專題三之第一講()

1、專題三 公共支出第一講 公共支出規(guī)模9/1/20221一、公共物品的基本特征二、公共物品的分類三、免費(fèi)搭車者問題第一節(jié) 公共物品理論的基本問題9/1/20222一、公共物品的基本特征（一）公共物品的含義（二）純公共物品的基本特征9/1/20223（一）公共物品的含義1.定義純公共物品(pure public goods) ：任何一個(gè)人對(duì)某種物品的消費(fèi)不會(huì)減 少別人對(duì)這種物品的消費(fèi)； 純私人物品(pure private goods) ：只有 獲得某種物品的人才能消費(fèi)該物品的物品，具有專有性。9/1/20224（二）純公共物品的基本特征（考點(diǎn)）1.非排他性(nonexcludability)在消

2、費(fèi)過程中不能專有，若要限制基本不可能或者代價(jià)太大。三層含義：不排除多人收益；在技術(shù)上可實(shí)現(xiàn)但，成本太大；不可拒絕性 2.非競(jìng)爭(zhēng)性(nonrivalness) （基本屬性）在生產(chǎn)水平既定的情況下，一個(gè)人的消費(fèi)不會(huì)減少他人的消費(fèi)9/1/20225特征排他性非排他性競(jìng)爭(zhēng)性純私人物品1.排他成本很低2.由私人企業(yè)生產(chǎn)3.通過市場(chǎng)分配4.資金來源是銷售收入例如：食品、衣服等混合品1.集體消費(fèi)，但存在著擁擠2.由私人部門生產(chǎn)或直接由公共部門提供3.通過市場(chǎng)或國(guó)家預(yù)算分配4.資金來源是銷售收入或 稅收收入例如：公園、公共游泳池、共同產(chǎn)權(quán)資源(如城市綠地)等非競(jìng)爭(zhēng)性混合品1.具有外部性的私人物品2.由私人企業(yè)

3、生 產(chǎn)3.通過市場(chǎng)分配，輔之以補(bǔ)貼或校正性稅收4.資金來源是銷售收入 例如：學(xué)校、交通系統(tǒng)、社會(huì)保障、接種疫苗、有線電視、非擁擠性橋梁等純公共物品1.排他成本極高2.直接由政府提供或在與政府簽 約情況下由私人企業(yè)生產(chǎn)3.通過國(guó)家預(yù)算分配4.資金來源是強(qiáng)制性稅收收入例如：國(guó)防、法律制度、社會(huì)治安、環(huán)境保護(hù)等9/1/20226二、公共物品的分類（一）按公共物品的性質(zhì)劃分：1.純公共物品(pure public goods) 2.準(zhǔn)公共物品(quasi public goods) （二）按公共物品的地域劃分：1.全球性公共物(大氣層)2.全國(guó)性公共物品（國(guó)防 法律）3.區(qū)域性公共物品（三峽） 4.地

4、方性公共物品（路燈）9/1/20227三、免費(fèi)搭車者問題（考點(diǎn)）定義：不承擔(dān)任何成本而消費(fèi)或使用公共物品的行為稱為免費(fèi)搭車行為(free riding) ；有這種行為的人或具有讓別人付錢而自己享受公共物品收益動(dòng)機(jī)的人稱為免費(fèi)搭車者（free-rider problem）。結(jié)果：整體利益得不到最大化兩個(gè)重要概念：囚徒困境(prisoners dilemma) 稅收價(jià)格(tax price) 9/1/20228 A和B的支付矩陣 9/1/20229小組討論：都市停車難問題如何破解？資料：停車難已成為大城市一個(gè)突出的問題。有資料顯示，全國(guó)36個(gè)大中城市停車位滿足率不足20%，也就是說，我國(guó)城市每5輛

5、機(jī)動(dòng)車只有1個(gè)停車位。上海市有停車泊位24萬個(gè)，其中，配建泊位2213萬個(gè)，路外公共泊位8100個(gè)，合法的路邊泊位8400個(gè)，其他泊位3000個(gè)。公共停車泊位占全市機(jī)動(dòng)車量的比例僅為2%，遠(yuǎn)低于國(guó)際10%-15%的水平。問題：1、停車泊位的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)是什么，公共產(chǎn)品還是私人產(chǎn)品，為什么？（課堂討論） 2、你認(rèn)為解決都市停車難的方法應(yīng)該是什么？ 3、有關(guān)部門在居民小區(qū)內(nèi)狹長(zhǎng)的道路上用黃線劃出停車泊位，解決停車問題。這種做法合理嗎？9/1/202210第二節(jié) 公共支出的增長(zhǎng)趨勢(shì)：理論分析（考點(diǎn)）一、政府活動(dòng)擴(kuò)張論 二、梯度漸進(jìn)增長(zhǎng)論 三、官員行為增長(zhǎng)論四、多數(shù)票規(guī)則增長(zhǎng)論五、公共支出增長(zhǎng)趨勢(shì)的基本決

6、定因素 9/1/202211一、政府活動(dòng)擴(kuò)張論（一）基本思想19世紀(jì)80年代，德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓦格納考察了英國(guó)產(chǎn)業(yè)革命和當(dāng)時(shí)的美、法、德、日等國(guó)的工業(yè)化狀況之后，認(rèn)為一國(guó)工業(yè)化經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與本國(guó)財(cái)政支出之間存在著一種函數(shù)關(guān)系：隨著現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)的發(fā)展，“對(duì)社會(huì)進(jìn)步的政治壓力”增大以及在工業(yè)經(jīng)營(yíng)方面因“社會(huì)考慮”而要求增加政府支出。這就是瓦格納法則。它可表述為：隨著人均國(guó)民生產(chǎn)總值的提高，財(cái)政支出占GNP的比率相應(yīng)提高。9/1/202212一、政府活動(dòng)擴(kuò)張論（二）圖示9/1/202213主要觀點(diǎn)：工業(yè)化使市場(chǎng)失靈需要政府活動(dòng)的增加；政府的干預(yù)會(huì)隨著工業(yè)化的推進(jìn)而不斷擴(kuò)大；城市化伴隨著環(huán)保、交通擁擠、犯罪

7、等問題而需要政府增加投入；生活水平的提高，科教文衛(wèi)的發(fā)展需要政府。局限：1、在工業(yè)化的特定歷史背景下，但當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展倒成熟階段，停滯時(shí)期，支出照樣增長(zhǎng)；2、沒有考慮公共選擇的私有化問題；3、主要從需求角度，沒有從供給角度來探討。9/1/202214二、梯度漸進(jìn)增長(zhǎng)論（內(nèi)外增長(zhǎng)論）（一）基本思想英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家皮庫(kù)克和威斯曼在20世紀(jì)60年代初對(duì)英國(guó)1890年以后的財(cái)政支出歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)分析，認(rèn)為在正常年份財(cái)政支出呈現(xiàn)一種漸進(jìn)的上升趨勢(shì)，但當(dāng)社會(huì)經(jīng)歷激變時(shí)（如戰(zhàn)爭(zhēng)、經(jīng)濟(jì)大蕭條或其他嚴(yán)重災(zāi)害），財(cái)政支出會(huì)急劇上升；當(dāng)這種激變時(shí)期過后，財(cái)政支出水平將下降，但不會(huì)低于原來的趨勢(shì)水平。這就是梯度漸進(jìn)增長(zhǎng)論

8、。因其理論實(shí)質(zhì)上揭示了財(cái)政支出增長(zhǎng)的兩類原因，即內(nèi)在因素和外在因素，故也稱之為內(nèi)外因素論。9/1/202215二、梯度漸進(jìn)增長(zhǎng)論（二）基本內(nèi)容1. 內(nèi)在因素：公民可以忍受的稅收水 平的提高 2. 外在因素：社會(huì)動(dòng)蕩對(duì)公共支出造 成的壓力（根本原因） 置換效應(yīng)：公共和私人審視效應(yīng)：社會(huì)危機(jī)導(dǎo)致從新審視公共物品 集中效應(yīng)：經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要（我國(guó)最為典型）9/1/202216二、梯度漸進(jìn)增長(zhǎng)論（三）圖示9/1/202217梯度漸進(jìn)增長(zhǎng)評(píng)價(jià)：外在置換效應(yīng)無法解釋和平年代和經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期的公共支出長(zhǎng)期上升趨勢(shì)（瑞士）;集中效應(yīng)不能解釋美國(guó)政府上下波動(dòng)的財(cái)政支出情況；數(shù)據(jù)收集上做了有益工作，從此也激起了經(jīng)濟(jì)學(xué)家

9、從社會(huì)制度和經(jīng)濟(jì)的角度研究公共支出的增長(zhǎng)。9/1/202218三、官員行為增長(zhǎng)論基本思想（一）個(gè)人是以追求自身利益為最大目標(biāo)的。尼斯克南認(rèn)為，官員與其它所有人一樣，都是效用最大化者。為了效用最大化，官員竭力追求機(jī)構(gòu)最大化；機(jī)構(gòu)規(guī)模越大，官員們的權(quán)力越大。 因此，同私人部門提供私人物品相比，公共部門在提供公共物品的過程中表現(xiàn)出三個(gè)特點(diǎn)：（1）政府官僚機(jī)構(gòu)在提供公共物品的過程中缺乏競(jìng)爭(zhēng)， 導(dǎo)致公共部門的服務(wù)效率低下。（2）官僚機(jī)構(gòu)不以利潤(rùn)最大化作為追求目標(biāo)，官僚行 為的成本相對(duì)較高。（3）公共物品通常不以價(jià)格形式出售，社會(huì)成員對(duì)公共 部門的工作成效進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，沒有確切的依據(jù)。9/1/202219基

10、本思想（二）公共部門會(huì)千方百計(jì)讓政治家相信他們們確定的產(chǎn)出水平是必要的，導(dǎo)致產(chǎn)出水平高，從而公共支出增加。利用低效率的生產(chǎn)技術(shù)生產(chǎn)既定的產(chǎn)出量所需的投入量，導(dǎo)致投入的增加，引發(fā)公共支出的增加。評(píng)價(jià)：官員的效應(yīng)比尼斯柯南的復(fù)雜，很多情況官員的動(dòng)機(jī)是為了公共利益，而不是自身效用最大化。過大的夸張了官員配置資源的無效率，因?yàn)橛泄藏?zé)任感高效的政府官員在現(xiàn)實(shí)中大量存在。從現(xiàn)實(shí)情況來看，很多公共支出來源于政府的轉(zhuǎn)移支出，對(duì)政府機(jī)構(gòu)沒有直接的利益，收益者是廣大公眾。9/1/202220四、多數(shù)票規(guī)則增長(zhǎng)論（一）利益集團(tuán)與公共支出增長(zhǎng)在多數(shù)票規(guī)則情況下，利益集團(tuán)的存在導(dǎo)致多數(shù)人的稅收價(jià)格降低，享有公共支出利

11、益而支付低稅收價(jià)格的利益集團(tuán)就會(huì)贊同更多的公共支出。（二）財(cái)政錯(cuò)覺與公共支出增長(zhǎng)財(cái)政錯(cuò)覺(fiscal illusion)指選民低估公共支出計(jì)劃的成本，因而他們就會(huì)支持公共支出的增加。（三）經(jīng)濟(jì)中存在者自動(dòng)增加財(cái)政收入的機(jī)制，導(dǎo)致選民對(duì)稅收的關(guān)注度降低。 9/1/202221五、公共支出增長(zhǎng)趨勢(shì)的基本決定因素（一）經(jīng)濟(jì)因素經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平經(jīng)濟(jì)管理體質(zhì)政府征稅能力政府干預(yù)政策（二）政治因素政局是否穩(wěn)定行政效率高低（三）社會(huì)因素人口狀況文化背景9/1/202222第三節(jié) 公共支出的增長(zhǎng)趨勢(shì)：實(shí)證分析一、中國(guó)公共支出的增長(zhǎng)趨勢(shì)二、公共支出增長(zhǎng)的潛在壓力9/1/202223一、中國(guó)公共支出的增長(zhǎng)趨勢(shì)1. 公共支出比率變化的三階段（1）20世紀(jì)50年代到70年代末（2）20世紀(jì)80年代到90年代中期（3）1996年至今9/1/202224一、中國(guó)公共支出的增長(zhǎng)趨勢(shì)（一）公共支出比率不斷下降的原因1. 經(jīng)濟(jì)體制的變革2. 稅收限制（ 二）公共支出比率上升的原因1. 經(jīng)濟(jì)體制變革不大2. 稅收收入大幅增加（94）3. 擴(kuò)張性財(cái)政政策