寧波市地方標準《專利預(yù)審申請規(guī)范》（報批稿）

1、Q/LB.XXXXX-XXXXICS FORMTEXT 03.140CCS FORMTEXT A01 FORMTEXT 3302 FORMTEXT 浙江省寧波市地方標準DB FORMTEXT 3302/T FORMTEXT XXXX FORMTEXT XXXX FORMTEXT FORMTEXT 專利預(yù)審申請規(guī)范 FORMTEXT Specification for patent pretrial application FORMDROPDOWN FORMTEXT FORMDROPDOWN FORMTEXT 2022 - FORMTEXT XX - FORMTEXT XX發(fā)布 FORMTEXT

2、 2022 - FORMTEXT XX - FORMTEXT XX實施 FORMTEXT 寧波市市場監(jiān)督管理局發(fā)布 STYLEREF 標準文件_文件編號 * MERGEFORMAT DB XX/T XXXXXXXX STYLEREF 標準文件_文件編號 * MERGEFORMAT DB 3302/T XXXXXXXX前言本文件按照GB/T 1.12020標準化工作導(dǎo)則 第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則的規(guī)定起草。本文件由寧波市市場監(jiān)督管理局（知識產(chǎn)權(quán)局）提出并歸口。本文件起草單位：中國（寧波）知識產(chǎn)權(quán)保護中心、寧波市甬江知識產(chǎn)權(quán)研究院、寧波市標準化研究院。本文件主要起草人：錢龍、毛高蔚、董

3、莎、杜菁、趙存挺、薛夢霞、梅曉霞、胡一俊、陳俊、楊嵐。專利預(yù)審申請規(guī)范范圍本文件確立了專利預(yù)審申請的流程，規(guī)定了申請準備、申請文件編制、提出、約請與處置等要求。本文件適用于企事業(yè)單位開展專利快速審查活動的申請。規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T 29490-2013 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范GB/T 34833-2017專利代理機構(gòu)服務(wù)規(guī)范GB/T 37286-2019 知識產(chǎn)權(quán)分析評議服務(wù)規(guī)范術(shù)語和定義GB/T 29490-2

4、013、GB/T 34833-2017、GB/T 37286-2019界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。專利預(yù)審patent application pre-examination 對專利申請文件是否滿足專利快速審查要求進行審查的活動。申請主體applicant自愿提出申請專利預(yù)審的企事業(yè)單位。預(yù)審業(yè)務(wù)系統(tǒng) pre-examination system實現(xiàn)專利預(yù)審申請?zhí)峤?、反饋等功能的電子化業(yè)務(wù)系統(tǒng)。申請流程專利預(yù)審申請包括申請準備、申請文件編制、提出和響應(yīng)，見圖1。響 應(yīng)申請準備申請文件編制提出通過補正并提交終止專利預(yù)審申請補正完成專利預(yù)審申請是是否否申請準備賬號注冊和管理申請主體應(yīng)在預(yù)

5、審業(yè)務(wù)系統(tǒng)注冊，設(shè)置預(yù)審賬號及密碼。注冊資料應(yīng)完整、有效，主要包括：社會統(tǒng)一信用代碼證復(fù)印件或彩色掃描件；法定代表人身份證復(fù)印件或彩色掃描件。申請主體應(yīng)配置管理預(yù)審賬號的知識產(chǎn)權(quán)專員，并妥善保管預(yù)審賬號。知識產(chǎn)權(quán)專員不應(yīng)轉(zhuǎn)借、授權(quán)或者委托他人使用單位的預(yù)審賬號。人員準備申請主體應(yīng)明確知識產(chǎn)權(quán)專員的任務(wù)、責(zé)任，開展崗前培訓(xùn)。知識產(chǎn)權(quán)專員應(yīng)具備以下知識和技能，包括：專利申請、專利預(yù)審相關(guān)的基礎(chǔ)知識；專利信息獲取能力；專利預(yù)審案件編寫所需要的技術(shù)、法律和商業(yè)等方面的分析能力。咨詢申請主體可通過電話、郵箱、會晤或預(yù)審業(yè)務(wù)系統(tǒng)進行咨詢，獲取服務(wù)須知、服務(wù)承諾等必要信息。申請主體應(yīng)評估服務(wù)需求，了解申請專

6、利預(yù)審服務(wù)的條件，知悉服務(wù)流程和要求。申請主體應(yīng)充分識別專利預(yù)審服務(wù)過程中的法律風(fēng)險，并承諾自愿承擔(dān)。申請文件編制通則申請主體應(yīng)編制或提交表1規(guī)定的專利預(yù)審申請文件。專利預(yù)審申請文件文件或資料發(fā)明實用新型外觀設(shè)計請求書說明書說明書摘要-說明書附圖-摘要附圖a-權(quán)利要求書-實質(zhì)審查請求書-專利代理委托書外觀設(shè)計圖片或照片-簡要說明-共同研發(fā)合同現(xiàn)有技術(shù)相關(guān)文件技術(shù)說明資料“”應(yīng)提供的文件或資料，“”如有則提供的文件或資料，“-”無須提供的文件或資料摘要附圖具體要求參見6.2.9。申請文件應(yīng)用詞規(guī)范、邏輯清楚、表述詳實。請求書第一發(fā)明人姓名與身份證號碼對應(yīng)；第一發(fā)明人為外國國籍的，不需填寫身份證號

7、。發(fā)明名稱應(yīng)與說明書中的名稱一致，字數(shù)一般不超過25個字，特殊情況下最多不應(yīng)超過40個字。申請主體的社會統(tǒng)一信用代碼、國籍、地址等應(yīng)填寫正確。其中，國籍、地址等應(yīng)用中文表示。權(quán)利要求書項數(shù)、說明書頁數(shù)等均應(yīng)填寫正確。委托代理機構(gòu)的，應(yīng)附加專利代理委托書或填寫總委托書編號。全體申請主體或?qū)＠砣撕炞只蛏w章應(yīng)有效、清晰。填寫的地址(包括申請人、專利代理機構(gòu)、聯(lián)系人的地址) 和聯(lián)系方式應(yīng)滿足郵件迅速、準確投遞的要求。填寫的郵政編碼應(yīng)與企業(yè)的地址保持一致。說明書有附圖的，申請人應(yīng)當(dāng)指定一幅最能說明該發(fā)明技術(shù)方案主要技術(shù)特征的附圖作為摘要附圖。摘要附圖應(yīng)當(dāng)是說明書附圖中的一幅。說明書文字部分對于發(fā)明專

8、利申請，說明書的格式應(yīng)當(dāng)包括以下各部分，并在每一部分前面寫明標題： 技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、發(fā)明內(nèi)容、附圖說明、具體實施方式。說明書無附圖的，說明書文字部分不包括附圖說明及其相應(yīng)的標題。對于實用新型專利申請，說明書的格式應(yīng)當(dāng)包括以下各部分，并在每一部分前面寫明標題： 技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、發(fā)明內(nèi)容、附圖說明、具體實施方式。技術(shù)領(lǐng)域應(yīng)表述要求保護的發(fā)明或者實用新型技術(shù)方案所屬或者直接應(yīng)用的具體技術(shù)領(lǐng)域，不應(yīng)是上位的或者相鄰的技術(shù)領(lǐng)域，也不應(yīng)是發(fā)明或者實用新型本身。一項關(guān)于挖掘機懸臂的發(fā)明，其改進之處是將背景技術(shù)中的長方形懸臂截面改為橢圓形截面正 確：本發(fā)明涉及一種挖掘機，特別是涉及一種挖掘機懸臂不正確

9、：本發(fā)明涉及一種建筑機械不正確：本發(fā)明涉及挖掘機懸臂的橢圓形截面不正確：本發(fā)明涉及一種截面為橢圓形的挖掘機懸臂發(fā)明或?qū)嵱眯滦兔Q：不應(yīng)使用人名、地名、商標、型號或者商品名稱等，也不應(yīng)使用商業(yè)性宣傳用語；應(yīng)清楚、簡要，全面反映要求保護的主題和類型。一件包含拉鏈產(chǎn)品和該拉鏈制造方法兩項發(fā)明的申請正 確：拉鏈及其制造方法背景技術(shù)應(yīng)準確恰當(dāng)?shù)赜涊d對發(fā)明或者實用新型的理解、檢索、審查有用的現(xiàn)有技術(shù)，并引出所要解決的技術(shù)問題。發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷膬?nèi)容應(yīng)對權(quán)利要求的內(nèi)容進行適當(dāng)擴充，不應(yīng)照抄權(quán)利要求的內(nèi)容，并根據(jù)權(quán)利要求書做適應(yīng)性修改。其中：發(fā)明目的應(yīng)概括準確、恰當(dāng)；技術(shù)效果應(yīng)覆蓋發(fā)明目的，結(jié)合技術(shù)特征和所要解

10、決的技術(shù)問題進行描述。附圖說明書中提及的附圖應(yīng)在實施例中有說明和相對應(yīng)的描述；實施例中出現(xiàn)的附圖標記應(yīng)前后描述一致，且與附圖中的保持一致。說明書不應(yīng)有“如權(quán)利要求所述”、“其特征在于”等表述。說明書中不應(yīng)采用非技術(shù)術(shù)語。說明書摘要不應(yīng)超過300個字。應(yīng)寫明發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷拿Q和所屬技術(shù)領(lǐng)域，清楚反映所要解決的技術(shù)問題、解決該技術(shù)問題的技術(shù)方案的要點以及主要用途。不應(yīng)使用商業(yè)性宣傳用語。說明書附圖應(yīng)當(dāng)有表示要求保護的產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合的附圖，不應(yīng)僅有表示現(xiàn)有技術(shù)的附圖，或者不應(yīng)僅有表示產(chǎn)品效果、性能的附圖。頁碼應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編寫頁碼。應(yīng)有編號，由“圖”和從1開始的阿拉伯?dāng)?shù)字組成，并

11、標注在相應(yīng)附圖的下方。圖1、圖2、圖3、圖4。附圖應(yīng)豎向繪制，多幅圖之間應(yīng)分開明顯，周圍不應(yīng)有與圖無關(guān)的框線。當(dāng)零件橫向尺寸明顯大于豎向尺寸時，應(yīng)將頂部置于圖紙的左邊。一頁紙上有兩幅以上的附圖，且有一幅已經(jīng)水平布置時，該頁上其他附圖也應(yīng)水平布置。結(jié)構(gòu)框圖、邏輯框圖、工藝流程圖應(yīng)在其框內(nèi)給出必要的文字和符號，不應(yīng)有其他注釋；詞語應(yīng)使用中文，可在其后的括號里注明原文。附圖標記應(yīng)滿足以下要求：一件專利申請有多幅附圖時，在用于表示同一實施方式的各附圖中，表示同一組成部分（同一技術(shù)特征或者同一對象）的附圖標記應(yīng)一致；說明書中與附圖中使用的相同的附圖標記應(yīng)表示同一組成部分；說明書文字部分中未提及的附圖標記

12、不應(yīng)在附圖中出現(xiàn)；附圖中未出現(xiàn)的附圖標記也不應(yīng)在說明書文字部分提及。大小及清晰度應(yīng)當(dāng)保證在該圖縮小到三分之二時，呈現(xiàn)滿足復(fù)印、掃描的要求的各個細節(jié)。摘要附圖大小及清晰度應(yīng)當(dāng)保證在該圖縮小到 4 厘米6 厘米時，仍能清楚地分辨出圖中的各個細節(jié)。權(quán)利要求書應(yīng)記載發(fā)明或者實用新型的技術(shù)特征，清楚并簡要地限定請求保護的范圍。應(yīng)當(dāng)有獨立權(quán)利要求，也可以有從屬權(quán)利要求。限定的各技術(shù)方案均應(yīng)具有新穎性，與現(xiàn)有技術(shù)公開的技術(shù)方案應(yīng)有所不同。應(yīng)包括必要的方法、系統(tǒng)、裝置或部分關(guān)鍵部件的獨立權(quán)利要求：獨立權(quán)利要求應(yīng)準確劃分前序部分和特征部分；多個獨立權(quán)利要求之間應(yīng)具備單一性。獨立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)從整體上記載解決技術(shù)問

13、題的必要技術(shù)特征。必要技術(shù)特征是指發(fā)明或者實用新型為解決其技術(shù)問題所不可缺少的技術(shù)特征，其總和足以構(gòu)成發(fā)明或者實用新型的技術(shù)方案，使之區(qū)別于背景技術(shù)中所述的其他技術(shù)方案。從屬權(quán)利要求的引用部分應(yīng)當(dāng)寫明引用的權(quán)利要求的編號，其后應(yīng)當(dāng)重述引用的權(quán)利要求的主題名稱。正確寫法：一項從屬權(quán)利要求的引用部分應(yīng)寫成，“根據(jù)權(quán)利要求1所述的汽車座椅升降杯托裝置，”。當(dāng)從屬權(quán)利要求是多項從屬權(quán)利要求時，其引用的權(quán)利要求的編號應(yīng)當(dāng)用“或”或者其他與“或”同義的擇一引用方式表達。從屬權(quán)利要求的引用部分寫成下列方式： “根據(jù)權(quán)利要求1 或2 所述的”； “根據(jù)權(quán)利要求2、4、6 或8 所述的”；或者“根據(jù)權(quán)利要求4

14、至9 中任一權(quán)利要求所述的”。一項引用兩項以上權(quán)利要求的多項從屬權(quán)利要求不應(yīng)作為另一項多項從屬權(quán)利要求的引用基礎(chǔ)。不正確：如果權(quán)利要求3 為“根據(jù)權(quán)利要求1 或2 所述的汽車座椅升降杯托裝置，”，將多項從屬權(quán)利要求4 寫成“根據(jù)權(quán)利要求1、2 或3 所述的汽車座椅升降杯托裝置，”。正確：多項從屬權(quán)利要求4應(yīng)寫成“根據(jù)權(quán)利要求1或2所述的汽車座椅升降杯托裝置，”。因為，權(quán)利要求3本身是多項從屬權(quán)利要求，權(quán)利要求1和權(quán)利要求2本身不是多項從屬權(quán)利要求。附圖標記應(yīng)加括號。有多項權(quán)利要求的，應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編號。使用的科技術(shù)語應(yīng)當(dāng)與說明書中使用的科技術(shù)語一致。權(quán)利要求中可以有化學(xué)式或者數(shù)學(xué)式，但是

15、不應(yīng)有插圖。通常，一項權(quán)利要求應(yīng)用一個自然段表述。當(dāng)技術(shù)特征較多，內(nèi)容和相互關(guān)系較復(fù)雜，借助標點符號難以將其關(guān)系表達清楚時，應(yīng)按功能或效果將技術(shù)特征分塊，用分行或分段的方式進行描述。實質(zhì)申請請求書發(fā)明名稱應(yīng)與請求書、說明書中的發(fā)明名稱一致。勾選放棄主動修改的權(quán)利。委托人和專利代理人簽字或蓋章應(yīng)正確、清晰、有效。專利代理委托書發(fā)明名稱應(yīng)與請求書、說明書中的發(fā)明名稱一致。委托人和專利代理人簽字或蓋章應(yīng)正確、清晰、有效。外觀設(shè)計圖片或照片立體產(chǎn)品外觀設(shè)計的設(shè)計要點涉及六個面的，應(yīng)當(dāng)提交六面正投影視圖；產(chǎn)品設(shè)計要點僅涉及一個或幾個面的，應(yīng)當(dāng)至少提交所涉及面的正投影視圖和立體圖，并應(yīng)當(dāng)在簡要說明中寫明省

16、略視圖的原因。平面產(chǎn)品外觀設(shè)計的設(shè)計要點涉及一個面的，可以僅提交該面正投影視圖；產(chǎn)品設(shè)計要點涉及兩個面的，應(yīng)當(dāng)提交兩面正投影視圖。必要時，申請人還應(yīng)當(dāng)提交該外觀設(shè)計產(chǎn)品的展開圖、剖視圖、剖面圖、放大圖以及變化狀態(tài)圖。對于成套產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)在其中每件產(chǎn)品的視圖名稱前以阿拉伯?dāng)?shù)字順序編號標注，并在編號前加“套件”字樣。對于成套產(chǎn)品中的第4套件的主視圖，其視圖名稱為：套件4主視圖。對于同一產(chǎn)品的相似外觀設(shè)計，應(yīng)當(dāng)在每個設(shè)計的視圖名稱前以阿拉伯?dāng)?shù)字順序編號標注，并在編號前加“設(shè)計”字樣。設(shè)計1主視圖。圖片或者照片不應(yīng)存在以下缺陷：視圖投影關(guān)系有錯誤，例如投影關(guān)系不符合正投影規(guī)則、視圖之間的投影關(guān)系 不對應(yīng)

17、或者視圖方向顛倒等。顯示的產(chǎn)品圖形尺寸過??；或者雖然圖形清晰，但因存在強光、反光、陰影、倒影、內(nèi)裝物或者襯托物等而影響產(chǎn)品外觀設(shè)計的正確表達。表示立體產(chǎn)品的視圖各視圖比例不一致。簡要說明產(chǎn)品名稱應(yīng)與請求書中產(chǎn)品名稱應(yīng)保持一致。產(chǎn)品用途不應(yīng)包含宣傳用語。應(yīng)提供最能表明設(shè)計要點的圖片或照片。如果外觀設(shè)計專利申請省略了視圖，申請人通常應(yīng)當(dāng)寫明省略視圖的具體原因，例如因?qū)ΨQ或者相同而省略；如果難以寫明的，也可僅寫明省略某視圖，例如大型設(shè)備缺少仰視圖，可以寫為“省略仰視圖”。對同一產(chǎn)品的多項相似外觀設(shè)計提出一件外觀設(shè)計專利申請的，應(yīng)當(dāng)在簡要說明中指定其中一項作為基本設(shè)計。如外觀設(shè)計專利申請請求保護色彩，應(yīng)當(dāng)在簡要說明中聲明。如外觀設(shè)計產(chǎn)品屬于成套產(chǎn)品，必要時應(yīng)當(dāng)寫明各套件所對應(yīng)的產(chǎn)品名稱。提出、響應(yīng)提