證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前提分卷

1、證券從業(yè)資格考試證券交易考前提分卷6一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60 小題，每小題0.5 分，共30分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯(cuò)涂均不得分。1.我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得( )。A.從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取B.從證券登記結(jié)算公司的收益中提取C.從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取D.由證券公司按證券文易業(yè)務(wù)量的定比例繳納2.按照( )劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A.交易規(guī)模B.交易對(duì)象的品種C.交易性質(zhì)D.交易場(chǎng)所3.我國(guó)滬深證券交易所目前采用的報(bào)價(jià)方式是( )。

2、A.口頭報(bào)價(jià)B.書面報(bào)價(jià)C.電腦報(bào)價(jià)D.人工報(bào)價(jià)4.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有( )的性質(zhì)。A.債權(quán)B.場(chǎng)外交易C.基金D.期權(quán)5.( )不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。A.充當(dāng)證券買賣的媒介B.提高證券市場(chǎng)效率C.提供咨詢服務(wù)D.防止股價(jià)波動(dòng)6.深圳證券交易所和上海證券交易所的組織形式都屬于( )。A.公司制B.會(huì)員制C.合同制D.合伙制7.滬深兩個(gè)證券交易所對(duì)會(huì)員須承擔(dān)義務(wù)的規(guī)定( )。A.完全一致B.大致相同C.有較大差異D.完全不一致8.在我國(guó)，根據(jù)不同種類席位的含義，將經(jīng)營(yíng)A 種股票、債券和基金等買賣的席位，稱為( )。A.自營(yíng)席位B.代理席位C.普通席位D.專用席位9.下面哪一項(xiàng)不屬于證

3、券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范措施( )。A.全額交易結(jié)算資金制度B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度C.壞賬準(zhǔn)備D.行業(yè)檢查10.對(duì)于開放式基金來說，在基金( )的基礎(chǔ)上再加減一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金證券的買價(jià)和賣價(jià)。A.負(fù)債凈值B.資產(chǎn)凈值C.負(fù)債總值D.資產(chǎn)總值11.對(duì)于證券公司來說，在證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范方面，自律管理主要指( )。A.制度建設(shè)、實(shí)施監(jiān)控、壞賬準(zhǔn)備B.法律制定、內(nèi)部目查、事后監(jiān)督C.制度建沒、內(nèi)部監(jiān)察、行業(yè)檢查D.法律制定、實(shí)施監(jiān)控、事后監(jiān)督12.我國(guó)經(jīng)紀(jì)類證券公司只能從事( )。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.自營(yíng)業(yè)務(wù)C.承銷業(yè)務(wù)D.發(fā)行業(yè)務(wù)13.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，代理委托關(guān)系建立的一個(gè)環(huán)節(jié)是開戶，另一個(gè)環(huán)節(jié)是

4、( )。A.主體B.委托C.代理D.對(duì)象14.在開設(shè)資金帳戶準(zhǔn)備進(jìn)行股票交易時(shí)，( )必須留存其身份證、證券帳戶卡復(fù)印件和其他有關(guān)資料。A.證券從業(yè)人員B.投資者C.證券經(jīng)紀(jì)商的代表D.證券交易所工作人員15.新中國(guó)證券交易所出現(xiàn)的時(shí)期是( )。A.二十世紀(jì)八十年代初期B.二十世紀(jì)八十年代中期C.二十世紀(jì)八十年代末期D.二十世紀(jì)九十年代初期16.證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，應(yīng)該( )完成交易。A.自行對(duì)沖B.向交易所竟價(jià)申報(bào)C.與委托人協(xié)商對(duì)沖D.報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖17.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。A.交易物的不變性B.客戶資料的保密性C.客

5、戶指令的權(quán)威性D.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性18.關(guān)于股票帳戶，下述說法錯(cuò)誤的是( )。A.股票帳戶是認(rèn)定股東身份的重要憑證B.股票帳戶具有認(rèn)定股東身份的法律效力C.開立股票帳戶是投資者進(jìn)行股票交易的一個(gè)條件D.要想買賣股票的人都可以開立股票帳戶19.下列不具有B 股帳戶開立資格的人員有( )。A.境內(nèi)自然人B.境內(nèi)法人C.定居國(guó)外的中國(guó)公民D.臺(tái)灣地區(qū)的自然人20.采用( )的股權(quán)登記與網(wǎng)上定價(jià)或網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的股權(quán)登記相同。A.認(rèn)購證發(fā)行方式B.與儲(chǔ)蓄行款掛鉤發(fā)行方式C.市值配售發(fā)行方式D.網(wǎng)下發(fā)行方式21.在二級(jí)托管制度下，投資者可將其托管股份從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管。這一過

6、程通常稱為( )。A.復(fù)合托管B.雙重托管C.指定托管D.轉(zhuǎn)托管22.關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開立B 股資金帳戶，以下說法錯(cuò)誤的是( )。A.開戶時(shí)帳戶的最低余額為等值1000 美元B.先憑本人身份證到證券公司開帳戶，然后到外匯存款銀行辦理轉(zhuǎn)帳C.不允許使用外幣現(xiàn)鈔D.可使用外幣現(xiàn)鈔存款23.我國(guó)基金交易的申報(bào)價(jià)格以( )為計(jì)價(jià)單位。A.100 份B.1 手C.1 份D.1 個(gè)交易單位24.在我國(guó)，以5 元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于( )。A.上證A股B.深證A股C.基金D.B 股25.( )是投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買進(jìn)或賣出證券。A

7、.限價(jià)委托B.市價(jià)委托C.當(dāng)面委托D.電話委托26.投資者發(fā)出委托指令的形式不能以( )的形式出現(xiàn)。A.代理委托B.當(dāng)面委托C.電話委托D.函電委托27.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時(shí)必須進(jìn)行委托人、證件與( )的一致性審查。A.委托資金B(yǎng).代理人C.經(jīng)紀(jì)商D.委托單28.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括( )。A.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交B.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交C.次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交D.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)29.證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日

8、證券行情顯示的前收盤價(jià)為( )。A.當(dāng)日開盤價(jià)B.該證券發(fā)行價(jià)C.零D.開盤價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值30.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，只有( )可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。A.B 股 B.A股C.債券D.基金證券31.證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：由( )家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理。A.10 B.15C.20 D.2532.根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的( )。A.3% B.5%C.7% D.10%33.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，( )是欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一。A.2/3 以上的高級(jí)管理人員熟悉

9、有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)操作程序B.2/3 以上的主要業(yè)務(wù)人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識(shí)C.1/3 以上的高級(jí)管理人員近2 年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為D.2/3 以上的高級(jí)管理人員獲得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券業(yè)從業(yè)人員資格證書34.上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過( )代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。A.交易清算系統(tǒng)B.交易系統(tǒng)C.各證券公司D.各銀行35.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是( )。A.廣泛的市場(chǎng)性B.一、二級(jí)市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性C.經(jīng)濟(jì)高效性D.股價(jià)的被操縱性36.在采用新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的情形下，當(dāng)累計(jì)有效申報(bào)數(shù)量未達(dá)到新股實(shí)際發(fā)行數(shù)量時(shí)，則所有申報(bào)( )。A.按各自申報(bào)價(jià)成交B.按

10、發(fā)行底價(jià)成交C.按平均申報(bào)價(jià)成交D.按最低申報(bào)價(jià)成交37.在網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行中，當(dāng)有效申購量大于公開發(fā)行總量，但超額認(rèn)購倍數(shù)小于預(yù)先規(guī)定的倍數(shù)時(shí)，以( )為發(fā)行價(jià)格。A.詢價(jià)下限B.詢價(jià)區(qū)間中間價(jià)C.有效申購的平均價(jià)D.詢價(jià)上限38.上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在()閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。A.配股公告日B.配股公告日后一天C.配股登記日D.配股登記日后天39.下列關(guān)于證券公司系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的四種陳述中，正確的是( )。A.凡是系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券公司均可免除賠償責(zé)任B.凡是系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券公司均不可免除賠償責(zé)任C.因客觀原因造成的系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證

11、券公司不可免除賠償責(zé)任D.因主觀原因造成的系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券公司不可免除賠償責(zé)任40.自營(yíng)買賣上市證券具有吞吐量大、( )特點(diǎn)。A.交易手續(xù)簡(jiǎn)單B.流動(dòng)性強(qiáng)C.比較分散D.費(fèi)時(shí)少41.( )是明文列示的內(nèi)幕交易行為。A.證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券B.發(fā)行人在招股說明書中做出虛假陳述C.發(fā)行人向他人透漏內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易D.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作42.在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)欺詐客戶的行為主要是( )。A.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作B.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)C.頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)D.

12、以散布謠言等手段影響證券交易43.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所遭受的最嚴(yán)厲處罰是( )。A.警告B.罰款C.沒收非法所得D.暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)一段時(shí)間44.下列四種表述中，正確的是( )。A.證券清算又稱證券結(jié)算B.證券交割交收簡(jiǎn)稱證券結(jié)算C.證券清算又稱證券交收D.證券清算與交割交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算45.清算與交割、交收最根本的區(qū)別在于( )。A.是否發(fā)生交易行為B.是否發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移C.是否形成盈虧D.是否導(dǎo)致證券持有者改變46.一證券公司在上海證券交易所有三個(gè)席位A、B、C，其中，A席位為A和B 的債券結(jié)算主席位，C 為獨(dú)立結(jié)算席位，假設(shè)某日該三個(gè)席位分別買入某實(shí)物券債券

13、100 手、200手、300 手，則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是( )。A.A、B、C席位分別增加某實(shí)物券100 手、200 手、300 手B.A 和B 席位分別增加某實(shí)物券100 手和500 手C.B 和C席位均增加某實(shí)物券300 手D.A和C席位均增加某實(shí)物券300 手47.在法人結(jié)算模式下，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以( )名義集中在證券登記結(jié)算公司開立資金清算交收帳戶。A.法人B.證券營(yíng)業(yè)部C.投資者D.分支機(jī)構(gòu)48.證券買賣雙方在證券交易達(dá)成后，于成交當(dāng)日即進(jìn)行交割和交收，完成交易的全過程。這種方式稱為( )。A.次日交割、交收B.例行日交割、交收C.特約日交割、交收

14、D.當(dāng)日交割、交收49.某證券公司標(biāo)準(zhǔn)券期初余額為1000萬元，T日賣出R003品種4000萬元，成交價(jià)格為9%，若該公司在回購到期前無其他交易，試計(jì)算到期日資金清算結(jié)果(不考慮各項(xiàng)稅費(fèi)，一年按360 天計(jì)算)( )。A.4000 萬元B.4100 萬元C.4050 萬元D.4003 萬元50.下列證券品種中不在證券登記結(jié)算公司辦理過戶的是( )。A.股票B.基金C.無紙化國(guó)債D.憑證式國(guó)債51.國(guó)債回購交易的開展會(huì)提高國(guó)情的( )。A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.收益率C.流動(dòng)性D.發(fā)行成本52.一筆國(guó)債回購涉及( )交易契約行為。A.四次B.三次C.二次D.一次53.某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50

15、000元，依據(jù)招募說明書的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債可轉(zhuǎn)換1 股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請(qǐng)將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為( )。A.8000 股B.8300 股C.8330 股D.8333 股54.在證券回購交易中，( )是被允許的行為。A.將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)B.租賃交易C.借券交易D.挪用他人證券交易55.國(guó)債回購有不同的品種和相應(yīng)名稱，其中名稱“R003”表示()。A.3 個(gè)月回購B.資金年收益率為3%C.3 年期國(guó)債D.3 天回購56.證券營(yíng)業(yè)部不可以在以下范圍內(nèi)遷址( )。A.同城B.同省C.垮省D.境內(nèi)外57

16、.根據(jù)證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)操什規(guī)程，下面的( )不屬于資金柜臺(tái)的工作人員必須做的工作。A.滿足客戶的交易咨詢要求B.收付復(fù)核C.賬賬、賬證相符D.賬表、賬實(shí)相符58.不屬于證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的有( )。A.自助委托中斷B.銀證轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)故障C.客戶股票、資金數(shù)據(jù)丟失D.不能及時(shí)開立股票賬戶59.投資者交付證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的交易結(jié)算資金，由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)存銀行，利息按( )轉(zhuǎn)入投資者開立在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的資金帳戶。A.固定資產(chǎn)貸款利率B.流動(dòng)資金貸款利率C.定期存款利率D.活期存款利率60.證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)要從以下方面進(jìn)行總結(jié)、評(píng)價(jià)和考核。A.經(jīng)營(yíng)狀況和經(jīng)營(yíng)成果B.固定資本比率C.資產(chǎn)負(fù)債率和權(quán)益負(fù)

17、債率D.資產(chǎn)利潤(rùn)率二、多項(xiàng)選擇題(本大題共70 小題，每小題0.5 分，共35分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目的要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，多涂、少涂，錯(cuò)涂均不得分。61.對(duì)于可轉(zhuǎn)換債，以下表述正確的是( )。A.持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為股票B.持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券C.持有者可持有轉(zhuǎn)債直至期滿收回本息D.持有者可選擇在證券市場(chǎng)上將其拋售62.看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者( )。A.有買入的權(quán)利B.有賣出的權(quán)利C.有選擇是否履行期權(quán)合約的權(quán)利D.有選擇是否放棄履行期權(quán)合約的權(quán)利63.我國(guó)證券交易所的職能包括( )。A.制定證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)規(guī)則B.組織監(jiān)督證券交易

18、C.管理和公布市場(chǎng)信息D.設(shè)立或參與設(shè)立證券登記結(jié)算公司64.關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)，以下說法正確的有( )。A.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，交易方式有不同的形式B.場(chǎng)外市場(chǎng)包括第市場(chǎng)C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括店頭市場(chǎng)D.柜臺(tái)市場(chǎng)曾經(jīng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式65.關(guān)于我國(guó)證券交易所會(huì)員，以下說法正確的有( )。A.證券交易所會(huì)員應(yīng)具有法人資格B.證券交易所會(huì)員要經(jīng)過地方證管辦批準(zhǔn)才能設(shè)立C.證券交易所會(huì)員依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)D.證券交易所會(huì)員是取得證券交易所會(huì)籍的證券公司66.在我國(guó)，證券交易所會(huì)員享有( )等權(quán)利。A.參加會(huì)員大會(huì)B.選舉和被選舉權(quán)C.對(duì)證券交易所事務(wù)表決權(quán)D.派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易

19、活動(dòng)67.證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)時(shí)，應(yīng)報(bào)送的材料包括( )。A.申請(qǐng)報(bào)告B.機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件C.主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度D.證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的簡(jiǎn)歷68.關(guān)于有形席位和無形席位，以下說法正確的是( )。A.無形席位屬于場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤B.無形席位不需要證券公司派駐場(chǎng)內(nèi)交易員C.有形席位的一個(gè)特點(diǎn)是交易速度有了提高D.有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機(jī)輸入買賣指令69.證券公司向證券交易所申請(qǐng)取得交易席位時(shí)，應(yīng)出示或提供的材料包括( )。A.會(huì)員資格證明文件B.證券公司職工名冊(cè)及身份證明C.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)許可證D.營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)70.證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度看，可以分為( )。A.證券交易規(guī)則風(fēng)險(xiǎn)B

20、.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D.證券法律制定風(fēng)險(xiǎn)71.從不同的交易場(chǎng)所來看，證券交易有( )。A.上市交易B.后臺(tái)交易C.店頭交易D.電腦交易72.針對(duì)證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，管理部門可通過事先設(shè)立一系列指標(biāo)來實(shí)施監(jiān)控，如( )。A.資本充足率B.資產(chǎn)速動(dòng)比率C.資金周轉(zhuǎn)率D.資產(chǎn)負(fù)債率73.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括( )。A.證券交易所B.證券交易的對(duì)象C.證券經(jīng)紀(jì)商D.委托人74.我國(guó)證券公司管理辦法規(guī)定，綜合類證券公司應(yīng)符合以下要求( )。A.有規(guī)范的業(yè)務(wù)分開管理制度B.具備相應(yīng)證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于30 人C.有相應(yīng)的會(huì)計(jì)專業(yè)人員D.有符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的業(yè)務(wù)資料報(bào)送系統(tǒng)

21、75.設(shè)立專門從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，需符合以下要求( )。A.證券公司或經(jīng)營(yíng)規(guī)范、信譽(yù)良好的信息技術(shù)公司出資不得低于擬設(shè)立的網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)公司注冊(cè)資本的30%B.有符合證監(jiān)會(huì)要求的網(wǎng)絡(luò)交易硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng)C.有20 名以上計(jì)算機(jī)專業(yè)技術(shù)人員D.高級(jí)管理人員中至少有1 名計(jì)算機(jī)專業(yè)技術(shù)人員76.投資者作為委托人，必須履行的義務(wù)包括( )。A.如實(shí)填寫開戶申請(qǐng)書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審查B.繳存足夠的交易資金C.正確選擇委托買賣價(jià)格，保證委托能夠成交，至少應(yīng)該部分成交D.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無條件接受交易結(jié)果，并

22、履行交割清算義務(wù)。77.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有( )。A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格C.經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任D.證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)78.法人開立證券交易結(jié)算資金帳戶，須提交的材料有( )。A.企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件B.法人證券帳戶C.企業(yè)法人代表簽署的授權(quán)委托書D.經(jīng)辦人身份證79.按開設(shè)證券帳戶的投資主體分類，帳戶可分為( )類別。A.自然人帳戶B.法人帳戶C.境外投資者帳戶D.基金帳戶80.根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定，( )不得開立股票帳戶。A.證券從

23、業(yè)人員B.證券交易所工作人員C.證券管理機(jī)構(gòu)工作人員D.國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員81.關(guān)于證券存管，下列說法中正確的有( )。A.證券存管是財(cái)產(chǎn)保管制度的一種形式B.證券存管包括登記結(jié)算公司為投資者提供股權(quán)登記變更的服務(wù)C.證券存管包括登記結(jié)算公司為投資者提供股票賬戶查詢掛失的服務(wù)D.證券存管使股東權(quán)益和股權(quán)變更得以最終確定82.投資者辦理了指定交易登記手續(xù)后，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)為指定交易客戶建立完整的交易數(shù)據(jù)庫，并提供下列( )服務(wù)。A.交易查詢服務(wù)B.代理領(lǐng)取股票現(xiàn)金紅利，并及時(shí)記入指定交易客戶的資金帳戶C.在與客戶簽訂“代理客戶辦理配股協(xié)議”后，為客戶辦理配股業(yè)務(wù)D.在與客戶簽訂“代理交易委托書”后

24、，為客戶選擇股票和入市價(jià)格83.關(guān)于報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)價(jià)位，以下說法正確的是( )。A.A股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01 元B.上海證券交易所B 股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001 美元C.目前債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為100 元面值價(jià)格D.基金報(bào)價(jià)為每份基金價(jià)格84.自助委托的方式包括( )委托。A.磁卡B.電腦自助C.遠(yuǎn)程終端D.傳真85.證券營(yíng)業(yè)部在審單時(shí)應(yīng)拒絕辦理的委托有( )。A.全權(quán)委托B.未辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托C.采取信用交易方式的委托D.已辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托86.對(duì)委托人撤消的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的( )解凍。A.資金B(yǎng).證券C.帳戶D.股東卡87.關(guān)于買賣深圳證券交

25、易所無價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有( )。A.上市首日集合竟價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下150 元B.非上市首日集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下10 元C.上市首日連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍最近成交價(jià)的15 元D.非上市首日連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍最近成交價(jià)10 元88.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行交易制度，證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果可能有( )。A.T1 日成交B.T 日部分成交C.T 日全部成交 D.T 日不成交89.上市公司有下列哪些情形時(shí)，證券交易所將對(duì)其股票實(shí)行特別處理( )。A.最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示的凈利潤(rùn)均為負(fù)值B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益低于注冊(cè)資本(每股凈資產(chǎn)低于

26、股票面值)C.公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)影響公司正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)D.因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營(yíng)設(shè)施遭受損失，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)基本中止，在三個(gè)月內(nèi)不能恢復(fù)90.在我國(guó)，證券交易所編制的股價(jià)指數(shù)有( )。A.綜合指敷B.成份指數(shù)C.分類指數(shù)D.合成指數(shù)91.對(duì)于( )達(dá)到漲跌幅限制的證券，我國(guó)的證券交易所要對(duì)其實(shí)施停牌(暫停交易)1小時(shí)，并予以公告。A.連續(xù)2 天B.一周有3 天C.連續(xù)3 天D.連續(xù)3 天以上92.下列有關(guān)我國(guó)股票除息報(bào)價(jià)的陳述中，正確的陳述有( )。A.A、B 股除息交易的操作方法相同B.A、B 股除息交易的操作方法有別C.B 股除息報(bào)價(jià)等于股權(quán)登記日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)

27、金股利D.B 股除息報(bào)價(jià)等于最后交易日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金股利93.在我國(guó)，代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓不包括( )。A.非上市公司的股份B.上市公司的流通股份C.海外上市公司的股份D.上市公司的非流通股份94.證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容有( )。A.股份編碼和名稱B.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量C.轉(zhuǎn)讓股份指數(shù)D.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量95.對(duì)送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是( )。A.上市公司股東人數(shù)B.股利分配方案中送股比例C.股東的持股數(shù)D.股東認(rèn)購新股繳款額96.采用網(wǎng)上定價(jià)市值配售方式，其申購程序正確表述的有( )。A.T2

28、 日刊登招股說明書概要B.T1 日刊登發(fā)行公告C.T 日自愿申購 D.T1 日劃款97.在網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)時(shí)，主要考慮( )等因素。A.申購情況B.主承銷商C.其它市場(chǎng)因素D.發(fā)行人募集資金目標(biāo)98.在深圳證券交易市場(chǎng)，證券登記結(jié)算公司辦理配股登記的依據(jù)是( )。A.承銷商提供的上市公司驗(yàn)資報(bào)告B.承銷商提供承銷配股清單C.承銷商提供的法人股、高級(jí)管理人員持股的磁盤D.承銷商提供的法人股、高級(jí)管理人員持股的清單99.關(guān)于深圳證券交易所股票的分紅派息程序，以下說法正確的有( )。A.股權(quán)登記日收市后在冊(cè)股東享受分紅派息權(quán)利B.股權(quán)登記日由上市公司與交易所共同商定C.分紅

29、派息公告的時(shí)間應(yīng)在股權(quán)登記日3 個(gè)工作日前D.紅股于股權(quán)登記日的下一日直接記入股東證券賬戶100.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)受托投資管理業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查包括( )。A.受托投資管理資金來源審查B.資格審批C.檢查制度D.委托人資格審批101.辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要求是()。A.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度B.建立健全規(guī)范的業(yè)務(wù)操作制度C.強(qiáng)化對(duì)客戶的信息服務(wù)功能D.強(qiáng)化對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)揭示功能102.代理買賣證券風(fēng)險(xiǎn)的防范措施主要有( )。A.加強(qiáng)遵紀(jì)守法意識(shí)，防范信用交易風(fēng)險(xiǎn)B.嚴(yán)格操作規(guī)程、提高員工素質(zhì)、嚴(yán)格內(nèi)部管理和提高差錯(cuò)或糾紛處理效率，防范交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)C.從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量入手，防范系統(tǒng)

30、保障風(fēng)險(xiǎn)D.建立重大投資活動(dòng)的集體決策和科學(xué)決策制度，防止決策風(fēng)險(xiǎn)103.證券交易所對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容包括( )。A.審查代理協(xié)議的格式及其合法性B.檢查執(zhí)行客戶委托的情況C.抽查會(huì)員的則務(wù)狀況D.全面檢查會(huì)員遵守法律法規(guī)情況104.在我國(guó)，根據(jù)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營(yíng)部門必須與( )等部門嚴(yán)格分開。A.資金B(yǎng).財(cái)會(huì)C.經(jīng)紀(jì)D.物業(yè)管理105.自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括( )。A.上市證券的自營(yíng)買賣B.柜臺(tái)證券的自營(yíng)買賣C.非上市證券的自營(yíng)買賣D.承銷業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買賣106.已取得資格證書的證券公司如需保持其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前的規(guī)定時(shí)間內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)送

31、( )材料。A.經(jīng)審計(jì)的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表B.經(jīng)審計(jì)的上一年度末的損益表C.經(jīng)審計(jì)的本年度的財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表D.上一年度經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說明107.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，( )屬于內(nèi)幕人員。A.發(fā)行人的打字員B.為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師C.證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報(bào)材料的有關(guān)人員D.通過報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的有關(guān)人員108.證券營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)創(chuàng)新發(fā)展方向是( )。A.交易手段高教化B.服務(wù)功能自動(dòng)化C.信息管理智能化D.業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化109.依據(jù)產(chǎn)生的原因，信用交易風(fēng)險(xiǎn)可進(jìn)步分為( )。A.違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)C.服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)D.虧損風(fēng)險(xiǎn)110.下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的是(

32、)。A.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化B.公司涉及的重大訴訟C.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%但不及50%D.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更111.下列說法正確的有( )。A.證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)每月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)狀況統(tǒng)計(jì)表B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行日常管理C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可要求證券公司報(bào)送其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資料D.自營(yíng)業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告主要內(nèi)容之一112.按現(xiàn)有規(guī)定，受托投資管理業(yè)務(wù)中委托人包括( )。A.商業(yè)銀行B.非銀行企業(yè)法人C.社團(tuán)法人D.自然人113.受托人必須以委托人的名義設(shè)置( )。A.股票帳戶B.資金帳戶C.證券營(yíng)業(yè)部代碼D

33、.交易席位號(hào)114.清算的解釋一般有( )。A.一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算B.公司企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債券、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和C.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃D.個(gè)人的日常收支115.目前，我國(guó)證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)主要遵循的原則是( )。A.錢貨兩清原則B.實(shí)物交收原則C.凈額清算原則D.會(huì)計(jì)日交原則116.新中國(guó)證券市場(chǎng)建立以來使用的結(jié)算模式主要有( )。A.五級(jí)結(jié)算B.異地代理結(jié)算C.法人結(jié)算D.投資者相互結(jié)算117.滬深證券交易所目前未采用的證券交收方式有( )。A.T0 B.T1C.T2 D.T3118.下列哪些行為屬于證券過戶( )。

34、A.因交易引起的證券從一個(gè)帳戶轉(zhuǎn)移至另一帳戶B.因轉(zhuǎn)讓引起的證券從一帳戶轉(zhuǎn)移至另一帳戶C.因贈(zèng)與引起的證券從一個(gè)帳戶轉(zhuǎn)移至另個(gè)帳戶D.因股份注銷使某證券從某帳戶中單方面減少119.下列事件屬于證券營(yíng)業(yè)部突發(fā)事件的有( )。A.自然災(zāi)害B.搶劫C.設(shè)備故障D.內(nèi)部矛盾激化成打砸事件120.證券回購交易是( )以持有的證券為抵押品，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)。A.證券持有者B.資金需求者C.融資者D.資金貸出方121.將回購的券種局限于國(guó)庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有( )的特點(diǎn)。A.信譽(yù)高B.流動(dòng)性好C.發(fā)行期限長(zhǎng)D.收益高122.滬深證券交易所回購交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位(省略%)分

35、別是( )。123.假設(shè)某證券公司國(guó)債庫存余額是A券面值1000 萬元，B 券面值4000萬元，兩券種的標(biāo)準(zhǔn)券折算比率分別為11.10 和11.30，T 日上午買入R003 品種5000 萬元，成定價(jià)格為5.00%，下午賣出B 券面值4000 萬元，成交價(jià)格為150 元/100 元面值。請(qǐng)選擇下列正確的表述：( ) (不考慮各項(xiàng)稅費(fèi))。A.T 日交易中不存在欠庫B.T 日交易中該公司賣山B 券后，標(biāo)準(zhǔn)券欠庫4000 萬元C.T 日該公司交易結(jié)束后，凈額清算結(jié)果為應(yīng)收資金6000 多萬元D.T 日該公司交易結(jié)束后，凈額清算結(jié)果為該公司應(yīng)收資金1100 萬元124.下列關(guān)于債券回購業(yè)務(wù)清算特點(diǎn)的表

36、述，正確的有( )。A.一次交易，即回購交易雙方只需在初始交易時(shí)就將來成交價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)申報(bào)，成交后回購到期日的反向成交則由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生成交記錄，無需交易雙方再進(jìn)行申報(bào)B.二次交易，即初始交易時(shí)交易雙方申報(bào)次，回購到期前再由原交易雙方再申報(bào)一次C.二次清算，即包括回購初始交易當(dāng)日的清算和回購到期日的清算D.二次清算，即一次是清算以券融資方應(yīng)收的資金和應(yīng)付抵押券，另一次是清算以資融券方應(yīng)付的資金和應(yīng)收的抵押券125.營(yíng)業(yè)部完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循以下原則( )。A.獨(dú)立性原則B.相互制約原則C.防火墻原則D.健全性原則126.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)滿足以下條件( )。A.內(nèi)控制度和規(guī)章

37、制度健全B.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的面積不小于1000 平方米C.直接委派的人員不少于2 人D.資金存取采用銀證轉(zhuǎn)帳方式進(jìn)行127.證券營(yíng)業(yè)部的電腦管理包括( )。A.硬件管理、軟件管理B.備件管理C.備文管理D.維修保養(yǎng)管理128.證券營(yíng)業(yè)部交易業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)必須具有如下特征( )。A.自動(dòng)記錄全部操作過程B.系統(tǒng)管理與業(yè)務(wù)操作權(quán)限嚴(yán)格分開C.防止異常中斷后非法進(jìn)入系統(tǒng)D.提供超時(shí)鍵盤鎖定功能129.證券營(yíng)業(yè)部財(cái)產(chǎn)登記與保管制度要求包括( )。A.自營(yíng)證券進(jìn)行定期或不定期盤點(diǎn)B.對(duì)代保管證券進(jìn)行定期或不定期盤點(diǎn)C.對(duì)固定資產(chǎn)進(jìn)行定期或不定期的盤點(diǎn)D.及時(shí)處理盤盈盤虧并分析總結(jié)原因130.證券營(yíng)業(yè)部的自有資金

38、包括( )。A.上級(jí)撥入的營(yíng)運(yùn)資金B(yǎng).從業(yè)務(wù)管理費(fèi)中列支的專用基金C.從利潤(rùn)分配中留存的專用基金D.客戶保證金三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5 分，共35 分)判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，并將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，正確的選A，錯(cuò)誤的選B，全部選A 或全部選B的本大題不得分)。131.在我國(guó)，證券交易的原則是準(zhǔn)確、及時(shí)和完整。132.目前，我國(guó)兩個(gè)證券交易所的債券交易品種包括政府債券、公司債券和金融債券。133.債券的凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格即含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格作為量后清算交割價(jià)格。134.我國(guó)綜合類證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣2 億元。

39、135.金融期貨交易是指以外匯、債券、股價(jià)指數(shù)等金融商品為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。136.證券交易所是提供證券分散競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人。137.上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定是基本相同的。138.證券公司處于證券交易的中介地位，可以對(duì)可能形成的內(nèi)幕交易行為進(jìn)行審查把關(guān)。139.證券公司旦成為證券交易所會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位。140.證券交易所交易席位一般不得退回，但在一定條件下允許轉(zhuǎn)讓。141.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司，不賺取差價(jià)，只收取一定的經(jīng)手費(fèi)和印花稅作為業(yè)務(wù)收入。142.證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的證券買賣代理協(xié)議的事項(xiàng)之一是違約責(zé)任及免責(zé)條款。143.

40、證券交易和證券發(fā)行是兩個(gè)不同的領(lǐng)域，它們是相互獨(dú)立、沒有聯(lián)系的。144.證券經(jīng)紀(jì)商可以讓委托人在一定范圍內(nèi)透支，一旦發(fā)生虧損，由委托人承擔(dān)罰款責(zé)任。145.在證券公司資金不足時(shí)，只要保證支付，可以暫時(shí)借用客戶保證金。146.證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范是有目的、有意識(shí)地通過有關(guān)活動(dòng)阻止風(fēng)險(xiǎn)損失的發(fā)生，削弱損失發(fā)生的影響程度。147.如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。148.個(gè)人開立證券帳戶委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代理書、代辦人的有效身份證明文件。149.股權(quán)登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。150.配股中未被認(rèn)購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)

41、定即時(shí)在可配股總數(shù)中予以扣除，不予以登記。151.在我國(guó)，證券登記結(jié)算公司是不以營(yíng)利為目的的法人。152.目前我國(guó)投資者的資金存取已經(jīng)沒有證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取方式了。153.目前，我國(guó)只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。154.我國(guó)現(xiàn)行的證券買賣委托有效期，分當(dāng)日有效和約定日有效兩種。155.營(yíng)業(yè)部應(yīng)依據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的三道監(jiān)控防線。156.在委托單上填寫具體委托時(shí)點(diǎn)，是檢查證券經(jīng)紀(jì)商是否執(zhí)行時(shí)間優(yōu)先原則的依據(jù)。157.根據(jù)競(jìng)價(jià)原則，在證券買賣撮合中，同價(jià)位申報(bào)競(jìng)價(jià)依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序。158.在深圳證券交易所如果滿足集合競(jìng)價(jià)價(jià)格決定條件的價(jià)位最后有多個(gè)，則選擇離

42、上日收盤價(jià)最近的價(jià)位。159.股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必頂按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓，這些工作由股份轉(zhuǎn)讓公司負(fù)責(zé)辦理。160.按我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，證券公司可接受超過漲跌限價(jià)的委托。161.證券交易所對(duì)A股和基金每日漲跌幅比例超過7%(含7%)的前5只證券，要公布其成交金額最大的5 家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位的名稱及成交金額；漲幅或跌幅相同的，依次按成交量和成交金額選取證券。162.深圳證券交易所的規(guī)則是：交易所開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易；停牌期間，可以申報(bào)，申報(bào)也可以撤銷；復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià)。163.根據(jù)規(guī)定，自然人和法人在同一證券交易所可開

43、立兩個(gè)以上的同一類型證券帳戶。164.現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的15%以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。165.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立技術(shù)服務(wù)部的證券公司不一定要取得網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)資格。166.新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行與定價(jià)發(fā)行的區(qū)別在于發(fā)行價(jià)格的確定方式和認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同。167.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行在一定程度上帶有網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的特征。168.在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按每1000 股確定為一個(gè)申報(bào)號(hào)，連序排號(hào)，然后通過搖號(hào)抽簽，確定可購得股票的認(rèn)購者。169.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)，申購資金必須凍結(jié)

44、在指定清算銀行的申購專戶中，并按企業(yè)存款利率向發(fā)行人計(jì)付利息。170.股份公司對(duì)股東按一定比例配售該公司新發(fā)行股票的認(rèn)購權(quán)稱為配股。171.在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。172.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。173.對(duì)于分紅派息，是由上市公司董事會(huì)確定分紅派息預(yù)案，提交股東大會(huì)審議。174.上海證券交易所證券投資基金交易的過戶費(fèi)起點(diǎn)為5 元。175.目前A股印花稅按成交金額的2比例計(jì)收。176.系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)之一。177.交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)主要包括被詐騙風(fēng)險(xiǎn)、虧損風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)178.綜合類證券公司

45、從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，必須先同時(shí)擁有資金扣證券。179.開戶數(shù)量風(fēng)險(xiǎn)是指由于開戶者本身不符合國(guó)家法規(guī)規(guī)定的條件，從而影響證券公司正常業(yè)務(wù)的開展。180.某證券機(jī)構(gòu)為取得自營(yíng)資格，報(bào)送了如下材料：凈資產(chǎn)為l 億元，固定資產(chǎn)凈值和長(zhǎng)期投資為分別3 億元和1 億元，無形及遞延資產(chǎn)為1000 萬元；證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)為1000 萬元。根據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，該機(jī)構(gòu)將取得自營(yíng)資格。181.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操怍是市場(chǎng)操縱行為之。182.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于80%。183.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是受托投資管理業(yè)務(wù)中的受托人。18

46、4.證券營(yíng)業(yè)部每日應(yīng)作資料備份，這是其電腦系統(tǒng)技術(shù)故障應(yīng)急準(zhǔn)備之一。185.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁進(jìn)行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動(dòng)。186.受托投資管理業(yè)務(wù)中證券買賣的交易費(fèi)用由委托方承擔(dān)。187.清算交收中錢貨兩清的主要目的是為了簡(jiǎn)化手續(xù)，提高清算效率。188.在法人結(jié)算模式下，深交所會(huì)員須在證券登記結(jié)算公司開設(shè)結(jié)算頭寸帳戶。189.上海證券交易所務(wù)會(huì)員如要將所持有的記帳式國(guó)債用于回購交易，必須將登記所持國(guó)債的證券帳戶通過該所交易系統(tǒng)申報(bào)回購登記。190.上海證券交易所會(huì)員在證券登記結(jié)算公司的資金交收帳戶出現(xiàn)透支，如在T2下午17：00 之前未能彌補(bǔ)，則每天按透支金額的0.4%處以罰款。191.已辦理證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)的證券帳戶不能撤銷掛失。192.回購所得資金不得用于固定資產(chǎn)投資、股本投