《國(guó)際貿(mào)易理論、政策與實(shí)務(wù)》ppt課件完整版

1、第1章 導(dǎo)論國(guó)際貿(mào)易理論、政策與實(shí)務(wù)普通高等教育“十一五”國(guó)家級(jí)規(guī)劃教材主要內(nèi)容國(guó)際貿(mào)易的概念1國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生與發(fā)展2國(guó)際貿(mào)易理論3國(guó)際貿(mào)易政策4國(guó)際貿(mào)易技術(shù)實(shí)務(wù)6國(guó)際貿(mào)易的基本分析方法7本課程的結(jié)構(gòu)和篇章安排8國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的形式和分類51 國(guó)際貿(mào)易的概念1.1 國(guó)際貿(mào)易與對(duì)外貿(mào)易國(guó)際貿(mào)易（International Trade）是指各個(gè)國(guó)家或地區(qū)之間商品及勞務(wù)的交換活動(dòng)，它是各個(gè)國(guó)家或地區(qū)在國(guó)際分工的基礎(chǔ)上相互聯(lián)系的主要形式。國(guó)際貿(mào)易是一種世界性的商品交換活動(dòng)，所以又稱為世界貿(mào)易（World Trade）。對(duì)外貿(mào)易（Foreign Trade）是指一國(guó)或地區(qū)與其他國(guó)家或地區(qū)之間所進(jìn)行的商品與

2、勞務(wù)的交換活動(dòng)。有些海島國(guó)家如英國(guó)、日本也常將對(duì)外貿(mào)易稱為海外貿(mào)易（Oversea Trade）。國(guó)際貿(mào)易與對(duì)外貿(mào)易既相互聯(lián)系又有所區(qū)別。1 國(guó)際貿(mào)易的概念1. 2 國(guó)際貿(mào)易規(guī)模和貿(mào)易差額一般情況下，國(guó)際貿(mào)易的規(guī)?？捎脟?guó)際貿(mào)易值來(lái)計(jì)算。國(guó)際貿(mào)易值（Value of Trade）是指用貨幣來(lái)表示的一定時(shí)期內(nèi)各國(guó)的對(duì)外貿(mào)易總值。貿(mào)易差額(balance of trade)是一國(guó)在一定時(shí)期內(nèi)（如一年、半年、一季、一月）出口總值與進(jìn)口總值之間的差額。當(dāng)出口總值與進(jìn)口總值相等時(shí)，稱為“貿(mào)易平衡”。當(dāng)出口總值大于進(jìn)口總值時(shí)，出現(xiàn)貿(mào)易盈余，稱“貿(mào)易順差”或“出超”。當(dāng)進(jìn)口總值大于出口總值時(shí)，出現(xiàn)貿(mào)易赤字，稱

3、“貿(mào)易逆差”或“入超”。通常，貿(mào)易順差以正數(shù)表示，貿(mào)易逆差以負(fù)數(shù)表示。1 國(guó)際貿(mào)易的概念1.3其他相關(guān)概念（1）總貿(mào)易與專門(mén)貿(mào)易（2）直接貿(mào)易、間接貿(mào)易與轉(zhuǎn)口貿(mào)易（3）有形貿(mào)易與無(wú)形貿(mào)易 （4）復(fù)出口與復(fù)進(jìn)口（5）進(jìn)口貿(mào)易、出口貿(mào)易和過(guò)境貿(mào)易（6）貿(mào)易條件（7）對(duì)外貿(mào)易地理方向與國(guó)際貿(mào)易地理方向（8）對(duì)外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)與國(guó)際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)（9）一般貿(mào)易和加工貿(mào)易1 國(guó)際貿(mào)易的概念4 國(guó)際貿(mào)易對(duì)各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用（1）通過(guò)國(guó)際貿(mào)易各國(guó)可以充分發(fā)揮國(guó)際分工的作用，利用國(guó)際資源發(fā)展經(jīng)濟(jì)。（2）通過(guò)國(guó)際貿(mào)易各國(guó)可以實(shí)現(xiàn)本國(guó)生產(chǎn)的商品的價(jià)值和增值，擴(kuò)大積累和增加外匯收入，同時(shí)國(guó)家對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易征收關(guān)稅和其

4、他各種有關(guān)費(fèi)用，也是財(cái)政收入的一個(gè)重要來(lái)源。（3）通過(guò)國(guó)際貿(mào)易各國(guó)可以利用國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移、擴(kuò)散的好處，吸引先進(jìn)技術(shù)，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，同時(shí)，由于生產(chǎn)部門(mén)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，生產(chǎn)技術(shù)提高，改進(jìn)管理的緊迫感。（4）通過(guò)國(guó)際貿(mào)易可以擴(kuò)大市場(chǎng)范圍和生產(chǎn)規(guī)模，從而獲得經(jīng)濟(jì)規(guī)模效益。（5）通過(guò)國(guó)際貿(mào)易可以促進(jìn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的完善和升級(jí)。2 國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生與發(fā)展2.1 對(duì)外貿(mào)易產(chǎn)生的必然性國(guó)際貿(mào)易是在一定的歷史條件下產(chǎn)生的。 隨著人類社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，出現(xiàn)分工和不同產(chǎn)品的占有，又有可供交換的剩余產(chǎn)品的存在，這樣就產(chǎn)生了商品生產(chǎn)和商品交換的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，也相應(yīng)產(chǎn)生了為實(shí)現(xiàn)商品交換的場(chǎng)所市場(chǎng)。 隨著人類社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)

5、展，社會(huì)分工進(jìn)一步擴(kuò)大，商品生產(chǎn)和商品交換必然超越出一國(guó)的界限，產(chǎn)生對(duì)外貿(mào)易。2 國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生與發(fā)展2.2 資本主義生產(chǎn)方式產(chǎn)生前的對(duì)外貿(mào)易奴隸社會(huì)中私有制的生產(chǎn)促進(jìn)了生產(chǎn)力的進(jìn)步，也使得對(duì)外貿(mào)易有了一定程度的發(fā)展。封建社會(huì)時(shí)期的對(duì)外貿(mào)易有了更大的發(fā)展。2 國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生與發(fā)展2.3 資本主義生產(chǎn)方式下國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展在資本主義生產(chǎn)方式下，國(guó)際貿(mào)易額急劇擴(kuò)大，國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)遍及全球，商品種類日益繁多，成為資本主義擴(kuò)大再生產(chǎn)的重要組成部分。（1）資本主義生產(chǎn)方式準(zhǔn)備時(shí)期的國(guó)際貿(mào)易（2）資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期的國(guó)際貿(mào)易（3）壟斷資本主義時(shí)期的對(duì)外貿(mào)易（4）戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易的迅速發(fā)展2 國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生與發(fā)展

6、2.4 全球貿(mào)易的發(fā)展世界經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，國(guó)際投資的活躍，國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的加強(qiáng)，各國(guó)市場(chǎng)的進(jìn)一步開(kāi)放，為世界貿(mào)易的發(fā)展注入了新的活力，并呈現(xiàn)出以下特點(diǎn)：（1）世界貿(mào)易繼續(xù)保持較快增長(zhǎng)，服務(wù)貿(mào)易發(fā)展迅速。（2）世界貿(mào)易格局逐漸變化，區(qū)域內(nèi)貿(mào)易日益活躍。（3）以知識(shí)經(jīng)濟(jì)為特征的新的貿(mào)易方式和新產(chǎn)品方興未艾。（4）在貿(mào)易和投資自由化趨勢(shì)下，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈。2 國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生與發(fā)展2.5全球價(jià)值鏈和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展 隨著國(guó)際貿(mào)易、金融和投資的自由化，世界范圍內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整以及生產(chǎn)分工的國(guó)際化日趨增強(qiáng)，加工貿(mào)易在全球的發(fā)展蒸蒸日上。當(dāng)前，全球價(jià)值鏈和產(chǎn)業(yè)內(nèi)加工貿(mào)易發(fā)展的特點(diǎn)主要有以下幾個(gè)方

7、面：（1）經(jīng)濟(jì)全球化挑戰(zhàn)了傳統(tǒng)的生產(chǎn)和貿(mào)易方式，貿(mào)易形式已由傳統(tǒng)的“貨物貿(mào)易”轉(zhuǎn)變?yōu)椤叭蝿?wù)貿(mào)易”（2）跨國(guó)公司的全球化程度和內(nèi)部貿(mào)易迅速發(fā)展（3）各國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易呈上升趨勢(shì)（4）發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易得到進(jìn)一步發(fā)展（5）全球?qū)ν馔顿Y活躍，規(guī)模不斷擴(kuò)大（6）國(guó)際技術(shù)貿(mào)易走向多極化，并呈現(xiàn)出不平衡發(fā)展的格局3 國(guó)際貿(mào)易理論3.1 國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展階段國(guó)際貿(mào)易理論經(jīng)歷了從古典貿(mào)易理論到新古典貿(mào)易理論，進(jìn)而從新古典貿(mào)易理論到新貿(mào)易理論這三個(gè)發(fā)展階段。國(guó)際貿(mào)易理論所要回答的基本問(wèn)題包括： 國(guó)際貿(mào)易的原因，國(guó)際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)，以及國(guó)際貿(mào)易的結(jié)果。3.2 國(guó)際價(jià)值論4 國(guó)際貿(mào)易政策4.1 國(guó)際貿(mào)易政策和

8、貿(mào)易理論理論和政策是一個(gè)問(wèn)題的兩個(gè)方面，理論是政策的基礎(chǔ)，政策是理論的具體表現(xiàn)。所謂貿(mào)易政策是指國(guó)家控制和管理對(duì)外貿(mào)易的政策及其措施的總和，是一國(guó)經(jīng)濟(jì)政策體系和對(duì)外關(guān)系的重要組成部分。它既和國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)和政策密切相關(guān)，又是世界經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的重要一環(huán)。5國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的形式和分類 國(guó)際服務(wù)貿(mào)易是指以下四種提供方式進(jìn)行的國(guó)與國(guó)之間的服務(wù)交易：（1）跨境提供，又稱過(guò)境交付方式（2）境外消費(fèi)，又稱消費(fèi)者境外消費(fèi)方式（3）商業(yè)存在，是國(guó)際服務(wù)貿(mào)易最為主要的一種提供方式（4）自然人移動(dòng) 6 國(guó)際貿(mào)易技術(shù)實(shí)務(wù)國(guó)際貿(mào)易技術(shù)實(shí)務(wù)主要研究國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域， 包括商品、技術(shù)、服務(wù)等各個(gè)方面具體過(guò)程的業(yè)務(wù)活動(dòng)及客觀要求，具有

9、很強(qiáng)的實(shí)踐性和綜合性。7 國(guó)際貿(mào)易的基本分析方法6.1 局部均衡分析和一般均衡分析6.2 相關(guān)的分析方法（1）微觀分析和宏觀分析（2）靜態(tài)分析和動(dòng)態(tài)分析（3）定量分析和定性分析（4）實(shí)證研究和規(guī)范研究6.3 小國(guó)和大國(guó)假設(shè)8 本課程的結(jié)構(gòu)和篇章安排本課程將現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論、國(guó)際貿(mào)易政策和國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)合為一體，并分篇章分析和論述。本課程共分國(guó)際貿(mào)易理論、國(guó)際貿(mào)易政策、國(guó)際貿(mào)易技術(shù)實(shí)務(wù)和中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易等4篇，共24章。8 本課程的結(jié)構(gòu)和篇章安排、國(guó)際貿(mào)易理論篇的各章安排如下：第2章：古典國(guó)際貿(mào)易理論第3章：近代國(guó)際貿(mào)易理論第4章：壟斷競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論第5章：生產(chǎn)要素國(guó)際流動(dòng)第6章：

10、貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)第7章：貿(mào)易保護(hù)與發(fā)展理論8本課程的結(jié)構(gòu)和篇章安排、國(guó)際貿(mào)易政策篇的安排如下：第8章：國(guó)際貿(mào)易壁壘政策措施第9章：關(guān)稅壁壘政策效應(yīng)第10章：非關(guān)稅壁壘政策效應(yīng)第11章：區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化7 本課程的結(jié)構(gòu)和篇章安排、貿(mào)易發(fā)展與全球貿(mào)易體制篇的安排如下：第12章：全球貿(mào)易體制與政策協(xié)調(diào)第13章：國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)第14章：商品品質(zhì)、數(shù)量、包裝和價(jià)格7 本課程的結(jié)構(gòu)和篇章安排、國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)篇的安排如下：第15章：國(guó)際貨物運(yùn)輸與保險(xiǎn)第16章：國(guó)際貿(mào)易貨款結(jié)算第17章：國(guó)際貿(mào)易磋商與簽約、履約第18章：國(guó)際貿(mào)易方式第19章：國(guó)際技術(shù)貿(mào)易、工程承包和租賃貿(mào)易8 本課程的結(jié)構(gòu)和篇章安排、中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易

11、篇的安排如下：第20章：中國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展和貿(mào)易政策第21章：中國(guó)與全球經(jīng)濟(jì)貿(mào)易治理國(guó)際貿(mào)易理論、政策與實(shí)務(wù)第2章 古典國(guó)際貿(mào)易理論普通高等教育“十一五”國(guó)家級(jí)規(guī)劃教材主要內(nèi)容亞當(dāng)斯密的絕對(duì)利益說(shuō)1李嘉圖的比較利益學(xué)說(shuō)2對(duì)古典比較成本學(xué)說(shuō)的修正3相互需求原理6國(guó)際貿(mào)易類型和相對(duì)價(jià)格決定的分析5古典模型的現(xiàn)代分析方法41 亞當(dāng)斯密的絕對(duì)利益說(shuō)亞當(dāng)斯密(Adam Smith, 17231790) 是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的杰出代表，也是國(guó)際分工理論及經(jīng)典貿(mào)易理論的創(chuàng)造者。 1.1 亞當(dāng)斯密關(guān)于國(guó)際分工的觀點(diǎn)亞當(dāng)斯密主張實(shí)行自由貿(mào)易。他認(rèn)為，自由貿(mào)易能夠促進(jìn)生產(chǎn)的發(fā)展和產(chǎn)量的增加。兩國(guó)產(chǎn)生貿(mào)易的動(dòng)機(jī)是建立在成本的

12、差異上。 所謂國(guó)際分工(International Division of Labor)，是指世界上各個(gè)國(guó)家之間的勞動(dòng)分工。 亞當(dāng)斯密認(rèn)為：國(guó)際分工和自由貿(mào)易，不僅能使每個(gè)國(guó)家比在閉關(guān)自守的情況下獲得更多的廉價(jià)商品，而且能促進(jìn)這個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)要素得到最有效、最合理的運(yùn)用。1亞當(dāng)斯密的絕對(duì)利益說(shuō)1.2 亞當(dāng)斯密的絕對(duì)利益模型所謂絕對(duì)利益或者說(shuō)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)(Absolute Advantage)，是指在某一商品生產(chǎn)上，一國(guó)所耗費(fèi)的勞動(dòng)成本絕對(duì)低于另一國(guó)，在生產(chǎn)效率上占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。斯密的絕對(duì)利益說(shuō)指明，一國(guó)出口的是那些在本國(guó)進(jìn)行生產(chǎn)比較有效率的商品，而進(jìn)口的是在國(guó)外進(jìn)行生產(chǎn)比較有效率的商品。這樣貿(mào)易雙方國(guó)

13、家較之各自閉關(guān)自守時(shí)能交換到更多的商品量，從而都從貿(mào)易中獲得絕對(duì)的好處。亞當(dāng)斯密第一次運(yùn)用勞動(dòng)價(jià)值論說(shuō)明了國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)和利益所在，為科學(xué)的國(guó)際貿(mào)易理論的建立提供了一個(gè)良好的開(kāi)端。斯密的絕對(duì)利益說(shuō)又有很大的局限性 ：如果一國(guó)在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)上都處于絕對(duì)不利的地位，那么貿(mào)易將如何展開(kāi) ？2 李嘉圖的比較利益學(xué)說(shuō)大衛(wèi)李嘉圖(David Ricardo, 17721823)是古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的集大成者。 在1817年出版的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理(On the Principles of Political Economy and Taxation)一書(shū)中，大衛(wèi)李嘉圖提出了著名的比較利益(比較優(yōu)勢(shì)或比較成本

14、)學(xué)說(shuō)(The Theory of Comparative Advantage)，指出即使一國(guó)各個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)都缺乏效率，沒(méi)有低成本產(chǎn)品，但是通過(guò)國(guó)際貿(mào)易仍能得到貿(mào)易利益。 2 李嘉圖的比較利益學(xué)說(shuō)2.1 經(jīng)典的比較利益模型假定英、萄兩國(guó)同時(shí)生產(chǎn)酒和呢絨，其生產(chǎn)成本如表2-所示。表24 分工前兩國(guó)生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的成本（每單位產(chǎn)量/人-年數(shù)） 呢 絨 酒葡萄牙 90 80英國(guó) 100 120表25 分工后兩國(guó)生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的情況國(guó) 別呢 絨酒人-年數(shù)產(chǎn) 量人-年數(shù)產(chǎn) 量葡萄牙英國(guó)022002.20017002.12502 李嘉圖的比較利益學(xué)說(shuō)表26 分工前后的兩國(guó)貿(mào)易利益英 國(guó)葡 萄 牙分工前 分工后

15、分工前 分工后呢 絨酒 1 1.100 1 1.100 1 1.100 1 1.025假定英葡兩國(guó)商品的交換比例是1:1。如果葡萄牙出口1.100單位的酒，并從英國(guó)進(jìn)口1.100單位的呢絨，那么英葡兩國(guó)的國(guó)內(nèi)消費(fèi)變化見(jiàn)表2 可見(jiàn)英國(guó)多得0.1單位的呢絨和0.1單位的酒，而葡萄牙則多得0.1單位的呢絨與0.025單位的酒，就是由國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易所帶來(lái)的利益。 2 李嘉圖的比較利益學(xué)說(shuō)2.2 古典模型的假設(shè) 世界上只有兩個(gè)國(guó)家，它們生產(chǎn)的全部產(chǎn)品只有兩種。產(chǎn)品的生產(chǎn)成本僅為勞動(dòng)成本，并且是以單位勞動(dòng)時(shí)間表示兩國(guó)產(chǎn)品的真實(shí)勞動(dòng)成本的差異為基礎(chǔ)。假定所有的勞動(dòng)都是同質(zhì)的，沒(méi)有熟練和非熟練勞動(dòng)的區(qū)別。

16、 單位產(chǎn)品的生產(chǎn)成本不因產(chǎn)量的增加而變化，總是和生產(chǎn)單位產(chǎn)品所使用的勞動(dòng)量成比例。 沒(méi)有運(yùn)輸費(fèi)用2 李嘉圖的比較利益學(xué)說(shuō) 包括勞動(dòng)在內(nèi)的所有生產(chǎn)要素都是充分就業(yè)的。 生產(chǎn)要素市場(chǎng)和產(chǎn)品市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)。 收入分配沒(méi)有變化，即假定自由貿(mào)易不影響一國(guó)居民的相對(duì)收入水平。 只考慮貨物貿(mào)易，貿(mào)易是按物物交換的方式進(jìn)行。 不存在技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及商業(yè)周期，國(guó)際經(jīng)濟(jì)是靜態(tài)的。 3 對(duì)古典比較成本學(xué)說(shuō)的修正3.1對(duì)古典理論假設(shè)的的修正美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家陶西格(Frank Taussig,18591940),在對(duì)李嘉圖的比較成本學(xué)說(shuō)基本肯定的基礎(chǔ)上,進(jìn)行了一些修正 。陶西格提出應(yīng)修正4個(gè)假設(shè)： （1）商品的

17、生產(chǎn)成本即生產(chǎn)費(fèi)用不是以勞動(dòng)時(shí)間計(jì)算的，而是以貨幣計(jì)算的，國(guó)際貿(mào)易不是單純的物物交換，而是以貨幣為媒介的交換；因此在理論假設(shè)中必須加入貨幣因素。3 對(duì)古典比較成本學(xué)說(shuō)的修正（2）商品的生產(chǎn)成本即生產(chǎn)費(fèi)用是由工資和利息組成的，在實(shí)際中，各國(guó)和各部門(mén)的工資水平和利息水平不同，單位成本隨產(chǎn)量的變化也不相同；此外運(yùn)輸費(fèi)用也需要考慮。 （3）在實(shí)際中，參加國(guó)際貿(mào)易的是多個(gè)國(guó)家和多種商品，因此兩個(gè)國(guó)家和兩種產(chǎn)品的理論假設(shè)必須改變；（4）商品的國(guó)際價(jià)格是隨著商品的供求關(guān)系而不斷調(diào)整的。3 對(duì)古典比較成本學(xué)說(shuō)的修正3.2古典比較成本模型的代數(shù)分析假設(shè)有1、2兩個(gè)國(guó)家，分別生產(chǎn)兩種產(chǎn)品y1， y2，勞動(dòng)成本分別

18、為ai，bi （1）成本等比差(i) a1 / a2 = b1 / b2=1 (ii) a1 / a2= b1 / b21 (iii) a1/ a 2 = b1/ b2 1 b1/ b2 (ii) a1 / a2 1 b1/ b2 1 (ii) b1 / b2 a1 / a21 (iii) ai / ai bi / bi 1 (iiii) b1/ b2 a1/ a21在第1種情況下,2國(guó)生產(chǎn)y1,y2并出口皆有絕對(duì)利益,但按機(jī)會(huì)成本,1國(guó)生產(chǎn)y2,2國(guó)生產(chǎn)y1皆具比較利益;據(jù)此相互分工交換對(duì)雙方都有利。4 古典模型的現(xiàn)代分析方法4.1 機(jī)會(huì)成本和生產(chǎn)可能性曲線的基本概念1、機(jī)會(huì)成本哈勃勒（19

19、36）在“國(guó)際貿(mào)易理論“一書(shū)中，在一般均衡理論的基礎(chǔ)上提出了機(jī)會(huì)成本理論。 由于要素資源的相對(duì)稀缺性，一定數(shù)量的生產(chǎn)要素，既可以用來(lái)生產(chǎn)商品1，也可以用來(lái)生產(chǎn)商品2；但生產(chǎn)了商品1，就不能生產(chǎn)商品2。因此生產(chǎn)商品1的成本就是喪失機(jī)會(huì)生產(chǎn)的商品2的成本，表現(xiàn)為生產(chǎn)商品2的數(shù)量，稱之為機(jī)會(huì)成本或替代成本。 4 古典模型的現(xiàn)代分析方法將機(jī)會(huì)成本比較兩國(guó)多種商品較方便，只需兩國(guó)以任何同一種商品為標(biāo)準(zhǔn)，計(jì)算其它各商品與該商品的交換比率并列表比較，可知具有較低機(jī)會(huì)成本的商品具有比較利益。 商品國(guó)家 A B C D E I II 2 3 4 7 8 1 2 3 8 10以商品C為標(biāo)準(zhǔn)I國(guó)商品成本比較: 2/

20、43/47/48/4II國(guó)商品成本比較: 1/32/38/3kb,則稱a點(diǎn)相對(duì)于b點(diǎn)為資本密集性技術(shù)，a點(diǎn)或b點(diǎn)反之，則稱為勞動(dòng)密集性技術(shù)。 圖3-5本國(guó)生產(chǎn)商品的要素組合和技術(shù)類型1 赫克歇爾俄林的資源賦予理論2）不同的商品類型和產(chǎn)業(yè)類型如圖3-6,以本國(guó)為例,本國(guó)兩要素相對(duì)價(jià)格w / r ，企業(yè)可選擇生產(chǎn)商品Y1或Y2。其中QY1，QY2分別為生產(chǎn)Y1或Y2的等產(chǎn)量曲線。由于生產(chǎn)的有效點(diǎn)是等成本線與等產(chǎn)量線的切點(diǎn)：即a點(diǎn)和b點(diǎn)，因此在a點(diǎn)生產(chǎn)Y1，在b點(diǎn)生產(chǎn)Y2有效。如果在同一要素相對(duì)價(jià)格比例下，kakb,則a點(diǎn)生產(chǎn)的Y1相對(duì)于b點(diǎn)生產(chǎn)的Y2為資本密集性產(chǎn)品，而Y2相對(duì)于Y1為勞動(dòng)密集性產(chǎn)

21、品。如果在任一要素相對(duì)價(jià)格比例下， 均有kakb,則a點(diǎn)生產(chǎn)的Y1相對(duì)于b點(diǎn)生產(chǎn)的Y2為資本密集性行業(yè)，而Y2相對(duì)于Y1為勞動(dòng)密集性行業(yè)。 圖3-6 本國(guó)生產(chǎn)的商品和產(chǎn)業(yè)類型1 赫克歇爾俄林的資源賦予理論2.3 生產(chǎn)要素的賦予和豐裕程度利用工資率和利息率的對(duì)比來(lái)衡量某國(guó)的這兩種生產(chǎn)要素的充裕程度（Factor Abundant）。如果不考慮需求因素，各國(guó)相對(duì)生產(chǎn)要素價(jià)格差的根源就在于各國(guó)生產(chǎn)要素的自然賦予或充裕程度不同。 生產(chǎn)要素充裕程度不同，會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)可能性曲線的形狀不同。 2 赫克歇爾俄林的資源賦予理論如圖3-7所示，若甲國(guó)為勞動(dòng)力相對(duì)充裕、資本相對(duì)稀缺的國(guó)家，甲國(guó)生產(chǎn)Y1商品(勞動(dòng)密集型

22、)的機(jī)會(huì)成本就比較低，而生產(chǎn)Y2商品(資本密集型)的機(jī)會(huì)成本則較高，其生產(chǎn)可能性曲線便靠近Y1軸；若乙國(guó)為資本相對(duì)充裕，勞動(dòng)力相對(duì)稀缺的國(guó)家，那么乙國(guó)生產(chǎn)Y2商品的機(jī)會(huì)成本較低，生產(chǎn)Y1商品的機(jī)會(huì)成本則較高，其生產(chǎn)可能性曲線靠近Y2軸。圖3-7 兩國(guó)的要素賦予與生產(chǎn)可能性邊界2 赫克歇爾俄林的資源賦予理論從實(shí)物角度而言，假定本國(guó)的資本總量為K，勞動(dòng)力總量為L(zhǎng)，要素之間的比例為k k = K/L外國(guó)的資本總量為K*，勞動(dòng)力總量為L(zhǎng)*，要素之間的比例為k*k*= K*/L*如果兩國(guó)要素相對(duì)比例K/L K*/L*則稱本國(guó)相對(duì)于外國(guó)為資本豐富的國(guó)家，外國(guó)相對(duì)于本國(guó)為勞動(dòng)力豐富的國(guó)家。2 赫克歇爾俄林的

23、資源賦予理論從價(jià)格角度而言，假定本國(guó)的資本價(jià)格（利息率）為r，勞動(dòng)價(jià)格（工資率）為w，要素相對(duì)價(jià)格為 = r / w外國(guó)的資本價(jià)格為r*，勞動(dòng)價(jià)格為w*，要素相對(duì)價(jià)格為* =r*/ w*如果本國(guó)的要素相對(duì)價(jià)格大于外國(guó)的要素相對(duì)價(jià)格r / w r*/ w*則稱本國(guó)相對(duì)于外國(guó)為資本豐富的國(guó)家，外國(guó)相對(duì)于本國(guó)為勞動(dòng)力豐富的國(guó)家。2 赫克歇爾俄林的資源賦予理論貿(mào)易的首要條件是有些商品在某一地區(qū)比在其它地區(qū)能夠更便宜地生產(chǎn)出來(lái)。一個(gè)地區(qū)的出口商品含有相對(duì)大量的、比其它地區(qū)便宜的生產(chǎn)要素，而進(jìn)口的是其它地區(qū)能夠更便宜地生產(chǎn)的商品。總之，進(jìn)口的是使用高昂生產(chǎn)要素比例大的商品；出口的是使用低廉生產(chǎn)要素比例大的

24、商品。按照現(xiàn)在流行的說(shuō)法就是：一個(gè)國(guó)家或地區(qū)出口是那些在生產(chǎn)中密集地使用了該國(guó)最豐富的生產(chǎn)要素的商品；進(jìn)口的是那些在生產(chǎn)中密集地使用了該國(guó)最感缺乏的生產(chǎn)要素的商品。2 赫克歇爾俄林的資源賦予理論根據(jù)以上分析可以得出，國(guó)際貿(mào)易的流向應(yīng)該是： 勞動(dòng)力眾多的國(guó)家(如中國(guó)、印度等)應(yīng)集中生產(chǎn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，出口到勞動(dòng)力相對(duì)缺乏的國(guó)家(西歐、北美等)去。 地廣人稀的國(guó)家(如加拿大、澳大利亞及阿根延等)應(yīng)集中生產(chǎn)像谷物、牛羊類畜產(chǎn)品等土地密集型產(chǎn)品，出口到土地資源相對(duì)缺乏的國(guó)家(如西歐、日本)去。 資本相對(duì)豐富、技術(shù)相對(duì)領(lǐng)先的國(guó)家(如日本、美國(guó)、西歐等)則應(yīng)集中生產(chǎn)像機(jī)器設(shè)備、鋼鐵、汽車、計(jì)算機(jī)等需要大量

25、資本及先進(jìn)技術(shù)的資本密集型產(chǎn)品和技術(shù)密集型產(chǎn)品，出口到資本相對(duì)缺乏和技術(shù)相對(duì)落后的國(guó)家(如發(fā)展中國(guó)家)去。2 赫克歇爾俄林的資源賦予理論2.4 要素價(jià)格均等說(shuō)赫克歇爾和俄林都認(rèn)為：國(guó)際貿(mào)易使生產(chǎn)要素的國(guó)際價(jià)格趨向于相等，使生產(chǎn)要素的相對(duì)價(jià)格趨向于相等。如果推論到極限的話，各種生產(chǎn)要素的價(jià)格最后趨向于完全一樣。此即所謂的要素價(jià)格均等說(shuō)(Factor price Equalization Theorem)。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森(Palua. Samuelson)在他1949年發(fā)表的再論國(guó)際要素價(jià)格均等一文中認(rèn)為，在特定的條件下：國(guó)際要素價(jià)格均等是必然的，而不是一種趨勢(shì)。要素價(jià)格均等說(shuō)也稱作赫克歇爾

26、俄林薩繆爾森(H-O-S)定理 3 資源賦予的變動(dòng)與雷布?xì)J斯基定理3.1 資源賦予的變動(dòng)在國(guó)際貿(mào)易經(jīng)典理論和H-理論中，都有一個(gè)共同的假定，即土地、勞動(dòng)、資本、資源等各種生產(chǎn)要素之中的每一種要素的本身都是同一的，沒(méi)有任何差別而且每一種要素的供給量都是固定不變的。但實(shí)際上，每種生產(chǎn)要素都不是同一的，它包含著許多小類或亞種。隨著技術(shù)的進(jìn)展、人口的增加和資本的積累，經(jīng)過(guò)一段時(shí)期以后，資源賦予的量就會(huì)改變。生產(chǎn)要素的非同一性和要素賦予的變動(dòng)性必然會(huì)影響一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，從而影響到國(guó)際貿(mào)易的數(shù)量。3資源賦予的變動(dòng)與雷布?xì)J斯基定理假定只有兩種生產(chǎn)要素，某國(guó)在一定的貿(mào)易條件下，生產(chǎn)勞動(dòng)密集型的X產(chǎn)品和資本密集

27、型的Y產(chǎn)品。首先分析由于資本或勞動(dòng)要素的增加對(duì)生產(chǎn)可能性曲線的影響。假定某國(guó)的勞動(dòng)力和資本是按同一比例增長(zhǎng)的，則該國(guó)的生產(chǎn)可能性曲線按原來(lái)的形狀等比例地放大，其原有的生產(chǎn)要素賦予的比例不變，即其比較優(yōu)勢(shì)情況不變，如圖38所示。圖3-8 生產(chǎn)要素的等比例增長(zhǎng)3 資源賦予的變動(dòng)與雷布?xì)J斯基定理若某國(guó)只有勞動(dòng)力要素，而沒(méi)有資本要素的增長(zhǎng)，那么其生產(chǎn)可能性曲線將沿著代表勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的X軸方向大幅度擴(kuò)展，而沿著代表資本密集型產(chǎn)品的Y軸方向的擴(kuò)展只是極其微小的。 若只有資本要素發(fā)生增長(zhǎng)，而勞動(dòng)要素沒(méi)有變動(dòng)，其生產(chǎn)可能性曲線將沿著代表資本密集型產(chǎn)品的Y軸方向大幅度擴(kuò)展，而沿代表勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的X軸方向只有

28、微小擴(kuò)展。 增長(zhǎng)前的生產(chǎn)可能性曲線勞動(dòng)力增長(zhǎng)的生產(chǎn)可能性 資本增長(zhǎng)的生產(chǎn)可能性曲線圖3-9 單一生產(chǎn)要素的增長(zhǎng)3 資源賦予的變動(dòng)與雷布?xì)J斯基定理3.2 雷布?xì)J斯基定理1955年，經(jīng)濟(jì)學(xué)家雷布?xì)J斯基(Rybczynaki T.M.) 研究了單一要素增長(zhǎng)將會(huì)對(duì)國(guó)際分工模式產(chǎn)生怎樣的影響這一問(wèn)題。其結(jié)論被稱為“雷布?xì)J斯基定理”。 如果商品和生產(chǎn)要素的價(jià)格保持不變，在兩種生產(chǎn)要素中，其中一種的數(shù)量增加了，而另一種的數(shù)量保持不變，那么密集使用了前一種生產(chǎn)要素的產(chǎn)品的絕對(duì)產(chǎn)量將會(huì)增加，而密集使用了后一種要素的產(chǎn)品的絕對(duì)量將會(huì)減少。 3 資源賦予的變動(dòng)與雷布?xì)J斯基定理3.3斯托爾帕薩繆爾森定理與收入分配 斯

29、托爾帕和薩繆爾森認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易對(duì)生產(chǎn)要素實(shí)際收益的長(zhǎng)期影響體現(xiàn)在以下方面：(1)在出口產(chǎn)品生產(chǎn)中密集使用的生產(chǎn)要素（本國(guó)的充裕要素）的報(bào)酬提高；(2)在進(jìn)口產(chǎn)品生產(chǎn)中密集使用的生產(chǎn)要素（本國(guó)的稀缺要素）的報(bào)酬降低；(3)不論這些要素在哪個(gè)行業(yè)中使用。 斯托爾帕薩繆爾森定理認(rèn)為在一國(guó)國(guó)內(nèi)要素自由流動(dòng)條件下，該國(guó)對(duì)其使用相對(duì)稀缺要素的生產(chǎn)部門(mén)進(jìn)行關(guān)稅保護(hù)，可以明顯提高稀缺要素的收入。關(guān)稅提高受保護(hù)產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格，將增加該受保護(hù)產(chǎn)品密集使用的要素的收入。如果關(guān)稅保護(hù)的是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，則勞動(dòng)要素的收入趨于增加；如果關(guān)稅保護(hù)的是資本密集型產(chǎn)品，則資本要素的收入趨于增加。4 里昂惕夫之謎1953年，美國(guó)著

30、名經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂惕夫(WLeontief)基于這種認(rèn)識(shí)，利用他的投入產(chǎn)出方法對(duì)俄林理論進(jìn)行檢驗(yàn)，他使用了200個(gè)行業(yè)的投入產(chǎn)出表，前后兩次分別采用1947年和1951年的統(tǒng)計(jì)資料，來(lái)比較生產(chǎn)100萬(wàn)美元價(jià)值的出口商品和進(jìn)口替代商品所需要的資本和勞動(dòng)的比率(K/L)。計(jì)算結(jié)果表明，美國(guó)出口商品的K低于進(jìn)口替代商品K。 4 里昂惕夫之謎表3 里昂惕夫的計(jì)算(每100萬(wàn)美元進(jìn)出口商品中，所需要素情況)項(xiàng)目19471951出口商品進(jìn)口替代商品出口商品進(jìn)口替代商品資本（美元）勞動(dòng)（人-年）資本量（美元/人-年）255078018114015309133917018184225680017412977230

31、340016813726進(jìn)口資本量/出口資本量1.301.064 里昂惕夫之謎由上表可知：美國(guó)進(jìn)口替代型部門(mén)每個(gè)工人所用的資本比出口部門(mén)每個(gè)工人所用資本，1947年多出30%，1951年多出6%。這說(shuō)明，美國(guó)出口的是相對(duì)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口的則是相對(duì)資本密集型產(chǎn)品。結(jié)論顯然與H-理論的推斷相矛盾。這便是著名的“里昂惕夫之謎(Leontief Paradox)”。 “里昂惕夫之謎”激發(fā)出許多研究國(guó)際經(jīng)濟(jì)問(wèn)題學(xué)者的普遍興趣，為了解開(kāi)這個(gè)謎，他們從不同的角度做了補(bǔ)充和解釋。4 里昂惕夫之謎4.1 人力資本與人力技能理論所謂人力資本(Human Capital)是指投資于人的勞動(dòng)技能的訓(xùn)練所花費(fèi)的費(fèi)用

32、。 里昂惕夫本人對(duì)美國(guó)出現(xiàn)的“謎”的解釋，成為人力資本理論的開(kāi)端。他認(rèn)為，美國(guó)的勞動(dòng)力比國(guó)外勞動(dòng)力具有較高的效率，如果生產(chǎn)的進(jìn)口替代品的K比率轉(zhuǎn)換為國(guó)外產(chǎn)品的K比率，那么美國(guó)從國(guó)外進(jìn)口的產(chǎn)品中包含的勞動(dòng)就會(huì)多于資本，因而仍是勞動(dòng)密集型的。 4 里昂惕夫之謎勞動(dòng)技能是社會(huì)投資于教育、職業(yè)訓(xùn)練、健康保障等項(xiàng)目的結(jié)果，正像投資于設(shè)備、廠房等方面的物質(zhì)資本一樣，人力資本的投入可以在既定的資源水平上增加產(chǎn)出的價(jià)值。人力技能理論可以看成是H理論的進(jìn)一步擴(kuò)展，它把人力資本作為一個(gè)新的生產(chǎn)要素引入H理論中，凡是人力資本相對(duì)豐富的國(guó)家，在出口技能密集型產(chǎn)品方面就具有比較優(yōu)勢(shì)。 4 里昂惕夫之謎4.2 自然資源要

33、素與關(guān)稅結(jié)構(gòu)一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，H理論和里昂惕夫的計(jì)算只考慮了資本和勞動(dòng)兩項(xiàng)生產(chǎn)要素，而忽略了諸如土地、礦藏、森林之類的自然資源要素。而自然資源與資本要素又具有互補(bǔ)的性質(zhì)，如果某些自然資源不足，要生產(chǎn)一定的自然資源密集型產(chǎn)品，就必須投入較多的資本要素。 H-O理論假定沒(méi)有關(guān)稅存在，即貿(mào)易雙方是完全的自由貿(mào)易，但這個(gè)假定與現(xiàn)實(shí)情況是不符合的。有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家如鮑德溫，認(rèn)為美國(guó)關(guān)稅結(jié)構(gòu)對(duì)貿(mào)易形式的扭曲是造成“里昂惕夫之謎”的原因之一。 4 里昂惕夫之謎4.3 要素密集度逆轉(zhuǎn)要素密集度逆轉(zhuǎn)(Factor Intensity Reversal)，是指這樣一種情形：某一特定商品，在勞動(dòng)力相對(duì)充裕的國(guó)家屬于勞動(dòng)

34、密集型產(chǎn)品，在資本相對(duì)充裕的國(guó)家則屬于資本密集型產(chǎn)品，或者說(shuō)某種商品在某個(gè)國(guó)家既定的生產(chǎn)要素價(jià)格條件下是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，但在另一個(gè)國(guó)家的既定生產(chǎn)要素價(jià)格條件下卻可能是資本密集型產(chǎn)品。 根據(jù)以上解釋，美國(guó)進(jìn)口的產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)可能用資本密集型生產(chǎn)，但在國(guó)外卻是以勞動(dòng)密集型生產(chǎn)，從美國(guó)的角度來(lái)看，會(huì)造成進(jìn)口以資本密集型為主的錯(cuò)覺(jué)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們證實(shí)了要素密集度逆轉(zhuǎn)只是一種例外的原因之一。 5 特定要素模型特定模型假定一個(gè)國(guó)家生產(chǎn)兩種產(chǎn)品1和2,其中1為制造品，2為農(nóng)產(chǎn)品。存在兩種以上的生產(chǎn)要素,勞動(dòng)（L）、資本（K）和土地（T），其中勞動(dòng)可以在部門(mén)間流動(dòng),其它要素則是特定的,只能被用于生產(chǎn)某些特定產(chǎn)品。生產(chǎn)

35、產(chǎn)品1需要投入勞動(dòng)和資本，生產(chǎn)產(chǎn)品2需要投入勞動(dòng)和土地。在此，勞動(dòng)是流動(dòng)要素，土地和資本則是特定要素。產(chǎn)品1的生產(chǎn)函數(shù)可記為：Q1=Q1（K，L1）Q1 表示產(chǎn)品1的產(chǎn)出，K表示資本存量，L1表示投入的勞動(dòng)量。產(chǎn)品2的生產(chǎn)函數(shù)可記為：Q2=Q2（T，L2）Q2 表示產(chǎn)品2的產(chǎn)出，T表示土地供給量，L2表示投入的勞動(dòng)量。對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)，兩個(gè)部門(mén)的勞動(dòng)力應(yīng)等于勞動(dòng)力總供給： L1+ L2= L5 特定要素模型5.1特定要素模型的生產(chǎn)可能性邊界曲線圖3-10 特定要素的生產(chǎn)可能性邊界曲線5 特定要素模型圖3-11 特定要素模型下生產(chǎn)可能性曲線5 特定要素模型5.2 特定要素模型特定要素模型的生產(chǎn)均衡

36、與勞動(dòng)力要素配置圖3-12 特定要素模型的生產(chǎn)均衡5 特定要素模型5.3特定要素模型中的收入分配如圖3-13所示，在初始的均衡狀態(tài)下，如果產(chǎn)品1的價(jià)格上升，這將使得產(chǎn)品1部門(mén)勞動(dòng)邊際價(jià)值曲線上移，并且提高本部門(mén)勞動(dòng)力的名義工資，從而將吸引產(chǎn)品2部門(mén)勞動(dòng)力流入；隨著產(chǎn)品1部門(mén)勞動(dòng)力增加，其勞動(dòng)邊際產(chǎn)品下降；而產(chǎn)品2部門(mén)勞動(dòng)力減少，其勞動(dòng)邊際產(chǎn)品上升。這一過(guò)程將促使兩個(gè)部門(mén)勞動(dòng)邊際價(jià)值相等，以及名義工資趨同。圖3-13某一產(chǎn)品價(jià)格變動(dòng)引起的收入分配變動(dòng)5 特定要素模型如圖3-14所示，原來(lái)的平衡點(diǎn)為E，當(dāng)兩部門(mén)的價(jià)格同比例上升, 新的平衡點(diǎn)為E；各部門(mén)實(shí)際產(chǎn)出與各要素的實(shí)際報(bào)酬將不受影響;但各部門(mén)

37、的名義產(chǎn)值與各要素的名義報(bào)酬則將與價(jià)格呈同比例上升。圖3-14兩種產(chǎn)品價(jià)格同時(shí)變動(dòng)引起的收入分配變動(dòng)5 特定要素模型5.4特定要素模型的國(guó)際貿(mào)易類型（1）假定外國(guó)消費(fèi)偏好與本國(guó)不同。由于外國(guó)偏好消費(fèi)商品2，但該商品生產(chǎn)的相對(duì)成本較本國(guó)為高，那么，貿(mào)易開(kāi)放后，外國(guó)應(yīng)進(jìn)口商品2。（2）假定外國(guó)生產(chǎn)技術(shù)與本國(guó)不同。這與李嘉圖模型中，生產(chǎn)技術(shù)作為貿(mào)易原因是相同的，所不同的是在特定要素模型中，由于采取了遞增成本模式，因而相對(duì)價(jià)格不是由相對(duì)勞動(dòng)成本，而是由相對(duì)邊際成本所決定的。如果外國(guó)生產(chǎn)商品2的技術(shù)高，則外國(guó)生產(chǎn)商品2的邊際成本就低，貿(mào)易開(kāi)放后，外國(guó)應(yīng)生產(chǎn)出口商品2。（3）假定外國(guó)要素稟賦與本國(guó)不同?？?/p>

38、以觀察兩種情況：假定土地投入增加，勞動(dòng)力與資本投入不變，則外國(guó)的相對(duì)價(jià)格低于本國(guó)，貿(mào)易開(kāi)放后，外國(guó)應(yīng)生產(chǎn)出口商品2。假定資本投入增加，土地與資本投入不變，貿(mào)易開(kāi)放后，外國(guó)應(yīng)生產(chǎn)出口商品2。第4章 壟斷競(jìng)爭(zhēng)和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易國(guó)際貿(mào)易理論、政策與實(shí)務(wù)普通高等教育“十一五”國(guó)家級(jí)規(guī)劃教材主要內(nèi)容壟斷競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易1產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要理論2產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形成的機(jī)制與收益3產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工與貿(mào)易4新新貿(mào)易理論和企業(yè)邊界51 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易1.1產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的定義、分類和特點(diǎn) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易(intraindustry trade)是與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易(interindustry trade)相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念,是指一個(gè)國(guó)家既進(jìn)

39、口、又出口同一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)產(chǎn)品的行為。這種貿(mào)易通常也被稱為雙向貿(mào)易（two way trade）或重疊貿(mào)易（overlap trade）。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論中所指的產(chǎn)業(yè)必須具備兩個(gè)條件：一是生產(chǎn)投入要素相近，二是產(chǎn)品在用途上可以相互替代。符合上述條件的產(chǎn)品可以分為兩類：同質(zhì)產(chǎn)品和異質(zhì)產(chǎn)品，也稱作相同產(chǎn)品或差異產(chǎn)品。1產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易1.2產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的產(chǎn)生和發(fā)展對(duì)目前已有的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論模型進(jìn)行分類，可以根據(jù)其不同的假設(shè)前提大致可以分成以下三類：（1）建立在完全競(jìng)爭(zhēng)假設(shè)基礎(chǔ)上的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型，包括：新古典赫克歇爾-俄林產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型，新古典-張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型，以及新古典壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型；（2）建立在壟斷競(jìng)

40、爭(zhēng)假設(shè)基礎(chǔ)上的模型，包括：同質(zhì)商品的古諾模型，垂直差異商品的自然壟斷和貿(mào)易模型，水平差異產(chǎn)品的壟斷和貿(mào)易模型；（3）與多產(chǎn)品企業(yè)和跨國(guó)企業(yè)相聯(lián)系的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型。2產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要理論模型2.1、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易需求方面的解釋 （1）偏好相似理論瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德?tīng)?S.B.Liner)提出了偏好相似理論，認(rèn)為資源賦予理論只適用于初級(jí)產(chǎn)品的貿(mào)易，而不適用于工業(yè)品的貿(mào)易。其基本觀點(diǎn)是：一種工業(yè)品要成為潛在的出口產(chǎn)品，首先必須是一種在本國(guó)消費(fèi)或投資生產(chǎn)的產(chǎn)品，即產(chǎn)品出口的可能性決定于它的國(guó)內(nèi)需求。2 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要理論（2）代表性需求論認(rèn)為同類產(chǎn)品的異質(zhì)性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要基礎(chǔ),要成為出口品的條件是對(duì)方

41、國(guó)的居民根據(jù)其收入水平存在對(duì)該產(chǎn)品的代表性需求。 由產(chǎn)品的差異化形成相互競(jìng)爭(zhēng)又不能完全替代的局面。而且人均收入水平越高,消費(fèi)者的選擇就越趨向多樣化,為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易提供廣泛的社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ),而與其相關(guān)的產(chǎn)品則是該國(guó)的潛在出口國(guó)。 如果兩個(gè)國(guó)家具有共同的代表需求,滿足這種共同需求的產(chǎn)品便成為現(xiàn)實(shí)出口品,并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 。2 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要理論（3）需求重疊論以代表性需求論為基礎(chǔ),以在發(fā)達(dá)國(guó)家、中等發(fā)達(dá)國(guó)家、發(fā)展中國(guó)家間形成的比較優(yōu)勢(shì)階層為根據(jù),來(lái)解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。圖4-1 代表需求曲線與比較優(yōu)勢(shì)的階層化形成的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 2 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要理論2.2、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易供給方面的解釋 從供給角度看，經(jīng)濟(jì)

42、學(xué)家主要從規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差異出發(fā)來(lái)解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)生。 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng) 規(guī)模遞增和規(guī)模經(jīng)濟(jì)及貿(mào)易方式 （1）規(guī)模節(jié)約 規(guī)模節(jié)約即大規(guī)模生產(chǎn)所取得的經(jīng)濟(jì)效益，所以又稱為規(guī)模經(jīng)濟(jì)。規(guī)模節(jié)約分為內(nèi)部規(guī)模節(jié)約和外部規(guī)模節(jié)約兩種。內(nèi)部規(guī)模節(jié)約是由于廠商所需特種生產(chǎn)要素的不可分割性和廠商內(nèi)部進(jìn)行專門(mén)化產(chǎn)生的。外部規(guī)模節(jié)約，又被稱為外部經(jīng)濟(jì)，來(lái)源于廠商或行業(yè)以外所產(chǎn)生的規(guī)模節(jié)約。 2 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要理論（2）內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易方式 圖4-2 平均成本、市場(chǎng)規(guī)模與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易2 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要理論如圖4-2所示，橫軸為廠商數(shù)量，縱軸為成本和平均價(jià)格。貿(mào)易發(fā)生前，市場(chǎng)均衡點(diǎn)為E1，市場(chǎng)均衡廠商數(shù)量為

43、N1, 均衡價(jià)格P1；貿(mào)易發(fā)生后，市場(chǎng)均衡點(diǎn)為E2，市場(chǎng)均衡廠商數(shù)量為N2, 均衡價(jià)格P2。我們可以看到:開(kāi)放貿(mào)易使CC線將往下移動(dòng)，從CC1到CC2；而PP線則不受影響。兩國(guó)開(kāi)放貿(mào)易市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大后，市場(chǎng)均衡點(diǎn)成為E2，此時(shí)產(chǎn)品價(jià)格下降，產(chǎn)品種類增加。從社會(huì)福利的觀點(diǎn)而言, 從供給角度，每一廠商產(chǎn)量增加、生產(chǎn)成本下跌、效率提高，但每家廠商都僅能賺到正常的利潤(rùn)；從需求角度，消費(fèi)者因產(chǎn)品價(jià)格下降、產(chǎn)品種類增加而福利提升；所以貿(mào)易將同時(shí)為本國(guó)與外國(guó)帶來(lái)福利的提升。2 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要理論（3）新張伯倫模型（4）外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易方式 圖4-3 具有規(guī)模節(jié)約的長(zhǎng)期平均成本曲線2 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要理論（

44、5）學(xué)習(xí)曲線和趕超模式學(xué)習(xí)曲線就是研究勞動(dòng)技能的提高、生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)的積累、技術(shù)的增進(jìn)及特定時(shí)間內(nèi)產(chǎn)品總量的提高與生產(chǎn)成本變動(dòng)的關(guān)系。 圖4-4 學(xué)習(xí)曲線2 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要理論一些研究成果表明，由于企業(yè)的生產(chǎn)和管理人員通過(guò)學(xué)習(xí)過(guò)程能夠熟悉工作的細(xì)節(jié)，能夠改進(jìn)工具和操作過(guò)程，并能加強(qiáng)生產(chǎn)管理工作的協(xié)調(diào)，從而提高效率，降低成本。因此，由于產(chǎn)量倍增而積累起來(lái)的經(jīng)驗(yàn)，不但能降低勞動(dòng)成本，而且能降低包括管理費(fèi)用等在內(nèi)的全部成本。把以上結(jié)論引入國(guó)際貿(mào)易理論中，則會(huì)得出“后來(lái)者居上”的結(jié)論。假定有兩個(gè)國(guó)家，一個(gè)是最先從事制造某產(chǎn)品的先驅(qū)國(guó)，另一個(gè)是后加入的后進(jìn)國(guó)。后進(jìn)國(guó)雖然起步晚，但當(dāng)它開(kāi)始從事生產(chǎn)時(shí)，有可能采

45、用更先進(jìn)合理的生產(chǎn)設(shè)備和工藝流程，進(jìn)行更經(jīng)濟(jì)合理的生產(chǎn)，從而降低了勞動(dòng)成本。2 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要理論 圖4-5“后來(lái)者居上”分析圖2 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要理論2.3技術(shù)差距和產(chǎn)品生命周期理論 （1）技術(shù)差距理論 技術(shù)差距理論是以科學(xué)發(fā)明、技術(shù)創(chuàng)新的推廣過(guò)程來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易的發(fā)生和發(fā)展的,是由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納1961年在國(guó)際貿(mào)易和技術(shù)變化一文中首次提出的。技術(shù)差距理論的主要內(nèi)容是說(shuō)明, 技術(shù)進(jìn)展或技術(shù)革新采用兩種方式：一是發(fā)展新的、更節(jié)約的生產(chǎn)現(xiàn)有產(chǎn)品的方式，它的應(yīng)用提高了要素生產(chǎn)率；一是創(chuàng)造發(fā)明全新的產(chǎn)品和改進(jìn)已有的產(chǎn)品。由于各個(gè)國(guó)家技術(shù)革新的進(jìn)展情況很不一致。技術(shù)革新領(lǐng)先的國(guó)家就可能享有出口技術(shù)

46、密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)。 2 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要理論 圖4-6 創(chuàng)新國(guó)與模仿國(guó)技術(shù)差距2 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要理論（2）產(chǎn)品生命周期理論美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)者弗農(nóng)(P.Vernon)和威爾士(L.T.Wells.J)等人提出了產(chǎn)品生命周期理論。按照這個(gè)理論，許多新產(chǎn)品都有一個(gè)劃分為四個(gè)階段的生命周期：第一階段：先驅(qū)國(guó)對(duì)某一新產(chǎn)品的出口壟斷時(shí)期。第二階段：后進(jìn)國(guó)生產(chǎn)者開(kāi)始生產(chǎn)該產(chǎn)品時(shí)期。 第三階段，后進(jìn)國(guó)產(chǎn)品在出口市場(chǎng)上與先驅(qū)國(guó)產(chǎn)品進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期。第四階段：在先驅(qū)國(guó)開(kāi)始了進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期。2 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要理論 圖4-7 國(guó)際貿(mào)易中產(chǎn)品生命周期的動(dòng)態(tài)變化3 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形成的機(jī)制與收益3.1國(guó)際直接投資與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的形

47、成（1）垂直一體化投資與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的形成（2）水平一體化投資與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的形成3.2 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的收益3 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形成的機(jī)制與收益3.1產(chǎn)品差異與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的形成差異產(chǎn)品一般分為三類：水平差異產(chǎn)品、垂直差異產(chǎn)品和技術(shù)差異產(chǎn)品。 水平差異，是指同一類商品具有一些相同的屬性，但這些同質(zhì)性屬性的不同組合會(huì)使商品產(chǎn)生差異。 垂直差異，是指產(chǎn)品品種上的差異。 技術(shù)差異是指技術(shù)水平提高帶來(lái)的差異，也就是新產(chǎn)品出現(xiàn)帶來(lái)的差異。 3 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形成的機(jī)制與收益產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也能帶來(lái)動(dòng)態(tài)利益，具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：首先，產(chǎn)業(yè)內(nèi)專業(yè)化可以使已有產(chǎn)品的生命周期延長(zhǎng)，并減少那種由于生產(chǎn)被迫轉(zhuǎn)向帶來(lái)的浪費(fèi)。其次，產(chǎn)業(yè)內(nèi)

48、貿(mào)易所帶來(lái)的同類商品的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)產(chǎn)品的創(chuàng)新有較強(qiáng)的激勵(lì)作用，主要表現(xiàn)為對(duì)增加產(chǎn)品花色品種（即水平差異商品）和對(duì)創(chuàng)造新的替代產(chǎn)品（即技術(shù)差異商品和垂直差異商品）的激勵(lì)。同時(shí)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易可以加速替代產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)，給社會(huì)帶來(lái)更多的利益。再次，在經(jīng)濟(jì)全球化的今天,產(chǎn)業(yè)調(diào)整將引起地區(qū)乃至全球的要素流動(dòng)。而產(chǎn)業(yè)內(nèi)調(diào)整震蕩比產(chǎn)業(yè)間調(diào)整相對(duì)要??；因?yàn)樵谕划a(chǎn)業(yè)內(nèi)進(jìn)行生產(chǎn)調(diào)整，生產(chǎn)要素價(jià)格的彈性要求不高，而且這種調(diào)整通常是發(fā)生于同一企業(yè)或者是同一地區(qū)，因而調(diào)整起來(lái)比較容易。最后，從收入再分配來(lái)看，產(chǎn)業(yè)內(nèi)專業(yè)化所帶來(lái)的收入再分配影響要小于產(chǎn)業(yè)間專業(yè)化。因?yàn)橥划a(chǎn)業(yè)的要素投入密度很相似，因此產(chǎn)內(nèi)業(yè)專業(yè)化對(duì)要素相對(duì)價(jià)格影響

49、不大，稀缺要素所有者不僅不會(huì)因此有所損失，而且其實(shí)際收入還會(huì)有所提高。4 產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工與貿(mào)易4.1 產(chǎn)品內(nèi)分工理論4.2 中間產(chǎn)品中間產(chǎn)品貿(mào)易”（intermediate products trade）有別于傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論所描述的最終產(chǎn)品的貿(mào)易。從產(chǎn)品的性能講能夠發(fā)生中間產(chǎn)品貿(mào)易的產(chǎn)品需要具備以下條件：第一，產(chǎn)品本身具有可分性。第二，生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)展。第三，生產(chǎn)過(guò)程由多階段進(jìn)行，按生產(chǎn)階段過(guò)程對(duì)生產(chǎn)要素不同的偏好要求安排在相應(yīng)不同要素稟賦的國(guó)家。5新新貿(mào)易理論和企業(yè)邊界5.1異質(zhì)性企業(yè)新新貿(mào)易理論的一個(gè)主要分支是異質(zhì)性企業(yè)的研究。梅里茲通過(guò)將企業(yè)生產(chǎn)率差異納入新貿(mào)易理論，并以此分析企業(yè)商業(yè)模式

50、選擇，稱為異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型(trade models with heterogeneous firms，HFFM)，又被稱為異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易（HFT)。5新新貿(mào)易理論和企業(yè)邊界5.2企業(yè)內(nèi)生邊界模型 新新貿(mào)易理論的企業(yè)內(nèi)生邊界模型從單個(gè)企業(yè)的組織選擇問(wèn)題入手，將國(guó)際貿(mào)易理論和企業(yè)理論結(jié)合在一個(gè)統(tǒng)一框架下。安特拉斯和赫爾普曼(2004)探討企業(yè)的異質(zhì)性對(duì)企業(yè)邊界、外包以及內(nèi)包戰(zhàn)略的選擇的影響，為研究企業(yè)全球化和產(chǎn)業(yè)組織提供了全新的視角。關(guān)于企業(yè)邊界有兩個(gè)相對(duì)較為基礎(chǔ)的模型，一個(gè)模型是將科斯（Coase）和威廉姆森（Williamson）的交易成本理論應(yīng)用在企業(yè)國(guó)際化的研究中；另一個(gè)模型是采用格羅斯

51、曼、哈特（Hart）和穆?tīng)枺∕oore）的產(chǎn)權(quán)分析方法。安特拉斯另辟蹊徑，將格羅斯曼哈特穆?tīng)柕钠髽I(yè)觀點(diǎn)和赫爾普曼克魯格曼的貿(mào)易觀點(diǎn)結(jié)合在一個(gè)理論框架下，提出了一個(gè)關(guān)于企業(yè)邊界的不完全契約產(chǎn)權(quán)模型來(lái)分析跨國(guó)公司的定位和控制決策。5新新貿(mào)易理論和企業(yè)邊界5.3新新貿(mào)易理論與傳統(tǒng)貿(mào)易理論、新貿(mào)易理論的區(qū)別新新貿(mào)易理論與傳統(tǒng)貿(mào)易理論、新貿(mào)易理論的區(qū)別在于：無(wú)論是傳統(tǒng)貿(mào)易理論還是新貿(mào)易理論，都將“產(chǎn)業(yè)”作為研究單位，而新新貿(mào)易理論則將分析變量進(jìn)一步細(xì)化到企業(yè)層面，研究企業(yè)層面變量，從而開(kāi)拓國(guó)際貿(mào)易理論和實(shí)證研究新的前沿。新新貿(mào)易理論更關(guān)注企業(yè)的異質(zhì)性與出口和對(duì)外直接投資決策的關(guān)系，關(guān)注企業(yè)在國(guó)際生產(chǎn)中對(duì)

52、每種組織形式的選擇。5新新貿(mào)易理論和企業(yè)邊界5.4新新貿(mào)易理論的啟示新新貿(mào)易理論，研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)部不完全契約與企業(yè)異質(zhì)性相互作用，將分析變量進(jìn)一步細(xì)化到企業(yè)層面，研究企業(yè)層面變量，從而開(kāi)拓國(guó)際貿(mào)易理論和實(shí)證研究新的前沿,為解釋現(xiàn)有的國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資模式提供了新的視角。第5章 生產(chǎn)要素的國(guó)際流動(dòng)馮宗憲教授國(guó)際貿(mào)易理論、政策與實(shí)務(wù)普通高等教育“十一五”國(guó)家級(jí)規(guī)劃教材主要內(nèi)容生產(chǎn)要素及其國(guó)際流動(dòng)的有關(guān)概念1國(guó)際勞動(dòng)力要素流動(dòng)2資本要素國(guó)際流動(dòng)的動(dòng)因和效應(yīng)3貿(mào)易與生產(chǎn)要素國(guó)際流動(dòng)之間的互動(dòng)關(guān)系4國(guó)際分工與跨國(guó)公司的發(fā)展理論5跨國(guó)公司理論與實(shí)踐的新發(fā)展61 生產(chǎn)要素及其國(guó)際流動(dòng)的有關(guān)概念所謂生產(chǎn)要素(Fa

53、ctor of Production),是指商品生產(chǎn)過(guò)程中必須的投入。按照古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，某一商品的生產(chǎn)所必須的投入有勞動(dòng)、資本和土地，因此長(zhǎng)期以來(lái)有“生產(chǎn)三要素”之說(shuō)。 隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)理論研究的不斷深入，人們發(fā)現(xiàn)，生產(chǎn)要素不僅包括資本、勞動(dòng)和土地，還應(yīng)包括技術(shù)、自然資源、人力資本等，也有人認(rèn)為還應(yīng)包括知識(shí)、經(jīng)營(yíng)管理的經(jīng)驗(yàn)。所謂生產(chǎn)要素國(guó)際流動(dòng)系指生產(chǎn)要素跨越國(guó)境的流動(dòng)。 2國(guó)際勞動(dòng)力要素流動(dòng)2.1勞動(dòng)力的國(guó)際流動(dòng)和主要形式勞動(dòng)力流動(dòng)，也稱勞動(dòng)力遷移（migration of labor force）或經(jīng)濟(jì)活動(dòng)人口的遷移,其一般具有雙重含義，即地域性遷移和行業(yè)性遷移。勞動(dòng)力流動(dòng)主要有三

54、種形式： 勞動(dòng)力在本地更換行業(yè)；勞動(dòng)力地域性遷移（異地在同一行業(yè)就業(yè)）；勞動(dòng)力行業(yè)性遷移（異地在其他行業(yè)就業(yè)）。2國(guó)際勞動(dòng)力要素流動(dòng)2.2勞動(dòng)力國(guó)際流動(dòng)的動(dòng)因 勞動(dòng)力移動(dòng)的收益與成本比較是勞動(dòng)力流動(dòng)的最直接原因。本國(guó)與外國(guó)工人的實(shí)際工資不同。如果允許兩國(guó)的工人自由流動(dòng)，工人們就會(huì)從本國(guó)流向外國(guó)，持續(xù)到兩國(guó)的勞動(dòng)邊際產(chǎn)品相等為止2國(guó)際勞動(dòng)力要素流動(dòng) 圖5-1 兩國(guó)勞動(dòng)力移動(dòng)對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的影響2.3勞動(dòng)力國(guó)際流動(dòng)的效應(yīng)分析2國(guó)際勞動(dòng)力要素流動(dòng)對(duì)于勞動(dòng)力輸出國(guó)來(lái)說(shuō)，其產(chǎn)量下降，但其國(guó)民收入并未減少，因?yàn)樗玫搅薆ERA量的對(duì)外輸出勞動(dòng)所得收益(=對(duì)外輸出勞動(dòng)量邊際生產(chǎn)力)。可見(jiàn)，只要對(duì)外輸出勞動(dòng)所得收

55、入量大于生產(chǎn)的減少量(此處為ERG量)，輸出國(guó)的國(guó)民收入就會(huì)上升。對(duì)于勞動(dòng)力輸入國(guó)來(lái)說(shuō)，其生產(chǎn)增加，所以國(guó)民凈收入增加。可見(jiàn)，只要?jiǎng)趧?dòng)力輸入后增加的產(chǎn)量大于必須支付給外國(guó)勞動(dòng)力的報(bào)酬，輸入國(guó)的凈利益就會(huì)擴(kuò)大。2國(guó)際勞動(dòng)力要素流動(dòng)圖5-2 兩國(guó)勞動(dòng)力供給變動(dòng)對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的影響3資本要素國(guó)際流動(dòng)的動(dòng)因和效應(yīng)3.1國(guó)際資本輸出動(dòng)因 就資本而言，由于各國(guó)相對(duì)稀缺性的不同，資本的價(jià)格或報(bào)酬 (即利息)在各國(guó)間差異很大。資本相對(duì)豐富的國(guó)家其利息率相對(duì)較低，而資本相對(duì)稀缺的國(guó)家其利息率相對(duì)較高。正是這種國(guó)際間利息率的相對(duì)差異，促使資本從低利息率國(guó)家向高利息率國(guó)家流動(dòng)。3資本要素國(guó)際流動(dòng)的動(dòng)因和效應(yīng)3.2資本國(guó)

56、際流動(dòng)的效應(yīng)分析 一般認(rèn)為，資本在國(guó)際間自由流動(dòng)后，將使資本的邊際生產(chǎn)力在國(guó)際上平均化，從而可以提高世界資源的利用率，增進(jìn)全世界的生產(chǎn)和各國(guó)的福利，如圖5-3所示。圖5-3 資本流動(dòng)的動(dòng)因和經(jīng)濟(jì)效應(yīng)3資本要素國(guó)際流動(dòng)的動(dòng)因和效應(yīng)對(duì)于投資國(guó)來(lái)說(shuō)，其產(chǎn)量減少了SPTQ量，但其國(guó)民收入并未減少，因?yàn)樗玫搅薙PWQ量的對(duì)外投資收益(=對(duì)外投資量邊際生產(chǎn)力)?？梢?jiàn)，只要對(duì)外投資收入量大于生產(chǎn)的減少量(此處為PWT量)，投資國(guó)的國(guó)民收入就會(huì)上升。對(duì)于資本輸入國(guó)來(lái)說(shuō)，其生產(chǎn)增加量為QUPS量，其中QWPS量支付給投資國(guó)，所以國(guó)民凈收入增加了PWU量?？梢?jiàn)，只要資本輸入后增加的產(chǎn)量大于必須支付給外國(guó)資本的報(bào)

57、酬，資本輸入國(guó)的凈利益就會(huì)擴(kuò)大。當(dāng)然，資本流動(dòng)對(duì)兩國(guó)不同要素的所有者影響不同，投資國(guó)的資本收入提高了，而且主要是資本所有者獲得利益，但對(duì)勞動(dòng)者的影響是不利的。4貿(mào)易與生產(chǎn)要素國(guó)際流動(dòng)之間的互動(dòng)關(guān)系4.1貿(mào)易與生產(chǎn)要素國(guó)際流動(dòng)之間的替代效應(yīng) 貿(mào)易與投資的關(guān)系最初是由蒙代爾（Mundell，1957) 提出的。他在赫克歇爾俄林模型的基礎(chǔ)上，考察貿(mào)易和投資相互替代的兩種極端情況，即禁止投資如何促進(jìn)貿(mào)易和禁止貿(mào)易如何刺激投資。 在存在關(guān)稅的情況下，投資與貿(mào)易具有替代性，貿(mào)易障礙會(huì)產(chǎn)生投資，投資障礙會(huì)導(dǎo)致貿(mào)易。如果資本流動(dòng)不是由關(guān)稅引起，且資本主要流入出口部門(mén)而非進(jìn)口替代部門(mén)，則投資與貿(mào)易就表現(xiàn)出一種互

58、補(bǔ)關(guān)系。4貿(mào)易與生產(chǎn)要素國(guó)際流動(dòng)之間的互動(dòng)關(guān)系圖5-4貿(mào)易與要素流動(dòng)的替代效應(yīng)4貿(mào)易與生產(chǎn)要素國(guó)際流動(dòng)之間的互動(dòng)關(guān)系圖5-4中，A國(guó)出口PaQa量的Y商品，進(jìn)口QaCa量的X商品，兩國(guó)在MM線表示的貿(mào)易條件下達(dá)成均衡。通過(guò)自由貿(mào)易已實(shí)現(xiàn)了兩國(guó)資源的合理配置，并各自達(dá)到最大福利，所以不存在要引起要素流動(dòng)的原因。但是，一旦存在某種貿(mào)易障礙，就會(huì)刺激要素流動(dòng)。4貿(mào)易與生產(chǎn)要素國(guó)際流動(dòng)之間的互動(dòng)關(guān)系假定B國(guó)對(duì)進(jìn)口的Y商品征收了關(guān)稅。這樣B國(guó)Y商品的國(guó)內(nèi)價(jià)格就會(huì)上漲，因而刺激生產(chǎn)的增加，導(dǎo)致生產(chǎn)Y商品的密集性要素(資本)價(jià)格相應(yīng)上漲，于是便發(fā)生A國(guó)向B國(guó)的投資。如假定不發(fā)生勞動(dòng)的國(guó)際流動(dòng)，則A國(guó)的生產(chǎn)可

59、能性曲線縮小到aa，B國(guó)的生產(chǎn)可能性曲線擴(kuò)張到bb。根據(jù)雷布?xì)J斯基定理，在原貿(mào)易條件不變的前提下，A國(guó)的生產(chǎn)點(diǎn)為Pa，B國(guó)為Pb。這樣，最后的結(jié)果是：A國(guó)減少了PaQa量的出口商品Y的生產(chǎn)，而增加了PaQa量的進(jìn)口商品X的生產(chǎn)；B國(guó)則增加了SbPb量的進(jìn)口商品Y的生產(chǎn)，減少了PbSb量的出口商品X的生產(chǎn)。兩國(guó)生產(chǎn)量的總和同自由貿(mào)易時(shí)一致，要素流動(dòng)與自由貿(mào)易時(shí)沒(méi)有差別，即兩者之間是完全的替代關(guān)系。4貿(mào)易與生產(chǎn)要素國(guó)際流動(dòng)之間的互動(dòng)關(guān)系4.2貿(mào)易與生產(chǎn)要素國(guó)際流動(dòng)之間的互補(bǔ)效應(yīng)5-5 要素流動(dòng)與貿(mào)易的互補(bǔ)關(guān)系4貿(mào)易與生產(chǎn)要素國(guó)際流動(dòng)之間的互動(dòng)關(guān)系4.3貿(mào)易與要素流動(dòng)的轉(zhuǎn)移成本效應(yīng)分析商品在國(guó)際間流

60、動(dòng)是要付出轉(zhuǎn)移成本的，轉(zhuǎn)移成本包括兩類：一類為有形轉(zhuǎn)移成本，如包裝、運(yùn)輸和裝卸商品的成本等，這類成本不管是在國(guó)際貿(mào)易還是國(guó)內(nèi)貿(mào)易都會(huì)發(fā)生，另一類是無(wú)形轉(zhuǎn)移成本，它是因各國(guó)政府管理對(duì)外貿(mào)易而產(chǎn)生的，如進(jìn)口關(guān)稅等，這些成本是國(guó)際貿(mào)易所特有的。通過(guò)要素流動(dòng)與商品貿(mào)易上的轉(zhuǎn)移成本比較，就可以在商品出口和要素輸出之間作出抉擇。4貿(mào)易與生產(chǎn)要素國(guó)際流動(dòng)之間的互動(dòng)關(guān)系4.4國(guó)際貿(mào)易與直接投資之間的化解關(guān)稅效應(yīng)分析貿(mào)易和投資之間的關(guān)系并不僅僅取決于要素價(jià)格差異等純經(jīng)濟(jì)因素及現(xiàn)實(shí)的貿(mào)易障礙,在存在貿(mào)易保護(hù)威脅的條件下,不同利益集團(tuán)之間的博弈也會(huì)產(chǎn)生貿(mào)易和投資之間的替代及互補(bǔ)。補(bǔ)償投資或者化解關(guān)稅投資的概念最初是