2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》真題（一）

1、2022年證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)真題（一）您的姓名： 填空題 *_1、下列關(guān)于公募基金運(yùn)作方式的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。 單選題 *A、封閉式基金是在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回基金份額B、封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長合同期限或轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式C、投資者對(duì)開放式基金份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完成交易(正確答案)D、開放式基金的份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所進(jìn)行申購或者贖回答案解析：根據(jù)證券投資基金法第四十五條的規(guī)定采用封閉式運(yùn)作方式的基金，簡稱”封閉式基金“是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份

2、額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金;采用開放式運(yùn)作方式的基金，簡稱開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購或者贖回的基金。封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長合同期限或轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式。投資者對(duì)封閉式基金份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完成交易，且交易雙方均是基金的投資者。而開放式基金的基金份額的申購、贖回、登記，由基金管理人或者其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理。投資者可以在基金管理人指定的時(shí)間和地點(diǎn)向基金管理人或者其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提出基金份額的申購、贖回的申請(qǐng)，完成交易，交易雙方是投資者與基金管理人。2、對(duì)證券公司投資銀行

3、類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入支付年限，原則上不得少于（ ）年。 單選題 *A、2B、3(正確答案)C、4D、5答案解析：證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引要求證券公司對(duì)投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。3、下列關(guān)于證券法的適用范圍的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。 單選題 *A、中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易B、政府債券、證券投資基金份額的上市交易C、在中華人民共和國境外的證券發(fā)行和交易活動(dòng)，擾亂中華人民共和國境內(nèi)證券交易的市場順序，損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的，依照境外相關(guān)規(guī)定，處理并追究責(zé)任(正確答

4、案)D、資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照本法的原則規(guī)定答案解析：證券法適用：1.在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易；2.政府債券、證券投資基金份額的上市交易；3.資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照本法的原則規(guī)定；4.在中華人民共和國境外的證券發(fā)行和交易活動(dòng)，擾亂中華人民共和國境內(nèi)市場秩序，損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的，依照本法有關(guān)規(guī)定處理并追究法律責(zé)任。4、根據(jù)中華人民共和國證券法，下列關(guān)于禁止誤導(dǎo)性信息的說法錯(cuò)誤的是（ ）。 單選題 *A、為防止信息誤導(dǎo)，從事證券市場報(bào)導(dǎo)的記者不得從事與其工作

5、職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣B、編造、傳播虛假信息或誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)連帶責(zé)任(正確答案)C、禁止任何單位和個(gè)人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場D、禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)答案解析：禁止任何單位和個(gè)人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場。禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。傳播媒介及其從

6、事證券市場信息報(bào)道的工作人員不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣。編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。5、根據(jù)公司法，下列不能作為股東出資的是（ ）。 單選題 *A、土地使用權(quán)B、貨幣C、勞務(wù)(正確答案)D、知識(shí)產(chǎn)權(quán)答案解析：公司法規(guī)定勞務(wù)不能作價(jià)出資作為股東出資形式，但實(shí)物，知識(shí)產(chǎn)權(quán)，土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。6、根據(jù)合伙企業(yè)法，下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的表述中，不正確的是（ ）。 單選題 *A、有限合伙人不得對(duì)外代表有限合伙企業(yè)B、有限合伙人可以對(duì)企業(yè)的經(jīng)營管理提出建議C、有限合伙企業(yè)不得將全部利潤

7、分配給部分合伙人，但合伙協(xié)議另有約定的除外D、有限合伙企業(yè)由普通合伙人組成(正確答案)答案解析：有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，D項(xiàng)錯(cuò)誤。7、證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)向（ ）提交風(fēng)險(xiǎn)管理日?qǐng)?bào)、月報(bào)、年度等定期報(bào)告。 單選題 *A、股東（大）會(huì)B、董事會(huì)C、經(jīng)理層(正確答案)D、監(jiān)事會(huì)答案解析：風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)向經(jīng)理層提交風(fēng)險(xiǎn)管理日?qǐng)?bào)、月報(bào)、年報(bào)等定期報(bào)告，反映風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估結(jié)果和應(yīng)對(duì)方案，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)提供專項(xiàng)評(píng)估報(bào)告，確保經(jīng)理層及時(shí)、充分了解公司風(fēng)險(xiǎn)狀況。8、下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說法，正確的是（ ）。 單選題 *A、證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者個(gè)人對(duì)客戶資料的查

8、詢B、證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，但是經(jīng)公司最高決策機(jī)構(gòu)審批同意的除外C、證券公司在經(jīng)營活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)履行法定的信息披露義務(wù)，保障客戶在充分知情的基礎(chǔ)上作出決定(正確答案)D、從控制公司成本支出考慮，證券公司可以設(shè)置職能部門或者崗位，負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜答案解析：證券公司對(duì)客戶資料負(fù)有保密義務(wù)。證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者個(gè)人對(duì)客戶資料的查詢，但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。A錯(cuò)誤；證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)，不得挪用客戶托管在公司的證券。B錯(cuò)誤；證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜。D

9、錯(cuò)誤。9、下列關(guān)于證券公司及其人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。 單選題 *A、對(duì)于證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人盡管已經(jīng)按照監(jiān)管要求盡職履責(zé)，但不能免除監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)B、證監(jiān)會(huì)可對(duì)證券公司違規(guī)事項(xiàng)中負(fù)有直接責(zé)任的高級(jí)管理人員采取責(zé)令參加培訓(xùn)等行政監(jiān)管措施C、證券公司監(jiān)事未能勤勉盡責(zé)，致使公司存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，證券業(yè)協(xié)會(huì)可以責(zé)令證券公司予以更換(正確答案)D、證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管答案解析：證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理

10、人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司予以更換。C項(xiàng)錯(cuò)誤。10、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。 單選題 *A、有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性B、有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全C、有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率D、有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益(正確答案)答案解析：1.有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性2.有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全3.有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益4.有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率11、期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可證制度，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，期貨公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)不包括

11、（ ） 單選題 *A、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)B、期貨自營業(yè)務(wù)(正確答案)C、境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D、境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)答案解析：根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例第十七條的規(guī)定，期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。12、關(guān)于法的概念，普遍的理解是（ ）。 單選題 *A、法是由國家制定或認(rèn)可并由各組織強(qiáng)制力保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱。B、法是由國家制定或認(rèn)可并由市場強(qiáng)制力保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱。C、法是由國家制定或認(rèn)可并由上到下保證實(shí)施的

12、行為規(guī)范的總稱。D、法是由國家制定或認(rèn)可并由國家強(qiáng)制力保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱。(正確答案)答案解析：結(jié)合國內(nèi)外法學(xué)研究的成果，目前對(duì)“法”較為普遍的理解是：法是由國家制定或認(rèn)可并由國家強(qiáng)制力保證實(shí)施的，反映特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級(jí)意志，以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容，以確認(rèn)、保護(hù)和發(fā)展對(duì)統(tǒng)治階級(jí)有利的社會(huì)關(guān)系和社會(huì)秩序?yàn)槟康牡囊?guī)范系統(tǒng)。13、股份有限公司的股東大會(huì)會(huì)議由董事長主持，董事長、副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由（ ）以上董事共同推舉1名董事主持。 單選題 *A、2/3B、半數(shù)(正確答案)C、1/3D、全體答案解析：股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履

13、行職務(wù)的，由副董事長主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事主持。14、根據(jù)證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法，證券公司開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（ ） 單選題 *A、規(guī)范管理、執(zhí)行到位，堅(jiān)持各方面利益均衡發(fā)展原則B、控制風(fēng)險(xiǎn)，保障經(jīng)營，堅(jiān)持公司利益至上原則C、合規(guī)經(jīng)營，勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則(正確答案)D、穩(wěn)健經(jīng)營，控制規(guī)模，堅(jiān)持股東利益至上原則答案解析：證券公司開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)、堅(jiān)持客戶利益至上原則。15、風(fēng)險(xiǎn)管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級(jí)人員的（ ）。 單選題 *A、中位數(shù)B

14、、一定比例C、最低水平D、平均水平(正確答案)答案解析：風(fēng)險(xiǎn)管理部門人員工作稱職的,其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級(jí)人員的平均水平。16、下列關(guān)于證券公司的股東和實(shí)際控制人的說法，正確的是（ ） 單選題 *A、證券公司可以為股東融資提供擔(dān)保B、證券公司股東可以通過關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)C、不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的個(gè)人不得成為證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人(正確答案)D、證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金答案解析：根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第十條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：因故意犯罪被判處刑罰，刑罰

15、執(zhí)行完畢未逾3年；凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；除上述條件以外，具有國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形的單位與個(gè)人也不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人。其他具體情形將由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行認(rèn)定。17、根據(jù)證券法，證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括（ ） 單選題 *A、穩(wěn)健(正確答案)B、有償C、自愿D、誠實(shí)信用答案解析：證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則。18、根據(jù)證券法，下列不屬于證券交易內(nèi)部信息的知情人是（ ） 單選題 *A、因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息

16、的證券工作人員B、持有公司3%股份的股東(正確答案)C、發(fā)行人的監(jiān)事D、由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員答案解析：證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:（1）發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;（2）持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;（3）發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;（4）由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;（5）上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員;（6）因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易

17、場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;（7）因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員;（8）因法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易或者對(duì)上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員;（9）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。19、出現(xiàn)下列（ ）情形，不能成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人 單選題 *A、最近3年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄B、凈資產(chǎn)超過1億元人民幣C、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰未執(zhí)行完畢(正確答案)D、股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰答案解析：根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第十條的規(guī)定，有下列情形

18、之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。20、根據(jù)證券法，關(guān)于收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)受到的處罰，不包括（ ） 單選題 *A、沒收違法所得(正確答案)B、責(zé)令改正C、處以罰款D、給予警告答案解析：根據(jù)證券法第一百九十六條的規(guī)定，收購人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人

19、員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。21、根據(jù)公司法，有限責(zé)任公司由（ ）個(gè)以下股東出資設(shè)立 單選題 *A、一百B、二百C、五十(正確答案)D、二十答案解析：有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東出資設(shè)立。22、根據(jù)公司法，關(guān)于公司高級(jí)管理人員的范圍，不屬于的是（ ） 單選題 *A、副經(jīng)理B、經(jīng)理C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D、董事長(正確答案)答案解析：高級(jí)管理人員,是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。23、根據(jù)中華人民共和國證券法，下列關(guān)于證券交易所的說法，錯(cuò)誤的是（ ） 單選題 *A、公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易或者在國務(wù)院

20、批準(zhǔn)的其他地方性證券交易場所交易(正確答案)B、非公開發(fā)行的證券，可以在按照國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場轉(zhuǎn)讓C、非公開發(fā)行的證券，可以在證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所轉(zhuǎn)讓D、公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易答案解析：公開發(fā)行的證券,應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易。非公開發(fā)行的證券，可以在證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所、按照國務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場轉(zhuǎn)讓。24、根據(jù)證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范，下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化機(jī)制的是（ ） 單選題 *A、

21、監(jiān)督B、傳達(dá)C、培訓(xùn)D、考核(正確答案)答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在全公司推行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)文化，形成與本公司相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念、價(jià)值準(zhǔn)則、職業(yè)操守，建立培訓(xùn)、傳達(dá)和監(jiān)督機(jī)制。25、下列關(guān)于股份有限公司法律特征的說法，錯(cuò)誤的是（ ） 單選題 *A、股份有限公司發(fā)起人數(shù)無上限(正確答案)B、股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金C、股東以其認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任D、股份有限公司的資本劃分為等額股份答案解析：股份有限公司的發(fā)起人上限是200人；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷、自由；股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金;股東以其認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；26、2012年2月至2

22、019年10月間，李某利用擔(dān)任甲基金管理有限責(zé)任公司基金經(jīng)理，利用其決策、交易等方面信息的職務(wù)便利，使用其實(shí)際控制的“左某”證券賬戶，先后買入金額共計(jì)人民幣8067萬余元（以下幣種均為人民幣），賣出金額共計(jì)3814萬余元，李某的行為（ ）。 單選題 *A、不構(gòu)成犯罪B、構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪C、構(gòu)成利用未公開信息交易罪(正確答案)D、構(gòu)成內(nèi)幕交易罪答案解析：考察利用未公開信息交易罪的概念。利用未公開信息交易，是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信

23、息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。27、反洗錢工作中，證券公司開展客戶身份識(shí)別、重新識(shí)別和持續(xù)識(shí)別工作應(yīng)當(dāng)遵循（ ）原則 單選題 *A、審慎合理B、依法合規(guī)C、了解你的客戶(正確答案)D、全面從嚴(yán)監(jiān)管答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),建立健全和執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度,遵循“了解你的客戶”的原則,開展客戶身份識(shí)別、重新識(shí)別和持續(xù)識(shí)別工作。28、根據(jù)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法，證券公司報(bào)送的年度信息技術(shù)管理專項(xiàng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)說明的內(nèi)容不包括（ ） 單選題 *A、信息技術(shù)安全管理及信息技術(shù)審計(jì)B、信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理C、報(bào)告期內(nèi)信息

24、技術(shù)治理D、選擇信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展合作情況(正確答案)答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)報(bào)送年度信息技術(shù)管理專項(xiàng)報(bào)告，說明報(bào)告期內(nèi)信息技術(shù)治理、信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理、信息技術(shù)安全管理、信息技術(shù)審計(jì)等方面執(zhí)行規(guī)定的情況。證券公司提交報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。29、持有股票期權(quán)合約義務(wù)倉的投資者是（ ） 單選題 *A、股票期權(quán)賣方(正確答案)B、股票期權(quán)買方C、股票期權(quán)結(jié)算參與人D、做市商答案解析：股票期權(quán)賣方，是指持有股票期權(quán)合約義務(wù)倉的投資者。義務(wù)倉指股票期權(quán)合約賣出開倉形成的持倉頭寸。義務(wù)倉就是說投資者賣出期權(quán)所獲得了盈利，同時(shí)也需要對(duì)應(yīng)的承擔(dān)必須按約定承擔(dān)的義務(wù)，簡單點(diǎn)說

25、就是接受別人按約定價(jià)格買入或賣出合約。30、針對(duì)創(chuàng)業(yè)型企業(yè)特點(diǎn)，上交所推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施，以下關(guān)于科創(chuàng)板交易創(chuàng)新機(jī)制表述錯(cuò)誤的是（ ）。 單選題 *A、科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市后的前3個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制(正確答案)B、科創(chuàng)板股票自上市5個(gè)交易日后，股票的漲跌幅放寬至20%C、新增本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)和對(duì)手最優(yōu)價(jià)格申報(bào)方式D、引入盤后固定價(jià)格交易答案解析：科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制放寬至20%，為盡快形成合理價(jià)格，新股上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制。為便于投資者參與交易，降低現(xiàn)有的兩種市價(jià)申報(bào)方式下投資者的成交風(fēng)險(xiǎn)，新增本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)和對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)兩種市價(jià)申

26、報(bào)方式。引入盤后固定價(jià)格交易，盤后固定價(jià)格交易指在競價(jià)交易結(jié)束后，投資者通過收盤定價(jià)委托，按照收盤價(jià)買賣股票的交易方式。31、下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券信息披露的說法，正確的是（ ）。 單選題 *A、每次分配收益后，專項(xiàng)計(jì)劃分配報(bào)告應(yīng)當(dāng)由管理人向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告B、每次分配收益后，托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃分配報(bào)告C、每次分配收益前，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃分配報(bào)告(正確答案)D、每次分配收益前，管理人和托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃分配答案解析：管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年4月30日之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告。每次收益分配前，管理

27、人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃收益分配報(bào)告。年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告應(yīng)當(dāng)由管理人向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，同時(shí)抄送對(duì)管理入有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。32、根據(jù)證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法,下列關(guān)于專業(yè)投資者范圍的說法，錯(cuò)誤的是 （ ） 單選題 *A、最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬元的法人(正確答案)B、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金C、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人D、證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品答案解析：符合以下五種條件之一的則為專業(yè)投資者：第一種：經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立金融機(jī)構(gòu)或者在此類機(jī)構(gòu)擔(dān)任管理人。第二種：經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行理財(cái)產(chǎn)品。第三種：社會(huì)保

28、障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金等投資者。第四種：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元或金融資產(chǎn)不低于1000萬或有2年以上的證券、基金等投資經(jīng)驗(yàn)。（法人或組織）第五種：最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元或金融資產(chǎn)不低于500萬，具有2年以上的證券、基金等投資經(jīng)驗(yàn)或2年以上相關(guān)行業(yè)的工作經(jīng)歷。（自然人）33、根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，下列證券公司自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的情形，正確的是（ ） 單選題 *A、持有一種權(quán)益類證券的市值不超過總資產(chǎn)的30%B、持有一種權(quán)益類證券的市值不超過注冊(cè)資本的30%C、持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資產(chǎn)的30%D、持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的30%(正

29、確答案)答案解析：根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，其持倉規(guī)模必須符合下列規(guī)定：第一，自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%。第二，自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500%。第三，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。第四，待有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%,因包銷、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。第五，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%,不含同業(yè)存單，因包銷等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。34、按照證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法經(jīng)

30、營機(jī)構(gòu)向個(gè)人投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的信息可以不包括（ ） 單選題 *A、基本信息B、財(cái)務(wù)狀況C、誠信記錄D、教育經(jīng)歷(正確答案)答案解析：根據(jù)證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法的要求，經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息： （一）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息； （二）收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況； （三）投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)；（四）投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；（五）風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失；（六）誠信記錄；（七）實(shí)際控制投資者的自然人和

31、交易的實(shí)際受益人；（八）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；（九）其他必要信息。35、證券公司信用業(yè)務(wù)賬戶體系中，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的是（ ） 單選題 *A、信用交易證券交收賬戶B、融券專用證券賬戶(正確答案)C、信用交易資金交收賬戶D、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶答案解析：融券專用證券賬戶,用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券,該賬戶不得用于證券買賣。36、根據(jù)證券期貨經(jīng)營監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員在證券期貨業(yè)務(wù)中可以（ ）。 單選題 *A、為他人提供證券投資咨詢服

32、務(wù)(正確答案)B、直接或間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益C、違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動(dòng)D、以誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益答案解析：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競爭，合規(guī)經(jīng)營，忠實(shí)勤勉，誠實(shí)守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。37、下列屬于主辦券商違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)規(guī)則可以采取的自律監(jiān)管措施的是（ ）。 單選題 *A、暫停從事相關(guān)業(yè)務(wù)B、暫不受理主辦券商出具的文件(

33、正確答案)C、通報(bào)批評(píng)D、公開譴責(zé)答案解析：主辦券商、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則的，全國股轉(zhuǎn)公司可以實(shí)施下列自律監(jiān)管措施： （一）要求主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對(duì)有關(guān)問題作出解釋、說明和披露； （二）約見談話； （三）要求提交書面承諾； （四）出具警示函； （五）責(zé)令改正； （六）暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件； （七）限制證券賬戶交易； （八）向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為； （九）其他自律監(jiān)管措施。38、下列關(guān)于證券公司不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問情形的說法，正確的是（ ） 單選題 *A、在并購重組中為

34、上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)(正確答案)B、財(cái)務(wù)顧問與上市公司不存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系C、上市公司的董事會(huì)聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，與收購人的財(cái)務(wù)顧問不存在擔(dān)保關(guān)系接受其委托D、上市公司選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)事答案解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系，存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問：持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事；上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事最近2

35、年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)；財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形；在并購重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人獨(dú)立性的其他情形。39、下列關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。 單選題 *A、證券公司分支機(jī)構(gòu)可以自行代銷金融產(chǎn)品(正確答案)B、證券公司在代銷金融產(chǎn)品中需避免利益沖突C、證券公司審查委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后方可接受其委托D、從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得基金銷

36、售業(yè)務(wù)資格答案解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)遵循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。禁止證券公司分支機(jī)構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品。40、下列關(guān)于反洗錢工作保密，錯(cuò)誤的是（ ）。 單選題 *A、應(yīng)對(duì)采取凍結(jié)措施有關(guān)的信息保密B、對(duì)依法監(jiān)測、分析、報(bào)告可疑的有關(guān)情況可向單位提供，但不得向個(gè)人提供(正確答案)C、應(yīng)對(duì)配合中國人民銀行反洗錢工作信息予以保密D、證券公司及其工作人員應(yīng)對(duì)反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲取的客戶身份資料和交易信息保密答案解析：證券公司及其工作人員應(yīng)對(duì)依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，對(duì)依法監(jiān)測、分析、報(bào)告可疑交易的有關(guān)情況，對(duì)配合中國

37、人民銀行調(diào)查可疑交易活動(dòng)等有關(guān)反洗錢工作信息，以及對(duì)采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息予以保密。非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個(gè)人提供。41、下列關(guān)于關(guān)于申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法，正確的是（ ）。 單選題 *A、至少有5名高級(jí)管理人員取得咨詢從業(yè)資格B、有1億元人民幣以上的注冊(cè)資本C、有20名以上取得證券投資咨詢的專職人員D、有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施(正確答案)答案解析：申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得

38、證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名符合規(guī)定的證券投資咨詢從業(yè)條件；3有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；4有公司章程；5有健全的內(nèi)部管理制度；6具備中國證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。符合設(shè)立條件的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，由中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)業(yè)務(wù)許可證。證券公司亦可申請(qǐng)業(yè)務(wù)許可證，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。42、下列關(guān)于“滬倫通”的說法，正確的是（ ）。 單選題 *A、兩地主體依照本方市場的法律法規(guī)發(fā)行存托憑證B、滬倫通是指上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通的機(jī)制(正確答案)C、發(fā)行主體可以發(fā)行存托憑證并在本方市場上市交易D、主體是深圳證券交易所和倫敦證券交易所

39、上市的兩地公司答案解析：滬倫通，即上交所與倫交所互聯(lián)互通機(jī)制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對(duì)方市場的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對(duì)方市場上市交易;同時(shí)，通過存托憑證與基礎(chǔ)證券之間的跨境轉(zhuǎn)換機(jī)制安排，實(shí)現(xiàn)兩地市場的互聯(lián)互通。43、證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)其他規(guī)定的，下列不屬于中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其主管人員采取的行政監(jiān)管措施的是（ ）。 單選題 *A、出具警示函B、紀(jì)律處分(正確答案)C、認(rèn)定為不適當(dāng)人選D、監(jiān)管談話答案解析：發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定的，中國證

40、監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。44、下列不屬于柜臺(tái)市場發(fā)行、銷售、轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品是（ ）。 單選題 *A、證券公司代銷的集合信托計(jì)劃B、證券公司代銷的私募股權(quán)基金C、證券公司代銷的公募基金(正確答案)D、證券公司代銷的私募證券投資基金答案解析：在柜臺(tái)市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品：（1）證券公司及其子公司以非公開募集方式設(shè)立或者承銷的資產(chǎn)管理計(jì)劃、公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品；（2）銀行、保險(xiǎn)公

41、司、信托公司等其他機(jī)構(gòu)設(shè)立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品；（3）金融衍生品及中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的產(chǎn)品。除金融監(jiān)管部門明確規(guī)定必須事前審批、備案的私募產(chǎn)品外，證券公司在柜臺(tái)市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品，直接實(shí)行事后備案。在柜臺(tái)市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)，資金投向應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和國家有關(guān)政策規(guī)定。45、根據(jù)刑法，（ ）是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。 單選題 *A、違規(guī)披露、不披露重要信息(正確答案)B、誘騙他人買賣證券

42、罪C、欺詐發(fā)行股票、債券罪D、非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪答案解析：考察違規(guī)披露、不披露重要信息的概念。根據(jù)中華人民共和國刑法第一百六十一條規(guī)定，違規(guī)披露、不披露重要信息罪，指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司和企業(yè)，向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。46、下列關(guān)于證券公司的證券交易傭金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的說法，錯(cuò)誤的是（ ） 單選題 *A、交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度B、傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場所的不同而有所差異C、證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3D、證券公司向客戶收取的傭金

43、無下限限制，可以實(shí)行0傭金(正確答案)答案解析：證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等）不得高于證券交易金額的3,也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。具體標(biāo)準(zhǔn)如下：（1）A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取。（2）B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。（3）國債現(xiàn)券、企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)換債券）、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和原國家計(jì)委備案，備案15天內(nèi)無異議后實(shí)施。47、某證券營業(yè)部違反證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可采取的監(jiān)管措施不

44、包括（ ）。 單選題 *A、監(jiān)管談話B、責(zé)令改正C、出具警示函D、罰款(正確答案)答案解析：證券公司及證券營業(yè)部違反關(guān)于加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)等監(jiān)管措施。48、證券公司或其分機(jī)構(gòu)違反證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法，下列屬于中國證監(jiān)會(huì)可以采取的措施是（ ）。 單選題 *A、罰款B、沒收違法所得C、警告D、撤銷業(yè)務(wù)許可(正確答案)答案解析：對(duì)違反證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定的證券公司或者其分支機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警

45、示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)、撤銷業(yè)務(wù)許可等相關(guān)監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的依照證券法、行政處罰法等法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。49、上市公司并購重組活動(dòng)涉及公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定聘請(qǐng)具有（ ）資格的證券公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)。 單選題 *A、證券自營B、保薦(正確答案)C、證券經(jīng)紀(jì)D、證券資產(chǎn)管理答案解析：依據(jù)證券法的規(guī)定，證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，需經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。上市公司并購重組活動(dòng)涉及公開發(fā)行股票的,應(yīng)

46、當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定聘請(qǐng)具有保薦資格的證券公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)。50、證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（ ）。I按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)II對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見III復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格IV按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 單選題 *A、I、II、III、IV(正確答案)B、I、II、IVC、II、IIID、I、III、IV答案解析：根據(jù)證券投資基金法第三十六條的規(guī)定，基金托管人依法應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：1.安全保管基金財(cái)產(chǎn)；2.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；3.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)

47、的完整與獨(dú)立；4.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；5.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；6.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；7.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見；8.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格；9.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；10.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；11.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。51、下列屬于全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)的是（ ）。I主動(dòng)了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則II根據(jù)公司要求，簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾III在執(zhí)業(yè)過程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為

48、的合法合規(guī)性IV在業(yè)務(wù)開展過程中主動(dòng)識(shí)別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 單選題 *A、I、II、IVB、II、IVC、I、II、III、IV(正確答案)D、I、II答案解析：證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)自身經(jīng)營活動(dòng)范圍內(nèi)所有業(yè)務(wù)事項(xiàng)和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：1主動(dòng)了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則；2積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動(dòng)；3根據(jù)公司要求，簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾；4在執(zhí)業(yè)過程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性；5在業(yè)務(wù)開展過程中主動(dòng)識(shí)別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；6發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)按照公司規(guī)定及時(shí)報(bào)告；7出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)，積極配合公司調(diào)查，并接受公司

49、問責(zé)，落實(shí)整改要求。52、下列關(guān)于合伙企業(yè)與公司的說法，正確的是（ ）I公司具有獨(dú)立的法人主體資格II合伙企業(yè)不是法人，是非法人企業(yè)III公司的財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于股東IV合伙企業(yè)與公司的運(yùn)營管理不同 單選題 *A、II、IVB、I、II、IIIC、I、II、IVD、I、II、III、IV(正確答案)答案解析：考察公司與合伙企業(yè)的區(qū)別：一是法律地位不同。公司具有獨(dú)立的法人主體資格，是企業(yè)法人；合伙企業(yè)不是法人，是非法人企業(yè)。二是財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性不同。公司的財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于股東；合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)與合伙人僅相對(duì)獨(dú)立，合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)屬于合伙人共有。三是承擔(dān)的責(zé)任不同。股東對(duì)公司的責(zé)任以出資為限，承擔(dān)有限責(zé)任；而合伙企業(yè)中，

50、普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)承擔(dān)無限責(zé)任。此外，與公司相比，合伙企業(yè)具有高度的人合性，因此合伙企業(yè)的加入、退出、運(yùn)營管理等方面，與公司均有較大不同。53、根據(jù)證券法，下列關(guān)于證券公司不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)的法律責(zé)任，正確的有（ ）。I責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處五十萬元以上五百萬元以下的罰款I(lǐng)I責(zé)令改正，給予警告，沒收違罰所得，可以并處三十萬元以上一百萬元以下的罰款I(lǐng)II對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給子警告，可以并處二十萬元以上二百萬元以下的罰款I(lǐng)V對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，可以并處三萬元以上一百萬元以下的罰款 單選題 *A、II、IIIB、I、IVC、I、I

51、II(正確答案)D、II、IV答案解析：證券法第一百八十四條，證券公司承銷證券違反本法第二十九條規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處二十萬元以上二百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。其中證券法第二十九條為:證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查。發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng);已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施。證券公司承銷證券，不得有下列行為:進(jìn)行

52、虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動(dòng);以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù);其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為證券公司有前款所列行為，給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。54、根據(jù)證券投資基金法，下列關(guān)于非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍的說法，正確的有 （ ）I只能投資于上市交易的股票、債劵II不可以投資于基金份額III可以投資于期貨IV可以投資于股權(quán) 單選題 *A、I、II、IVB、I、IIC、III、IV(正確答案)D、II、IV答案解析：非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，既包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，也包括國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及

53、其衍生品種，如股權(quán)、期貨、期權(quán)以及基金合同約定的其他投資標(biāo)的。55、有限責(zé)任公司股東對(duì)以下（ ）對(duì)股東會(huì)決議投反對(duì)票的股東，可以請(qǐng)求公司按照合理價(jià)格收購其股權(quán)。I公司轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的II公司合并、分立III公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的IV公司連續(xù)盈利且符合公司法規(guī)定的分配利潤條件的，公司3年連續(xù)盈利，已連續(xù)三年不向股東分配利潤 單選題 *A、II、III、IVB、I、II、III(正確答案)C、I、II、IVD、III、IV答案解析：有限責(zé)任公司出現(xiàn)下列三種情形之一的，對(duì)股東會(huì)決議投反對(duì)票的股東，可以請(qǐng)求公司按照合理價(jià)格收購其股權(quán)：1.公司連續(xù)5年不向股東分

54、配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的；（IV項(xiàng)錯(cuò)誤）2.公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的；3.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。56、下列各項(xiàng)中，屬于我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級(jí)的是（ ）。I規(guī)范性文件II證券公司規(guī)章制度III普遍遵守的職業(yè)道德IV行業(yè)自律規(guī)則 單選題 *A、I、III、IVB、I、IV(正確答案)C、II、IIID、I、II答案解析：我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級(jí)包括五級(jí)：法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及行業(yè)自律規(guī)則。57、下列關(guān)于證券賬戶的開立與管理的說法，正確的有（

55、 ）。I證券賬戶的設(shè)立是證券登記結(jié)算公司的職能II證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶,應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案III證券公司在為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶申報(bào)的姓名或名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查IV同一客戶開立的資金賬戶的姓名或者名稱可以不一致，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行分類管理 單選題 *A、I、III(正確答案)B、II、III、IVC、I、III、IVD、I、II、IV答案解析：證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶,應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案，II項(xiàng)錯(cuò)誤；同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致，IV項(xiàng)錯(cuò)誤。為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)

56、按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。58、證券公司應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施限額管理，根據(jù)（ ），設(shè)定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額并對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。I業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度II流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好III外部市場發(fā)展變化IV監(jiān)管要求 單選題 *A、I、III、IVB、II、III、IVC、I、IID、I、II、III、IV(正確答案)答案解析：本題考查證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額管理的基本要求。證券公司應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施限額管理，根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設(shè)定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額并對(duì)

57、其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。綜上所述，、項(xiàng)符合題意。59、下列關(guān)于認(rèn)命期貨交易所負(fù)責(zé)人的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。I2015年4月因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，2020年6月被任命為期貨交易所負(fù)責(zé)人II2012年5月因違法行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，2015年6月被任命為期貨交易所負(fù)責(zé)人III2014年8月因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，2018年8月被任命為期貨交易所負(fù)責(zé)人IV2016年

58、3月因違法行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，2020年6月被任命為期貨交易所負(fù)責(zé)人 單選題 *A、I、II、IVB、I、IIIC、I、II、III、IVD、II、III、IV(正確答案)答案解析：根據(jù)中華人民共和國公司法第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員： （一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾五年； （二）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨

59、詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾五年。60、發(fā)生影響或者可能影響證券公司（ ）的重大事件，證券公司向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明事件的起因，目前的狀態(tài)，可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施I經(jīng)營管理II財(cái)務(wù)狀況III風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)IV客戶資產(chǎn)安全 單選題 *A、I、II、IVB、I、IIIC、I、II、III、IV(正確答案)D、II、III、IV答案解析：發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。臨時(shí)報(bào)告中，應(yīng)當(dāng)說明事件的起因、目前

60、的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。61、根據(jù)合伙企業(yè)法有限合伙協(xié)議除需滿足普通合伙企業(yè)協(xié)議內(nèi)容的要求外，還應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（ ）I執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序II執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序III有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任IV有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序 單選題 *A、I、IVB、I、II、IIIC、I、II、III、IV(正確答案)D、II、III、IV62、下列關(guān)于證券發(fā)行內(nèi)部控制機(jī)制的說法，正確的有（ ）I董事會(huì)應(yīng)當(dāng)督促經(jīng)理人員及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷II負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級(jí)管理人員不得兼管業(yè)務(wù)部門III董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制的有效性承擔(dān)最終責(zé)任I