海南省期貨基礎(chǔ)知識(shí)：期貨交易者模擬試題

1、海南省期貨基礎(chǔ)知識(shí)：期貨交易者模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意） 1、期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A國(guó)務(wù)院B中國(guó)證監(jiān)會(huì)C期貨交易所員工大會(huì)D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 2、按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)，期貨公司客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度應(yīng)當(dāng)明確_的責(zé)任。A客戶服務(wù)人員B公司高級(jí)管理人員C審核人員D客戶開(kāi)發(fā)人員3、從事套利交易活動(dòng)考慮的首要問(wèn)題是。A：確定交易規(guī)模B：確定相應(yīng)的期貨合約數(shù)量C：股票組合的模擬誤差D：期貨合約的無(wú)套利區(qū)間 4、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理

2、進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A總經(jīng)理B董事長(zhǎng)C監(jiān)事D首席風(fēng)險(xiǎn)官5、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于_人。A3B5C7D15 6、根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法的規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的（）。A3%B5%C6%D7% 7、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得買賣_。A金融期貨合約B商品期權(quán)合約C金融期權(quán)合約D商品期貨合約 8、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存_年。A5B10C15D20 9、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行（）的主要依據(jù)。A

3、法律處分B司法處分C行政處罰D紀(jì)律懲戒 10、期貨交易具有_的特點(diǎn)，吸引了眾多投機(jī)者的參與。A套期保值B杠桿效應(yīng)C雙向交易D對(duì)沖機(jī)制11、有關(guān)期貨信托事業(yè)之規(guī)定，下列何者為是?A：期貨信托事業(yè)之管理，除依本法或本法所發(fā)布命令之規(guī)定者外，適用信托及信托業(yè)管理之法律B：期貨信托事業(yè)募集期貨信托基金應(yīng)提出公開(kāi)說(shuō)明書C：期貨信托事業(yè)募集之期貨信托基金，應(yīng)與其事業(yè)及基金保管機(jī)構(gòu)之自有財(cái)產(chǎn)分別獨(dú)立D：以上皆是。 12、期貨的交割方式有（）。A實(shí)物交割B按結(jié)算價(jià)格交割C現(xiàn)金交割D結(jié)算準(zhǔn)備金交割 13、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A2B3C4D

4、514、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是對(duì)期貨從業(yè)人員的（）的基本要求和規(guī)定。A職業(yè)品德B執(zhí)業(yè)紀(jì)律C職業(yè)責(zé)任D專業(yè)勝任能力 15、根據(jù)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法，證券公司不得有以下哪些行為_(kāi)A代客戶修改交易密碼B直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保C代理客戶進(jìn)行期貨交易D代客戶下達(dá)交易指令 16、19世紀(jì)下半葉，開(kāi)金屬期貨交易的先河。A：NYMEXB：LMEC：CBOTD：CME 17、某期貨公司董事長(zhǎng)跟其他董事商議，擬購(gòu)買其他董事的股權(quán)，根據(jù)期貨公司管理辦法的規(guī)定，只要該董事長(zhǎng)擬持有期貨公司的股權(quán)比例達(dá)到，必須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)A：5B：100C：50D：70 18、跨期套利的

5、策略包括_。A正向市場(chǎng)牛市套利B正向市場(chǎng)熊市套利C反向市場(chǎng)牛市套利D反向市場(chǎng)熊市套利 19、國(guó)外交易所規(guī)定，套利的傭金支出與一個(gè)回合單盤交易的傭金相比_。A是后者兩倍B大于后者兩倍C小于后者兩倍D介于后者的一倍到兩倍之間 20、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法是根據(jù)（）制定的。A期貨交易管理?xiàng)l例B期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法C期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法D期貨公司管理辦法 21、根據(jù)期貨從業(yè)人員管理辦法，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂期貨從業(yè)人員自律管理辦法，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的事項(xiàng)有_。A從業(yè)資格考試B執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C紀(jì)律懲戒D后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) 22、隱匿或銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)

6、賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處以（）罰金。A1倍以上5倍以下B2萬(wàn)以上20萬(wàn)以下C1萬(wàn)以上5萬(wàn)以下D3倍以上5倍以下23、第一只期貨投資基金于_在美國(guó)出現(xiàn)。A：1949年B：1950年C：1969年D：1970年 24、期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入A：凈資本B：凈資產(chǎn)C：收入D：支出25、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每年_前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。A1月20日B1月31日C3月31日D3月1日二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選

7、，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分） 1、6月份，大豆現(xiàn)貨價(jià)格為700美分/蒲式耳，某榨油廠有一批大豆庫(kù)存。該廠預(yù)計(jì)大豆價(jià)格在第三季度可能會(huì)小幅下跌，故賣出10月份大豆美式看漲期權(quán)，執(zhí)行價(jià)格為740美分/蒲式耳，權(quán)利金為7美分/蒲式耳。則該榨油廠將蒙受損失的情況有_。A9月份大豆現(xiàn)貨價(jià)格下跌至690美分/蒲式耳，且看漲期權(quán)價(jià)格跌至4美分/蒲式耳B9月份大豆現(xiàn)貨價(jià)格下跌至620美分/蒲式耳，且看漲期權(quán)價(jià)格跌至1美分/蒲式耳C9月份大豆現(xiàn)貨價(jià)格上漲至710美分/蒲式耳，且看漲期權(quán)價(jià)格上漲至9美分/蒲式耳D9月份大豆現(xiàn)貨價(jià)格上漲至780美分/蒲式耳，且看漲期權(quán)價(jià)格上漲至42美分/蒲式耳

8、 2、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列的行為，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。A：允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易B：直接參與期貨交易C：間接參與期貨交易D：變更住所3、確定研究周期，研究者可以模擬商品的特點(diǎn)確定周期的時(shí)間跨度，可以是等A：天B：周C：月D：季 4、下列屬于透支交易的有（）。A期貨公司沒(méi)有保證金或保證金不足，期貨交易所仍允許其繼續(xù)持倉(cāng)B期貨公司沒(méi)有保證金或保證金不足，期貨交易所仍允許其開(kāi)倉(cāng)C期貨公司客戶沒(méi)有保證金或保證金不足期貨交易所規(guī)定，期貨公司仍允許

9、其繼續(xù)持倉(cāng)D期貨公司客戶沒(méi)有保證金或保證金不足期貨公司規(guī)定但高于期貨交易所規(guī)定，期貨公司仍允許其開(kāi)倉(cāng)5、下列關(guān)于對(duì)沖基金的說(shuō)法，正確的有_。A又稱避險(xiǎn)基金，是指風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過(guò)的基金B(yǎng)可以通過(guò)做多、做空以及進(jìn)行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具，外幣和外幣證券在內(nèi)的資產(chǎn)品種C一般都是高風(fēng)險(xiǎn)的，沒(méi)有低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖基金和混合型對(duì)沖基金D經(jīng)常運(yùn)用對(duì)沖的辦法去抵消市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，鎖定套利機(jī)會(huì) 6、期貨公司的股東發(fā)生（）情形的，應(yīng)在3日內(nèi)通知期貨公司。A決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)B變更名稱C變更法定代表人D解散 7、A、B、C三種股票的系數(shù)分別為0.75、0.9、1.25，下列組合中的百分比分別代表投資A、B、C三種

10、股票的資金比例，則系數(shù)大于1的組合有（）。AA20%，B50%，C30%BA40%，B20%，C40%CA30%，B20%，C50%DA20%，B40%，C40% 8、以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有（）。A證券投資基金中分析國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)的研究員B期貨交易廳的高級(jí)管理人員C合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級(jí)管理人員D期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T 9、下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告確認(rèn)的表述，正確的有_。A非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議B非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告

11、的確認(rèn)C非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)口頭向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議D非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議的，應(yīng)當(dāng)按照依法簽訂的結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn) 10、下列關(guān)于期貨交易所的合并、分立的說(shuō)法，正確的是A：期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)B：期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅C：期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承D：為了保護(hù)債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式11、申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的，應(yīng)當(dāng)提交A：期貨從業(yè)人員資格證書B：會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的證明C：證券從業(yè)人員資格證書D：金融分析師證

12、 12、最具有代表性的經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)期貨品種包括_期貨。A股票指數(shù)B消費(fèi)者指數(shù)C商品期貨指數(shù)D石油 13、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。A未按規(guī)定履行職責(zé)B未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)C違規(guī)兼職或未按規(guī)定報(bào)告兼職情況D未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況14、在期貨交易中，關(guān)于買方客戶對(duì)貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說(shuō)法正確的是（）。A買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議B買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)C買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無(wú)異議D買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行

13、使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議 15、期貨公司具有的職能有。A：根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù)B：對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn)C：為客戶提供期貨市場(chǎng)信息D：進(jìn)行期貨交易咨詢，充當(dāng)客戶的交易顧問(wèn) 16、下列關(guān)于商品供給的說(shuō)法，正確的是。A：供給是指在一定時(shí)期內(nèi)，在各種可能的價(jià)格下，生產(chǎn)者愿意并且能夠提供的商品或勞務(wù)的數(shù)量B：一般來(lái)說(shuō)，在其他條件不變的情況下，一種商品的市場(chǎng)價(jià)格越高，生產(chǎn)者越愿意為市場(chǎng)提供較多的產(chǎn)品數(shù)量，即：價(jià)格越高，供給量越大；價(jià)格越低，供給量越小。這就是“供給法則”C：在商品自身價(jià)格不變的條件下，生產(chǎn)成本上升會(huì)減少利潤(rùn)，從而使得商品的供給量增加。相反，生產(chǎn)成

14、本下降會(huì)增加利潤(rùn)，從而使得商品的供給量減少D：如果生產(chǎn)者對(duì)未來(lái)的預(yù)期看好，預(yù)期商品的價(jià)格會(huì)上漲，生產(chǎn)者在制訂生產(chǎn)計(jì)劃時(shí)就會(huì)增加產(chǎn)量供給 17、若某投資者預(yù)測(cè)5月份大豆期貨合約價(jià)格將上升，故買入1手 (1手=10噸)大豆期貨合約，成交價(jià)格為4000元/噸，而此后市場(chǎng)上的5月份大豆期貨合約價(jià)格下降到3 980元/噸，該投資者再買入1手該合約，那么當(dāng)該合約價(jià)格回升到_時(shí)，該投資者是獲利的。A3 985元/噸B3 995元/噸C4 005元/噸D4 015元/噸 18、參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合（）。A年滿18周歲B具有完全民事行為能力C具有高中以上文化程度D中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件 19、某交易者

15、預(yù)計(jì)大豆期貨價(jià)格會(huì)上升，故買入10手11月份大豆期貨合約，此后該大豆期貨價(jià)格上升，若此交易者要進(jìn)行金字塔式操作，應(yīng)_。A賣出現(xiàn)有的11月份大豆期貨合約10手B買入11月份大豆期貨合約20手C賣出現(xiàn)有的11月份大豆期貨合約7手D買入11月份大豆期貨合約5手 20、2007年4月15日，國(guó)務(wù)院頒布實(shí)施期貨交易管理?xiàng)l例，與原暫行條例相比，擴(kuò)大了期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，在所有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上增加了_業(yè)務(wù)。A期貨投資咨詢B自營(yíng)交易C境外套保D境外期貨經(jīng)紀(jì) 21、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告_。A非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況B金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況C金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況D期貨公司與客戶的交易詳情 22、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立_機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。A：信息共享B：協(xié)調(diào)配合C：監(jiān)督管理合作D：定期互訪、溝通交流23、在以下產(chǎn)