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1、泓域/水處理設(shè)備公司經(jīng)理機(jī)構(gòu)分析水處理設(shè)備公司經(jīng)理機(jī)構(gòu)分析xxx有限公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112379286 一、 經(jīng)理機(jī)構(gòu)的地位 PAGEREF _Toc112379286 h 2 HYPERLINK l _Toc112379287 二、 股份有限公司的股東大會(huì) PAGEREF _Toc112379287 h 8 HYPERLINK l _Toc112379288 三、 公司經(jīng)營(yíng)者 PAGEREF _Toc112379288 h 12 HYPERLINK l _Toc112379289 四、 監(jiān)事會(huì)制度 PAGEREF _Toc112379
2、289 h 21 HYPERLINK l _Toc112379290 五、 股份有限公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu) PAGEREF _Toc112379290 h 24 HYPERLINK l _Toc112379291 六、 項(xiàng)目概況 PAGEREF _Toc112379291 h 26 HYPERLINK l _Toc112379292 七、 公司基本情況 PAGEREF _Toc112379292 h 28 HYPERLINK l _Toc112379293 八、 法人治理 PAGEREF _Toc112379293 h 30 HYPERLINK l _Toc112379294 九、 SWOT分析 PA
3、GEREF _Toc112379294 h 40 HYPERLINK l _Toc112379295 發(fā)展規(guī)劃 PAGEREF _Toc112379295 h 50 HYPERLINK l _Toc112379296 (一)公司發(fā)展規(guī)劃 PAGEREF _Toc112379296 h 51 HYPERLINK l _Toc112379297 1、戰(zhàn)略目標(biāo)與發(fā)展規(guī)劃 PAGEREF _Toc112379297 h 51 HYPERLINK l _Toc112379298 公司致力于為多產(chǎn)業(yè)的多領(lǐng)域客戶提供高質(zhì)量產(chǎn)品、技術(shù)服務(wù)與整體解決方案,為成為百億級(jí)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)而努力奮斗。 PAGEREF _
4、Toc112379298 h 51經(jīng)理機(jī)構(gòu)的地位經(jīng)理又稱經(jīng)理人,是指由董事會(huì)做出決議聘任的主持日常經(jīng)營(yíng)工作的公司負(fù)責(zé)人。在國(guó)外,經(jīng)理一般由公司章程任意設(shè)定,設(shè)立后即為公司常設(shè)的輔助業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)。在傳統(tǒng)公司法中,董事會(huì)一般被視為公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu),它既負(fù)責(zé)做出經(jīng)營(yíng)決策,也負(fù)責(zé)實(shí)際管理和代表公司對(duì)外活動(dòng)。然而,現(xiàn)代化大生產(chǎn)的不斷發(fā)展,對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)水平和管理能力提出了更高的要求,傳統(tǒng)的大多由股東組成的董事會(huì)已很難適應(yīng)現(xiàn)代化管理的要求,需要廣開才路,在更廣泛的范圍內(nèi)選拔有專長(zhǎng)、精于管理的代理人。于是,輔助董事會(huì)執(zhí)行業(yè)務(wù)的經(jīng)理機(jī)構(gòu)便應(yīng)運(yùn)而生。公司設(shè)置經(jīng)理的目的就是輔助業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)(董事會(huì))執(zhí)行業(yè)務(wù)。因此
5、,有無必要設(shè)置經(jīng)理機(jī)構(gòu)完全由公司視自身情況而由章程決定,法律并不做強(qiáng)制性規(guī)定。經(jīng)理一般是由章程任意設(shè)定的輔助業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)。作為董事會(huì)的輔助機(jī)關(guān),經(jīng)理從屬于董事會(huì),他必須聽從作為法題臨務(wù)執(zhí),機(jī)關(guān)董事會(huì)的指揮和監(jiān)督。對(duì)于專屬于董事會(huì)做出決議的經(jīng)營(yíng)事項(xiàng),經(jīng)理不得越俎代庖,擅自做出決定并執(zhí)行。經(jīng)理的職權(quán)范圍通常是來自董事會(huì)的授權(quán),只能在董事會(huì)或董事長(zhǎng)授權(quán)的范圍內(nèi)對(duì)外代表公司。盡管經(jīng)理在各國(guó)公司法中多為由章程任意設(shè)定的機(jī)構(gòu),但事實(shí)上在現(xiàn)代公司中一般都設(shè)置有經(jīng)理機(jī)構(gòu),尤其是在實(shí)行所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)、決策權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離的股份公司及有限責(zé)任公司中,經(jīng)理往往是必不可少的常設(shè)業(yè)務(wù)輔助執(zhí)行機(jī)關(guān)。而且,隨著董事會(huì)中心主
6、義的不斷加強(qiáng),董事會(huì)的地位和職權(quán)也在不斷發(fā)生變化,主要權(quán)力逐漸由傳統(tǒng)的業(yè)務(wù)執(zhí)行向經(jīng)營(yíng)決策方面轉(zhuǎn)變。董事會(huì)可以決定股東機(jī)構(gòu)權(quán)力范圍外的一切事務(wù),而公司的具體業(yè)務(wù)執(zhí)行多由董事或經(jīng)理去完成,經(jīng)理的作用也越來越普遍地受到重視。在董事會(huì)權(quán)力被不斷擴(kuò)大的社會(huì)背景下公司立法同樣呈現(xiàn)出經(jīng)理地位被不斷強(qiáng)化的趨勢(shì)。因此,正確界定并處理董事會(huì)與經(jīng)理的關(guān)系,是公司立法與公司實(shí)踐必須解決的問題。既不能失去對(duì)經(jīng)理的控制,使董事會(huì)形同虛設(shè)淪為經(jīng)理的附庸,又不能事無巨細(xì),都由董事會(huì)決定,使經(jīng)理無所事事。董事會(huì)與經(jīng)理的關(guān)系是以董事會(huì)對(duì)經(jīng)理實(shí)施控制為基礎(chǔ)的合作關(guān)系。其中,控制是第一性的,合作是第三性的。在我國(guó)由傳統(tǒng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制向
7、現(xiàn)代企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制轉(zhuǎn)換的過程中,需要重新審視董事會(huì)與經(jīng)理的關(guān)系,不僅要在股東機(jī)構(gòu)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)之間建立起有效的監(jiān)督制衡機(jī)制,而且在公司經(jīng)營(yíng)階層內(nèi)部也要形成一定的分權(quán)與制衡機(jī)制,這也是我國(guó)的公司治理體系完善過程中正在探索和解決的一個(gè)重要問題。在現(xiàn)代公司組織機(jī)構(gòu)中,董事會(huì)雖為公司的常設(shè)機(jī)關(guān),但所有的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)都由其親自執(zhí)行并不可行。在公司所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)進(jìn)一步分離的情況下,在董事會(huì)之下往往另設(shè)有專門負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)管理的輔助機(jī)構(gòu),這就是經(jīng)理。但由于各國(guó)商業(yè)習(xí)慣與立法傳統(tǒng)不同,各國(guó)公司法對(duì)經(jīng)理的設(shè)置及其權(quán)限的規(guī)定也不相同。大多數(shù)國(guó)家的公司法,都將公司經(jīng)理視為章程中的任意設(shè)定機(jī)構(gòu),即公司可以根據(jù)自身情況,
8、在章程中規(guī)定是否設(shè)立經(jīng)理以及經(jīng)理的權(quán)限等法律并不對(duì)經(jīng)理的設(shè)置做出硬性規(guī)定。對(duì)此,公司法規(guī)定,有限責(zé)任公司和股份有限公司可以設(shè)經(jīng)理,由董事會(huì)決定聘任或解聘,經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)(一)經(jīng)理機(jī)構(gòu)的職權(quán)經(jīng)理機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)與設(shè)置,使公司的管理活動(dòng)進(jìn)一步專門化,有效提高了公司經(jīng)營(yíng)水平和競(jìng)爭(zhēng)能力,充分表明了所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離后企業(yè)管理方式的發(fā)展趨勢(shì)。從本質(zhì)上講,經(jīng)理被授予了部分董事會(huì)的職權(quán),經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé),行使下列職權(quán):主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作,組織實(shí)施董事會(huì)決議。組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案。擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案。擬定公司的基本管理制度。制定公司的具體規(guī)章。提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)
9、人。此外,經(jīng)理作為董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的機(jī)構(gòu),為便于其了解情況匯報(bào)工作,公司法還規(guī)定了經(jīng)理有權(quán)列席董事會(huì)會(huì)議(二)經(jīng)理的義務(wù)與責(zé)任經(jīng)理在行使職權(quán)的同時(shí),也必須履行相應(yīng)的義務(wù);承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。作為基于委任關(guān)系而產(chǎn)生的公司代理人,經(jīng)理對(duì)公司所負(fù)的義務(wù)與董事基本相同,主要對(duì)公司負(fù)有謹(jǐn)慎、忠誠(chéng)的義務(wù)和競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)。公司法對(duì)經(jīng)理、董事規(guī)定了相同的義務(wù)。如果經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程規(guī)定的義務(wù),致使公司遭受損失的,應(yīng)對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。在國(guó)外,經(jīng)理在執(zhí)行職務(wù)的范圍內(nèi)違反法律法規(guī)或章程規(guī)定,致使第三人受到損害的,對(duì)第三人也要承擔(dān)一定的賠償責(zé)任。(三)經(jīng)理的聘任與解聘作為
10、董事會(huì)的輔助執(zhí)行機(jī)構(gòu),經(jīng)理的聘任和解聘均由董事會(huì)決定。對(duì)經(jīng)理的任免及其報(bào)酬決定權(quán)是董事會(huì)對(duì)經(jīng)理實(shí)行監(jiān)控的主要手段。董事會(huì)在選聘經(jīng)理時(shí),應(yīng)對(duì)候選者進(jìn)行全面綜合的考察。公司法對(duì)經(jīng)理的任職資格做出了與董事相同的要求,不符合法律規(guī)定的任職資格的天不得成為公司經(jīng)理。必須明確,法定的資格限制僅是選聘經(jīng)理的最基本條件,因而出任公司經(jīng)理的人,除應(yīng)符合法律規(guī)定的任職條件外,還應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)水平和管理才能。只有選聘那些德才兼?zhèn)湔?,才能有效地提高公司的?jīng)營(yíng)水平和競(jìng)爭(zhēng)能力。經(jīng)理入選后,其經(jīng)營(yíng)水平和經(jīng)營(yíng)能力要接受實(shí)踐檢驗(yàn),要通過述職、匯報(bào)和其他形式接受董事會(huì)的定期和隨時(shí)監(jiān)督。董事會(huì)根據(jù)經(jīng)理的表現(xiàn),可留聘或解聘,并決
11、定經(jīng)理的報(bào)酬事項(xiàng)。解聘不合格的經(jīng)理,是董事會(huì)對(duì)經(jīng)理進(jìn)行事后制約的重要手段,其作用不可低估。在西方國(guó)家,當(dāng)一名經(jīng)理由于經(jīng)營(yíng)不善而對(duì)公司衰落負(fù)有責(zé)任時(shí),在被解聘的同時(shí),也在他的職業(yè)歷史上留下了一筆不可抹殺的失敗記錄。有過市場(chǎng)失敗記錄者,很難重新謀求到經(jīng)理的位置。因此,在國(guó)外即使已經(jīng)取得經(jīng)理職位的人,也十分珍惜其職位。保住經(jīng)理職位的唯一途徑是提高公司的利潤(rùn)水平,不斷增強(qiáng)公司的實(shí)力,使公司得以長(zhǎng)期穩(wěn)定地發(fā)展。公司法規(guī)定,國(guó)有獨(dú)資公司設(shè)經(jīng)理,由董事會(huì)聘任或者解聘。經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理材構(gòu)同意,董事會(huì)成員可以兼任經(jīng)理。對(duì)于國(guó)有獨(dú)資公司來說,經(jīng)理是必須設(shè)置的職務(wù)。經(jīng)理是負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的最重要的高級(jí)管理人
12、員,是公司的重要輔助業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)關(guān)于董事會(huì)和總經(jīng)理的關(guān)系;我國(guó)的相關(guān)法律法規(guī)做了以下規(guī)定:總經(jīng)理負(fù)責(zé)執(zhí)行董事會(huì)決議,依照公司法和公司章程的規(guī)定行使職權(quán),向董事會(huì)報(bào)告工作,對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé),按受董事會(huì)的聘任或解聘、評(píng)價(jià)、考核和獎(jiǎng)勵(lì)。董事會(huì)根據(jù)總經(jīng)理的提名或建議;聘任或解聘考核和獎(jiǎng)勵(lì)副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。按照謹(jǐn)慎與效率相結(jié)合的決策原則,在確保有效監(jiān)控的前提下,董事會(huì)可將其職權(quán)范圍內(nèi)的有關(guān)具體事項(xiàng)有條件地授權(quán)總經(jīng)理處理。不兼任總經(jīng)理的董事長(zhǎng)不承擔(dān)執(zhí)行性事務(wù)。在公司執(zhí)行性事務(wù)中實(shí)行總經(jīng)理負(fù)責(zé)的領(lǐng)導(dǎo)體制。經(jīng)理由董事會(huì)聘飪或者解聘,向董事會(huì)負(fù)責(zé),接受董事會(huì)的監(jiān)督。國(guó)看獨(dú)資公司經(jīng)理機(jī)構(gòu)與前文所述的有限責(zé)任公司、
13、股份有限公司經(jīng)理機(jī)構(gòu)的職權(quán)、義務(wù)相同。股份有限公司的股東大會(huì)股份有限公司股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu),由全體股東組成,行使公司的最高決策權(quán)。股東大會(huì)是現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)三權(quán)分立中的一極,被賦予至高的權(quán)力,同時(shí)由行使執(zhí)行權(quán)的董事會(huì)以及行使監(jiān)督權(quán)的監(jiān)事會(huì)相互配合和制約。(一)股東大會(huì)的性質(zhì)及職權(quán):股東大會(huì)是股份有限公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu),這是由股東在公司中的地位決定的。股東不僅是公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)物質(zhì)條件的提供者,而且是公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的受益人。按照傳統(tǒng)公司法理論股東享有股東權(quán),不僅有獲取股利和公司剩余財(cái)產(chǎn)的自益權(quán),還享有以法定方式參加公司管理的自益權(quán)。股東大會(huì)是全體股東共同行使其權(quán)利的機(jī)構(gòu),這就決定了股東大會(huì)作為公
14、司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)的性質(zhì)和法律地位。股東大會(huì)享有對(duì)公司重要事項(xiàng)的最終決定權(quán)。在公司內(nèi)部,股東大會(huì)決議具有最高的效力。在公司組織機(jī)構(gòu)中,股東大會(huì)居于最高層,董事會(huì)、經(jīng)理、監(jiān)事會(huì)都對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé),向其報(bào)告工作。公司法規(guī)定,股份有限公司股東大會(huì)職權(quán)也適用于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的規(guī)定。1、股東大會(huì)的種類及召集股東大會(huì)的種類股東大會(huì)由全體股東組成,分為股東年會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)兩種(1)股東年會(huì)。股東年會(huì)是公司依照法律或公司章程的規(guī)定而定期召開的會(huì)議,一個(gè)業(yè)務(wù)年度召開一次。公司法規(guī)定,股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)。(2)臨時(shí)股東大會(huì)。臨時(shí)股東大會(huì)是在出現(xiàn)法定特殊情形時(shí),為了在兩次股東年會(huì)之間討論決定公司遇到的
15、需要股東大會(huì)決策的問題而召開的。公司法規(guī)定,有下列情形之一的應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì):董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí);公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí);單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí);董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí);監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí);公司章程規(guī)定的其他情形。2、股東大會(huì)會(huì)議的召開(1)股東大會(huì)會(huì)議的召集和主持。公司法規(guī)定了以下內(nèi)容:第一,股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集,董事長(zhǎng)主持;董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由副董事長(zhǎng)主持;副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。第二,董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)的,監(jiān)事
16、會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持;監(jiān)事會(huì)不召集和主持的,連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。(2)股東出席會(huì)議。股東出席會(huì)議人數(shù)要達(dá)到一定比例,才能形成有法律效力的決議。但由于很多情況下股東不能夠親自參加大會(huì),所以股東可以委托代理人出席股東大會(huì)會(huì)議,同時(shí)法律對(duì)這種代理作了兩點(diǎn)限制:一是代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書以證明身份;二是代理人必須在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。(3)臨時(shí)提案的提出。公司法規(guī)定,單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東,可以在股東大會(huì)召開10日前提出臨時(shí)提案并書面提交董事會(huì)。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)通知其他股東,并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì)審議。
17、臨時(shí)提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍,并有明確議題和具體決議的事項(xiàng)。股東大會(huì)同樣不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)做出決議。3、股東大會(huì)會(huì)議的決議方式(1)股東行使表決權(quán)的依據(jù)。股份有限公司是典型的合資公司,股東所持股份既是公司股本的組成部分,也是股東權(quán)的計(jì)算依據(jù)。一股一權(quán)是股份有限公司股東行使股權(quán)的重要原則。但是,公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)。(2)普通決議與特別決議的表決方式。股東大會(huì)的決議可分為普通決議和特別決議。對(duì)于公司的一般事宜所做的決議,可以采取簡(jiǎn)單多數(shù)的表決方式,即公司法規(guī)定的“必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過”。但是,股東大會(huì)做出修改公司章程、增加或者減少主冊(cè)資本的決議,以及
18、公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議,必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。(3)累積投票制。累積投票制是指股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí),每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán),股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。累積投票制與普通投票制的區(qū)別主要在于,前者使得公司股東可以把自己擁有的表決權(quán)集中使用于待選董事或者監(jiān)事中的一人或多人。所以,累積投票制的功能就在于保障中小股東有可能選出自己信任的董事或監(jiān)事,從而在一定程度上平衡大小股東的利益。但也因大小股東利益的沖突而導(dǎo)致公司管理機(jī)關(guān)內(nèi)部的不和諧,降低了公司的決策和運(yùn)作效率,對(duì)此,公司法并未將累積投票制作為一種強(qiáng)制性制度加以規(guī)定,只是
19、賦予了公司此項(xiàng)權(quán)力。公司經(jīng)營(yíng)者(一)公司經(jīng)營(yíng)者的含義一般而言,經(jīng)營(yíng)者是指在一個(gè)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分離的企業(yè)中承擔(dān)法人財(cái)產(chǎn)的保值增值責(zé)任,對(duì)法人財(cái)產(chǎn)擁有絕對(duì)經(jīng)營(yíng)權(quán)和管理權(quán),全面負(fù)責(zé)企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)管理,由企業(yè)基于雇傭關(guān)系聘任,以年薪、股權(quán)和期權(quán)等主要方式獲得報(bào)酬的經(jīng)營(yíng)人員?,F(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營(yíng)者有五個(gè)顯著特征:經(jīng)營(yíng)者的崗位職業(yè)化趨勢(shì),已經(jīng)形成經(jīng)理人群體和經(jīng)理人市場(chǎng)。經(jīng)營(yíng)者具有比較深厚的企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理素養(yǎng),能夠引領(lǐng)企業(yè)獲得良好的業(yè)績(jī)。經(jīng)營(yíng)者必須具備較強(qiáng)的協(xié)調(diào)溝通能力,能夠協(xié)調(diào)好所有者、屬下和員工及客戶等的關(guān)系。公司中經(jīng)營(yíng)者的產(chǎn)生基于有償雇傭,是公司的“高級(jí)雇員”,即受股東委托的企業(yè)經(jīng)營(yíng)代理人。經(jīng)營(yíng)者的權(quán)力受董事會(huì)委
20、托范圍的限制,凡是超越該范圍的決策和公司章程規(guī)定的董事會(huì)職權(quán)所轄事宜,都須報(bào)董事會(huì)決定。(二)經(jīng)營(yíng)者對(duì)現(xiàn)代企業(yè)的作用通常情況下,經(jīng)營(yíng)者所擁有的人力資本可以給企業(yè)帶來多方面的優(yōu)勢(shì),使企業(yè)獲得良好的競(jìng)爭(zhēng)力,進(jìn)而改善企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效。一般來說,優(yōu)秀的經(jīng)營(yíng)者對(duì)現(xiàn)代企業(yè)具有以下四個(gè)方面的重要作用。(1)經(jīng)營(yíng)者良好的人力資本有利于企業(yè)獲得關(guān)鍵性資源,包括信息、資金、技術(shù)、人才等。信息時(shí)代的到來,使得信息在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)著制勝的地位,而對(duì)信息的獲取與整合常常存在定的滯后性和非對(duì)稱性,這就加大了企業(yè)的交易成本以及相關(guān)的管理費(fèi)用。經(jīng)營(yíng)者憑借其特有的職業(yè)素質(zhì),使其在信息交流中處于內(nèi)外節(jié)點(diǎn),從而獲取關(guān)鍵性信息,使企業(yè)
21、迅速地做出反應(yīng),適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要。同時(shí)經(jīng)營(yíng)者依靠自身的人力資本,通過有效的經(jīng)營(yíng)活動(dòng),還可以獲取其他一些關(guān)鍵性的資源。例如,通過與銀行等金融機(jī)構(gòu)的合作獲得資金的支持,通過與科研院所、高校等機(jī)構(gòu)建立的合作關(guān)系獲得技術(shù)以及人才的支持等。(2)經(jīng)營(yíng)者良好的人力資本有利于企業(yè)增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力。受資源條件所限,多數(shù)企業(yè)不可能擁有技術(shù)創(chuàng)新所要求的全部能力。由于企業(yè)的集中認(rèn)知特征,它理解和評(píng)估環(huán)境的能力常常是有限的,有時(shí)根本無法認(rèn)識(shí)和解釋外部環(huán)境的變化。這時(shí),經(jīng)營(yíng)者的創(chuàng)新能力或者思維是企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵。經(jīng)營(yíng)者人力資本的存在,可以維持并利用其人力資本所構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)體系,去充分利用網(wǎng)絡(luò)成員的知識(shí)來彌補(bǔ)企業(yè)的不足,通
22、過不斷學(xué)習(xí)和交流更新企業(yè)的知識(shí)結(jié)構(gòu),拓展企業(yè)的技術(shù)選擇途徑(3)經(jīng)營(yíng)者良好的人力資本有利于企業(yè)培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)合作能力。經(jīng)營(yíng)者在組織內(nèi)部也是良好的人力資本,這使其具有與員工建立信任及情感關(guān)系的能力,進(jìn)而超越傳統(tǒng)層級(jí)關(guān)系。企業(yè)經(jīng)營(yíng)者與基層員工的及時(shí)溝通以及價(jià)值觀念的相互融合,使得以經(jīng)營(yíng)者理念為基礎(chǔ)的企業(yè)文化能夠被廣大員工很好地接受,并轉(zhuǎn)化為團(tuán)隊(duì)合作的精神動(dòng)力,從而使組織在共同的愿景目標(biāo)下發(fā)展,形成一種新的核心競(jìng)爭(zhēng)力。這種核心競(jìng)爭(zhēng)力不僅有利于企業(yè)凝聚力的增強(qiáng)而且也有利于員工積極性和創(chuàng)造性的發(fā)揮,是現(xiàn)代企業(yè)管理所追求的一個(gè)重要目標(biāo)。(4)經(jīng)營(yíng)者良好的人力資本有利于完善公司管理制度。經(jīng)營(yíng)者與所有者之間特殊的社
23、會(huì)關(guān)系,構(gòu)成了公司管理的基礎(chǔ)。從一定意義上講,企業(yè)引進(jìn)經(jīng)營(yíng)者,有利于企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離,這是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下企業(yè)經(jīng)營(yíng)的主要模式。雖然現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營(yíng)者所承擔(dān)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有限,客觀存在著經(jīng)營(yíng)者的道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇問題,但經(jīng)營(yíng)者與所有者之間形成的委托代理關(guān)系可以使兩者之間建立一種信任與制約關(guān)系,這種關(guān)系促使經(jīng)營(yíng)者更好地開展各項(xiàng)工作,實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)管理科學(xué)化,實(shí)現(xiàn)企業(yè)資源的優(yōu)化配置、戰(zhàn)略的有效實(shí)施。(三)經(jīng)營(yíng)者的素質(zhì)要求(1)精湛的業(yè)務(wù)能力。經(jīng)營(yíng)者必須具備突出的業(yè)務(wù)能力,以駕馭現(xiàn)代企業(yè)這個(gè)高度復(fù)雜的“機(jī)器”。這種能力是一個(gè)人的素質(zhì)結(jié)構(gòu)、知識(shí)結(jié)構(gòu)和專業(yè)結(jié)構(gòu)的綜合體現(xiàn),尤其以決策能力、創(chuàng)新能
24、力和應(yīng)變能力最為重要。一是決策能力。企業(yè)擁有技術(shù)專家和智囊群體,他們負(fù)責(zé)給企業(yè)提出多種建議性方案,而經(jīng)營(yíng)者的職責(zé)就是從中進(jìn)行抉擇。因此,經(jīng)營(yíng)者的決策能力和水平直接決定企業(yè)的決策質(zhì)量。如果經(jīng)營(yíng)者不具備較強(qiáng)的決策能力,就難以分辨各種方案的優(yōu)劣,無法進(jìn)行準(zhǔn)確的判斷,那么,即使他其他方面的能力再?gòu)?qiáng),也不會(huì)成為一名出色的經(jīng)營(yíng)者。二是創(chuàng)新能力。這是一名經(jīng)營(yíng)者的核心能力,它表現(xiàn)為在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中善手敏銳地觀察1舊事物的缺陷,準(zhǔn)確地捕捉新事物的萌芽,提出大膽的、新穎的設(shè)想并進(jìn)行周密分析,拿出可行的思路付諸實(shí)施。三是應(yīng)變能力。應(yīng)變是主觀思維的一種“快速反應(yīng)能力”,是人們創(chuàng)造能力的集中表現(xiàn)。經(jīng)營(yíng)者必須擅長(zhǎng)以權(quán)變的理念
25、和方法來對(duì)待企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境,引領(lǐng)企業(yè)與多變的外部環(huán)境保持動(dòng)態(tài)平衡,使企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展,(2)優(yōu)秀的個(gè)性品質(zhì)。任何經(jīng)營(yíng)者首先是以“人”的概念成為社會(huì)的一分子,因此,優(yōu)秀的經(jīng)營(yíng)者必須提升個(gè)人品質(zhì)修養(yǎng)。在品質(zhì)上經(jīng)營(yíng)者應(yīng)具備以下兩個(gè)條件。一是理智感。這是經(jīng)營(yíng)者在智力活動(dòng)和管理實(shí)踐中所產(chǎn)生的情感體驗(yàn),它與人的求知欲望、興趣以及價(jià)值觀相聯(lián)系。一名有理智感的經(jīng)營(yíng)者,在經(jīng)營(yíng)管理的過程中必然會(huì)表現(xiàn)出堅(jiān)定的信心和樂觀的精神。二是道德觀。這是經(jīng)營(yíng)者根據(jù)企業(yè)的行為規(guī)范,在評(píng)價(jià)自己和他人的思想和言行是否合乎道德標(biāo)準(zhǔn)時(shí)所產(chǎn)生的一種情感,這種情感能夠體現(xiàn)經(jīng)營(yíng)者對(duì)所有者和員工的強(qiáng)烈責(zé)任心。企業(yè)經(jīng)營(yíng)者優(yōu)秀的個(gè)性品質(zhì)不僅表現(xiàn)為
26、經(jīng)營(yíng)者的個(gè)人修養(yǎng),而且是現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的職業(yè)需要。因?yàn)橐幻哂袃?yōu)秀品質(zhì)的經(jīng)營(yíng)者,其思想和言行可以在企業(yè)員工中樹立人格魅力,有利于經(jīng)營(yíng)者領(lǐng)導(dǎo)行為的展開,而且,經(jīng)營(yíng)者的個(gè)人品質(zhì)往往直接影響廣大員工個(gè)人品質(zhì)的形成,直接塑造出企業(yè)文化的特征,對(duì)于企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理及其績(jī)效具有不容忽視的影響作用。(3)健康的職業(yè)心態(tài)。一名優(yōu)秀企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的職業(yè)心態(tài)應(yīng)該表現(xiàn)為以下四點(diǎn):自知和自信。自知即自知之明,一名理智的經(jīng)營(yíng)者往往清楚自己的長(zhǎng)處和短處,在企業(yè)運(yùn)作過程中善于揚(yáng)長(zhǎng)避短,善于判斷什么能干、什么不能干,這樣才可能領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)走上成功之路;自信就是始終對(duì)自己抱有足夠的信心,保持旺盛的勇氣。缺乏自信、不敢行動(dòng)的人,往往都有許
27、多“理由”來為自己辯護(hù),以此安慰自己,求得心理平衡,這是企業(yè)經(jīng)營(yíng)者必須克服的。意志和膽識(shí),意志堅(jiān)強(qiáng)、富有膽識(shí)的經(jīng)營(yíng)者,能超越世俗戰(zhàn)勝自我,善于在工作中抓住最本質(zhì)、最有價(jià)值的因素,敢于面對(duì)權(quán)威的挑戰(zhàn),敢于承受輿論的壓力,達(dá)到一種非常有益的“心理自由”境界。寬容和忍耐。寬容主要表現(xiàn)在對(duì)人方面,一是對(duì)犯過錯(cuò)誤的人或反對(duì)過自己的人要寬容,二是對(duì)比自己能力強(qiáng)的人不嫉妒。忍耐則更多地表現(xiàn)在對(duì)事方面,即在對(duì)條件、局勢(shì)、時(shí)間的承受能力上,寬容和忍耐最能體現(xiàn)經(jīng)營(yíng)者素質(zhì)的高低。它不僅僅是一種美德和技巧,更重要的是體現(xiàn)了經(jīng)營(yíng)者理智、自信的心理品質(zhì)。開放和追求。一名成功的經(jīng)營(yíng)者必須心態(tài)開放和追求卓越。只有具有開放的心
28、態(tài),才能在日益膨脹的信息時(shí)代持續(xù)進(jìn)取,保持創(chuàng)新的活力;只有追求卓越,才能使自己所領(lǐng)導(dǎo)的企業(yè)不斷發(fā)展,在不斷自我完善的過程中引領(lǐng)企業(yè)發(fā)展到一種更高的境界。(四)經(jīng)營(yíng)者的選擇方式經(jīng)營(yíng)者是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的核心,經(jīng)營(yíng)者是否稱職,他們的素質(zhì)和能力如何,在相當(dāng)大的程度上決定著企業(yè)的命運(yùn),因此,對(duì)經(jīng)營(yíng)者的選擇至關(guān)重要。通常認(rèn)為,經(jīng)營(yíng)者必須來自企業(yè)家市場(chǎng),只有這樣,才能找到真正合格的經(jīng)營(yíng)者,并且只有來自企業(yè)家市場(chǎng),其選擇機(jī)制才是典型的市場(chǎng)機(jī)制。然而,現(xiàn)實(shí)情況表明,企業(yè)家的選擇機(jī)制具有明顯的弱市場(chǎng)性甚至非市場(chǎng)性特征,因此,科學(xué)的經(jīng)營(yíng)者選擇方式應(yīng)該是內(nèi)部選拔和市場(chǎng)招聘并舉。(1)內(nèi)部選拔。內(nèi)部選拔是經(jīng)營(yíng)者的選擇方式
29、之一,它體現(xiàn)了強(qiáng)烈的非市場(chǎng)性特征。內(nèi)部選拔的明顯優(yōu)勢(shì)在于,企業(yè)和入選對(duì)象之間十分了解,從而大大減少了信息的不對(duì)稱,提高了用人的準(zhǔn)確性,便于企業(yè)得到合適的人選。而入選者由于對(duì)企業(yè)十分了解,能迅速進(jìn)入角色。同時(shí),內(nèi)部選拔還有利于激勵(lì)員工的進(jìn)取精神和工作熱情。然而,與市場(chǎng)招聘不同,內(nèi)部選拔制度具有行政命令的性質(zhì),它是企業(yè)內(nèi)部活動(dòng),是人力資本進(jìn)入企業(yè)之后的崗位安排和工作調(diào)整,屬于原來契約的延續(xù)過程,不是企業(yè)家市場(chǎng)上的簽約活動(dòng),因而具有非市場(chǎng)性的特征。(2)市場(chǎng)招聘。市場(chǎng)招聘是選擇經(jīng)營(yíng)者的另一種方式,即通過人力資本市場(chǎng)交易獲得企業(yè)家。通常情況下,個(gè)人的價(jià)值觀念、思維方式總是受到個(gè)人生長(zhǎng)和工作環(huán)境、人生閱
30、歷等外部因素的影響,個(gè)人通過自己的工作和生活,總是會(huì)自發(fā)形成一個(gè)特有的思想體系。通過市場(chǎng)選擇企業(yè)家,可以為企業(yè)帶來新的價(jià)值觀念、新的思維方式,有助于企業(yè)拓展新市場(chǎng)。此外,以這種方式選擇經(jīng)營(yíng)者,人力資本的范圍比較廣,而且可以克服某些在人才選拔上的個(gè)人情感因素,表現(xiàn)出較好的公正性和公平性。但是,由于企業(yè)家人力資本的特殊性,相對(duì)于其他任何市場(chǎng),企業(yè)家市場(chǎng)范圍較小,企業(yè)家人力資本的供給和需求均具有明顯的壟斷性。(五)經(jīng)營(yíng)者的激勵(lì)與約束機(jī)制作為人力資本的經(jīng)營(yíng)者,其價(jià)值的實(shí)現(xiàn)程度,同樣不能單純依靠外部壓力,必須得到經(jīng)營(yíng)者的主觀認(rèn)同。同時(shí),由于經(jīng)營(yíng)者在企業(yè)中的重要地位和關(guān)鍵性作用,因此,有效地激勵(lì)企業(yè)家,充
31、分挖掘經(jīng)營(yíng)者的人力資本價(jià)值,就成為企業(yè)健康快速發(fā)展的決定性因素?,F(xiàn)代企業(yè)所有權(quán)的分散性和經(jīng)營(yíng)的復(fù)雜性,導(dǎo)致了企業(yè)經(jīng)營(yíng)的職業(yè)化和企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的委托一代理關(guān)系,所有者以契約的形式將部分企業(yè)產(chǎn)權(quán)委托給企業(yè)家行使,企業(yè)所有權(quán)和控制權(quán)產(chǎn)生了不同程度的分離。由于企業(yè)家和企業(yè)所有者追求的目標(biāo)不完全一致,企業(yè)家又擁有私人信息優(yōu)勢(shì),因而,存在道德風(fēng)險(xiǎn)和代理成本是不可避免的。為此,企業(yè)所有者通過適當(dāng)?shù)募?lì)與約束機(jī)制,可以減少代理成本,增加所有者收益。概括起來,經(jīng)營(yíng)者的激勵(lì)與約束機(jī)制有報(bào)酬激勵(lì)、聲譽(yù)激勵(lì)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制三個(gè)方面。(1)報(bào)酬激勵(lì)。貨幣收入是經(jīng)營(yíng)者追求的重要目標(biāo)之一,通過建立適當(dāng)?shù)男匠曛贫龋?lì)經(jīng)營(yíng)者在增加
32、自身收益的同時(shí),增加所有者收益,可以最大限度地調(diào)動(dòng)經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)積極性,充分發(fā)揮經(jīng)營(yíng)者人力資本的作用,從而有效減少代理成本,盡可能減少“剩余損失”,提高所有者收益和企業(yè)經(jīng)營(yíng)效益。對(duì)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行報(bào)酬激勵(lì)的形式多種多樣,主要有年薪制、薪金與獎(jiǎng)金相結(jié)合、股票獎(jiǎng)勵(lì)、股票期權(quán)等,盡可能使經(jīng)營(yíng)者收入與企業(yè)績(jī)效掛鉤。其中,年薪和薪金是預(yù)先確定的,并保持相對(duì)穩(wěn)定;獎(jiǎng)金則是企業(yè)根據(jù)經(jīng)營(yíng)者的短期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)(通常以年為周期)確定,并一次性支付;股票獎(jiǎng)勵(lì)是獎(jiǎng)金的替代形式,不同于獎(jiǎng)金的是,其激勵(lì)動(dòng)力來自未來的企業(yè)經(jīng)營(yíng)效益,因而更能鼓勵(lì)經(jīng)理與員工將其工作業(yè)績(jī)同企業(yè)未來時(shí)期的經(jīng)營(yíng)績(jī)效掛鉤;股票期權(quán)是一種比較復(fù)雜的長(zhǎng)期激勵(lì)形式,通
33、常是以合同的方式授予經(jīng)理人員在有效期內(nèi)按照約定價(jià)格購(gòu)買和出售一定數(shù)量公司股票的選擇權(quán)利。聲譽(yù)激勵(lì)。按照馬斯洛的需求層次理論,人們收入越高,追求的層次就越高。而贏得他人尊重和實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值是人的最高追求,事實(shí)也是如此。由于生產(chǎn)力的發(fā)展,現(xiàn)代社會(huì)大多數(shù)人的收入已能夠滿足自身生理、安全保障等基本需求。經(jīng)營(yíng)者更是如此,他們屬于社會(huì)中收人較高的階層,他們期望通過成功地經(jīng)營(yíng)企業(yè),通過企業(yè)的發(fā)展向社會(huì)展示自己的才能,實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值,得到社會(huì)的尊重。因此,應(yīng)根據(jù)對(duì)經(jīng)營(yíng)者履職狀況的綜合考察給予經(jīng)營(yíng)者相應(yīng)的社會(huì)地位,使經(jīng)營(yíng)者獲得心理上的優(yōu)越感。通過這種方式可以激勵(lì)他們努力工作,更好地履行企業(yè)家職責(zé),約束單純追求物質(zhì)利
34、益的行為,按照社會(huì)公眾欣賞的方式行事,較大程度地發(fā)揮個(gè)人工作的積極性和主動(dòng)性,從而推動(dòng)企業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展。(2)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制是經(jīng)營(yíng)者激勵(lì)與約束機(jī)制的重要組成部分,它包括企業(yè)家市場(chǎng)、資本市場(chǎng)和產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)。市場(chǎng)對(duì)經(jīng)營(yíng)者的激勵(lì)與約束可歸納為兩個(gè)方面。第一,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制具有信息顯示功能。企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況通過各種市場(chǎng)指標(biāo)反映出來,這在一定程度上體現(xiàn)出經(jīng)營(yíng)者的能力和其在企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的努力程度,從而為上述機(jī)制發(fā)揮作用提供了客觀的考察基礎(chǔ)。第二,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勝劣汰機(jī)制對(duì)經(jīng)營(yíng)者位置形成直接的威脅cu企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力在一定程度上反映了經(jīng)營(yíng)者的能力和努力程度,這就使低能力、不努力或努力程度不夠的經(jīng)營(yíng)
35、者隨時(shí)都有可能被能力強(qiáng)的、努力程度高的經(jīng)營(yíng)者代替。監(jiān)事會(huì)制度監(jiān)事會(huì)制度是根據(jù)權(quán)力制衡原則由股東選舉監(jiān)事組成專門監(jiān)督機(jī)關(guān)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)督的制度。在公司組織中,公司股東在通過股東機(jī)構(gòu)行使重大事項(xiàng)決定權(quán)的同時(shí),要通過董事會(huì)(及經(jīng)理)代表自己對(duì)公司活動(dòng)進(jìn)行管理和指揮,因而不可避免地產(chǎn)生股東與董事(及經(jīng)理)的委托代理關(guān)系。為解決委托人與代理人的意志差異,促使董事及經(jīng)理從股東、公司利益出發(fā)履行好職責(zé),必須設(shè)計(jì)一種體現(xiàn)對(duì)董事、經(jīng)理進(jìn)行監(jiān)督的制度。股東不但享有選擇管理者的權(quán)利,還享有對(duì)管理者進(jìn)行監(jiān)督的權(quán)利。在現(xiàn)代公司,特別是規(guī)模大、股東眾多的股份有限公司中,這種監(jiān)督權(quán)不可能完全由股東機(jī)構(gòu)直接行使,股東機(jī)構(gòu)的
36、非常設(shè)機(jī)關(guān)性質(zhì)也使其難以對(duì)董事會(huì)及經(jīng)理的行為進(jìn)行日常性監(jiān)督,因而設(shè)置專門的監(jiān)事會(huì)來代表股東對(duì)經(jīng)營(yíng)者的行為進(jìn)行監(jiān)督,設(shè)立監(jiān)事會(huì)就成了既符合權(quán)力制衡要求又符合效率原則的選擇。監(jiān)事會(huì)作為股東機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的專門機(jī)構(gòu)是股東意志的直接體現(xiàn)。通過行使監(jiān)督職能,形成對(duì)經(jīng)營(yíng)者的直接約束,不斷矯正經(jīng)營(yíng)者可能出現(xiàn)的偏離股東和公司利益的行為。監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)關(guān),是由股東機(jī)構(gòu)(和職工)選舉產(chǎn)生并向股東機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé),代表股東對(duì)公司經(jīng)營(yíng)(公司財(cái)務(wù)及董事、經(jīng)理人員履行職責(zé)行為)進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)關(guān)。一般情況下,公司監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能主要表現(xiàn)在三個(gè)方面。(1)監(jiān)事會(huì)是公司內(nèi)部的專職監(jiān)督機(jī)構(gòu)。監(jiān)事會(huì)對(duì)股東機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé),以出資人代表的身份行使監(jiān)督
37、權(quán)力。其監(jiān)督具有如下兩個(gè)特點(diǎn):一是監(jiān)事會(huì)具有完全獨(dú)立性。監(jiān)事會(huì)一經(jīng)股東機(jī)構(gòu)授權(quán),就完全獨(dú)立地行使監(jiān)督權(quán),不受其他機(jī)構(gòu)的干預(yù)。董事、經(jīng)理人員不得兼低監(jiān)事。二是監(jiān)事個(gè)人行使監(jiān)督職權(quán)具有平等性。所有監(jiān)事對(duì)公司的業(yè)務(wù)和賬冊(cè)均有平等的無差別的監(jiān)督權(quán)。(2)監(jiān)事會(huì)的基本職能是監(jiān)督公司的一切經(jīng)營(yíng)活動(dòng),以董事會(huì)和總經(jīng)理為主要監(jiān)督對(duì)象。在監(jiān)督過程中,隨時(shí)要求董事會(huì)和經(jīng)理人員糾正違反公司章程的越權(quán)行為。為了完成其監(jiān)督職能,監(jiān)事會(huì)成員必須列席董事會(huì)會(huì)議,以便及時(shí)了解決策情況,同時(shí)對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行全面監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)向股東機(jī)構(gòu)報(bào)告監(jiān)督情況,為股東機(jī)構(gòu)行使重大決策權(quán)提供必要的信息。(3)監(jiān)事會(huì)監(jiān)督的形式多種多樣。為了完成監(jiān)督
38、職能,監(jiān)事會(huì)不僅要進(jìn)行會(huì)計(jì)監(jiān)督,而且要進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督;不僅要有事后監(jiān)督,而且要有事前和事中監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督包括以下四點(diǎn):通知經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)停止其違規(guī)行為。在董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)過程中違反了法律、公司章程以及經(jīng)營(yíng)范圍時(shí),監(jiān)事有權(quán)通知他們停止其行為。隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況,審查賬冊(cè)文件,并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況,審核董事會(huì)編制的提供給股東大會(huì)的各種報(bào)表,并把審核意見向股東大會(huì)報(bào)告。當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí),一般是在公司出現(xiàn)重大問題的情況下提議召開股東會(huì)議。股份有限公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)監(jiān)事會(huì)是股份有限公司依據(jù)法律或公司章程設(shè)立的,對(duì)公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)關(guān),是公司法明確規(guī)定的公司必設(shè)機(jī)關(guān)
39、。在決定監(jiān)事人數(shù)時(shí),一般應(yīng)考慮到設(shè)立監(jiān)事會(huì)的目的在于牽制、監(jiān)督公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)。如果監(jiān)事會(huì)的人數(shù)眾多,力量強(qiáng)大,當(dāng)然有助于對(duì)公司董事和經(jīng)理的監(jiān)督,但監(jiān)督成本則會(huì)過高,從而危害公司和全體股東的利益;如果監(jiān)事會(huì)的成員太少,力量太弱,則根本起不到監(jiān)督作用,易使監(jiān)事會(huì)的設(shè)置流于形式,毫無意義。因此,監(jiān)事會(huì)的組成;既應(yīng)充分考慮設(shè)立監(jiān)事會(huì)的目的,也應(yīng)注意公司的運(yùn)營(yíng)成本。公司法規(guī)定,股份有限公司設(shè)立監(jiān)事會(huì),其成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)的成員組成,因監(jiān)事會(huì)代表全體股東對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行監(jiān)督,所以監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表,但董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。公司法規(guī)定,監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代
40、表和適當(dāng)比例的公司職工代表,其中職工代表的比例不得低于1、具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人,可以設(shè)副主席。監(jiān)事會(huì)主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議;監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由監(jiān)事會(huì)副主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議;監(jiān)事會(huì)副主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事任期的長(zhǎng)短,應(yīng)服從于監(jiān)事功能的發(fā)揮。因監(jiān)事代表全體股東對(duì)董事、高級(jí)管理人員的管理行為實(shí)施監(jiān)督,所以監(jiān)事的任期應(yīng)較董事的任期稍長(zhǎng)些,以利于監(jiān)事監(jiān)督董事會(huì)的換屆
41、。但其任期也不宜過長(zhǎng),以不得少于高級(jí)管理人員的每屆任期為宜。監(jiān)事每屆的任期為3年。監(jiān)事任期屆滿,連選可以連任。監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選,或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于法定人數(shù)的,在改選出的監(jiān)事就任前,原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,履行監(jiān)事職務(wù)。(二)股份有限公司監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)則監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議至少每6個(gè)月召開一次,臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議可由監(jiān)事提議召開。監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定制成會(huì)議記錄,出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。監(jiān)事會(huì)會(huì)議通過做出決議的方式進(jìn)行監(jiān)督,監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄是監(jiān)事會(huì)實(shí)施監(jiān)督的重要檔案資料,也是確認(rèn)監(jiān)
42、事在監(jiān)事會(huì)上履行監(jiān)事義務(wù)的重要依據(jù)。另外,當(dāng)監(jiān)事違反監(jiān)督義務(wù)而承擔(dān)責(zé)任時(shí),它具有證據(jù)的法律效力。因此,公司法規(guī)定監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄是非常必要的。項(xiàng)目概況(一)項(xiàng)目基本情況1、承辦單位名稱:xxx有限公司2、項(xiàng)目性質(zhì):技術(shù)改造3、項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn):xxx(以最終選址方案為準(zhǔn))4、項(xiàng)目聯(lián)系人:何xx(二)主辦單位基本情況公司自成立以來,堅(jiān)持“品牌化、規(guī)?;I(yè)化”的發(fā)展道路。以人為本,強(qiáng)調(diào)服務(wù),一直秉承“追求客戶最大滿意度”的原則。多年來公司堅(jiān)持不懈推進(jìn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型和管理變革,實(shí)現(xiàn)了企業(yè)持續(xù)、健康、快速發(fā)展。未來我司將繼續(xù)以“客戶第一,質(zhì)量第一,信譽(yù)第一”為原則,在產(chǎn)品質(zhì)量上精益求精,追求完美,對(duì)客戶以誠(chéng)相
43、待,互動(dòng)雙贏。公司不斷推動(dòng)企業(yè)品牌建設(shè),實(shí)施品牌戰(zhàn)略,增強(qiáng)品牌意識(shí),提升品牌管理能力,實(shí)現(xiàn)從產(chǎn)品服務(wù)經(jīng)營(yíng)向品牌經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)變。公司積極申報(bào)注冊(cè)國(guó)家及本區(qū)域著名商標(biāo)等,加強(qiáng)品牌策劃與設(shè)計(jì),豐富品牌內(nèi)涵,不斷提高自主品牌產(chǎn)品和服務(wù)市場(chǎng)份額。推進(jìn)區(qū)域品牌建設(shè),提高區(qū)域內(nèi)企業(yè)影響力。公司秉承“以人為本、品質(zhì)為本”的發(fā)展理念,倡導(dǎo)“誠(chéng)信尊重”的企業(yè)情懷;堅(jiān)持“品質(zhì)營(yíng)造未來,細(xì)節(jié)決定成敗”為質(zhì)量方針;以“真誠(chéng)服務(wù)贏得市場(chǎng),以優(yōu)質(zhì)品質(zhì)謀求發(fā)展”的營(yíng)銷思路;以科學(xué)發(fā)展觀縱觀全局,爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)行業(yè)領(lǐng)軍、技術(shù)領(lǐng)先、產(chǎn)品領(lǐng)跑的發(fā)展目標(biāo)。 公司秉承“誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效”的信托理念,將“誠(chéng)信為本、合規(guī)經(jīng)營(yíng)”作為企業(yè)的核心理念
44、,不斷提升公司資產(chǎn)管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力。(三)項(xiàng)目建設(shè)選址及用地規(guī)模本期項(xiàng)目選址位于xxx(以最終選址方案為準(zhǔn)),占地面積約69.00畝。項(xiàng)目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越,交通便利,規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備,非常適宜本期項(xiàng)目建設(shè)。(四)項(xiàng)目總投資及資金構(gòu)成本期項(xiàng)目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng)資金。根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)估算,項(xiàng)目總投資40815.41萬元,其中:建設(shè)投資32360.11萬元,占項(xiàng)目總投資的79.28%;建設(shè)期利息799.68萬元,占項(xiàng)目總投資的1.96%;流動(dòng)資金7655.62萬元,占項(xiàng)目總投資的18.76%。(五)項(xiàng)目資本金籌措方案項(xiàng)目總投資40815.41萬元,
45、根據(jù)資金籌措方案,xxx有限公司計(jì)劃自籌資金(資本金)24495.43萬元。(六)申請(qǐng)銀行借款方案根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)測(cè)算,本期工程項(xiàng)目申請(qǐng)銀行借款總額16319.98萬元。(七)項(xiàng)目預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益規(guī)劃目標(biāo)1、項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年預(yù)期營(yíng)業(yè)收入(SP):84800.00萬元。2、年綜合總成本費(fèi)用(TC):67355.57萬元。3、項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年凈利潤(rùn)(NP):12765.21萬元。4、財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率(FIRR):23.68%。5、全部投資回收期(Pt):5.68年(含建設(shè)期24個(gè)月)。6、達(dá)產(chǎn)年盈虧平衡點(diǎn)(BEP):29440.55萬元(產(chǎn)值)。(八)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度規(guī)劃項(xiàng)目計(jì)劃從可行性研究報(bào)告的編制到工程竣工驗(yàn)收、投產(chǎn)運(yùn)
46、營(yíng)共需24個(gè)月的時(shí)間。公司基本情況(一)公司簡(jiǎn)介公司秉承“以人為本、品質(zhì)為本”的發(fā)展理念,倡導(dǎo)“誠(chéng)信尊重”的企業(yè)情懷;堅(jiān)持“品質(zhì)營(yíng)造未來,細(xì)節(jié)決定成敗”為質(zhì)量方針;以“真誠(chéng)服務(wù)贏得市場(chǎng),以優(yōu)質(zhì)品質(zhì)謀求發(fā)展”的營(yíng)銷思路;以科學(xué)發(fā)展觀縱觀全局,爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)行業(yè)領(lǐng)軍、技術(shù)領(lǐng)先、產(chǎn)品領(lǐng)跑的發(fā)展目標(biāo)。 公司秉承“誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效”的信托理念,將“誠(chéng)信為本、合規(guī)經(jīng)營(yíng)”作為企業(yè)的核心理念,不斷提升公司資產(chǎn)管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力。(二)核心人員介紹1、何xx,中國(guó)國(guó)籍,1976年出生,本科學(xué)歷。2003年5月至2011年9月任xxx有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理;2003年11月至2011年3月任xxx有限責(zé)
47、任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理;2004年4月至2011年9月任xxx有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理。2018年3月起至今任公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。2、吳xx,中國(guó)國(guó)籍,無永久境外居留權(quán),1970年出生,碩士研究生學(xué)歷。2012年4月至今任xxx有限公司監(jiān)事。2018年8月至今任公司獨(dú)立董事。3、鄭xx,中國(guó)國(guó)籍,無永久境外居留權(quán),1971年出生,本科學(xué)歷,中級(jí)會(huì)計(jì)師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)經(jīng)理。2017年3月至今任公司董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)。4、王xx,中國(guó)國(guó)籍,1978年出生,本科學(xué)歷,中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師。201
48、5年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司獨(dú)立董事。5、郝xx,1957年出生,大專學(xué)歷。1994年5月至2002年6月就職于xxx有限公司;2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董事。2018年3月至今任公司董事。法人治理(一)股東權(quán)利及義務(wù)1、公司股東享有下列權(quán)利:(1)依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配;(2)依法請(qǐng)求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì),并行使相應(yīng)的表決權(quán);(3)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)督,提出建議或者質(zhì)詢;(4)依照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的股份;(5
49、)查閱本章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;(6)公司終止或者清算時(shí),按其所持有的股份份額參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配;(7)對(duì)股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議的股東,要求公司收購(gòu)其股份;(8)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權(quán)利。2、公司股東承擔(dān)下列義務(wù):(1)遵守法律、行政法規(guī)和本章程;(2)依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金;(3)除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外,不得退股;(4)不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益;不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益;公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失
50、的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任,逃避債務(wù),嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的,應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。(5)法律、行政法規(guī)及本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)。3、持有公司5%以上有表決權(quán)股份的股東,將其持有的股份進(jìn)行質(zhì)押的,應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生當(dāng)日,向公司作出書面報(bào)告。4、公司的控股股東、實(shí)際控制人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反規(guī)定給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。公司控股股東及實(shí)際控制人對(duì)公司和公司社會(huì)公眾股股東負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)??毓晒蓶|應(yīng)嚴(yán)格依法行使出資人的權(quán)利,控股股東不得利用利潤(rùn)分配、資產(chǎn)重組、對(duì)外投資、資金占用、借款擔(dān)保等方式損害公司和社會(huì)公眾股股東的合
51、法利益,不得利用其控制地位損害公司和社會(huì)公眾股股東的利益。違反規(guī)定的,給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。公司董事會(huì)建立對(duì)控股股東所持公司股份“占用即凍結(jié)”機(jī)制,即發(fā)現(xiàn)控股股東侵占公司資產(chǎn)立即申請(qǐng)司法凍結(jié),凡不能以現(xiàn)金清償?shù)模ㄟ^變現(xiàn)股權(quán)償還侵占資產(chǎn)。(二)董事1、公司董事為自然人,有下列情形之一的,不能擔(dān)任公司的董事:(1)無民事行為能力或者限制民事行為能力;(2)因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序,被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾5年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾5年;(3)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、總經(jīng)理,對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自該
52、公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年;(4)擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年;(5)個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償;(6)法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他內(nèi)容。違反本條規(guī)定選舉、委派董事的,該選舉、委派或者聘任無效。董事在任職期間出現(xiàn)本條情形的,公司解除其職務(wù)。2、董事由股東大會(huì)選舉或更換,任期3年。董事任期屆滿,可連選連任。董事任期從就任之日起計(jì)算,至本屆董事會(huì)任期屆滿時(shí)為止。董事任期屆滿未及時(shí)改選,在改選出的董事就任前,原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程的規(guī)定,履行董事職務(wù)。董事可以由
53、高級(jí)管理人員兼任。第九十五條董事在任期屆滿以前,除非有下列情形,股東大會(huì)不得無故解除其職務(wù):(1)本人提出辭職;(2)出現(xiàn)國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定或本章程規(guī)定的不得擔(dān)任董事的情形;(3)不能履行職責(zé);(4)因嚴(yán)重疾病不能勝任董事工作。董事連續(xù)2次未能親自出席,也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議,視為不能履行職責(zé),董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建議股東大會(huì)予以撤換。3、董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程,對(duì)公司負(fù)有下列忠實(shí)義務(wù):(1)不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入,不得侵占公司的財(cái)產(chǎn);(2)不得挪用公司資金;(3)不得將公司資產(chǎn)或者資金以其個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ);(4)不得違反本章程的規(guī)定,未經(jīng)股東大會(huì)或
54、董事會(huì)同意,將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保;(5)不得違反本章程的規(guī)定或未經(jīng)股東大會(huì)同意,與公司訂立合同或者進(jìn)行交易;(6)未經(jīng)股東大會(huì)同意,不得利用職務(wù)便利,為自己或他人謀取本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì),自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與公司同類的業(yè)務(wù);(7)不得接受與公司交易的傭金歸為己有;(8)不得擅自披露公司秘密;(9)不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益;(10)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他忠實(shí)義務(wù)。(11)董事違反本條規(guī)定所得的收入,應(yīng)當(dāng)歸公司所有;給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。4、董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程,對(duì)公司負(fù)有下列勤勉義務(wù):(1)應(yīng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行
55、使公司賦予的權(quán)利,以保證公司的商業(yè)行為符合國(guó)家法律、行政法規(guī)以及國(guó)家各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策的要求,商業(yè)活動(dòng)不超過營(yíng)業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍;(2)應(yīng)公平對(duì)待所有股東;(3)及時(shí)了解公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況;(4)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見。保證公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;(5)應(yīng)當(dāng)如實(shí)向監(jiān)事會(huì)提供有關(guān)情況和資料,不得妨礙監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事行使職權(quán);(6)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他勤勉義務(wù)。5、董事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書面辭職報(bào)告。董事會(huì)將在2日內(nèi)披露有關(guān)情況。如因董事的辭職導(dǎo)致公司董事會(huì)低于法定最低人數(shù)時(shí),在改選出的董事就任前,原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法
56、規(guī)、部門規(guī)章和本章程規(guī)定,履行董事職務(wù)。除前款所列情形外,董事辭職自辭職報(bào)告送達(dá)董事會(huì)時(shí)生效。辭職報(bào)告尚未生效之前,擬辭職董事、仍應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行職責(zé)。發(fā)生上述情形的,公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)完成董事補(bǔ)選。6、董事辭職生效或者任期屆滿,應(yīng)向董事會(huì)辦妥所有移交手續(xù),其對(duì)公司商業(yè)秘密的保密義務(wù)在其任期結(jié)束后仍然有效,直至該商業(yè)秘密成為公開信息。董事對(duì)公司和股東承擔(dān)的忠實(shí)義務(wù)在其離任之日起2年內(nèi)仍然有效。其他義務(wù)的持續(xù)期間應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平的原則決定,視事件發(fā)生與離任之間時(shí)間的長(zhǎng)短,以及與公司的關(guān)系在何種情況和條件下結(jié)束而定。7、未經(jīng)本章程規(guī)定或者董事會(huì)的合法授權(quán),任何董事不得以個(gè)人名義代表公司或者董事會(huì)行事。董事
57、以其個(gè)人名義行事時(shí),在第三方會(huì)合理地認(rèn)為該董事在代表公司或者董事會(huì)行事的情況下,該董事應(yīng)當(dāng)事先聲明其立場(chǎng)和身份。8、董事執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程的規(guī)定,給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。(三)高級(jí)管理人員1、公司設(shè)總經(jīng)理、技術(shù)總監(jiān)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,根據(jù)公司需要可以設(shè)副總經(jīng)理??偨?jīng)理、副總經(jīng)理、技術(shù)總監(jiān)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人由董事會(huì)聘任或解聘。董事可受聘兼任總經(jīng)理、副總經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員。2、本章程中關(guān)于不得擔(dān)任公司董事的情形同時(shí)適用于高級(jí)管理人員。財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人作為高級(jí)管理人員,除符合前款規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)具備會(huì)計(jì)師以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)資格,或者具有會(huì)計(jì)專業(yè)知識(shí)背景并從事會(huì)計(jì)工作三年以
58、上。本章程中關(guān)于董事的忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)的規(guī)定,同時(shí)適用于高級(jí)管理人員。3、在公司控股股東、實(shí)際控制人單位擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外其他職務(wù)的人員,不得擔(dān)任公司的高級(jí)管理人員。4、總經(jīng)理每屆任期3年,經(jīng)董事會(huì)決議,連聘可以連任。5、總經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé),行使下列職權(quán):(1)主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作,組織實(shí)施董事會(huì)決議、并向董事會(huì)報(bào)告工作;(2)組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;(3)擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案;(4)擬訂公司的基本管理制度;(5)制定公司的具體規(guī)章;(6)提請(qǐng)董事會(huì)聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人;(7)聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員;(8)本章程或董
59、事會(huì)授予的其他職權(quán)??偨?jīng)理列席董事會(huì)會(huì)議。6、總經(jīng)理應(yīng)制訂總經(jīng)理工作細(xì)則,報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。7、總經(jīng)理工作細(xì)則包括下列內(nèi)容:(1)總經(jīng)理會(huì)議召開的條件、程序和參加的人員;(2)總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員各自具體的職責(zé)及其分工;(3)公司資金、資產(chǎn)運(yùn)用,簽訂重大合同的權(quán)限,以及向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的報(bào)告制度;(4)董事會(huì)認(rèn)為必要的其他事項(xiàng)。8、副總經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人向總經(jīng)理負(fù)責(zé)并報(bào)告工作,但必要時(shí)可應(yīng)董事長(zhǎng)的要求向其匯報(bào)工作或者提出相關(guān)的報(bào)告。9、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員辭職應(yīng)當(dāng)提交書面辭職報(bào)告。公司現(xiàn)任高級(jí)管理人員發(fā)生本章程規(guī)定的不符合任職資格的情形的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司主動(dòng)報(bào)告并自事實(shí)發(fā)生之日起1個(gè)月內(nèi)離
60、職。10、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程的規(guī)定,給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。(四)監(jiān)事1、本章程關(guān)于不得擔(dān)任董事的情形、同時(shí)適用于監(jiān)事。董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。2、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程,對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù),不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入,不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。3、監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿,連選可以連任。4、監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選,或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于法定人數(shù)的,在改選出的監(jiān)事就任前,原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定,履行監(jiān)事職務(wù)。5、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)保證公司披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)
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