2021安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)表

1、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)表,1 安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)（100分） 實(shí)得 87 分,元素及評(píng)分要求,自評(píng)得分,扣分說(shuō)明,1.1 方針（50分）,45,策劃（5分）,5, 是否建立了針對(duì)安全生產(chǎn)方針制定、傳達(dá)、評(píng)審與修訂等環(huán)節(jié)的安全生產(chǎn)方針管理制度？,(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分),3, 安全生產(chǎn)方針管理制度是否指定了相應(yīng)的責(zé)任部門和責(zé)任人員并規(guī)定了相應(yīng)職責(zé)？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2,執(zhí)行(10分),10, 是否有由最高管理者簽發(fā)的文件化的安全生產(chǎn)方針？,(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分),4, 安全生產(chǎn)方針制定是否有員工參與并與相關(guān)方溝通?,(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分),3, 安全生產(chǎn)方針是否已傳達(dá)至全體員工

2、？,(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分),3,符合(15分),15, 安全生產(chǎn)方針是否體現(xiàn)：,(分?jǐn)?shù)是：4分；最高分：8分),8, 遵守法律法規(guī)與其他要求；, 持續(xù)改進(jìn)。, 是否通過(guò)下列方式確保有效、充分傳達(dá)安全生產(chǎn)方針：,(分?jǐn)?shù)是：3.5分；最高分：7分),7, 顯著位置張貼；, 作為員工崗前培訓(xùn)及再教育的內(nèi)容；,績(jī)效(20分),15, 安全生產(chǎn)方針是否易于理解？,(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分),5, 安全生產(chǎn)方針是否清楚表達(dá)管理層對(duì)安全生產(chǎn)工作的承諾？ ,(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分),5, 員工熟悉并理解安全生產(chǎn)方針的比例：,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.90%100%（10分）,2.75%90%（5分）,5

3、,比例不足90%3.60%75%（3分）,4.60%以下（0分）,1.2 目標(biāo)（50分）,42,策劃（5分）,5, 是否有安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)設(shè)立、完成情況評(píng)價(jià)的管理制度？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2, 是否明確了安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)完成情況評(píng)價(jià)的責(zé)任部門、責(zé)任人員及評(píng)價(jià)方法？,(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分),3,執(zhí)行(10分),10, 是否每年都設(shè)立了文件化的安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2, 是否為安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供了下列資源？,(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：4分),4, 人力資源；, 財(cái)力資源；, 物力資源；, 技術(shù)資源。, 是否制定了實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃

4、？,(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分),4,符合(15分),13, 設(shè)立安全生產(chǎn)目標(biāo)時(shí)是否考慮：,(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：5分),4, 管理評(píng)審的結(jié)果；, 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果；, 以往安全生產(chǎn)的績(jī)效；, 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)的結(jié)果；,未考慮 法律法規(guī)與其他要求。, 安全生產(chǎn)目標(biāo)是否體現(xiàn)改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的要求；,(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分),3, 對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的完成情況實(shí)施監(jiān)測(cè)的比例：,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.90%-100%（3分）,2.75%90%（2分）,2,比例不能達(dá)到90%3.60%75%（1分）,4.60%以下（0分）, 安全生產(chǎn)目標(biāo)中是否只有傷亡指標(biāo)？,（分?jǐn)?shù)是：0分；否：2分）,2, 是否

5、定期與員工溝通安全生產(chǎn)目標(biāo)的完成情況？,（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）,2,績(jī)效(20分),14, 是否完成了所有安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)？,(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分),4, 對(duì)目標(biāo)和指標(biāo)完成的情況是否進(jìn)行了系統(tǒng)分析，并提出了改進(jìn)措施？,(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分),4, 員工對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)完成情況的認(rèn)可程度？,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.90%-100%（6分）,2.75%90%（3分）,3,認(rèn)可程度不能達(dá)到90%。3.60%75%（1分）,4.60%以下（0分）, 員工理解其行為對(duì)完成安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的影響程度：,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.90%-100%（6分）,2.75%90%（3分）,3,

6、影響程度不能到達(dá)90%3.60%75%（1分）,4.60%以下（0分）,2、安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求（100分） 實(shí)得 74 分,元素及評(píng)分要求,自評(píng)得分,扣分說(shuō)明,2.1需求識(shí)別與獲?。?0分）,25,策劃（3分）,3, 是否建立了識(shí)別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應(yīng)法律法規(guī)與其他要求的制度？, (分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2, 是否確定了負(fù)責(zé)識(shí)別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應(yīng)法律法規(guī)與其他要求的部門、人員及其職責(zé)？, (分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分),1,執(zhí)行(6分),6, 是否識(shí)別了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2, 是否根據(jù)需求識(shí)別結(jié)

7、果獲取相應(yīng)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2, 員工是否可以獲取相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2,符合(9分),8, 是否有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單？,(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分),3, 已獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否包括：,(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：6分),5, 法律；, 行政法規(guī)；, 地方法規(guī)；, 部門規(guī)章；, 國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；, 規(guī)范性文件及其他要求。,規(guī)范性文件及其他要求不全面績(jī)效(12分),8, 識(shí)別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求的有效性：,(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：6分),4, 需求識(shí)別方法行之有效；,

8、需求識(shí)別所需資源（人員、資金）保障充分；, 需求識(shí)別涉及所有部門與員工。 ,未能涉及所有員工 獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性：,(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：6分),4, 與企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均已列入清單；, 所獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均為現(xiàn)行有效的版本；, 需求響應(yīng)及時(shí)。 ,需求響應(yīng)未能及時(shí)2.2融入（40分）,28,策劃（4分）,4,針對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入是否建立了制度？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2, 制度是否明確了責(zé)任部門、人員及其職責(zé)？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2,執(zhí)行（8分）,8, 是否已將識(shí)別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入

9、標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？,(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分),3, 是否按所識(shí)別的需求為員工提供了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓(xùn)？,(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分),3, 員工是否有獲取相應(yīng)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效途徑？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2,符合（12分）,6,獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例：,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.90%100%（6分）,2.75%90%（3分）,3,比例不足90%3.60%75%（1分）,4.60%以下（0分）, 對(duì)相關(guān)員工進(jìn)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的比例：,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.90%100%（6分）,2.75%90%（3分）,3,比例不

10、足90%3.60%75%（1分）,4.60%以下（0分）,績(jī)效（16分）,10, 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入的有效性：,(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：8分),6, 將其規(guī)定融入安全生產(chǎn)責(zé)任制與規(guī)章制度；, 將其規(guī)定融入作業(yè)指導(dǎo)書(shū)或安全操作規(guī)程；, 將其規(guī)定寫(xiě)入員工安全培訓(xùn)教材；, 將其規(guī)定融入安全生產(chǎn)活動(dòng)中。,沒(méi)有完全融入安全生產(chǎn)活動(dòng)中 對(duì)相關(guān)員工進(jìn)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的針對(duì)性？,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.好（8分）,2.一般（4分）,4,培訓(xùn)的針對(duì)性一般3.差（0分）,2.3評(píng)審與更新（30分）,21,策劃（3分）,3, 針對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的評(píng)審與更新是否建立了制度？,

11、(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2, 制度是否明確了責(zé)任部門、人員及其職責(zé)？,(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分),1,執(zhí)行（6分）,4, 是否按制度對(duì)獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進(jìn)行定期評(píng)審？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2, 當(dāng)變化發(fā)生時(shí)，是否及時(shí)更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2, 當(dāng)變化發(fā)生時(shí)，是否及時(shí)將更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),沒(méi)有及時(shí)融入符合（9分）,5, 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到及時(shí)評(píng)審與更新的比例：,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.90%100%（5分）,2.75%90%（3分）,3,比例不足90%3

12、.60%75%（1分）,4.60%以下（0分）, 更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例：,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.90%100%（4分）,2.75%90%（2分）,2,比例不足90%3.60%75%（1分）,4.60%以下（0分）,績(jī)效（12分）,9, 評(píng)審、更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性：,(分?jǐn)?shù)是：3分；最高分：12分),9, 按規(guī)定定期評(píng)審；,未按規(guī)定定期評(píng)審 及時(shí)獲取新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，并更新清單；, 更新后的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到及時(shí)融入；, 所有受影響的員工得到及時(shí)培訓(xùn)。, 3、安全生產(chǎn)組織保障（500分） 實(shí)得 420 分,元素及評(píng)分

13、要求,自評(píng)得分,扣分說(shuō)明,3.1 安全生產(chǎn)責(zé)任制（60分）,55,策劃（6）,6, 是否建立了針對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、考核、評(píng)審與更新的管理制度？,(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分),3, 是否明確了負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、考核、評(píng)審與更新的部門、人員及其職責(zé)？,(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分),3,執(zhí)行(12分),12, 是否規(guī)定了主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、其他職能部門與崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任制？,(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分),3, 是否對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行了逐級(jí)說(shuō)明？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2, 各級(jí)管理層是否接受了相關(guān)的安全生產(chǎn)職責(zé)與權(quán)限的培訓(xùn)？,(分?jǐn)?shù)是：

14、2分；否：0分),2, 是否對(duì)各級(jí)安全生產(chǎn)責(zé)任制的執(zhí)行情況進(jìn)行考核？,(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分),2, 是否定期對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的適宜性進(jìn)行評(píng)審與更新？, (分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),3,符合(18分),16, 安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容是否明確、具體、可執(zhí)行、可考核？,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.是（4分）,4,2.部分（2分）,3.否（0分）, 決策層對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行逐級(jí)說(shuō)明的程度？ ,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.90%100%（4分）,4,2.75%90%（2分）,3.60%75%（1分）,4.60%以下（0分）, 主要負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)職責(zé)是否包含下列各項(xiàng)：,(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：6分),

15、6,建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制；,組織制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；,保證安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施；,督促、檢查安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患；,組織制定生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案，并定期組織演練；,及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故；,組織制定安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)；,主持召開(kāi)安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)會(huì)議，討論安全生產(chǎn)問(wèn)題；,定期聽(tīng)取員工對(duì)安全生產(chǎn)工作的意見(jiàn)和建議； ,每年至少組織開(kāi)展1次標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的管理評(píng)審；,組織開(kāi)展企業(yè)安全文化創(chuàng)建活動(dòng)，并公開(kāi)展示對(duì)履行安全生產(chǎn)職責(zé)的承諾；,定期向職代會(huì)或員工代表大會(huì)匯報(bào)安全生產(chǎn)工作情況。, 對(duì)職能部門和崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況進(jìn)行考核的比例：,（分?jǐn)?shù)選擇

16、一個(gè)答案）,1.90%100%（4分）,2.75%90%（2分）,2,比例沒(méi)有達(dá)到90%3.60%75%（1分）,4.60%以下（0分）,績(jī)效(24分),21, 安全生產(chǎn)責(zé)任制是否實(shí)用并滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.是（6分）,6,2.部分（3分）,3.否（0分）, 各類人員對(duì)自身安全生產(chǎn)職責(zé)的理解與履行情況？,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.好（6分）,2.一般（3分）,3,少部分理解和履行情況差一點(diǎn)3.差（0分）, 安全生產(chǎn)責(zé)任制考核的有效性：,(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：12分),12,至少每季度考核1次；,要針對(duì)部門與人員的職責(zé)逐項(xiàng)進(jìn)行量化考核；,考核結(jié)果要與風(fēng)險(xiǎn)抵

17、押或安全獎(jiǎng)懲等掛鉤；,考核過(guò)程認(rèn)真細(xì)致；,考核結(jié)果客觀公正；,針對(duì)考核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要提出糾正和預(yù)防措施。,3.2 安全機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命（80分）,73,策劃（8分）,8, 是否有安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和安全管理人員任命的文件？,(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分),4, 是否對(duì)安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成、職責(zé)、培訓(xùn)、定期會(huì)議與重大事項(xiàng)決策等作出了規(guī)定？,(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分),4,執(zhí)行(16分),14, 是否依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求、企業(yè)的狀況設(shè)立安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2, 安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成員是否接受了履職培訓(xùn)？,(分?jǐn)?shù)是：

18、2分；否：0分),2, 安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)是否定期開(kāi)會(huì)，研究解決存在的安全問(wèn)題？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2, 是否設(shè)置了安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備了專職安全生產(chǎn)管理人員？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2, 最高管理者是否已書(shū)面任命下列職位？,（分?jǐn)?shù) 是：1分最高分：6分）,4, 員工代表；, 安全員；, 急救員； , 事故調(diào)查員；, 法律法規(guī)需增加的職位；,沒(méi)有 與風(fēng)險(xiǎn)及其評(píng)估相關(guān)的職位。,沒(méi)有 是否明確并在工作場(chǎng)所展示安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成員的職責(zé)？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2,符合(24分),22, 被任命的人員是否全部有任命書(shū)?,(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)

19、,4, 安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成員中是否有員工代表？,(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分),4, 安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)會(huì)議是否有記錄并保存？,(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分),4, 安全生產(chǎn)管理人員的配置是否符合相關(guān)規(guī)定并滿足安全生產(chǎn)管理需要？,(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分),4, 對(duì)被任命的人員是否進(jìn)行了有針對(duì)性的培訓(xùn)，確保其具有履行相應(yīng)職責(zé)的能力？,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.是（4分）,2.部分（2分）,2,部分進(jìn)行了培訓(xùn)3.否（0分）, 依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，被任命的人員是否持有相應(yīng)的資格證？,(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分),4,績(jī)效(32分),29, 安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)

20、導(dǎo)機(jī)構(gòu)解決安全生產(chǎn)問(wèn)題的有效性：,(分?jǐn)?shù)是：3分；最高分：18分),18,至少每季度召開(kāi)1次會(huì)議；,及時(shí)傳達(dá)、學(xué)習(xí)上級(jí)有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)定和文件；,會(huì)議就討論的重大安全生產(chǎn)問(wèn)題形成決議； ,檢查和監(jiān)督會(huì)議決議的落實(shí)情況；,定期組織成員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)檢查；,聽(tīng)取并討論員工對(duì)安全生產(chǎn)工作的意見(jiàn)和建議。 , 安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)會(huì)議決議落實(shí)的效果？,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.好（8分）,8,2.一般（4分）,3.差（0分）, 被任命人員能否正確理解并履行其職責(zé)與義務(wù)？,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.是（6分）,2.部分（3分）,3,大部分3.否（0分）,3.3 員工參與（60分）,50,策劃

21、（6分）,6, 是否有收集并反饋員工關(guān)注的安全、健康事項(xiàng)的制度？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2, 是否有制度確保員工獲得參與安全、健康活動(dòng)的機(jī)會(huì)？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2, 是否建立拒絕制度，確保員工有權(quán)拒絕存在安全、健康問(wèn)題的工作？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2,執(zhí)行(12分),11, 是否收集并反饋了員工關(guān)注的安全、健康事項(xiàng)？,(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分),4, 員工是否有參與下列安全生產(chǎn)活動(dòng)的機(jī)會(huì)：,(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：5分),4, 任務(wù)分析；,沒(méi)有全部參與 定期安全學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動(dòng)；, 安全操作規(guī)程修訂；, 安全操作訓(xùn)練；, 與政府有關(guān)部門溝通安全生產(chǎn)事項(xiàng)；,沒(méi)有全部參

22、與 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；, 安全合理化建議活動(dòng)；, 變化管理的討論；, 安全認(rèn)可和獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)；, 參與安全問(wèn)題的調(diào)查。, 是否對(duì)員工拒絕的安全生產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行了公正的調(diào)查？,(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分),3,符合(18分),11, 是否指定人員定期匯總員工反映的安全生產(chǎn)問(wèn)題？,(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分),沒(méi)有指定人員 員工參與安全活動(dòng)的比例：,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.90%100%（5分）,2.75%90%（3分）,3,比例不足90%3.60%75%（1分）,4.60%以下（0分）, 員工拒絕的安全生產(chǎn)事項(xiàng)是否得到了公正的調(diào)查？,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.是（4分）,4,2.部分（2分）,3.否（0分）, 在

23、不符合安全生產(chǎn)要求的情況下，員工是否依據(jù)程序拒絕工作，并且確保員工不會(huì)因拒絕工作而受到懲罰？,(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分),4,績(jī)效(24分),22, 收集并反饋員工關(guān)注的安全生產(chǎn)事項(xiàng)制度的有效性：,(分?jǐn)?shù)是：5分；最高分：10分),10, 責(zé)任部門與人員確定；, 職責(zé)明確；, 渠道暢通；, 收集頻率確定；, 反饋及時(shí)。, 員工參與安全生產(chǎn)活動(dòng)的有效性：,(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：10分),10, 為保證員工參與的效果，事先對(duì)員工進(jìn)行針對(duì)性的培訓(xùn)；, 為員工參與提供必要條件；, 員工在活動(dòng)中所提意見(jiàn)和建議得到積極響應(yīng)；, 員工參與的記錄完整； , 員工參與的積極性高。, 員工對(duì)拒絕制度的認(rèn)可程度：

24、,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.好（4分）,2.一般（2分）,2,認(rèn)可程度一般3.差（0分）,3.4 文件與資料控制（60分）,52,策劃（6分）,6, 是否有文件與資料控制管理制度？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2, 制度是否明確安全管理制度文件的制定、頒發(fā)、培訓(xùn)、執(zhí)行、考核、評(píng)審與修訂的要求？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2, 制度是否明確要保存文件與資料的類型和管理要求？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2,執(zhí)行(12分),12, 是否對(duì)員工進(jìn)行了相關(guān)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化文件培訓(xùn)？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2, 是否定期評(píng)審、及時(shí)修訂或廢除標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2, 下列安

25、全生產(chǎn)記錄是否得到有效保留：,(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：8分),8, 管理評(píng)審報(bào)告；, 事故、事件的相關(guān)記錄；, 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息；, 培訓(xùn)記錄；, 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)估報(bào)告；, 安全檢查與績(jī)效測(cè)量記錄；, 健康監(jiān)護(hù)記錄；, 安全生產(chǎn)會(huì)議記錄；, 安全活動(dòng)記錄；, 法定檢測(cè)記錄；, 許可文件；, 應(yīng)急管理記錄；, 糾正與預(yù)防行動(dòng)記錄；, 承包商和供應(yīng)商信息；, 安全設(shè)備、設(shè)施和裝置的維護(hù)和校驗(yàn)記錄；, 技術(shù)資料、圖紙。,符合(18分) ,16, 是否制定下列安全生產(chǎn)規(guī)章制度？,(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：15分),15, 安全生產(chǎn)檢查制度；, 安全例會(huì)制度, 安全教育培訓(xùn)制度；, 重大危險(xiǎn)源監(jiān)控制度；,

26、隱患排查治理制度；, 危險(xiǎn)物品管理制度；, 應(yīng)急管理制度, 職業(yè)危害防治管理制度；, 安全生產(chǎn)費(fèi)用提取與使用制度, 特種作業(yè)管理制度；, 事故和事件管理制度；, 設(shè)備設(shè)施安全管理制度；, 安全生產(chǎn)檔案管理制度；, 安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度。, 領(lǐng)導(dǎo)帶班下井制度, 文件與資料控制制度的執(zhí)行情況如何？,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.好（3分）,2.一般（1分）,1,極少部分沒(méi)有執(zhí)行3.差（0分）,績(jī)效(24分),18, 標(biāo)準(zhǔn)化文件系統(tǒng)效力與效率：,(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：14分),10, 文件需求響應(yīng)及時(shí)；,響應(yīng)不是十分及時(shí) 文件產(chǎn)生的流程暢通；, 文件層次結(jié)構(gòu)清晰、合理；, 文件內(nèi)容精練、正確；, 不同文件

27、的規(guī)定協(xié)調(diào)一致，無(wú)沖突或矛盾；, 文件分發(fā)充分；, 文件培訓(xùn)充分。,培訓(xùn)不充分 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件控制系統(tǒng)效力：,(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：10分),8, 主索引表；, 制定時(shí)間；, 版本；, 解釋權(quán)；, 批準(zhǔn)；, 變化與廢止；,沒(méi)有及時(shí)變化與廢止 存儲(chǔ)媒介；,沒(méi)有存儲(chǔ)媒介 保存期限；, 外部文件；, 可獲取性。,3.5 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（50分）,45,策劃（5分）,5, 是否指定人員與外部聯(lián)系和協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項(xiàng)？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2, 是否有與外部聯(lián)系的制度？,(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分),1, 是否有內(nèi)部溝通制度？,(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分),1, 是否有合理化建議制度？,(分?jǐn)?shù)是

28、：1分；否：0分),1,執(zhí)行(10分),8, 是否已識(shí)別外部聯(lián)系對(duì)象？,(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分),1, 是否就外部關(guān)注的安全生產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行了溝通？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2, 是否保存外部的安全投訴記錄？,(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分),沒(méi)有保存外部安全投訴 基層是否在合理的時(shí)間范圍內(nèi)召開(kāi)了會(huì)議并討論安全生產(chǎn)事項(xiàng)？,(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分),1, 基層是否收集并處理在會(huì)議中員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問(wèn)題？,(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分),未處理職工關(guān)心的安全生產(chǎn)問(wèn)題 是否有便于收集員工合理化建議的措施或渠道？,(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分),1, 是否評(píng)估建議并對(duì)已采納的建議進(jìn)行表?yè)P(yáng)、認(rèn)可，對(duì)未采納的建議

29、給予必要的解釋？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2, 是否及時(shí)向外界披露重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)？,(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分),1,符合(15分),12, 外部聯(lián)系制度的執(zhí)行情況：,(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：3分),3, 有明確的聯(lián)系對(duì)象；, 有負(fù)責(zé)聯(lián)系的責(zé)任部門與責(zé)任人員；, 有外部聯(lián)系記錄。, 安全投訴已報(bào)告并進(jìn)行了調(diào)查的比例：,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,3,1.90%100%（3分）,2.75%90%（2分）,3.60%75%（1分）,4.60%以下（0分）, 基層安全會(huì)議是否依據(jù)要求的頻次召開(kāi)？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2, 員工是否熟悉合理化建議制度的詳細(xì)內(nèi)容，了解建議的渠道、格式、受理過(guò)程？,

30、(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分),部分熟悉合理化制度 員工參與合理化建議活動(dòng)的比例：,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.90%100%（3分）,2.75%90%（2分）,2,比例不能到達(dá)90%3.60%75%（1分）,4.60%以下（0分, 對(duì)員工的合理化建議給予認(rèn)可與解釋的比例：,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.90%100%（3分）,2.75%90%（2分）,2,比例不足90%3.60%75%（1分）,4.60%以下（0分）,績(jī)效(20分),20, 外部聯(lián)系的有效性：,（(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：2分),2, 聯(lián)系對(duì)象識(shí)別充分；, 聯(lián)系時(shí)機(jī)恰當(dāng)；, 投訴響應(yīng)及時(shí)；, 外部聯(lián)系記錄齊全。, 內(nèi)部溝通的有效性：

31、,(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：4分),4, 管理者、員工對(duì)溝通機(jī)制的信心；, 及時(shí)、有效地處理員工反映的安全問(wèn)題。, 合理化建議的有效性：,(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：6分),6, 以公平的方式評(píng)審提出的各項(xiàng)建議；, 員工對(duì)建議機(jī)制的信心；, 有效地發(fā)現(xiàn)并處理問(wèn)題。, 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通制度的效力，包括：,(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：8分),8, 理解溝通的目的；, 理解溝通的內(nèi)容并作出積極反應(yīng)；, 掌握投訴與溝通程序；, 對(duì)投訴信息反饋的滿意度。,3.6 系統(tǒng)管理評(píng)審(50分),44,策劃（5分）,5, 是否有評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的制度？,(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分),3, 評(píng)審過(guò)程是否有文件化要求？,(分?jǐn)?shù)是

32、：2分；否：0分),2,執(zhí)行(10分),10, 是否每年進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的評(píng)審？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2, 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)審是否由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織執(zhí)行？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2, 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)審所提出的行動(dòng)計(jì)劃是否已執(zhí)行？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2, 行動(dòng)計(jì)劃是否與責(zé)任人、員工及相關(guān)方溝通？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2, 是否保持標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)審的記錄？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2,符合(15分),13, 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)審是否包括：,(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：11分),10, 監(jiān)測(cè)與檢測(cè)記錄；, 以前評(píng)審的跟蹤結(jié)果；, 影響標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的變化；, 糾正與預(yù)防措施制定及實(shí)施有

33、效性；, 事故統(tǒng)計(jì)分析；, 員工和相關(guān)方意見(jiàn)和建議；, 目標(biāo)和指標(biāo)完成情況；, 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)覆蓋范圍的充分性；, 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)估報(bào)告；, 實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的資源（人、財(cái)、物、技術(shù)）的保障情況；, 持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果。,未有持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果 評(píng)審的結(jié)果是否包括：,(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：4分),3, 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)運(yùn)行的總體評(píng)價(jià)；, 基于問(wèn)題的改進(jìn)措施；, 資源需求；,沒(méi)有資源需求 損失預(yù)防措施和對(duì)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的緩減計(jì)劃。,績(jī)效(20分),16, 管理評(píng)審過(guò)程的有效性：,(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：6分),6, 評(píng)審頻次符合制度要求；, 所有問(wèn)題已閉環(huán)；, 每次評(píng)審企業(yè)主要負(fù)責(zé)人參加，并形成報(bào)告或紀(jì)要。, 是否通

34、過(guò)評(píng)審找出需持續(xù)改進(jìn)的方面，以確保標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的持續(xù)適宜性，包括：,(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：14分),10, 方針；, 風(fēng)險(xiǎn)降低；, 目標(biāo)和指標(biāo)；, 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)；, 監(jiān)測(cè)和數(shù)據(jù)分析；,沒(méi)有對(duì)監(jiān)測(cè)和數(shù)據(jù)進(jìn)行分析 糾正與預(yù)防措施；, 現(xiàn)場(chǎng)人員能力。,沒(méi)有找出現(xiàn)場(chǎng)人員能力方面3.7 供應(yīng)商與承包商管理（60分）,50,策劃（6分）,6, 是否有供應(yīng)商、承包商選擇、評(píng)價(jià)與管理的制度？,(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分),3, 是否已指定與供應(yīng)商、承包商協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員？,(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分),3,執(zhí)行(12分),9, 是否已識(shí)別供應(yīng)商、承包商可能帶來(lái)的重大風(fēng)險(xiǎn)？,(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分),1, 作為

35、選擇的參考因素，備選供應(yīng)商、承包商是否提供下列信息：,(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：2分),1, 相關(guān)資質(zhì)；, 安全管理制度；,未提供 遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的能力；, 安全績(jī)效。,未提供 合同是否明確雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任與義務(wù)？,(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分),1, 是否對(duì)供應(yīng)商、承包商的作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查，以識(shí)別及糾正可能的風(fēng)險(xiǎn)？,(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分),1, 指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員是否就供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通？, (分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分),1, 在許可供應(yīng)商、承包商員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，是否對(duì)其進(jìn)行下列內(nèi)容的培訓(xùn)：,(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：4分),2, 操作規(guī)程

36、；, 緊急處置程序；, 事故、事件報(bào)告程序；, 員工安全、健康責(zé)任；, 與任務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；, 法律法規(guī)要求；, 防護(hù)設(shè)施與個(gè)體用品要求；, 許可要求。, 是否對(duì)供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)進(jìn)行了評(píng)估？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2,符合(18分),14, 供應(yīng)商、承包商的選擇遵循有關(guān)要求的比例：,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.90%100%（4分）,4,2.75%90%（2分）,3.60%75%（1分）,4.60%以下（0分）, 對(duì)供應(yīng)商、承包商檢查的執(zhí)行情況，包括：,(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：4分),2, 嚴(yán)格按規(guī)定或計(jì)劃進(jìn)行；, 針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，與供應(yīng)商、承包商充分溝通；, 檢查記錄經(jīng)供應(yīng)商

37、、承包商相關(guān)人員簽字確認(rèn)；,未簽字 對(duì)問(wèn)題整改結(jié)果進(jìn)行跟蹤復(fù)核。,未復(fù)核 指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員就供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通的情況：,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.好（5分）,5,2.一般（3分）,3.差（0分）, 在許可供應(yīng)商、承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，對(duì)其進(jìn)行培訓(xùn)的比例：,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.90%100%（5分）,2.75%90%（3分）,3,比例不足90%3.60%75%（1分）,4.60%以下（0分）,績(jī)效(24分),21, 供應(yīng)商、承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)如何？,(分?jǐn)?shù)是：3分；最高分：18分),15, 積極參加企業(yè)組織的各項(xiàng)安全生產(chǎn)活動(dòng)；,未參加 主動(dòng)配

38、合企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查；, 注重從業(yè)人員安全培訓(xùn)；, 按規(guī)定開(kāi)展安全檢查與隱患排查；, 認(rèn)真整改自查和督查發(fā)現(xiàn)的各類安全生產(chǎn)隱患；, 及時(shí)通報(bào)或溝通重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)。, 是否因供應(yīng)商、承包商的原因?qū)е率鹿?、事件的發(fā)生？,(分?jǐn)?shù)是：0分；否：6分),6,3.8 安全認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)（50分）,38,策劃（ 5分）,5, 是否有針對(duì)安全生產(chǎn)表現(xiàn)的認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)制度？,(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分),3, 是否有部門或人員負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)安全生產(chǎn)工作表現(xiàn)？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2,執(zhí)行(10分),10, 是否對(duì)員工好的安全表現(xiàn)給予認(rèn)可？,(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分),5, 是否對(duì)部門執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的績(jī)效予以認(rèn)可？

39、,(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分),5,符合(15分),9, 員工是否有被認(rèn)可的機(jī)會(huì)？,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.是（5分）,2.部分（3分）,3,3.否（0分）, 年度內(nèi)已獲得認(rèn)可員工的比例：,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.90%100%（5分）,2.75%90%（3分）,3,比例不足90%3.60%75%（1分）,4.60%以下（0分）, 部門是否有被認(rèn)可的機(jī)會(huì)？,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.是（5分）,2.部分（3分）,3,3.否（0分）,績(jī)效(20分),14, 認(rèn)可對(duì)員工安全表現(xiàn)的激勵(lì)作用？,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.好（8分）,8,2.一般（4分）,3.差（0分）, 認(rèn)可對(duì)提高企業(yè)安全績(jī)效的促進(jìn)

40、作用？,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.好（8分）,2.一般（4分）,4,3.差（0分）, 員工對(duì)認(rèn)可的評(píng)價(jià)如何？,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.好（4分）,2.一般（2分）,2,3.差（0分）,3.9 工余安全管理（30分）,13,策劃（3分）,3, 是否設(shè)立了工余安全管理制度？,(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分),3,執(zhí)行(6分),2, 是否制定工余安全生產(chǎn)提升計(jì)劃？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),未制定 工余安全的宣傳資料是否傳閱、張貼、播放？,(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分),1, 是否報(bào)告并分析員工工余事故、事件？ ,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),未分析 是否針對(duì)預(yù)防工余意外進(jìn)行了培訓(xùn)？, (分?jǐn)?shù)是：1分；否：

41、0分),1,符合(9分),5, 工余安全管理制度的執(zhí)行情況？,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.好（3分）,2.一般（1分）,1,3.差（0分）, 員工工余事故、事件報(bào)告的情況？,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.好（3分）,2.一般（1分）,1,3.差（0分）, 對(duì)工余事故、事件原因進(jìn)行分析的比例： ,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.90%100%（3分）,3,2.75%90%（2分）,3.60%75%（1分）,4.60%以下（0分）,績(jī)效(12分),3, 員工工余安全意識(shí)是否得到提高？,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.是（6分）,2.部分（3分）,3,3.否（0分）, 員工工余安全事故、事件是否減少？,（分?jǐn)?shù)是：6分

42、；否：0分）,4、風(fēng)險(xiǎn)管理（250分）（扣除不符合項(xiàng)后 244.5分） 實(shí)得 202.5 分,元素及評(píng)分要求,自評(píng)得分,扣分說(shuō)明,4.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)要求(50分),46,策劃（5分）,5, 是否建立了危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的管理制度？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2, 制度是否明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、流程及風(fēng)險(xiǎn)層次控制原則？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2, 制度是否明確了持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求？,(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分),1,執(zhí)行(10分),10, 是否進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并確定重大危險(xiǎn)源？,(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分),4, 是否已通過(guò)初始及持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)施動(dòng)態(tài)、閉環(huán)的

43、管理？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2, 是否定期或及時(shí)對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)進(jìn)行回顧？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2, 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果是否文件化？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2,符合(15分),13, 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍是否涵蓋所有的過(guò)程、活動(dòng)、場(chǎng)所及周邊環(huán)境？,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.是（3分）,3,2.部分（1分）,3.否（0分）, 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程是否考慮了相關(guān)方的活動(dòng)？,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.是（3分）,2.部分（1分）,1,部分考慮3.否（0分）, 是否認(rèn)定并評(píng)估工作或活動(dòng)的次生風(fēng)險(xiǎn)？,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.是（3分）,3,2.部分（1分）,3.否（0

44、分）, 是否考慮了正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.是（3分）,3,2.部分（1分）,3.否（0分）, 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)是否要求考慮內(nèi)部和外部的變化？,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.是（3分）,3,2.部分（1分）,3.否（0分）,績(jī)效(20分),18, 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)制度規(guī)定的職責(zé)是否明確？,(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分),3, 制度規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)流程是否清楚？,(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分),3, 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法是否合理？,(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分),3, 風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否包括：,(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：3分),3, 工程控制措施；, 管理控制措施；, 個(gè)體防護(hù)措施

45、。, 是否采用下列方式開(kāi)展持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)：,(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：8分),6, 使用前檢查；, 計(jì)劃任務(wù)觀察；, 設(shè)備檢查；, 班前安全檢查確認(rèn)；, 定期安全檢查；, 定期檢修；, 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)；, 班組危險(xiǎn)預(yù)知活動(dòng)。,4.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（120分）（扣除不符合項(xiàng)后114.5分）,88.5,不符合項(xiàng)5.5分策劃（ 12分）,10, 是否制定了下列風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的計(jì)劃：,(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：12分) ,10, 周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；,未制定 關(guān)鍵設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；, 重要設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；, 重要場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；, 主要作業(yè)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；, 職業(yè)衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。,執(zhí)行(24分),21.5,不符合項(xiàng)1

46、.5分 是否針對(duì)下列方面進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)？,(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：6分),5, 周邊環(huán)境；,未考慮 關(guān)鍵設(shè)備；, 重要設(shè)施；, 重要場(chǎng)所；, 主要作業(yè)過(guò)程；, 職業(yè)衛(wèi)生。, 是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果制定了針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)控制措施？,(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分),4, 是否已識(shí)別和評(píng)價(jià)下列職業(yè)危害及其影響：,2.5,(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：4分), 粉塵；, 高溫與低溫；, 振動(dòng)與噪聲；, 輻射；,不符合項(xiàng) 毒物；,不符合項(xiàng) 照度；, 生物危害；,不符合項(xiàng) 其他。, 是否對(duì)已識(shí)別的、可能造成嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)的職業(yè)危害進(jìn)行了監(jiān)測(cè)？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2, 是否已識(shí)別和評(píng)價(jià)下列災(zāi)害及其影響？,(分?jǐn)?shù)是：

47、1分；最高分：6分),6, 火災(zāi)；, 水災(zāi)；, 冒頂片幫、坍塌、礦巖突出；, 機(jī)電設(shè)備傷害；, 意外爆炸；, 中毒窒息。, 初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果是否已文件化？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2,符合(36分),30,不符合項(xiàng)4分 在對(duì)周邊環(huán)境進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，是否考慮了自然災(zāi)害及外部機(jī)構(gòu)的影響？,(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分),3, 在對(duì)關(guān)鍵設(shè)備進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，是否考慮了設(shè)備與工藝參數(shù)的匹配問(wèn)題？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2, 是否為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)劃配備了相應(yīng)的資源？,(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分),3, 對(duì)識(shí)別的、可能造成嚴(yán)重健康風(fēng)險(xiǎn)的危害進(jìn)行監(jiān)測(cè)的比例：,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.90%100%（4分）,

48、2.75%90%（2分）,2,比例沒(méi)有達(dá)到90%3.60%75%（1分）,4.60%以下（0分）, 在水災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，是否考慮了下列水源：,(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：3分),3, 地下水；, 地表水；, 降雨及融雪。, 在冒頂片幫、坍塌、礦巖突出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，是否考慮了下列可能的致因因素：,(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：5分),5, 礦巖性質(zhì)；, 地質(zhì)條件；, 采礦方法；, 支護(hù)與加固；, 爆破震動(dòng)等。, 在機(jī)電設(shè)備傷害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，是否考慮了下列方面：,(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：6分),5, 鑿巖設(shè)備；, 裝載設(shè)備；, 提升設(shè)備；, 運(yùn)輸設(shè)備；, 破碎設(shè)備；,不符合項(xiàng) 排水設(shè)備；, 壓風(fēng)設(shè)備；, 支護(hù)

49、設(shè)備；, 通風(fēng)設(shè)備；, 充填設(shè)備；,不符合項(xiàng) 照明設(shè)備；, 供配電設(shè)備；, 緊急避險(xiǎn)設(shè)備；, 其他。, 在意外爆炸風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，是否考慮了下列方面：,(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：3分),1, 燃料油；,不符合項(xiàng) 爆破器材；, 鍋爐。,不符合項(xiàng) 在進(jìn)行中毒窒息風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，是否考慮了下列方面：,(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：3分),3, 爆破作業(yè)；, 爆破器材燃燒或爆炸；, 礦井火災(zāi)，特別是機(jī)電設(shè)備與電纜火災(zāi)；, 采空區(qū)、廢棄巷道封堵缺陷；, 礦井通風(fēng)或反風(fēng)系統(tǒng)缺陷；, 有毒有害氣體監(jiān)測(cè)系統(tǒng)缺陷等。, 在進(jìn)行火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，是否考慮了下列不同的火災(zāi)類型： ,(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：4分),3, 爆破器材火

50、災(zāi)；, 機(jī)電設(shè)備與電纜火災(zāi)；, 燃料油火災(zāi)；,不符合項(xiàng) 其他。,績(jī)效(48分),27, 周邊環(huán)境、重要設(shè)施及重要場(chǎng)所潛在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)的有效性：,(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：6分),4, 周邊環(huán)境可能的影響因素均已識(shí)別與評(píng)價(jià)，如滑坡、泥石流、洪水、其他礦山爆破等；, 可能的重大危險(xiǎn)源均已識(shí)別與評(píng)價(jià)，如爆破器材庫(kù)、油庫(kù)、鍋爐房等；, 相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)的信息更新及時(shí)。,未及時(shí)更新 職業(yè)危害風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)的有效性： ,(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：3分),3, 列出了職業(yè)危害因素清單；, 確定了暴露于職業(yè)危害的員工人數(shù)、暴露時(shí)間及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；, 提出了職業(yè)危害的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。, 危害因素的監(jiān)測(cè)與測(cè)量效果？,（

51、分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.好（3分）,2.一般（1分）,1,3.差（0分）, 水災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)效果？,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.好（6分）,2.一般（3分）,3,3.差（0分）, 冒頂片幫、坍塌、礦巖突出風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)效果？,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.好（6分）,2.一般（3分）,3,3.差（0分）, 機(jī)電設(shè)備傷害風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)效果？,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.好（6分）,2.一般（3分）,3,3.差（0分）, 意外爆炸風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)效果？,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.好（3分）,2.一般（1分）,1,3.差（0分）, 中毒窒息風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)效果？,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.好（6分）,2.一般（3分）,3,3.差

52、（0分）, 火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)效果？,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.好（6分）,2.一般（3分）,3,3.差（0分）, 是否因風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)不充分而導(dǎo)致企業(yè)發(fā)生事故或財(cái)產(chǎn)損失？,(分?jǐn)?shù)是：0分；否：3分),3,4.3 關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與分析（80分）,68,策劃（8分）,8, 是否建立了關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與分析制度？,(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分),3, 是否建立任務(wù)觀察制度，確保在需要時(shí)對(duì)作業(yè)任務(wù)進(jìn)行完整的或部分的觀察？,(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分),3, 是否有許可作業(yè)管理制度？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2,執(zhí)行(16分),14, 是否已依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果編制關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2, 是

53、否就關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)對(duì)相關(guān)作業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2, 作業(yè)前或班組安全例會(huì)是否討論作業(yè)指導(dǎo)書(shū)？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2, 是否認(rèn)定了需要許可的作業(yè)范圍？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2, 是否將認(rèn)定的需要許可的范圍清單發(fā)放給受影響部門？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),沒(méi)有 是否按計(jì)劃執(zhí)行了任務(wù)觀察？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2, 是否針對(duì)觀察發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出有針對(duì)性的改正意見(jiàn)？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2, 任務(wù)觀察時(shí)是否對(duì)好的行為給予贊譽(yù)與強(qiáng)化？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),2,符合(24分),17, 關(guān)鍵任務(wù)有作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的比例：,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

54、,1.90%100%（3分）,2.75%90%（2分）,2,比例不足90%3.60%75%（1分）,4.60%以下（0分）, 作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否明確：,(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：5分),5, 主要作業(yè)內(nèi)容；, 作業(yè)過(guò)程可能的危險(xiǎn)有害因素；, 作業(yè)程序；, 作業(yè)過(guò)程的安全注意事項(xiàng)；, 緊急情況下的現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置措施。, 執(zhí)行關(guān)鍵任務(wù)的人員接受作業(yè)指導(dǎo)書(shū)培訓(xùn)的比例：,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.90%100%（4分）,2.75%90%（2分）,2,比例不足90%3.60%75%（1分）,4.60%以下（0分）, 所有執(zhí)行觀察的人員接受培訓(xùn)的比例：,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.90%100%（3分）,2.75%

55、90%（2分）,2,比例不足90%3.60%75%（1分）,4.60%以下（0分）, 針對(duì)觀察發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出有針對(duì)性的改正意見(jiàn)的比例：,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.90%100%（3分）,2.75%90%（2分）,2,比例不足90%3.60%75%（1分）,4.60%以下（0分）, 許可作業(yè)前是否做到：,(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：6分),4, 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)已識(shí)別； , 已辦理作業(yè)許可證；, 參與作業(yè)的人員已討論作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施。,參與作業(yè)人員討論不足績(jī)效(32分),29, 編寫(xiě)的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否符合下列要求：,(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：10分),10, 簡(jiǎn)明扼要；, 步驟清楚、完整；, 危險(xiǎn)源辨識(shí)全面

56、；, 關(guān)鍵步驟確定準(zhǔn)確；, 安全措施齊全。, 任務(wù)觀察的有效性：,(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：10分),8, 在觀察的同時(shí)辨識(shí)危險(xiǎn)源和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)；, 及時(shí)指出觀察中發(fā)現(xiàn)的可能導(dǎo)致?lián)p失的行為；, 了解員工的工作習(xí)慣；,對(duì)員工工作習(xí)慣了解不足 檢查現(xiàn)有的工作方法與制度；, 跟蹤當(dāng)前培訓(xùn)效果。, 工作許可的有效性：,(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：8分),7, 許可作業(yè)的范圍認(rèn)定準(zhǔn)確；, 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別正確、全面；, 許可審批程序明確、執(zhí)行嚴(yán)格；, 作業(yè)前的檢查確認(rèn)充分；, 許可作業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置措施具體、可行；, 許可作業(yè)范圍的評(píng)審、更新及時(shí)；,部分需要更新 作業(yè)前的技術(shù)交底充分；, 作業(yè)前參與作業(yè)的人員對(duì)作業(yè)方

57、案進(jìn)行充分討論，必要時(shí)，予以補(bǔ)充完善。, 是否因作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的原因?qū)е率录?、事故的發(fā)生？,(分?jǐn)?shù)是：0分；否：4分),4,5、安全教育與培訓(xùn)（200分） 實(shí)得 176 分,元素及評(píng)分要求,自評(píng)得分,扣分說(shuō)明,5.1 員工安全意識(shí)（80分）,65,策劃（8分）,8, 是否有識(shí)別、提升員工安全意識(shí)的制度？,(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分),4, 是否為提升員工安全意識(shí)提供了充足的資源？,(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分),4,執(zhí)行(16分),14, 是否對(duì)員工進(jìn)行了安全意識(shí)調(diào)查與評(píng)價(jià)？,(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分),3, 新員工是否接受安全意識(shí)培訓(xùn)？,(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分),4, 當(dāng)員工脫離工作崗位超過(guò)規(guī)定時(shí)間

58、復(fù)崗時(shí)，是否進(jìn)行工作現(xiàn)場(chǎng)特定要求的回顧？,(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分),3, 是否利用各種方式來(lái)提升安全意識(shí)？,(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分),4, 是否保留接受現(xiàn)場(chǎng)特定要求、安全意識(shí)的培訓(xùn)記錄？,(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分),未保留符合(24分),19, 調(diào)查與評(píng)價(jià)安全意識(shí)時(shí)是否考慮員工對(duì)以下方面的掌握與熟練程度：,(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：18分),14, 企業(yè)的安全生產(chǎn)方針；, 崗位安全操作規(guī)程；, 現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置程序；, 工作場(chǎng)所特定的安全要求；, 事故、事件報(bào)告程序；, 崗位職責(zé)；, 崗位特定風(fēng)險(xiǎn)；,未考慮 相關(guān)的法律法規(guī)要求；,未考慮 個(gè)體防護(hù)用品配備和使用。, 新員工接受安全意識(shí)培訓(xùn)的比例：

59、,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.90%100%（3分）,3,2.75%90%（2分）,3.60%75%（1分）,4.60%以下（0分）, 復(fù)崗員工進(jìn)行工作現(xiàn)場(chǎng)特定要求回顧的比例：,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.90%100%（3分）,2.75%90%（2分）,2,比例不足90%3.60%75%（1分）,4.60%以下（0分）,績(jī)效(32分),24, 為提升員工安全意識(shí)所提供資源的充分、有效性：,(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：8分),8, 師資；, 場(chǎng)地；, 時(shí)間；, 經(jīng)費(fèi)。, 員工對(duì)崗位特定風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知程度？,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.好（8分）,2.一般（4分）,4,3.差（0分）, 通過(guò)員工及管理層安全意

60、識(shí)與要求的一致性檢查，確定安全意識(shí)提升的效果？,（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）,1.好（8分）,2.一般（4分）,4,3.差（0分）, 是否存在由于安全意識(shí)的原因發(fā)生的事件、事故？,(分?jǐn)?shù)是：0分；否：8分),8,5.2 培訓(xùn)（120分）,111,策劃（12分）,12, 是否建立識(shí)別并分析培訓(xùn)需求的制度？,(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分),4, 制度是否明確了負(fù)責(zé)培訓(xùn)工作的責(zé)任部門、人員及其職責(zé)？,(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分),4, 制度是否對(duì)定期評(píng)估培訓(xùn)的適宜性作出了規(guī)定？,(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分),4,執(zhí)行(24分),23, 是否每年回顧并適當(dāng)更新培訓(xùn)需求？,(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分),3, 針對(duì)已識(shí)別的