2022年公司風(fēng)控工作個人總結(jié)

1、第PAGE7頁共NUMPAGES7頁2022年公司風(fēng)控工作個人總結(jié)尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：自入職以來，在領(lǐng)導(dǎo)的指引和同事的幫助下，我迅速融入工作環(huán)境，快速進入工作狀態(tài)，努力完成領(lǐng)導(dǎo)安排的各項工作任務(wù)，現(xiàn)將詳細(xì)情況匯報如下。一、上半年工作情況(一)制度體系建設(shè)_起草并修訂多項公司制度。其中，對原有制度進行完善的有：_公司合同審批、中介機構(gòu)選聘、財務(wù)審批等制度；新增起草的制度有：員工出境保密管理辦法、_公司檔案管理辦法、歸檔實施細(xì)則以及_公司董事會議事規(guī)則等。合同審批、中介機構(gòu)選聘、財務(wù)審批等制度的完善主要是新增了風(fēng)控人員審核意見，強化了內(nèi)部人員審核控制，形成事項發(fā)起、部門負(fù)責(zé)人審核、職能部門審核、公司領(lǐng)導(dǎo)批

2、準(zhǔn)的完整內(nèi)部控制鏈條。部分新增制度主要是填補了_公司以及下屬企業(yè)在保密安全、檔案管理、法_理結(jié)構(gòu)方面的制度空白，完善了相關(guān)制度管理體系。(二)法律事務(wù)處理一是成功處置了一起勞動人事爭議仲裁案件。_月底，怡展公司被原中日汽_司員工提起勞動仲裁，要求支付_萬余元補償金。接到開庭通知書后，我認(rèn)真整理了相關(guān)證據(jù)材料，理順案件相關(guān)的法律關(guān)系，積極_開庭應(yīng)辯事項并作為單位委托代理人參加開庭答辯。經(jīng)_省勞動人事仲裁庭仲裁，我單位不承擔(dān)任何法律責(zé)任。此次勞動爭議案件的處理有效維護了經(jīng)濟利益和名譽，取得了良好效果。二是加強了法律文件的審核。_月_月期間，累計審核法律文書近_份，法律文件類型包括各類合同、框架協(xié)議

3、、保密協(xié)議等。在審核過程中，對部分法律文件中關(guān)于違約條款的設(shè)置、仲裁地的選擇、法律的適用等諸多問題提出了修改意見，降低了法律風(fēng)險。(三)項目風(fēng)險管理參與_了_公司規(guī)范化治理整治工作。按照公司領(lǐng)導(dǎo)要求，起草了_公司規(guī)范治理構(gòu)建框架，從_公司的法_理結(jié)構(gòu)、財務(wù)管理流程、業(yè)務(wù)管理機制、人員職責(zé)分工、人員績效考核辦法、檔案歸檔管理等多個方面，對_公司成立以來的相關(guān)事項、檔案進行了集中梳理。在此次規(guī)范治理活動中，新增或修訂制度_余項，整理檔案超過_份，最終形成實物歸檔，提升了_公司的內(nèi)控管理和合規(guī)經(jīng)營水平。參與投行部部分項目合規(guī)性_以及支持保障工作。一是參與了某潛在合作基金項目的接洽工作，對項目進行了法

4、律檢索及合規(guī)性_，提示了項目的合規(guī)性風(fēng)險。二是參與了_項目的中介機構(gòu)選聘工作，認(rèn)真貫徹執(zhí)行了國資委聘用分離的中介機構(gòu)使用原則。(四)日常風(fēng)險管理及其他工作一是負(fù)責(zé)集團合同審核中心日常工作信息的報送和管理。二是負(fù)責(zé)“五大聯(lián)動”風(fēng)險管理工作，包括月度風(fēng)險信息和季度風(fēng)險報告的起草和報送。三是負(fù)責(zé)公司安全、環(huán)保和維穩(wěn)相關(guān)工作以及相關(guān)信息的起草和報送。四是參與起草了_公司三年高質(zhì)量發(fā)展規(guī)劃報告、公司半年工作報告等文件。五是負(fù)責(zé)向商務(wù)主管部門、外匯管理部門報送fdi和odi的年檢信息等工作。二、工作心得體會工作三個月以來，我在_公司感觸良多，以下三點尤為深刻：一是年輕高素質(zhì)的工作團隊。入職之初，公司年輕的

5、管理和運營團隊就給我留下了深刻印象，大家精力充沛，朝氣蓬勃。大部分領(lǐng)導(dǎo)和同事都畢業(yè)于國內(nèi)外知名學(xué)府，擁有豐富的工作和學(xué)習(xí)經(jīng)歷，工作能力和人員素質(zhì)令人稱贊，工作效率很高。在這里，大家互相交流，互相學(xué)習(xí)，互相進步，共同凝聚成一股積極向上的，朝氣蓬勃的奮進力量。二是踏實勤懇，刻苦奮斗的企業(yè)文化。_公司是一個年輕的企業(yè)，在這里聚集著一群懷有夢想的年輕人，大家為實現(xiàn)企業(yè)和自身共同的價值而努力奮斗。工作團隊們經(jīng)常為了項目而挑燈夜戰(zhàn)，領(lǐng)導(dǎo)帶頭踐行五加二，白加黑的工作精神，公司自上而下形成了踏實勤懇，刻苦奮斗的企業(yè)文化。三是企業(yè)提供的高起點平臺。_公司作為_公司最重要的業(yè)務(wù)板塊之一，在省委省政府和集團的關(guān)心支

6、持下，擁有廣闊的發(fā)展空間。公司的領(lǐng)導(dǎo)對下屬員工充分信任，敢于放權(quán)，樂于提供舞臺和空間，讓員工充分展示自己的能力和才干。入職以后，領(lǐng)導(dǎo)積極安排我參加公司各類會議和項目討論，信任地將多項重要工作交代給我，使我快速融入工作氛圍，找到工作節(jié)奏。這些幫助讓我提升了能力，并且找到了奮斗的方向和力量。三、下階段工作計劃(一)深入?yún)⑴c投融資項目，提升項目支撐保障能力下階段，隨著公司投行項目的推進，我將更深入更全面地參與到項目的實施過程中去。一是要繼續(xù)做好各投融資項目的中介機構(gòu)選聘工作，確保中介機構(gòu)選聘過程合法合規(guī)，為項目實施保駕護航。二是要更加深入地參與到項目的決策研究中去，為公司決策提供有益參考意見。目前，

7、我已著手研究某潛在菌類投資項目的可行性，前期已經(jīng)收集了相關(guān)行業(yè)的大量信息資料，下一步將形成一篇初步可研報告，為公司決策提供相關(guān)參考意見。(二)加強公司內(nèi)控體系建設(shè)，強化安全運營保障上半年已經(jīng)基本完成對_公司的規(guī)范化治理結(jié)構(gòu)搭建，下半年將著手對_公司的規(guī)章制度進行全面梳理。一是對現(xiàn)有制度的有效性進行_，結(jié)合集團的最新制度，廢除現(xiàn)有制度中與集團制度有沖突的內(nèi)容，同時完善更新現(xiàn)有制度。二是查漏補缺，對照國資委和集團的相關(guān)要求，對管理空白領(lǐng)域進行制度填補。例如黨建進章程工作，黨支部的決策運行機制、監(jiān)督管理機制等。三是加強制度的執(zhí)行。財務(wù)審批、合同審批、中介機構(gòu)選聘審批需嚴(yán)格執(zhí)行部門發(fā)起、發(fā)起部門內(nèi)審、

8、職能部門審核、分管領(lǐng)導(dǎo)審批的監(jiān)管控制流程。全體員工務(wù)必遵守保密安全管理制度，嚴(yán)格遵守保密紀(jì)律，做好_材料的傳遞和保存工作。(三)繼續(xù)做好法律事務(wù)工作，切實防范法律風(fēng)險一是繼續(xù)強化法律文件審核。重大項目法律文件在外部第三方律師事務(wù)所審核的基礎(chǔ)上，務(wù)必加強內(nèi)部審核。實施部門、風(fēng)控、財務(wù)應(yīng)重點對方案的可行性、風(fēng)險防控措施、違約責(zé)任承擔(dān)、法律適用以及救濟方式等重點問題進行內(nèi)部討論，形成一致意見。二是繼續(xù)加強與外部律師事務(wù)所、相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的聯(lián)系與溝通。2022年公司風(fēng)控工作個人總結(jié)（二）在公司以及部門領(lǐng)導(dǎo)直接關(guān)懷和指導(dǎo)下，通過食堂全體員工勤辛的努力，食堂飯菜質(zhì)量、花色品種、衛(wèi)生狀況、設(shè)備的正常使用效率有

9、了根本性的改變。職工的觀念有所變化、工作效率有所提高、團結(jié)和工作氣氛有所改善。杜絕食堂浪費現(xiàn)象的存在。以下從幾個方面進行小結(jié)。一、初步建立了食堂骨干隊伍，明確了職責(zé)和分工，在日常工作中充分發(fā)揮他們的特長，加強各環(huán)節(jié)管理，達到管理由點到面。責(zé)任到人。工作有序開展。二、對食堂的衛(wèi)生加強了制度管理和日常監(jiān)督檢查，保證進入食堂的食品到銷售出的飯菜達到食品衛(wèi)生要求。食堂環(huán)境衛(wèi)生有所突破，從根本上改變食堂臟亂差現(xiàn)象。三、飯菜質(zhì)量有比較大的提高，增加花色品種，特別是在_月期間推出豆?jié){、豆腐腦等品種得到廣大職工的好評。蛋糕質(zhì)量和味道有所改善。經(jīng)常推出職工比較歡迎的菜肴，使職工能夠在食堂吃到比較滿意的飯菜。四、

10、加強成本管理，從各個環(huán)節(jié)減少和杜絕浪費，加強采購管理，從源頭上降低直接生產(chǎn)成本。使食堂從每月虧損三萬多元到略有盈余。五、加強了食堂設(shè)備管理、保養(yǎng)、維修，達到了基本正常使用。對食堂設(shè)備定人管理、定時保養(yǎng)、委外及時維修，改變了過去無人管理、無人保養(yǎng)、故障設(shè)備不及時維修的狀況，從而提高設(shè)備使用效率、減少設(shè)備的故障率。六、建立和建全了班組正常的學(xué)習(xí)制度和工作制度，開展一系列行之有效工作。比如，到基層生產(chǎn)一線走訪客戶，了解他們需要服務(wù)的內(nèi)容和要求，掌握了一線員工對供應(yīng)的飯菜質(zhì)量和品種的基本要求，每星期五下午召開班組會，解決遺留問題、提出新的要求、找問題想辦法提高服務(wù)水平和飯菜質(zhì)量。營造一種力爭上游的管理

11、氛圍。七、建立食堂五常法管理制度和辦法，用人性化方式實施五常法，要求人人參與和動手做“五常”。每個人從整理自己更衣柜、工作場所需用物品開始，搞一次工作環(huán)境清潔衛(wèi)生，自己動手貼物品等的標(biāo)簽，先有一個感性認(rèn)識。推行“五常法”先進的管理技術(shù)和方法，強化自律機制，通過推行“五常法”管理，增加食品衛(wèi)生安全度，造就安全、明朗、舒適的工作環(huán)境，激發(fā)員工的團隊意識，提高職工滿意度，從而塑造食堂良好的形象，對實現(xiàn)高標(biāo)準(zhǔn)運作的管理模式，并能持之以恒。八、加強基礎(chǔ)建設(shè)，建立食堂冰庫冷藏庫，對穩(wěn)定公司食堂價格，調(diào)節(jié)供貨品種、減少浪費、保障應(yīng)急使用有了一個非常好的基礎(chǔ)。調(diào)整各個倉庫的實際功能，擴建了洗滌和收殘間，使食堂使用功能更趨合理和完善。九、建立了食堂員工的績效考核辦法，對多元化工人也進行了績效考核，走在了公司前面，是一種管理上的加強和突破。問題和下季度的打算1、食堂餐飲品種要創(chuàng)新，還要保持傳統(tǒng)的品種不流失。既要有當(dāng)家的飯菜點心品種，