煤礦三位-體工作體系(甘肅)51

1、煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理解讀梁子榮國(guó)家煤礦安監(jiān)局行業(yè)管理司目錄一、風(fēng)險(xiǎn)和隱患的區(qū)別和聯(lián)系二、“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”的主要內(nèi)容三、“事故隱患排查治理”的主要內(nèi)容一、風(fēng)險(xiǎn)和隱患的區(qū)別和聯(lián)系二、風(fēng)險(xiǎn)和隱患的區(qū)別和聯(lián)系安全風(fēng)險(xiǎn)：危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重性的組合。安全風(fēng)險(xiǎn)管控：在風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，預(yù)先采取措施控制風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。如果管控措施失效或管控不到位即轉(zhuǎn)化為隱患。事故隱患：事故隱患是指作業(yè)場(chǎng)所、設(shè)備及設(shè)施的不安全狀態(tài),人的不安全行為和管理上的缺陷,是引發(fā)安全事故的直接原因。事故隱患排查治理：是單位對(duì)事故隱患進(jìn)行排查、登記、治理實(shí)施全覆蓋、全過(guò)程的管理。二、風(fēng)險(xiǎn)和隱患的區(qū)別和聯(lián)系

2、安全風(fēng)險(xiǎn)：運(yùn)轉(zhuǎn)的皮帶機(jī)滾筒具有傷人的風(fēng)險(xiǎn)事故隱患：防止?jié)L筒傷人的護(hù)欄不合規(guī)二、風(fēng)險(xiǎn)和隱患的區(qū)別和聯(lián)系安全風(fēng)險(xiǎn)：頂板具有垮落傷人的風(fēng)險(xiǎn)事故隱患：支護(hù)材料和工藝不合規(guī)二、風(fēng)險(xiǎn)和隱患的區(qū)別和聯(lián)系八達(dá)嶺野生動(dòng)物園老虎襲人事故老虎在周?chē)?，存在傷人的風(fēng)險(xiǎn)二、風(fēng)險(xiǎn)和隱患的區(qū)別和聯(lián)系女子下車(chē)，風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)效，形成事故隱患二、風(fēng)險(xiǎn)和隱患的區(qū)別和聯(lián)系老虎襲人，事故發(fā)生，造成一死一傷。二、風(fēng)險(xiǎn)和隱患的區(qū)別和聯(lián)系不難看出：風(fēng)險(xiǎn)隱患抽象，通過(guò)辨識(shí)分析得出。事故是其具體表現(xiàn)。具象，能夠排查發(fā)現(xiàn)。是風(fēng)險(xiǎn)演變成事故的中間環(huán)節(jié)，在風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)效后出現(xiàn)。二、“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”主要內(nèi)容（一）安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控1.工作機(jī)制職責(zé)分

3、工： （1）建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作責(zé)任體系，礦長(zhǎng)全面負(fù)責(zé)，分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作；責(zé)任分工僅對(duì)煤礦領(lǐng)導(dǎo)層提出要求，包括礦長(zhǎng)、書(shū)記、總工程師、副礦長(zhǎng)、副書(shū)記、副總工程師等。本條未對(duì)文本提出要求，因此，可以單獨(dú)建立責(zé)任文件，可以在安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控相關(guān)制度中規(guī)定，也可以在安全生產(chǎn)責(zé)任制中補(bǔ)充完善。安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估、安全風(fēng)險(xiǎn)管控和保障措施中所有工作責(zé)任分解落實(shí)到煤礦管理層。1.工作機(jī)制職責(zé)分工：（2）有負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的管理部門(mén)。本條未要求成立專(zhuān)門(mén)的部門(mén)，因此煤礦可根據(jù)職責(zé)分工，指定部門(mén)負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。并在相關(guān)制度或文件中明確。1.工作機(jī)制制度建設(shè)： 建立安

4、全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度，明確安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)范圍、方法，安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、評(píng)估、管控工作流程煤礦可根據(jù)本單位實(shí)際建立一個(gè)或多個(gè)制度。本條雖然沒(méi)有規(guī)定范圍，但范圍應(yīng)至少包含本標(biāo)準(zhǔn)第2部分安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估的全部?jī)?nèi)容。本條未明確規(guī)定辨識(shí)評(píng)估的方法和工作流程，煤礦可根據(jù)本礦實(shí)際選擇適當(dāng)?shù)谋孀R(shí)評(píng)估方法。工作流程必須包含辨識(shí)、評(píng)估、管控三個(gè)環(huán)節(jié)。2.安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估2.安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)每年底礦長(zhǎng)組織開(kāi)展年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)重點(diǎn)對(duì)煤礦重大災(zāi)害及提升運(yùn)輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)編制年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，建立重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，制定相應(yīng)的管控措施辨識(shí)評(píng)估結(jié)果指導(dǎo)有關(guān)生產(chǎn)計(jì)劃

5、、年度安全工作重點(diǎn)和規(guī)程措施編制等采區(qū)采面設(shè)計(jì)前專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)總工程師組織業(yè)務(wù)科室開(kāi)展辨識(shí)重點(diǎn)辨識(shí)地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)管控措施結(jié)果用于完善設(shè)計(jì)方案、指導(dǎo)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組織等專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)1系統(tǒng)工藝等重大變化前專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)2高危作業(yè)前專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊(duì)）進(jìn)行重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)操作等方面存在

6、的安全風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施辨識(shí)評(píng)估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)3專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)4出現(xiàn)事故和重大隱患后專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)由礦長(zhǎng)組織分管負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)科室進(jìn)行識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)修訂完善安全技術(shù)措施等技術(shù)文件3 安全風(fēng)險(xiǎn)管控“3+1” 模式安全風(fēng)險(xiǎn)管控3 安全風(fēng)險(xiǎn)管控重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施由礦長(zhǎng)組織實(shí)施，有具體工作方案，人員、資金有保障；重大安全風(fēng)險(xiǎn)本標(biāo)準(zhǔn)未進(jìn)行明確定義。各地、煤礦可自行制定分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)至少包含重大安全風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。管控措施3 安全風(fēng)險(xiǎn)管控在劃定的重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定作

7、業(yè)人數(shù)上限。本條要求根據(jù)本礦辨識(shí)評(píng)估的重大安全風(fēng)險(xiǎn)，劃分重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域。由煤礦自行組織設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限，并執(zhí)行。管控措施3 安全風(fēng)險(xiǎn)管控定期檢查1.礦長(zhǎng)每月組織對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行檢查分析，完善管控措施，并布置月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)本條未要求組織召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議，可以在礦長(zhǎng)辦公會(huì)、安全例會(huì)等會(huì)議中增加該項(xiàng)內(nèi)容，也可以召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議，應(yīng)在會(huì)議紀(jì)要或記錄等資料中包含該項(xiàng)內(nèi)容。應(yīng)將本項(xiàng)工作開(kāi)展形式及職責(zé)寫(xiě)入相關(guān)制度及工作職責(zé)。3 安全風(fēng)險(xiǎn)管控定期檢查2.分管負(fù)責(zé)人每旬組織對(duì)月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措施落實(shí)情況，完善改進(jìn)管控措施可以和其他會(huì)議合并召開(kāi)，也

8、可以組織專(zhuān)題會(huì)議。本條中分管負(fù)責(zé)人是指分管各類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)控制的各位副礦長(zhǎng)、總工程師等，均應(yīng)按照本條規(guī)定分別組織檢查分析。研究落實(shí)上條月度會(huì)議布置的工作。并應(yīng)將本項(xiàng)工作開(kāi)展形式及職責(zé)劃分寫(xiě)入相關(guān)制度及工作職責(zé)。3 安全風(fēng)險(xiǎn)管控現(xiàn)場(chǎng)檢查按照煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定，執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。4 保障措施信息管理采用信息化管理手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、分析、上報(bào)等全過(guò)程的信息化管理。 4 保障措施教育培訓(xùn) 入井（坑）人員安全培訓(xùn)內(nèi)容包括年度和專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施本條未規(guī)定組織專(zhuān)題培訓(xùn)，因此培訓(xùn)可

9、以在本礦組織的各類(lèi)型安全培訓(xùn)中增加本條規(guī)定的內(nèi)容，也可以組織專(zhuān)題培訓(xùn)。4 保障措施教育培訓(xùn) 每年至少組織參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作的人員學(xué)習(xí)1次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)本條未規(guī)定組織形式和內(nèi)容，煤礦可以根據(jù)本礦實(shí)際采用本礦中集中組織培訓(xùn)、自學(xué)、派出到外單位學(xué)習(xí)、研討等形式。并將該項(xiàng)內(nèi)容要求在安全培訓(xùn)等相關(guān)制度中進(jìn)行規(guī)定。（二）事故隱患排查治理三、“事故隱患排查治理”主要內(nèi)容（二）事故隱患排查治理編寫(xiě)依據(jù)： 中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法 煤礦安全規(guī)程 中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見(jiàn)煤礦重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（總局85號(hào)令）煤礦生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度建設(shè)指南（試行） ，（安監(jiān)總

10、廳煤行2015116號(hào)）煤礦重大事故隱患治理督辦制度建設(shè)指南（試行），（安監(jiān)總廳煤行2015116號(hào)）（二）事故隱患排查治理 核心內(nèi)容： 強(qiáng)調(diào)全員參與的原則，礦長(zhǎng)、分管副礦長(zhǎng)、業(yè)務(wù)管理、崗位操作人員 強(qiáng)調(diào)分級(jí)管理的原則，對(duì)排查出的事故隱患進(jìn)行分級(jí)治理、分級(jí)督辦和分級(jí)驗(yàn)收；對(duì)事故隱患排查工作進(jìn)行規(guī)范，要求制定年度事故隱患排查計(jì)劃，月度排查前要制定工作方案；并對(duì)礦長(zhǎng)、煤礦分管負(fù)責(zé)人、區(qū)隊(duì)和崗位人員的隱患排查頻次及范圍等進(jìn)行了規(guī)定 ；強(qiáng)調(diào)重大事故隱患治理特殊要求。建立自查自改自報(bào)和“雙報(bào)告”制度。預(yù)防：安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控1 工作機(jī)制編制事故隱患年度排查計(jì)劃，并嚴(yán)格落實(shí)執(zhí)行；編制事故隱患月度排查工作方案

11、；明確礦長(zhǎng)、礦各分管負(fù)責(zé)人以及管理人員、技術(shù)人員和各崗位人員的排查頻次和范圍。 2 事故隱患排查（1）基礎(chǔ)工作（2）排查周期范圍生產(chǎn)期間，每天安排管理、技術(shù)和安檢人員進(jìn)行巡查，對(duì)作業(yè)區(qū)域開(kāi)展事故隱患排查礦長(zhǎng)每月、分管副礦長(zhǎng)每旬至少組織相關(guān)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)科室開(kāi)展一次全面的事故隱患排查，明確排查時(shí)間、責(zé)任崗位作業(yè)人員作業(yè)過(guò)程中隨時(shí)排查事故隱患每旬每天每班每月旬（3）登記上報(bào)建立事故隱患排查臺(tái)賬，逐項(xiàng)登記排查出的事故隱患。 臺(tái)賬應(yīng)當(dāng)包括隱患名稱(chēng)（含地點(diǎn)、位置），排查時(shí)間及人員，等級(jí)認(rèn)定，整改責(zé)任單位、人員及期限，銷(xiāo)號(hào)時(shí)間等要素。排查發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患，及時(shí)向當(dāng)?shù)孛旱V安全監(jiān)管監(jiān)察部門(mén)書(shū)面報(bào)告，并建立重大

12、事故隱患信息檔案。 對(duì)于主動(dòng)上報(bào)并整改的重大事故隱患，監(jiān)管監(jiān)察部門(mén)不予處罰。（1）分級(jí)治理分級(jí)治理措施、責(zé)任、資金、期限、預(yù)案“五落實(shí)”重大事故隱患由礦長(zhǎng)組織制定治理方案，及時(shí)上報(bào)不能立即治理隱患，按方案組織實(shí)施能夠立即治理的隱患，當(dāng)班消除隱患3 事故隱患治理（2）安全措施事故隱患治理有安全技術(shù)保障措施；對(duì)治理過(guò)程危險(xiǎn)性較大的事故隱患，治理過(guò)程中現(xiàn)場(chǎng)有專(zhuān)人指揮，并設(shè)置警示標(biāo)識(shí)；安檢員現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。（1）治理督辦明確事故隱患治理督辦責(zé)任單位和人員未按規(guī)定完成治理的隱患由上一級(jí)實(shí)施督辦及時(shí)記錄上報(bào)掛牌督辦的重大事故隱患治理情況4 監(jiān)督管理（2）驗(yàn)收銷(xiāo)號(hào)煤礦自行排查發(fā)現(xiàn)的事故隱患完成治理后，由驗(yàn)收責(zé)任單位（部門(mén)）負(fù)責(zé)驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后予以銷(xiāo)號(hào)注：含重大事故隱患 煤礦自行發(fā)現(xiàn)的隱患負(fù)有煤礦安全監(jiān)管職責(zé)的部門(mén)和煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)檢查發(fā)現(xiàn)的事故隱患，完成治理后，書(shū)面報(bào)告發(fā)現(xiàn)部門(mén)或其委托部門(mén)（單位）檢查發(fā)現(xiàn)的隱患（3）公示監(jiān)督每月向從業(yè)人員通報(bào)事故隱患分布、治理進(jìn)展情況；及時(shí)在井口（露天煤礦交接班室）或其他顯著位置公示重大事故隱患的地點(diǎn)、主要內(nèi)容、治理時(shí)限、責(zé)任人、停產(chǎn)停工范圍；（雙報(bào)告）建立事故隱患舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，公布事故隱患舉報(bào)電話(huà)，接受從業(yè)人員和社會(huì)監(jiān)督。建立安全生產(chǎn)費(fèi)用提取、使用制度。事故隱患排查治理工作資