安全風(fēng)險(xiǎn)管控制度-2021.8.24

1、南昌水投港務(wù)平安風(fēng)險(xiǎn)管控制度第一章總那么第一條 為了加強(qiáng)公司平安風(fēng)險(xiǎn)管理，規(guī)范公司平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估與管控工作，防范和遏制平安生產(chǎn)事故，根據(jù)中華人民共和國平安生產(chǎn)法、江西省平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)通用指南，制定本制度。第二條公司總部、子公司、港區(qū)的風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估、分級、 管控工作，適用本制度。第二章職責(zé)第三條 公司綜治安環(huán)部為平安風(fēng)險(xiǎn)管控工作的主管部門，應(yīng) 指定具有理論知識和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)的平安管理人員負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管控的評 估工作，每年應(yīng)定期制定危險(xiǎn)有害因素辨識及風(fēng)險(xiǎn)評估計(jì)劃，經(jīng) 總經(jīng)理批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。第四條 各職能部門、各子公司、各港區(qū)均應(yīng)成立風(fēng)險(xiǎn)評估小 組，并對危險(xiǎn)有害因素辨識及風(fēng)險(xiǎn)評估計(jì)劃進(jìn)行

2、分解落實(shí)，直至 各崗位。第三章術(shù)語第五條風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生危險(xiǎn)事件或危險(xiǎn)有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴(yán)重性的組合。第七章附那么第三十四條本方法由公司綜治安環(huán)部負(fù)責(zé)解釋。第三十五條 本方法自印發(fā)之日起正式施行。附件：1.風(fēng)險(xiǎn)分級與LEC法風(fēng)險(xiǎn)等級的對應(yīng)關(guān)系表.風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單.風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺帳附件：1風(fēng)險(xiǎn)分級與LEC法風(fēng)險(xiǎn)等級的對應(yīng)關(guān)系表風(fēng)險(xiǎn)描述LEC法風(fēng)險(xiǎn)等級藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)（或低風(fēng)險(xiǎn)）稍有危險(xiǎn)，需要注意（或可忽略的）A輕度危險(xiǎn)，可以接受（或可容許的）B黃色風(fēng)險(xiǎn)（或一般風(fēng)險(xiǎn)）中度危險(xiǎn)，需要控制并整改C橙色風(fēng)險(xiǎn)（或較大風(fēng)險(xiǎn)）高度危險(xiǎn)（較大風(fēng)險(xiǎn)），應(yīng)制定措施進(jìn)行控制管理D紅色風(fēng)險(xiǎn)（或重大風(fēng)

3、險(xiǎn)）不可容許的（重大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，必須立即整 改，不能繼續(xù)作業(yè)。E附件：2風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單（受控記錄號）No :序號風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè)活動或 設(shè)備設(shè)施）風(fēng)險(xiǎn)等級管控層級責(zé)任單位責(zé)任人分析來源填表人：附件：3風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺帳（受控記錄號）填表單位：N2 :序號識別時(shí)間審定時(shí)間單位或活動數(shù)目合計(jì)備注ABCDE（注：單位或活動-危險(xiǎn)有害因素所存在的單位或暫時(shí)的某項(xiàng)活動。）風(fēng)險(xiǎn)（R）=可能性（L） x后果（C）。第六條危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為, 或它們的組合。危險(xiǎn)源的構(gòu)成： 根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。-行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理

4、行為以及作業(yè)行為。-狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源的屬性，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)的載體。第七條風(fēng)險(xiǎn)辨識風(fēng)險(xiǎn)辨識是識別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其特性的過程。危險(xiǎn)源辨識是識別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過程。第八條風(fēng)險(xiǎn)分級1、藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)或低風(fēng)險(xiǎn)：稍有危險(xiǎn)或輕度危險(xiǎn)，需要注意（或可忽略的）或可以接受（或可容許的）O2、黃色風(fēng)險(xiǎn)或一般風(fēng)險(xiǎn)：中度（或顯著）危險(xiǎn)，需要控制整 改。3、橙色風(fēng)險(xiǎn)或較大風(fēng)險(xiǎn)：高度危險(xiǎn)，必須制定措施進(jìn)行控制 管理。4、紅色風(fēng)險(xiǎn)或重大風(fēng)險(xiǎn)：不可容許的風(fēng)險(xiǎn)，極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。第九條風(fēng)險(xiǎn)管控根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)， 制定并

5、落實(shí)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的 程度。公司在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮可行性、平安性、可靠性、經(jīng)濟(jì)合理性等因素，并依次按工程技術(shù)措施、管理措施、個(gè)體防 護(hù)措施、應(yīng)急措施等四個(gè)邏輯順序?qū)γ總€(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn) 控制措施。第十條風(fēng)險(xiǎn)信息是指包括危險(xiǎn)源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。第十一條重大風(fēng)險(xiǎn)是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后 果，或者二者的結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)。第十二條危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源是指長期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或儲存危險(xiǎn)物品，且 危險(xiǎn)物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個(gè)（套） 生產(chǎn)裝置、設(shè)施

6、或場所，或同屬一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小 于500m的幾個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。第四章危險(xiǎn)有害因素辨識第十三條危險(xiǎn)有害因素辨識范圍覆蓋公司所有的生產(chǎn)區(qū)域、 作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包括：（1 ）規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；(2)常規(guī)和異?；顒樱?3)事故及潛在的緊急情況；(4)所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員的活動；(5 )原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；(6)作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、平安防護(hù)用品；(7 )人為因素，包括違反平安操作規(guī)程和平安生產(chǎn)規(guī)章制度；(8 )丟棄、廢棄、撤除與處置；(9)氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。第十四條進(jìn)行危險(xiǎn)有害識別時(shí)，應(yīng)依據(jù)生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有 害因素分

7、類與代碼(GB/T 13861-2009 )的規(guī)定，對潛在的人的 因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行辨識，充分考慮危險(xiǎn)有害的根源和性質(zhì)。如：造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機(jī)械傷害的原因；造成中毒、中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危險(xiǎn)有害因素和物理性危險(xiǎn)有害因素；人機(jī)工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷 等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。第十五條危險(xiǎn)有害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車 輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、墜落、坍塌、頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、

8、中毒和窒息、其它傷害等20類。危險(xiǎn)有害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)損失、 停工、違法、影響聲譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。第五章風(fēng)險(xiǎn)度分析及評估方法第十六條 危險(xiǎn)有害因素辨識出后需要將危險(xiǎn)程度量化，即需 要計(jì)算每項(xiàng)危險(xiǎn)有害因素的風(fēng)險(xiǎn)大小，即風(fēng)險(xiǎn)度或危險(xiǎn)性，據(jù)此 分析判斷并確定風(fēng)險(xiǎn)等級。第十七條 在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)，應(yīng)從考慮人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三 個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度的影響。應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險(xiǎn)評 估準(zhǔn)那么：1、有關(guān)平安生產(chǎn)法律、法規(guī)；2、設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；3、公司平安管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；4、公司的平安生產(chǎn)方針和目標(biāo)。第十八條風(fēng)險(xiǎn)度由事故事件發(fā)生的可能性、暴露于危險(xiǎn)環(huán)境 的頻繁

9、程度及事故事件后果嚴(yán)重性大小決定的。其風(fēng)險(xiǎn)等級（值） 采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC ）進(jìn)行評價(jià)分級。用與系統(tǒng)風(fēng) 險(xiǎn)有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來評價(jià)操作人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小， 這三種因素分別是:LQikelihood，事故發(fā)生的可能性）、E（exposure , 人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度）和C（consequence ,一旦發(fā)生 事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分 值，再以三個(gè)分值的乘積D（danger ,危險(xiǎn)性）來評價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn) 性的大小，即：D=LxExCL事故事件發(fā)生的可能性；E暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度；C事故事件產(chǎn)生后果的嚴(yán)重性；D風(fēng)險(xiǎn)度（危險(xiǎn)性）；第十九

10、條本制度把風(fēng)險(xiǎn)等級分為5級，分別是：A （較低）、 B（低）、C（中）、D（高）、E （很高）。第五章風(fēng)險(xiǎn)分級和管控第二十條 對危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評價(jià)，對評 價(jià)結(jié)果進(jìn)行劃分等級。風(fēng)險(xiǎn)分級與LEC法風(fēng)險(xiǎn)等級的對應(yīng)關(guān)系詳 見附件1。第二十一條 風(fēng)險(xiǎn)管控原那么如下：藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)依級：員工應(yīng)引起注意，各崗位負(fù)責(zé)該級別危險(xiǎn)有 害因素的控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要來確定是 否制定控制措施及保存記錄；需要控制措施的納入藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)B級：部門、子公司、港區(qū)應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)該級 別危險(xiǎn)有害因素的控制管理，所屬單位具體落實(shí)；不需要另外的 控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增

11、加額外本錢的 改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來確保控制措施得以維持現(xiàn)狀，保存記錄。黃色風(fēng)險(xiǎn)g級：公司、部門應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)該級危險(xiǎn)有害 因素的控制管理，所屬部門具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn) 行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)仔細(xì)測定并限定預(yù)防本錢，在規(guī)定期 限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場合，必須進(jìn)一 步進(jìn)行評價(jià)，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。橙色風(fēng)險(xiǎn)級：對較大及以上風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)有害因素應(yīng)重點(diǎn)控制 管理，具體由綜治安環(huán)部和各職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。 當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求 為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理， 直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開始

12、工作。紅色風(fēng)險(xiǎn)E級：立即停工整改。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能 開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風(fēng)險(xiǎn)，就必須 禁止工作，立即采取隱患治理措施。第二十二條確定風(fēng)險(xiǎn)級別后應(yīng)采取多種控制措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管 理。第二十三條 風(fēng)險(xiǎn)控制的主要措施包括：(1 )工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)平安；(2 )管理措施，規(guī)范平安管理，包括建立健全各類平安管理 制度和操作規(guī)程；完善、落實(shí)事故應(yīng)急預(yù)案；建立檢查監(jiān)督和獎(jiǎng) 懲機(jī)制等；(3 )教育培訓(xùn)和個(gè)體防護(hù)措施，提高從業(yè)人員的操作技能和 平安意識，減少職業(yè)傷害；(4)事故應(yīng)急措施，減少事故發(fā)生，降低事故造成的損失。第二十四條選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)考慮的因素包括:(1 )可行性

13、和可靠性；(2)先進(jìn)性和平安性；(3)經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營運(yùn)行情況；(4)可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。第二十五條控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對以下內(nèi)容評審：(1 )措施的可行性和有效性；(2)是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許水平；(3)是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)有害因素；(4)是否已選定了最正確的解決方案；（5）是否會被應(yīng)用于實(shí)際工作中。第二十六條風(fēng)險(xiǎn)管控組織每年應(yīng)制定工作計(jì)劃，以保證危險(xiǎn) 有害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制滿足實(shí)際工作需要。第二十七條風(fēng)險(xiǎn)管控的工作步驟：（-）劃分作業(yè)活動：編制作業(yè)活動表，內(nèi)容包括場址、總 圖運(yùn)輸、建構(gòu)筑物、作業(yè)流程、設(shè)備運(yùn)行、人員、作業(yè)環(huán)境和安 全管理，并收集有關(guān)信息。（二）辨識危險(xiǎn)有害因素：辨識與作

14、業(yè)活動有關(guān)的所有危險(xiǎn) 有害因素。（三）評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)：對與各項(xiàng)危險(xiǎn)有害因素有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)做出評 價(jià)。（四）依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)可容許標(biāo)準(zhǔn)，確定出不可容許的風(fēng)險(xiǎn)。（五）制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃：針對不可容許的風(fēng)險(xiǎn)，制定控制措施計(jì)劃。（六）評審措施計(jì)劃：評審措施計(jì)劃的合理性、充分性、適 宜性，確認(rèn)是否足以把危險(xiǎn)有害控制在可容許范圍。（七）確定采取的控制措施是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)有害因素。第二十八條綜治安環(huán)部應(yīng)事先確定體系構(gòu)建及運(yùn)行過程中可 能涉及的記錄表格，并明確提出每個(gè)記錄表格的填寫要求及保存 期限。記錄內(nèi)容應(yīng)包括作業(yè)活動、危險(xiǎn)有害因素、潛在的事故類 別及后果、風(fēng)險(xiǎn)等級、現(xiàn)有控制措施、根據(jù)評價(jià)結(jié)果所采取的措 施、評價(jià)人員、審核人員、日期等。第二十九條風(fēng)險(xiǎn)評估小組應(yīng)按照計(jì)劃，依據(jù)適用的辨識評價(jià) 方法對危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行辨識評價(jià)后，填寫相應(yīng)的“作業(yè)活動清 單”、“設(shè)備設(shè)施清單”、“工作危害分析（JHA ）評價(jià)表”、“平安檢 查分析（SCL ）評價(jià)表”，經(jīng)本級風(fēng)險(xiǎn)評估小組進(jìn)行匯總、評審后， 逐級上報(bào)。第三十條綜治安環(huán)部組織審核、修訂后，將審核、修訂的意 見反應(yīng)各風(fēng)險(xiǎn)評估小組，橙色風(fēng)險(xiǎn)（D級）及以上風(fēng)險(xiǎn)必須報(bào)公 司分管副總批準(zhǔn)。根據(jù)最終分析評價(jià)記錄結(jié)果，建立風(fēng)險(xiǎn)分級 管控清單（見附件2），由總經(jīng)理審核批準(zhǔn)后發(fā)布。第六章培訓(xùn)和信息更新第三十一條人力