航道局有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理手冊范本

1、.wd.wd.wd.目錄 TOC o 1-4 h z u HYPERLINK l _Toc490053041 一、目的 PAGEREF _Toc490053041 h 5 HYPERLINK l _Toc490053042 二、范圍 PAGEREF _Toc490053042 h 5 HYPERLINK l _Toc490053043 三、職責(zé) PAGEREF _Toc490053043 h 5 HYPERLINK l _Toc490053044 四、管理制度及流程 PAGEREF _Toc490053044 h 8 HYPERLINK l _Toc490053045 中交天津航道局全面風(fēng)險(xiǎn)管

2、理方法 PAGEREF _Toc490053045 h 8 HYPERLINK l _Toc490053046 五、風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053046 h 27 HYPERLINK l _Toc490053047 一戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn) PAGEREF _Toc490053047 h 27 HYPERLINK l _Toc490053048 1.開展戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053048 h 27 HYPERLINK l _Toc490053049 二運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn) PAGEREF _Toc490053049 h 36 HYPERLINK l _Toc490053

3、050 2.分包施工風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053050 h 36 HYPERLINK l _Toc490053051 3.工程進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053051 h 46 HYPERLINK l _Toc490053052 4.工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053052 h 53 HYPERLINK l _Toc490053053 5.工藝管理風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053053 h 62 HYPERLINK l _Toc490053054 6.船舶改造風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc49

4、0053054 h 70 HYPERLINK l _Toc490053055 7.船機(jī)備件風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053055 h 77 HYPERLINK l _Toc490053056 8.船舶修理風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053056 h 83 HYPERLINK l _Toc490053057 9.設(shè)備機(jī)損風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053057 h 92 HYPERLINK l _Toc490053058 10.密封放射源風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053058 h 97 HYPERLINK l _Toc4

5、90053059 11.船舶建造風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053059 h 106 HYPERLINK l _Toc490053060 12.惡劣氣象安全風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053060 h 114 HYPERLINK l _Toc490053061 13.船舶施工航行風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053061 h 119 HYPERLINK l _Toc490053062 14.不安全性較大工程安全風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053062 h 128 HYPERLINK l _Toc490053063 15.事故

6、隱患整改風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053063 h 133 HYPERLINK l _Toc490053064 16.分包安全風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053064 h 140 HYPERLINK l _Toc490053065 17.物資存貨風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053065 h 146 HYPERLINK l _Toc490053066 18.物資采購風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053066 h 154 HYPERLINK l _Toc490053067 19.船舶燃潤油采購風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _

7、Toc490053067 h 161 HYPERLINK l _Toc490053068 20.反腐倡廉風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053068 h 170 HYPERLINK l _Toc490053069 21.信訪案件查辦風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053069 h 179 HYPERLINK l _Toc490053070 22.信息安全風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053070 h 184 HYPERLINK l _Toc490053071 23.標(biāo)后預(yù)算風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053071 h 190 HYP

8、ERLINK l _Toc490053072 24.內(nèi)部審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053072 h 196 HYPERLINK l _Toc490053073 25.科技研發(fā)與推廣風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053073 h 205 HYPERLINK l _Toc490053074 26.知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053074 h 214 HYPERLINK l _Toc490053075 27.人力資源風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053075 h 220 HYPERLINK l _Toc49005307

9、6 28.保密工作風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053076 h 231 HYPERLINK l _Toc490053077 29.新聞信息風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053077 h 238 HYPERLINK l _Toc490053078 30.印信管理風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053078 h 245 HYPERLINK l _Toc490053079 31.物業(yè)管理風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053079 h 252 HYPERLINK l _Toc490053080 三市場風(fēng)險(xiǎn) PAGEREF _Toc4900

10、53080 h 258 HYPERLINK l _Toc490053081 32.境內(nèi)市場經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053081 h 258 HYPERLINK l _Toc490053082 33.合同風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053082 h 270 HYPERLINK l _Toc490053083 四財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) PAGEREF _Toc490053083 h 278 HYPERLINK l _Toc490053084 34.成本風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053084 h 278 HYPERLINK l _Toc4900530

11、85 35.會計(jì)核算風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053085 h 284 HYPERLINK l _Toc490053086 36.全面預(yù)算風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053086 h 291 HYPERLINK l _Toc490053087 五資金風(fēng)險(xiǎn) PAGEREF _Toc490053087 h 297 HYPERLINK l _Toc490053088 37.應(yīng)收賬款與壞賬風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053088 h 297 HYPERLINK l _Toc490053089 38.籌資風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc49

12、0053089 h 305 HYPERLINK l _Toc490053090 六投資風(fēng)險(xiǎn) PAGEREF _Toc490053090 h 312 HYPERLINK l _Toc490053091 39.大型船舶投資可行性論證風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053091 h 312 HYPERLINK l _Toc490053092 40.股權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053092 h 317 HYPERLINK l _Toc490053093 41.工程投資風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053093 h 325 HYPERLINK l

13、_Toc490053094 42.工程投資決策風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053094 h 332 HYPERLINK l _Toc490053095 43基建工程風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053095 h 339 HYPERLINK l _Toc490053096 七法律風(fēng)險(xiǎn) PAGEREF _Toc490053096 h 346 HYPERLINK l _Toc490053097 44.訴訟風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053097 h 346 HYPERLINK l _Toc490053098 45.合法性、合規(guī)性審查風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么

14、PAGEREF _Toc490053098 h 355 HYPERLINK l _Toc490053099 八海外風(fēng)險(xiǎn) PAGEREF _Toc490053099 h 362 HYPERLINK l _Toc490053100 46.海外經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053100 h 362 HYPERLINK l _Toc490053101 47.海外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053101 h 370 HYPERLINK l _Toc490053102 48工程船舶及設(shè)備清關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053102 h 379 H

15、YPERLINK l _Toc490053103 49境外安全風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053103 h 385 HYPERLINK l _Toc490053104 50.政治風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053104 h 392 HYPERLINK l _Toc490053105 九索賠風(fēng)險(xiǎn) PAGEREF _Toc490053105 h 399 HYPERLINK l _Toc490053106 51.索賠風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么 PAGEREF _Toc490053106 h 399一、目的 為有效開展中交天津航道局以下簡稱公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力

16、，促進(jìn)公司持續(xù)、安康開展，根據(jù)國務(wù)院國資委?中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引?、?中交天津航道局全面風(fēng)險(xiǎn)管理方法?等文件，結(jié)合公司實(shí)際，制定本手冊。二、范圍本方法適用于公司及公司子公司、分公司以下簡稱公司各單位。三、職責(zé) (一)董事會全面風(fēng)險(xiǎn)防控職責(zé)：1.審議并提交公司全面風(fēng)險(xiǎn)防控年度工作報(bào)告；2.確定公司風(fēng)險(xiǎn)防控總體目標(biāo)，批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)防控策略和重大風(fēng)險(xiǎn)防控解決方案；3.了解和掌握公司面臨的各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀，做出有效防控風(fēng)險(xiǎn)的決策；4.批準(zhǔn)重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制，以及重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告；5.批準(zhǔn)公司風(fēng)險(xiǎn)防控組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案；6.批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理措

17、施，糾正和處理公司內(nèi)部任何組織或個(gè)人超越風(fēng)險(xiǎn)防控制度做出的風(fēng)險(xiǎn)性決定的行為；7.督導(dǎo)公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化的培育；8.全面風(fēng)險(xiǎn)防控其他重大事項(xiàng)。(二)董事會下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會職責(zé)1.審議公司全面風(fēng)險(xiǎn)防控年度報(bào)告；2.審議重大風(fēng)險(xiǎn)防控解決方案；3.審議重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制，以及重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告；4.審議公司風(fēng)險(xiǎn)防控組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案；5.辦理董事會授權(quán)的有關(guān)全面風(fēng)險(xiǎn)防控的其他事項(xiàng)。(三)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會辦公室職責(zé)1.負(fù)責(zé)公司各單位、公司各部門風(fēng)險(xiǎn)管控組織體系的建設(shè)和組織；2.負(fù)責(zé)擬定風(fēng)險(xiǎn)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)評估程序；3.負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)識別

18、，收集和匯總風(fēng)險(xiǎn)信息，建設(shè)并定期補(bǔ)充完善公司的風(fēng)險(xiǎn)庫；4.組織各專業(yè)部門定期識別風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)、對重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)制定控制措施；5.定期對風(fēng)險(xiǎn)控制效果進(jìn)展分析、評估，研究提出全面風(fēng)險(xiǎn)防控體系的改進(jìn)方案；6.組織、協(xié)調(diào)公司全面風(fēng)險(xiǎn)防控日常工作，定期向公司高管層提交全面風(fēng)險(xiǎn)防控工作報(bào)告；7.組織對危機(jī)事件或風(fēng)險(xiǎn)事件的管理及處置工作。 (四)公司各單位、公司各部門職責(zé)1.貫徹落實(shí)公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度，負(fù)責(zé)本組織的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)、日常維護(hù)及改進(jìn)，建設(shè)健全風(fēng)險(xiǎn)管理組織保障、工作流程和規(guī)章制度；2.廣泛、持續(xù)收集風(fēng)險(xiǎn)信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預(yù)測數(shù)據(jù)；對所收集的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)辨識，并在此根基上對所收集的風(fēng)險(xiǎn)

19、按 基本類型進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)匯總并上報(bào)，建設(shè)健全組織的風(fēng)險(xiǎn)案例庫。3.提出本組織的風(fēng)險(xiǎn)管理策略，辨識本組織的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，提出風(fēng)險(xiǎn)控制措施。4.建設(shè)本組織的風(fēng)險(xiǎn)管控流程，建設(shè)本組織的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和快速反響機(jī)制； 5.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理策略針對各類風(fēng)險(xiǎn)或重大風(fēng)險(xiǎn)制定風(fēng)險(xiǎn)解決方案，負(fù)責(zé)該方案的組織實(shí)施和日常監(jiān)控； 6.對本組織主辦的屬公司重大決策的事項(xiàng)進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)分析，提出應(yīng)對措施； 7.按照本方法要求撰寫風(fēng)險(xiǎn)管控報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評估自查報(bào)告等； 8.做好風(fēng)險(xiǎn)管理其他有關(guān)工作。四、管理制度及流程中交天津航道局全面風(fēng)險(xiǎn)管理方法1總則1.1為有效開展中交天津航道局以下簡稱公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，促

20、進(jìn)公司持續(xù)、安康開展，根據(jù)國務(wù)院國資委?中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引?、?中國交通建設(shè)股份全面風(fēng)險(xiǎn)管理方法試行?、?中交疏浚集團(tuán)股份全面風(fēng)險(xiǎn)管理方法試行?等文件，結(jié)合公司實(shí)際，制定本方法。1.2本方法適用于公司及公司全資子公司、控股公司、直屬工程部以下簡稱為“公司各單位。1.3本方法所稱風(fēng)險(xiǎn)，指未來的不確定性對實(shí)現(xiàn)公司經(jīng)營目標(biāo)的影響。以管理要素為標(biāo)志，將公司風(fēng)險(xiǎn)劃分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、海外風(fēng)險(xiǎn)八類。本方法所稱全面風(fēng)險(xiǎn)管理是指圍繞公司總體戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營目標(biāo)，通過建設(shè)、健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，在公司管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中對風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)展識別與評估，并

21、采取相應(yīng)措施將其影響控制在可承受范圍內(nèi)，從而為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)提供合理保證的過程和方法。1.4本方法所稱風(fēng)險(xiǎn)管理 基本流程如下：1.4.1收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息；1.4.2進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；1.4.3制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略；1.4.4提出和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施；1.4.5信息溝通；1.4.6風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)視與改進(jìn)。1.5全面風(fēng)險(xiǎn)管理旨在為公司及公司各單位實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo)提供合理保證：1.5.1確保把風(fēng)險(xiǎn)控制在公司可承受范圍內(nèi)；1.5.2確保真實(shí)、可靠的數(shù)據(jù)信息與溝通，包括編制和提供真實(shí)、可靠的財(cái)務(wù)報(bào)告；1.5.3確保遵守有關(guān)法律法規(guī)；1.5.4確保有關(guān)規(guī)章制度和重大經(jīng)營管理措施的貫徹執(zhí)行，保證經(jīng)營管理

22、的效果與效率；1.5.5確保公司建設(shè)針對各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的危機(jī)處理方案，保護(hù)公司不因?yàn)?zāi)害性事件或人為失誤而遭受重大損失。1.6 全面風(fēng)險(xiǎn)管理遵循以下原那么：1.6.1合規(guī)性原那么。風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)把握合規(guī)性監(jiān)控的要求，標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)運(yùn)營，防范重大風(fēng)險(xiǎn)，提升內(nèi)部控制水平；1.6.2全面性原那么。風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)貫穿開展戰(zhàn)略和生產(chǎn)經(jīng)營決策、執(zhí)行和監(jiān)視全過程，與各項(xiàng)業(yè)務(wù)的日常管理和業(yè)務(wù)流程相融合；1.6.3重要性原那么。在全面風(fēng)險(xiǎn)管理的根基上，以重大事項(xiàng)、重要流程的內(nèi)部控制為重點(diǎn)，開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作；1.6.4適應(yīng)性原那么。風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)與公司的開展階段、經(jīng)營規(guī)模、外部環(huán)境及風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，應(yīng)符合經(jīng)營管理需要，具

23、有可操作性，并隨著經(jīng)營管理情況的變化持續(xù)改進(jìn)；1.6.5成本效益原那么。風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)盡量做到以合理的成本取得最正確效益。2 組織體系和職責(zé)2.1風(fēng)險(xiǎn)管控辦公室為風(fēng)險(xiǎn)防控工作機(jī)構(gòu)，其職能部門設(shè)置在戰(zhàn)略部，負(fù)責(zé)公司的風(fēng)險(xiǎn)管控的具體工作，其職責(zé)為：2.1.1負(fù)責(zé)組織公司各單位、公司各部門建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管控體系；2.1.2負(fù)責(zé)擬定風(fēng)險(xiǎn)管理制度；2.1.3指導(dǎo)各專業(yè)部門定期識別風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)、對重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)制定控制措施；2.1.4負(fù)責(zé)組織對風(fēng)險(xiǎn)控制效果進(jìn)展分析、評估，研究提出全面風(fēng)險(xiǎn)防控體系的改進(jìn)方案；2.1.5組織、協(xié)調(diào)公司全面風(fēng)險(xiǎn)防控日常工作。2.2公司各單位、公司各部門具體實(shí)施本組織內(nèi)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，承

24、受風(fēng)險(xiǎn)管控辦公室的組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)。其職責(zé)為：2.2.1貫徹落實(shí)公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度，負(fù)責(zé)本組織的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)、日常維護(hù)及改進(jìn)，建設(shè)健全風(fēng)險(xiǎn)管理組織保障、工作流程和規(guī)章制度；2.2.2廣泛、持續(xù)收集風(fēng)險(xiǎn)信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預(yù)測數(shù)據(jù)；對所收集的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)辨識，并在此根基上對所收集的風(fēng)險(xiǎn)按?風(fēng)險(xiǎn)信息收集表?模板見附件3的要求進(jìn)展匯總上報(bào)，并按照?風(fēng)險(xiǎn)事件案例統(tǒng)計(jì)表?模板見附件4的要求建設(shè)本組織的風(fēng)險(xiǎn)案例庫；2.2.3建設(shè)本組織的風(fēng)險(xiǎn)管控流程，建設(shè)本組織的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和快速反響機(jī)制；2.2.4根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理策略針對各類風(fēng)險(xiǎn)或重大風(fēng)險(xiǎn)制定風(fēng)險(xiǎn)解決方案，負(fù)責(zé)該方案的組織實(shí)施和日常監(jiān)控；2.

25、2.5對本組織主辦的屬公司重大決策的事項(xiàng)進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)分析，提出應(yīng)對措施；2.2.6按照要求撰寫風(fēng)險(xiǎn)管控相關(guān)報(bào)告；2.2.7做好風(fēng)險(xiǎn)管理其他有關(guān)工作。2.3公司各單位應(yīng)根據(jù)本單位實(shí)際情況，明確風(fēng)險(xiǎn)管控工作的歸口管理部門及職能職責(zé)。2.4公司各部門主要負(fù)責(zé)人作為風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人，同時(shí)相應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)防控工作融入部門重要崗位職責(zé)中。2.5風(fēng)險(xiǎn)管控主要由管理制度、風(fēng)險(xiǎn)防控制度和內(nèi)部監(jiān)視檢查制度三局部組成。這三局部制度相互銜接、相互制約、相互配合。2.5.1管理制度由公司相關(guān)制度和公司各單位、公司各部門管理手冊、管理規(guī)章、管理制度等組成。2.5.2風(fēng)險(xiǎn)防控制度是風(fēng)險(xiǎn)管控方法、風(fēng)險(xiǎn)防控手冊、各類風(fēng)險(xiǎn)防控要求、風(fēng)

26、險(xiǎn)管控預(yù)案及其具體解決措施等的聚集。它主要包括風(fēng)險(xiǎn)管控規(guī)那么、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警規(guī)那么、風(fēng)險(xiǎn)快速反響制度、風(fēng)險(xiǎn)管控自查制度、風(fēng)險(xiǎn)管控評分體系等一系列具體制度。2.5.3內(nèi)部監(jiān)視檢查制度是檢查公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控制度的執(zhí)行情況、提出改進(jìn)要求，并向公司董事會報(bào)告的制度要求。3風(fēng)險(xiǎn)評估3.1公司應(yīng)對收集的風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息和公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)評估。風(fēng)險(xiǎn)評估包括風(fēng)險(xiǎn)辨識、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)三個(gè)步驟。3.2公司各單位、公司各部門應(yīng)查找各項(xiàng)經(jīng)營活動及流程中存在的風(fēng)險(xiǎn)，收集相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息。分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件及可能性的上下，評估風(fēng)險(xiǎn)對公司的影響程度，提出本單位、本部門應(yīng)重點(diǎn)跟蹤監(jiān)控的重大風(fēng)險(xiǎn)，建設(shè)定量與定

27、性相結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)體系。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性可分為極高、高、中等、低、極低五種情況；對公司的影響程度可分為災(zāi)難性、重大、中等、輕微、可忽略五種情況。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較大且會產(chǎn)生重大影響的，就應(yīng)判斷為重大風(fēng)險(xiǎn)。3.3公司各單位、公司各部門應(yīng)建設(shè)重大風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)體系。3.4通過對各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警指標(biāo)值的分析和評估，按照各項(xiàng)工作中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)對公司影響程度的上下，風(fēng)險(xiǎn)分為紅色、橙色、黃色和藍(lán)色四個(gè)預(yù)警等級。其中，紅色表示預(yù)警等級最高；藍(lán)色等級表示該項(xiàng)工作的管理處于相對安全情形。預(yù)警指標(biāo)值到達(dá)紅色、橙色和黃色三個(gè)預(yù)警等級時(shí)，應(yīng)按照限定的報(bào)告時(shí)間、報(bào)告內(nèi)容和報(bào)告路線，制定相應(yīng)的快速反響機(jī)制。 3

28、.5公司在評估多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)根據(jù)對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的上下和對目標(biāo)的影響程度的評估，對各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展比較，初步確定對各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的管理優(yōu)先順序和策略。3.6公司各單位、公司各部門應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)管理信息實(shí)行動態(tài)管理，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)辨識、分析、評價(jià)，以便對新的風(fēng)險(xiǎn)和原有風(fēng)險(xiǎn)的變化重新評估。4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對4.1公司及公司各單位依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，結(jié)合開展戰(zhàn)略、外部環(huán)境和自身?xiàng)l件，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)躲避、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理策略。4.1.1風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)是公司對風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)，在權(quán)衡成本效益之后，不準(zhǔn)備采取控制措施降低風(fēng)險(xiǎn)或者減輕損失的策略；4.1.2風(fēng)險(xiǎn)躲避是公司對超出風(fēng)險(xiǎn)承受度的風(fēng)險(xiǎn)，通過放棄

29、或者停頓與該風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的業(yè)務(wù)活動以防止和減輕損失的策略；4.1.3風(fēng)險(xiǎn)控制是公司在權(quán)衡成本效益之后，準(zhǔn)備采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧┙档惋L(fēng)險(xiǎn)或者減輕損失，將風(fēng)險(xiǎn)控制在公司可承受范圍之內(nèi)的策略；4.1.4風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是公司準(zhǔn)備借助他人力量，采取業(yè)務(wù)分包、購置保險(xiǎn)等方式和其他適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍內(nèi)的策略。4.2公司各單位、公司各部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，建設(shè)、健全內(nèi)部控制系統(tǒng)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理策略，針對各類風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)解決方案。方案一般應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)解決的具體目標(biāo)，所需的組織領(lǐng)導(dǎo)，所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程，所需的條件、手段等資源，風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應(yīng)對措施以及風(fēng)險(xiǎn)管理工具。4.3應(yīng)對措

30、施應(yīng)滿足合規(guī)要求，滿足風(fēng)險(xiǎn)控制與運(yùn)營效率及效果相平衡的原那么。4.3.1對于日常流程和制度無法預(yù)控，一旦發(fā)生損失較大的重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案應(yīng)包括預(yù)案目標(biāo)，組織保障，所需資源，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前、中、后所采取的具體措施及操作流程等；4.3.2對于日常經(jīng)營及管理活動中的重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)針對風(fēng)險(xiǎn)所涉及的所有環(huán)節(jié)，制定或完善內(nèi)控制度和涵蓋各個(gè)環(huán)節(jié)的全流程控制措施；4.3.3對于其他風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)針對風(fēng)險(xiǎn)所涉及的各項(xiàng)流程，把關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為控制點(diǎn)，建設(shè)或完善內(nèi)控制度和流程，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受的范圍內(nèi)。4.4內(nèi)控措施一般包括重要崗位權(quán)力制衡控制、授權(quán)審批控制、績效考評控制、利益沖突回避控制，經(jīng)營活

31、動分析控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警控制等。公司及公司各單位應(yīng)建設(shè)或完善：4.4.1不相容職務(wù)別離制度。全面系統(tǒng)地分析、梳理業(yè)務(wù)流程中所涉及的不相容職務(wù)，確保不相容職責(zé)的別離，形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互制約的工作機(jī)制。對內(nèi)控所涉及的重要崗位，應(yīng)明確該崗位的上級部門或人員對其應(yīng)負(fù)的監(jiān)視責(zé)任和應(yīng)采取的監(jiān)視措施；4.4.2授權(quán)審批制度。對內(nèi)控所涉及的重要事項(xiàng)，明確規(guī)定有權(quán)批準(zhǔn)的部門和人員、權(quán)限范圍、審批程序、額度、必備文件，按照權(quán)責(zé)統(tǒng)一原那么，明確規(guī)定相關(guān)部門和人員應(yīng)負(fù)的責(zé)任，任何組織和個(gè)人不得超越授權(quán)做出風(fēng)險(xiǎn)性決定。建設(shè)相應(yīng)的獎懲制度，各級管理人員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)并承擔(dān)責(zé)任；對于重大的

32、業(yè)務(wù)和事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)實(shí)行集體決策審批或者聯(lián)簽制度，任何個(gè)人不得進(jìn)展決策或者擅自改變集體決策。4.4.3利益沖突回避制度。建設(shè)關(guān)鍵崗位員工利益沖突回避制度，防止發(fā)生可能影響公正履行職責(zé)的行為；防止發(fā)生借職務(wù)權(quán)力或者便利為特定關(guān)系人謀取利益的行為；防止發(fā)生為特定關(guān)系人從事營利性活動提供便利和優(yōu)惠條件的行為；4.4.4績效考評制度。應(yīng)建設(shè)和實(shí)施績效考評制度，科學(xué)設(shè)置考核指標(biāo)體系，把公司各單位、公司各部門風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行情況與績效考評掛鉤，對其業(yè)績進(jìn)展定期考核和客觀評價(jià)；4.4.5經(jīng)營活動分析制度。應(yīng)綜合運(yùn)用市場開發(fā)、生產(chǎn)經(jīng)營、投資、籌資、財(cái)務(wù)等方面的信息，定期開展經(jīng)營分析工作，發(fā)現(xiàn)存在的問題和潛在的風(fēng)險(xiǎn)，及

33、時(shí)查明原因并加以改進(jìn)或防范；4.4.6財(cái)產(chǎn)保護(hù)制度。建設(shè)財(cái)產(chǎn)日常管理制度和定期清查制度，采取財(cái)產(chǎn)記錄、實(shí)物保管、定期盤點(diǎn)、賬實(shí)核對等措施，確保財(cái)產(chǎn)安全。嚴(yán)格限制未經(jīng)授權(quán)的人員處置財(cái)產(chǎn)；4.4.7風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度。對重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展持續(xù)不斷的監(jiān)測，制定預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)發(fā)布預(yù)警信息，制定應(yīng)急預(yù)案，明確責(zé)任人員，標(biāo)準(zhǔn)處置程序，確保風(fēng)險(xiǎn)突發(fā)事件得到妥善處理。4.5對存在于各部門分管業(yè)務(wù)中，現(xiàn)有制度和流程不能有效預(yù)控的公司重大風(fēng)險(xiǎn)，由各部門及時(shí)擬訂管理策略和應(yīng)對方案。4.6 公司各單位應(yīng)針對本單位重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)分析，對現(xiàn)有制度和流程無法預(yù)控的，應(yīng)擬訂專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理策略和應(yīng)對方案。4.7公司各單位、公司各部

34、門應(yīng)定期總結(jié)和分析已制定的風(fēng)險(xiǎn)管理策略、內(nèi)控措施及專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案的有效性和合理性，結(jié)合實(shí)施情況不斷修訂和完善。5風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)視與考核5.1公司風(fēng)險(xiǎn)管控職能部門負(fù)責(zé)組織對各部門及各單位全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)施及有效性進(jìn)展檢查和評價(jià)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)缺陷并催促改進(jìn)。5.2公司各部門應(yīng)對公司各單位對口業(yè)務(wù)管理部門的風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)展持續(xù)的監(jiān)視檢查。5.3公司各單位、公司各部門應(yīng)定期對風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)展自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)缺陷并改進(jìn)，其檢查及整改報(bào)告應(yīng)及時(shí)報(bào)送公司風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門。5.4結(jié)合自查結(jié)果，公司風(fēng)險(xiǎn)管控職能部門將根據(jù)具體情況，牽頭對公司各單位、公司各部門全面風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)展定期或不定期考核。5.5公司將公司各單

35、位風(fēng)險(xiǎn)管理工作及其效果納入審計(jì)監(jiān)視范圍。此項(xiàng)工作也可結(jié)合年度審計(jì)、任期審計(jì)或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)工作一并開展。6重大事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理6.1凡屬于公司重大決策事項(xiàng)，應(yīng)由業(yè)務(wù)主管部門牽頭，在上報(bào)董事會決策前應(yīng)進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)分析，判斷風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件及可能性、涉及范圍及影響。必要時(shí)，可組織專家對相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)展核查或論證，并根據(jù)需要出具核查或論證意見。上述重大決策事項(xiàng)包括對外擔(dān)保；重大資產(chǎn)購置、建造、和處置；融資；資產(chǎn)抵押和質(zhì)押；子公司改制、分立和重組；分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立；重大工程投資；股權(quán)投資； 基本建設(shè)投資等。 6.2重大事項(xiàng)假設(shè)在實(shí)施過程中發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施單位應(yīng)及時(shí)報(bào)告對口業(yè)務(wù)主管部門，風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)積極配合主管部門進(jìn)展風(fēng)

36、險(xiǎn)控制。7信息與溝通7.1公司各單位、公司各部門應(yīng)建設(shè)本單位、本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理信息報(bào)送體系，明確風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)信息的收集、處理及傳遞程序，確保信息及時(shí)溝通，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作有效運(yùn)行。7.2公司及公司各單位應(yīng)建設(shè)涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理 基本流程的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，包括信息采集、存儲、加工、分析、傳遞、報(bào)告等。實(shí)現(xiàn)信息在各部門之間、上下級單位之間的集成與共享。7.3公司各單位、公司各部門應(yīng)按照?公司各單位風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告?模板見附件2、?公司各部門風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告?模板見附件1的要求編制風(fēng)險(xiǎn)管理年度報(bào)告，下一年度1月末前將報(bào)告提交戰(zhàn)略部。8風(fēng)險(xiǎn)管理文化8.1公司及公司各單位應(yīng)在內(nèi)部各個(gè)層面營造風(fēng)險(xiǎn)管理文化氣氛。各級領(lǐng)

37、導(dǎo)應(yīng)在培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化中起表率作用，積極傳播風(fēng)險(xiǎn)管理文化，使員工結(jié)實(shí)樹立“風(fēng)險(xiǎn)無處不在、風(fēng)險(xiǎn)無時(shí)不在、“嚴(yán)格防控純粹風(fēng)險(xiǎn)、審慎對待時(shí)機(jī)風(fēng)險(xiǎn)、“崗位風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任重大的意識和理念。8.2公司及公司各單位應(yīng)在全面風(fēng)險(xiǎn)管理根基知識及 基本技能培訓(xùn)的根基上，應(yīng)加強(qiáng)對高風(fēng)險(xiǎn)崗位的崗前培訓(xùn)工作。9工程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控要求9.1公司及公司各單位要加強(qiáng)工程部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作，并設(shè)置兼職風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控員，開展以下工作：9.1.1廣泛、持續(xù)收集工程管理中所涉及的與風(fēng)險(xiǎn)管控相關(guān)的內(nèi)部、外部初始信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預(yù)測數(shù)據(jù)；9.1.2對所收集的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)辨識，在進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)辨識的根基上對所收集的風(fēng)險(xiǎn)按 基本類型進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)匯總，建設(shè)健全本

38、工程的風(fēng)險(xiǎn)案例庫；9.1.3根據(jù)本工程實(shí)際情況,分析本工程重大風(fēng)險(xiǎn)因素，制定解決措施,負(fù)責(zé)該風(fēng)險(xiǎn)的日常監(jiān)控；9.1.4負(fù)責(zé)工程管理系統(tǒng)中風(fēng)險(xiǎn)管控預(yù)警信息的管理，負(fù)責(zé)該風(fēng)險(xiǎn)的日常監(jiān)控；公司各部門按照部門職責(zé)對預(yù)警信息實(shí)施管理；9.1.5認(rèn)真宣貫公司及公司各單位的規(guī)章制度，并催促執(zhí)行；起草或參與起草工程部的根基管理制度，對制度進(jìn)展合規(guī)性審核，提出審核意見；對工程部風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)提出處理建議；9.1.6按要求報(bào)送本工程的風(fēng)險(xiǎn)管控資料；9.1.7催促本工程對重大違規(guī)問題的整改；9.1.8使用和維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)防控系統(tǒng)；9.1.9辦理公司或公司各單位交辦的其他風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作。10本方法由戰(zhàn)略部負(fù)責(zé)解釋。附件：1.公司各

39、部門風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告模版 2.公司各單位風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告模版 3.風(fēng)險(xiǎn)信息收集表 4.風(fēng)險(xiǎn)事件案例統(tǒng)計(jì)表公司各部門年度風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告模版一、風(fēng)險(xiǎn)管理工作有關(guān)情況一本部門本年度業(yè)務(wù)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)評估情況作出本部門在本業(yè)務(wù)領(lǐng)域本年度風(fēng)險(xiǎn)管控工作的綜合評價(jià)。列示經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評估后確定的重大風(fēng)險(xiǎn)，從風(fēng)險(xiǎn)類別、產(chǎn)生原因、涉及的主要方面、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后可能給公司帶來的影響等方面逐一進(jìn)展簡要描述。二本部門業(yè)務(wù)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管理策略與應(yīng)對方案情況簡要說明本部門業(yè)務(wù)領(lǐng)域重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略與應(yīng)對方案。1風(fēng)險(xiǎn)管理策略。包括對每一項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)的管理策略選擇。2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案。包括風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前、中、后擬采取的具體應(yīng)對措施等。三風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與快速反響1. 本年

40、度本部門業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)分析；2. 針對上述預(yù)警指標(biāo)分析出具的預(yù)警報(bào)告報(bào)送情況與快速反響機(jī)制；四風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)視與改進(jìn)簡要說明本部門對所屬單位對口管理部門開展的風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)視情況。二、下一年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作方案簡要說明下一年度本部門風(fēng)險(xiǎn)管理方案。三、問題和建議說明風(fēng)險(xiǎn)管理工作的問題、困難和建議。四、報(bào)告附表：風(fēng)險(xiǎn)信息收集表詳見附件3；風(fēng)險(xiǎn)事件案例統(tǒng)計(jì)表詳見附件4。附件2：公司各單位年度風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告模版一、公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)情況一風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系提供最新的組織構(gòu)造圖、風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)圖。二風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門提供負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理的職能部門名稱、風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)及人員配置。三風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度和流程提供本單位風(fēng)

41、險(xiǎn)管理相關(guān)制度及流程目錄，并對制度內(nèi)容進(jìn)展簡要說明。四風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制說明預(yù)警事項(xiàng)、預(yù)警指標(biāo)值。五應(yīng)急和事故處理機(jī)制說明本單位應(yīng)急和事故處理組織，提供應(yīng)急預(yù)案和事故處理制度目錄。以上內(nèi)容年度報(bào)告需全部提供，季度報(bào)告只需對變動局部作出說明。二、本年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況一全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況作出公司本年度風(fēng)險(xiǎn)管控工作的綜合評價(jià)。主要從全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度方案完成情況以及全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作取得的成效、缺乏等方面進(jìn)展簡要說明。二重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況逐一簡要說明重大風(fēng)險(xiǎn)的管理情況。如有重大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，說明其產(chǎn)生的原因、發(fā)生后的影響、解決方案及今后的應(yīng)對措施。三、風(fēng)險(xiǎn)評估及重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案一說明本單位為開展風(fēng)險(xiǎn)評估，尤

42、其是結(jié)合當(dāng)前形勢收集風(fēng)險(xiǎn)管理初級信息，建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)事件庫的有關(guān)情況。二風(fēng)險(xiǎn)評估情況1說明針對哪些活動和流程開展了風(fēng)險(xiǎn)評估。2重大風(fēng)險(xiǎn)描述說明本單位經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)分析評估后確定的本年度重大風(fēng)險(xiǎn)，從風(fēng)險(xiǎn)類別、產(chǎn)生原因、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后可能帶來的影響等方面逐一進(jìn)展簡要描述。3風(fēng)險(xiǎn)事件庫建設(shè)情況說明事件庫中總案例數(shù)量，本單位內(nèi)部案例、同行業(yè)案例情況。三風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對情況1風(fēng)險(xiǎn)管理策略。包括對每一項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)的管理策略選擇、風(fēng)險(xiǎn)承受度等。2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案。包括風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前、中、后擬采取的具體應(yīng)對措施，以及如何抓住重大風(fēng)險(xiǎn)中的時(shí)機(jī)等。四風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與快速反響1. 本年度本單位各業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)分析；2. 針對上述預(yù)

43、警指標(biāo)分析出具的預(yù)警報(bào)告報(bào)送情況與快速反響機(jī)制；五風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)視與改進(jìn)1.簡要說明本單位對執(zhí)行重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略和應(yīng)對方案的監(jiān)視和改進(jìn)機(jī)制。2.簡要說明本單位對年度重大風(fēng)險(xiǎn)管理效果，包括在管理時(shí)機(jī)風(fēng)險(xiǎn)方面所取得的主要成效。四、下一年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作方案一風(fēng)險(xiǎn)評估情況1說明本單位經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評估后確定的下一年度重大風(fēng)險(xiǎn)。2其他重要風(fēng)險(xiǎn)描述對經(jīng)評估后確定的其他重要風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率小，一旦發(fā)生將對經(jīng)營目標(biāo)產(chǎn)生重大影響的風(fēng)險(xiǎn)，比照對重大風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)要求逐一進(jìn)展簡要描述。二風(fēng)險(xiǎn)管理方案簡要說明本單位下一年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作方案。五、問題和建議說明風(fēng)險(xiǎn)管理工作的問題、困難和建議。六、報(bào)告附表：風(fēng)險(xiǎn)信息收集表詳見附件3；風(fēng)險(xiǎn)

44、事件案例統(tǒng)計(jì)表詳見附件4。附件3： 風(fēng)險(xiǎn)信息收集表風(fēng)險(xiǎn)識別單位：風(fēng)險(xiǎn)所屬期間：序號風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)名稱主要風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素描述發(fā)生條件風(fēng)險(xiǎn)后果風(fēng)險(xiǎn)對應(yīng)流程風(fēng)險(xiǎn)防控措施對公司影響程度流程編號風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)鍵點(diǎn)填表人：審核人：填表日期：附件4： 風(fēng)險(xiǎn)事件案例統(tǒng)計(jì)表風(fēng)險(xiǎn)事件案例統(tǒng)計(jì)單位： 風(fēng)險(xiǎn)案例所屬期間：序號風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)單位發(fā)生時(shí)間案例背景風(fēng)險(xiǎn)事件事件影響事件處理風(fēng)險(xiǎn)分析及防控措施建議填表人：審核人：填表日期：五、風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么一戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)1.開展戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)那么1.1適用范圍本管理文件適用于公司范圍內(nèi)持續(xù)地評估外部環(huán)境因素變化對公司運(yùn)作的影響和公司總體開展戰(zhàn)略的編制、實(shí)施、監(jiān)控、評估與改進(jìn)的總體過程。1

45、.2風(fēng)險(xiǎn)描述1.2.1運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)(1)企業(yè)內(nèi)、外部信息收集的時(shí)效性、完整性、準(zhǔn)確性和收集過程的標(biāo)準(zhǔn)化、程序化有缺陷；(2)戰(zhàn)略規(guī)劃運(yùn)作體系不適當(dāng),不能獲得安康、快速、可持續(xù)開展； (3)開展戰(zhàn)略不能適應(yīng)中國交建、公司的愿景、使命和價(jià)值觀； (4)戰(zhàn)略規(guī)劃在一定時(shí)期內(nèi)的預(yù)見性、方案性和可行性不能防止或減少外部環(huán)境變化給企業(yè)造成的損失；(5)公司開展戰(zhàn)略不能有方案、有步驟地實(shí)施，各項(xiàng)行動方案不能有效的落實(shí)到各單位、各部門。1.3相關(guān)制度、標(biāo)準(zhǔn)、細(xì)則文件名稱中交天津航道局開展戰(zhàn)略與規(guī)劃管理方法1.總則 2.規(guī)劃管理的組織機(jī)構(gòu) 3.規(guī)劃的編制 4.規(guī)劃的審批及備案 5.規(guī)劃的實(shí)施與修訂 6.附那么1.4

46、 業(yè)務(wù)流程1.4.1戰(zhàn)略管理工作流程圖 1.5風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)鍵點(diǎn)描述及操作規(guī)程 風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)鍵點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)描述、主責(zé)部門及防控操作規(guī)那么風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)鍵點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)描述主責(zé)部門防控操作規(guī)那么收集、分析信息收集分析業(yè)務(wù)和職能板塊信息以及綜合信息的風(fēng)險(xiǎn)主要是企業(yè)資源和能力信息缺失，致使開展戰(zhàn)略缺乏科學(xué)的依據(jù)。其中，管理資源信息的短缺會導(dǎo)致戰(zhàn)略執(zhí)行的不統(tǒng)一，影響企業(yè)決策質(zhì)量以及資源的分配；市場資源信息的弱化，會導(dǎo)致企業(yè)業(yè)務(wù)競爭力的下降、營業(yè)收入的降低和市場開發(fā)落后，喪失企業(yè)可持續(xù)開展的優(yōu)勢；企業(yè)的管理控制能力和管理水平達(dá)不到企業(yè)的要求，就會成為薄弱環(huán)節(jié)；技術(shù)創(chuàng)新和開發(fā)的能力假設(shè)不能超過業(yè)內(nèi)同行，就會喪失企業(yè)的核心競爭力

47、。戰(zhàn)略部(1)全面系統(tǒng)和準(zhǔn)確地收集和分析企業(yè)的各種資源和能力信息，特別是管理資源、技術(shù)資源、市場資源、資產(chǎn)資源、人力資源和管理控制能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、市場營銷能力和戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)能力等，通過評價(jià)和測定，明確自身的優(yōu)勢和劣勢；(2)要加速企業(yè)的信息化進(jìn)程，應(yīng)用信息技術(shù)特別是實(shí)施企業(yè)資源規(guī)劃(ERP)系統(tǒng)、客戶關(guān)系管理(CRM)系統(tǒng)和供應(yīng)鏈管理(SCM)系統(tǒng)等基于互聯(lián)網(wǎng)的信息系統(tǒng)，強(qiáng)化搜索企業(yè)外部信息的能力和促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部的信息資源共享，為企業(yè)戰(zhàn)略分析提供技術(shù)保障；(3)關(guān)注企業(yè)內(nèi)部的各種會議，了解企業(yè)資源和能力開展動向；(4)提高從大量信息中提取有用信息以及關(guān)鍵信息的分析能力；(5)通過以下方式密切關(guān)注

48、國家政策、市場、行業(yè)、業(yè)主、供應(yīng)商、公司內(nèi)部的變化，建設(shè)有效、持續(xù)的獲取內(nèi)、外部環(huán)境的相關(guān)信息的機(jī)制，確保開展戰(zhàn)略所依賴的假設(shè)與公司戰(zhàn)略相一致。各部門、各單位的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控員每月必須對內(nèi)、外部信息進(jìn)展實(shí)時(shí)收集。對于所有行業(yè)重大事件和信息要做到即時(shí)跟蹤和收集。每季第一個(gè)月的5日前向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會辦公室提交信息報(bào)告。與疏浚協(xié)會、中國交建、同業(yè)單位建設(shè)信息交流渠道，掌控行業(yè)信息。設(shè)研院信息室向公司各部門提供自辦雜志。收集外部環(huán)境信息所形成的外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)來自于政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、行業(yè)市場等方面的信息失真。其中，政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化信息失真會對企業(yè)的開展戰(zhàn)略和總體目標(biāo)產(chǎn)生影響；技術(shù)環(huán)境信息失真會直接影響到企業(yè)的

49、戰(zhàn)略目標(biāo)和業(yè)績的實(shí)現(xiàn)以及企業(yè)的競爭優(yōu)勢、開展模式和戰(zhàn)略的重點(diǎn)；行業(yè)市場環(huán)境信息失真會對戰(zhàn)略的定位、戰(zhàn)略的重點(diǎn)、業(yè)績和競爭優(yōu)勢產(chǎn)生影響；業(yè)內(nèi)同行的戰(zhàn)略與戰(zhàn)略的調(diào)整信息失真也會給企業(yè)的戰(zhàn)略帶來影響。戰(zhàn)略部 (1)收集分析國家和企業(yè)所在地區(qū)的政局穩(wěn)定情況、政府推行的 基本政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性、政府行政干預(yù)程度、政策法規(guī)的變化頻率等信息；(2)收集分析國民經(jīng)濟(jì)的開展?fàn)顩r及速度、國家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策、物價(jià)的變化對企業(yè)的經(jīng)營的影響、國際經(jīng)濟(jì)的狀況、全球經(jīng)濟(jì)的開展和變化趨勢等信息；(3)收集分析經(jīng)營區(qū)域的社會文化、社會習(xí)俗、社會道德觀念、社會公眾的價(jià)值觀念等信息；(4)收集分析科技因素信息，具體包括：社會和行

50、業(yè)科技水平、行業(yè)技術(shù)開展趨勢、行業(yè)技術(shù)的變化頻度、國家對企業(yè)的科技政策和科技立法等要素；(5)收集分析行業(yè)環(huán)境信息，主要包括兩方面：一方面是企業(yè)所處行業(yè)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模、行業(yè)的生命周期、行業(yè)的分散與集中程度、行業(yè)市場的增長速度、行業(yè)未來的開展動向與形勢等。另一方面是同企業(yè)經(jīng)營活動相關(guān)聯(lián)的各種關(guān)系及狀態(tài)，主要涉及業(yè)主需求與能力、潛在進(jìn)入者的威脅、替代品的威脅、供應(yīng)商的供應(yīng)能力，以及業(yè)內(nèi)同行的戰(zhàn)略調(diào)整與經(jīng)營狀況等；(6)收集分析的業(yè)內(nèi)同行在市場所占有的份額、財(cái)務(wù)狀況、管理水平、戰(zhàn)略目標(biāo)、員工素質(zhì)等信息。編制、修訂總體戰(zhàn)略規(guī)劃編制和修訂中最大的風(fēng)險(xiǎn)是戰(zhàn)略定位的風(fēng)險(xiǎn)，戰(zhàn)略的開展方向不正確、戰(zhàn)略的路徑不符合外

51、部環(huán)境、企業(yè)的資源和能力情況以及行業(yè)的開展規(guī)律。戰(zhàn)略部(1)不斷健全企業(yè)治理構(gòu)造，確保企業(yè)戰(zhàn)略選擇的科學(xué)性和合理性；(2)編制和修訂戰(zhàn)略規(guī)劃要嚴(yán)格遵循程序，了解企業(yè)所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和市場行業(yè)環(huán)境，通過價(jià)值鏈分析、業(yè)務(wù)組合分析等模型分析企業(yè)內(nèi)部能力，與業(yè)內(nèi)同行進(jìn)展比較對標(biāo)分析，在綜合分析內(nèi)外部環(huán)境之后，明確企業(yè)開展的戰(zhàn)略方向以及市場定位，由此制定出企業(yè)開展戰(zhàn)略；(3)選聘專業(yè)對口、有相關(guān)經(jīng)歷的崗位人員；(4)加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，培養(yǎng)崗位人員的開闊的戰(zhàn)略視野、全面的戰(zhàn)略素養(yǎng)和敏感的戰(zhàn)略直覺，能夠洞察企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的變化并動態(tài)調(diào)整企業(yè)的戰(zhàn)略；(5)每年至少兩次到基層調(diào)研，深入了解企業(yè)開展現(xiàn)狀。發(fā)布實(shí)施企業(yè)舊

52、的組織構(gòu)造、企業(yè)文化、企業(yè)人力資源等與新的戰(zhàn)略不相匹配或脫節(jié)，造成戰(zhàn)略實(shí)施的客觀困難。內(nèi)部之間缺乏協(xié)調(diào)、執(zhí)行力不強(qiáng)，導(dǎo)致戰(zhàn)略主觀不能實(shí)施。戰(zhàn)略部(1)在可能的情況下，戰(zhàn)略的制定要廣泛聽取下屬員工的意見和建議；(2)戰(zhàn)略實(shí)施前加強(qiáng)溝通，進(jìn)展廣泛深入的宣傳工作，使員工認(rèn)同企業(yè)戰(zhàn)略和企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，形成戰(zhàn)略共識，并使每位員工認(rèn)識到戰(zhàn)略管理是員工的共同責(zé)任，而并非管理層單方面的責(zé)任。同時(shí)培養(yǎng)員工的協(xié)作精神，共同為之奮斗；(3)在戰(zhàn)略實(shí)施中進(jìn)展溝通，對其中發(fā)現(xiàn)的問題和解決的方法達(dá)成一致，有利于戰(zhàn)略的執(zhí)行；(4)建設(shè)健全管理制度和管理機(jī)制，將戰(zhàn)略管理職能化、制度化，明確各部門和人員的責(zé)、權(quán)、利，從而提高戰(zhàn)略

53、管理的效率和戰(zhàn)略的執(zhí)行力；(5)建設(shè)與開展戰(zhàn)略相適應(yīng)的企業(yè)組織構(gòu)造，使企業(yè)的組織構(gòu)造在分工和整合上能表達(dá)生機(jī)和活力；(6)提高員工整體素質(zhì)指包括教育背景，業(yè)務(wù)水平，管理能力，學(xué)習(xí)能力，領(lǐng)導(dǎo)能力和協(xié)調(diào)能力在內(nèi)的綜合素質(zhì)，按照企業(yè)戰(zhàn)略管理配置人力資源；(7)通過建設(shè)學(xué)習(xí)型組織、招聘培訓(xùn)員工、調(diào)動和提升、典范示范等來培養(yǎng)開放進(jìn)取的觀念、持續(xù)學(xué)習(xí)的態(tài)度、不斷破除思維定式的勇氣等，建設(shè)不斷超越自我和超越現(xiàn)狀的文化。通過企業(yè)文化的導(dǎo)向、鼓勵和凝聚作用把員工統(tǒng)一到戰(zhàn)略管理目標(biāo)中?？刂婆c評估戰(zhàn)略管理控制和評價(jià)不能持續(xù)進(jìn)展，評價(jià)顯得過于遲鈍。企業(yè)發(fā)生戰(zhàn)略管理危機(jī)往往有一個(gè)潛伏期，如果沒有對其做出及時(shí)評價(jià)，當(dāng)企業(yè)

54、在外部或內(nèi)部出現(xiàn)某種誘因時(shí)，戰(zhàn)略管理危機(jī)就會爆發(fā)，令人措手不及。戰(zhàn)略部(1)充分應(yīng)用先進(jìn)的信息技術(shù)，時(shí)刻實(shí)時(shí)獲取企業(yè)戰(zhàn)略實(shí)施過程中的各種信息；(2)加強(qiáng)績效考核，對企業(yè)戰(zhàn)略管理進(jìn)展持續(xù)評價(jià)，分析在戰(zhàn)略管理實(shí)施中出現(xiàn)的問題或潛在問題，將戰(zhàn)略的實(shí)際執(zhí)行效果和預(yù)期的戰(zhàn)略目標(biāo)相比較，分析差距并及時(shí)制定和實(shí)施糾偏策略；(3)在進(jìn)展戰(zhàn)略管理評價(jià)時(shí)，決不能只做定性分析，利用企業(yè)資源方案、信息管理系統(tǒng)以及大量企業(yè)管理軟件進(jìn)展綜合的、統(tǒng)一的分析和經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略管理定量評價(jià)活動，提高企業(yè)戰(zhàn)略管理評價(jià)的準(zhǔn)確度；(4)建設(shè)一個(gè)專業(yè)的和構(gòu)造合理的戰(zhàn)略管理團(tuán)隊(duì)，持續(xù)地對企業(yè)的戰(zhàn)略環(huán)境進(jìn)展監(jiān)控、預(yù)測、評估并據(jù)此動態(tài)地修正企業(yè)的

55、戰(zhàn)略；(5)每半年寫出戰(zhàn)略實(shí)施情況總結(jié)。1.6 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警1.6.1風(fēng)險(xiǎn)等級按照戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)對公司的影響程度的上下，把風(fēng)險(xiǎn)分為紅色、橙色、黃色、藍(lán)色四個(gè)預(yù)警等級，其中藍(lán)色等級表示戰(zhàn)略管理處于相對安全情形。紅色、橙色、黃色三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等級按以下情形發(fā)布相應(yīng)警示：序號預(yù)警指標(biāo)紅色預(yù)警指標(biāo)值橙色預(yù)警指標(biāo)值黃色預(yù)警指標(biāo)值1宏觀形勢和政策國際國內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)形勢或政策嚴(yán)重不利企業(yè)開展國際國內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)形勢或政策非常不利企業(yè)開展。國際國內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)形勢或政策不利于企業(yè)開展。2業(yè)內(nèi)同行動態(tài)國內(nèi)出現(xiàn)了壟斷性的業(yè)內(nèi)同行，或出現(xiàn)國際性的業(yè)內(nèi)同行兼并收購國內(nèi)同行企業(yè)業(yè)內(nèi)同行出現(xiàn)重大合資合作、重大 HYPERLINK :/ t

56、 _blank 融資等行為業(yè)內(nèi)同行出現(xiàn)較為重大合資合作、較為重大 HYPERLINK :/ t _blank 融資等行為3公司當(dāng)年“三大指標(biāo)完成年度戰(zhàn)略目標(biāo)比例完成的指標(biāo)落后時(shí)間進(jìn)度40%完成的指標(biāo)落后時(shí)間進(jìn)度30%完成的指標(biāo)落后時(shí)間進(jìn)度20%1.6.2 預(yù)警報(bào)告預(yù)警等級報(bào)告人報(bào)告時(shí)間報(bào)告內(nèi)容報(bào)告路線紅色預(yù)警戰(zhàn)略部情況發(fā)生或獲取信息的一個(gè)工作日內(nèi)問題發(fā)生的原因、既成的事實(shí)或可能會發(fā)生的事實(shí)、可預(yù)見的經(jīng)濟(jì)損失向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(辦公室)報(bào)告，由其向董事會報(bào)告。橙色預(yù)警情況發(fā)生或獲取信息的兩個(gè)工作日內(nèi)向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(辦公室)報(bào)告，由其視情況向董事會報(bào)告。黃色預(yù)警情況發(fā)生或獲取信息的五個(gè)工作日內(nèi)；

57、每次問題處理完畢后的一周內(nèi)。向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(辦公室)報(bào)告。1.6.3預(yù)警反響(1)出現(xiàn)預(yù)警后，報(bào)告人啟動相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)案。(2)戰(zhàn)略部組織，相關(guān)部門及時(shí)對預(yù)警信息分析整理，并出具預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)初步調(diào)查報(bào)告。如有必要，應(yīng)啟動預(yù)警應(yīng)急預(yù)案。(3)在初步調(diào)查過程中，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會辦公室發(fā)現(xiàn)新情況需上升預(yù)警等級的，可與報(bào)告人建議。(4)相關(guān)調(diào)查、評估或檢查完成后，戰(zhàn)略部出具預(yù)警處理報(bào)告，相關(guān)預(yù)警排除或進(jìn)入相關(guān)處理環(huán)節(jié)。預(yù)警處理報(bào)告應(yīng)包含預(yù)警信息出現(xiàn)的成因、相關(guān)調(diào)查、評估或檢查的過程、發(fā)現(xiàn)的問題、處理措施、處理結(jié)果、對本次預(yù)警有效性的評價(jià)等內(nèi)容。1.6.4預(yù)警后期處置及日常管理 (1)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)或其預(yù)警中暴露

58、出來的問題，及時(shí)處理，及時(shí)總結(jié)，防止可控風(fēng)險(xiǎn)的再次發(fā)生，減少不可控風(fēng)險(xiǎn)的損失。(2)對出現(xiàn)紅色、橙色、黃色預(yù)警所列示的各種情況有意隱瞞或拖延上報(bào)的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將對負(fù)責(zé)人進(jìn)展處分。(3)公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告內(nèi)容要嚴(yán)格保密，任何人不得隨意對外泄露。如有泄露，對公司產(chǎn)生不良后果，應(yīng)追究泄密者責(zé)任，并按公司保密制度進(jìn)展處理。(4)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)貫穿于公司戰(zhàn)略管理全過程。同時(shí)建設(shè)連接上下級、各部門的風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，為風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)視與改進(jìn)奠定根基。(5)應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)管理信息實(shí)行動態(tài)管理，定期或不定期實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識別、分析、評價(jià)，以便對新的風(fēng)險(xiǎn)和原有風(fēng)險(xiǎn)的變化重新評估。1.7監(jiān)視檢查

59、1.7.1監(jiān)視檢查主體(1)監(jiān)事會。依據(jù)公司章程對開展戰(zhàn)略管理進(jìn)展檢查監(jiān)視；(2)公司審計(jì)部。依據(jù)公司授權(quán)和部門職能描述，對公司開展戰(zhàn)略管理過程進(jìn)展審計(jì)監(jiān)視；1.7.2檢查監(jiān)視方式按公司規(guī)定的檢查權(quán)限定期或不定期進(jìn)展檢查。1.7.3監(jiān)視檢查的主要內(nèi)容(1)開展戰(zhàn)略相關(guān)崗位設(shè)置及人員配備情況。重點(diǎn)檢查崗位設(shè)置是否科學(xué)、合理、是否存在不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象，以及人員配備是否合理；(2)開展戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任的履行情況。重點(diǎn)檢查責(zé)任分配是否科學(xué)、合理，是否責(zé)任履行到位；(3)開展戰(zhàn)略授權(quán)審批制度的執(zhí)行情況。重點(diǎn)檢查分級授權(quán)是否合理，外部環(huán)境與開展戰(zhàn)略的授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)是否健全、是否存在越權(quán)審批等違反規(guī)定的行為；(4)開展戰(zhàn)略的決策情況。重點(diǎn)檢查外部環(huán)境與開展戰(zhàn)略是否符合規(guī)定的程序；(5)開展戰(zhàn)略的信息收集情況。重點(diǎn)檢查信息收集是否按時(shí)完成，是否全面、準(zhǔn)確、具有前瞻性；(6)開展戰(zhàn)略的運(yùn)作情況。重點(diǎn)檢查開展戰(zhàn)略的編制、實(shí)施、監(jiān)控、調(diào)整是否符合規(guī)定，是否符合公司實(shí)際； (7)開展戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警和預(yù)警反響的執(zhí)行情況。重點(diǎn)檢查風(fēng)險(xiǎn)的識別、報(bào)告、評估和反映情況；(8)開展戰(zhàn)略的文字檔案情況。重點(diǎn)檢查記錄、分析報(bào)告、研究報(bào)告是否真實(shí)、完整，保存是否全面。(9)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和預(yù)警反響的執(zhí)行情況。重點(diǎn)檢查重大風(fēng)險(xiǎn)的識別、報(bào)告、評估和反映情況。1.7.4監(jiān)視檢查結(jié)果處理(1)對監(jiān)視檢查過程中發(fā)現(xiàn)的開展戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)防控中