2015年證券從業(yè)資格考試-基金押題卷一含答案

1、基金單選題卷一（題目）(1) 目前,我國基金的交易傭金不得高于成交金額的( )。 A 0.025%B 0.5%C 0.05%D 0.3%(2) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定,對企業(yè)投資者A基金份額暫免征收( )。B CD營業(yè)稅印花稅所得稅(3) 以基金銷售機構(gòu)總部的名義使用的賬戶是( )。A B CD銷售歸集分賬戶銷售歸集總賬戶 基金資產(chǎn)托管賬戶基金資產(chǎn)賬戶(4) 基金管理公司的投資研究不包括( )。A B CD行業(yè)研究小股信息研究宏觀與策略研究個股研究(5) 關(guān)于基金分類的意義，以下表述不正確的是（）。A 對基金投資者而言，科學(xué)合理的基金分類將有助于投資者加深對各種基金的認識及對風險收益特征的把握，有助于投

2、資者作出正確的投資選擇與比較B 對基金管理公司而言，有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監(jiān)督C 對基金研究評價機構(gòu)而言，基金的分類是進行基級的基礎(chǔ)D 對部門而言，明確基金的類別特征將有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類(6) 若業(yè)務(wù)的率和托管費率分別為 1.5%和 0.25%,則同類型特定客戶資產(chǎn)管理型基金的、托管費率可以設(shè)定為()。A 0.5%，0.1% B 1%，0.16% C 0.6%，0.13% D 0.8%，0.14%(7) 關(guān)于基金估值,以下表述正確的是( )。 A 開放式基金每個交易日的次日進行估算 B 封閉式基金每周進行一次估值C 復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外

3、D 開放式基金每個交易日進行估值(8) 假設(shè)資本資產(chǎn)定價模型成立，某的預(yù)期收益率為 16%，系數(shù)（）為 2。如果市場預(yù)期收益率為 12%，市場的無風險利率為（）。A 8%B 10%C 12%D 16%(9) 在我國，擬設(shè)立的基金管理公司的A 1000B 5000C 10000D 100000資本不低于（）萬元。(10) 在其他條件不變的情況下，債券到期期限越短市場利率變動所導(dǎo)致的價格波動幅度（）。A 不能確定B 越小 C 越大 D 不變(11) 根據(jù)A 年度 B 半年 C 月度D 季度投資基金信息披露管理辦法,需要出具審計的是（）。(12) 為指導(dǎo)基金管理公司投資管理的執(zhí)業(yè)行為,中國發(fā)布了()

4、。A 基金管理公司投資管理管理指導(dǎo)意見B C 投資基金管理辦法投資基金管理辦法D 以上都不對(13) 投資者在強趨勢的市場中的最優(yōu)策略為（）。A 買入并持有策略B 恒定混合策略C 投資組合保險策略D 戰(zhàn)術(shù)性策略(14) 投資基價業(yè)務(wù)管理暫行辦定,對基金、基金管理人單一指標的更新間隔不少于()。A 一個月 B 兩個月 C 三個月 D 六個月(15) 將指數(shù)化管理方式與積極型投資策略相結(jié)合的投資策略稱為()。A 消極型投資策略B誤差法C 加強指數(shù)法D 基本分析法(16) 以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資管理方法中的移動平均法（）。A 可以參考乖離率的計算公式來測定B 有時也被稱為簡單過濾器規(guī)則C 是相對強弱

5、指標的變形D 是技術(shù)分析指標 BIAS 的別稱價格的背離程度(17) 基金的財務(wù)會計通常不包括( )。 A 月報B 周報C 季報D 年報(18) 投資者將LOF 份額從登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金登記系統(tǒng)，自（）始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機構(gòu)處申報贖回基金份額。A T 日 B T+1 日 C T+2 日 D T+3 日(19) ETF 的網(wǎng)上認購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進行的認購。機構(gòu)，使用（ ）的交AB公司交易所C 基金管理人D 商業(yè)(20) 中國備情況。 A 6B 3C 2D 5自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金公司設(shè)立準現(xiàn)代投資組合理論創(chuàng)立的年代是（）。A

6、 20 世紀 40 年代B 20 世紀 50 年代C 20 世紀 60 年代D 20 世紀 70 年代ETF 的投資目標是（ ）。A 提供盡可能多的機會B 取得與指數(shù)基本一致的收益C 使 ETF 規(guī)模不斷擴大D指數(shù)(23) 下列關(guān)于資本市場線的敘述,錯誤的是()。A 資本市場線反映的是有效資產(chǎn)組合的期望收益率與風險程度之間的關(guān)系B 資本市場線上的各點反映的是單項資產(chǎn)或任意資產(chǎn)組合的期望收益與風險程度之間的關(guān)系C 資本市場線反映的是資產(chǎn)組合的期望收益率與其全部風險間的依賴關(guān)系D 資本市場線上的每一點都是一個有效資產(chǎn)組合(24) 如果兩只基金的時間A 其計算有受分紅多少的影響收益率相等,下列表述正

7、確的是()。B 結(jié)果可以準確地反映基金經(jīng)理的真實投資表現(xiàn)C 反映了 1 元投資在取出的情況下的收益率相等D 以上都不對(25) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國基金管理公司主要股東的A 1 億元B 2 億元C 3 億元D 5 億元資本不得低于（）。(26) 用投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標準差,并以此為基準測度任何組合績效的方法是（）。A指數(shù)法B 特雷諾指數(shù)法 C 信息比率法 D 夏普指數(shù)法有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對投資組合的業(yè)績貢獻率達到（）。A 90%以上 B 40%-50%C 20-40%D 70-90%根據(jù)現(xiàn)代組合理論,能夠反映投資組合風險大小的定量指標,除了組合的方差外,還有()。A系

8、數(shù)B 期望值 C 權(quán)重 D 協(xié)方差(29) 根據(jù)投資組合理論,如果甲的風險承受能力比乙大,那么( )。A 甲的最優(yōu)B 甲的最優(yōu)組合的風險水平比乙的低組合比乙的好C 甲的無差異曲線的彎曲程度比乙的大D 甲的最優(yōu)(30) 中國組合的期望收益率水平比乙的高自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起（ ）個月內(nèi)，以審慎原則依法審查，做出批準或不予批準的決定。A 12B 6C 3D 1(31) 投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理管理規(guī)定發(fā)布并實施于（）。A 2007 年 1 月B 2007 年 3 月C 2007 年 5 月D 2007 年 7 月(32) 基金信息披露的最根本、最重要的原則是( )。 A 真實性B 全面性

9、C 重要性D 時效性(33) 中國情況。自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起( )個月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金公司設(shè)立準備A 6B 2C 3D 5(34) 基金績效衡量的意義在于（）。A 為托管人的監(jiān)督提供參考B 幫助基金公司進行信息披露C 防止基金公司交易D 為投資者進一步的投資選擇提供決策依據(jù)(35) （），投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。A 20 世紀 50 年代以后B 20 世紀 60 年代以后C 20 世紀 70 年代以后D 20 世紀 80 年代以后(36) 基金信息披露文件不包括()。A 凈值公告B 季度C 半年度D 基金合同(37) 假設(shè)某基金于 6 月 1 日基金合同生效基金成立,成

10、立規(guī)模為 10 億份,資產(chǎn)凈值 10億元,基金合同生效日為交易日,當日該基金買入交易所交易的一只100 萬股,買入成本為10 元/股,當日該元,已知該基金的交易的均價為 10.5 元,最高價位 11 元。位 9.8 元,收盤價為 10.8率為 1.5%/年當年為 365 日,托管費率為 0.25%/年,交易傭金費率為交易金額的 0.1%,不考慮其他費用,該后的基金資產(chǎn)凈值為（）元。A 1000,742,054.79B 1000,700,000C 1000,400,000D 1000,442,054.79基金當日確認相關(guān)費用,并進行基金資產(chǎn)估值(38) 目前，我國投資基金A 日B 周C 月D 季

11、度計提后，一般按()向管理人支付。(39) 在我國，基金A 保護投資者利益的首要目標是（）。B 保證市場的公平、效率和透明 C 保證市場的公開、公平和公正 D 推動基金業(yè)的發(fā)展(40) 基金管理人在代銷網(wǎng)點通過宣傳手冊與潛在客戶。A 營業(yè)推廣B 公共關(guān)系屬于基金促銷中的（）C推銷D促銷(41) 關(guān)于封閉式基金的陳述,正確的是()。A 基金份額持有人可申請贖回B 不可在依法設(shè)立的交易所交易C 基金份額可在基金合同約定的時間和場所進行申購或贖回D 基金份額在合同期限內(nèi)固定不變(42) 我國投資基金定,開放式基金的登記業(yè)務(wù)可以由()辦理,也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)辦理。A 基金托管人B 基金

12、管理人C 登記結(jié)算機構(gòu)D業(yè)(43) 我國國內(nèi)保本基金為實現(xiàn)保本的目的，主要選擇的投資策略是（）。A 對沖保險策略B 動態(tài)比例投資組合保險策略C 衍生金融工具組合保險策略D CPPI目前，我國以A 征收B 不征收 C 部分征收 D 不確定經(jīng)驗表明,雖然規(guī)模較小的公司的投資基金方式募金（）營業(yè)稅?；貓舐蕪拈L期看較高，但波動較大，為規(guī)避風險，基金管理人在選擇A 保險 B 混合 C 恒定D 規(guī)模上通常將小與大相結(jié)合，形成了所謂的( )。(46) 下列不屬于基金信息披露的規(guī)范性文件的是( )。A 基金信息披露特別規(guī)定B 基金信息披露內(nèi)容與格式準則C 基金信息披露編報規(guī)則D 基金信息披露XBRL 模板和相

13、關(guān)標引規(guī)范(47) 下列關(guān)于資產(chǎn)配置的論述，錯誤的是（）。A 資產(chǎn)配置按照范圍可以分為性資產(chǎn)配置、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置和資產(chǎn)混合配置B 不同范圍資產(chǎn)配置在時間跨度上往往不同C 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置是在行微調(diào)資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上根據(jù)市場的短期變化，對具體的資產(chǎn)比例進D 資產(chǎn)配置按照范圍可以分為全球資產(chǎn)配置、及債券資產(chǎn)配置和行業(yè)風格資產(chǎn)配置(48) 下列關(guān)于基金對于 A 有利于市場合理定價 B 有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu) C 有利于促進經(jīng)濟發(fā)展D 有利于分散風險市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用,表述正確的是()。(49) 根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型（CAPM），如果市場所有投資者都預(yù)期通貨膨脹率將會升高，則以下描述正確的是（）。A

14、市場風險溢價將會提高B市場的斜率將會變大C 所有D 所有的系數(shù)將會增高的期望收益率將會提高(50) ETF 基金份額折算比例以四舍五入的方法保留小數(shù)點后()。A 8 位B 3 位C 2 位D 4 位(51)管理公司投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括( )。A 投資決策業(yè)務(wù)控制B 研究業(yè)務(wù)控制C 基金交易業(yè)務(wù)控制D 信息披露控制(52) 開放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的（）。A 轉(zhuǎn)托管 B 申購 C 轉(zhuǎn)換 D 贖回(53) 目前,我國對以A 征收 10%B 征收 5%C 征收 4% D 不征收投資基金方式募金的所得( )營業(yè)稅。(54) 基金招募說明書的主要披露事項不包括以下()方面。

15、A 招募說明書摘要B 基金管理人、基金托管人的核準文件名稱和核準日期C 基金資產(chǎn)的估值D 基金方式(55) 基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容之一是()。A 對基金投資風險的監(jiān)督 B 對基金投融資比例的監(jiān)督 C 對基金投資行為的監(jiān)督D 對基金管理人選擇代銷機構(gòu)的監(jiān)督(56) 因與基金管理人的共A 不承擔責任 B 承擔全部責任 C 承擔連帶責任D 承擔一小部分責任為給基金資產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，托管人應(yīng)該（）。(57) 開放式基金合同生效后，更新的招募說明書應(yīng)當在每 6 個月結(jié)束之日起的（）日內(nèi)披露。A 15B 20C 30D 45(58) 下列基金類型中實行實物申購、贖回機制的有（

16、）。A LOF B ETFC金D 封閉式基金(59) 中國A 出具警示函 B 記入誠信 C 罰款對投資管理時的行政措施不包括（）。D談話(60) 如果同一時點上的長期債券收益率高于短期債券,即收益率曲線（）。A 向右上方傾斜 B 向右下方傾斜 C 水平D 方向不能判斷多選題(61) 從國外得益于（）。A 市場的高效性B 成本較高C 成本較低市場的實踐來看，指數(shù)基金的收益水平總體上超過了非指數(shù)基金，這主要D 市場的有效性開放式基金的登記體系有以下幾種模式（）。A “內(nèi)置”模式 B “外置”模式 C “封閉”模式 D “混合”模式我國基金信息披露的規(guī)范性文件中,基金信息披露編報規(guī)則包括（）。A 投

17、資組合的編制及披露B 基金凈值表現(xiàn)得編制及披露 C 主要財務(wù)指標的計算機披露 D 交易的業(yè)務(wù)規(guī)則的編制及披露(64) 與戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置相比，恒定混合資產(chǎn)配置策略假定（）。A 資產(chǎn)的收益情況沒有大的改變 B 資產(chǎn)的收益情況有大的改變 C 投資者偏好沒有大的改變D 投資者偏好有大的改變(65) 下列關(guān)于債券組合的指數(shù)化投資策略的表述中,正確的有()。A 債券組合的指數(shù)化投資策略是以市場有效的假設(shè)為基礎(chǔ)B 與積極債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的用更高C 不能滿足投資者對現(xiàn)金流的需求D 有利于基金發(fā)起人增強對基金經(jīng)理的控制力按公司規(guī)模劃分的A 小型資本 B 大型資本 C 中型資本 D 混合型資

18、本開放式基金登記機構(gòu)的職責包括（ ）。A 基金份額的登記投資風格通常包括（ ）。B紅利C 建立并管理投資人基金份額賬戶D基金份額的認購、贖回(68) 債券互換的投資期分析法將債券互換的回報率分解為（）。A 時間成分所引起的收益率變化B 票息所引起的收益率變化C 到期收益率變化所帶來的資本增值或損失D 票息的再投資收益在現(xiàn)代投資管理體制下,投資一般分為( )等階段。 A 實施B 優(yōu)化管理 C 收益分配 D 規(guī)劃以下關(guān)于基金銷售費用的說法,不正確的有( )。A招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率B 申購費不得超過認購或申購金額的 10%C 持續(xù)持有期少于 7 日的投資人，收取不低于贖

19、回金額 0.75%的贖回費D 基金銷售機構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)、申購費用實行一定的、移動通信等非現(xiàn)場方式銷售時，可以對交易前端(71) 下列相關(guān)基金信息需托管人復(fù)核、A 基金的交易價格 B 基金資產(chǎn)凈值 C 申購價格D 贖回價格的有()。(72) 自A 基金業(yè)投資基金法實施以來，我國基金業(yè)快速發(fā)展的變化有哪些（）。的日益完善B 基金品種日益豐富C 基金公司業(yè)務(wù)開始多元化D 開放式基金的發(fā)展為基金產(chǎn)品的創(chuàng)新開辟了新的天地(73) 基金托管人控制內(nèi)容中,關(guān)于投資監(jiān)督的控制的表達正確的有( )。A 對基金收益分配的和合規(guī)性進行監(jiān)督和核查B 對基金投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例的和合規(guī)性進行監(jiān)督和核查C 對基

20、金價格的計算方法、基金資產(chǎn)核算進行監(jiān)督和核查D 對基金投資業(yè)績與比較基準的差距進行監(jiān)督和核查(74) 關(guān)于基金申購費用,以下表述正確的有（）。A 基金銷售機構(gòu)可以自行對網(wǎng)上交易客戶的申購費用實行B 根據(jù)申購金額的不同可以使用不同的申購費率標準C 持有期超過 2 年的投資人,基金管理人可以免受其后端的申購費用D 基金申購費可以采取前段方式(75) 關(guān)于基金分類的意義,以下表述正確的有()。A 對基金研究評價機構(gòu)而言，分類是進行基級的基礎(chǔ)B 基金分類有助于投資者加深對風險收益特征的把握C 對管D 基金分類有助于投資者獲取收益部門而言，明確基金的類別特征有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監(jiān)(7

21、6) 基金的交易所A 接收交易數(shù)據(jù)包括以下哪幾個流程()。B 制作C 執(zhí)行D 確認指令指令結(jié)果(77) 關(guān)于公司型基金的表述,正確的有( )。 A 基金是獨立的法人機構(gòu)B 投資者不享有股東權(quán)C 基金不是獨立的法人機構(gòu)D 投資者是基金公司的股東(78) 當定價 與 攤余成本法 確定的基金資產(chǎn)凈值的偏離度的絕對值或者超過 0.5%時,管理人應(yīng)采取以下 信息披露措施。A 在半年度中披露偏離度信息B 與托管人協(xié)商會計處理,將偏離度調(diào)整到 0.5%以下C 編制并發(fā)布臨告D 請機構(gòu)核準(79) 對基金管理人進行審慎時，需要了解基金管理人（）等情況。A控制情況B 誠信狀況C 經(jīng)營管理能力D管理能力(80)

22、基金份額持有A 基金托管人B 基金管理人C 基金份額持有人會可以由()提議召集。D機構(gòu)(81) 債券風險的種類包括（）。A 利率風險、再投資風險BC D性風險、經(jīng)營風險力風險、匯率風險贖回風險(82) 屬于投資基金法配套的部門規(guī)章有( )。A 基金管理公司治理準則B 基金信息披露管理辦法C 基金管理辦法D 基金銷售管理辦法(83) 屬于投資基金法配套的部門規(guī)章的有（ ）。A 基金管理辦法B 基金信息披露管理辦法C 基金銷售管理辦法D 基金管理公司治理準則(84) 下列關(guān)于我國投資基金的表述,正確的有( )。A 投資者通過基金份額方式間接進行投資B 每只基金都有一個基金合同C D(85)投資基金

23、是一種間接投資工具投資基金通過基金份額方式募集以下關(guān)于基金利潤分配的表述,正確的有()。A 封閉式基金的利潤分配每年不得少于一次B 開放式基金的分紅方式有兩種C 封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)利潤的 80% D 封閉式基金一般采用現(xiàn)金分紅(86) 信息管理A 普遍性 B 安全性 C 實用性D 系統(tǒng)化應(yīng)用系統(tǒng)建立和應(yīng)當遵循的原則包括（）。(87)投資基金托管人應(yīng)當履行的職責包括（ ）。A 負責辦理基金名下的往來B 依法安全保管基金的全部C 復(fù)核、基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值D 執(zhí)行基金管理人的合法投資指令(88) 開放式基金募集期限屆滿時,具備下列( )條件,基金管理人應(yīng)當按照

24、規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)。A 基金份額持有人的人數(shù)不少于 200 人B 基金募集份額總額不少于 2 億份,基金募集金額不少于 2 億元C 基金募集份額總額不少于 3000 份,基金募集金額不少于 5000 元D 基金份額持有人的人數(shù)不少于 100 人(89) 在基金的費用中,屬于基金投資者在“買入”與”賣出“基金環(huán)節(jié)括( )。A 托管費BC 贖回費D 申購費支付的費用包(90)投資基金市場的內(nèi)容包括 。A 目標客戶確定BC D過程管理組合設(shè)計環(huán)境分析(91) 債券基金的主要投資風險包括()。A 通貨膨脹風險B 利率風險C 信用風險D 提前贖回風險(92) 以下基價業(yè)務(wù)管理暫行辦法行為的有(

25、)。價業(yè)務(wù)屬于投資基A 對基金管理人評獎的評獎期間為 6 個月BC對基金管理人的更新間隔為 6 個月對基金管理人單一指標的期間為 1 個月D 對基金管理人單一指標(93) 目前，我國投資基金A 商業(yè)的更新間隔為 1 個月有（）。B公司C 獨立的D顧問一般來說,積極型投資策略包括( )。 A 指數(shù)投資策略B 以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略 C 以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略 D 市場異常策略基金凈值收益率的計算方法包括( )。A 幾何平均收益率B 時間C收益率率D 算術(shù)平均收益率(96) 下列關(guān)于基金年度的表述,正確的有( )。A 目前,基金年度采用在管理人上披露正文作為披露的唯一方式B 基金托管人是基

26、金年度的編制者和披露義務(wù)人C 年度包括基金投資組合D 基金年度是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件(97) 基金法明確了基金的獨立性，基金銷售辦法、投資基金銷售結(jié)算管理暫行規(guī)定在明確基金銷售結(jié)算法律性質(zhì)的同時，對（）進行了規(guī)范。AB安全流轉(zhuǎn)C 支付業(yè)務(wù)D 賬戶管理(98) 與債券相比,債券基金投資風險的特征有( )。 A 所承受的利率風險取決于所持有債券的平均久期 B 分散了系統(tǒng)風險C 分散了非系統(tǒng)風險D 可以避免單一債券可能的較高的信用風險(99) AB基金的賬戶包括（）。交易所交易所賬戶賬戶C D(100)存管賬戶間市場債券托管賬戶根據(jù)我國的實踐，基金募集申請核準的主要程序和內(nèi)容包括（

27、）。A 對基金募集申請材料進行合規(guī)性B 對基金募集申請材料進行C 辦理基金備案D 對基金募集申請進行評審性(101) 依照投資基金法的規(guī)定,基金管理人的職責包括（）。A 及時辦理基金,交割事宜B 對基金財務(wù)會計,中期和年度出具意見C 辦理基金份額的發(fā)售,申購,贖回,登記事宜D 計算并公告基金資產(chǎn)凈值(102) 我國基金信息披露的主要內(nèi)容有（）。A 建立健全基金信息披露制度規(guī)范B 基金募集信息披露C 基金存續(xù)期信息披露D 信息披露處罰(103) 下列關(guān)于基金的利潤分配的表述，正確的有（）。A進行收益分配B 當日申購的基金份額自本日起不享有基金的分配權(quán)益C 當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基

28、金的分配權(quán)益D 當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益(104) 下列有關(guān)基金托管人控制的說法,正確的有( )。A 為了保證節(jié)約與效率,基金托管人可不設(shè)監(jiān)察稽核部門B 在確保風險控制的前提下,基金托管人可以將托管的不同基金的資產(chǎn)賬戶進行合并C 基金托管人應(yīng)建立定期稽核檢查制度D 風險評估是基金托管人(105) 我國目前的契約型了（）。A 受益人B 基金份額持有人C 基金合同當事人D 基金管理人控制的基本要一投資基金中，投資人如果了一定數(shù)量的基金份額，就成為(106) 基金管理公司應(yīng)在 QDII 基金的招募說明書中披露包括（）。投資顧問和托管人的信息A B C D(107)托管人

29、最近一個月的實收資本投資顧問的名稱、地址投資顧問主要托管人的信用等級教育背景基價可以讓投資者()。A 更好的了解投資對象的風險收益特征B 增加投資收益C 規(guī)避系統(tǒng)風險D 進行基金之間的比較和選擇(108) 下列關(guān)于恒定混合策略的表述,正確的有()。A 恒定混合策略是指保持投資組合中各類資產(chǎn)的比例固定B 恒定混合策略適用于風險承受能力較穩(wěn)定的投資者C 恒定混合策略可能優(yōu)于買入并持有策略D 恒定混合策略有利的環(huán)境是易變，波動性大的市場(109) 我國目前的契約型投資基金中,投資人如果（）。A 基金份額的收益權(quán) B 基金資產(chǎn)的管理權(quán) C 基金份額的處置權(quán)D 基金份額的所了一定數(shù)量的基金份額,就擁有了

30、(110)投資的預(yù)期收益率與風險之間的關(guān)系是()。A 預(yù)期收益率=無風險收益率+風險補償 B 預(yù)期收益率=無風險收益率-風險補償 C 預(yù)期收益率=風險補償-無風險收益率D 無風險收益率=預(yù)期收益率-風險補償判斷題夏普指數(shù)越大,基金的績效越好。（）A 正確B 錯誤取得基金從業(yè)資格的個人即可開展基金銷售活動。A 正確B 錯誤(113) 根據(jù)基金選擇的。 A 正確B 錯誤投資基金法的有關(guān)規(guī)定,我國開放式基金的登記機構(gòu)是由托管人代表(114) 基金管理人應(yīng)該制定基金估值和份額凈值計價的業(yè)務(wù)管理制度,明確基金估值的原則和程序;估值原則和估值程序確定后,便不允許修改。（）A 正確B 錯誤(115) 27.

31、分級基金的上市條件和交易規(guī)則與則一致。A 正確B 錯誤交易所 LOF 份額的上市條件和交易規(guī)(116) 債券久期可以衡量利率的變動對債券價格的影響。A 正確B 錯誤(117) 我國A 正確B 錯誤基金投資組合的平均剩余期限最長為 397 天。(118) 基金募集申請業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的A 正確,各國方式不同,主要分為核準制與制。B 錯誤(119) 封閉式基金在交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進行競價交易,其登記業(yè)務(wù)同上市公司的一樣,由中國A 正確B 錯誤(120) 構(gòu)造方法。A 正確B 錯誤登記結(jié)算公司辦理。投資組合的市值法和分層法是指數(shù)投資管理人投資組合時經(jīng)常采用的基金管理人、代銷機構(gòu)不得在基金募集期間對認購費打折

32、,但可以根據(jù)投資人認購金額的不同設(shè)定不同的認購費率。（）A 正確B 錯誤我國第一只開放式基金誕生于 2002 年。A 正確B 錯誤(123) 根據(jù)要求召開持有 A 正確B 錯誤投資基金法，只要代表基金份額 10%以上的基金份額持有人就同一事項會時，即自行召集持有會。(124) 9.A 與 B 的協(xié)方差等，AB P AB,其中AB 為A和 B 的標準差,p AB 為二者的相關(guān)系數(shù)。A 正確B 錯誤(125) 在我國基金的實踐中, A 正確B 錯誤與自律的關(guān)系是國家為主,基金從業(yè)者自律為輔。(126) 基金市場是基金銷售機構(gòu)從市場和客戶需要出發(fā)所進行的基金產(chǎn)品設(shè)計、銷售、等一系列活動的總稱。A 正

33、確 B 錯誤 (127)是指人們利用同一資產(chǎn)在不同市場間價格不一致，通過的轉(zhuǎn)移而實現(xiàn)無風險收益的行為。A 正確B 錯誤(128) 基金績效衡量的分組比較法往往比全域比較法更有意義。A 正確B 錯誤(129) 開放式基金份額的認購、申購和贖回業(yè)務(wù)的A 正確B 錯誤登記只能由基金管理人直接辦理。(130)A 正確B 錯誤交易所是基金的機構(gòu)之一。（）QDII 基金不得利用融資A 正確B 錯誤基金業(yè)績表現(xiàn)取決于基金經(jīng)理的投資能力和操作風格，因此，對基金的分析評價就等同于對基金經(jīng)理的分析評價。A 正確B 錯誤由于分級基金將基礎(chǔ)份額拆分為不同風險收益特征的子份額,因此基金資產(chǎn)將被分成，但投融衍生品除外。兩

34、部分分別進行獨立的投資A 正確B 錯誤?；鹜泄苋税凑找?guī)定對基金管理人的會計核算進行復(fù)核,并負責將復(fù)核后的會計信息對外披露。（）A 正確B 錯誤10.基金管理公司可以結(jié)合市場情況和自身能力,同時上報三只基金的募集申請。 A 正確B 錯誤(136) 目前,我國的投資基金可以基金的名義,直接登記結(jié)算公司開立備賬戶并進行A 正確B 錯誤結(jié)算。（）(137) 開放式基金連續(xù)發(fā)生贖回，已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間 20 個工作日。A 正確B 錯誤(138) 基金幾何平均收益率A 正確B 錯誤地被用來對未來收益率進行估計。（）(139) 23.基金募集申請尚未獲得中國核準

35、前,基金管理人可先在公司上登載基金的宣傳資料,作為市場預(yù)熱A 正確B 錯誤(140) 我國封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值應(yīng)至少每周披露一次。A 正確B 錯誤。(141) 消極型A 正確B 錯誤投資組合策略以獲得市場平均收益為目的。(142) 在我國，基金的會計核算由基金管理公司或基金托管人獨立完成。A 正確B 錯誤(143) 基金托管人負責在A 正確開市前向交易所提供 ETF 的申購贖回。B 錯誤(144) 基金托管部高級管理方可任職。A 正確B 錯誤應(yīng)當經(jīng)中國和共同核準其任職資格后(145) 衡量誤差的絕對值,即指數(shù)法是否成功的指標之一是投資組合收益率與基準指數(shù)收益率之間的差異。A 正確B

36、錯誤與積極債券組合管理相比,債券指數(shù)化組合管理所收取的A 正確B 錯誤資產(chǎn)配置的情景綜合分析法與歷史數(shù)據(jù)相比,前者對A 正確B 錯誤用更低。技能要求不高。管理A 正確B 錯誤基金份額持有人事先未選擇分配方式的,除金方式。（）A 正確B 錯誤風險是指由于基金經(jīng)理的主動性操作行為而導(dǎo)致的風險。（）基金外,基金利潤分配應(yīng)該采用現(xiàn)(150)A 正確B 錯誤組合管理特點主要表現(xiàn)在投資的分散性和風險與收益的匹配性兩個方面。基金單選題卷一（）(1) 目前,我國基金的交易傭金不得高于成交金額的( )。 A 0.025%B 0.5%C 0.05%D 0.3%：正確：D題型：頁碼：64題 難易度：易的標準，我國基

37、金交易傭金不得高于成交金額的 0. 3%，起按照滬、深點 5 元，由交易所公司向投資者收取。(2) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定,對企業(yè)投資者AB 營業(yè)稅 C 印花稅 D 所得稅：正確 ：C 題型：基金份額暫免征收( )。頁碼：184題 難易度：易企業(yè)投資者基金份額暫免征收印花稅。(3) 以基金銷售機構(gòu)總部的名義使用的賬戶是( )。 A 銷售歸集分賬戶B 銷售歸集總賬戶C 基金資產(chǎn)托管賬戶D 基金資產(chǎn)：正確賬戶：B題型：題 難易度：易頁碼：148基金銷售機構(gòu)開立的銷售賬戶可分為銷售歸集總賬戶和銷售歸集分賬戶?？傎~戶是指基金銷售機構(gòu)以總部名義使用的，用于歸集基金銷售結(jié)算交收的銷售賬戶。(4) 基金管理公司的投資

38、研究不包括( )。A 行業(yè)研究，并可與基金登記機構(gòu)進行B 小股信息研究C 宏觀與策略研究D 個股研究：正確：B題型：題 難易度：易頁碼：94基金管理公司研究部的研究內(nèi)容一般包括：宏觀與策略研究、行業(yè)研究、個股研究。(5) 關(guān)于基金分類的意義，以下表述不正確的是（）。A 對基金投資者而言，科學(xué)合理的基金分類將有助于投資者加深對各種基金的認識及對風險收益特征的把握，有助于投資者作出正確的投資選擇與比較B 對基金管理公司而言，有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監(jiān)督C 對基金研究評價機構(gòu)而言，基金的分類是進行基級的基礎(chǔ)D 對部門而言，明確基金的類別特征將有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類：

39、正確：B題型：題 難易度：易頁碼：21-22對基金管理公司而言，基金業(yè)績的比較應(yīng)該在同一類別中進行才公平合理。(6) 若業(yè)務(wù)的型基金的率和托管費率分別為 1.5%和 0.25%,則同類型特定客戶資產(chǎn)管理、托管費率可以設(shè)定為()。A 0.5%，0.1% B 1%，0.16% C 0.6%，0.13% D 0.8%，0.14%：正確：B特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的題 難易度：易頁碼：97題型：率、托管費率不得低于同類型或相似類型投資目標和投資策略的投資基金率、托管費率的 60。(7) 關(guān)于基金估值,以下表述正確的是( )。A 開放式基金每個交易日的次日進行估算B 封閉式基金每周進行一次估值C 復(fù)核無誤的

40、基金份額凈值由基金托管人對外D 開放式基金每個交易日進行估值：正確：D題型：題 難易度：易頁碼：162，165我國開放式基金于每個交易日估值，并于次日公告基金份額凈值；封閉式基金每周披露一次基金份額凈值，但每個交易日也進行估值；基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序?qū)鸸芾砣说挠嬎憬Y(jié)果進行復(fù)核，復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人，由基金管理人對外，并由基金登記機構(gòu)根據(jù)確認的基金份額凈值計算申購、贖回數(shù)額。(8) 假設(shè)資本資產(chǎn)定價模型成立，某的預(yù)期收益率為 16%，系數(shù)（）為 2。如果市場預(yù)期收益率為 12%，市場的無風險利率為（）。 A 8%B 10%C 12%D 16%：正確：A 題型

41、：計算題16%=r+ (12%-r）*2，解出 r=8%(9) 在我國，擬設(shè)立的基金管理公司的A 1000B 5000C 10000D 100000頁碼：276難易度：中資本不低于（）萬元。：正確：C題型：題難易度：中頁碼：82我國相關(guān)規(guī)定，基金管理公司的資本應(yīng)不低于 1 億元。(10) 在其他條件不變的情況下，債券到期期限越短市場利率變動所導(dǎo)致的價格波動幅度（）。A 不能確定B 越小 C 越大 D 不變：正確：B題型：題 難易度：易頁碼：36在其他條件不變的情況下，債券到期期限越短，市場利率變動所導(dǎo)致的價格波動幅度越小。(11) 根據(jù)A 年度 B 半年 C 月度 D 季度：正確投資基金信息披

42、露管理辦法,需要出具審計的是（）。：A 題型：題 難易度：易頁碼：200的是年度發(fā)布了()。根據(jù)投資基金信息披露管理辦法，需要出具審計。(12) 為指導(dǎo)基金管理公司投資管理的執(zhí)業(yè)行為,中國A 基金管理公司投資管理管理指導(dǎo)意見B C 投資基金管理辦法投資基金管理辦法D 以上都不對：正確：A 題型：題 難易度：易頁碼：見為規(guī)范基金管理公司投資管理的行為，加強對投資管理的管理，保障基金份額持有管理指導(dǎo)意見。人的合法權(quán)益，中國發(fā)布了基金管理公司投資管理(13) 投資者在強趨勢的市場中的最優(yōu)策略為（）。A 買入并持有策略B 恒定混合策略C 投資組合保險策略D 戰(zhàn)術(shù)性策略：正確：C題型：頁碼：309題 難

43、易度：易投資者在強趨勢的市場中的最優(yōu)策略為投資組合保險策略。(14) 投資基價業(yè)務(wù)管理暫行辦定,對基金、基金管理人單一指標的更新間隔不少于()。A 一個月 B 兩個月 C 三個月 D 六個月：正確 ：A 題型： 題 難易度：易 頁碼：57投資基價業(yè)務(wù)管理暫行辦定,對基金、基金管理人單一指標行為。的更新間隔不少于一個月，這是考核基價業(yè)務(wù)的(15) 將指數(shù)化管理方式與積極型投資策略相結(jié)合的投資策略稱為()。A 消極型投資策略B誤差法C 加強指數(shù)法D 基本分析法：正確：C題型：題 難易度：易頁碼：329投資策略稱為加強指數(shù)法。將指數(shù)化管理方式與積極型(16) 以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略相結(jié)合的投資管

44、理方法中的移動平均法（）。A 可以參考乖離率的計算公式來測定B 有時也被稱為簡單過濾器規(guī)則C 是相對強弱指標的變形D 是技術(shù)分析指標 BIAS 的別稱：正確：A 題型：價格的背離程度題 難易度：易頁碼：322以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的價格的背離程度。(17) 基金的財務(wù)會計A 月報 B 周報 C 季報 D 年報：正確：B投資管理方法中的移動平均法可以參考乖離率的計算公式來測定通常不包括( )。頁碼：174。題型：題 難易度：易財務(wù)會計分為年度、半年度、季度和月度財務(wù)會計(18) 投資者將LOF 份額從登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金登記系統(tǒng)，自（）始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機構(gòu)處申報贖回基金份額。A T 日B T+1

45、 日C T+2 日D T+3 日：正確：C題型：LOF 份額的轉(zhuǎn)托管。題 難易度：易頁碼：76(19) ETF 的網(wǎng)上認購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售機構(gòu)，使用（ ）的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進行的認購。AB公司交易所C 基金管理人D 商業(yè)：正確：B題型：題 難易度：易頁碼：62ETF 的網(wǎng)上認購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進行的認購。機構(gòu)，使用交易所的交(20) 中國備情況。 A 6B 3C 2D 5：正確自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金公司設(shè)立準：D題型：題 難易度：易頁碼：218自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起 5 個月內(nèi)場檢查基金公司設(shè)立準備情況

46、。中國(21) 現(xiàn)代投資組合理論創(chuàng)立的年代是（）。A 20 世紀 40 年代B 20 世紀 50 年代C 20 世紀 60 年代D 20 世紀 70 年代：正確：B題型：題 難易度：易頁碼：250現(xiàn)代投資組合理論（ModernPortfolioTheory）創(chuàng)立于 20 世紀 50 年代。(22) ETF 的投資目標是（ ）。A 提供盡可能多的機會B 取得與指數(shù)基本一致的收益C 使 ETF 規(guī)模不斷擴大D指數(shù)：正確：B題型：題 難易度：易頁碼：48ETF 的投資目標是取得與指數(shù)基本一致的收益。(23) 下列關(guān)于資本市場線的敘述,錯誤的是()。A 資本市場線反映的是有效資產(chǎn)組合的期望收益率與風險

47、程度之間的關(guān)系B 資本市場線上的各點反映的是單項資產(chǎn)或任意資產(chǎn)組合的期望收益與風險程度之間的關(guān)系C 資本市場線反映的是資產(chǎn)組合的期望收益率與其全部風險間的依賴關(guān)系D 資本市場線上的每一點都是一個有效資產(chǎn)組合：正確：B題型：題 難易度：易頁碼：274資本市場線反映的是有效資產(chǎn)組合的期望收益率與風險程度之間的關(guān)系.(24) 如果兩只基金的時間收益率相等,下列表述正確的是()。A 其計算有受分紅多少的影響B(tài) 結(jié)果可以準確地反映基金經(jīng)理的真實投資表現(xiàn) C 反映了 1 元投資在取出的情況下的收益率相等 D 以上都不對：正確：B題型：題 難易度：易頁碼：358時間收益率反映了 1 元投資在不取出的情況下（

48、分紅再投資）的收益率，其計算將不受分紅多少的影響，可以準確地反映基金經(jīng)理的真實投資表現(xiàn)，現(xiàn)已成為衡量基金收益率的標準方法。(25) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國基金管理公司主要股東的A 1 億元B 2 億元C 3 億元D 5 億元資本不得低于（）。：正確：C題型：題 難易度：易頁碼：82根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國基金管理公司主要股東的資本不得低于3 億元。(26) 用投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標準差,并以此為基準測度任何組合績效的方法是（）。A指數(shù)法B 特雷諾指數(shù)法 C 信息比率法 D 夏普指數(shù)法：正確：D題型：題 難易度：易頁碼：364用投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標準差，并以此

49、為基準測度任何組合績效的方法是夏普指數(shù)法。(27) 有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對投資組合的業(yè)績貢獻率達到（）。A 90%以上 B 40%-50%C 20-40%D 70-90%：正確：A 題型：題 難易度：易頁碼：292據(jù)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對投資組合業(yè)績的貢獻率達到 90%以上。(28) 根據(jù)現(xiàn)代組合理論,能夠反映投資組合風險大小的定量指標,除了組合的方差外,還有()。A系數(shù)B 期望值 C 權(quán)重 D 協(xié)方差：正確：A 題型：題 難易度：易頁碼：275可將組合的系數(shù)作為風險的合理測定。(29) 根據(jù)投資組合理論,如果甲的風險承受能力比乙大,那么( )。A 甲的最優(yōu)B 甲的最優(yōu)組合的風險水平比乙的

50、低組合比乙的好C 甲的無差異曲線的彎曲程度比乙的大D 甲的最優(yōu)組合的期望收益率水平比乙的高：正確：D題型：頁碼：269題 難易度：易最優(yōu)(30) 中國組合的選擇。自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起（ ）個月內(nèi)，以審慎原則依法審查，做出批準或不予批準的決定。A 12B 6C 3D 1：正確：B題型：題 難易度：易頁碼：218中國自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起 6 個月內(nèi)，以審慎原則依法，做出批準或不予批準的決定。(31) 投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理管理規(guī)定發(fā)布并實施于（）。A 2007 年 1 月B 2007 年 3 月C 2007 年 5 月D 2007 年 7 月：正確：B題型：投資基金銷售業(yè)

51、務(wù)信息管理難易度：易頁碼：154題管理規(guī)定發(fā)布并實施于 2007 年 3 月。(32) 基金信息披露的最根本、最重要的原則是( )。 A 真實性B 全面性C 重要性D 時效性：正確：A 題型：題 難易度：易頁碼：187真實性原則是基金信息披露最根本、最重要的原則。(33) 中國情況。 A 6B 2C 3D 5自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起( )個月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金公司設(shè)立準備：正確：D題型：題 難易度：易頁碼：218，自受理之日起 5 個月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金管理公司設(shè)立準中國備情況。以審慎原則依法(34) 基金績效衡量的意義在于（）。A 為托管人的監(jiān)督提供參考B 幫助基金公司進行信息披露C 防止基

52、金公司交易D 為投資者進一步的投資選擇提供決策依據(jù)：正確：D題型：頁碼：353題 難易度：易基金績效衡量為投資者進一步的投資選擇提供決策依據(jù)。(35) （），投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。A 20 世紀 50 年代以后B 20 世紀 60 年代以后C 20 世紀 70 年代以后D 20 世紀 80 年代以后：正確：D題型：題 難易度：易頁碼：1120 世紀 80 年代以后，投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。(36) 基金信息披露文件不包括()。A 凈值公告B 季度C 半年度D 基金合同：正確：D題型：題 難易度：易頁碼：199基金信息披露文件主要包括凈值公告、季度、半年度、年度以及

53、基金上市交易公告書等?；鸷贤悄技陂g的披露文件。(37) 假設(shè)某基金于 6 月 1 日基金合同生效基金成立,成立規(guī)模為 10 億份,資產(chǎn)凈值 10億元,基金合同生效日為交易日,當日該基金買入交易所交易的一只100 萬股,買入成本為10 元/股,當日該元,已知該基金的交易的均價為 10.5 元,最高價位 11 元。位 9.8 元,收盤價為 10.8率為 1.5%/年當年為 365 日,托管費率為 0.25%/年,交易傭金費率為交易金額的 0.1%,不考慮其他費用,該基金當日確認相關(guān)費用,并進行基金資產(chǎn)估值后的基金資產(chǎn)凈值為（）元。A 1000,742,054.79B 1000,700,000

54、C 1000,400,000D 1000,442,054.79：正確：D題型：題 難易度：易頁碼：161基金資產(chǎn)凈值=（基金資產(chǎn)基金負債）/基金份額。(38) 目前，我國A 日B 周C 月D 季度：正確目前，我國的基金投資基金計提后，一般按()向管理人支付。：C題型：題 難易度：易頁碼：170、基金托管費及基金銷售服務(wù)費均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提，按月支付。(39) 在我國，基金A 保護投資者利益的首要目標是（）。B 保證市場的公平、效率和透明 C 保證市場的公開、公平和公正 D 推動基金業(yè)的發(fā)展：正確 ：A 題型：題 難易度：易頁碼：211題?；鸬氖滓繕耸潜Ｗo投資者利益。

55、投資者是市場的支撐者，保護和投資者的利益是我國基金的首要目標。(40) 基金管理人在代銷網(wǎng)點通過宣傳手冊與潛在客戶。A 營業(yè)推廣B 公共關(guān)系屬于基金促銷中的（）C推銷D促銷：正確：A 題型：題 難易度：易頁碼：141屬于基金促銷中的營業(yè)推廣。(41) 關(guān)于封閉式基金的陳述,正確的是()。A 基金份額持有人可申請贖回B 不可在依法設(shè)立的交易所交易C 基金份額可在基金合同約定的時間和場所進行申購或贖回D 基金份額在合同期限內(nèi)固定不變：正確：D題型：題 難易度：易頁碼：22封閉式基金的基金份額在合同期限內(nèi)固定不變，持有人不得申請贖回；可在依法設(shè)立的交易所交易；“基金份額可在基金合同約定的時間和場所進

56、行申購或贖回”屬于開放式基金的特點。(42) 我國定,開放式基金的登記業(yè)務(wù)可以由()辦理,也可以委托中國證投資基金監(jiān)會認定的其他機構(gòu)辦理。A 基金托管人B 基金管理人C 登記結(jié)算機構(gòu)D業(yè)：正確：B題型：題 難易度：易頁碼：79根據(jù)規(guī)定，開放式基金份額的登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，也可以委托中國認定的其他機構(gòu)辦理。(43) 我國國內(nèi)保本基金為實現(xiàn)保本的目的，主要選擇的投資策略是（）。A 對沖保險策略B 動態(tài)比例投資組合保險策略 C 衍生金融工具組合保險策略 D CPPI：正確：D題型：題 難易度：易頁碼：43固定比例投資保險策略英文簡稱 CPPI。(44) 目前，我國以A 征收B 不征收 C

57、部分征收 D 不確定：正確以基金方式募投資基金方式募金（）營業(yè)稅。：B題型：題 難易度：易頁碼：183金不屬于營業(yè)稅的征稅范圍，不征收營業(yè)稅。(45) 經(jīng)驗表明,雖然規(guī)模較小的公司的基金管理人在選擇上通常將小A 保險 B 混合 C 恒定D 規(guī)?；貓舐蕪拈L期看較高，但波動較大，為規(guī)避風險，與大相結(jié)合，形成了所謂的( )。：正確：B題型：題 難易度：易頁碼：316把選取資本額較低的小公司和選取資本額較高的大公司結(jié)合起來，就可以改進整個投資計劃的風險回報情況，這就是所謂的混合型。(46) 下列不屬于基金信息披露的規(guī)范性文件的是( )。A 基金信息披露特別規(guī)定B 基金信息披露內(nèi)容與格式準則C 基金信息

58、披露編報規(guī)則D 基金信息披露XBRL 模板和相關(guān)標引規(guī)范：正確：A 題型：頁碼：191題 難易度：易我國基金信息披露的規(guī)范性文件分為三類：基金信息披露內(nèi)容與格式準則、基金信息披露編報規(guī)則、基金信息披露 XBRL 模板和相關(guān)標引規(guī)范。(47) 下列關(guān)于資產(chǎn)配置的論述，錯誤的是（）。A 資產(chǎn)配置按照范圍可以分為性資產(chǎn)配置、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置和資產(chǎn)混合配置B 不同范圍資產(chǎn)配置在時間跨度上往往不同C 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置是在行微調(diào)資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上根據(jù)市場的短期變化，對具體的資產(chǎn)比例進D 資產(chǎn)配置按照范圍可以分為全球資產(chǎn)配置、及債券資產(chǎn)配置和行業(yè)風格資產(chǎn)配置：正確：A 題型：題 難易度：易頁碼：302資產(chǎn)配置從時

59、間跨度和風格類別上看，可分為配置。性資產(chǎn)配置、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置和資產(chǎn)混合(48) 下列關(guān)于基金對于 A 有利于市場合理定價 B 有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu) C 有利于促進經(jīng)濟發(fā)展D 有利于分散風險市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用,表述正確的是()。：正確：A題型：題 難易度：易頁碼：20選項 A 才是基金對于市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用的具體內(nèi)容。(49) 根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型（CAPM），如果市場所有投資者都預(yù)期通貨膨脹率將會升高，則以下描述正確的是（）。A 市場風險溢價將會提高B市場的斜率將會變大C 所有的系數(shù)將會增高D 所有的期望收益率將會提高：正確：D題型：分析題 難易度：中頁碼：276市場預(yù)期通貨膨脹

60、膨脹率將會升高，則無風險利率和預(yù)期市場利率會升高，進而所有的期望收益率將會提高。(50) ETF 基金份額折算比例以四舍五入的方法保留小數(shù)點后()。A 8 位B 3 位C 2 位D 4 位：正確：A 題型：題 難易度：易頁碼：71ETF 基金份額折算比例以四舍五入的方法保留小數(shù)點后 8 位。(51)管理公司投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括( )。A 投資決策業(yè)務(wù)控制B 研究業(yè)務(wù)控制C 基金交易業(yè)務(wù)控制D 信息披露控制：正確：D題型：題 難易度：易頁碼：105投資管理業(yè)務(wù)控制包括：研究業(yè)務(wù)控制、投資決策業(yè)務(wù)控制、基金交易業(yè)務(wù)控制。(52) 開放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的（）。A 轉(zhuǎn)