產(chǎn)權(quán)探微及對(duì)我國(guó)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的思考

1、產(chǎn)權(quán)探微及對(duì)我國(guó)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的思考產(chǎn)權(quán)探微及對(duì)我國(guó)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的思考文章作者：sayyes文章加入時(shí)間：2005年10月19日11:10產(chǎn)權(quán)探微及對(duì)我國(guó)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的思考作者：史學(xué)崗方霞王金利來(lái)源：網(wǎng)上摘要產(chǎn)權(quán)是當(dāng)今法學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)研究極為關(guān)注的話題，對(duì)產(chǎn)權(quán)有種種不同的詮釋，產(chǎn)權(quán)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)密不可分。企業(yè)產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)主要有三種方式，我國(guó)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)的構(gòu)造應(yīng)基于國(guó)有資產(chǎn)的二重性而進(jìn)行制度的設(shè)計(jì)。關(guān)鍵詞產(chǎn)權(quán)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改造一、產(chǎn)權(quán)的概念中共中央十四屆三中全會(huì)提出現(xiàn)代企業(yè)制度的首要特點(diǎn)為“產(chǎn)權(quán)明晰”后，我國(guó)理論界對(duì)產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)權(quán)的明晰問(wèn)題作出了探討。對(duì)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)眾說(shuō)紛紜，其基本觀點(diǎn)來(lái)說(shuō)，可以歸納為兩

2、種主張：一種認(rèn)為產(chǎn)權(quán)是所有權(quán)或所有權(quán)的動(dòng)態(tài)延伸；另一種是以西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的科斯產(chǎn)權(quán)論為依據(jù)，認(rèn)為產(chǎn)權(quán)雖與所有權(quán)有關(guān)但并不等于所有權(quán)，也并非所有權(quán)的簡(jiǎn)單延伸。產(chǎn)權(quán)并非是一個(gè)自然的范疇，而是一個(gè)歷史的范疇。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為：產(chǎn)權(quán)的起源與資源的稀缺有關(guān)，界定產(chǎn)權(quán)和建立產(chǎn)權(quán)制度是人們之間最初始的合作，并且產(chǎn)權(quán)制度的建立和變遷又返過(guò)來(lái)影響達(dá)*與人之間合作的交易費(fèi)用。1我國(guó)的產(chǎn)權(quán)經(jīng)歷了如下的改革：新中國(guó)建立后不久，奉行社會(huì)主義高度集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，企業(yè)的物質(zhì)資本和絕大部分人力資本投資由國(guó)家承擔(dān)，企業(yè)的收益權(quán)和控制權(quán)由國(guó)家決定，企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制、資源配置機(jī)制、保險(xiǎn)機(jī)制和約束機(jī)制是在國(guó)家強(qiáng)制中進(jìn)行的。在這種機(jī)制下

3、，產(chǎn)權(quán)制度的作用幾乎是不存在的。六十年代以后至七十年代后期，傳統(tǒng)的高度集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的弊端開(kāi)始顯現(xiàn)，在國(guó)有企業(yè)中普遍存在效率低下且下滑的趨勢(shì)。十一屆三中全會(huì)至八十年代中期，國(guó)家在企業(yè)中逐步推行利改稅，允許企業(yè)實(shí)行包括獎(jiǎng)金在內(nèi)的浮動(dòng)工資制。企業(yè)在收益處置方面有了一定的自主權(quán)，員工的生產(chǎn)積極性和企業(yè)的生產(chǎn)效率都有了明顯的提高。隨后，1987年上半年國(guó)家開(kāi)始實(shí)行“工業(yè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)承包責(zé)任制”的產(chǎn)權(quán)制度改革。雖然承包制促進(jìn)了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率，但這種作用缺乏長(zhǎng)久性，許多企業(yè)在實(shí)施承包過(guò)程中，注重短期利益，企業(yè)“內(nèi)部人控制”盛行。1992年以來(lái)，國(guó)家逐步放棄了以往“放權(quán)讓利”的思路，在企業(yè)中按照“產(chǎn)權(quán)明晰、

4、權(quán)責(zé)明確、政企分開(kāi)、管理科學(xué)”的原則進(jìn)行了股份制為主的公司制改革。我們理解產(chǎn)權(quán)概念，應(yīng)以客觀存在的與企業(yè)相關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)中去體會(huì)。但產(chǎn)權(quán)不就是財(cái)產(chǎn)權(quán)，它是包括財(cái)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的一系列權(quán)利的結(jié)合體。所謂“產(chǎn)權(quán)明晰”也就是指股權(quán)和法人財(cái)產(chǎn)權(quán)能劃分清楚，包括在法律中劃分清楚，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)中和所有權(quán)人觀念中劃分清楚，企業(yè)管理和經(jīng)營(yíng)人不因無(wú)知和私利而損害所有權(quán)人的權(quán)利，企業(yè)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)人不因無(wú)知而干預(yù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人的權(quán)利，這是衡量產(chǎn)權(quán)是否清晰最簡(jiǎn)單的標(biāo)準(zhǔn)。2以產(chǎn)權(quán)的理論發(fā)展來(lái)看，人們對(duì)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)是一個(gè)不斷深化的過(guò)程。筆者認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)可以被認(rèn)為是一個(gè)人對(duì)某一資本（物質(zhì)資本和人為資本）的占有、控制、使用、轉(zhuǎn)讓、處置、收益等

5、一系列權(quán)利束。產(chǎn)權(quán)最終體現(xiàn)為人與人之間的利益關(guān)系，是行為人之間相互作用的結(jié)果。從產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成來(lái)看，完整的產(chǎn)權(quán)總是以復(fù)數(shù)形式出現(xiàn)的，是一組權(quán)利束。二、產(chǎn)權(quán)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)（1）產(chǎn)權(quán)制度對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)影響新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)滿足它的“經(jīng)濟(jì)人理性，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，不存在外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)”的假定，所以行為人總是可能達(dá)成自愿的交換以促進(jìn)彼此的福利，私人之間以各自的利益最大化為目的的完全競(jìng)爭(zhēng)就能導(dǎo)致資源的帕累托最優(yōu)（適寬配置），也就是說(shuō)，在實(shí)際發(fā)生的交易中，不存在任何阻止和人之間達(dá)成自愿協(xié)議的障礙，交易是在無(wú)磨擦的瞬間完成的，自然就不會(huì)產(chǎn)生事前的締約成本和事后的履約成本。既然交易過(guò)程中發(fā)生的交易費(fèi)用可以為

6、0或可以大略不計(jì)，那么不管初始的權(quán)利如何安排，行為人都可以通過(guò)自愿的交換活動(dòng)達(dá)到資源的最優(yōu)配置。由于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)理論推導(dǎo)的前提是在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，產(chǎn)權(quán)的不同安排不影響資源的有效配置，由此，他們的理論著作中并不關(guān)注產(chǎn)權(quán)制度和資源配置的關(guān)系，而只研究?jī)r(jià)格和交換理論。然而，現(xiàn)實(shí)世界背離了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論假定。行為人根據(jù)收益最大化原則進(jìn)行決策只具有有限理性，而不具有完全理性；競(jìng)爭(zhēng)也不完全的，不只產(chǎn)品存在差別，信息也具有不完全性；外部經(jīng)濟(jì)效益和規(guī)模經(jīng)濟(jì)都是存在的。由于市場(chǎng)的缺陷和社會(huì)主義行為的存在，交易費(fèi)用就不可忽視，進(jìn)而突出了產(chǎn)權(quán)制度的重要性。一個(gè)有效的產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)該是使產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化，

7、也就是說(shuō)，權(quán)利應(yīng)該上與那些能夠最具生產(chǎn)性的使用權(quán)利并且激勵(lì)他們這樣使用動(dòng)力的人，而且要發(fā)現(xiàn)和維持這種權(quán)利分配，就應(yīng)該明確界定產(chǎn)權(quán)關(guān)系，降低產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和保護(hù)的成本，只有這樣，才能提高資源的配置效率。（2）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度產(chǎn)權(quán)界定制度為了使市場(chǎng)交易順利進(jìn)行，必須確立排它性的產(chǎn)權(quán)，確立誰(shuí)有權(quán)做什么并確立相應(yīng)的產(chǎn)權(quán)規(guī)則。產(chǎn)權(quán)具有可交換性，這是市場(chǎng)平等交易與資源自由流動(dòng)的必要條件，產(chǎn)權(quán)的擁有者必須對(duì)產(chǎn)權(quán)的行使后果承擔(dān)完全的責(zé)任。只要產(chǎn)權(quán)的擁有者不違反法律及損害他人的利益，其權(quán)利的行使應(yīng)該不受限制。產(chǎn)權(quán)激勵(lì)約束制度為了克服企業(yè)內(nèi)部各種要素所有者之間在團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)中的偷懶和搭便車的行為，就必須形成一套提高企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)效率的激勵(lì)約束規(guī)則，以降低交易費(fèi)用。有效的產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度由于產(chǎn)權(quán)界定的不清晰而引起外部效應(yīng)。對(duì)于一些稀缺資源，你使用的越多，我可以使用的就越少。因此，必須確定它的產(chǎn)權(quán)，但這需要成本。（3）企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的安排現(xiàn)代企業(yè)的產(chǎn)權(quán)構(gòu)造，按照資產(chǎn)專用性原則、外部性原則等分解原則進(jìn)行組織設(shè)計(jì)。隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，以及古典企業(yè)演變?yōu)楝F(xiàn)代企業(yè)，客觀上要求有一個(gè)效率的，較為發(fā)達(dá)科層組織來(lái)取代過(guò)去個(gè)