國(guó)際技術(shù)貿(mào)易論文

1、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的理論與實(shí)踐摘要國(guó)際技術(shù)貿(mào)易由于具有促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，節(jié)約技術(shù)研究的開(kāi)發(fā)費(fèi)用和研制時(shí)間，迅速增強(qiáng) 國(guó)家的技術(shù)經(jīng)濟(jì)實(shí)力，縮小與先進(jìn)技術(shù)國(guó)家的差距等重大意義，因而近幾十年來(lái)在世界范圍 內(nèi)取得了長(zhǎng)足的發(fā)展。本研究在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易理論探討基礎(chǔ)上，針對(duì)我國(guó)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中存 在的問(wèn)題，探討通過(guò)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易加快我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與技術(shù)進(jìn)步的對(duì)策。首先，簡(jiǎn)要分析了國(guó)際技術(shù)貿(mào)易發(fā)生的動(dòng)因、過(guò)程以及影響因素，探討了技術(shù)引進(jìn)對(duì)經(jīng) 濟(jì)增長(zhǎng)、技術(shù)能力的促進(jìn)作用。認(rèn)為技術(shù)差距是國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的前提條件，技術(shù)引進(jìn)可在提 高產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)實(shí)現(xiàn)技術(shù)能力的提升。其次，分析了進(jìn)入新世紀(jì)后的國(guó)際技術(shù)貿(mào)易發(fā)展態(tài)勢(shì)與制度環(huán)

2、境，著重討論了與貿(mào)易 有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議對(duì)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的影響。最后，在對(duì)我國(guó)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀和存在問(wèn)題的分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合前后的理論探 討、國(guó)際成功經(jīng)驗(yàn)借鑒，提出：我國(guó)應(yīng)盡快從引進(jìn)硬件技術(shù)到軟件技術(shù)的轉(zhuǎn)變，做好對(duì)引進(jìn) 的技術(shù)的消化、吸收，強(qiáng)調(diào)形成技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)能力提升的互動(dòng)機(jī)制。關(guān)鍵詞：國(guó)際技術(shù)貿(mào)易技術(shù)引進(jìn)技術(shù)出口知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議最新可編輯word文檔1導(dǎo)論國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中的技術(shù)引進(jìn)對(duì)后發(fā)國(guó)家的科技經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重要的促進(jìn)作用。國(guó)內(nèi)外以往 只是針對(duì)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的特點(diǎn)、現(xiàn)狀、趨勢(shì)和實(shí)務(wù)方面的研究。本文主要從國(guó)際技術(shù)貿(mào)易理 論出發(fā)研究技術(shù)引進(jìn)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用。. 1問(wèn)題的提出當(dāng)今科學(xué)技術(shù)的

3、發(fā)展，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)和社會(huì)生活產(chǎn)生了巨大的影響?？茖W(xué)技術(shù)的進(jìn)步已經(jīng) 成為推動(dòng)生產(chǎn)力水平和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展最重要的決定因素。與此同時(shí)，世界經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)一 步發(fā)展，一方面使得國(guó)與國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的互相滲透，互相依存進(jìn)一步加深；另一方面， 國(guó)際貿(mào)易發(fā)生了深刻的變化，其中一個(gè)顯著變化就是國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的迅速發(fā)展，并逐漸成為 國(guó)際貿(mào)易的重要方式。國(guó)際技術(shù)貿(mào)易是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的企業(yè)、經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人，按一定的交易條件，將其 技術(shù)轉(zhuǎn)讓給另外國(guó)家或地區(qū)的企業(yè)、經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人的活動(dòng)。它以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、專(zhuān)有技術(shù)轉(zhuǎn)讓 和許可、技術(shù)服務(wù)以及高技術(shù)產(chǎn)品和成套設(shè)備為載體，以技術(shù)的進(jìn)出口為主要內(nèi)容，并伴隨 著科學(xué)技術(shù)和生產(chǎn)力的發(fā)展而不

4、斷發(fā)展。國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展，加速了生產(chǎn)要素的國(guó)際間轉(zhuǎn) 移，促進(jìn)了科學(xué)技術(shù)在世界范圍內(nèi)的普及和提高，促進(jìn)了國(guó)際技術(shù)貿(mào)易參與國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展， 縮短了有關(guān)國(guó)家經(jīng)濟(jì)科技現(xiàn)代化的進(jìn)程。由于世界經(jīng)濟(jì)科技水平發(fā)展的不平衡，導(dǎo)致了世界各國(guó)（尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中發(fā)國(guó) 家）之間的科技差距，發(fā)展中國(guó)家處于相對(duì)落后的劣勢(shì)地位，并面臨著與發(fā)達(dá)國(guó)家差距逐步 擴(kuò)大的威脅。對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，參與國(guó)際技術(shù)貿(mào)易，引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)，可以節(jié)約 技術(shù)研發(fā)費(fèi)用和研發(fā)時(shí)間，是迅速增強(qiáng)本國(guó)的經(jīng)濟(jì)技術(shù)實(shí)力，縮小與先進(jìn)國(guó)家技術(shù)差距的重 要渠道。國(guó)際技術(shù)貿(mào)易正日益成為國(guó)際貿(mào)易的重要組成部分。在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易活動(dòng)中起主導(dǎo)地位 的跨國(guó)公司的國(guó)際拓

5、展是國(guó)際間技術(shù)轉(zhuǎn)移中的最重要、最有效的方式。跨國(guó)公司通常以技術(shù) 為先導(dǎo)，采用技術(shù)、資本、機(jī)器設(shè)備、勞務(wù)和信息等生產(chǎn)要素一攬子轉(zhuǎn)移方式，在世界范圍 內(nèi)實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素重組與優(yōu)化配置，這不僅有利于跨國(guó)公司的發(fā)展而且適應(yīng)了東道國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā) 展戰(zhàn)略的需要。隨著科技全球化的發(fā)展，跨國(guó)公司加快了實(shí)施其全球經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的步伐。近幾 年，發(fā)達(dá)國(guó)家及其跨國(guó)公司向發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)流動(dòng)規(guī)模逐年增加，尤其是以專(zhuān)利購(gòu)買(mǎi)和技 術(shù)許可為主要形式的國(guó)際技術(shù)貿(mào)易規(guī)模越來(lái)越大，跨國(guó)公司對(duì)外國(guó)直接投資的增長(zhǎng)，也促進(jìn) 了科學(xué)技術(shù)知識(shí)從發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家的轉(zhuǎn)移。在科技全球化的背景下，研究開(kāi)發(fā)收益從 發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家的溢出和技術(shù)的國(guó)際轉(zhuǎn)移進(jìn)程

6、必然加快。由此可見(jiàn)，科技全球化為發(fā) 展中國(guó)家的科技發(fā)展提供了難得的發(fā)展機(jī)遇，如果發(fā)展中國(guó)家能實(shí)現(xiàn)通過(guò)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和加 強(qiáng)自身的技術(shù)能力積累的相結(jié)合，有可能實(shí)現(xiàn)后發(fā)優(yōu)勢(shì)，縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的科技差距。從世界一些工業(yè)化和新興工業(yè)化國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程來(lái)看，通過(guò)技術(shù)引進(jìn)加強(qiáng)技術(shù)積 累，是其技術(shù)發(fā)展階段從以引進(jìn)為主向引進(jìn)與創(chuàng)新相結(jié)合，進(jìn)而進(jìn)入到以自主創(chuàng)新為主轉(zhuǎn)變 的重要促進(jìn)因素。以日本、韓國(guó)為例，兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程充分體現(xiàn)了落后國(guó)家通過(guò)引進(jìn)、 消化、吸收和改進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)積累自身“技術(shù)能力”從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超的技術(shù)路線。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，取得了有目共睹的成就，但我國(guó)的科技發(fā)展水平在 世界中還

7、處于相對(duì)落后的地位，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易一直處于逆差。雖然建國(guó)以來(lái)的技術(shù)貿(mào)易尤其 是技術(shù)引進(jìn)，促進(jìn)了我國(guó)的技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但是我國(guó)的技術(shù)貿(mào)易存在著不少問(wèn)題 最 為突出的是技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)能力積累之間尚缺乏有效的互動(dòng)機(jī)制。隨著國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的迅速發(fā)展，以及其在國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移中作用的增強(qiáng)，我國(guó)作為一個(gè)科 技水平相對(duì)落后的發(fā)展中國(guó)家，如何通過(guò)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易，吸收世界各國(guó)的科技成果來(lái)加速我 國(guó)的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，是擺在我們面前一個(gè)嚴(yán)峻的課題。本研究著重在對(duì)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易（尤其是技術(shù)引進(jìn)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的作用）理論探討和國(guó)際上 成功經(jīng)驗(yàn)總結(jié)的基礎(chǔ)上，針對(duì)我國(guó)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易發(fā)展中存在的問(wèn)題，探討通過(guò)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易 來(lái)加快我國(guó)技

8、術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的對(duì)策。.2研究的結(jié)構(gòu)框架與主要觀點(diǎn)本文的研究首先以國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)理論作為國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的理論基礎(chǔ)，并在國(guó)際技 術(shù)貿(mào)易促進(jìn)后發(fā)國(guó)家科技進(jìn)步的途徑、機(jī)制、作用探討的基礎(chǔ)上，對(duì)日本、韓國(guó)等利用國(guó)際 技術(shù)貿(mào)易加快本國(guó)科技進(jìn)步的成功經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行剖析，對(duì)中國(guó)技術(shù)進(jìn)出口的發(fā)展歷程、現(xiàn)狀和國(guó) 際技術(shù)貿(mào)易新形勢(shì)進(jìn)行分析，再以理論為依據(jù)、以成功的經(jīng)驗(yàn)為借鑒，針對(duì)存在的問(wèn)題提出 加快發(fā)展我國(guó)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易、促進(jìn)我國(guó)的科技進(jìn)步的對(duì)策建議。在研究的方法上，強(qiáng)調(diào)理論與實(shí)踐的結(jié)合，以國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移理論為指導(dǎo)、以國(guó)際技術(shù)貿(mào) 易的實(shí)踐為依據(jù)，分析現(xiàn)狀、提出對(duì)策；強(qiáng)調(diào)定性分析與定量分析的結(jié)合，以定性分析為指 導(dǎo)，以定

9、量分析為佐證；采用了比較研究的方法，在對(duì)不同國(guó)家的國(guó)際技術(shù)貿(mào)易比較、對(duì)新 時(shí)期國(guó)際技術(shù)貿(mào)易背景的基礎(chǔ)上，從而提出觀點(diǎn)。各種方法的具體應(yīng)用在論文的相關(guān)部分有 詳細(xì)的解釋。本文研究的主要觀點(diǎn)是：國(guó)際技術(shù)貿(mào)易作為一種發(fā)展中國(guó)家獲取國(guó)外技術(shù)知識(shí)的方式， 在一定程度上有利于發(fā)展中國(guó)家節(jié)約大量的時(shí)間和科研費(fèi)用，從而實(shí)現(xiàn)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級(jí) 和結(jié)構(gòu)調(diào)整。對(duì)于像我國(guó)這樣一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)較高、科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施比較完善的發(fā) 展中國(guó)家，在科技全球化以及加入VTO后的背景之下，在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易方面我們要充分抓住 機(jī)遇，吸收世界上的先進(jìn)技術(shù)，增強(qiáng)我國(guó)的科技實(shí)力和經(jīng)濟(jì)實(shí)力，縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的科 技差距。在研究途徑上，大

10、體包括查閱文獻(xiàn)獲取理論基礎(chǔ)，查閱文獻(xiàn)、網(wǎng)上搜索獲取數(shù)據(jù)，邏輯 思考進(jìn)行規(guī)律探索，運(yùn)用軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)的技術(shù)處理。2國(guó)際技術(shù)貿(mào)易促進(jìn)后發(fā)國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的理論探討國(guó)與國(guó)之間由于經(jīng)濟(jì)、科技的發(fā)展不平衡，由此產(chǎn)生了國(guó)家之間的技術(shù)差距。正是因?yàn)?存在著技術(shù)差距，才使國(guó)家間的技術(shù)貿(mào)易有了發(fā)生的可能性。正是技術(shù)這種商品的特殊性， 使得技術(shù)貿(mào)易的交易遠(yuǎn)比商品貿(mào)易復(fù)雜。本章從理論方面來(lái)探討國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的機(jī)制以及技 術(shù)引進(jìn)對(duì)后發(fā)國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用。. 1國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的主要形式國(guó)際技術(shù)貿(mào)易是國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的商業(yè)形式，是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的企業(yè)、經(jīng)濟(jì)組織或個(gè) 人按一定的交易條件，將其技術(shù)轉(zhuǎn)讓給另外國(guó)家或地區(qū)的企業(yè)、經(jīng)濟(jì)組織

11、或個(gè)人的活動(dòng)。國(guó)際技術(shù)貿(mào)易與國(guó)際商品貿(mào)易不同的一個(gè)重要方面就是它以無(wú)形的技術(shù)商品知識(shí)作為 貿(mào)易的標(biāo)的。技術(shù)作為一種特殊的商品形式，除了具有一般商品所具有的本質(zhì)特征外，還具 有明顯區(qū)別于一般商品的特殊性，主要表現(xiàn)為它的無(wú)形性、系統(tǒng)性、可傳授性和周期性。按照不同標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)技術(shù)有多種分類(lèi)。按技術(shù)的公開(kāi)程度劃分，技術(shù)可分為公開(kāi)技術(shù)、專(zhuān) 利技術(shù)、專(zhuān)有技術(shù)；按技術(shù)的功能劃分，技術(shù)可分為生產(chǎn)性技術(shù)和非生產(chǎn)性技術(shù)；按技術(shù)的 形態(tài)劃分，技術(shù)可分為硬件技術(shù)和軟件技術(shù)；按技術(shù)是否屬于工業(yè)產(chǎn)權(quán)劃分，技術(shù)可分為屬 于工業(yè)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)和不屬于工業(yè)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)；按技術(shù)的發(fā)展階段和水平劃分，技術(shù)又可分為 尖端技術(shù)、先進(jìn)技術(shù)和傳統(tǒng)技

12、術(shù)等。國(guó)際技術(shù)貿(mào)易交易的對(duì)象主要涉及四大類(lèi)：一是享有工業(yè)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)如專(zhuān)利、商標(biāo)、實(shí) 用新型與外形設(shè)計(jì)；二是受版權(quán)或著作權(quán)保護(hù)的技術(shù)，如計(jì)算機(jī)軟件和集成電路設(shè)計(jì)等；三 是無(wú)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)，主要指技術(shù)秘密，其內(nèi)容主要通過(guò)圖紙、設(shè)計(jì)方案、具體指導(dǎo)、技術(shù) 說(shuō)明書(shū)、技術(shù)示范以及口頭傳授的經(jīng)驗(yàn)等予以表示；四是技術(shù)服務(wù)。按照國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的對(duì)象劃分，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的方式主要有：許可貿(mào)易、技術(shù)咨詢(xún)服務(wù)、 合資經(jīng)營(yíng)、合作生產(chǎn)、國(guó)際工程承包和補(bǔ)償貿(mào)易等。(1 )許可貿(mào)易許可貿(mào)易又稱(chēng)許可合同，是國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的主要方式之一，主要有以下四種：獨(dú)占許可 合同，即在一定的地域和時(shí)間內(nèi)，被許可方對(duì)所進(jìn)行的技術(shù)具有獨(dú)立的使用權(quán)，許

13、可方和任 何第三方都不能在該地域和時(shí)間內(nèi)使用該種技術(shù)制造和銷(xiāo)售產(chǎn)品。是排他許可合同，即在 一定地域和時(shí)間內(nèi)，被許可方享有獨(dú)占使用所進(jìn)口技術(shù)制造和銷(xiāo)售產(chǎn)品的權(quán)利，任何第三方 不得使用該技術(shù)制造的銷(xiāo)售產(chǎn)品，但是許可方仍保留在該地域和時(shí)間內(nèi)制造和出售這種產(chǎn)品 的權(quán)利。是普通許可合同，即許可方允許被許可人在規(guī)定的地域和時(shí)間內(nèi)使用合同所指定 的技術(shù)，但同時(shí)許可方仍保留在該地域和時(shí)間內(nèi)，使用該項(xiàng)技術(shù)，或把該地域和時(shí)間內(nèi)的使 用權(quán)再出讓給任何第三者的權(quán)利。是可轉(zhuǎn)售的許可合同，又稱(chēng)為分許可證，即許可證的被 許可方在指定區(qū)域和時(shí)間內(nèi)可將該項(xiàng)技術(shù)的使用權(quán)轉(zhuǎn)售給任何第三方。此外，還有一種雙方 以?xún)r(jià)值相當(dāng)?shù)募夹g(shù)互惠互

14、換的交換許可證，也稱(chēng)交叉許可合同。在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的實(shí)際業(yè)務(wù) 中具體采用哪一種類(lèi)型的許可合同，主要取決于潛在市場(chǎng)的容量、技術(shù)的性質(zhì)以及雙方當(dāng) 事人的意圖。在以上四種許可合同中，獨(dú)占許可合同和普通許可合同使用得比較普遍。(2 )特許專(zhuān)營(yíng)特許專(zhuān)營(yíng)是在近二、三十年迅速發(fā)展起來(lái)的一種新的技術(shù)貿(mào)易方式，最初出現(xiàn)在美國(guó)， 現(xiàn)在在美洲、歐洲和亞洲都相當(dāng)流行。但它目前尚未有統(tǒng)一的、確定的定義。它一般是指由 一家已經(jīng)取得成功經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)，將其商標(biāo)、商號(hào)名稱(chēng)、服務(wù)標(biāo)志、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)以及經(jīng)營(yíng) 管理的方法或經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)讓給另一家企業(yè)的一項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，后者有權(quán)使用前者的商標(biāo)、商號(hào) 名稱(chēng)、服務(wù)標(biāo)志、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)以及經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)

15、驗(yàn)，但須向前者支付一定金額的特許費(fèi)。 特許專(zhuān)營(yíng)交易中轉(zhuǎn)讓商號(hào)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、專(zhuān)有技術(shù)的一方稱(chēng)特許人或特許方，受讓的一方稱(chēng)被 特許人或被特許方。(3 )合作生產(chǎn)合作生產(chǎn)是本國(guó)企業(yè)和外國(guó)企業(yè)根據(jù)雙方共同簽訂的合作生產(chǎn)合同，各自生產(chǎn)同一產(chǎn)品 的不同零部件，然后由協(xié)商好的一方或雙方裝配成產(chǎn)品出售。合作生產(chǎn)過(guò)程中所采用的專(zhuān)利 技術(shù)和專(zhuān)有技術(shù)，可由一方提供，也可以由雙方按比例分?jǐn)偺峁?。如果由一方提供，則合作 的另一方可以在合作生產(chǎn)中達(dá)到進(jìn)口技術(shù)的目的。合作生產(chǎn)一般是雙方在生產(chǎn)領(lǐng)域中的合作 關(guān)系，但在實(shí)際業(yè)務(wù)中，往往還包括在銷(xiāo)售流通領(lǐng)域內(nèi)、科研領(lǐng)域內(nèi)以及新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和研制 領(lǐng)域內(nèi)的合作。從合作的時(shí)間上看，雙方合作

16、可以是長(zhǎng)期的、中期的或短期的，甚至也可 最新可編輯word文檔以是一次性的合作。(4)技術(shù)咨詢(xún)服務(wù)技術(shù)咨詢(xún)服務(wù)是一方利用自己掌握的技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)條件(包括雇傭的工程技術(shù)人員 和技術(shù)資料等)，協(xié)助另一方完成某一項(xiàng)特定的技術(shù)經(jīng)濟(jì)任務(wù)，達(dá)到雙方商定的目標(biāo)。這種 技術(shù)貿(mào)易方式的特點(diǎn)：一是所提供的技術(shù)資料或服務(wù)通常是公開(kāi)的技術(shù)，提供咨詢(xún)或服務(wù)時(shí) 就把技術(shù)資料、服務(wù)成果的所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給接受咨詢(xún)或服務(wù)的一方。二是咨詢(xún)、服務(wù)內(nèi)容比較 廣，幾乎什么樣技術(shù)性的課題和項(xiàng)目都進(jìn)行技術(shù)咨詢(xún)或服務(wù)。(5 )利用外資引進(jìn)技術(shù)利用外資引進(jìn)技術(shù)是將利用外資和引進(jìn)技術(shù)結(jié)合起來(lái)，在利用外資的同時(shí)，又能引進(jìn)國(guó) 外先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備，這是

17、當(dāng)前國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作領(lǐng)域中一個(gè)新的發(fā)展潮流。它對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)的 發(fā)展起著重要作用。歸納起來(lái)，目前國(guó)際上利用外資引進(jìn)技術(shù)的主要方式有如下兩種：合 資經(jīng)營(yíng)。我們這里所說(shuō)的合資經(jīng)營(yíng)主要是指含有專(zhuān)利商標(biāo)和專(zhuān)有技術(shù)轉(zhuǎn)讓的合作經(jīng)營(yíng)與合資 經(jīng)營(yíng)。即利用合資或合作經(jīng)營(yíng)引進(jìn)技術(shù)，是外國(guó)投資者以工業(yè)產(chǎn)權(quán)和專(zhuān)有技術(shù)作為投資的一 部分，即技術(shù)資本化。進(jìn)口方可以同時(shí)利用外國(guó)資金和技術(shù)，雙方利益緊密結(jié)合，更有利于 促進(jìn)供方系統(tǒng)地提供先進(jìn)技術(shù)，使技術(shù)不斷更新。補(bǔ)償貿(mào)易。即含有專(zhuān)利商標(biāo)和專(zhuān)有技術(shù) 轉(zhuǎn)讓的補(bǔ)償貿(mào)易。買(mǎi)方在信貸的基礎(chǔ)上，從賣(mài)方購(gòu)進(jìn)成套設(shè)備和技術(shù)，然后用該設(shè)備和技術(shù) 生產(chǎn)的產(chǎn)品(回購(gòu))或其他形式的產(chǎn)品(互購(gòu))來(lái)償還所進(jìn)

18、口的成套設(shè)備貨款，這就是補(bǔ)償 貿(mào)易。有時(shí)，買(mǎi)方在引進(jìn)成套設(shè)備時(shí)，含有專(zhuān)利和專(zhuān)有技術(shù)的轉(zhuǎn)讓?zhuān)@種補(bǔ)償貿(mào)易也是一種 技術(shù)貿(mào)易的方式。(6 )工程承包。工程承包是承包人承擔(dān)工程的全部技術(shù)工作和工程的實(shí)施，并按時(shí)、按質(zhì)、按量完成工 程與技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)l(fā)包人提供施工的必要條件，按時(shí)驗(yàn)收工程，并付給承包價(jià)款，其中包括 技術(shù)的使用費(fèi)。工程承包是一種綜合性的國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作方式，也是國(guó)際勞務(wù)合作的一種方式， 其中包括大量的技術(shù)轉(zhuǎn)讓內(nèi)容，因此也把它列為國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的一種方式。. 2國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的機(jī)制探討國(guó)際技術(shù)貿(mào)易是國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的商業(yè)形式，研究國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的機(jī)制我們首先從國(guó)際技 術(shù)轉(zhuǎn)移的過(guò)程出發(fā)，分析國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的動(dòng)

19、因、影響因素及其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、技術(shù)進(jìn)步的作用。 2 . 2 . 1國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程國(guó)際技術(shù)貿(mào)易是國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的一種商業(yè)形式，與國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)系十分密切。因此， 了解國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程有助于我們了解國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的動(dòng)因和主要影響因素。與一般的技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程一樣，國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程也包括計(jì)劃與選擇、吸收、擴(kuò)散三個(gè)階 段，只是每一階段的過(guò)程更加復(fù)雜。技術(shù)轉(zhuǎn)移的計(jì)劃與選擇階段開(kāi)始于對(duì)某一國(guó)外技術(shù)的需求，在這一階段，就是做出有關(guān) 引進(jìn)什么技術(shù)，通過(guò)什么機(jī)制轉(zhuǎn)移此技術(shù)（如引進(jìn)設(shè)備、許可證、國(guó)外直接投資等）以及提 供技術(shù)的來(lái)源是什么等決定。這個(gè)過(guò)程包括調(diào)查各種可選擇的技術(shù)項(xiàng)目和技術(shù)提供者，與技 術(shù)供方談判，選擇特定

20、的技術(shù)、提供者以及技術(shù)轉(zhuǎn)移方式。吸收是一個(gè)對(duì)引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行學(xué)習(xí)、消化并使之與引進(jìn)國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展相溶匯的過(guò)程。因 為技術(shù)是在特定的條件開(kāi)發(fā)出來(lái)的，當(dāng)把技術(shù)轉(zhuǎn)移到一個(gè)與其初始設(shè)計(jì)條件不同的新環(huán)境中 后，就需要對(duì)引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行一些適應(yīng)性的調(diào)整，使引進(jìn)的技術(shù)與引進(jìn)國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展相協(xié)調(diào)。擴(kuò)散是指將引進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)或自物質(zhì)形態(tài)中分離出來(lái)的技術(shù)知識(shí)，從引進(jìn)技術(shù)的企業(yè) 散布到本產(chǎn)業(yè)中的其他企業(yè)及其相關(guān)企業(yè)。這種技術(shù)擴(kuò)散主要有以下兩種形式：一種是引進(jìn) 企業(yè)試幫助本產(chǎn)業(yè)的其他企業(yè)（國(guó)內(nèi)外）獲得其引自國(guó)外的技術(shù);另一種是引進(jìn)企業(yè)向當(dāng)?shù)?的原料供應(yīng)者和協(xié)作企業(yè)提供工藝與技術(shù)服務(wù)。2 . 2 . 2國(guó)際技術(shù)貿(mào)易動(dòng)因科學(xué)技術(shù)的發(fā)

21、展，在不同地區(qū)、不同國(guó)家之間，往往是不平衡的。這種不平衡是由于世 界各國(guó)的科技力量、經(jīng)濟(jì)實(shí)力的強(qiáng)弱不同造成的。這種在一定時(shí)期內(nèi)，科學(xué)技術(shù)發(fā)展的不平 衡，可在世界范圍內(nèi)形成由高至低的技術(shù)差距。技術(shù)差距首先表現(xiàn)在各國(guó)持有的發(fā)明專(zhuān)利及其在高技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位來(lái)衡量。比較 世界各國(guó)對(duì)現(xiàn)代高技術(shù)的擁有量與水平，排在首位的是美國(guó)，其次為日本、德國(guó)、英國(guó)和法 國(guó)等主要發(fā)達(dá)國(guó)家。發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的這種技術(shù)差距十分明顯。其次，技術(shù)差距 還表現(xiàn)在管理技術(shù)上。一國(guó)只有既保持高技術(shù)的先進(jìn)水平，又同時(shí)具備先進(jìn)的現(xiàn)代化管理技 術(shù)，才能真正在技術(shù)、經(jīng)濟(jì)上保持絕對(duì)領(lǐng)先地位。此外，技術(shù)差距還可以用一項(xiàng)新技術(shù)從技術(shù)創(chuàng)新國(guó)

22、到該項(xiàng)新技術(shù)被他國(guó)掌握所需要的 時(shí)間來(lái)衡量。這段時(shí)間，主要指從創(chuàng)新國(guó)的新技術(shù)創(chuàng)新到其他國(guó)家仿效技術(shù)，并被他國(guó)掌握 制造出產(chǎn)品的時(shí)間。此段時(shí)間的長(zhǎng)短，也可以看出國(guó)與國(guó)之間的技術(shù)差距。正是各國(guó)之間客觀存在的技術(shù)差距，導(dǎo)致了國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的不斷發(fā)展。技術(shù)差距既存 在于發(fā)達(dá)國(guó)家之間，也存在于發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間以及發(fā)展中國(guó)家之間。在先發(fā)國(guó)家 與后發(fā)國(guó)家之間的技術(shù)差距則更明顯，它們之間的技術(shù)差距往往表現(xiàn)為一種技術(shù)落差，落差 越大，潛在的勢(shì)能越大。正是因?yàn)榧夹g(shù)落差的存在導(dǎo)致了技術(shù)的擴(kuò)散轉(zhuǎn)移。先進(jìn)技術(shù)從高技術(shù)勢(shì)能位置向低技 術(shù)勢(shì)能位置轉(zhuǎn)移被稱(chēng)為技術(shù)擴(kuò)散。對(duì)于技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家來(lái)說(shuō)，加強(qiáng)、加快這種技術(shù)擴(kuò)散可以取

23、得貿(mào)易利益。因此，從自身利益角度出發(fā)，必然會(huì)想方設(shè)法利用自己的技術(shù)優(yōu)勢(shì)去獲取經(jīng)濟(jì) 利益，以不斷加強(qiáng)自己的實(shí)力。對(duì)于技術(shù)落后國(guó)家來(lái)說(shuō)，這種技術(shù)擴(kuò)散是向技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家的 學(xué)習(xí)過(guò)程，也是獲取技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)以加快自身技術(shù)進(jìn)步的重要途徑。2 . 2 . 3國(guó)際技術(shù)貿(mào)易過(guò)程從前面的分析我們可以看出，國(guó)家間技術(shù)差距的存在導(dǎo)致了國(guó)際間的技術(shù)貿(mào)易。接下來(lái) 我們從技術(shù)的一個(gè)生命周期的演變過(guò)程來(lái)看一項(xiàng)技術(shù)從創(chuàng)新開(kāi)始是怎樣在國(guó)家之間轉(zhuǎn)移的。技術(shù)生命周期是從產(chǎn)品的生命周期理論引申出來(lái)的，產(chǎn)品生命周期理論認(rèn)為，一個(gè)新 產(chǎn)品的技術(shù)發(fā)展主要有三個(gè)階段：新產(chǎn)品階段，成熟階段，標(biāo)準(zhǔn)化階段。我們?cè)谶@里把產(chǎn)品 和技術(shù)的生命周期

24、結(jié)合起來(lái)探討國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展過(guò)程。在第一階段，在技術(shù)創(chuàng)新國(guó)內(nèi)，產(chǎn)品仍屬新穎，技術(shù)上是新發(fā)明，除了技術(shù)創(chuàng)新國(guó)外， 其他國(guó)家對(duì)這一項(xiàng)技術(shù)知之不多，而且生產(chǎn)者對(duì)生產(chǎn)技術(shù)還在不斷摸索和改進(jìn)。在這一階段， 該創(chuàng)新技術(shù)只是用于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，并與未進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的其他國(guó)家間存在技術(shù)差距。在第二階段，技術(shù)已經(jīng)成熟，生產(chǎn)過(guò)程也處于標(biāo)準(zhǔn)化階段，在該種產(chǎn)品的生產(chǎn)上取得 了壟斷地位，并且導(dǎo)致了該技術(shù)產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易。技術(shù)創(chuàng)新國(guó)開(kāi)始大量生產(chǎn)并向其他國(guó)家生 產(chǎn)。到了第三個(gè)階段，隨著該技術(shù)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易的擴(kuò)大，產(chǎn)品進(jìn)口國(guó)因?yàn)樵摦a(chǎn)品的市場(chǎng)效 應(yīng)，開(kāi)始通過(guò)模仿或進(jìn)行研究與開(kāi)發(fā)，或進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)。最終掌握該項(xiàng)技術(shù)，開(kāi)始在本國(guó)生 產(chǎn)。創(chuàng)新國(guó)

25、與技術(shù)國(guó)之間的技術(shù)差距逐漸縮小，技術(shù)差距的縮小，導(dǎo)致產(chǎn)品進(jìn)口國(guó)與技術(shù)創(chuàng) 新國(guó)之間的該項(xiàng)技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易下降，直到引進(jìn)國(guó)能生產(chǎn)出滿足國(guó)內(nèi)需求數(shù)量的產(chǎn)品。到此， 兩國(guó)間該產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易終止，技術(shù)差距最終消失。當(dāng)技術(shù)差距消失時(shí)，該產(chǎn)品的技術(shù)完成 了一個(gè)生命周期，兩國(guó)間的技術(shù)貿(mào)易就在這個(gè)階段發(fā)生了。2 . 2 . 4國(guó)際技術(shù)貿(mào)易影響因素分析國(guó)家之間存在技術(shù)差距，為雙方進(jìn)行國(guó)際技術(shù)貿(mào)易提供了一種可能性，但這并不意味 著存在技術(shù)落差的雙方就必然會(huì)進(jìn)行國(guó)際技術(shù)貿(mào)易。因?yàn)榧夹g(shù)是一種知識(shí)，對(duì)它的接受和吸 收需要有一定的知識(shí)積累，如果技術(shù)采用者沒(méi)有一定的技術(shù)水平或技術(shù)能力，我們上面提到 的技術(shù)的學(xué)習(xí)過(guò)程就很難實(shí)現(xiàn)。

26、按照技術(shù)差距論的觀點(diǎn)，技術(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的技術(shù) 差距，是兩者在技術(shù)、資金、人力資源、研究與開(kāi)發(fā)、信息和管理等方面差距的綜合體現(xiàn)。 存在于發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的技術(shù)差距，還是一種雙重技術(shù)差距，即技術(shù)轉(zhuǎn)移差距和 技術(shù)積累差距的并存。技術(shù)轉(zhuǎn)移差距主要表現(xiàn)為發(fā)達(dá)國(guó)家（技術(shù)供給方）所轉(zhuǎn)讓的技術(shù)與發(fā) 展中國(guó)家（技術(shù)受讓方）所需要的技術(shù)不相適應(yīng)。這種不相適應(yīng)，主要是由于技術(shù)創(chuàng)新成果 產(chǎn)生的環(huán)境和條件所造成的，即主要由供給方造成的技術(shù)差距。技術(shù)積累差距主要表現(xiàn)為發(fā) 展中國(guó)家對(duì)引進(jìn)的技術(shù)，在消化和吸收等方面存在的差距。這種差距主要是由于受讓方不僅 在技術(shù)上，而且在管理上存在著與轉(zhuǎn)移技術(shù)的不相適應(yīng)，另外

27、也是由于技術(shù)人員和各類(lèi)專(zhuān)業(yè) 人員在質(zhì)與量等方面嚴(yán)重不足而難以適應(yīng)引進(jìn)技術(shù)所形成的，它主要是由受讓方自身就存在 的技術(shù)差距。由此可見(jiàn)，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)生要受到處于技術(shù)落后一方的技術(shù)能力的制約。在一般 情況下，技術(shù)能力相對(duì)高的一方，對(duì)先進(jìn)技術(shù)的接受能力就越強(qiáng)，如果技術(shù)差距（技術(shù)落差） 太大的話，技術(shù)落后方因?yàn)橐豁?xiàng)技術(shù)的先進(jìn)性而引進(jìn)了技術(shù)，自身的能力和水平并不能接受 該項(xiàng)技術(shù)，也就是無(wú)法掌握該項(xiàng)技術(shù)，因此對(duì)其來(lái)說(shuō)，引進(jìn)該項(xiàng)技術(shù)并不合適，并不是一項(xiàng) 適宜技術(shù)，引進(jìn)的可能性就會(huì)很小。同時(shí)還要考慮到該項(xiàng)技術(shù)在技術(shù)落后的一方有沒(méi)有市場(chǎng) 潛力，即會(huì)考慮到該項(xiàng)技術(shù)的采用能不能給其帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益。這就是我們通常所說(shuō)

28、的技術(shù)引 進(jìn)方引進(jìn)技術(shù)的選擇問(wèn)題，即要引進(jìn)適用技術(shù)。上面我們主要是從國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的技術(shù)引進(jìn)方考慮的，從另一方面看，作為進(jìn)行國(guó)際 技術(shù)貿(mào)易的技術(shù)輸出方也就是技術(shù)轉(zhuǎn)讓方，他對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的時(shí)機(jī)和意愿要與其自身的經(jīng)濟(jì)利 益聯(lián)系起來(lái)。技術(shù)同產(chǎn)品一樣，也有一個(gè)生命周期，即技術(shù)的產(chǎn)生、成長(zhǎng)、成熟和衰退的一 個(gè)生命周期。對(duì)技術(shù)創(chuàng)新國(guó)來(lái)說(shuō)，在一項(xiàng)技術(shù)的產(chǎn)生和成長(zhǎng)階段，（即我們上面所說(shuō)的第一 階段），一般都是憑借其技術(shù)上的壟斷優(yōu)勢(shì)進(jìn)行生產(chǎn)技術(shù)產(chǎn)品，其他國(guó)家對(duì)該項(xiàng)技術(shù)的知之 不多，產(chǎn)品主要用于自己國(guó)內(nèi)的消費(fèi)，到了技術(shù)的成熟階段，采用該項(xiàng)技術(shù)的生產(chǎn)過(guò)程逐漸 標(biāo)準(zhǔn)化，其他國(guó)家對(duì)該項(xiàng)技術(shù)的產(chǎn)品需求開(kāi)始增加，在這個(gè)階段（上文

29、的第二階段），創(chuàng)新 國(guó)會(huì)與其他國(guó)家進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易，通過(guò)對(duì)該項(xiàng)技術(shù)的產(chǎn)品出口獲取利潤(rùn),同時(shí)該項(xiàng)技術(shù)會(huì)隨著 產(chǎn)品的出口轉(zhuǎn)移出去，而其他國(guó)家通過(guò)進(jìn)口技術(shù)產(chǎn)品同時(shí)對(duì)該項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行模仿在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)， 隨著該項(xiàng)技術(shù)在其他國(guó)家的掌握，其他國(guó)家開(kāi)始大量生產(chǎn)并逐漸出口該項(xiàng)技術(shù)產(chǎn)品的出口； 這個(gè)時(shí)候，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新國(guó)來(lái)說(shuō)，該項(xiàng)技術(shù)，已處于技術(shù)的衰退期，在這個(gè)階段，為進(jìn)一步追求利 潤(rùn)，他就會(huì)通過(guò)多種途徑和方式進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓。也就是說(shuō)只有在技術(shù)處于成熟和衰退期時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新國(guó)才會(huì)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓。因此，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的進(jìn)行從技術(shù)轉(zhuǎn)讓方來(lái)說(shuō)要受到技術(shù)的 生命周期的影響。因此，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的順利進(jìn)行要供方（技術(shù)的擁有國(guó)）和需求方（技術(shù)的需求

30、國(guó)） 的對(duì)技術(shù)的供求達(dá)成一致時(shí)，技術(shù)貿(mào)易才會(huì)發(fā)生。另外，從國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的過(guò)程分析，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的影響因素還要受到引進(jìn)國(guó)的配套 產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施、市場(chǎng)規(guī)模、管理水平以及人員素質(zhì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平等等因素的制約。 2 . 3技術(shù)引進(jìn)促進(jìn)后發(fā)國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的機(jī)制技術(shù)引進(jìn)促進(jìn)后發(fā)國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步的機(jī)制主要是從技術(shù)引進(jìn)對(duì)技術(shù)引進(jìn)國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 和技術(shù)能力來(lái)衡量。2 . 3 . 1后發(fā)國(guó)與后發(fā)優(yōu)勢(shì)后發(fā)國(guó)家的概念我們已經(jīng)在前面介紹過(guò)了，從世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程來(lái)看，一個(gè)國(guó)家的 工業(yè)化，在其起步時(shí)所依據(jù)的技術(shù)基礎(chǔ)主要有三種：一種是建立在本國(guó)科學(xué)發(fā)展的基礎(chǔ)上; 另一種是建立在引進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上；第三種是將引進(jìn)和發(fā)展本國(guó)科技相

31、結(jié)合。后進(jìn)國(guó)家由于 面臨科學(xué)基礎(chǔ)差、資金不足、中間環(huán)節(jié)薄弱等困難，很難完全依靠自己的力量來(lái)完成技術(shù)創(chuàng) 新的全過(guò)程。由于后進(jìn)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力相對(duì)落后，沒(méi)有足夠的資金投入新技術(shù)的開(kāi)發(fā)，即使 能做出一些高水平的研究成果，但由于缺乏把實(shí)驗(yàn)室成果開(kāi)發(fā)成商品的配套環(huán)節(jié)，技術(shù)成果 很難實(shí)現(xiàn)商業(yè)化，再加上后進(jìn)國(guó)家本身人員素質(zhì)和管理水平的不足，這些因素都影響著后進(jìn) 國(guó)家按常規(guī)完成從發(fā)明開(kāi)始到完成開(kāi)發(fā)每項(xiàng)新技術(shù)的過(guò)程。在這種情況下，利用別人成熟的技術(shù)便成為后進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一條捷徑。各國(guó)研究 開(kāi)發(fā)的效果是不同的。由于先進(jìn)國(guó)家的科學(xué)基礎(chǔ)、工業(yè)基礎(chǔ)和經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)，因此他們不僅 可以通過(guò)科學(xué)研究取得最有突破意義的高技術(shù)研

32、究成果，而且也能完成對(duì)這些成果的商業(yè)化 開(kāi)發(fā)和使其向其他領(lǐng)域的擴(kuò)散，從而使先進(jìn)國(guó)家和后進(jìn)國(guó)家之間在技術(shù)上拉開(kāi)了距離。后進(jìn) 國(guó)家可以引進(jìn)先發(fā)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)，然后經(jīng)過(guò)消化吸收、創(chuàng)新和再引進(jìn)、再創(chuàng)新，逐步縮小 與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距，并趕上和超過(guò)世界先進(jìn)水平。一個(gè)國(guó)家工業(yè)化起步越晚，世界上可供其 選擇和利用的存量也就越多，實(shí)現(xiàn)追趕的速度也就越快。這就是后進(jìn)國(guó)家的“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”。 2 . 3 . 2技術(shù)引進(jìn)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展企業(yè)引進(jìn)技術(shù)是為了兩個(gè)戰(zhàn)略目的：一是直接改善經(jīng)濟(jì)效益；二是增強(qiáng)技術(shù)能力。提 高經(jīng)濟(jì)效益，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是技術(shù)引進(jìn)的直接效益。因?yàn)橐詳U(kuò)大生產(chǎn)能力和改進(jìn)生產(chǎn)效率而 引進(jìn)技術(shù)設(shè)備和成套設(shè)備，能縮短生產(chǎn)水平

33、與國(guó)外的差距，但對(duì)企業(yè)長(zhǎng)期技術(shù)能力的積累的 最新可編輯word文檔作用有限。也就是說(shuō)通過(guò)引進(jìn)技術(shù)，可以迅速提高生產(chǎn)能力，提高產(chǎn)品的質(zhì)量、改善產(chǎn)品的 性能、開(kāi)發(fā)出新產(chǎn)品，提高產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，占領(lǐng)市場(chǎng)份額，取得較快的經(jīng)濟(jì)效益。因此，我們認(rèn)為后發(fā)優(yōu)勢(shì)通過(guò)引進(jìn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)容應(yīng)該包括兩步：第一步是 技術(shù)的獲得，也就是從先發(fā)國(guó)家引進(jìn)技術(shù)，提高生產(chǎn)能力。后發(fā)國(guó)家獲取技術(shù)的主要來(lái)源：外商直接投資。外商在后發(fā)國(guó)家直接投可以在投資 的同時(shí)向后發(fā)國(guó)家輸出技術(shù)，這些技術(shù)是通過(guò)企業(yè)的員工、生產(chǎn)的產(chǎn)品等方式直接或間接地 向所在國(guó)轉(zhuǎn)移。設(shè)備采購(gòu)。通過(guò)引進(jìn)設(shè)備生產(chǎn)，從而獲得相關(guān)的技術(shù)知識(shí)。技術(shù)采購(gòu)。 在具備一定的技術(shù)基

34、礎(chǔ)和技術(shù)能力時(shí)，它可以向發(fā)達(dá)國(guó)家以技術(shù)采購(gòu)的方式如購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利權(quán)獲 得相關(guān)技術(shù)，并依靠自身的能力將所采購(gòu)的技術(shù)應(yīng)用或整合到自己的技術(shù)體系。技術(shù)合作 開(kāi)發(fā)。通過(guò)與國(guó)外企業(yè)或跨國(guó)公司進(jìn)行聯(lián)合技術(shù)開(kāi)發(fā)，不僅可以獲得技術(shù)上的支持外，還可 以學(xué)習(xí)到技術(shù)開(kāi)發(fā)管理的知識(shí)，提高自身的研發(fā)能力。自主創(chuàng)新。完成了學(xué)習(xí)和模仿過(guò)程 的后發(fā)國(guó)家的企業(yè)將開(kāi)始進(jìn)行自主的研究開(kāi)發(fā)，然后根據(jù)市場(chǎng)的需求進(jìn)行產(chǎn)品和工藝的創(chuàng) 新。從后發(fā)國(guó)家獲取技術(shù)來(lái)源的角度，可以把技術(shù)引進(jìn)歸為兩類(lèi)：一類(lèi)是能迅速提高生產(chǎn) 能力的技術(shù)引進(jìn)即通過(guò)外商直接投資和設(shè)備引進(jìn)，通過(guò)外商直接投資轉(zhuǎn)移的技術(shù)是處于一個(gè) 潛移默化的學(xué)習(xí)過(guò)程當(dāng)中。第二類(lèi)是在已經(jīng)具備一定的技術(shù)

35、能力積累的情況下，采用技術(shù)購(gòu) 買(mǎi)（比如購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利這些軟技術(shù)）或技術(shù)合作來(lái)進(jìn)行自主研發(fā)，進(jìn)一步提高技術(shù)能力。而自主 創(chuàng)新是企業(yè)已經(jīng)通過(guò)前面技術(shù)引進(jìn)這一量的積累從而實(shí)現(xiàn)了技術(shù)能力質(zhì)的飛躍。因此，對(duì)后發(fā)國(guó)家來(lái)說(shuō)，在技術(shù)落后、技術(shù)能力不強(qiáng)的情況下，首要的是引進(jìn)成套設(shè) 備等硬件在短期內(nèi)提高生產(chǎn)能力、改善經(jīng)濟(jì)效益。在已積累一定的技術(shù)能力時(shí)，就要通過(guò)引 進(jìn)軟技術(shù)（通過(guò)專(zhuān)利許可、技術(shù)合作等方式）來(lái)進(jìn)一步提高技術(shù)能力。這是后發(fā)國(guó)家實(shí)現(xiàn)技 術(shù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展行之有效的途徑。第二步就是對(duì)引進(jìn)后的技術(shù)的消化、吸收創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)自身的技術(shù)能力積累和技術(shù)進(jìn)步。 后發(fā)國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步經(jīng)濟(jì)發(fā)展離不開(kāi)這兩個(gè)方面的結(jié)合。這是后發(fā)國(guó)家獲得技術(shù)進(jìn)步

36、的一個(gè) 條件，但是并不意味著后發(fā)國(guó)家只要引進(jìn)技術(shù)就可以坐享其成，就能獲得技術(shù)的進(jìn)步、經(jīng)濟(jì) 的發(fā)展，由此就導(dǎo)出了促進(jìn)后發(fā)國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的另一方面，那就是后發(fā)國(guó)家在引進(jìn)技術(shù)之后 的技術(shù)能力的積累。2 . 3 . 3技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)能力積累技術(shù)能力的積累只是技術(shù)引進(jìn)的間接效應(yīng)，但對(duì)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的增長(zhǎng)起著重要的意 義。關(guān)于后發(fā)國(guó)家的技術(shù)能力，弗里曼在第三世界的技術(shù)能力中認(rèn)為技術(shù)能力包括以下 要素：選擇可靠的可選擇技術(shù)，并決定最合適的引進(jìn)技術(shù)的能力；對(duì)引進(jìn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)從投 入到產(chǎn)出的轉(zhuǎn)換能力；改進(jìn)以適應(yīng)當(dāng)?shù)厣a(chǎn)條件的能力；實(shí)現(xiàn)局部創(chuàng)新的能力；開(kāi)發(fā) 適應(yīng)當(dāng)?shù)氐腞& D設(shè)備的能力；制定基礎(chǔ)研究計(jì)劃并進(jìn)一步提高改進(jìn)

37、技術(shù)的能力。從弗里 曼對(duì)技術(shù)能力的描述中，我們可以認(rèn)為，技術(shù)能力的提升不是一蹴而就的，而是一個(gè)漸進(jìn)的、 不斷積累的過(guò)程，是一個(gè)不斷學(xué)習(xí)的過(guò)程。從技術(shù)貿(mào)易的角度看，在技術(shù)引進(jìn)的情況下，技 術(shù)能力的積累是一個(gè)對(duì)引進(jìn)后的技術(shù)的消化、吸收的不斷深化的過(guò)程。技術(shù)引進(jìn)的目的是培養(yǎng)自身技術(shù)能力，而技術(shù)能力的積累需要有一個(gè)模仿、理解、改 進(jìn)、創(chuàng)新的過(guò)程。對(duì)后發(fā)國(guó)家來(lái)說(shuō)，后發(fā)優(yōu)勢(shì)的獲得一般包括兩個(gè)方面，首先是通過(guò)技術(shù)貿(mào) 易引進(jìn)技術(shù)，這是一個(gè)前提和必要條件。因?yàn)榧夹g(shù)引進(jìn)可以節(jié)約技術(shù)研究的開(kāi)發(fā)費(fèi)用和研制 時(shí)間為后發(fā)國(guó)家與先發(fā)國(guó)家縮小技術(shù)差距創(chuàng)造條件。這同時(shí)也是后發(fā)國(guó)家迅速提高技術(shù)實(shí) 力的一條捷徑。另外，后發(fā)國(guó)家獲取

38、后發(fā)優(yōu)勢(shì)發(fā)展還得依靠技術(shù)能力的積累，技術(shù)能力一方 面要依靠自身的努力，另一方面通常可以通過(guò)對(duì)引進(jìn)技術(shù)的吸收、理解、創(chuàng)新。從技術(shù)創(chuàng)新 學(xué)的角度來(lái)說(shuō)，就是通過(guò)模仿創(chuàng)新來(lái)積累技術(shù)能力，實(shí)現(xiàn)后發(fā)優(yōu)勢(shì)。因?yàn)橥ㄟ^(guò)技術(shù)引進(jìn)可以獲得專(zhuān)利權(quán)的許可或轉(zhuǎn)讓和以圖紙、技術(shù)資料、技術(shù)規(guī)范等形 勢(shì)提供的工藝流程、配方、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、質(zhì)量控制以及管理等方面的專(zhuān)有技術(shù)以及技術(shù)服務(wù)或 與設(shè)備購(gòu)買(mǎi)引進(jìn)相伴隨的技術(shù)培訓(xùn)。對(duì)模仿創(chuàng)新來(lái)說(shuō)，技術(shù)引進(jìn)對(duì)于消化吸收先發(fā)國(guó)家的核 心技術(shù)提供了極大方便，且能夠獲得生產(chǎn)、銷(xiāo)售方面的指導(dǎo)。可以說(shuō)，技術(shù)引進(jìn)是模仿創(chuàng)新 的理想起點(diǎn)和途徑，在技術(shù)引進(jìn)基礎(chǔ)上的模仿創(chuàng)新具有費(fèi)用省、效率高的優(yōu)點(diǎn)。因此，技術(shù) 引進(jìn)

39、為技術(shù)能力的積累提供了必要的條件。從本質(zhì)上講，企業(yè)的技術(shù)能力也就是吸收和消化引進(jìn)技術(shù)的能力，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行 改進(jìn)和實(shí)施創(chuàng)新的能力。一個(gè)國(guó)家和地區(qū)的技術(shù)能力的提升要有一系列的配套措施，既有外 部環(huán)境的因素，比如開(kāi)放的環(huán)境，還要有政府相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)政策等等，但企業(yè)技術(shù)能力的提高 最重要的是要使企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，企業(yè)的研發(fā)能力的提高，而這就要求研發(fā)的投入。 在后發(fā)國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的過(guò)程中，技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)能力的積累是互相促進(jìn)的。能力的增長(zhǎng)，技 術(shù)水平和能力的增長(zhǎng)又可以增加后發(fā)國(guó)家技術(shù)學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)，逐漸提升技術(shù)能力；反過(guò)來(lái)，技 術(shù)能力的積累有可以為技術(shù)引進(jìn)的成效起到積極的作用。要提高技術(shù)引進(jìn)的效果，就要達(dá)

40、到我們引進(jìn)技術(shù)的目的，即不僅要直接改善經(jīng)濟(jì)效益， 而且還要增強(qiáng)自身的技術(shù)能力，從而實(shí)現(xiàn)本國(guó)的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。3國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的新形勢(shì)2 0世紀(jì)9 0年代以來(lái)，隨著科技在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中作用的日益提升，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易迎來(lái) 了發(fā)展新高潮，并出現(xiàn)了許多新特點(diǎn)。主要表現(xiàn)在：發(fā)展迅速、結(jié)構(gòu)日益優(yōu)化、呈現(xiàn)出多極 化的趨勢(shì)，跨國(guó)公司的地位越來(lái)越重要。. 1國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的新發(fā)展隨著新科技革命的推進(jìn)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的來(lái)臨，科技正在成為世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主動(dòng)力。經(jīng) 濟(jì)全球一體化的不斷加深，出現(xiàn)了科技全球化高速推進(jìn)的現(xiàn)象。在這樣的背景下，國(guó)際技術(shù) 貿(mào)易發(fā)展迅猛，規(guī)模不斷擴(kuò)大。. 1 . 1國(guó)際技術(shù)貿(mào)易發(fā)展迅速?lài)?guó)際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展迅速

41、一方面表現(xiàn)在增長(zhǎng)速度上，據(jù)有關(guān)資料統(tǒng)計(jì)1 9 9 4 -1 9 9 8 年國(guó)際技術(shù)貿(mào)易平均年增長(zhǎng)率為1 7 . 5 %。另一方面表現(xiàn)在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易額的規(guī)模擴(kuò)大。 根據(jù)聯(lián)合國(guó)統(tǒng)計(jì)，6 0年代中期，世界技術(shù)貿(mào)易總額為2 5億美元，7 0年代中期增加到1 1 0億美元，8 0年代中期突破5 0 0億美元，9 0年代初期，實(shí)際技術(shù)貿(mào)易總額突破1 1 0 0 億美元，1 9 9 6年達(dá)到了4 0 0 0億美元，2 0 0 1年更是突破了5 0 0 0億美元。同時(shí)， 國(guó)際技術(shù)貿(mào)易在國(guó)際貿(mào)易總額中占的比例也在不斷提高，從2 0世紀(jì)9 0年代初的1 /3， 到2 0世紀(jì)9 0年代中期的1 /2，目前則已超過(guò)國(guó)

42、際貿(mào)易總額的一半以上。國(guó)際技術(shù)貿(mào)易迅速發(fā)展的原因主要有以下幾個(gè)方面：(1 )科技成果大量涌現(xiàn)，科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的周期和技術(shù)壽命周期不斷縮小， 使得技術(shù)的更替速度不斷加快；(2 )隨著科學(xué)技術(shù)向縱深化發(fā)展，科技成果形成的費(fèi)用越來(lái)越高，因此，積極參與 科技領(lǐng)域的國(guó)際分工的高技術(shù)領(lǐng)域的國(guó)際合作，發(fā)展技術(shù)貿(mào)易，廣泛吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，成 為各國(guó)發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)的必然選擇；(3 )跨國(guó)公司在實(shí)現(xiàn)其全球擴(kuò)張戰(zhàn)略的同時(shí)，促進(jìn)了國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展；(4 )經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)正在由勞動(dòng)力與資本要素推動(dòng)型向知識(shí)技術(shù)推進(jìn)型轉(zhuǎn)變，技術(shù)創(chuàng)新成 為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要源。積極參與國(guó)際技術(shù)貿(mào)易，爭(zhēng)取獲得技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)，成為各國(guó)經(jīng)濟(jì)競(jìng) 爭(zhēng)的主

43、要方式；(5 )技術(shù)發(fā)展的不平衡性也促進(jìn)了國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展。這種不平衡主要表現(xiàn)在： 發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在技術(shù)水平上的差距、東歐國(guó)家和遠(yuǎn)東國(guó)家與西歐和北美國(guó)家之間技 術(shù)水平的差距以及高技術(shù)發(fā)展水平相近的國(guó)家之間在不同領(lǐng)域中發(fā)展的差距，正是國(guó)家之間 存在的技術(shù)差距，促使技術(shù)有可能在各國(guó)之間流動(dòng)；(6 )隨著各國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展戰(zhàn)略的變化，發(fā)達(dá)國(guó)家將加快自身過(guò)剩技術(shù)，設(shè) 備和資本的向外轉(zhuǎn)移，以求產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步優(yōu)化，而發(fā)展中國(guó)家也將相應(yīng)地加快吸收國(guó)際 間的技術(shù)設(shè)備和資本的步伐，從而優(yōu)化原有落后的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。3 . 1 . 2國(guó)際技術(shù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化隨著國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的迅速發(fā)展，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的結(jié)構(gòu)也發(fā)生

44、了很大的變化，突出表現(xiàn) 為軟技術(shù)貿(mào)易地位的不斷加強(qiáng)和高技術(shù)貿(mào)易比重的提升。(1 )軟技術(shù)貿(mào)易地位不斷加強(qiáng)。在很長(zhǎng)一般時(shí)間內(nèi)，技術(shù)轉(zhuǎn)讓大多是通過(guò)物質(zhì)商品的交換，通過(guò)機(jī)器設(shè)備和新產(chǎn)品的 買(mǎi)賣(mài)進(jìn)行的，是為了購(gòu)買(mǎi)硬件設(shè)備才附帶購(gòu)買(mǎi)軟件技術(shù)的，是軟件跟隨硬件的轉(zhuǎn)移。從2 0世 紀(jì)8 0年代中期以來(lái)，出口專(zhuān)利、許可證、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)圖紙、工藝文件、管理知識(shí)、科 技情報(bào)以及各種專(zhuān)業(yè)服務(wù)為主要內(nèi)容的軟技術(shù)貿(mào)易發(fā)展迅速。專(zhuān)利技術(shù)貿(mào)易主要在發(fā)達(dá)國(guó)家 以及一些新興工業(yè)化國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行，發(fā)展中國(guó)家偏愛(ài)吸收許可證、工藝技術(shù)、管理知識(shí)等 軟件技術(shù)以及各種專(zhuān)家咨詢(xún)的技術(shù)服務(wù)。(2 )高技術(shù)在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中的比重不斷上升。硬

45、件技術(shù)與軟件技術(shù)、專(zhuān)利技術(shù)與專(zhuān)有技術(shù)在轉(zhuǎn)讓中日益交融，這是國(guó)際技術(shù)貿(mào)易發(fā) 展中的另一新特點(diǎn)。在國(guó)際高技術(shù)貿(mào)易中，單純購(gòu)買(mǎi)設(shè)備正被硬軟件技術(shù)一攬子買(mǎi)賣(mài)所代替。 在專(zhuān)利制度下，保持對(duì)先進(jìn)技術(shù)的壟斷既需要法律保護(hù)，也需要發(fā)明者的自我保護(hù)。因此專(zhuān) 利技術(shù)須向社會(huì)公開(kāi)，技術(shù)發(fā)明者對(duì)某些關(guān)鍵技術(shù)工藝、配方比例及制作流程等內(nèi)容往往不 申請(qǐng)專(zhuān)利，而作為專(zhuān)有技術(shù)保密。這樣，技術(shù)承受方購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利后還需購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)有技術(shù)，才能將 專(zhuān)利有效地用于技術(shù)制成品和生產(chǎn)過(guò)程。因此，現(xiàn)代高技術(shù)貿(mào)易中一項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓將涉及多種 技術(shù)形態(tài)和類(lèi)別。國(guó)際信息技術(shù)貿(mào)易增長(zhǎng)迅速。由于近年來(lái)信息技術(shù)的開(kāi)發(fā)與應(yīng)用，以電子計(jì)算機(jī)的軟 硬件、語(yǔ)言處理機(jī)、辦公

46、自動(dòng)化設(shè)備、電子通訊、光通訊設(shè)備、衛(wèi)星地面站設(shè)施等為代表的 有形信息技術(shù)產(chǎn)品，以及以技術(shù)專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)和商標(biāo)使用權(quán)為代表的無(wú)形信息技術(shù)產(chǎn)品的 交易呈現(xiàn)高增長(zhǎng)率的發(fā)展趨勢(shì)。目前，世界計(jì)算機(jī)貿(mào)易的增長(zhǎng)率仍將高于世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的 2 -3倍。信息服務(wù)成為獨(dú)立的知識(shí)，信息產(chǎn)業(yè)在國(guó)際無(wú)形貿(mào)易中地位日益重要。國(guó)際間的技術(shù)貿(mào)易與產(chǎn)品貿(mào)易進(jìn)一步結(jié)合，技術(shù)密集型產(chǎn)品的貿(mào)易成為技術(shù)貿(mào)易發(fā)展 的新內(nèi)容。如美國(guó)出口的工業(yè)產(chǎn)品中，技術(shù)密集型的產(chǎn)品貿(mào)易額已從1 9 7 0年的7 6億美 元增加到1 9 9 4年的1 0 9 0億美元，超過(guò)了美國(guó)工業(yè)產(chǎn)品出口總額的7 0 . 4 %。3 . 1 . 3國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的新格局伴

47、隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、科技多極化的趨勢(shì)愈演愈烈，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易也呈現(xiàn)出多極化的趨勢(shì)， 表現(xiàn)為發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家技術(shù)輸出的增加。尤其是2 0世紀(jì)9 0年代初期以來(lái)，發(fā)達(dá)國(guó) 家與亞洲新興工業(yè)國(guó)、發(fā)展中國(guó)家以及美洲的發(fā)展中國(guó)家之間的高技術(shù)貿(mào)易發(fā)展最為明顯。 以韓國(guó)為例，美國(guó)向韓國(guó)的技術(shù)輸出和專(zhuān)利許可支付占韓國(guó)貿(mào)易總額的份額從1 9 7 9年的9 %上升增加到6 1 %。發(fā)生這一變化的主要原因是科技的迅猛發(fā)展和經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，客 觀上要求發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間開(kāi)展技術(shù)貿(mào)易，同時(shí)，還表現(xiàn)在發(fā)展中國(guó)家之間的技術(shù) 貿(mào)易日益增加，以及隨著一些發(fā)展中國(guó)家在一些領(lǐng)域技術(shù)實(shí)力的增強(qiáng)開(kāi)始向外輸出技術(shù)，比 如亞洲“四小龍”、

48、拉美的墨西哥、阿根廷、巴西等國(guó)已有能力向外輸出自己的技術(shù)密集型 產(chǎn)品 目前這些國(guó)家向外技術(shù)輸出的勢(shì)頭更加強(qiáng)勁。但由于發(fā)達(dá)國(guó)家在技術(shù)、資金、人力資源、研究與開(kāi)發(fā)、信息和管理等方面占有優(yōu)勢(shì)， 所以發(fā)達(dá)國(guó)家及其跨國(guó)公司控制著世界上8 0族右的尖端技術(shù)，掌握著世界上8 0 %以上的 新技術(shù)和新工藝的專(zhuān)利權(quán)。技術(shù)的集中化導(dǎo)致了國(guó)際技術(shù)貿(mào)易格局呈現(xiàn)出明顯的不平衡性 國(guó)際技術(shù)貿(mào)易主要集中在發(fā)達(dá)國(guó)家之間。目前發(fā)達(dá)國(guó)家之間的技術(shù)貿(mào)易占8 0 %左右，并 主要集中在美國(guó)、日本和西歐等國(guó)家，發(fā)展中國(guó)家之間以及發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的技 術(shù)貿(mào)易雖有增加，但從總體看還不到2 0 %。同時(shí)發(fā)達(dá)國(guó)家之間開(kāi)展技術(shù)貿(mào)易的技術(shù)

49、水平 較高，合作領(lǐng)域也較寬，許多項(xiàng)目已深入到高科技領(lǐng)域如航空航天、生物工程、微電子、新 材料、海洋開(kāi)發(fā)等領(lǐng)域。相比較而言，發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間開(kāi)展技術(shù)貿(mào)易的技術(shù)水平 較低，合作領(lǐng)域也較窄，大多局限于一般性技術(shù)或常規(guī)技術(shù)：如農(nóng)業(yè)技術(shù)、加工技術(shù)、環(huán)境 保護(hù)、資源開(kāi)發(fā)、基礎(chǔ)性建設(shè)等方面。特別是高技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)出口和技術(shù)合作領(lǐng)域，發(fā)達(dá)國(guó)家占有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)。20世紀(jì)9 0 年代初，在這一領(lǐng)域中所占的份額中，經(jīng)合組織成員占8 3 . 6 4 %非經(jīng)合組織成員僅為1 5 . 0 3 %；其中，美國(guó)為2 0 . 6 4 %；日本為1 6 . 0 1 %歐盟國(guó)家為3 7 . 3 8 %亞 洲新興工業(yè)國(guó)和地區(qū)為

50、8 . 7 6 %。. 1 . 4跨國(guó)公司在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中起主導(dǎo)作用作為研發(fā)投入主體的跨國(guó)公司在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中占主導(dǎo)地位，這是因?yàn)榧夹g(shù)的發(fā)展與 創(chuàng)新為跨國(guó)公司的發(fā)展創(chuàng)造了條件，技術(shù)優(yōu)勢(shì)是跨國(guó)公司作為企業(yè)實(shí)現(xiàn)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的必要條 件，跨國(guó)公司集中了大量的科技資源。技術(shù)貿(mào)易以擁有先進(jìn)技術(shù)為標(biāo)的，而先進(jìn)技術(shù)的發(fā)明 需要大量的研究與開(kāi)發(fā)投入，能承擔(dān)此重任的絕大多數(shù)是發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司。據(jù)統(tǒng)計(jì)，世 界上最大的8 6 6家跨國(guó)公司海外總資產(chǎn)的6 0 %集中在他們的先進(jìn)生產(chǎn)部門(mén)，跨國(guó)公司每 年投入的研究與開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)占世界科研費(fèi)用的3 0 %左右?？鐕?guó)公司壟斷了大量科技成果。由于跨國(guó)公司投入大量的人力、物力進(jìn)行科研

51、開(kāi)發(fā)， 所以世界上工業(yè)技術(shù)的主要發(fā)明創(chuàng)造均掌握在其手中。目前，跨國(guó)公司掌握了世界8 0 %以 上的新技術(shù)和新工藝的專(zhuān)利權(quán)，控制著8 0 %左右的尖端技術(shù)。跨國(guó)公司是國(guó)際技術(shù)市場(chǎng)的最大供給者。據(jù)經(jīng)合組織統(tǒng)計(jì)，發(fā)達(dá)國(guó)家的5 0 0家最大 的跨國(guó)公司壟斷和控制了發(fā)達(dá)國(guó)家間技術(shù)貿(mào)易的9 0 %國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的7 5 %。在現(xiàn)今技術(shù) 生命周期日漸縮短的情況下，跨國(guó)公司除了自身有效利用技術(shù)外，通過(guò)技術(shù)貿(mào)易提高利用效 率獲取盡可能多的利潤(rùn)，不失為一種有效方法。再者，跨國(guó)公司開(kāi)發(fā)的新產(chǎn)品住住具有獨(dú)創(chuàng) 性，是有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，其商業(yè)利潤(rùn)也相對(duì)要高得多。在利潤(rùn)最大化規(guī)律的驅(qū)動(dòng)下，跨國(guó)公司積極從事技術(shù)貿(mào)易，成為技術(shù)貿(mào)

52、易的主角?？鐕?guó)公司內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移是國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的重要組成部分，據(jù)統(tǒng)計(jì)，跨國(guó)公司內(nèi)部之間 的技術(shù)轉(zhuǎn)移占了跨國(guó)公司技術(shù)貿(mào)易總額的7 5 %左右，占世界貿(mào)易額的6 0 %左右。隨著區(qū)域內(nèi)外貿(mào)易差別待遇的產(chǎn)生，科技全球化的不斷深入，跨國(guó)公司的全球經(jīng)營(yíng)戰(zhàn) 略的實(shí)施，技術(shù)貿(mào)易在跨國(guó)公司內(nèi)部進(jìn)行必將更加迅速和普遍。3 . 2國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的新制度由于國(guó)際技術(shù)貿(mào)易是以技術(shù)知識(shí)作為交易對(duì)象的特殊的國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)，可以說(shuō)，知識(shí) 產(chǎn)權(quán)是國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的主要客體。因而國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)系十分密 切，相互之間是一種相互促進(jìn)、共同發(fā)展的關(guān)系，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的健 全和完善密切相關(guān)。尤其是WT O

53、于1 9 9 4烏拉圭回合之后實(shí)施的與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán) 協(xié)議（即T R I P S ），為國(guó)際技術(shù)貿(mào)易營(yíng)造了一個(gè)新的制度環(huán)境，必將對(duì)國(guó)際技術(shù)貿(mào) 易產(chǎn)生長(zhǎng)遠(yuǎn)的影響。3 . 2 . 1以WI P O為主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)體制知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種無(wú)形的私有權(quán)，是指法律賦予人們對(duì)其智力成果享有專(zhuān)門(mén)利用的權(quán)利， 它除了是智力成果的創(chuàng)造人依法享有的權(quán)利和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中標(biāo)志所有者依法享有的權(quán)利 以外，還有更廣泛的包容性。凡是通過(guò)共同研究和開(kāi)發(fā)，通過(guò)投入資金、設(shè)備或參與輔助性 勞動(dòng)取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)權(quán)利的主體，以及通過(guò)協(xié)議約定、轉(zhuǎn)讓、繼承等方式取得該權(quán)利的主 體，都能夠在知識(shí)產(chǎn)權(quán)概念中得到反映。它是創(chuàng)作者所擁有獨(dú)

54、占的、排他性的權(quán)利，具有嚴(yán) 格的時(shí)間和地域性。按照1 9 6 2年7月1 4日在瑞典斯德哥爾摩簽訂的建立世界知識(shí)產(chǎn) 權(quán)組織（WI P O）公約第二條第八項(xiàng)規(guī)定：“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”包括有關(guān)下列客體的權(quán)利：文 學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品；表演藝術(shù)家的演出、錄音制品和廣播節(jié)目：人類(lèi)在各個(gè)領(lǐng)域的發(fā) 明；科學(xué)發(fā)現(xiàn)；工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)；商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)志和商業(yè)名稱(chēng)及標(biāo)志；禁止不正當(dāng) 競(jìng)爭(zhēng)，以及一切在工業(yè)、科學(xué)、文學(xué)或藝術(shù)領(lǐng)域由于智力活動(dòng)而產(chǎn)生的其他權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要由版權(quán)及相關(guān)權(quán)和工業(yè)產(chǎn)權(quán)兩部分組成，前者主要保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品， 后者保護(hù)工業(yè)領(lǐng)域的智力成果。版權(quán)是指文學(xué)藝術(shù)作品（如小說(shuō)、劇本、音樂(lè)、繪畫(huà)、雕塑、 電影、計(jì)算機(jī)軟件

55、）的作者依版權(quán)法所享有的權(quán)利。版權(quán)相關(guān)權(quán)是指表演者權(quán)、唱片制作者 權(quán)和廣播組織權(quán)。工業(yè)產(chǎn)權(quán)分為兩個(gè)保護(hù)領(lǐng)域，一是某些識(shí)別性標(biāo)記，主要是商標(biāo)及地理標(biāo) 志（商品特性主要是由于產(chǎn)地環(huán)境所形成的該產(chǎn)地的標(biāo)記）；二是保護(hù)領(lǐng)域是技術(shù)發(fā)明與工 業(yè)品外觀設(shè)計(jì)，具體為發(fā)明專(zhuān)利、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)及商業(yè)秘密等。在前面我們已經(jīng)介紹了國(guó)際技術(shù)貿(mào)易交易的對(duì)象主要涉及四大類(lèi)：一是享有工業(yè)產(chǎn)權(quán) 的技術(shù)如專(zhuān)利、商標(biāo)、實(shí)用新型與外形設(shè)計(jì)；二是受版權(quán)或著作權(quán)的保護(hù)技術(shù)；如計(jì)算機(jī)軟 件和集成電路設(shè)計(jì)等；三是無(wú)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)；主要指技術(shù)秘密。其內(nèi)容主要通過(guò)圖紙、設(shè) 計(jì)方案、具體指導(dǎo)、技術(shù)說(shuō)明書(shū)、技術(shù)示范以及口頭傳授的經(jīng)驗(yàn)等予以表示；四是

56、技術(shù)服務(wù)。通過(guò)對(duì)上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)的組成和國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的交易對(duì)象的比較，我們不難看出，國(guó)際 技術(shù)貿(mào)易的交易對(duì)象中除了技術(shù)服務(wù)不是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)組成里外，其余的幾乎都屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán) 的保護(hù)范圍內(nèi)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際公約是國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的重要組成部分。2. 2知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議的實(shí)施對(duì)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議的實(shí)施，將對(duì)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展產(chǎn)生積極的影響，主要表現(xiàn)在以下三 個(gè)方面。（1 ）提高世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議的達(dá)成以及在WTO這一更為強(qiáng)大的多邊貿(mào)易體制內(nèi)得以執(zhí)行，標(biāo)志著知 識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際多邊保護(hù)從原有的以世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織為核心的保護(hù)體系的基礎(chǔ)上向前邁進(jìn) 了一大步。作為一套適用于WT O全體成員的統(tǒng)

57、一的最低標(biāo)準(zhǔn)，它旨在縮小世界各國(guó)保護(hù)與 執(zhí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的差距，使世界各國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面有一個(gè)共同的國(guó)際規(guī)則。它將對(duì) 各成員尤其是發(fā)展中成員的國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，包括立法、司法和行政管理制度產(chǎn)生重 大影響，并最終會(huì)使知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者權(quán)益在全世界得到保護(hù)。(2 )促進(jìn)世界科技進(jìn)步。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對(duì)技術(shù)的發(fā)明和利用有著至關(guān)重要的作用。當(dāng)今世界各國(guó)已經(jīng)普遍認(rèn) 識(shí)到，不對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)加以適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)，就不會(huì)激勵(lì)對(duì)技術(shù)發(fā)明與創(chuàng)造的投入，知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議 對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的有效加強(qiáng)，必然從總體上鼓勵(lì)世界各國(guó)從事創(chuàng)造發(fā)明的積極性，促進(jìn)各國(guó) 對(duì)新技術(shù)研發(fā)的投資，從而有利于世界各國(guó)的科技進(jìn)步。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)，一

58、方面 可以促使更多的發(fā)明可以公開(kāi)，促進(jìn)新技術(shù)的推廣與應(yīng)用，其結(jié)果，將從整體上提高社會(huì)生 產(chǎn)力，促進(jìn)世界生產(chǎn)的增長(zhǎng)及貿(mào)易與收入的增加；另一方面，再?gòu)母L(zhǎng)遠(yuǎn)的利益來(lái)看，科技 進(jìn)步所帶來(lái)的社會(huì)生產(chǎn)力的提高和收入的增長(zhǎng)又會(huì)進(jìn)一步激勵(lì)更多的資源投入到新的創(chuàng)造 發(fā)明和開(kāi)發(fā)應(yīng)用中去，從而進(jìn)一步推動(dòng)科技進(jìn)步和社會(huì)的發(fā)展。(3 )促進(jìn)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展。新技術(shù)的不斷涌現(xiàn)，世界科技水平的不斷進(jìn)步，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高無(wú)疑最 終會(huì)促進(jìn)技術(shù)成果的合法轉(zhuǎn)讓?zhuān)苿?dòng)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的順利進(jìn)行，尤其是對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)更 是如此。對(duì)技術(shù)供應(yīng)者來(lái)說(shuō)，引進(jìn)方對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)無(wú)效或不充分往往會(huì)被看作不愿按游戲 規(guī)則辦事，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保

59、護(hù)水平的提高，力度的加強(qiáng)，政府重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法與行政管理， 企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)的加強(qiáng)，就能提高技術(shù)擁有者轉(zhuǎn)讓技術(shù)的意愿?？鐕?guó)公司在國(guó)際技 術(shù)貿(mào)易活動(dòng)中處于重要的地位。研究表明，存在一個(gè)良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系確實(shí)會(huì)對(duì)跨國(guó) 公司在特定國(guó)中的投資決策產(chǎn)生重要的影響。更強(qiáng)大更完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系會(huì)促使跨國(guó) 公司擴(kuò)大國(guó)際投資，從而帶動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓。在經(jīng)濟(jì)、科技全球化迅速發(fā)展的今天，知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議的實(shí)施，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)還不完 善的發(fā)展中國(guó)家提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，在短期內(nèi)會(huì)受到其沖擊。但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，如果各國(guó)能抓 住科技全球化的有利條件，積極完善本國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，必將會(huì)對(duì)各國(guó)參與國(guó)際技術(shù)貿(mào)易 的活動(dòng)提供一個(gè)有

60、利的國(guó)際背景。4中國(guó)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易發(fā)展評(píng)述建國(guó)以后，我國(guó)的國(guó)際技術(shù)貿(mào)易經(jīng)歷了一段曲折的發(fā)展歷程，從2 0世紀(jì)8 0年代以 后，進(jìn)入了一個(gè)迅速發(fā)展時(shí)期。我國(guó)的國(guó)際技術(shù)貿(mào)易，尤其是技術(shù)引進(jìn)在提高我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù) 水平方面起到了重要的促進(jìn)作用，但也存在著消化、吸收不足，技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)能力提升之 間缺乏有效互動(dòng)等問(wèn)題。1中國(guó)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀“九五”以來(lái)，我國(guó)的國(guó)際技術(shù)貿(mào)易發(fā)展迅速，結(jié)構(gòu)漸趨合理，國(guó)別分布多元化，技 術(shù)依存度逐年降低。. 1 . 1現(xiàn)階段技術(shù)貿(mào)易發(fā)展的主要特點(diǎn)目前，我國(guó)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展呈現(xiàn)出以下幾大特點(diǎn)：（1 ）技術(shù)貿(mào)易發(fā)展迅速，尤其是技術(shù)出口增長(zhǎng)迅速。從1 9 9 5 -2 0 0 0