2022年春福師投資銀行業(yè)務與管理在線作業(yè)一

1、(單選題)1: ( )是一種以一個或多個類別且分散化的資產(chǎn)做作抵押支持而發(fā)行的固定收益證券，其本質(zhì)是對信用風險重新劃分的過程。A: ABSB: MBSC: CDOD: SPV標準解答: (單選題)2: 安全性最高的有價證券是（ ）。A: 國債B: 股票C: 公司債D: 金融債標準解答: (單選題)3: （ ）交易是交易者買入或賣出與現(xiàn)貨市場數(shù)量相當?shù)?，但交易方向相反的期貨合約，以期在未來某一時間通過賣出或買入期貨合約來補償現(xiàn)貨市場價格變動所帶來的風險。A: 套期保值B: 投機C: 相對價格D: 套利標準解答: (單選題)4: 從事相關行業(yè)或某一項生產(chǎn)活動但處于生產(chǎn)經(jīng)營不同階段的企業(yè)之間的并購，

2、稱為（ ）。A: 橫向并購B: 直接并購C: 混合并購D: 縱向并購標準解答: (單選題)5: 投資銀行利用自身的專業(yè)優(yōu)勢尋找并發(fā)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)投資項目或企業(yè)，以自有或募集的資金進行股權投資，并通過企業(yè)上市或并購出售股權兌現(xiàn)的，以獲取收益為目的的業(yè)務稱為（ ）。A: 證券自營業(yè)務B: 證券經(jīng)紀業(yè)務C: 風險投資業(yè)務D: 直接投資業(yè)務標準解答: (單選題)6: （ ）是由影響整個金融市場的因素引起的投資收益的不確定性。A: 系統(tǒng)性風險B: 非系統(tǒng)性風險C: 合規(guī)風險D: 經(jīng)營風險標準解答: (單選題)7: 期權合約的買方在合約有效期內(nèi)的任何一個交易日均可決定是否執(zhí)行權力的期權稱為（ ）。A: 歐式期權B

3、: 美式期權C: 看漲期權D: 看跌期權標準解答: (單選題)8: （ ）賦予期權買方在預先規(guī)定的時間按照履約價格從期權賣方買進一定數(shù)量標的物的權利。A: 歐式期權B: 美式期權C: 看漲期權D: 看跌期權標準解答: (單選題)9: （ ）是指面向少數(shù)特定的投資者發(fā)行基金的方式，發(fā)行對象一般是大型金融機構(gòu)和高凈值個人。A: 直銷B: 承銷C: 公募發(fā)行D: 私募發(fā)行標準解答: (單選題)10: （ ）是指作為法定登記機構(gòu)的證券登記結(jié)算機構(gòu)及其代理機構(gòu)接受投資者委托向其提供記名證券的交易過戶、非交易過戶等股權登記變更、分紅派息以及股票賬戶查詢掛失等項服務，使股東權益和股權變更得以最終確定的一項制

4、度。A: 清算交割B: 證券存管C: 開立證券賬戶D: 交易委托成交標準解答: (多選題)11: 屬于風險企業(yè)成長階段的有（ ）。A: 種子期B: 成長期C: 成熟期D: 衰退期標準解答: (多選題)12: 基金收入的來源包括（ ）。A: 利息收入B: 投資收益C: 公允價值變動損益D: 其他收入標準解答: (多選題)13: 金融期貨合約的交易特點是（ ）。A: 標準化合約B: 交易所結(jié)算C: 公開競價D: 實物交割標準解答: (多選題)14: 金融監(jiān)管的目標是（ ）。A: 維護金融業(yè)的安全與穩(wěn)定B: 保護金融消費者的利益C: 提高金融機構(gòu)效率D: 促進金融業(yè)公平有效競爭標準解答: (多選題)

5、15: 證券自營業(yè)務面臨的風險有（ ）。A: 合規(guī)風險B: 保險風險C: 市場風險D: 經(jīng)營風險標準解答: (多選題)16: 信用經(jīng)紀業(yè)務的模式有（ ）。A: 分散信用模式B: 集中信用模式C: 雙軌制模式D: 委托交易模式標準解答: (多選題)17: 金融期貨合約的交易制度包括（ ）。A: 保證金制度B: 每日結(jié)算制度C: 漲跌停板制度D: 強行平倉制度標準解答: (多選題)18: 各國對投資銀行的市場準入規(guī)范主要體現(xiàn)在讀相關證券從業(yè)機構(gòu)的市場準入監(jiān)管，一般可分為（ ）。A: 注冊制B: 公司制C: 會員制D: 特許制標準解答: (多選題)19: 按基金的投資對象不同，證券投資基金可分為（

6、） 。A: 股票型基金B(yǎng): 債券型基金C: 混合型基金D: 貨幣市場基金標準解答: (多選題)20: 按期權合約內(nèi)在價值的不同，期權合約可分為（ ）。A: 實值期權B: 虛值期權C: 美式期權D: 平值期權標準解答: (判斷題)21: 橫向并購是指從事相關行業(yè)或某一項生產(chǎn)活動但處于生產(chǎn)經(jīng)營不同階段的企業(yè)之間的并購。A: 錯誤B: 正確標準解答: (判斷題)22: 經(jīng)過信用增級的證券化產(chǎn)品將不再按照基礎資產(chǎn)原始所有者的信用等級或原始信貸資產(chǎn)的等級來進行定價和交易，而是按照提供擔保的機構(gòu)的信用等級來進行交易。A: 錯誤B: 正確標準解答: (判斷題)23: 期權和期貨交易都具有金融衍生工具的功能，

7、兩者都可以用來套期保值。A: 錯誤B: 正確標準解答: (判斷題)24: 特許交易商制度也稱為專營商制度或壟斷性做市商制度，以美國納斯達克市場為代表。A: 錯誤B: 正確標準解答: (判斷題)25: 封閉式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價的現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。A: 錯誤B: 正確標準解答: (判斷題)26: 由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風險。A: 錯誤B: 正確標準解答: (判斷題)27: 代銷是指承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。A: 錯誤B: 正確標準解答: (判斷

8、題)28: 兼并是指通過產(chǎn)權的有償轉(zhuǎn)讓，把其他企業(yè)并入本企業(yè)或企業(yè)集團中，使被兼并的企業(yè)失去法人資格或改變法人實體的經(jīng)濟行為。A: 錯誤B: 正確標準解答: (判斷題)29: 風險套利是指自營商在兩個或兩個以上不同的市場中，以不同價格同時進行同一種或同一組證券的交易。A: 錯誤B: 正確標準解答: (判斷題)30: 基金托管人是依據(jù)基金運行中“管理與保管分開”的原則對基金管理人進行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)的機構(gòu)，通常由有實力的政策銀行或信托投資公司擔任。A: 錯誤B: 正確標準解答: (單選題)1: ( )是一種以一個或多個類別且分散化的資產(chǎn)做作抵押支持而發(fā)行的固定收益證券，其本質(zhì)是對信用風險重新劃

9、分的過程。A: ABSB: MBSC: CDOD: SPV標準解答: (單選題)2: 安全性最高的有價證券是（ ）。A: 國債B: 股票C: 公司債D: 金融債標準解答: (單選題)3: （ ）交易是交易者買入或賣出與現(xiàn)貨市場數(shù)量相當?shù)模灰追较蛳喾吹钠谪浐霞s，以期在未來某一時間通過賣出或買入期貨合約來補償現(xiàn)貨市場價格變動所帶來的風險。A: 套期保值B: 投機C: 相對價格D: 套利標準解答: (單選題)4: 從事相關行業(yè)或某一項生產(chǎn)活動但處于生產(chǎn)經(jīng)營不同階段的企業(yè)之間的并購，稱為（ ）。A: 橫向并購B: 直接并購C: 混合并購D: 縱向并購標準解答: (單選題)5: 投資銀行利用自身的專

10、業(yè)優(yōu)勢尋找并發(fā)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)投資項目或企業(yè)，以自有或募集的資金進行股權投資，并通過企業(yè)上市或并購出售股權兌現(xiàn)的，以獲取收益為目的的業(yè)務稱為（ ）。A: 證券自營業(yè)務B: 證券經(jīng)紀業(yè)務C: 風險投資業(yè)務D: 直接投資業(yè)務標準解答: (單選題)6: （ ）是由影響整個金融市場的因素引起的投資收益的不確定性。A: 系統(tǒng)性風險B: 非系統(tǒng)性風險C: 合規(guī)風險D: 經(jīng)營風險標準解答: (單選題)7: 期權合約的買方在合約有效期內(nèi)的任何一個交易日均可決定是否執(zhí)行權力的期權稱為（ ）。A: 歐式期權B: 美式期權C: 看漲期權D: 看跌期權標準解答: (單選題)8: （ ）賦予期權買方在預先規(guī)定的時間按照履約價格從

11、期權賣方買進一定數(shù)量標的物的權利。A: 歐式期權B: 美式期權C: 看漲期權D: 看跌期權標準解答: (單選題)9: （ ）是指面向少數(shù)特定的投資者發(fā)行基金的方式，發(fā)行對象一般是大型金融機構(gòu)和高凈值個人。A: 直銷B: 承銷C: 公募發(fā)行D: 私募發(fā)行標準解答: (單選題)10: （ ）是指作為法定登記機構(gòu)的證券登記結(jié)算機構(gòu)及其代理機構(gòu)接受投資者委托向其提供記名證券的交易過戶、非交易過戶等股權登記變更、分紅派息以及股票賬戶查詢掛失等項服務，使股東權益和股權變更得以最終確定的一項制度。A: 清算交割B: 證券存管C: 開立證券賬戶D: 交易委托成交標準解答: (多選題)11: 屬于風險企業(yè)成長階

12、段的有（ ）。A: 種子期B: 成長期C: 成熟期D: 衰退期標準解答: (多選題)12: 基金收入的來源包括（ ）。A: 利息收入B: 投資收益C: 公允價值變動損益D: 其他收入標準解答: (多選題)13: 金融期貨合約的交易特點是（ ）。A: 標準化合約B: 交易所結(jié)算C: 公開競價D: 實物交割標準解答: (多選題)14: 金融監(jiān)管的目標是（ ）。A: 維護金融業(yè)的安全與穩(wěn)定B: 保護金融消費者的利益C: 提高金融機構(gòu)效率D: 促進金融業(yè)公平有效競爭標準解答: (多選題)15: 證券自營業(yè)務面臨的風險有（ ）。A: 合規(guī)風險B: 保險風險C: 市場風險D: 經(jīng)營風險標準解答: (多選題

13、)16: 信用經(jīng)紀業(yè)務的模式有（ ）。A: 分散信用模式B: 集中信用模式C: 雙軌制模式D: 委托交易模式標準解答: (多選題)17: 金融期貨合約的交易制度包括（ ）。A: 保證金制度B: 每日結(jié)算制度C: 漲跌停板制度D: 強行平倉制度標準解答: (多選題)18: 各國對投資銀行的市場準入規(guī)范主要體現(xiàn)在讀相關證券從業(yè)機構(gòu)的市場準入監(jiān)管，一般可分為（ ）。A: 注冊制B: 公司制C: 會員制D: 特許制標準解答: (多選題)19: 按基金的投資對象不同，證券投資基金可分為（ ） 。A: 股票型基金B(yǎng): 債券型基金C: 混合型基金D: 貨幣市場基金標準解答: (多選題)20: 按期權合約內(nèi)在

14、價值的不同，期權合約可分為（ ）。A: 實值期權B: 虛值期權C: 美式期權D: 平值期權標準解答: (判斷題)21: 橫向并購是指從事相關行業(yè)或某一項生產(chǎn)活動但處于生產(chǎn)經(jīng)營不同階段的企業(yè)之間的并購。A: 錯誤B: 正確標準解答: (判斷題)22: 經(jīng)過信用增級的證券化產(chǎn)品將不再按照基礎資產(chǎn)原始所有者的信用等級或原始信貸資產(chǎn)的等級來進行定價和交易，而是按照提供擔保的機構(gòu)的信用等級來進行交易。A: 錯誤B: 正確標準解答: (判斷題)23: 期權和期貨交易都具有金融衍生工具的功能，兩者都可以用來套期保值。A: 錯誤B: 正確標準解答: (判斷題)24: 特許交易商制度也稱為專營商制度或壟斷性做市商制度，以美國納斯達克市場為代表。A: 錯誤B: 正確標準解答: (判斷題)25: 封閉式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價的現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。A: 錯誤B: 正確標準解答: (判斷題)26: 由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風險。A: 錯誤B: 正確標準解答: (判斷題)27: 代銷是指承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。A: 錯誤B: 正確標準解答: (判斷題)28: 兼