規(guī)章制度的管理標(biāo)準(zhǔn)

1、 規(guī)章制度管理標(biāo)準(zhǔn)1 范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了集團(tuán)公司規(guī)章制度管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置、相關(guān)機(jī)構(gòu)職責(zé)；規(guī)章制度管理的目的與風(fēng)險(xiǎn)；規(guī)章制度的立項(xiàng)、起草、審核、審批、發(fā)布、培訓(xùn)、執(zhí)行、監(jiān)督檢查、評價(jià)與改進(jìn)等工作程序。本標(biāo)準(zhǔn)適用于集團(tuán)總部及下屬單位規(guī)章制度的管理，包含黨團(tuán)、工會和紀(jì)檢監(jiān)察工作相關(guān)規(guī)章制度的管理。2 規(guī)范性引用文件及術(shù)語和定義2.1 規(guī)范性引用文件無。2.2 術(shù)語與定義2.2.1 規(guī)章制度規(guī)章制度簡稱制度，有廣義和狹義之分。廣義的制度指企業(yè)內(nèi)各類規(guī)范性文件的總稱，也包括各種公文。狹義的制度指結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，經(jīng)規(guī)范的程序制定，以的名義印發(fā)的有關(guān)企業(yè)經(jīng)營、生產(chǎn)、管理等行為的規(guī)范性文件總稱。本標(biāo)準(zhǔn)所指的制度

2、使用狹義概念。集團(tuán)公司的規(guī)章制度主要包括“公司章程”、（委員會的）“議事規(guī)則/工作制度”、“管理制度”、“管理規(guī)定”、“管理辦法”、“實(shí)施細(xì)則”、“管理標(biāo)準(zhǔn)”等。其中，公司章程不在本標(biāo)準(zhǔn)的管理范圍內(nèi)，管理標(biāo)準(zhǔn)的管理辦法見管理標(biāo)準(zhǔn)的管理標(biāo)準(zhǔn)。2.2.2 議事規(guī)則/工作制度是規(guī)章制度的一種，指對公司決策機(jī)構(gòu)、議事機(jī)構(gòu)的成員構(gòu)成、工作職責(zé)、工作內(nèi)容、會議程序及表決機(jī)制等的規(guī)范。2.2.3 管理制度管理制度是規(guī)章制度中的一種，是對某一專業(yè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的綜合性描述和原則性要求，是約束組織及其員工在某一業(yè)務(wù)領(lǐng)域管理行為的準(zhǔn)則。2.2.4 管理規(guī)定管理規(guī)定是規(guī)章制度中的一種，是對管理制度中的某管理事項(xiàng)做出的原則

3、性要求，是處理問題的強(qiáng)制約束性法則。2.2.5 管理辦法管理辦法是規(guī)章制度中的一種，是對管理制度或管理規(guī)定的承接和細(xì)化，是對管理制度或管理規(guī)定中某一項(xiàng)或幾項(xiàng)管理事項(xiàng)的過程作出的比較細(xì)化的管理要求。2.2.6 實(shí)施細(xì)則實(shí)施細(xì)則是規(guī)章制度的一種，是對具體的工作事項(xiàng)、業(yè)務(wù)流程所作的用以說明和指導(dǎo)目的的具體詳盡的規(guī)范。3 職責(zé)3.1 主管領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)3.1.1 貫徹實(shí)施國家法律、法規(guī)、規(guī)章以及上級單位的相關(guān)制度。3.1.2 批準(zhǔn)集團(tuán)公司制度管理工作任務(wù)和目標(biāo)。3.1.3 批準(zhǔn)集團(tuán)公司制度管理機(jī)構(gòu)、人員和職責(zé)。3.1.4 批準(zhǔn)集團(tuán)公司的規(guī)章制度。3.2 標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會職責(zé)3.2.1 貫徹實(shí)施國家法律、

4、法規(guī)、規(guī)章以及上級單位的相關(guān)制度。3.2.2 領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)公司制度體系的建立和完善。3.2.3 審議集團(tuán)公司制度工作任務(wù)與目標(biāo)。3.2.4 審議集團(tuán)公司制度體系的充分性、適宜性與有效性。3.2.5 審議集團(tuán)公司規(guī)章制度。3.2.6 領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)集團(tuán)公司制度體系的監(jiān)督檢查、評價(jià)與考核。3.2.7 指導(dǎo)集團(tuán)公司各部門和下屬單位的制度管理工作。3.3 標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室職責(zé)3.3.1 組織建立和完善集團(tuán)公司制度體系。3.3.2 組織制定并落實(shí)集團(tuán)公司制度工作目標(biāo)與任務(wù)，組織編制制度的制定、修訂工作計(jì)劃。3.3.3 組織評價(jià)集團(tuán)公司制度體系的充分性、適宜性與有效性。3.3.4 對集團(tuán)公司規(guī)章制度進(jìn)行

5、初審。3.3.5 組織開展集團(tuán)公司制度體系的監(jiān)督檢查、評價(jià)與考核。3.3.6 協(xié)調(diào)集團(tuán)公司各部門和下屬單位的制度管理工作。3.3.7 標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會授權(quán)的其他事宜。3.4 各部門職責(zé)3.4.1 負(fù)責(zé)對部門職責(zé)范圍內(nèi)的制度子體系進(jìn)行規(guī)劃，編制并實(shí)施本部門職責(zé)范圍內(nèi)的制度工作計(jì)劃。3.4.2 負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)制度的立項(xiàng)、起草、修訂、報(bào)批、培訓(xùn)、執(zhí)行、監(jiān)督檢查、評價(jià)與改進(jìn)。3.4.3 對其他部門涉及本部門管理事項(xiàng)的制度，提出專業(yè)意見。3.4.4 組織實(shí)施與本部門有關(guān)的制度。3.4.5 按制度對員工進(jìn)行考核、獎(jiǎng)懲。3.4.6 負(fù)責(zé)本部門歸口管理制度的信息化工作。4 制度管理的目的與風(fēng)險(xiǎn)4.1

6、 集團(tuán)公司制度管理的目的是提高各項(xiàng)工作的規(guī)范性，健全內(nèi)部控制體系，合理保證企業(yè)合法合規(guī)，促進(jìn)企業(yè)文化理念的落地。4.2 集團(tuán)公司規(guī)章制度管理的關(guān)鍵績效指標(biāo)包括：制度體系的充分性；制度體系的適應(yīng)性；制度體系的有效性。4.3 集團(tuán)公司規(guī)章制度管理需應(yīng)對的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：管理體系建設(shè)缺少有效的頂層設(shè)計(jì)，可能產(chǎn)生系統(tǒng)性設(shè)計(jì)缺陷；未經(jīng)分析論證即用規(guī)章制度代替管理標(biāo)準(zhǔn)，對相關(guān)工作指導(dǎo)性不足；制度發(fā)布后培訓(xùn)宣貫不及時(shí)，導(dǎo)致制度的作用發(fā)揮不及時(shí)；制度體系的評價(jià)與持續(xù)改進(jìn)機(jī)制不健全，導(dǎo)致制度無法持續(xù)滿足企業(yè)發(fā)展需要。5 管理內(nèi)容5.1 分類管理集團(tuán)公司總部共設(shè)立29個(gè)制度類別（見附錄B），各部門根據(jù)制度的核心管理

7、內(nèi)容確定歸屬的制度類別。5.2 分層管理5.2.1 制度分層管理包括管理組織分層和制度體系分層。管理組織分層是指各級組織都應(yīng)根據(jù)管理需求建立相應(yīng)制度，下級組織建立的制度需承接和遵照上級組織的制度要求。制度體系分層是指根據(jù)管理內(nèi)容和制度性質(zhì)確定制度層級，制度層級從高到低分為公司章程、管理制度、管理規(guī)定、管理辦法四個(gè)層級。5.2.2 不同層級制度管理效力不同：集團(tuán)公司所有規(guī)章制度都應(yīng)符合公司章程的要求；同一制度類別內(nèi)高層級制度管理效力高于低層級制度；不同制度類別間的制度管理效力不具可比性；跨越專業(yè)管理事項(xiàng)的制度，需遵從相應(yīng)制度類別中各層級制度的要求。5.3 標(biāo)準(zhǔn)化管理建立標(biāo)準(zhǔn)化制度模板，利用制度模

8、板編寫制度，保障制度格式的標(biāo)準(zhǔn)化。5.4 制度文件要素5.4.1 制度文件包含以下要素（按照在制度中出現(xiàn)的順序）：封面，目次，前言，范圍，規(guī)范性引用文件及術(shù)語和定義，職責(zé)，目的，管理原則，主要風(fēng)險(xiǎn)（可選），規(guī)定要求內(nèi)容，信息與溝通管理，監(jiān)督檢查與獎(jiǎng)懲機(jī)制，報(bào)告和記錄及必要的附錄。5.4.2 “主要風(fēng)險(xiǎn)”是可選要素，但在制度制定時(shí)應(yīng)充分考慮潛在的風(fēng)險(xiǎn)，并符合內(nèi)部控制基本規(guī)范及其應(yīng)用指引的相關(guān)要求。5.4.3 “信息與溝通管理”部分要求明確本制度主要管理事項(xiàng)相關(guān)信息收集、處理和傳遞程序，確保信息及時(shí)在相關(guān)管理層級、責(zé)任單位、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)以及外部利益相關(guān)方之間進(jìn)行有效的溝通和反饋，促進(jìn)問題的及時(shí)發(fā)現(xiàn)與解

9、決。5.4.4 “監(jiān)督檢查與獎(jiǎng)罰機(jī)制”部分要求明確監(jiān)督檢查的一般程序、方法、要求、頻率，對問題等級的界定與獎(jiǎng)懲措施等。5.4.5 規(guī)章制度與管理標(biāo)準(zhǔn)在文件要素方面的區(qū)別主要包括：規(guī)章制度對關(guān)鍵績效指標(biāo)、主要風(fēng)險(xiǎn)、流程圖及流程配套文件的編寫不做強(qiáng)制性規(guī)定。5.5 制度文件格式要求5.5.1 制度可根據(jù)內(nèi)容需要設(shè)章、節(jié)、條、款、項(xiàng)，即首先分章，章下可設(shè)節(jié)，節(jié)下設(shè)條，條下設(shè)款，款下設(shè)項(xiàng)，可以順序編號形式編寫，也可直接以條（款、項(xiàng)）順序編寫。制度的編寫模板見附錄C。5.5.2 制度的名稱應(yīng)簡短明確，確切反映管理活動(dòng)的主題，一般采用管理活動(dòng)的主題與“管理制度”、“管理規(guī)定”、“管理辦法”、“管理標(biāo)準(zhǔn)”等

10、詞匯的組合，如財(cái)務(wù)管理制度、干部管理規(guī)定、合同管理辦法、檔案管理標(biāo)準(zhǔn)等。5.5.3 制度的文本格式及編號規(guī)則按管理標(biāo)準(zhǔn)的管理標(biāo)準(zhǔn)第6章6.2、6.3節(jié)的規(guī)范執(zhí)行。5.5.4 （委員會的）“議事規(guī)則/工作制度”的文件格式不做統(tǒng)一要求，一般參照董事會下設(shè)委員會議事規(guī)則的格式編寫。5.6 制度管理周期制度全周期管理包括制度的立項(xiàng)、起草、評審、審批、發(fā)布、培訓(xùn)、執(zhí)行、監(jiān)督檢查、評價(jià)與改進(jìn)等九個(gè)環(huán)節(jié)。5.7 制度立項(xiàng)5.7.1 每年12月10日前，各部門在制度體系年度自查、內(nèi)審、外審的基礎(chǔ)上，根據(jù)集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略、集團(tuán)下一年度總體工作重點(diǎn)、部門職責(zé)、制度體系的問題和缺陷整改要求，向標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦

11、公室申報(bào)下一年度制定、修訂制度的計(jì)劃需求及說明，由標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室審核后，形成集團(tuán)公司年度制度制定、修訂計(jì)劃。集團(tuán)公司年度制度制定、修訂計(jì)劃由標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會在標(biāo)準(zhǔn)與制度管理年度會議上進(jìn)行審議，由集團(tuán)公司董事長審批后由標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室下發(fā)。5.7.2 制度的制定、修訂計(jì)劃應(yīng)與管理標(biāo)準(zhǔn)的制定、修訂計(jì)劃同時(shí)立項(xiàng)、評審、發(fā)布，以保證管理體系的協(xié)調(diào)一致。5.7.3 在集團(tuán)整個(gè)企業(yè)管理體系中，管理標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)章制度是并存的，管理標(biāo)準(zhǔn)屬于集團(tuán)公司規(guī)章制度的一個(gè)重要類別和組成部分。規(guī)章制度與管理標(biāo)準(zhǔn)的差異分析見資料性附錄D。但在企業(yè)同一管理領(lǐng)域中,管理標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)章制度一般不重復(fù)制訂、同時(shí)存

12、在:凡是能制定管理標(biāo)準(zhǔn)的管理事項(xiàng)就應(yīng)制定管理標(biāo)準(zhǔn),否則應(yīng)以規(guī)章制度進(jìn)行規(guī)定。各部門應(yīng)推進(jìn)制度的標(biāo)準(zhǔn)化，避免隨意用規(guī)章制度代替管理標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)規(guī)章制度對某管理領(lǐng)域/事項(xiàng)進(jìn)行宏觀性、要求性規(guī)范時(shí)，管理標(biāo)準(zhǔn)可作為支撐規(guī)章制度具體落實(shí)的操作性、支撐性文件。此種情況下，規(guī)章制度和管理標(biāo)準(zhǔn)可共同組成某管理領(lǐng)域/事項(xiàng)的管理規(guī)范。應(yīng)制定管理標(biāo)準(zhǔn)的事項(xiàng)，如因集團(tuán)公司相關(guān)管理尚不成熟、經(jīng)驗(yàn)不足而無法制定管理標(biāo)準(zhǔn)的，可先制定規(guī)章制度，但應(yīng)在制度立項(xiàng)時(shí)予以說明。5.7.4 未列入年度制度制定、修訂計(jì)劃而又需要及時(shí)制定或修訂的制度，或已列入年度計(jì)劃但因情況變化或條件不成熟而需要調(diào)整的，相關(guān)責(zé)任部門應(yīng)及時(shí)向標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員

13、會辦公室提出計(jì)劃調(diào)整申請，經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室審核、集團(tuán)公司董事長審批后，由標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室更新發(fā)布年度制度制定、修訂計(jì)劃。5.7.5 當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，相關(guān)部門可通過制度類通知或指導(dǎo)意見對相關(guān)領(lǐng)域/事項(xiàng)進(jìn)行規(guī)范，暫不調(diào)整制度/標(biāo)準(zhǔn)的制定/修訂計(jì)劃：對制度/標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行補(bǔ)充說明或進(jìn)一步解釋時(shí)；對某管理領(lǐng)域/事項(xiàng)的管理成熟度較低或經(jīng)驗(yàn)不足，從而不具備制定規(guī)范的制度/標(biāo)準(zhǔn)的條件時(shí)；對某項(xiàng)管理領(lǐng)域/事項(xiàng)的部分管理要求與已發(fā)布的制度/標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)了微調(diào)，但又不違反違背已發(fā)布制度/標(biāo)準(zhǔn)的；上級單位或集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)提出了具有階段性、臨時(shí)性特征的工作要求，從要求的范圍或時(shí)效性的角度不適合制定制度/標(biāo)準(zhǔn)的

14、。注：1）本標(biāo)準(zhǔn)中的“制度類通知”屬于公文“通知”的一種，專指帶有工作指導(dǎo)、要求性的且需要執(zhí)行較長一段時(shí)間（一年以上）的通知。2）本標(biāo)準(zhǔn)中的“指導(dǎo)意見”屬于公文“意見”的一種，是指對集團(tuán)公司生產(chǎn)經(jīng)營管理重要問題提出見解或處理辦法的規(guī)定。 5.7.6 各部門應(yīng)將本部門職責(zé)范圍內(nèi)適用的新頒布或發(fā)生變化的主要法律、法規(guī)、規(guī)章以及上級單位的相關(guān)制度等外來文件及時(shí)向標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室提交，經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室審核后，作為外來規(guī)范納入集團(tuán)公司規(guī)章制度體系，直接進(jìn)入制度發(fā)布環(huán)節(jié)（具體見5.11.1）。5.8 制度起草5.8.1 各部門在制定規(guī)章制度前，應(yīng)會同相關(guān)部門深入調(diào)研，研究規(guī)章制度內(nèi)容

15、涉及的國家法律法規(guī)、行業(yè)政策、上級單位的要求、國內(nèi)外管理現(xiàn)狀及內(nèi)部控制規(guī)范的要求，掌握集團(tuán)公司及所屬單位的管理現(xiàn)狀和現(xiàn)行有關(guān)制度運(yùn)行情況，并對擬制定的規(guī)章制度進(jìn)行應(yīng)用效果預(yù)評估，確保規(guī)章制度實(shí)施后的針對性和有效性。制度起草時(shí)還應(yīng)梳理、評估是否有仍在運(yùn)行的相關(guān)制度類通知或指導(dǎo)意見，如已發(fā)布的制度類通知或指導(dǎo)意見屬于擬起草制度規(guī)定的內(nèi)容范疇，在制度起草時(shí)應(yīng)將相關(guān)制度類通知或指導(dǎo)意見的內(nèi)容納入制度中，以制度替代制度類通知或指導(dǎo)意見。如符合本標(biāo)準(zhǔn)5.7.5中的條件需要起草制度類通知或指導(dǎo)意見的，制度類通知和指導(dǎo)意見的相關(guān)起草、審核、簽發(fā)等程序和要求按照集團(tuán)公司辦公室制定的公文處理管理標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。5.8.

16、2 制度應(yīng)采用標(biāo)準(zhǔn)化模板，用語準(zhǔn)確、簡潔，內(nèi)容明確、具體，標(biāo)點(diǎn)符號正確。5.8.3 制度中的職責(zé)部分應(yīng)明確所規(guī)定管理事項(xiàng)涉及的部門與集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)及其在此制度中的職責(zé)權(quán)限，涉及多部門、多層級的，應(yīng)注意主辦部門與配合部門、上下層級的職責(zé)對應(yīng)與銜接。5.8.4 如新的制度擬取代現(xiàn)有制度，或取代制度類通知、指導(dǎo)意見，應(yīng)明確本制度生效后需要廢止的原制度/制度類通知/指導(dǎo)意見名稱及編號。制度的編號與制度綁定，當(dāng)制度作廢時(shí)，制度對應(yīng)的編號也一起作廢。5.8.5 各部門起草規(guī)章制度，內(nèi)容涉及兩個(gè)及以上部門的，歸口責(zé)任部門應(yīng)組織相關(guān)部門討論并提出意見，確保其內(nèi)容與相關(guān)專業(yè)規(guī)章制度不相矛盾或重疊。5.8.6 制度起草

17、完成后經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核通過后，將制度的征求意見稿提交至制度內(nèi)容涉及到的相關(guān)部門征求意見。除此之外，制度起草部門還應(yīng)向制度的三個(gè)常設(shè)評審部門：發(fā)展規(guī)劃部、辦公室和法律合規(guī)部征求意見。對于制度中需要特殊說明的重要事項(xiàng)，制度起草部門應(yīng)附文字說明。5.8.7 對各相關(guān)部門提出的意見應(yīng)記錄在“標(biāo)準(zhǔn)/制度審核過程意見表”內(nèi)（格式見附錄E）。征求意見收集齊全后由制度起草部門對各部門提出的意見進(jìn)行逐條分析，完全采納的應(yīng)立即對制度進(jìn)行修改完善，部分采納或不采納的應(yīng)說明原因，并與相關(guān)意見提出部門進(jìn)行溝通協(xié)商，確實(shí)無法達(dá)成一致的，應(yīng)在標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會召開評審會議前在“標(biāo)準(zhǔn)/制度審核過程意見表”中對評審部門與起草

18、部門主要的意見分歧進(jìn)行說明，最終形成“制度送審稿”交制度與標(biāo)準(zhǔn)管理委員會辦公室?！爸贫人蛯徃濉表毟健皹?biāo)準(zhǔn)/制度審核過程意見表”，作為標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會審議標(biāo)準(zhǔn)的輸入性資料。 5.8.8 如果起草的新制度與現(xiàn)有的制度或標(biāo)準(zhǔn)某方面的規(guī)定內(nèi)容相矛盾，制度起草部門應(yīng)進(jìn)行書面說明并提出處理意見，報(bào)標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室協(xié)調(diào)解決；確有必要的，由標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室提交標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會研究決定。5.8.9 規(guī)章制度制定部門應(yīng)在制度中明確下屬單位應(yīng)當(dāng)直接執(zhí)行此制度，還是應(yīng)據(jù)此制定具體的下位制度。5.9 制度評審5.9.1 規(guī)章制度原則上都應(yīng)經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會采用會議評審的方式進(jìn)行評審。評

19、審會上由制度起草部門負(fù)責(zé)記錄整理本部門起草制度的會議紀(jì)要，并在會議結(jié)束前完成紀(jì)要的簽字手續(xù)，作為制度進(jìn)一步完善或發(fā)布的依據(jù)。制度的評審紀(jì)要由制度起草部門和標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室各執(zhí)一份進(jìn)行存檔。5.9.2 對于評審無異議、直接通過的制度，直接進(jìn)入制度審批程序（具體見5.10）。5.9.3 對于評審有條件通過或需要修改完善后才能通過的制度，制度制定部門應(yīng)根據(jù)評審意見修改制度，形成“制度報(bào)批稿”，提交法律合規(guī)部、辦公室和發(fā)展規(guī)劃部審核。發(fā)展規(guī)劃部根據(jù)“制度評審會議紀(jì)要”、責(zé)任部門的修改情況和法律合規(guī)部與辦公室的審核意見，提出是否要再次會議評審的建議，由標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會主任確定是否要再次進(jìn)行

20、會議評審：如需要再次會議評審，按照5.9.1 執(zhí)行；如不需要再次會議評審，進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)的審批程序（具體見5.10）。制度報(bào)批時(shí)需呈交“標(biāo)準(zhǔn)/制度審核過程意見表”、“制度評審會議紀(jì)要”、“標(biāo)準(zhǔn)/制度發(fā)布簽署表”（見附錄F）等資料。5.9.4 制度評審的內(nèi)容一般包括但不限于：是否符合國家有關(guān)法律法規(guī)和方針政策；是否符合上級單位有關(guān)規(guī)定；是否與集團(tuán)公司現(xiàn)行有效的制度或標(biāo)準(zhǔn)重復(fù)或者矛盾；制度要求的可實(shí)施性，以及可預(yù)見的正面和負(fù)面效果；是否與公司的發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)際情況相符合；制定的名稱和層級定位是否合適；管理范圍是否合適；管理內(nèi)容涉及的相關(guān)部門與集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)及其職責(zé)是否合適；是否有效控制了潛在風(fēng)險(xiǎn)因素，是否符合內(nèi)

21、部控制規(guī)范；結(jié)構(gòu)、條款格式是否規(guī)范，文字表述是否嚴(yán)謹(jǐn)。5.9.5 涉及集團(tuán)“三重一大”事項(xiàng)、職工切身利益的重大事項(xiàng)，應(yīng)按照集團(tuán)公司的相關(guān)規(guī)定，由集團(tuán)董事會、監(jiān)事會、黨委(常委)會、領(lǐng)導(dǎo)班子會和職工代表大會等機(jī)構(gòu)進(jìn)行進(jìn)一步?jīng)Q策。5.10 制度審批5.10.1 集團(tuán)公司所有制度原則上都應(yīng)經(jīng)過集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。5.10.2 符合下列條件的制度，應(yīng)由董事長審批：集團(tuán)公司董事長工作制度中規(guī)定的職權(quán)范圍內(nèi)的制度；董事會專門委員會審議事項(xiàng)的相關(guān)制度；公司法及集團(tuán)公司章程所規(guī)定的基本管理制度，即對集團(tuán)公司經(jīng)營管理各個(gè)方面一些原則性強(qiáng)、意義重大、覆蓋面廣的制度，一般為“管理制度”層級的制度；制度的正文中涉及

22、到董事長職責(zé)說明的制度。5.10.3 符合下列條件的制度，應(yīng)由總經(jīng)理審批：符合集團(tuán)公司總經(jīng)理工作制度中規(guī)定的職權(quán)范圍內(nèi)的制度；總經(jīng)理辦公會、專題辦公會審議事項(xiàng)的相關(guān)制度；公司法及集團(tuán)公司章程所規(guī)定的具體規(guī)章制度，即在基本管理制度的基礎(chǔ)上進(jìn)一步細(xì)化的制度，一般為“管理規(guī)定”、“管理辦法”層級的業(yè)務(wù)層面、崗位層面的較具體的日常事務(wù)性管理制度。5.10.4 標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會基于上述原則在制度評審過程中進(jìn)一步確定制度的審批層級。特殊情況下，由標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室向主管領(lǐng)導(dǎo)請示確定審批層級。5.11 制度發(fā)布5.11.1 標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室負(fù)責(zé)制度（包括納入集團(tuán)公司制度體系的外來規(guī)范性

23、文件）統(tǒng)一編號，并將新制度進(jìn)行登記備案。5.11.2 新制度由起草部門按照集團(tuán)公司公文管理的相關(guān)規(guī)定履行發(fā)布程序。制度發(fā)文時(shí)由制度起草部門提交集團(tuán)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)會簽后，由集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。制度簽發(fā)的領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)與制度審批的領(lǐng)導(dǎo)一致。5.11.3 如果是暫行或試行制度，應(yīng)在制度名稱后標(biāo)注“（暫行）”和“（試行）”，暫行或試行規(guī)章制度的效力一般不超過1年。5.11.4 凡涉密事項(xiàng)，按照集團(tuán)公司有關(guān)保密管理制度執(zhí)行。5.12 制度培訓(xùn)5.12.1 集團(tuán)公司制度的發(fā)布日期和實(shí)施日期間隔10天，為培訓(xùn)期。由制度制定部門負(fù)責(zé)制度發(fā)布后的培訓(xùn)組織實(shí)施。具體參照管理標(biāo)準(zhǔn)的管理標(biāo)準(zhǔn)第7章7.4節(jié)的相關(guān)規(guī)范。5.13

24、 制度執(zhí)行5.13.1 制度一經(jīng)印發(fā)實(shí)施，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行。5.13.2 集團(tuán)各部門及下屬單位在執(zhí)行集團(tuán)公司制度過程中如有疑義，應(yīng)及時(shí)向制度制定部門反饋，相關(guān)部門應(yīng)在接到反饋意見后5個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)；在處理期間，不影響制度的執(zhí)行效力，制度制定部門對制度的解釋不得違背該制度內(nèi)容并應(yīng)采用書面形式；如對制度制定部門的解釋依然有疑義，可向標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室提出。7.13.3 各部門負(fù)責(zé)本部門制定制度的信息化工作，通過信息化固化制度的執(zhí)行。集團(tuán)信息部根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的制度開展信息化建設(shè)和維護(hù)工作。5.14 監(jiān)督檢查5.14.1 集團(tuán)公司應(yīng)對制度體系充分性、適宜性、有效性進(jìn)行監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查的方式包括部門

25、自查、內(nèi)審、外審、管理評審等。5.14.2 制度自查、內(nèi)審、外審、管理評審應(yīng)與管理標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)督檢查同時(shí)開展，具體參照管理標(biāo)準(zhǔn)的管理標(biāo)準(zhǔn)第7章7.6.27.6.6條的相關(guān)規(guī)范。5.14.3 制度的責(zé)任部門對制度的有效性負(fù)責(zé)。當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行制度的修訂或廢止：國家法律、法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)或上級制度發(fā)生變化，使得制度原有的依據(jù)變化時(shí)；公司發(fā)展戰(zhàn)略、管控模式、組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍等發(fā)生變化調(diào)整致使制度不能適應(yīng)時(shí)；制度實(shí)施過程中暴露出制度本身不合理或不完善的，制度要求與實(shí)際情況不符時(shí)；具有時(shí)限的制度執(zhí)行完畢時(shí)。5.14.4 對于不適應(yīng)管理需要的制度，需及時(shí)廢止。制度制定部門提出制度的廢止申請，制度

26、廢止的審批層級應(yīng)與制度發(fā)布的審批層級一致。制度廢止申請表模板見附錄G。5.14.5 對于發(fā)布已滿1年的“暫行”或“試行”制度，制定部門應(yīng)對其進(jìn)行評估，修訂完善制度相關(guān)內(nèi)容，并根據(jù)具體情況，正式發(fā)布或廢止。5.15 評價(jià)與改進(jìn)5.15.1 制度體系的評價(jià)與改進(jìn)參照管理標(biāo)準(zhǔn)的管理標(biāo)準(zhǔn)第7章7.7條的相關(guān)規(guī)范，與管理標(biāo)準(zhǔn)的評價(jià)與改進(jìn)同時(shí)進(jìn)行。6 報(bào)告和記錄6.1 報(bào)告和記錄表1給出了執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)形成的報(bào)告和記錄。6.2 支持性文件管理標(biāo)準(zhǔn)的管理標(biāo)準(zhǔn)表1 報(bào)告和記錄序號對應(yīng)附錄報(bào)告和記錄編號名 稱保存期限1附錄BFZGH021B1集團(tuán)公司制度分類表長期2附錄CFZGH021B2規(guī)章制度編制模板長期3附錄

27、DFZGH021B3規(guī)章制度與管理標(biāo)準(zhǔn)的差異說明長期4附錄EFZGH021B4規(guī)章制度修改簽署表長期5附錄FFZGH021B5制度廢止申請模板長期附錄A.1（規(guī)范性附錄）規(guī)章制度管理流程圖規(guī)章制度管理流程圖FZGH021L1-1附錄A.2（規(guī)范性附錄）規(guī)章制度管理流程說明表規(guī)章制度管理流程說明表FZGH021L1-2序號流程步驟步驟說明時(shí)限主責(zé)部門重要輸入重要輸出1開始1、在以下情況，集團(tuán)公司將啟動(dòng)規(guī)章制度管理流程：（1）國家法律、法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)或上級制度發(fā)生變化，使得制度失去原有的依據(jù)時(shí)；（2）公司發(fā)展戰(zhàn)略、管控模式、組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍等發(fā)生變化調(diào)整致使制度不能適應(yīng)時(shí)；（3）制度實(shí)施過程中

28、暴露出制度本身不合理或不完善時(shí)，制度要求與實(shí)際情況不符時(shí)；（4）具有時(shí)限的制度執(zhí)行完畢時(shí)。2、當(dāng)出現(xiàn)以上情況時(shí)，各部門依據(jù)集團(tuán)公司規(guī)章制度管理辦法啟動(dòng)規(guī)章制度管理流程。即時(shí)集團(tuán)各部門（1）企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃或?qū)ｍ?xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)劃報(bào)告；（2）董事長、總經(jīng)理工作報(bào)告；（3）集團(tuán)公司年度重點(diǎn)工作、專項(xiàng)工作部署，經(jīng)營例會等相關(guān)會議要求；（4）國家、行業(yè)、地區(qū)的政策，上級標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)章制度；（5）集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)、管理標(biāo)準(zhǔn)管理部門的要求；（6）內(nèi)部控制缺陷等。2編制并申報(bào)年度制度計(jì)劃每年12月10日前，各部門在制度體系年度自查、內(nèi)審、外審的基礎(chǔ)上，根據(jù)集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略、集團(tuán)下一年度總體工作重點(diǎn)、部門職責(zé)、制度體系的問題和缺陷

29、整改要求，向標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室申報(bào)下一年度制定、修訂制度的計(jì)劃需求及說明。5天集團(tuán)各部門集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略、年度重點(diǎn)工作、部門年度重點(diǎn)工作計(jì)劃、部門職責(zé)以及上一年度內(nèi)部控制檢查評價(jià)發(fā)現(xiàn)的缺陷年度制度制定/修訂計(jì)劃評審稿3審核并形成年度計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室對各部門年度制度制定、修訂計(jì)劃進(jìn)行收集和匯總，審核通過后，形成集團(tuán)公司年度制度制定、修訂計(jì)劃初稿。5天標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室年度制度制定/修訂計(jì)劃評審稿制度年度制定/修訂計(jì)劃4評審年度制度制定/修訂計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室將審核后的年度制度制定、修訂計(jì)劃報(bào)標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會，在標(biāo)準(zhǔn)與制度管理年度會議上進(jìn)行審議。2天標(biāo)

30、準(zhǔn)與制度管理委員會年度制度制定/修訂計(jì)劃評審稿年度制度制定/修訂計(jì)劃審議稿5審批年度制度制定/修訂計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會將審議后的年度制度制定/修訂計(jì)劃報(bào)集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)審批。2天集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)年度制度制定/修訂計(jì)劃審議稿6下發(fā)年度計(jì)劃集團(tuán)公司董事長批準(zhǔn)后由標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室下發(fā)年度制度制定/修訂計(jì)劃。3天標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室年度制度制定/修訂計(jì)劃審議稿年度制度制定/修訂計(jì)劃審批稿及審批意見7起草/修訂規(guī)章制度1、各部門依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會下發(fā)的審批意見起草/修訂本部門的規(guī)章制度。各部門在起草/修訂規(guī)章制度時(shí)應(yīng)注意以下情況：（1）在制定規(guī)章制度前，各部門應(yīng)會同相關(guān)部門深入調(diào)研

31、，研究規(guī)章制度內(nèi)容涉及的國家法律法規(guī)、行業(yè)政策、國內(nèi)外管理現(xiàn)狀及內(nèi)部控制規(guī)范的要求，掌握集團(tuán)公司及所屬單位的管理現(xiàn)狀和現(xiàn)行有關(guān)制度運(yùn)行情況；（2）各部門應(yīng)當(dāng)對擬制定的規(guī)章制度進(jìn)行應(yīng)用效果預(yù)評估，確保規(guī)章制度實(shí)施后的針對性和有效性；（3）制度制定應(yīng)采用標(biāo)準(zhǔn)化模板，用語準(zhǔn)確、簡潔，內(nèi)容明確、具體，標(biāo)點(diǎn)符號正確。 （4）各部門起草規(guī)章制度，內(nèi)容涉及兩個(gè)及以上部門或業(yè)務(wù)工作范圍的，歸口責(zé)任部門應(yīng)組織相關(guān)部門討論并提出意見，確保其內(nèi)容與相關(guān)專業(yè)規(guī)章制度不相矛盾或重疊。（5）如新的制度擬取代現(xiàn)有制度，應(yīng)明確本制度生效后需要廢止的原制度名稱及編號。制度的編號與制度綁定，當(dāng)制度作廢時(shí)，制度對應(yīng)的編號也一起作廢

32、。（6）如果擬發(fā)布的新制度與現(xiàn)有的制度在某方面的規(guī)范內(nèi)容相矛盾，制度起草部門應(yīng)進(jìn)行書面說明并提出處理意見，報(bào)標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室協(xié)調(diào)解決；確有必要的，提交標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會研究決定。（7）制度應(yīng)明確下屬單位應(yīng)當(dāng)直接執(zhí)行此制度，還是需要據(jù)此制定具體的下位制度。（8）制度制定部門完成制度起草工作后，對于制度草案中的重點(diǎn)事項(xiàng)，需附文字說明。（9）規(guī)章制度具備條件的應(yīng)上升為管理標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步規(guī)范此類規(guī)章制度的對象選擇、編寫內(nèi)容要求，提高其操作性。規(guī)章制度與管理標(biāo)準(zhǔn)的區(qū)別分析見資料性附錄D。2、制度起草完成后，各部門根據(jù)反饋意見對制度草稿進(jìn)行修訂和完善。15天集團(tuán)各部門（1）制度規(guī)范的對象在企業(yè)及

33、國內(nèi)外現(xiàn)狀和發(fā)展方向； （2）相關(guān)的最新科技成果與最佳實(shí)踐；（3）客戶的要求和期望；（4）生產(chǎn)實(shí)踐和管理實(shí)踐中積累的數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)資料；（5）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)及上級單位的要求； （6）企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)要求；（7）編制制度所需依據(jù)的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)；（8）與此制度相關(guān)的業(yè)務(wù)流程及與其他制度的接口關(guān)系。規(guī)章制度征求意見稿8征求意見形成送審稿制度起草完成后經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核通過后，將制度的征求意見稿提交至制度內(nèi)容涉及到的相關(guān)部門征求意見。除此之外，制度起草部門還應(yīng)向制度的三個(gè)常設(shè)評審部門：發(fā)展規(guī)劃部、辦公室和法律合規(guī)部征求意見。對于制度中需要特殊說明的重要事項(xiàng)，制度起草部門應(yīng)附文字說明。 7天制度制定部門制

34、度征求意見稿評審意見9評審規(guī)章制度原則上都應(yīng)經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會采用會議評審的方式進(jìn)行評審。評審后由標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室負(fù)責(zé)編制“制度評審會議紀(jì)要”。5天標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會規(guī)章制度征求意見稿制度審核意見10判定是否無異議、直接通過對于評審無異議、直接通過的制度，直接進(jìn)入制度審批程序。0.5天標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室委員評審意見標(biāo)準(zhǔn)評審會議紀(jì)要11修改完善形成報(bào)批稿1、對于評審有條件通過或需要修改完善后才能通過的制度，制度起草部門應(yīng)根據(jù)評審意見修改制度，形成“制度報(bào)批稿”，提交標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室審核。標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室根據(jù)“制度評審會議紀(jì)要”和責(zé)任部門的修改情況提出

35、是否要再次會議評審的建議，由標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會主任確定是否要再次進(jìn)行會議評審：如需要再次會議評審，按照上一步執(zhí)行；如不需要再次會議評審，直接進(jìn)入制度的審批程序。2、制度報(bào)批時(shí)需呈交“制度征求意見表”、“制度評審會議紀(jì)要”、“制度發(fā)布簽署表”等原稿資料。3、制度評審的內(nèi)容一般包括但不限于：（1）是否符合國家有關(guān)法律法規(guī)和方針政策；（2）是否符合上級單位有關(guān)規(guī)定；（3）是否與集團(tuán)公司現(xiàn)行有效的制度或標(biāo)準(zhǔn)重復(fù)或者矛盾；（4）制度要求的可實(shí)施性，以及可預(yù)見的正面和負(fù)面效果；（5）是否與公司的發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)際情況相符合；（6）制定的名稱和層級定位是否合適；（7）管理范圍是否合適；（8）管理內(nèi)容涉及相關(guān)部

36、門與集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)及其職責(zé)是否合適；（9）是否有效控制了潛在風(fēng)險(xiǎn)因素，是否符合內(nèi)部控制規(guī)范；（10）結(jié)構(gòu)、條款格式是否規(guī)范，文字表述是否嚴(yán)謹(jǐn)。4、涉及集團(tuán)“三重一大”事項(xiàng)、職工切身利益的重大事項(xiàng)，應(yīng)按照集團(tuán)公司的相關(guān)規(guī)定，由集團(tuán)董事會、監(jiān)事會、黨委(常委)會、領(lǐng)導(dǎo)班子會和職工代表大會等機(jī)構(gòu)進(jìn)行進(jìn)一步?jīng)Q策。10天制度起草部門/標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室制度審核意見制度報(bào)批稿12審核標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室將“制度報(bào)批稿”，連同“企業(yè)制度征求意見表”、“制度評審會議紀(jì)要”、“企業(yè)制度發(fā)布簽署表”等原稿資料提交報(bào)批。2天標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室制度送批稿，企業(yè)制度征求意見表、審查會議紀(jì)要、企業(yè)制度發(fā)布

37、簽署表制度送批稿，企業(yè)制度征求意見表、審查會議紀(jì)要、企業(yè)制度發(fā)布簽署表13審批1、集團(tuán)公司所有制度原則上都應(yīng)經(jīng)過集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。2、符合下列條件的制度，應(yīng)由董事長審批：（1）符合集團(tuán)公司董事長職權(quán)范圍內(nèi)的制度；（2）董事會專門委員會審議事項(xiàng)的相關(guān)制度；（3）按照公司法及集團(tuán)公司章程所規(guī)定的基本管理制度，即對公司經(jīng)營管理各個(gè)方面一些原則性強(qiáng)、意義重大、覆蓋面廣的制度，一般為“管理制度”層級的制度；（4）正文中涉及到董事長職責(zé)界定的制度。3、 符合下列條件的制度，應(yīng)由總經(jīng)理審批：（1）符合集團(tuán)公司總經(jīng)理職權(quán)范圍內(nèi)的制度；（2）總經(jīng)理辦公會、專題辦公會審議事項(xiàng)的相關(guān)制度；（3）按照公司法及集團(tuán)

38、公司章程所規(guī)定的具體規(guī)章制度，即在基本管理制度的基礎(chǔ)上細(xì)化的制度“管理規(guī)定”、“管理辦法”層級的較具體的業(yè)務(wù)層面、崗位層面的具體的日常事務(wù)性管理制度。4、 標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會基于上述原則在制度評審過程中進(jìn)一步確定制度的審批層級。特殊情況下，由標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室向主管領(lǐng)導(dǎo)請示確定審批層級。2天集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)制度送批稿，企業(yè)制度征求意見表、審查會議紀(jì)要、企業(yè)制度發(fā)布簽署表制度批準(zhǔn)稿14規(guī)章制度編號并登記備案制度審批完成后，由標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室負(fù)責(zé)對制度進(jìn)行統(tǒng)一編號，報(bào)集團(tuán)公司標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會備案。1天標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室制度批準(zhǔn)稿、企業(yè)制度征求意見表、審核會議紀(jì)要、企業(yè)制

39、度發(fā)布簽署表15制度正式發(fā)布1、新制度由起草部門按照集團(tuán)公司公文管理的相關(guān)規(guī)定統(tǒng)一發(fā)布。制度發(fā)文時(shí)由制度起草部門提交集團(tuán)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)會簽后，由集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。制度簽發(fā)的領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)與制度的審批領(lǐng)導(dǎo)一致。2、集團(tuán)公司的新制度由集團(tuán)辦公室統(tǒng)一發(fā)布，發(fā)布時(shí)，應(yīng)注意以下情況：（1）如果是暫行或試行制度，應(yīng)在制度名稱后標(biāo)注“（暫行）”和“（試行）”，暫行或試行規(guī)章制度的效力一般不超過1年；（2）凡涉密事項(xiàng)，按照集團(tuán)公司有關(guān)保密管理制度執(zhí)行。1天集團(tuán)各部門制度批準(zhǔn)稿16組織制度培訓(xùn)與宣貫1、集團(tuán)公司制度發(fā)布日期和實(shí)施日期間隔10天為培訓(xùn)期。由制度制定部門負(fù)責(zé)制度發(fā)布后的培訓(xùn)組織和實(shí)施。2、培訓(xùn)方式可根據(jù)制

40、度的內(nèi)容、特點(diǎn)和涉及范圍，靈活采取集中培訓(xùn)、部門分散培訓(xùn)、自學(xué)等多種方式。3、制度制定部門應(yīng)編制制度培訓(xùn)計(jì)劃，并在制度發(fā)布時(shí)同步發(fā)布對應(yīng)的制度培訓(xùn)計(jì)劃。制度培訓(xùn)計(jì)劃經(jīng)制度制定部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后發(fā)布并報(bào)人力資源部和標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室備案。4、制度制定部門按照計(jì)劃組織實(shí)施培訓(xùn)，參訓(xùn)人員應(yīng)填寫制度培訓(xùn)與考核記錄表。5、培訓(xùn)結(jié)束后制度制定部門應(yīng)對參訓(xùn)人員進(jìn)行考核，考核結(jié)果填寫在制度培訓(xùn)與考核記錄表上?？己巳丝筛鶕?jù)實(shí)際情況選擇問卷、實(shí)際操作、面談等方式對培訓(xùn)進(jìn)行考核。制度培訓(xùn)與考核記錄表報(bào)標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室備案并抄送人力資源部存檔。10天制度制定部門制度正式稿制度培訓(xùn)計(jì)劃、制度培訓(xùn)與考核記

41、錄表17制度執(zhí)行1、制度一經(jīng)印發(fā)實(shí)施，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行。2、集團(tuán)各部門及下屬單位在執(zhí)行集團(tuán)公司制度如果產(chǎn)生疑義：（1）應(yīng)及時(shí)向制度制定部門反映，相關(guān)部門應(yīng)在接到反饋意見后5個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)；（2）在處理期間，不影響制度的執(zhí)行效力，制度制定部門對制度的解釋不得違背該制度內(nèi)容并應(yīng)采用書面形式；（3）如對制度制定部門的解釋依然有疑義，可向標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會提出。制度制定部門18制度監(jiān)督檢查1、規(guī)章制度體系建設(shè)由集團(tuán)公司標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)，對各規(guī)章制度的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2、監(jiān)督檢查包括部門自查及評價(jià)、內(nèi)審檢查評價(jià)、外審、管理評審等方式。具體見集團(tuán)公

42、司監(jiān)督檢查與改進(jìn)管理辦法。標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室監(jiān)督檢查報(bào)告19制度評價(jià)與改進(jìn)1、標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室每年1月初根據(jù)規(guī)章制度檢查情況，在匯總各部門自我評價(jià)報(bào)告的基礎(chǔ)上，組織編制規(guī)章制度自評價(jià)報(bào)告。2、各部門應(yīng)按照標(biāo)準(zhǔn)與制度年度管理評審會議的要求開展制度的持續(xù)改進(jìn)工作，標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室負(fù)責(zé)對各責(zé)任部門落實(shí)會議要求的情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收，并將驗(yàn)收結(jié)果及時(shí)向標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會主任匯報(bào)。具體見集團(tuán)公司監(jiān)督檢查與改進(jìn)管理辦法。標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室制度自評價(jià)報(bào)告20資料存檔1、各部門應(yīng)對本部門制度的制度制定/修改計(jì)劃，制度的征求意見、評審、審批、發(fā)布、培訓(xùn)、監(jiān)督檢查、評價(jià)改進(jìn)的過程

43、成資料進(jìn)行存檔管理。2、標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室應(yīng)按照年度將集團(tuán)公司總體制度制定/修改計(jì)劃，制度的征求意見、評審、審批、發(fā)布、培訓(xùn)、監(jiān)督檢查、評價(jià)改進(jìn)的過程成資料進(jìn)行存檔管理。標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室21結(jié)束文書檔案存檔完成后，此流程結(jié)束。即時(shí)標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室附錄A.3（規(guī)范性附錄）規(guī)章制度管理風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣規(guī)章制度管理風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣FZGH021L1-3風(fēng)險(xiǎn)編號風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類別發(fā)生概率影響程度風(fēng)險(xiǎn)等級控制編號控制點(diǎn)控制措施責(zé)任部門R01制度體系建設(shè)缺少有效的系統(tǒng)性頂層設(shè)計(jì)，可能產(chǎn)生系統(tǒng)性設(shè)計(jì)缺陷。運(yùn)營37極高風(fēng)險(xiǎn)C01制度管理體系建設(shè)須有頂層設(shè)計(jì)。標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會需對每年的制度

44、制定/修訂計(jì)劃進(jìn)行評審，從頂層設(shè)計(jì)上把控制度體系建設(shè)，對制度體系的充分性、適應(yīng)性和有效性進(jìn)行把控。標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會R02用制度代替管理標(biāo)準(zhǔn)，對相關(guān)工作指導(dǎo)性不足。運(yùn)營25中風(fēng)險(xiǎn)C01設(shè)置年度制度制定/修訂計(jì)劃的審議要點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會對標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室上報(bào)的年度制度制定/修訂計(jì)劃進(jìn)行評審，對制度和管理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行區(qū)分，避免應(yīng)該制定為管理標(biāo)準(zhǔn)的變?yōu)橐?guī)章制度。標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會R03制度年度計(jì)劃未經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批同意，缺乏嚴(yán)肅性權(quán)威性。運(yùn)營14中風(fēng)險(xiǎn)C02審批計(jì)劃主管領(lǐng)導(dǎo)對制度年度計(jì)劃進(jìn)行審批，給出同意與否的意見。集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)R04制度發(fā)布未經(jīng)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)審批，影響制度的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。

45、運(yùn)營34高風(fēng)險(xiǎn)C03制度發(fā)布前須經(jīng)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)審批。針對不同的制度類型，須經(jīng)集團(tuán)不同領(lǐng)導(dǎo)審批。標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室R05制度發(fā)布后培訓(xùn)宣貫不及時(shí)，導(dǎo)致制度的作用發(fā)揮不及時(shí)。運(yùn)營34高風(fēng)險(xiǎn)C04制度發(fā)布后及時(shí)組織培訓(xùn)宣貫。制度制定部門應(yīng)及時(shí)制定制度培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)形式和考核方式，指定人員嚴(yán)格執(zhí)行培訓(xùn)計(jì)劃、并對參訓(xùn)人員進(jìn)行考核。制度制定部門R06制度體系的評價(jià)與持續(xù)改進(jìn)機(jī)制不健全，導(dǎo)致制度無法持續(xù)滿足企業(yè)發(fā)展需要。運(yùn)營34高風(fēng)險(xiǎn)C05制度執(zhí)行過程中需對制度進(jìn)行評價(jià)和持續(xù)改進(jìn)。標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室每年組織編制制度的自評價(jià)報(bào)告，對企業(yè)規(guī)章制度體系運(yùn)行的充分性、適宜性和有效性進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督與改

46、進(jìn)。標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室備注：1、風(fēng)險(xiǎn)類別：按性質(zhì)分別選填戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、市場、運(yùn)營、法律。2、發(fā)生概率按從小到大分為15級，影響程度按事項(xiàng)對本流程控制目標(biāo)的影響嚴(yán)重程度從低到高分為15級。3、風(fēng)險(xiǎn)等級劃分標(biāo)準(zhǔn)：極高風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)、極低風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)判定標(biāo)準(zhǔn)：極低風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)評分3分；低風(fēng)險(xiǎn)：3分風(fēng)險(xiǎn)評分6分；中風(fēng)險(xiǎn)：6分風(fēng)險(xiǎn)評分12分；高風(fēng)險(xiǎn)：12分風(fēng)險(xiǎn)評分20分；極高風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)評分20分（風(fēng)險(xiǎn)評分=發(fā)生概率影響程度）。附錄A.4（規(guī)范性附錄）規(guī)章制度管理權(quán)限指引表規(guī)章制度管理權(quán)限指引表FZGH021L1-4序號事項(xiàng)責(zé)任部門制度起草部門標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會辦公室標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會

47、制度起草崗負(fù)責(zé)人制度管理崗負(fù)責(zé)人委員主任1編制并申報(bào)年度制度計(jì)劃起草部門擬定2形成年度計(jì)劃發(fā)展規(guī)劃部擬定審核3評審計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會組織指導(dǎo)評審4審批計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會審批5下發(fā)年度計(jì)劃發(fā)展規(guī)劃部擬定審核6起草制度制度起草部門擬定審核7形成送審稿制度起草部門擬定審核8評審標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會組織指導(dǎo)評審9完成送批稿制度起草部門擬定審核10審核發(fā)展規(guī)劃部參與審核指導(dǎo)11審批標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會審批12登記備案發(fā)展規(guī)劃部擬定審核13組織宣貫實(shí)施制度起草部門組織指導(dǎo)附錄B（規(guī)范性附錄）集團(tuán)公司制度分類表集團(tuán)公司制度分類表FZGH021B1序號業(yè)務(wù)領(lǐng)域制度/管理標(biāo)準(zhǔn)分類編號1章程、議事規(guī)則

48、、組織機(jī)構(gòu)管理公司治理與組織機(jī)構(gòu)管理類CG2戰(zhàn)略管理 戰(zhàn)略規(guī)劃類 SP3企業(yè)管理體系管理管理體系管理類MS4績效管理績效管理類PM5風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)管理類 RM6計(jì)劃管理計(jì)劃管理類PM7信息與溝通管理信息與溝通管理類IC8應(yīng)急管理應(yīng)急管理EM9行政與后勤管理 行政管理類 AM10信息化管理 信息化管理類 IT11市場營銷管理市場營銷管理類MM12投資管理 投資管理類 IM13合同管理 合同管理類 CM14法律事務(wù)管理法務(wù)管理類LM15工程進(jìn)度管理工程管理類EM16技術(shù)管理技術(shù)管理類TM17質(zhì)量管理質(zhì)量管理類QM18工程經(jīng)濟(jì)管理經(jīng)濟(jì)管理類CC19物資設(shè)備管理物資設(shè)備管理類EM20安健環(huán)管理 職業(yè)健

49、康安全環(huán)保管理類 HSE21人力資源管理 人力資源管理類HR22財(cái)務(wù)管理 財(cái)務(wù)管理類 FM23審計(jì)管理審計(jì)管理類 IA24企業(yè)文化管理企業(yè)文化管理類EC25黨團(tuán)事務(wù)管理 黨團(tuán)管理類 PL26紀(jì)檢監(jiān)察管理 紀(jì)檢監(jiān)察管理類 DS27工會事務(wù)管理 工會事務(wù)管理類LU28設(shè)計(jì)管理設(shè)計(jì)管理類DM29工程項(xiàng)目管理項(xiàng)目管理類PM附錄C（規(guī)范性附錄）規(guī)章制度編制模板規(guī)章制度編制模板FZGH021B2集團(tuán)小一宋體，空一單倍行間距三號羅馬字小三羅馬字規(guī)章制度 -XXXX-0X-20XX（X）-X小一宋體，空二單倍行間距XX管理制度/管理規(guī)定一號宋體，加粗，居中，單倍行距。正式標(biāo)準(zhǔn)無“管理標(biāo)準(zhǔn)”。小一宋體，空八單倍

50、行間距 小四宋體小四宋體小四羅馬字小四羅馬字小三宋體，空一單倍行間距20XX-XX-XX發(fā)布 20XX-XX-XX實(shí)施小三宋體，加粗，居中。集團(tuán)有限公司黑體三號字，居中、段前30磅、段后30磅，行距為單倍行距。頁眉及頁腳的編制格式為：小五號字體，1.5倍行距。目 次 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc285447970 前 言I HYPERLINK l _Toc285447971 1范圍1 HYPERLINK l _Toc285447972 2規(guī)范性引用文件及術(shù)語和定義1 HYPERLINK l _Toc285447973 3職責(zé)1 HYPERLINK l _To

51、c285447974 4 目的與管理原則2 HYPERLINK l _Toc285447974 5 規(guī)范要求內(nèi)容2 HYPERLINK l _Toc285447974 5.1 XXX2 HYPERLINK l _Toc285447974 5.2 XXX2 HYPERLINK l _Toc285447975 6 信息與溝通管理2 HYPERLINK l _Toc285447975 7 監(jiān)督檢查與獎(jiǎng)懲機(jī)制2 HYPERLINK l _Toc285447975 8 報(bào)告和記錄2 HYPERLINK l _Toc285447976 附錄 A（規(guī)范性附錄）附錄名稱3 HYPERLINK l _Toc28

52、5447977 附錄 B（資料性附錄）附錄名稱4一般情況下目次中僅有“標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容”體現(xiàn)二級標(biāo)題。附錄建議順序依次為規(guī)范性附錄、資料性附錄。宋體五號字，1.5倍行距，使用word自動(dòng)生成。前 言本制度依據(jù)XX等（或依據(jù)集團(tuán)公司實(shí)際）制定。執(zhí)行中將會追蹤上級的最新要求，組織對相關(guān)內(nèi)容的適宜性和有效性進(jìn)行評價(jià)，并隨時(shí)修訂本制度?！颈局贫仍赬X（文號）基礎(chǔ)上，依據(jù)XX（文號）等（或依據(jù)集團(tuán)公司實(shí)際）修定。重點(diǎn)對XX、XX進(jìn)行了修改，增加了XX等內(nèi)容，刪除了XX等內(nèi)容。本制度自實(shí)施之日起，原XX（文號）同時(shí)廢止?！勘局贫鹊母戒沊、附錄X是規(guī)范性附錄, 附錄X、附錄X是資料性附錄。若為對標(biāo)準(zhǔn)的重新修訂，則使

53、用【】中描述方法。本制度由集團(tuán)有限公司（以下簡稱集團(tuán)公司）XX部提出。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人為此版主要制定/修訂人。原版標(biāo)準(zhǔn)制定/修訂情況在“修改記錄”體現(xiàn)。本制度由集團(tuán)公司標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會管理制度管理辦公室歸口。本制度由XX部負(fù)責(zé)解釋。本制度起草單位： XX部宋體小四號字，縮進(jìn)兩個(gè)中文字間距書寫。本制度主要起草人：主要編寫人員1本制度審核人：部門審核人本制度批準(zhǔn)人：公司領(lǐng)導(dǎo)宋體四號字，加粗，居中，行距為1.5倍行距。首次發(fā)布無需此項(xiàng)。本制度首次發(fā)布日期：20XX年XX月XX日，此次為第X次修訂（首次發(fā)布無需寫此項(xiàng)）。修改記錄版本發(fā)布日期修改內(nèi)容主要修訂人V1V2V3宋體小四號字，居中書寫。規(guī)章

54、制度的管理標(biāo)準(zhǔn) -FZGH-02-2018（A）-11級標(biāo)題統(tǒng)一為宋體小四號字加粗，左對齊，行距為1.5倍行距。黑體二號字，居中、段前30磅、段后30磅，行距為單倍行距。規(guī)章制度名稱1 范圍2級標(biāo)題統(tǒng)一為宋體小四號字加粗，左對齊，行距為1.5倍行距。規(guī)范性引用文件引用原則為只可引用上級標(biāo)準(zhǔn)，不允許引用下級標(biāo)準(zhǔn)。本制度規(guī)定了集團(tuán)公司XX工作的XX等管理內(nèi)容。本制度適用于集團(tuán)公司XX工作的管理。2 規(guī)范性引用文件及術(shù)語和定義2.1 規(guī)范性引用文件正文統(tǒng)一為宋體小四號字，注釋性內(nèi)容使用小五號字?？s進(jìn)二中文字間距、段前0磅、段后0磅，行距為1.5倍行距。下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期

55、的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。XXX（文號） XXX（引用文件）2.2 術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本制度。2.2.1 XXX（要解釋的術(shù)語）XXX（對術(shù)語的解釋）職責(zé)部分按級別從高到低依次編寫。2.2.2 XXX3 職責(zé)3.1 XXX職責(zé)3.2 XXX職責(zé)4 目的與管理原則4.1 目的（必備項(xiàng)）3、4級標(biāo)題統(tǒng)一為宋體小四號字，左對齊、段前0磅、段后0磅，行距為1.5倍行距。4.2 管理原則（必備項(xiàng)）4.3 主要風(fēng)險(xiǎn)（可選項(xiàng)）5 規(guī)范要求內(nèi)容5.1 XXX 5.1.1 XXX5.1.1.1 XXX5級標(biāo)題統(tǒng)一為宋體

56、小四號字，縮進(jìn)二中文字間距、段前0磅、段后0磅，行距為1.5倍行距。 a）5.1.2 XXX5.2 XXX6 信息與溝通管理6.1 XXX7 監(jiān)督檢查與獎(jiǎng)懲機(jī)制7.1 XXX8 報(bào)告和記錄8.1 報(bào)告和記錄若無報(bào)告和記錄，刪掉該句，僅保留章節(jié)標(biāo)題，并另起一段左縮進(jìn)兩個(gè)中文字間距書寫“無”。表1給出了執(zhí)行本制度形成的報(bào)告和記錄。8.2 支持性文件XXXX制度XXXX標(biāo)準(zhǔn)支持性文件的格式要求：先書寫制度或文件的編號或文號，空一個(gè)中文字間距，填寫制度或文件名稱。若無支持性文件，另起一段左縮進(jìn)兩個(gè)中文字間距書寫“無”。支持性文件：本制度涉及的其他制度清單（非規(guī)范性引用文件）。一般建議支持性文件編號不加

57、年號。表1 報(bào)告和記錄宋體小四號、居中、1.5倍行距。若無報(bào)告和記錄，刪除表1。報(bào)告和記錄：清單列表，為附錄中標(biāo)準(zhǔn)涉及的表單、報(bào)告模板。宋體5號加粗序號對應(yīng)附錄報(bào)告和記錄編號名 稱保存期限1附錄BXXXX0XXBXXXXXXX長期2345678宋體5號附錄A（規(guī)范性附錄）附錄名稱附錄號格式為：宋體小五號字，居中。“.”及“-”均為英文標(biāo)點(diǎn)。附錄名稱XXXX0XXB1附錄B（資料性附錄）附錄名稱附錄名稱資料性附錄：它給出有助于理解或使用標(biāo)準(zhǔn)的附加信息。條文中提及時(shí)的措辭，如 “參見附錄B”XXXX0XXB2終結(jié)線：黑色、實(shí)線、居中、1.25磅線粗。 附錄D（資料性附錄）規(guī)章制度與管理標(biāo)準(zhǔn)的差異說

58、明規(guī)章制度與管理標(biāo)準(zhǔn)的差異性說明FZGH021B31管理標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)章制度的主要差異包括：（1）產(chǎn)生的背景不同：在企業(yè)管理界，規(guī)章制度產(chǎn)生較早，在傳統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)管理階段即產(chǎn)生了，而管理標(biāo)準(zhǔn)是科學(xué)管理及企業(yè)現(xiàn)代化管理階段才產(chǎn)生的。而對于單個(gè)企業(yè)來說，往往是先有規(guī)章制度，后有管理標(biāo)準(zhǔn)。（2）思想方法不同：管理標(biāo)準(zhǔn)在思想方法上是把企業(yè)作為一個(gè)有機(jī)聯(lián)系的整體,運(yùn)用系統(tǒng)工程的觀點(diǎn)和系統(tǒng)分析的方法,以企業(yè)的方針目標(biāo)為核心,建立起來的管理體系。管理標(biāo)準(zhǔn)的集合具有形態(tài)的整體性、結(jié)構(gòu)的有序性、各要素間的相關(guān)性、環(huán)境的適應(yīng)性等系統(tǒng)的特征,最終表現(xiàn)為最佳的整體效應(yīng)，這個(gè)效應(yīng)超過了標(biāo)準(zhǔn)個(gè)體效應(yīng)的總和。而規(guī)章制度大都只是孤立地

59、對待某一事務(wù),制定規(guī)章制度的出發(fā)點(diǎn)一般是出于對個(gè)別事項(xiàng)的管理需要。所以規(guī)章制度的集合往往是它們的簡單疊加,系統(tǒng)性不足,不具有管理標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)的整體效應(yīng)。（3）管理原則不同：標(biāo)準(zhǔn)制定的基本原則是“簡化、統(tǒng)一、協(xié)調(diào)、優(yōu)化”,這四項(xiàng)基本原則已滲透到標(biāo)準(zhǔn)制定和實(shí)施的全過程中，其形式上的簡化、統(tǒng)一,內(nèi)容上的協(xié)調(diào)、優(yōu)化是在制定管理標(biāo)準(zhǔn)過程中運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)化原理的必然結(jié)果；規(guī)章制度的理論還未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)化理論的高度, 無一定的原理或原則遵循，即使部分部門的規(guī)章制度達(dá)到了較高的水平，也只是這些部門管理經(jīng)驗(yàn)的結(jié)果，往往缺少理論指導(dǎo)，不是所有部門所有規(guī)章制度的共同取向。（4）作用機(jī)制不同：管理標(biāo)準(zhǔn)側(cè)重以“5W1H”（為什么要做

60、、誰來做、何時(shí)做、做什么、在哪做、怎樣做）的思路，解決一項(xiàng)業(yè)務(wù)流程如何完成實(shí)際操作的問題，在總體上更側(cè)重于對某一項(xiàng)業(yè)務(wù)的細(xì)化管理，要求定量化和可操作性，不能定量的也要有明確、具體的要求，在具體內(nèi)容上力求細(xì)致、詳盡地描述到每一個(gè)操作步驟，并配以流程圖和評價(jià)指標(biāo)，力求獲得最佳秩序。管理標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容要求避免使用虛詞、套話、標(biāo)語口號式詞句。而規(guī)章制度更多的是以企業(yè)內(nèi)部“法律”的形式表現(xiàn)出管理者的管理思想和工作要求，更傾向于對某項(xiàng)工作進(jìn)行要求性的描述，重點(diǎn)說明能做什么、不能做什么，更側(cè)重于在宏觀上引導(dǎo)企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)的發(fā)展，它以培養(yǎng)職工責(zé)任感,提倡奉獻(xiàn)、協(xié)作等精神,正確處理個(gè)人、集體的利益為重要目的，對部門和