博士研究生黃金發(fā)展期的科研資助研究論文

1、 博士研究生黃金發(fā)展期的科研資助研究論文一、概述 國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2020)指出“我國(guó)正處在改革發(fā)展的關(guān)鍵階段，提高國(guó)民素質(zhì)、培養(yǎng)創(chuàng)新人才十分重要和緊迫。應(yīng)該努力培養(yǎng)造就數(shù)以億計(jì)的高素質(zhì)勞動(dòng)者、數(shù)以千萬計(jì)的專門人才和一大批拔尖創(chuàng)新人才?！笨梢妱?chuàng)新人才的挖掘和培養(yǎng)是當(dāng)前教育乃至國(guó)家戰(zhàn)略的重要任務(wù)。 研究生教育尤其是博士階段的研究生教育不僅是培養(yǎng)高層次人才的學(xué)歷教育，而且具有很強(qiáng)的科技創(chuàng)新的特點(diǎn)，是國(guó)家高層次拔尖創(chuàng)新型人才的主要來源和科學(xué)研究潛力的主要標(biāo)志。我國(guó)博士研究生培養(yǎng)的總體目標(biāo)就是培養(yǎng)德智體全面發(fā)展，掌握本學(xué)科堅(jiān)實(shí)寬廣的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)深入的專門知識(shí)，具有獨(dú)立從事科學(xué)研究工

2、作的能力，在科學(xué)和專門技術(shù)上做出創(chuàng)造性成果的高級(jí)專業(yè)人才。因此，以博士研究生的培養(yǎng)和發(fā)展入手分析杰出學(xué)術(shù)創(chuàng)新人才生成機(jī)制是較為直接和可取的。 目前博士研究生的培養(yǎng)是否很好地實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新目標(biāo)？自9月以來，受國(guó)務(wù)院學(xué)位辦和清華大學(xué)的委托，清華大學(xué)教育研究院課題組進(jìn)行了三次較大規(guī)模的研究生特別是博士生教育質(zhì)量調(diào)查，結(jié)果表明，我國(guó)研究生教育質(zhì)量方面存在的首要問題是創(chuàng)新能力尤其是原創(chuàng)能力較差。其表現(xiàn)為：創(chuàng)新意識(shí)差、參與創(chuàng)新研究機(jī)會(huì)少、有影響的創(chuàng)新成果少。如何改變這種狀況？筆者認(rèn)為國(guó)家要擁有大批杰出的學(xué)術(shù)創(chuàng)新人才歸根結(jié)底在于，學(xué)術(shù)系統(tǒng)內(nèi)部能夠按照較合理的規(guī)律挖掘真正有潛力的人才并支持其發(fā)展，而且國(guó)家或政府也

3、應(yīng)該為這些有潛力的人能夠盡快發(fā)光提供支撐。鑒于前者涉及到學(xué)術(shù)系統(tǒng)內(nèi)部人員識(shí)別、評(píng)價(jià)、及組織運(yùn)行規(guī)則等一系列復(fù)雜的、長(zhǎng)期積累的問題，筆者不做深入闡釋。locAlhost而是重點(diǎn)研究后一個(gè)問題。 進(jìn)入“大科學(xué)”時(shí)代，政府和國(guó)家需要依靠大學(xué)培養(yǎng)的學(xué)術(shù)創(chuàng)新人才來實(shí)現(xiàn)整體發(fā)展戰(zhàn)略，大學(xué)的科研同樣必須依賴國(guó)家或政府強(qiáng)有力的支持。這種相互需求和互動(dòng)關(guān)系已經(jīng)成為歷史的必然。國(guó)家和政府對(duì)學(xué)術(shù)創(chuàng)新人才的科研和資源支持首先而且主要表現(xiàn)為科研資助?？蒲匈Y助作為對(duì)科研成果的獨(dú)創(chuàng)性、真理性和價(jià)值性的承認(rèn)和支持，是對(duì)學(xué)術(shù)人員能力凸顯和發(fā)展的支撐和激勵(lì)。學(xué)者艾森克在概括已有關(guān)于創(chuàng)造力的研究基礎(chǔ)上提出，創(chuàng)造性成就的獲得除取決與

4、個(gè)人認(rèn)知能力和品格之外，環(huán)境變量也是重要的影響因素。筆者認(rèn)為使個(gè)體能力釋放的制度和環(huán)境支持(如科研資助)對(duì)學(xué)術(shù)人才的創(chuàng)造力的激化具有加速催化作用。良好的科研資助制度能夠滿足潛在學(xué)術(shù)精英的需求，成為學(xué)術(shù)精英生成的推動(dòng)環(huán)節(jié)。因此筆者認(rèn)為從科研資助對(duì)博士研究生轉(zhuǎn)化為杰出學(xué)術(shù)創(chuàng)新人才的支撐和激勵(lì)角度來挖掘其內(nèi)在規(guī)律是當(dāng)前的重要課題，科研資助機(jī)制和整體外部生態(tài)環(huán)境的改善意義重大。 二、研究界定 學(xué)術(shù)人才的成長(zhǎng)具有周期，其創(chuàng)造力的發(fā)揮也同樣有規(guī)律可循。學(xué)者庫克根據(jù)對(duì)研究生參加工作后創(chuàng)造力發(fā)揮情況所作的統(tǒng)計(jì)提出，研究生畢業(yè)后工作開始承擔(dān)研究任務(wù)，新鮮事物的吸引新環(huán)境的激勵(lì)，使其創(chuàng)造力呈加速增長(zhǎng)，提高很快，這

5、一段為初任期，約年到年。初任期后進(jìn)入創(chuàng)造力發(fā)揮的黃金時(shí)期，大約可保持1年左右時(shí)間，這一段為峰值期，隨后進(jìn)入初衰期，這一段表現(xiàn)創(chuàng)造力趨下降狀態(tài)，最后趨向一個(gè)穩(wěn)定值，這個(gè)過程呈一條扁形s曲線，反映了一個(gè)發(fā)展、發(fā)揮、衰退的過程5。可見在出任期和黃金期，創(chuàng)造力持續(xù)增加。參照其研究，筆者認(rèn)為博士研究生在就讀期間已經(jīng)接受系統(tǒng)的學(xué)術(shù)訓(xùn)練，并開始承擔(dān)一些研究任務(wù)，為以后的創(chuàng)新和突破奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，此時(shí)創(chuàng)造力處于初步積累階段，并且增加的趨勢(shì)已經(jīng)出現(xiàn)，對(duì)應(yīng)庫克曲線的初任期前后一段時(shí)期。緊接著在畢業(yè)后的兩三年往往沖勁大、有熱情、可塑性強(qiáng)，容易潛心找到富有創(chuàng)造性的突破口或者產(chǎn)生最初的創(chuàng)造性成果，這一時(shí)期對(duì)應(yīng)庫克曲線

6、的出任期后段和黃金時(shí)期。因此，對(duì)于博士研究生來講，其就讀和畢業(yè)后的兩年左右是連續(xù)的創(chuàng)造力增加期，是創(chuàng)新潛力初步釋放的關(guān)鍵時(shí)期，是成為杰出創(chuàng)新人才的黃金發(fā)展期。筆者把這段時(shí)期稱為博士研究生黃金發(fā)展期。博士研究生黃金發(fā)展期具備強(qiáng)烈的學(xué)術(shù)追求和濃郁的創(chuàng)造力，除了自我努力以外往往需要外部加以支撐和激勵(lì)。而且由于創(chuàng)造力的發(fā)揮有一定的周期和規(guī)律，尤其是初期的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)具有時(shí)限性。因此相應(yīng)的科研資助應(yīng)該遵循客觀規(guī)律，在最合適的時(shí)期給予最需要的支撐，保證一定的時(shí)效性和有效性。 三、情況分析 那么目前的學(xué)術(shù)科研資助制度是否在博士研究生黃金發(fā)展期起到了有效的推動(dòng)作用呢？通過對(duì)目前博士研究生黃金發(fā)展期科研資助的整體狀

7、況和機(jī)制進(jìn)行調(diào)查分析發(fā)現(xiàn)，尚存在一些問題。筆者希望結(jié)合博士研究生黃金發(fā)展期的特點(diǎn)，找到讓科研資助更好地起到支撐和激勵(lì)作用的策略，并借此提供一些具體建議。 1、明悉資助作用 目前，在資源稀缺和競(jìng)爭(zhēng)的壓力下，科研資助的作用無形中被夸大或者抬高，資助機(jī)制在導(dǎo)向偏離的時(shí)候也并沒有得到有效糾正。雖然博士研究生黃金發(fā)展期需要科研資助的激勵(lì)和支撐，但是筆者認(rèn)為科研資助不能成為創(chuàng)新人才必須要去努力完成的工作。競(jìng)爭(zhēng)性學(xué)術(shù)資助作為一種外部識(shí)別機(jī)制，不能代替人才評(píng)價(jià)制度。研究者希望通過科研資助來保障并更好地去實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新性成果可以，如果不想費(fèi)力或無需申請(qǐng)科研資助也取得了有創(chuàng)新性的研究成果，應(yīng)該以科研成果的價(jià)值 來認(rèn)定創(chuàng)

8、新人才的能力，而不是簡(jiǎn)單地認(rèn)定為前者優(yōu)于后者，使得潛在創(chuàng)新人才被本來不是評(píng)價(jià)制度的資助機(jī)制排除在外。 必須警惕哈克特所指的“你獲得資助越多，項(xiàng)目越大，晉升就越快，你就有更大的發(fā)展空間和更多的聲譽(yù)，否則你就出局”的游戲規(guī)則所帶來的壓力，對(duì)學(xué)術(shù)活動(dòng)價(jià)值的扭曲，尤其是對(duì)年輕學(xué)者的學(xué)術(shù)熱情的沖刷6。另一方面，如果學(xué)術(shù)人員也把科研資助看成是對(duì)自己成就的認(rèn)定和評(píng)價(jià)，把科研資助看成是獲得晉升、學(xué)術(shù)地位的手段，勢(shì)必導(dǎo)致學(xué)者以浮躁的心態(tài)去對(duì)待自己的科研，容易以低風(fēng)險(xiǎn)的、主流的研究路徑去追求短期內(nèi)完成的原創(chuàng)性不高的成果。 另外，科研資助作為一種外部識(shí)別機(jī)制，一定程度上可以讓學(xué)術(shù)人員獲得所需的資源、謀求學(xué)術(shù)地位，從

9、這個(gè)意義123下一頁 上講它所帶來的無形價(jià)值使得人們并不看重資助的具體金額。但是筆者認(rèn)為必須糾正這個(gè)取向，科研資助不同于加斯頓所言的看重認(rèn)可和榮譽(yù)的獎(jiǎng)勵(lì)體系，還是要強(qiáng)調(diào)它不是評(píng)價(jià)機(jī)制。科研資助不是要鼓勵(lì)和要求學(xué)者去申請(qǐng)資助，是要在有創(chuàng)新潛力的學(xué)者需要幫助的時(shí)候能夠找到資助?？蒲匈Y助本身提供經(jīng)費(fèi)支持，也是希望讓學(xué)者能夠無顧慮地保證研究成果的順利開展，因此金錢本身可以成為學(xué)者自由研究保障的話，強(qiáng)調(diào)科研資助的金額無可置疑。國(guó)家和政府的科研資助也可以在資助金額上，根據(jù)研究的進(jìn)程和考評(píng)情況做適當(dāng)?shù)淖芳踊蛘呦鳒p，改革僵化的資助模式。同時(shí)注意保障資助項(xiàng)目的實(shí)效性，真正為創(chuàng)新人才的脫穎而出提供貼心服務(wù)。 同時(shí)

10、需要指出的是，科研資助一定程度上是風(fēng)險(xiǎn)投資，不能只從現(xiàn)實(shí)的利益考量，要給申請(qǐng)者學(xué)術(shù)自由和空間，同時(shí)允許有一些應(yīng)用性方面缺乏創(chuàng)新的研究取向。 2、調(diào)整資助結(jié)構(gòu) 目前博士研究生就讀期間的科研資助有兩種：一種是以解決博士生后顧之憂為出發(fā)點(diǎn)的政府以及社會(huì)其他機(jī)構(gòu)對(duì)博士生提供基礎(chǔ)性經(jīng)濟(jì)資助的科研補(bǔ)給，一種以鼓勵(lì)研究生進(jìn)行高難度、高風(fēng)險(xiǎn)課題研究并在最前沿取得創(chuàng)新性的成果為出發(fā)點(diǎn)，對(duì)博士生提供的基金式科研資助。前者是普惠性的，后者是面向所有學(xué)生的競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目；博士研究生畢業(yè)以后有三種職業(yè)發(fā)展：博士后學(xué)習(xí)、高?；蚱渌蒲袡C(jī)構(gòu)從事學(xué)術(shù)工作、從事行政管理或其他非學(xué)術(shù)工作。其中博士后階段的科研資助主要是國(guó)家博士后科學(xué)

11、基金資助。高校和其他科研機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)人員則進(jìn)入教師資助體系中，以國(guó)家青年項(xiàng)目資助為主。從事非學(xué)術(shù)工作的人員暫不討論?？梢姴┦垦芯可妥x期間和畢業(yè)后的科研資助分屬不同的體系。 筆者認(rèn)為博士研究生黃金發(fā)展期是創(chuàng)造力積累和連續(xù)增長(zhǎng)時(shí)期，應(yīng)該給予較為連續(xù)的支撐和保護(hù)，這樣才能夠讓學(xué)術(shù)人員的潛能得到充分的發(fā)揮。但縱觀博士研究生就讀和畢業(yè)之后兩年左右的科研資助情況，各成體系，沒有交叉，并不具有明顯的持續(xù)性和延展性。雖然這是我國(guó)科研體制歷史所形成的，但可以在大的框架下進(jìn)行局部的調(diào)整。 目前這種資助模式不能給博士研究生黃金發(fā)展期的創(chuàng)造力持續(xù)增加提供有效的保障，應(yīng)該積極探索符合創(chuàng)新人才需要的科研資助整合機(jī)制。筆者建

12、議博士生培養(yǎng)階段提供的基金式科研資助，對(duì)于畢業(yè)后仍繼續(xù)從事學(xué)術(shù)研究的學(xué)生，資助可以順延至畢業(yè)后兩年，并建立項(xiàng)目評(píng)價(jià)和追蹤機(jī)制，通過追加資金的方式對(duì)創(chuàng)新性成果進(jìn)行穩(wěn)步支撐和保護(hù)。當(dāng)然對(duì)于評(píng)價(jià)不合格的可以不予資助。同時(shí)博士后的學(xué)術(shù)人員也可以和高校教師一樣，獨(dú)立申請(qǐng)諸如國(guó)家青年項(xiàng)目的資助。國(guó)家或者高等學(xué)校針對(duì)高校青年教師設(shè)立的項(xiàng)目資助，也允許博士生申請(qǐng)并承擔(dān)自己感興趣的項(xiàng)目，如果考慮到在讀博士生獨(dú)立承擔(dān)項(xiàng)目有一定的困難，可以在項(xiàng)目資助大類下設(shè)立低一層級(jí)的項(xiàng)目。筆者相信，經(jīng)過調(diào)整的、連續(xù)的、貫通的科研資助體系能夠順應(yīng)博士研究生黃金發(fā)展期的創(chuàng)造力持續(xù)增長(zhǎng)的規(guī)律，能夠更好地滿足博士研究生的需要，為其成為創(chuàng)

13、新人才提供更大的資源保障和激勵(lì)源泉。 3、完善資助模式 通過分析國(guó)家對(duì)博士研究生黃金發(fā)展期資助項(xiàng)目，可以發(fā)現(xiàn)目前的資助基本上是對(duì)所有的學(xué)科進(jìn)行普遍性資助，資助項(xiàng)目也鼓勵(lì)所有的博士研究生積極參與。筆者認(rèn)為，參照美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家科研資助與杰出人才培養(yǎng)的經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)的科研資助應(yīng)該拋棄大而全的資助思想，對(duì)重點(diǎn)的學(xué)科和領(lǐng)域進(jìn)行整體的傾向性資助，讓處于此領(lǐng)域的博士研究生能夠享受此資助平臺(tái)帶來的效應(yīng)，甚至對(duì)此學(xué)科和領(lǐng)域的博士研究生提供特定的創(chuàng)新性資助項(xiàng)目。當(dāng)然也可以根據(jù)學(xué)科和具體研究成果對(duì)某些博士研究團(tuán)隊(duì)進(jìn)行科研資助。 況且隨著博士生培養(yǎng)規(guī)模、理念、目標(biāo)的變化，政府或國(guó)家的科研資助項(xiàng)目并不一定要鼓勵(lì)所有的博士研

14、究生參與相同的資助項(xiàng)目。筆者前面提到，博士研究生就業(yè)方向就有三種選擇，他們對(duì)科研資助的需求不同，在科研資助的類別和適應(yīng)性方面也應(yīng)該逐步探索分類管理的模式。比如說對(duì)于以后不打算從事學(xué)術(shù)工作的博士研究生，可設(shè)立具有通識(shí)意義的資助項(xiàng)目，鼓勵(lì)多種途徑產(chǎn)生創(chuàng)新成果。 目前博士研究生黃金發(fā)展期的資助項(xiàng)目是普遍性的、固定性的項(xiàng)目，資助的類別和金額尚有待擴(kuò)充和增加。相信資助種類的豐富，能夠更好地滿足博士研究生在黃金發(fā)展期的創(chuàng)新需求。比如為深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，加快提高我國(guó)博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量，加強(qiáng)拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)，教育部決定設(shè)立“博士研究生學(xué)術(shù)新人獎(jiǎng)”，對(duì)學(xué)業(yè)成績(jī)優(yōu)異、科研創(chuàng)新潛力較大的優(yōu)秀在讀博士研究生進(jìn)行

15、資助7。這就是一種很好的嘗試，今后應(yīng)該針對(duì)不同的需求分設(shè)不同項(xiàng)目的資助。當(dāng)然，也可以在博士研究生入學(xué)階段試探性地進(jìn)行部分篩選和識(shí)別資助。像清華大學(xué)就決定從明年起將設(shè)立“博士研究生新生獎(jiǎng)學(xué)金”，全校每年獎(jiǎng)勵(lì)名額為100名，獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)為每人3萬元。其目的是要提高博士生培養(yǎng)質(zhì)量，優(yōu)化生源結(jié)構(gòu)，激勵(lì)博士生安心學(xué)習(xí)和研究，提升博士生的科研創(chuàng)新能力。筆者認(rèn)為，今后科研資助分類管理的理念應(yīng)該逐步得到完善。 另外所有的資助項(xiàng)目應(yīng)主要以競(jìng)爭(zhēng)性資助為主，對(duì)于逐步并明顯偏離創(chuàng)新的項(xiàng)目應(yīng)該停止資助，改變之前申請(qǐng)成功就必須資助的缺乏實(shí)效性的資助模式。 4、警惕行政干預(yù) 我國(guó)對(duì)博士研究生黃金發(fā)展期的科研資助主要以國(guó)家財(cái)政撥

16、款或經(jīng)費(fèi)支持為主，國(guó)家干預(yù)不可避免，一些西方發(fā)達(dá)國(guó)家尚且如此。但是對(duì)一向具有“學(xué)在官府”傳統(tǒng)的中國(guó)而言，受整個(gè)體制的影響，政府和行政權(quán)力在科研資助乃至學(xué)術(shù)認(rèn)可中，充當(dāng)直接參與角色，是一個(gè)最為關(guān)鍵性的變量。有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)行政權(quán)力的干涉一定程度上左右了學(xué)術(shù)認(rèn)可和資源分配的整個(gè)過程8。筆者認(rèn)為具體到科研資助，雖然國(guó)家或者政府承擔(dān)了重要的任務(wù)，也是經(jīng)費(fèi)的主要投入者。但是應(yīng)該必須保證學(xué)術(shù)自由的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)國(guó)家利益。 目前的情況是，國(guó)家或者政府的干預(yù)已經(jīng)大大加入了行政干預(yù)的色彩，把科研資助看成是資源分配的手段，傷害了學(xué)術(shù)人的士氣。并且為了彌補(bǔ)對(duì)公平造成的傷害，這種行政干預(yù)又打著公平的旗號(hào)進(jìn)行所謂的平均化分配，形成了指標(biāo)化的格局。事實(shí)上，為了實(shí)現(xiàn)資助本身對(duì)于科研項(xiàng)目?jī)r(jià)值的挖掘，指標(biāo)化只能使的有潛力的研究項(xiàng)目被無奈地篩選掉。在科研資助現(xiàn)實(shí)操作過程中，提供給學(xué)術(shù)人員諸如“博士研究生學(xué)術(shù)新人獎(jiǎng)候選人名額分配表”的現(xiàn)象比比皆是。平均的、指標(biāo)化的現(xiàn)實(shí)往往會(huì)更加打擊申請(qǐng)者的積極性，使也許可能的創(chuàng)造性成果落得流產(chǎn)的地步。 筆者認(rèn)為科研資助本身就是在競(jìng)爭(zhēng)性的機(jī)制下盡可能地甄別出可能有突破的創(chuàng)新性成果，它首先也應(yīng)該為可能成為學(xué)術(shù)精英的人提供支持，以學(xué)術(shù)成果預(yù)期效益作為資助的主要評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。除了博士研究生培養(yǎng)階段的基礎(chǔ)性經(jīng)濟(jì)補(bǔ)助以外的科研資助，不應(yīng)該著重考