證券合規(guī)文化學習心得

1、 精選公文范文 精選公文范文 證券合規(guī)文化學習 心得各位讀友大家好，此文檔由網(wǎng)絡收集而來，歡迎您下載，謝謝篇一：證券從業(yè)人員行為準則學 習心得證券從業(yè)人員行為準則學習心 得根據(jù)甘肅分公司2010063號公告精 神，甘肅分公司組織全體員工進行證 券從業(yè)人員行為守則及證券從業(yè)人 員執(zhí)業(yè)行為準則學習的通知要求，本 人對照上述兩項規(guī)則及公司內(nèi)部下發(fā)的 國泰君安證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則和國泰君安證券員工證券從業(yè)資 格管理暫行辦法共四項文件進行了認 真的學習，使我進一步地認識到了證券 從業(yè)人員合規(guī)合法開展業(yè)務的重要性， 學習總結(jié)如下：從基本準則、禁止行為以及監(jiān)督和懲戒幾個方面展開詳細的說明。作為一精選公文

2、范文精選公文范文 精選公文范文 #名從業(yè)人員，需要我們針對自身的實際 情況認真審視自己的行為是否合規(guī)，在 日常業(yè)務工作中，要不斷提高對自己的 要求，不斷提高自身的職業(yè)素養(yǎng)以及執(zhí) 業(yè)能力和專業(yè)水平，在工作過程中處客 戶利益、公司利益與自身利益之間的關 系。以行業(yè)的規(guī)范準則時刻督促自己， 通過對個人素質(zhì)的提升，提高對客戶的 服務水平。作為證券公司的一員，我們有責任 維護證券市場的規(guī)范發(fā)展，維護正常的 市場秩序，證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則 雖然是從各個不同的角度對從業(yè)人員提 出了要求，但歸根結(jié)底，主要強調(diào)的就 是合規(guī)，合規(guī)發(fā)展，合規(guī)經(jīng)營，合規(guī)才 能有未來，具體到細節(jié)上，提出了 十六 字”的執(zhí)業(yè)操守以及

3、 八要十不準”的行 為準則。對于 十六字”的執(zhí)業(yè)操守：遵 紀守法”是從大的方面要求我們每一個 人，只有在合法的前提下才能談及合規(guī) 發(fā)展；勤勉盡責、廉潔自律”以及文 明服務”是具體到我們每一個人自身的精選公文范文 精選公文范文 精選公文范文 細節(jié)，對我們平時的工作提出了一個新的要求；我們所做的服務 不僅僅要合法合規(guī)而且要文明，對于客 戶的合理要求要樹立 客戶至上”的職業(yè) 道德風尚，對于客戶的不合理要求，要 勇于拒絕，要不卑不亢。簡簡單單的十 六字對我們的要求寫的詳詳細細，簡單 明了。由此，延伸出來的八要十不準， 我們就很容易理解并且能及時做到消化 和掌握。證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維 護客戶和

4、其他相關的合法利益，誠實守 信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽?？蛻羰?我們的衣食父母，應依照相應的業(yè)務規(guī) 范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務，對 客戶進行證券投資相關教育，正確向客 戶提示投資風險。此次學習，使我更加認識到，作為 一名證券從業(yè)人員，不僅要具備專業(yè)的 業(yè)務知識、優(yōu)良的業(yè)務素質(zhì)，還要具備 良好的職業(yè)道德和自律意識，才能確保 投資者的合法權益。只有增強了從業(yè)人 精選公文范文員合規(guī)執(zhí)業(yè)的意識，才能提升客戶服務 水平和營造良好的行業(yè)風氣，從根本上 維護證券行業(yè)的商業(yè)信譽，促進證券市 場的穩(wěn)健發(fā)展。學2010、05、19習人：王鑫篇二：證券公司合規(guī)部2015工作總 結(jié)2015年工作總結(jié)一、主要完成工

5、作（一） 每日實時監(jiān)控1、異常交易監(jiān)控包括：大單拉漲停、 高買低賣、同一營業(yè)部對倒，尾市拉升、 買入風險警示板股票等，對有重點監(jiān)控 賬戶參與的要求營業(yè)部提示客戶參與操 作風險。2、新股交易監(jiān)控包括：兩交所重新 修訂了監(jiān)管要求，根據(jù)要求設定出具體 閥值，對新股實時進行監(jiān)控。新股上市 10日內(nèi)對參與封漲停、開盤集合競價、 連續(xù)申報競價、累計買入等大額實時監(jiān) 控，對預警賬戶要求營業(yè)部提示客戶參 精選公文范文 精選公文范文 精選公文范文 精選公文范文與炒新風險。3、監(jiān)察員工（含經(jīng)紀人）是否有持 倉股票。4、員工用機和手機委托實時監(jiān)控： 本年度共監(jiān)控392筆涉及44家營業(yè)部， 總共發(fā)放異常情況反饋表16

6、9份，合規(guī) 問責通知單22份。5、根據(jù)每日監(jiān)控情況編制經(jīng)紀業(yè)務 監(jiān)控日志共225份。6、港股通異常交易監(jiān)控：自11月 開通以來，交易量不活躍，我部主要對 賬戶透支，新開戶不足50萬等進行監(jiān)控。7、對營業(yè)部員工合規(guī)展業(yè)加強監(jiān) 控，今年對1-8月交易較頻繁傭金較高、 相同地址、有相同客戶經(jīng)理的賬戶進行 篩選，共篩選出421筆，涉及31家營業(yè) 部的275個賬戶和146名員工，要求相 關營業(yè)部對客戶回訪，并將情況反饋我 部留存，經(jīng)營業(yè)部反饋未發(fā)現(xiàn)員工代客 理財情況。8、融資融券備崗等。（二）每月工作精選公文范文1、定期編制經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)控月報，發(fā) 送至各營業(yè)部及總部部門總經(jīng)理。2、每月對全部相同手機委托，

7、人工 篩查出有共同客戶經(jīng)理的賬戶，進行客 戶回訪，6月-11月總共對59個手機進行 回訪，將回訪情況通知到營業(yè)部，再由 營業(yè)部落實后，做書面情況說明，由總 經(jīng)理簽字后反饋我部留存。經(jīng)回訪有員 工代理嫌疑的3個電話，都要求營業(yè)部 落實員工后整改。（三）其他工作1、配合滬、深兩交易所協(xié)助監(jiān)控并 督查重點帳戶，對賬戶進行重點跟蹤監(jiān) 控，嚴防出現(xiàn)參與股票炒作的行為。2、做好風控檔案的整理。年初將上 一年度的風險監(jiān)控日志、異常情況反饋 表、合規(guī)問責通知單等裝訂成冊歸檔， 并將電子版刻錄保存留檔，保證風控工 作的完整性。3、兼職部門內(nèi)勤和第七黨支部的部 分工作。主要做好上下級信息交流的中轉(zhuǎn)站，及時傳達公司

8、下發(fā)指示精 神做到了 不讓領導安排的工作在自己這里延誤， 不讓辦理的事項在自己手里積壓，培養(yǎng) 服務意識，為部門每一位同事做好服。積極參與公司布置的各項工作，代 表我部門和第七黨支部向公司投稿和黨員學習心得體會等3份。二、工作計劃經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)控工作，主要是針對客 戶異常交易和員工合規(guī)展業(yè)的監(jiān)控。今 年根據(jù)業(yè)務需要，陸續(xù)增加了監(jiān)控項目 （員工手機、相同MAC地址等）加強對員工合規(guī)的監(jiān) 控。今年年底股市異?；鸨?，開戶數(shù)量 猛增，為了防止員工為了開戶而不合規(guī) 展業(yè)，請信息技術部支持增加了員工見 證開戶數(shù)量的監(jiān)控。風控崗作為公司后 臺支持部門，隨著公司業(yè)務的不斷創(chuàng)新， 我個人會認真學習新業(yè)務，跟上公司發(fā)

9、展步伐，努力做好新業(yè)務開展的風險監(jiān) 控，更好的把監(jiān)控工作做好。篇三：銀行合規(guī)心得（絕對原創(chuàng)）精選公文范文 精選公文范文 # 精選公文范文 塑合規(guī)文化做合規(guī)員工俗話說， 沒有規(guī)矩，不成方圓這是對合規(guī)文化重要性深入淺出的最好 詮釋，是社會發(fā)展、人類進步亙古不變 的規(guī)律。如果把農(nóng)行的各項工作比作一 個天文數(shù)字，那么合規(guī)是1,而我們的努 力、汗水、榮譽、奉獻共同組成了一串 長長的0,沒有合規(guī)，再多的0也沒有絲 毫的意義。你們不嫌麻煩??？每次都要拿著 印鑒對比半天，我經(jīng)常過來，還能造假 不成？太較真了吧！ ”我的身份證忘帶 了，我就住這邊附近，先幫我把錢點好， 我一會把身份證給你送來，沒事兒，別 太較真

10、?！蔽覀兪欠蚱迋z，誰簽字不都 一樣嗎，你也太較真了。 ”工作中，這樣 的情況時有發(fā)生。 較真”，聽起來頗有 輕視之意，但仔細琢磨起來，其實不然， 我們的 較真”正源于對職業(yè)的尊重和制 度的遵從，是做好本職工作的前提與基 礎。舉個常見的例子，在銀行臨柜業(yè)務 精選公文范文 精選公文范文 #精選公文范文 精選公文范文 對私業(yè)務中，損壞換卡、掛失補卡、重 寫磁條、密碼重置四類高風險業(yè)務是比 較特殊的業(yè)務，其中一個環(huán)節(jié)是填寫特 殊業(yè)務信息核對表。對于這個環(huán)節(jié)，有 些客戶可能對于信息表中的一些必答項 和選答項問題回答比較模糊，而我們的 柜員有時看到客戶如此著急，也就急匆 匆地給辦了。殊不知，這種行為是堅決

11、 不可取的，它會引發(fā)潛在的風險。金融業(yè)是個高風險的行業(yè)，很多的 規(guī)章制度看似在束縛著業(yè)務的辦理，其 實細想想，這么多的規(guī)章制度的建立， 都是從許許多多的工作經(jīng)驗教訓里來 的。從分行、支行各部門發(fā)給我們的案 件防控資料上看，哪一起案件不是因為 違規(guī)造成的？哪一次慘痛的教訓不是因 為不合規(guī)而造成的？柜面服務中，我們 所做的不僅僅是普普通通的微笑，而是 用不變的真誠和愛心把三尺柜臺變成服 務客戶的陣地，也不僅僅是簡簡單單的 收付，而是用專業(yè)的操守和態(tài)度把三尺 柜臺變成合規(guī)建設的舞臺。 精選公文范文 精選公文范文之下之事，不難于立法，而難于法 制必行；不難于聽言，而難于言之必效?！?合規(guī)說出口容易，寫

12、出來也不難，難就 難在將合規(guī)作為自己的意識并持之以 恒。一些員工在被檢查發(fā)現(xiàn)問題時，總 是有人振振有詞地為違規(guī)辯護。有的說， 馬虎了，小毛病下次就改；有的說，這 是微不足道的風險嘛，經(jīng)驗告訴我不會 有問題的；還有的說，習慣了，我一直 都是這樣做得呀，不要大驚小怪的?？?是我要說，請勿以惡小而為之，違規(guī)不 在大小，都要不得！昨日教訓仍歷歷在 目，警鐘常鳴仍余音綿綿。驚天大案的 炮制，在于人情，在于習慣，一個環(huán)節(jié)、 一個流程、一個人、一件事，哪怕是一 枚小小的印章，也會引起違規(guī)與合規(guī)的 較量！合規(guī)來不得半點馬虎，違規(guī)也沒 有任何借口！只有認認真真按章操作， 罪惡才會終止，悲劇才會不會再發(fā)生。只有嚴

13、格按章操作，慎小處微，認真 鉆研業(yè)務和法律、法規(guī)中的條條框框，迅 速掌握在規(guī)章的范圍內(nèi)，什么能做，什么 精選公文范文10 不能做；什么應當做，什么不應當做，牢 記我們的規(guī)章制度，正確辦理每一筆業(yè) 務，認真審核每張票據(jù)，自始至終都按 照規(guī)章辦事，才能做好柜面服務，守好面 對客戶的第一道關口。只有讓 管規(guī)”深 入每個人的意識，讓意識變?yōu)樾袨?，?行為成為一種習慣，才能讓文明優(yōu)質(zhì)服 務具有更堅實的保障。讓我們一起想一想，你有沒有用過 了期的身份證給客戶掛失存折自己卻沒 有發(fā)現(xiàn)呢？你有沒有因為一時的疲憊而漏做一筆 大額取款的登記備案？你有沒有以經(jīng)常 為同一客戶辦理信貸業(yè)務為由不逐項查 詢其資料呢？你有沒有為了給客戶提供 方便，在操作業(yè)務時身兼數(shù)職，既經(jīng)辦 又審核甚至還審批呢？作為年輕一代，生活中難免個性張 揚，標新立異，容易沖動的性格與工作 中嚴格的規(guī)章制度難以契合。也許一天 工作下來真的很累，也許身體的疲憊會讓 微笑也變得很難，但文明服務、微笑服一、11精選公又范又 精選公文范文 精選公文范文 精選公文范文 #精選公文范文務、合規(guī)服務應當是一種意識，讓我們 在工作中依法合規(guī)”行事，做一名訓練 有素，具備專業(yè)能力的銀行從業(yè)者，體 現(xiàn)自我的風采，創(chuàng)造集體的價值。作為年輕員工，從前輩手中握過接 力棒的時候，該思考的是如何讓這一棒