so9000內(nèi)部審核控制程序

1、某股份有限限公司內(nèi)部體系審審核控制程程序 目的 驗(yàn)驗(yàn)證現(xiàn)行質(zhì)質(zhì)量管理體體系規(guī)定要要求和實(shí)施施要求的符符合性，以以及體系運(yùn)運(yùn)行的持續(xù)續(xù)有效性，并并為體系的的改進(jìn)及管管理評(píng)審提提供依據(jù)。范圍 適適用于公司司內(nèi)部質(zhì)量量體系運(yùn)行行情況的審審核 ，凡凡涉及公司司全部質(zhì)量量活動(dòng)和公公司與質(zhì)量量體系有關(guān)關(guān)的所有部部門，均適適用本程序序 。職責(zé)31總裁裁批準(zhǔn)年度度質(zhì)量審核核計(jì)劃和內(nèi)內(nèi)部質(zhì)量審審核報(bào)告32管理理者代表：編制年度度審核計(jì)劃劃、批準(zhǔn)審審核實(shí)施計(jì)計(jì)劃。指定定審核組 長長，確定審審核成員，成成立內(nèi)審小小組。33審核核組：負(fù)責(zé)責(zé)編制并執(zhí)執(zhí)行審核實(shí)實(shí)施計(jì)劃。提交審核核報(bào)告，跟跟蹤 不不合格項(xiàng)和和糾正措施施的

2、實(shí)施。34被審審核部門 ：配合內(nèi)內(nèi)審工作， 并對(duì)對(duì)審核中發(fā)發(fā)現(xiàn)的不合合格項(xiàng)制 定定糾正措施施并實(shí)施。質(zhì)量管理部部門負(fù)責(zé)內(nèi)內(nèi)審資料和和記錄的保保存。工作流程 (附后)工作程序51審核核準(zhǔn)備5111每年十月月由管理者者代表策劃劃編制“年度質(zhì)量量審核計(jì)劃劃”， 報(bào)總裁裁批準(zhǔn)后實(shí)實(shí)施。5122由管理者者代表成立立審核組，指指定審核組組長，審核核成員并規(guī)規(guī) 定其職職責(zé)，審核核人員應(yīng)經(jīng)經(jīng)認(rèn)證咨詢?cè)儥C(jī)構(gòu)，培培訓(xùn)考試合合格后方 能承擔(dān)擔(dān)審核工作作。審核員員不得審核核自己的工工作。5133由審核小小組負(fù)責(zé)編編制審核實(shí)實(shí)施計(jì)劃，報(bào)報(bào)管理者代代表批準(zhǔn)后后 實(shí)施。計(jì)劃應(yīng)包括如如下內(nèi)容：a ） 審審核目的、范圍和依依據(jù)

3、 b ) 審核核性質(zhì) 第 PAGE 1 頁頁 共 NUMPAGES 11頁 HNYYA/B/8.2.220003 c ) 審審核組成員員d ) 審核核日程、日日期e ) 受審審核部門及及內(nèi)容5144審核組應(yīng)應(yīng)提前一周周將審核核實(shí)施計(jì)劃劃以文字字形式下達(dá)達(dá)到受審 核部部門。5155文件收集集：包括標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量量手冊(cè)、程程序文件、作業(yè)指導(dǎo)導(dǎo)書，及 國家家的相關(guān)法法律法規(guī)等等。5166編寫檢查查表 審核組組依據(jù)審核核計(jì)劃和收收集的文件件按部門編編寫檢查表表52審核核實(shí)施5211首次會(huì)議議 由由審核組長長介紹審核核目的、范范圍、依據(jù)據(jù)、步驟及及審核方法法。5222現(xiàn)場審核核52221審核核方法 面談

4、審核員依依據(jù)檢查表表與被審核核部門負(fù)責(zé)責(zé)人或者當(dāng)當(dāng)事人面談?wù)?，其講話話 內(nèi)容可以以作為證據(jù)據(jù)，陪同人人員的講話話不可作為為證據(jù)。檢查文件或或記錄 向向被審核部部門負(fù)責(zé)人人或當(dāng)事人人索取相關(guān)關(guān)文件或記記錄，檢查查 記記錄的完事事性、真實(shí)實(shí)性和一致致性。現(xiàn)場檢查 檢檢查現(xiàn)場工工作環(huán)境、員工操作作規(guī)范是否否符合要求求52222審核核要求詳細(xì)記錄客客觀證據(jù)當(dāng)場向被審審核方提出出不合格項(xiàng)項(xiàng)取得被審核核方確認(rèn)后后，據(jù)此編編寫不合格格報(bào)告。5233編寫不合合格報(bào)告不合格事實(shí)實(shí)陳述全面面、清楚、準(zhǔn)確地用用文字表達(dá)達(dá)出來。被判不合格格的理由不合格程度度和類型必必須在報(bào)告告中表達(dá)清清楚，不合合格程度包包括嚴(yán)重 不

5、合格和和一般不合合格。不合合格類型是是指：體系系型、實(shí)施施型和效果果型。由審核組長長主持召開開末次會(huì)議議，介紹審審核結(jié)果，宣宣布審核結(jié)結(jié)論。第 PAGE 2 頁頁 共 NUMPAGES 11頁HNYA/B/8.2.220003 5244末次會(huì)議議53糾正正措施： 不不合格報(bào)告告必須分別別傳達(dá)給被被審核部門門負(fù)責(zé)人，接接到報(bào)告后后，部門應(yīng)應(yīng)在一周之之內(nèi)分析研研究不合格格原因，制制定糾正措措施，明確確完成日期期，并組織織實(shí)施。54跟蹤蹤驗(yàn)證 審核組必必須對(duì)被審審核部門采采取的糾正正措施進(jìn)行行跟蹤，驗(yàn)驗(yàn)證其實(shí)施施效果，直直至措施完完全落實(shí)，消消除不合格格產(chǎn)生的原原因?yàn)橹埂?5編寫寫審核報(bào)告告 審核組

6、編編寫內(nèi)部體體系審核報(bào)報(bào)告，并報(bào)報(bào)總裁批準(zhǔn)準(zhǔn)。內(nèi)容包包括：5511審核目的的、范圍、依據(jù)5522審核計(jì)劃劃完成情況況5533對(duì)不合格格項(xiàng)分布和和嚴(yán)重程度度作統(tǒng)計(jì)，以以便有針對(duì)對(duì)性的、重重點(diǎn)地 采采取糾正措措施。5544糾正措施施的完成情情況。5555對(duì)質(zhì)量體體系的總體體評(píng)價(jià)及其其改進(jìn)意見見。5566編寫人、批準(zhǔn)人、分發(fā)范圍圍5577附件：審審核計(jì)劃、檢查表、不合格項(xiàng)項(xiàng)報(bào)告等。56審核核資料的保保存。 由公司質(zhì)質(zhì)量管理部部門保存全全部審核資資料，并作作為管理評(píng)評(píng)審工作輸輸入的一部部分。相關(guān)記錄61內(nèi)內(nèi)部體系審審核計(jì)劃 62審審核實(shí)施計(jì)計(jì)劃63審審核檢查表表64不不合格報(bào)告告65不不合格項(xiàng)記記錄表

7、66內(nèi)內(nèi)部審核報(bào)報(bào)告第 PAGE 3 頁頁 共 NUMPAGES 12頁HNYA/B/8.2.220003 內(nèi)部體系審審核基本流流程圖制定年度審核計(jì)劃成立內(nèi)審小組制定審核實(shí)施計(jì)劃審核準(zhǔn)確查閱相關(guān)文件編寫檢查表首次會(huì)議審核實(shí)施現(xiàn)場審核審核小組會(huì)議開具不合格報(bào)告被審核部門確認(rèn)不合格匯總分析分析不合格原因末次會(huì)議制定糾正措施審核的后續(xù)工作及糾正措施跟蹤實(shí)施糾正措施編制內(nèi)審報(bào)告完成報(bào)告批準(zhǔn)分發(fā)內(nèi)審報(bào)告驗(yàn)證糾正措施提交管理評(píng)審修改文件記錄存檔第 PAGE 4 頁頁 共 NUMPAGES 12頁某股份有限限公司內(nèi)部體系年年度審核計(jì)計(jì)劃HNYA/B/JLL0120033 審核目的：審核范圍：審核依據(jù)： 月份

8、部門123456789101112編制： 審審核： 批批準(zhǔn)：日期： 日日期： 日日期：第 PAGE 5 頁頁 共 NUMPAGES 11頁某股份有限限公司審核實(shí)施計(jì)計(jì)劃HNYA/B/JLL0220033審核目的：審核范圍：審核依據(jù)：受審核部門門：部門負(fù)責(zé)人人：審核組組長長：審核員：日程安排：編制： 審審核： 批準(zhǔn)：日期： 日日期： 日期：第 PAGE 6 頁頁 共 NUMPAGES 11頁某股份有限限公司審核實(shí)施計(jì)計(jì)劃HNYA/B/JLL0320033審核目的：審核依據(jù)：GB/TT19000120000 iidt ISO99001：20000審核覆蓋范范圍：審核時(shí)間： 年 月 日至 年年 月月

9、 日 首次次會(huì)議時(shí)間間： 月 日 時(shí) 分 末次次會(huì)議時(shí)間間： 月 日 時(shí) 分現(xiàn)場審核期期間請(qǐng)被審審核方有關(guān)關(guān)人員參加加下列活動(dòng)動(dòng)： 首、末次次會(huì)議：最最高管理者者或其代表表及與審核核有關(guān)的管管理人員參參加。 審核活動(dòng)動(dòng)：按審核核日程安排排，被審核核方有關(guān)人人員在本崗崗位。審核安排：日期時(shí)間部門審核涉及的的質(zhì)量管理理體系標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)要求 月 日首次會(huì)議審核組會(huì)議議 月 日日與總經(jīng)理、管理者代代表談話審核會(huì)議末次會(huì)議編制： 審核核： 批準(zhǔn)：日期： 日期期： 日期：第 PAGE 7 頁頁 共 NUMPAGES 11頁某股份有限限公司內(nèi)部體系審審核檢查表表HNYA/B/JLL0420033受審部門：部門負(fù)責(zé)

10、人人：審核員：審核日期：依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)：審核的要素素：序號(hào)審核內(nèi)容審核的方式式編制： 批批準(zhǔn)：日期： 日日期：第 PAGE 8 頁頁 共 NUMPAGES 11頁某股份有限限公司不合格報(bào)告告HNYA/B/JLL0520033受審核部門門：部門負(fù)責(zé)人人：審核員：審核日期：不合格事實(shí)實(shí)描述：不符合要素素： （審審核員）簽簽名 不合格類型型：1 22 3 日期期 原因分析及及采取的糾糾正措施： （部門負(fù)負(fù)責(zé)人）簽簽名： （審核員員）確認(rèn)： 日期： 糾正措施的的驗(yàn)證： （審審核員）簽簽名： 日期期： 注：不合格格類型有：1、體系系性不合格格；2、實(shí)實(shí)施性不合合格；3、效果不合合格：編制： 批批準(zhǔn)：日期： 日日期：第 PAGE 9 頁頁 共 NUMPAGES 11頁某股份有限限公司不合格報(bào)告告HNYA/B/JLL0620033序號(hào)不合格事實(shí)實(shí)不合格類型型發(fā)生部門責(zé)任人確定定審核員： 審審核日期：第 PAGE 10 頁 共 NUMPAGES 11頁某股份有限限公司不合格報(bào)告告HNYA/B/JLL07200