項目10 建筑工程項目風險管理的課件

1、10 建筑工程項目風險管理 教學目標：通過本項目的學習，學生應該能夠掌握以下知識。(1) 認識施工項目風險的特征和注意點，區(qū)分風險管理與項目管理。(2) 認識施工項目全面風險管理。(3) 認識施工項目風險管理流程、風險的識別方法以及常見施工項目風險。(4) 認識施工項目風險評估程序及施工項目風險定性評估、定量評估。(5) 認識施工項目風險的響應、響應計劃內容、響應策略及應對措施。(6) 認識風險監(jiān)控的時機、內容、方法及風險控制。建筑工程項目風險管理建筑工程項目風險管理任務10.1 風險管理概述任務10.2 施工項目風險識別任務10.4 施工項目風險的響應任務10.3 施工項目風險評估任務10.

2、5 施工項目風險監(jiān)控10.1.1 施工項目風險管理的基本概念 施工項目風險是指施工項目實施過程中對項目目標產生影響的各種不確定因素。施工項目風險管理的目的是減小風險對項目實施過程的影響，保證項目目標的實現(xiàn)。 施工項目風險管理主要包括風險識別，風險評估，風險響應和風險控制等工作過程。施工項目管理人員應對工程項目實施的全過程進行風險管理，在工程實施中加強對風險的控制。10.1.2 施工項目風險的特征1風險產生的局限性2可控性強3與業(yè)主的項目戰(zhàn)略相關4風險因素可識別程度高5風險影響的全局性10.1.3 施工項目風險管理風險管理有一些通用的過程和方法，但一旦要研究具體施工項目的風險，則應特別注意以下幾

3、個問題：(1) 要認真分析和研究施工項目及其環(huán)境的特點，重視施工項目基本信息的收集與分析。(2) 施工項目管理人員必須具有充分的經驗。(3) 風險管理與一般項目管理緊密聯(lián)系，不可分離，是一種高層次的綜合性管理工作，涉及企業(yè)管理和項目管理的各個階段和各個方面，涉及項目管理的各個子系統(tǒng)。2施工項目風險管理應注意的問題風險管理是整個施工項目管理的一部分，其目的是保證施工項目目標的實現(xiàn)。施工項目管理在一定程度上也可以看作風險管理，只不過是范圍更大的風險管理。1風險管理與項目管理10.1.3 施工項目風險管理全面風險管理使用系統(tǒng)的、動態(tài)的方法進行風險控制，以減少項目過程中的不確定性。施工項目全面風險管理

4、體現(xiàn)在對施工項目的全過程、全方位的全部風險進行管理。(1) 施工項目全過程的風險管理。(2) 施工項目全方位的風險管理。(3) 施工項目全部風險管理。在每一階段進行風險管理都要羅列各種可能的風險，并將它們作為管理對象，不能有遺漏和疏忽。(4) 全面的組織措施。在組織上全面落實風險控制責任，建立風險控制體系，將風險管理作為項目各層次管理人員的任務之一。讓包括每個施工工人在內的施工項目的所有人員都有風險意識，都作風險的監(jiān)控工作。3施工項目全面風險管理10.1.4 施工風險管理的工作(1) 風險識別(2) 風險評估(3) 風險響應(4) 風險監(jiān)控(5) 施工過程中的風險控制建筑工程項目風險管理任務1

5、0.1 風險管理概述任務10.2 施工項目風險識別任務10.4 施工項目風險的響應任務10.3 施工項目風險評估任務10.5 施工項目風險監(jiān)控任務10.2 施工項目風險識別 在施工項目的不同階段，人們對風險的認識程度也不相同，要經歷一個由淺入深逐步細化的過程。但不管在哪個階段，首先都是將對項目的實施過程和目標系統(tǒng)(總目標、子目標及可執(zhí)行目標)有影響的各種風險因素羅列出來，作項目風險目錄表，再采用系統(tǒng)方法進行分析。 風險因素分析是風險管理人員在收集資料和調查研究之后，對項目系統(tǒng)風險形成基本認識的基礎上，運用各種方法對整個工程建設有影響的風險進行羅列，從中一一分析出對當前施工項目范圍有重大影響的風

6、險，然后進行系統(tǒng)歸類和全面識別。羅列風險因素通常要從多角度、多方面進行，形成對項目系統(tǒng)風險多方位的透視。 應從下列幾個不同方面對施工項目的不確定性進行分析：(1) 不同階段的不確定性分析。(2) 不同目標的不確定性分析。(3) 工程技術系統(tǒng)的不確定性分析。(4) 施工環(huán)境的不確定性分析。 。 10.2.1 施工項目風險識別方法1、文件資料審核2、信息收集整理3、檢查表4、流程圖法5、因果分析法參見項目56、施工項目結構分析(CWBS)10.2.2 常見施工項目風險的識別 風險識別是基于人們對同類施工項目系統(tǒng)風險的基本認識上進行的，通常首先羅列對整個施工有影響的風險，然后再注意對自己項目范圍有重

7、大影響的風險。羅列風險因素通常要從多角度、多方面進行，形成對項目系統(tǒng)風險多方位的透視。風險識別可以采用結構化分析方法，即由總體到細節(jié)、由宏觀到微觀，層層分解。通常可以從以下幾個角度進行分析。施工項目環(huán)境系統(tǒng)的風險1施工項目技術風險2施工項目范圍的風險3施工項目管理產生的風險4建筑工程項目風險管理任務10.1 風險管理概述任務10.2 施工項目風險識別任務10.4 施工項目風險的響應任務10.3 施工項目風險評估任務10.5 施工項目風險監(jiān)控10.3.1 施工項目風險評估的內容和過程 項目風險評估包括風險估計與風險評價兩個內容。風險評估的主要任務是對施工項目各階段的風險事件發(fā)生概率、后果嚴重程度

8、、影響范圍大小以及發(fā)生時間的估計和評價。其作用是為分析整個施工項目風險或某一類風險提供基礎，并進一步為制訂風險管理計劃、風險評價、確定風險應對措施和進行風險監(jiān)控提供依據(jù)。風險評估過程如圖10-1所示。圖10-1 風險評估程序10.3.2 施工項目風險定性評估風險概率及后果1風險事件的后果2矩陣圖分析3效用和效用函數(shù)4 (一)訪談 (二)盈虧平衡分析 (三)敏感性分析 (四)決策樹分析(五)綜合評價法(六)層次分析法(七)等風險圖法10.3.3 施工項目風險定量評估建筑工程項目風險管理任務10.1 風險管理概述任務10.2 施工項目風險識別任務10.4 施工項目風險的響應任務10.3 施工項目風

9、險評估任務10.5 施工項目風險監(jiān)控10.4.1 概述 施工項目的成本控制，不僅僅是專業(yè)成本員的責任，所有的項目管理人員，特別是項目經理，都要按照自己的業(yè)務分工各負其責。之所以要如此強調成本控制，一方面，是因為成本指標的重要性，是諸多經濟指標中的必要指標之一；另一方面，還在于成本指標的綜合性和群眾性，既要依靠各部門、各單位的共同努力，又要由各部門、各單位共享降低成本的成果。為了保證項目成本控制工作的順利進行，需要把所有參加項目建設的人員組織起來，并按照各自的分工開展工作。(1) 建立以項目經理為核心的項目成本控制體系。 (2) 建立施工項目成本控制責任制。 10.4.2 施工項目風險響應計劃的

10、內容 施工項目風險響應計劃就是項目風險應對措施和項目風險控制工作的計劃和安排，是項目風險管理的目標、任務、程序、責任和措施等內容的全面規(guī)劃。其具體內容包括：(1) 施工項目風險已識別風險的描述，包括風險因素、風險成因和對目標的影響等。(2) 施工項目風險承擔人及其應分擔的風險。(3) 風險分析及其信息處理過程的安排。(4) 針對每項風險，所用應對措施的選擇和實施行動計劃。(5) 采取措施后，期望殘留風險的水平確定。(6) 風險響應的費用預算和事件計劃。(7) 處理風險的應急計劃和退卻計劃 10.4.3 施工項目風險響應策略和應對措施 風險響應策略 11、風險規(guī)避 2、風險轉移 3、風險緩解 4

11、、風險自留 5、風險利用 10.4.3 施工項目風險響應策略和應對措施 通常的風險應對措施有：(1) 回避風險大的項目，選擇風險小或適中的項目。 (2) 技術措施。 (3) 組織措施。 (4) 保險。 (5) 要求對方提供擔保。 (6) 風險準備金。(7) 采取合同方式共同承擔風險。(8) 通過合同分配風險。 上述風險的預測和對策實施應包括在項目計劃中，對特別重大的風險應提出專門的分析報告。對作出的風險對策措施，應考慮是否可能產生新的風險，因為任何措施都可能帶來新的問題。施工項目成本計劃的編制方法 2建筑工程項目風險管理任務10.1 風險管理概述任務10.2 施工項目風險識別任務10.4 施工

12、項目風險的響應任務10.3 施工項目風險評估任務10.5 施工項目風險監(jiān)控10.5.1 概述 施工項目風險監(jiān)控就是對風險的監(jiān)視和控制。即跟蹤已識別風險，監(jiān)視剩余的風險和識別新的風險，對風險和風險因素的發(fā)展變化進行觀察和把握，并在此基礎上，針對風險采取技術作業(yè)和管理措施。在某一段時間內，風險監(jiān)視和控制交替進行，即風險發(fā)現(xiàn)后需要馬上采取控制措施，或某一風險因素消失后立即調整風險應對實施。因此，需要將風險監(jiān)視和控制整合起來考慮。 風險監(jiān)控是建立在項目風險的階段性、漸進性和可控性基礎上的管理工作。 10.5.1 概述(1) 風險應對措施是否按計劃正在實施。(2) 風險應對措施是否如預期的有效，效果是否

13、顯著，或是否需要重新制訂應對方案。(3) 對施工項目環(huán)境的預期分析，以及對項目整體的目標實現(xiàn)可能性的預期分析是否仍然成立。(4) 風險的發(fā)生情況與預期的狀態(tài)相比是否吻合，并繼續(xù)對風險的發(fā)展變化作出分析判斷。(5) 識別風險哪些已發(fā)生，哪些正在發(fā)生，哪些有可能在后面發(fā)生。(6) 是否出現(xiàn)了新的風險因素和新的風險事件，其發(fā)展變化趨勢如何。 2施工項目風險監(jiān)控的內容 在識別和評價風險后，判斷其是否對施工項目造成了或將造成不能接受的損失，如果是，判斷是否有可行的措施規(guī)避或緩解之。在不同階段，其監(jiān)控時機不盡相同。1施工項目風險監(jiān)控時機 10.5.2 施工項目風險監(jiān)控的方法建立風險監(jiān)控體系 施工項目風險審

14、核 進度、質量、成本和安全監(jiān)控 附加風險響應計劃 項目風險評價 10.5.3 施工過程中的風險控制 施工過程中的風險控制主要貫穿在施工項目的進度控制、成本控制、質量控制、合同控制、安全管理和現(xiàn)場管理等過程中。(1) 風險監(jiān)測和預警。在工程中不斷地收集和分析各種信息，捕捉風險前奏信號，例如天氣預測警報。市場經濟信息。各種市場行情、價格動態(tài)政治形勢和外交動態(tài)。業(yè)主財務狀況報告。 在工程中通過工期和進度的跟蹤、成本的跟蹤分析、合同監(jiān)督、各種質量監(jiān)控報告、安全報告和現(xiàn)場情況報告等手段，了解工程風險。 在工程的實施狀況報告中應包括風險狀況報告，鼓勵人們預測、確定未來的風險。(2) 風險一經發(fā)生就應積極的按風險應對計劃采取措施，及時控制風險的影響，降低損失，防止風險的蔓延。(3) 在風險發(fā)生時，實施風險應對措施，保證工程的順利實施，包括：控制工程施工，保證完成預定目標，防止工程中斷或成本超支；迅速恢復生產，按原計劃執(zhí)行；盡可能修改計劃、設計，