公司企業(yè)法律事務(wù)管理制度

1、PAGE PAGE 29公司企業(yè)法律事務(wù)管理制度第一章 總 則第一條 為適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，依法保護(hù)公司的合法權(quán)益，把公司的各項(xiàng)經(jīng)營管理活動納入法制化管理軌道，規(guī)范公司法律事務(wù)管理工作，做到依法治理企業(yè)，根據(jù)國家的有關(guān)法律法規(guī)，以及公司經(jīng)營發(fā)展的實(shí)際情況，制定本規(guī)定。第二條 本規(guī)定適用于嶧化公司及各部室車間、子公司，以下簡稱公司。第三條 公司設(shè)立法律事務(wù)部負(fù)責(zé)公司法律事務(wù)管理工作，直屬公司總經(jīng)理和總法律顧問領(lǐng)導(dǎo)，作為公司在法律方面的參謀和助手，是公司的法律事務(wù)咨詢與涉法事務(wù)的專職處理部門，負(fù)責(zé)處理公司的相關(guān)法律事務(wù)，包括辦理訴訟及非訴訟案件，協(xié)助起草和審查合同、規(guī)章制度，法律知識培訓(xùn)與考核

2、，對公司的經(jīng)營管理行為提供法律上的可行性、合法性、法律風(fēng)險(xiǎn)性分析。第四條 公司必須嚴(yán)格執(zhí)行本規(guī)定，積極履行各項(xiàng)職責(zé)，做好法律事務(wù)管理工作，對違反本規(guī)定造成公司損失的責(zé)任人將依照本規(guī)定進(jìn)行處罰，涉嫌構(gòu)成犯罪的，還將依法追究其刑事責(zé)任。第二章 規(guī)章制度管理第五條 公司通過建立和完善規(guī)章制度，加強(qiáng)公司規(guī)章制度的管理工作，建立和完善公司規(guī)章制度體系，規(guī)范公司規(guī)章制度制定程序，推動公司法制化管理，促進(jìn)依法治企。第六條 規(guī)章制度的制定(含修改和廢止，下同)應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)、合理、合法、利于實(shí)施的原則。第七條 規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的權(quán)限和程序，科學(xué)、合理地規(guī)定公司各部門、各崗位的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任以及公司內(nèi)部的管

3、理秩序。第八條 公司各職能部門及子公司根據(jù)公司經(jīng)營管理的實(shí)際情況擬定本部門規(guī)章制度年度項(xiàng)目表，向公司辦公室和法律事務(wù)部備案并負(fù)責(zé)落實(shí)。第九條 公司辦公室和法律事務(wù)部對起草部門報(bào)送的擬定公司規(guī)章制度年度項(xiàng)目表進(jìn)行綜合協(xié)調(diào)后，填寫公司規(guī)章制度年度制訂計(jì)劃書，報(bào)請公司總經(jīng)理批準(zhǔn)，作為公司規(guī)章制度年度計(jì)劃。第十條 對因情況變化已列入年度計(jì)劃而無制定必要的或因工作急需制定而未列入年度計(jì)劃的，由公司辦公室和法律事務(wù)部與起草部門協(xié)商，經(jīng)公總經(jīng)理批準(zhǔn)后撤消或增加該項(xiàng)目立項(xiàng)。第十一條 規(guī)章制度草案由其內(nèi)容所涉及專業(yè)的主管部門負(fù)責(zé)起草。對涉及兩個以上部門主要業(yè)務(wù)的，由相關(guān)部門組成聯(lián)合起草小組起草。第十二條 規(guī)章制

4、度起草部門應(yīng)對其起草項(xiàng)目進(jìn)行深入調(diào)查研究，掌握國家有關(guān)法律、政策，國內(nèi)外有關(guān)資料及公司現(xiàn)狀，并應(yīng)對其所擬定規(guī)章制度草案的作用效果有一定的預(yù)測。第十三條 規(guī)章制度草案及修改草案至少應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：(一)規(guī)章制度草案的名稱;(二)制定規(guī)章制度的必要性;(三)制定規(guī)章制度的依據(jù)、宗旨;(四)起草部門和起草責(zé)任人的組成;(五)規(guī)章制度草案的適用范圍;(六)負(fù)責(zé)規(guī)章制度實(shí)施的部門;(七)規(guī)章制度草案及說明書;(八)擬實(shí)施日期;第十四條 法律事務(wù)部對規(guī)章制度草案及說明書就下列主要方面進(jìn)行審查：(一)規(guī)章制度是否符合法律、法規(guī)的基本原則，是否符合國家政策;(二)規(guī)章制度草案與公司現(xiàn)行規(guī)章制度是否協(xié)調(diào)，如

5、果要改變現(xiàn)行規(guī)章制度的，理由和依據(jù)是否充分;(三)規(guī)章制度草案體例結(jié)構(gòu)、條款、文字等是否符合規(guī)章制度的要求。第十五條 規(guī)章制度在起草過程中，應(yīng)當(dāng)廣泛聽取員工代表的意見，并應(yīng)組織公司有關(guān)部門就以下內(nèi)容進(jìn)行論證和征求意見：(一)規(guī)章制度是否符合現(xiàn)行國家法律法規(guī)和政策的要求; (二)規(guī)章制度是否符合本公司實(shí)際;(三)規(guī)章制度內(nèi)容所涉及部門是否有不同意見;(四)對規(guī)章制度可預(yù)見性效果提出不同意見;(五)對規(guī)章制度可行性的意見。聽取和征求意見可以采取座談會、論證會、征詢意見表等多種形式。第十六條 規(guī)章制度起草部門根據(jù)討論或征求的意見對規(guī)章制度草案修改后，將規(guī)章制度草案連同征求的意見等資料送法律事務(wù)部出具

6、審查意見，然后，由公司辦公室報(bào)請總經(jīng)理審議批準(zhǔn)后實(shí)施;或由總經(jīng)理組織召開辦公會議審議批準(zhǔn)后實(shí)施;或由公司總經(jīng)理委托的分管副總經(jīng)理審議批準(zhǔn)后實(shí)施。第十七條 經(jīng)審議批準(zhǔn)的規(guī)章制度，由公司辦公室進(jìn)行文字審修，經(jīng)文字審修后印刷、發(fā)布。第十八條 規(guī)章制度部分條款被文字修改或者廢止的，必須公布新的規(guī)章制度。第十九條 規(guī)章制度打印成文后，應(yīng)轉(zhuǎn)送一份給法律事務(wù)部登記備案。第二十條 公司辦公室和法律事務(wù)部必須定期對公司的規(guī)章制度進(jìn)行整理匯編。第二十一條 公司制定的規(guī)章制度頒布實(shí)施前，應(yīng)采用公告、相關(guān)人員簽收或傳達(dá)學(xué)習(xí)等方式予以公布。第三章 合同管理第二十二條 本規(guī)定所稱合同是指平等主體的自然人、法人、其他組織之

7、間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。 第二十三條 公司與其他平等主體(自然人、法人、其他組織)及公司系統(tǒng)內(nèi)相互之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的合同依照本制度進(jìn)行管理。勞動合同的管理制度另行制定。第二十四條 合同管理實(shí)行會簽、審核責(zé)任制原則和安全、效益原則。財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門、法律事務(wù)部根據(jù)其職責(zé)權(quán)限對合同簽訂程序、履行情況及履行結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督。第一節(jié) 合同的會簽審核與簽訂第二十五條 合同標(biāo)的超過人民幣500元的(含500元)，須按照公司的合同會簽審核制度報(bào)法律事務(wù)部及其他有關(guān)部門會簽審核后才能簽訂。禁止將一份合同標(biāo)的超過人民幣500元的合同分解成幾份合同以規(guī)避合同會簽審核。第二十六條

8、 公司合同的會簽審核由法律事務(wù)部和承辦部門、財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門等相關(guān)部門負(fù)責(zé)。第二十七條 在合同簽訂前，承辦部門應(yīng)對合同另一方當(dāng)事人的主體資格和資信進(jìn)行了解和審查：1、主體資格合格：具有經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照，其核載的內(nèi)容與實(shí)際相符;2、欲簽合同標(biāo)的符合當(dāng)事人經(jīng)營范圍，涉及專營許可證或資質(zhì)的，應(yīng)具備相應(yīng)的許可、等級、資質(zhì)證書;3、代簽合同的，應(yīng)出具真實(shí)、有效的法定代表人(負(fù)責(zé)人)身份證明書、授權(quán)委托書、代理人身份證明;4、具有相應(yīng)的履約能力：具有支付能力或生產(chǎn)能力或運(yùn)輸能力等。必要時應(yīng)要求其出具資產(chǎn)負(fù)債表、由開戶銀行或會計(jì)(審計(jì))事務(wù)所出具的資信證明、驗(yàn)資報(bào)告等相關(guān)文件; 5、有擔(dān)保的合同，擔(dān)保人的

9、擔(dān)保能力和擔(dān)保資格。6、對于重大合同，還須了解和審查合同另一方當(dāng)事人的履約信用：無違約事實(shí)，現(xiàn)時未涉及重大經(jīng)濟(jì)糾紛或重大經(jīng)濟(jì)犯罪案件;承辦部門或承辦人應(yīng)將審查結(jié)果在立項(xiàng)意見書或會簽表中加以陳述。 合同對方當(dāng)事人履約能力或資信狀況有瑕疵的，不得與其簽訂合同。必須簽訂合同時，應(yīng)要求其提供合法、真實(shí)、有效的擔(dān)保。其中，以保證形式做出的擔(dān)保，其擔(dān)保人必須是具有代償能力的獨(dú)立經(jīng)濟(jì)實(shí)體，并應(yīng)對擔(dān)保人適用本條規(guī)定進(jìn)行審查。上述所列各種文件為合同不可或缺的組成部分，其文本為復(fù)印件時，提交方須加蓋公章，并須加注“與原件核對無誤”的字樣，同時由承辦人簽字確認(rèn)。第二十八條 承辦部門是公司具體對外商談合同立項(xiàng)的單位，

10、負(fù)責(zé)對下列內(nèi)容進(jìn)行審查與管理：1、從事本項(xiàng)合同業(yè)務(wù)的必要性;2、從事本項(xiàng)合同業(yè)務(wù)可行性(包括經(jīng)濟(jì)利益、技術(shù)條件與安全保障);3、從事本項(xiàng)合同業(yè)務(wù)對我方利益的綜合影響;4、合同締約方主體、企業(yè)資質(zhì)的時效與合法性;5、合同締約方資信、履約能力;6、合同履行;7、及時向法律事務(wù)部通報(bào)合同在履行中發(fā)生的問題，提出解決問題的意見和建議;8、參與合同糾紛的協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟;9、負(fù)責(zé)將合同文本及與履行、變更、解除合同有關(guān)的文件及時交送法律事務(wù)部歸檔。第二十九條 財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)對合同中下列內(nèi)容的會簽審核：1、履行合同所需資金或所涉及資產(chǎn)的合法性及資金安排的可行性;2、合同中有關(guān)價(jià)款、酬金條款及結(jié)算條款的合

11、法性、適當(dāng)性及對我方的影響;3、認(rèn)為需要審核的其他內(nèi)容。第三十條 審計(jì)部門負(fù)責(zé)對合同中下列內(nèi)容的會簽審核：1、資金、資產(chǎn)的合法性;2、公司資金使用和資產(chǎn)動用的審批手續(xù)合法;3、價(jià)款、酬金和結(jié)算的正確、合理性;4、資金、資產(chǎn)的用途及使用方法的合理性;5、認(rèn)為必須審查的其他內(nèi)容。第三十一條 法律事務(wù)部負(fù)責(zé)對合同中下列內(nèi)容的會簽審核與管理：1、合同締約方主體、企業(yè)資質(zhì)的時效與合法性;2、合同標(biāo)的合法性;3、合同條款的合法性、完整性及存在的法律漏洞;4、與合同業(yè)務(wù)有關(guān)的其他法律問題;5、公司合同資料的收集、整理、保管和及時歸檔;6、需審核的其他內(nèi)容。第三十二條 承辦部門在合同簽訂過程中須將與本合同有關(guān)

12、的資料作為附件供會簽審核部門參考。第三十三條 公司實(shí)行法律事務(wù)部對重大合同提前參與制度，法律事務(wù)部可以對重大合同的立項(xiàng)、簽訂、履行、審核進(jìn)行全程參與。重大合同為合同標(biāo)的超過人民幣10萬元，或其他重大復(fù)雜的，對公司有重大影響的合同。第三十四條 涉及公司重要的或標(biāo)的額較大的合同談判，應(yīng)有法律事務(wù)部和經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等專業(yè)人員參加。第三十五條 符合以下情況之一的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂合同：1. 單筆業(yè)務(wù)金額達(dá)人民幣500元的;2. 有保證、抵押或定金等擔(dān)保的;3. 我方先履行合同的;4. 有封樣要求的;5. 合同對方為外地單位(鄒城地區(qū)以外)的;凡國家、行業(yè)或本公司有標(biāo)準(zhǔn)或格式文本的，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先參照適用，所有

13、條款欄目均應(yīng)做出約定。當(dāng)事人協(xié)商一致的修改、補(bǔ)充合同的文書、電報(bào)、電傳、圖表等是合同的組成部分。計(jì)劃單、調(diào)撥單、任務(wù)單(書)、預(yù)算單(書)等一類文件可以作為合同的組成部分，但不得以其替代書面合同。第三十六條 合同標(biāo)的為人民幣500元以下并且能夠即時結(jié)清交付完畢的合同可以不簽訂書面合同。第三十七條 合同文本的起草應(yīng)力求由己方或以己方為主承擔(dān)，語言應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)、簡練、準(zhǔn)確。合同文本中的術(shù)語，特有詞匯、重要概念應(yīng)設(shè)?？罱忉?。合同文本中涉及數(shù)字、日期須注明是否包含本數(shù)。除特殊情況外，合同文本應(yīng)當(dāng)正式打印制作。第三十八條 書面合同應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：1、合同各方的法定名稱、地址、郵政編碼、電話、法定代表人(負(fù)責(zé)

14、人)營業(yè)執(zhí)照編號或代理人姓名、職務(wù)、身份證號碼，聯(lián)系方式;2、簽約的目的和依據(jù);3、標(biāo)的，動產(chǎn)應(yīng)標(biāo)明名稱、型號、規(guī)格、品種、等級、花色等;不易確定的無形財(cái)產(chǎn)、勞務(wù)、工作成果等描述要準(zhǔn)確、明白;不動產(chǎn)應(yīng)注明名稱和座落地點(diǎn);貨幣應(yīng)注明幣種;4、數(shù)量和質(zhì)量，包括檢測標(biāo)準(zhǔn)和方式，數(shù)量要準(zhǔn)確，計(jì)量單位、計(jì)量方法和計(jì)量工具符合國家規(guī)定，國家有強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)寫明該標(biāo)準(zhǔn)的代號全稱。如有多種標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)約定與合同標(biāo)的相適用的標(biāo)準(zhǔn)，并寫明質(zhì)量檢驗(yàn)的方法、責(zé)任期限和條件、質(zhì)量異議期限和條件等;5、價(jià)款和酬金，包括支付方式，合同中應(yīng)明確規(guī)定價(jià)款或報(bào)酬數(shù)額、計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)算方式和程序;6、履約期限、地點(diǎn)或方式，履約期限、

15、地點(diǎn)和方式要具體明確，地點(diǎn)應(yīng)冠以省、市、縣名稱，交付標(biāo)的物方式、勞務(wù)提供方式和結(jié)算方式應(yīng)具體;7、爭議解決方式，約定通過訴訟解決的，應(yīng)寫明約定的有管轄權(quán)法院的名稱，通常應(yīng)約定由我方所在地法院管轄，約定由仲裁機(jī)構(gòu)裁決的，應(yīng)寫明具體的仲裁機(jī)構(gòu)的名稱和具體請求裁決的事項(xiàng)，通常應(yīng)約定由廣州仲裁委員會仲裁;8、違約責(zé)任，合同中應(yīng)明確規(guī)定違約責(zé)任或賠償金的計(jì)算方法;9、合同變更和解除條件;10、根據(jù)法律或合同性質(zhì)必須具備的條款或雙方當(dāng)事人共同認(rèn)為必須明確的條款;11、正副本份數(shù)為4份及以上;12、生效的時間和條件;13、約定的聯(lián)系方式;14、附件名稱;15、簽約地點(diǎn)、日期;16、簽約各方開戶銀行及帳號;1

16、7、簽約各方公章或合同專用章;18、法定代表人(負(fù)責(zé)人)或代理人簽字。涉外合同的內(nèi)容按照有關(guān)法律規(guī)定確定。第三十九條 公司授權(quán)委托代理人簽訂合同時，必須持有法定代表人(負(fù)責(zé)人)簽署的授權(quán)委托書及蓋有授權(quán)單位公章。授權(quán)委托書必須明確委托權(quán)限和期限，禁止使用“全權(quán)代理”一類的文字。第四十條 合同簽訂之前，承辦部門或承辦人應(yīng)將合同文本草案、立項(xiàng)意見書或會簽表及與合同有關(guān)的證明材料，一并提請財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門、法律事務(wù)部順序會簽審核。財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門、法律事務(wù)部在會簽審核合同(或草案)時，可根據(jù)需要，要求承辦部門或承辦人提供與合同有關(guān)的補(bǔ)充證明材料和說明有關(guān)情況。承辦部門或承辦人應(yīng)對其提供材料和說明

17、的情況的真實(shí)性負(fù)責(zé)。會簽審核意見應(yīng)明確、具體，禁止使用“原則同意”、“基本可行”等模糊性語言，一旦使用，視為對合同草案的不同意。第四十一條 承辦部門或承辦人向各合同會簽審核部門提供合同(或草案)時，應(yīng)預(yù)留至少2個(含本數(shù))完整工作日供其會簽審核;自收到之日起算，會簽審核部門因特殊情況需延長會簽審核時間的，應(yīng)向承辦部門或承辦人申明理由。各會簽審核部門應(yīng)在規(guī)定的會簽審核時限內(nèi)提交書面會簽審核意見或法律意見書，逾期未提交書面會簽審核意見或法律意見又不申明延期理由的，視為完全同意合同草案。第四十二條 各會簽審核部門在會簽審核合同時，發(fā)現(xiàn)重大錯誤、遺漏、不妥時，應(yīng)在會簽審核意見或法律意見中予以明示并提出

18、修改意見;需要退改時，應(yīng)連同全部文件退還承辦部門或承辦人。第四十三條 公司負(fù)責(zé)人或授權(quán)委托人根據(jù)書面會簽審核意見和法律意見書決定是否簽約。決定簽約時，應(yīng)在全部文本上以同一形式簽字;決定不簽約時，應(yīng)以書面形式明示意見。第四十四條 對需要辦理批準(zhǔn)、鑒證、登記、交付，設(shè)立抵押、質(zhì)押等擔(dān)保的合同，承辦人應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定和雙方約定嚴(yán)格履行批準(zhǔn)、鑒證、登記、交付等手續(xù)。第四十五條 合同承辦人員對會簽審核部門提出的意見必須予以采納，但經(jīng)負(fù)責(zé)合同裁定的公司總經(jīng)理或分管副總經(jīng)理明確書面批示不予采納的除外。合同生效后經(jīng)雙方協(xié)商需要變更合同主體、增減內(nèi)容時，按本規(guī)定第二十六、二十八、二十九、三十、三十一條規(guī)定的權(quán)限

19、范圍經(jīng)會簽審核后方可變更、增減。第四十六條 應(yīng)當(dāng)辦理會簽審核的合同而未辦理會簽審核或合同正式文本沒有按照本規(guī)定采納會簽審核意見的，印章部門不得加蓋印章，簽約代表不得簽字。第四十七條 合同的校對由有合同校對經(jīng)驗(yàn)的專人負(fù)責(zé)，校對無誤后，校對人員須簽字，否則，印章部門不得加蓋印章，簽約代表不得簽字。第四十八條 單份合同文本達(dá)二頁以上的須加蓋騎縫章。第四十九條 合同蓋章前，應(yīng)由公司辦公室對合同進(jìn)行統(tǒng)一編號。第五十條 合同文本原件公司至少應(yīng)持二份，合同文本由公司辦公室、法律事務(wù)部、財(cái)務(wù)部門、具體業(yè)務(wù)部門等各部門分存，公司辦公室、法律事務(wù)部各保管一份合同文本原件。第二節(jié) 合同檔案管理第五十一條 合同檔案，

20、是指公司在從事生產(chǎn)、經(jīng)營、科技等活動中與自然人、法人或其他組織就設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系而形成的合同或意向文書、信件、數(shù)據(jù)電文(包括電報(bào)、傳真、電子數(shù)據(jù)交換的電子郵件)等可以有形地表示所載內(nèi)容歸檔的所有文字材料。第五十二條 合同資料包括：(一)有關(guān)合同的項(xiàng)目計(jì)劃文件、可行性報(bào)告、項(xiàng)目建議及上級有關(guān)批復(fù)文件;(二)合同談判會議紀(jì)要;(三)有關(guān)合同招、投標(biāo)及中標(biāo)通知書等文件資料;(四)對方營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)、稅務(wù)登記證(復(fù)印件)、法人代表身份證明書、授權(quán)委托書、代理人身份證(復(fù)印件)以及其他有關(guān)文件;(五)合同項(xiàng)目的增減憑證及我方人員的簽證;(六)合同糾紛處理的協(xié)議書、調(diào)解書、仲裁書、判決

21、書;(七)合同履約過程中的催貨函、違約通知書和往來函件;(八)合同的變更、解除協(xié)議書;(九)其它有關(guān)材料。第五十三條 每一份履行完畢的合同或不再履行的合同，或長期合同的每一階段完成，各有關(guān)人員應(yīng)及時將合同資料整理清楚，交承辦人整理清楚，然后交法律事務(wù)部歸檔。合同資料不得隨意擱置、銷毀、遺失。第五十四條 法律事務(wù)部對簽訂完畢的合同及承辦部門所送的有關(guān)合同資料，應(yīng)在五個工作日內(nèi)審核完畢，確認(rèn)無誤后整理、并按機(jī)密程度專門歸檔。送交人在移交合同文本及相關(guān)文件材料的同時,應(yīng)附所交資料清單兩份，送交人和接收人在資料清單上簽名確認(rèn)，移交清單由送交部門和法律事務(wù)部各執(zhí)一份。第五十五條 法律事務(wù)部審核后如發(fā)現(xiàn)需

22、統(tǒng)一建檔的合同及文件資料有差缺，應(yīng)立即通知送交人核對、補(bǔ)足，再行歸檔。第五十六條 公司人員如需借用或復(fù)印合同資料，必須持所在公司或部門的負(fù)責(zé)人書面簽章的借用單，并按照資料的秘密程度報(bào)有關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，否則法律事務(wù)部以及公司辦公室檔案室等部門不得辦理。第五十七條 合同借用人必須對需借用的合同資料提交書面說明文書：(一) 合同資料的借用用途;(二) 合同資料的借用與返還時間;(三) 其他須說明的借用情況。第五十八條 公司的合同資料、合同信息是公司的商業(yè)秘密，任何人不得隨意泄漏。第三節(jié) 合同的履行、變更和解除第五十九條 合同履行是指平等主體的自然人、法人、其他組織之間為實(shí)現(xiàn)一定的經(jīng)濟(jì)目的，對已實(shí)際成

23、立的合同自生效后的全面履行。第六十條 合同正式生效前，不得實(shí)際履行合同。合同生效后，必須全面、及時、實(shí)際履行合同。除法律另有明文規(guī)定或合同約定外，不得用代替物履行或轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)賣合同。第六十一條 合同承辦人發(fā)現(xiàn)合同對方不履行或不全面、不適當(dāng)履行合同，或收到對方對我方履行合同提出的異議時，應(yīng)立即書面報(bào)告部門負(fù)責(zé)人和法律事務(wù)部，并在法定或約定期限內(nèi)，以法定或約定方式向?qū)Ψ教岢霎愖h或予以答復(fù)。發(fā)出的異議文函或答復(fù)材料需經(jīng)法律事務(wù)部審核、備案。第六十二條 因合同履行情況發(fā)生變化需變更合同條款，承辦部門或承辦人在征得合同簽約人的同意并經(jīng)法律事務(wù)部審核、備案后，以書面形式向?qū)Ψ教岢鲎兏贤囊蟆嫖募?yīng)以

24、特快專遞的方式郵寄對方或親自交對方負(fù)責(zé)人或承辦人簽收。在未得到對方書面答復(fù)前，除依法可以中止履行外，仍需按合同規(guī)定履行。承辦部門或承辦人不得以對方的口頭(包括電話)答復(fù)作為合同變更的依據(jù)。第六十三條 對方提出變更合同要求的，必須以書面形式提出。對方口頭(包括電話)提出變更合同要求的，承辦部門或承辦人必須要求對方提供書面文件，否則仍按原合同規(guī)定履行。第六十四條 因不可抗力致使合同無法履行或履行已無任何意義，必須在不可抗力消除之日起3日內(nèi)，向法律事務(wù)部提出處理意見。需要解除合同的，須立即向?qū)Ψ教岢鰰娼獬螅⑻峁┯嘘P(guān)證明文件。第六十五條 對方因不可抗力致使合同無法履行或履行已無任何意義，提出書

25、面解除合同要求時，應(yīng)立即中止合同的履行，并要求對方提供有關(guān)證明文件。第六十六條 對方未能在合同規(guī)定的期限內(nèi)履行義務(wù)，承辦部門或承辦人在發(fā)出書面文函催促履約后仍未能履行合同，則應(yīng)解除該合同，并追究違約責(zé)任。第六十七條 變更或解除合同的通知或復(fù)函須在法定或約定期限內(nèi)經(jīng)法律事務(wù)部審核、備案后發(fā)出。第六十八條 合同變更或解除的程序與合同簽訂審核程序相同。第四節(jié) 合同的履行監(jiān)督和糾紛處理第六十九條 法律事務(wù)部、審計(jì)部門、財(cái)務(wù)部門等部門為公司合同履行監(jiān)督管理部門，共同實(shí)施公司合同履行監(jiān)督管理。第七十條 公司合同履行情況的監(jiān)督、檢查采取自動報(bào)告與不定期檢查相結(jié)合的方式。第七十一條 合同的承辦部門或承辦人應(yīng)負(fù)

26、責(zé)生效后合同的全面履行，并負(fù)責(zé)配合法律事務(wù)部、審計(jì)部門、財(cái)務(wù)部門等部門對合同履行的監(jiān)督。合同的承辦部門或承辦人須在每個月的30日將合同的履行進(jìn)展情況自動報(bào)告法律事務(wù)部、審計(jì)部門、財(cái)務(wù)部門等部門備查或做相應(yīng)準(zhǔn)備工作。第七十二條 合同承辦部門負(fù)責(zé)人應(yīng)加強(qiáng)對本單位部門合同實(shí)施的監(jiān)管，以保證合同的完全履行及合同締約各方的合法權(quán)益。發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時糾正、處理，對合同在履行過程中所發(fā)生的嚴(yán)重瑕疵應(yīng)立即書面上報(bào)。第七十三條 財(cái)務(wù)部門依據(jù)合同履行收付款工作，對具有下列情形的業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)拒絕付款：(一)應(yīng)當(dāng)訂立書面合同而未訂立書面合同的;(二)收款單位與合同對方當(dāng)事人名稱不一致的(有合同對方當(dāng)事人出具合法有效的委托

27、收款手續(xù)的除外);(三)對方履行合同有瑕疵尚未得到法律事務(wù)部書面確認(rèn)已經(jīng)更正或解決的。付款單位與合同對方當(dāng)事人名稱不一致的，財(cái)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)督促付款單位出具代付款證明。第七十四條 在合同簽訂或履行中發(fā)生糾紛，應(yīng)首先采取協(xié)商、調(diào)解方式解決，能夠達(dá)成一致意見時，應(yīng)依合同簽訂程序修改或重新簽訂合同。第七十五條 協(xié)商、調(diào)解不能達(dá)成協(xié)議時，承辦人應(yīng)及時向公司負(fù)責(zé)人或簽約人匯報(bào)，并報(bào)法律事務(wù)部做好仲裁或訴訟準(zhǔn)備。第七十六條 在合同糾紛處理過程中，未經(jīng)法律事務(wù)部審核和承辦部門負(fù)責(zé)人同意，不得向合同另一方作出實(shí)質(zhì)答復(fù)、提供文件資料。第四章 訴訟與非訴訟案件管理第七十七條 訴訟是指以本公司為一方當(dāng)事人或作為第三人，

28、通過人民法院，采用訴訟方式解決糾紛的法律事務(wù)活動。這些訴訟案件包括：民事訴訟案件(包括不服勞動仲裁裁決的訴訟)、行政訴訟案件、刑事及刑事附帶民事訴訟案件。第七十八條 非訴訟是指以本公司為一方當(dāng)事人，采取協(xié)商、調(diào)解、仲裁、復(fù)議等方式解決有關(guān)糾紛或爭議的法律事務(wù)活動。第七十九條 凡發(fā)生在本公司涉及公司利益的訴訟與非訴訟案件一律適用本規(guī)定。第八十條 公司的訴訟與非訴訟案件的處理須遵循有效維護(hù)公司合法權(quán)益和充分協(xié)調(diào)必要關(guān)系相統(tǒng)一的原則。第八十一條 公司負(fù)責(zé)人及案件起因人與起因部門負(fù)責(zé)人負(fù)有配合、協(xié)助法律事務(wù)部處理案件中的相關(guān)問題、收集和提供案件的原始證據(jù)及相關(guān)依據(jù)的責(zé)任。第八十二條 公司所有員工在經(jīng)營

29、管理活動中發(fā)現(xiàn)公司的利益可能或正在受到損害，有義務(wù)及時向所在單位的負(fù)責(zé)人反映;單位的負(fù)責(zé)人應(yīng)在得知情況之日起五日內(nèi)以法律事務(wù)報(bào)告書的形式呈報(bào)法律事務(wù)部，需要采取緊急處置措施的，單位的負(fù)責(zé)人還應(yīng)及時采取緊急處置措施。第八十三條 在公司的經(jīng)營、管理或其他活動中，被其他組織或個人起訴而被動參與(包括可能涉及)訴訟活動的，當(dāng)事人、有關(guān)責(zé)任人和所在部門、單位應(yīng)及時以法律事務(wù)報(bào)告書的形式向法律事務(wù)部說明案情并提供相關(guān)材料，以備應(yīng)訴工作的順利開展。第八十四條 對于案件處理進(jìn)程中所需要的必要條件和關(guān)系協(xié)調(diào)，案件關(guān)聯(lián)單位及相關(guān)人員應(yīng)積極、主動配合法律事務(wù)部開展針對性工作，保證案件處理的順利進(jìn)行。第八十五條 案件

30、知情人應(yīng)堅(jiān)持保密原則，不得泄露案件的信息內(nèi)容。第八十六條 在案件審結(jié)后，依據(jù)人民法院的生效判決，法律事務(wù)部應(yīng)繼續(xù)作好執(zhí)行階段的工作，對方當(dāng)事人逾期不履行生效協(xié)議、裁決、判決時，承辦部門或承辦人應(yīng)及時向公司負(fù)責(zé)人匯報(bào)，并報(bào)法律事務(wù)部在法定申請執(zhí)行期限內(nèi)，向人民法院申請強(qiáng)制執(zhí)行。第八十七條 案件處理完畢后，由法律事務(wù)部負(fù)責(zé)對全案情況進(jìn)行總結(jié)，形成材料向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并向有關(guān)部門、人員酌情通報(bào)，條件允許可作為法制宣傳教育材料加以運(yùn)用。第八十八條 法律事務(wù)部應(yīng)當(dāng)系統(tǒng)全面地對案件材料進(jìn)行整理并編撰成卷，建立案件歸檔制度，發(fā)揮好信息庫作用。第五章 法律事務(wù)咨詢指導(dǎo)第八十九條 法律事務(wù)部通過咨詢、指導(dǎo)的方式

31、，協(xié)調(diào)處理公司各職能部門單位涉及的法律事務(wù)，使公司的經(jīng)營管理活動符合法律法規(guī)的規(guī)定。第九十條 公司法律事務(wù)的咨詢、指導(dǎo)以公司各職能部門及經(jīng)營管理人員主動咨詢與法律事務(wù)部及時解答或主動指導(dǎo)相結(jié)合的方式進(jìn)行。第九十一條 公司法律事務(wù)的咨詢、指導(dǎo)以法律事務(wù)咨詢單和法律意見書的書面形式進(jìn)行。第九十二條 公司各職能部門及公司經(jīng)營管理人員對在公司經(jīng)營管理活動中遇到的需要咨詢的事項(xiàng)，應(yīng)主動以法律事務(wù)咨詢單的形式向法律事務(wù)部尋求法律咨詢，并認(rèn)真聽取法律事務(wù)部的法律意見。第九十三條 法律事務(wù)部接到法律事務(wù)咨詢單，必須在合理期限內(nèi)做出解答，針對所咨詢的事項(xiàng)出具法律意見書。第九十四條 法律事務(wù)部有權(quán)主動公司各職能部

32、門及公司經(jīng)營管理活動提出法律意見，出具法律意見書。第六章 法律知識培訓(xùn)與考核第九十五條 為了提高公司管理人員的法律意識和法律素質(zhì)，提高防范和減少法律風(fēng)險(xiǎn)的能力，結(jié)合公司的工作實(shí)際，建立法律知識培訓(xùn)與考核制度。第九十六條 法律知識培訓(xùn)考核由法律事務(wù)部負(fù)責(zé)，由公司人力資源部及相關(guān)部門協(xié)助。第九十七條 法律知識培訓(xùn)考核的對象為公司全體經(jīng)營管理人員，以下統(tǒng)稱為培訓(xùn)考核對象。第九十八條 法律知識培訓(xùn)考核的主要內(nèi)容分為通用法律和專業(yè)法律法規(guī)兩大部分，主要包括：(一)關(guān)于民主法制的論述以及依法治國、建設(shè)法治國家的方針政策;(二)憲法、民法通則、合同法、公司法、擔(dān)保法、刑法、行政處罰法、行政復(fù)議法等基本法律知

33、識;(三)涉及具體業(yè)務(wù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及其他與業(yè)務(wù)工作有關(guān)的法律知識。第九十九條 法律培訓(xùn)采取集中授課與分散自學(xué)相結(jié)合的方式進(jìn)行。以自學(xué)為主，輔之以講座、專題討論、辦班培訓(xùn)。根據(jù)業(yè)務(wù)工作的實(shí)際需要，重點(diǎn)加強(qiáng)合同法等專業(yè)法律法規(guī)和規(guī)章的學(xué)習(xí)。第一百條 法律培訓(xùn)應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)工作實(shí)際，進(jìn)行案例分析和工作研討，解決業(yè)務(wù)工作中的重點(diǎn)、熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題;對新頒布或修訂的和業(yè)務(wù)工作有密切聯(lián)系的法律、法規(guī)、規(guī)章，應(yīng)及時組織學(xué)習(xí)、培訓(xùn);應(yīng)盡量充分利用網(wǎng)絡(luò)資源，探索開展網(wǎng)上培訓(xùn)第七章 法律事務(wù)責(zé)任追究及獎懲第一百零一條 公司經(jīng)營管理人員在經(jīng)營管理工作中，違反法律、法規(guī)或本規(guī)定及公司的其他規(guī)章制度，致使公司承擔(dān)民事法律責(zé)任;或者違反本規(guī)定及公司的其他規(guī)章制度，徇私舞弊、玩忽職守，致使公司名譽(yù)受損或造成經(jīng)濟(jì)利益損失或影響公司生產(chǎn)、經(jīng)營秩序的，按照本規(guī)定予以追究責(zé)任。第一百零二條 本規(guī)定所稱公司經(jīng)濟(jì)損失的范圍包括：因違法被國家機(jī)關(guān)處罰而繳納的罰款、滯納金;公司承擔(dān)的違約賠償責(zé)任;處理仲裁、訴訟案件的有關(guān)費(fèi)用及差旅費(fèi)用;公司生產(chǎn)、經(jīng)營受到影響而發(fā)生的損失;其他經(jīng)濟(jì)損失。第一百零七條 法律事