證券從業(yè)資格考試《證券交易》試題及答案

1、2007年證券從業(yè)資格考試證券交易真題及答案第一部分：?jiǎn)芜x題請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題05分。1在證券交易所的交易市場(chǎng)中，交易地點(diǎn)和進(jìn)場(chǎng)參加交易的人員都是（）。A大量的B偶爾的C多變的D固定的2在三級(jí)清算模式中，（）是指由證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同異地資金集中清算中心(異地清算代理機(jī)構(gòu))辦理的證券清算。A一級(jí)清算B二級(jí)清算C三級(jí)清算D四級(jí)清算3證券營(yíng)業(yè)部的電腦管理包括（）。A制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理B崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度C硬件管理、軟件管理D營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理4（）不屬于交易費(fèi)用。A委托手續(xù)費(fèi)B傭金C承銷(xiāo)

2、費(fèi)D過(guò)戶費(fèi)5證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的角度來(lái)看一般可分（）A證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和代理買(mǎi)賣(mài)證券風(fēng)險(xiǎn)B基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)C系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)6（）不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。A堅(jiān)持了解客房原則B忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)C為客房保密D代理客房決策7一筆回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、（）交易契約行為。A一次B三次C四次D二次8依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預(yù)測(cè)的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達(dá)到或超過(guò)（）。A國(guó)務(wù)院規(guī)定的利率水平B同期銀行存款利率水平C10(某些特殊行業(yè)不低于9)D同期國(guó)庫(kù)券的利率水平9從處理方式來(lái)看，證券公司都以（）為對(duì)手辦理清算與交割、交收。A證監(jiān)會(huì)

3、B交易所或清算機(jī)構(gòu)C另一證券公司D上市公司10中國(guó)證監(jiān)會(huì)于1998年制定并頒布了證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)，從 （） 等方面對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。A管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境B硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理C人員管理、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理D管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理11以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。A抵押品B質(zhì)押物C交換物D本金12回購(gòu)交易中直接就百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)。這種報(bào)價(jià)方式的一個(gè)缺陷是不能直接反映回購(gòu)的（）。A收益與風(fēng)險(xiǎn)B成本與風(fēng)險(xiǎn)C收益與流動(dòng)性D

4、收益與成本13在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（）營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。A第一個(gè)B中間一個(gè)C倒數(shù)第二個(gè)D最后一個(gè)14證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（）。A數(shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力；維修保養(yǎng)B機(jī)型、容量、數(shù)量C機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠D運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度15根據(jù)規(guī)定，目前我國(guó)用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的（）。A地方債券B企業(yè)債券C國(guó)際債券D金融債券16集中交易市場(chǎng)是有組織的市場(chǎng)，這種市場(chǎng)主要是指（）A證券交易所B證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C場(chǎng)外交易D柜臺(tái)市場(chǎng)17在年度報(bào)告中，對(duì)持股（）以上的法人股東，應(yīng)介

5、紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍及持有股份的質(zhì)押情況。A2B5C8D1018證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于（）人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的（）。A1 5%B3 8%C5 10%D2 10%19（）是正確的。A證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存7年。B證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所。C證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度。D不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將受到罰款甚至?xí)和Ｗ誀I(yíng)業(yè)務(wù)1年至2年的處罰。20（）是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過(guò)的程序之一。A證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，即刻對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查

6、B經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門(mén)頒布資格證書(shū)C經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書(shū)，且本年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng)的必備條件，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自我審核D證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法第26條的規(guī)定，制作并向證交所報(bào)送有關(guān)文件21我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣（）億元。A1B2C3D422以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。A抵押品B保證金C交換物D本金23證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較分散，通常（）。A交易量較大，交易手續(xù)簡(jiǎn)單B交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜C交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單D交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜24目前，我國(guó)證券

7、交易所采用的是（）模式。A法人結(jié)算B企業(yè)結(jié)算C投資者結(jié)算D銀行結(jié)算25工作地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆。A4 10B5 10C4 15D10 426準(zhǔn)確地說(shuō)，（）是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。A全部業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”B一半業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”C主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”D一半主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”27證券營(yíng)業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分（）。A職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)、離職培訓(xùn)B業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)C在崗培訓(xùn)、離崗培訓(xùn)D自學(xué)、專人輔導(dǎo)28系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（）A利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)(通貨膨脹

8、風(fēng)險(xiǎn))、政治風(fēng)險(xiǎn)B企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)C經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)D基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)29在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是（）的。A合一B相同C聯(lián)動(dòng)D分解30上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后（）內(nèi)編制完成中期報(bào)告。A60日B30日C90日D120日31非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（）。A利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)(通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn))、政治風(fēng)險(xiǎn)B企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)又稱經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)又稱信用風(fēng)險(xiǎn)C基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)D基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)32根據(jù)公司法的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立采取（ ） 設(shè)立的原則。A登記B行政許可C注冊(cè)D協(xié)議33機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地，工作地和防雷保護(hù)地之間

9、的距離應(yīng)大于（）米。A10B15C20D534證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括（）A制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查B事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查C制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查D事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查35標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購(gòu)綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的（）折合相加而成。A公式B折算率C面值D現(xiàn)值36（）屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。A發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中作出虛假陳述B證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將有利的價(jià)格留作自營(yíng)，將不利的價(jià)格留給投資者C發(fā)行人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易D證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自營(yíng)帳戶為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券37（）不得開(kāi)立B股帳戶。A外國(guó)法人、自然人和其他組織B港澳

10、臺(tái)地區(qū)的法人、自然人和其他組織C中國(guó)法人、自然人及其他組織D定居在國(guó)外的中國(guó)公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人。38中國(guó)證監(jiān)會(huì)于1998年制定并頒布了（），從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個(gè)方面對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。A證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)B營(yíng)業(yè)部機(jī)房管理規(guī)范(試行)C證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)管理規(guī)范(試行)D證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范39證券營(yíng)業(yè)部電腦的軟件管理包括（）。A機(jī)型、容量、數(shù)量B運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度C運(yùn)作效率快速；行情分析系統(tǒng)先進(jìn)、齊全；業(yè)務(wù)處理過(guò)程快捷、

11、準(zhǔn)確D機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠40證券買(mǎi)賣(mài)雙方在交易達(dá)成之后，于下一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行證券和價(jià)款的收付，完成交收的交收方式稱為（）。A當(dāng)日交收B次日交收C例行日交收D特約日交收41目前，我國(guó)對(duì)（）實(shí)行T+3交收方式。AA股BB股C基金券D債券42清算是交割、交收的基礎(chǔ)和（）。A保證B后續(xù)C內(nèi)容D完成43準(zhǔn)確地說(shuō)，（）是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。A由具有從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金驗(yàn)資證明B由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資本或證券營(yíng)運(yùn)資金驗(yàn)資證明C由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和財(cái)

12、務(wù)狀況變動(dòng)表D正式開(kāi)業(yè)未超過(guò)1年的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)報(bào)送從開(kāi)業(yè)時(shí)起到報(bào)送時(shí)止的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明44證券的回購(gòu)交易實(shí)際是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。A股票B公司債券C有價(jià)證券D可轉(zhuǎn)換債券45中國(guó)證監(jiān)會(huì)于（）年制定并頒布了證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)，從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個(gè)方面對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。A1997B1998C1999D199646準(zhǔn)確地說(shuō)，（）是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。A機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)B機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證(副本

13、)C機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)D國(guó)家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書(shū)47證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是（）。A決策的限制性B收益的不穩(wěn)定性C交易的持久性D買(mǎi)賣(mài)的間接性48證券營(yíng)業(yè)部電腦的硬件管理包括（）。A機(jī)型、容量、數(shù)量B機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠C運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度D運(yùn)作效率快速；行情分析系統(tǒng)先進(jìn)、齊全；業(yè)務(wù)處理過(guò)程快捷、準(zhǔn)確49證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理一般包括（）A制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理B崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度C營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理D硬件管理、軟件管理50證券營(yíng)

14、業(yè)部對(duì)員工的要求主要包括（）。A道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、實(shí)務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求B道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)C知人善任、能位相適、認(rèn)真考評(píng)、獎(jiǎng)罰分明D職業(yè)道德、社會(huì)公德、社會(huì)責(zé)任心5A上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）日內(nèi)編制完成年度報(bào)告。A120B60C90D1505B證券服務(wù)部籌建期為（）個(gè)月。A3B5C6D953（）不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。A股東名冊(cè)登錄B交易過(guò)戶C發(fā)放現(xiàn)金紅利D非交易過(guò)戶54信用交易風(fēng)險(xiǎn)又可分為（）A被詐騙風(fēng)險(xiǎn)、虧損風(fēng)險(xiǎn)、違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B被詐騙風(fēng)險(xiǎn)、虧損風(fēng)險(xiǎn)、交割風(fēng)險(xiǎn)C被詐騙風(fēng)險(xiǎn)、虧損風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)D基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)55上海證券

15、交易所對(duì)參與回購(gòu)交易進(jìn)行委托“買(mǎi)賣(mài)”的數(shù)量規(guī)定為：（）交易數(shù)量必須是(1手為1000元面額國(guó)債)及其整數(shù)倍。不符合交易數(shù)量要求的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)。A1手B10手C100手D1000手56按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。A政策風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)，系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)B基本風(fēng)險(xiǎn)，非基本風(fēng)險(xiǎn)C系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)57證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的風(fēng)險(xiǎn)可分為（）A系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)C信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)D基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)58在基金（）的基礎(chǔ)上，再加一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金證券的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)。A資產(chǎn)凈值

16、B資產(chǎn)總值C負(fù)債凈值D負(fù)債總值59證券買(mǎi)賣(mài)雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個(gè)營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收的交收方式稱為（）A當(dāng)日交收B次日交收C例行日交收D特約日交收60（）不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。A充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介B提供咨詢服務(wù)C獲取一定的利潤(rùn)D穩(wěn)定證券市場(chǎng)61所謂證券市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)主要就是指市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。因此，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)又稱為證券交易的（）。A系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C基本風(fēng)險(xiǎn)D主要風(fēng)險(xiǎn)62上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。A公司制B會(huì)員制C合同制D承包制63（）是為了方便那些無(wú)法進(jìn)行例行交收的客戶(如異地客戶)而設(shè)立的。A當(dāng)日交收B次日交收C特約日交收D發(fā)行日交收64下

17、述（）不屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性特點(diǎn)的表現(xiàn)。A選擇交易對(duì)手的自主性B選擇交易品種的自主性C選擇交易方式的自主性D選擇交易價(jià)格的自主性65證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是（）。A靈活性B收益性C持久性D穩(wěn)定性66深圳證券交易所債券回購(gòu)的交易單位規(guī)定為（）及其整數(shù)倍為交易單位。A1手B10手C100手D1000手67假如某投資者在深圳證券交易所市場(chǎng)做國(guó)債回購(gòu)交易，買(mǎi)入14天回購(gòu)品種，到時(shí)這筆交易的回購(gòu)價(jià)為100.23元,計(jì)算回購(gòu)年收益率.A5%B6%C7%D8%68債券回購(gòu)交易的開(kāi)展會(huì)提高國(guó)債的（）。A風(fēng)險(xiǎn)B收益率C成本D流動(dòng)性69（）形式不屬于自助委托。A當(dāng)面委托B磁卡委托C電腦自助委托

18、D遠(yuǎn)程終端委托70（）是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的符合標(biāo)準(zhǔn)的條件。A證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在近半年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為B證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)、分帳管理C設(shè)有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)專用的電腦申報(bào)終端和其他必要的設(shè)施D在近1年內(nèi)未受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的處罰第二部分：多選題 請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。1由于風(fēng)險(xiǎn)的起因不同，證券公司從事證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的風(fēng)險(xiǎn)一般可分為（）。A市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)C政策法律風(fēng)險(xiǎn)D基本風(fēng)險(xiǎn)2在我國(guó)，根據(jù)交易席位的報(bào)盤(pán)方式，有（）。A自營(yíng)席位B代理席位C普通席位D有形席位E無(wú)形席位3營(yíng)業(yè)部員工應(yīng)遵守的工作及組織紀(jì)律主

19、要包括（）。A日常工作紀(jì)律和服務(wù)規(guī)范B員工績(jī)效考核制度C經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程D信息系統(tǒng)管理規(guī)章4在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（）。A委托人B受托人C授權(quán)人D代理人5屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)范圍的有（）。A自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)上市證券B柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)C在股票承銷(xiāo)中采用包銷(xiāo)方式發(fā)行股票時(shí)，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買(mǎi)入D在配股過(guò)程中，因協(xié)議中要求包銷(xiāo)，證券公司購(gòu)入投資者未配部分6三級(jí)清算模式中，整個(gè)證券市場(chǎng)清算系統(tǒng)的參與者包括（）A證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C代理銀行D異地資金集中清算中心E投資者7清算、交割、交收中的禁止行為包括（）。A資金透支B提取存款C實(shí)物券欠庫(kù)D交收指令對(duì)盤(pán)8下面

20、 （） 是新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。A市場(chǎng)性B連通性C經(jīng)濟(jì)性D公平性9（）行為屬于操縱市場(chǎng)行為。A證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易B證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為制造證券的虛假價(jià)格，與他人串通，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的虛買(mǎi)虛賣(mài)C證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)D證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以抬高或壓低證券交易價(jià)格為目的，連續(xù)交易某種證券E證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券10股權(quán)與債權(quán)過(guò)戶的種類有（）。A交易性過(guò)戶B同一賬戶明細(xì)賬轉(zhuǎn)戶C非交易性過(guò)戶D賬戶掛失轉(zhuǎn)戶15投資者委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)要支付（）。A委托手續(xù)費(fèi)B傭金C過(guò)戶費(fèi)D印花稅16在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)有

21、（）A認(rèn)真與客戶簽訂買(mǎi)賣(mài)證券的委托協(xié)議B堅(jiān)持了解客戶原則C忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)D接受客戶全權(quán)委托E代客戶保密17集合競(jìng)價(jià)時(shí)的基準(zhǔn)價(jià)格必須同時(shí)滿足（）條件。A成交量最大B最高買(mǎi)入價(jià)與最低賣(mài)出價(jià)相同C高于該價(jià)格的所有買(mǎi)方有效委托和低于該價(jià)格的所有賣(mài)方有效委托全部成交D與該價(jià)格相同的委托一方全部成交18證券交易所對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員有權(quán)給予（）處分或處罰。A警告B罰款C通報(bào)D暫停參加場(chǎng)內(nèi)交易E取消會(huì)員資格19證券回購(gòu)二次清算的步驟包括（）。A回購(gòu)初始交易當(dāng)日的清算B回購(gòu)初始交易次日的清算C回購(gòu)到期日的清算D回購(gòu)到期次日的清算20證券營(yíng)業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括（）。A客戶需求調(diào)查B對(duì)客戶的一般化服務(wù)C對(duì)客戶

22、的個(gè)性化服務(wù)D客戶服務(wù)的創(chuàng)新21在證券交易市場(chǎng)上，有一些以金融衍生工具為對(duì)象的交易，它們主要包括（）。A金融期貨B金融期權(quán)C股票D債券E存托憑證22在我國(guó)，根據(jù)交易席位經(jīng)營(yíng)的證券種類，它們可以分為（）A自營(yíng)席位B代理席位C普通席位D特別席位E證券席位23證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)所遵循的原則包括（）。A凈額清算原則B差額清算原則C錢(qián)貨兩清原則D款券兩訖原則24（）屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止性行為。A集中資金優(yōu)勢(shì)買(mǎi)賣(mài)證券，影響證券交易價(jià)格的行為B以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易的行為C證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作的行為D委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代

23、為買(mǎi)賣(mài)證券的行為E非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買(mǎi)賣(mài)證券或者建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為25在受理委托時(shí)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)真驗(yàn)對(duì)（）A本人工作證B本人居民身份證C股票帳戶卡D資金帳戶卡26證券回購(gòu)交易，是指?jìng)I(mǎi)賣(mài)雙方在成交同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再行反向成交。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。A證券出售者B證券持有者C融資者D資金需求者27下述（）說(shuō)法是正確的。A自營(yíng)業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買(mǎi)賣(mài)證券，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利的經(jīng)營(yíng)行為。B在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)

24、時(shí)，證券公司必須首先擁有資金或證券。C作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象，有上市證券。D作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象，有非上市證券。28證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性特點(diǎn)，表現(xiàn)在（）。A交易行為的自主性B選擇交易品種的自主性C選擇交易方式的自主性D選擇交易價(jià)格的自主性29按開(kāi)設(shè)證券帳戶的投資主體分類，可分為（）類型。A自然人帳戶B法人帳戶C境外投資者帳戶D基金帳戶E證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)帳戶30現(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有（）。A拍賣(mài)競(jìng)價(jià)B招標(biāo)競(jìng)價(jià)C集合競(jìng)價(jià)D連續(xù)競(jìng)價(jià)31證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)（）。A通常交易量較小B僅為債券買(mǎi)賣(mài)C費(fèi)時(shí)較多D比較集中32我國(guó)目前的證券交易交收方式有（）。AT十0BT十1CT十2DT十333證券公司自

25、營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。A決策的自主性B投資的方便性C交易的風(fēng)險(xiǎn)性D收益的不穩(wěn)定性34上市公司的董事會(huì)全體成員必須保證信息披露內(nèi)容（）A可靠B真實(shí)C完整D充實(shí)E準(zhǔn)確35三級(jí)清算模式包含（）。A證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B異地資金集中清算中心C證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D投資者36禁止任何金融機(jī)構(gòu)以（）等方式從事證券回購(gòu)交易。A租券B借券C自有債券D轉(zhuǎn)債37證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理主要包括（）等方面內(nèi)容。A制度建設(shè)B內(nèi)部監(jiān)查C行業(yè)檢查D崗位責(zé)任制38在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務(wù)有（）A如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶書(shū)和委托單并接受經(jīng)紀(jì)商審查B足額交存交易資金C可全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易D接受交易結(jié)果E履行交割清算義務(wù)39證券交易所競(jìng)

26、價(jià)的結(jié)果有（）的可能。A全部成交B推遲成交C不成交D部分成交40證券交易所會(huì)員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）條件。A具有會(huì)員資格B具有高水平的進(jìn)場(chǎng)交易人員C具有一定量的證券買(mǎi)賣(mài)D具有一定水平的證券交易分析師E繳納席位費(fèi)41根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕人員。A發(fā)行人董事會(huì)決議的打字員B證券監(jiān)督管理部門(mén)審查發(fā)行人上報(bào)材料的有關(guān)人員C通過(guò)報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的有關(guān)人員D為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師42股票的發(fā)行和交易應(yīng)遵循的原則是：（）。A公開(kāi)B公平C公正D誠(chéng)實(shí)信用43在我國(guó)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A自有資金不少于人民幣2億元B具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須

27、的場(chǎng)所C主要管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格D中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件44證券經(jīng)紀(jì)商有（）作用。A充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介B代替客戶進(jìn)行決策C向客戶融資融券D提供咨詢服務(wù)5。穩(wěn)定證券市場(chǎng)45按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。A政策風(fēng)險(xiǎn)B基本風(fēng)險(xiǎn)C系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)D經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)46根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)回購(gòu)交易的條件主要涉及（）。A證券回購(gòu)的券種B證券回購(gòu)的交易時(shí)間C以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量D以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量47證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有（）的可能。A全部成交B推遲成交C不成交D部分成交48證券回購(gòu)交易的另一方面是（）暫時(shí)放棄相應(yīng)資金的

28、使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購(gòu)期滿時(shí)歸還對(duì)方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。A融券方B資金供應(yīng)者C證券購(gòu)入者D資金貸出者49現(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有（）A拍賣(mài)競(jìng)價(jià)B招標(biāo)競(jìng)價(jià)C集合競(jìng)價(jià)D連續(xù)競(jìng)價(jià)50營(yíng)業(yè)部安全保衛(wèi)制度的基本內(nèi)容一般包括（）。A營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的安全保衛(wèi)要求B重要憑證、支票、印鑒的保管制度C票券運(yùn)送的安全保衛(wèi)制度D安全保衛(wèi)值班的制度51證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)接受投資者委托后的申報(bào)競(jìng)價(jià)原則是（）A時(shí)間優(yōu)先B價(jià)格優(yōu)先C客戶優(yōu)先D委托優(yōu)先52根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開(kāi)的（）信息屬于內(nèi)幕信息。A發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化B中國(guó)人民銀行作出降低存貸款利率的決定C發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)

29、性或者非經(jīng)營(yíng)性虧損D持有發(fā)行人2的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的2以上的事實(shí)E涉及發(fā)行人的重大訴訟事項(xiàng)53根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中（）。A清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算B清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算C清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算D清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算54針對(duì)證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過(guò)事先設(shè)立（）、（）、（）、（）等一系列指標(biāo)來(lái)實(shí)施監(jiān)控。A資本充實(shí)率B資產(chǎn)負(fù)債率C資金周轉(zhuǎn)率D資產(chǎn)速動(dòng)比率55上海證券交易所推出的回購(gòu)品種除了91天國(guó)債回購(gòu)和182

30、天國(guó)債回購(gòu)?fù)猓€有（）。A14天國(guó)債回購(gòu)B28天國(guó)債回購(gòu)C7天國(guó)債回購(gòu)D3天國(guó)債回購(gòu)56（）是欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之一。A具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資本B具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金C具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈營(yíng)運(yùn)資金D具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)E具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本57證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)操作規(guī)程的基本內(nèi)容主要包括（）。A規(guī)定業(yè)務(wù)操作人員的操作原則B明確業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)遵守的操作規(guī)定C提出對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行組織管理的要求D制定業(yè)務(wù)操作人員必須遵守的職業(yè)道德58下面（）是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。A市場(chǎng)性B連通性C經(jīng)濟(jì)性D

31、公平性59局域網(wǎng)安全管理重點(diǎn)是（）。A用戶權(quán)限設(shè)定和限制B“系統(tǒng)管理員”用戶口令及權(quán)限限制C網(wǎng)絡(luò)入侵防范D數(shù)據(jù)備份管理60證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施從總體上來(lái)說(shuō)包括（）。A要明確界定權(quán)限范圍B要有量化指標(biāo)和各種技術(shù)性措施C要有一套完善的內(nèi)部監(jiān)控體系D提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率第三部分：是非題請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇最適合的答案，每題0.5分1只有證券交易所的會(huì)員才能進(jìn)場(chǎng)參與交易，因此，證券交易所中的交易是非公開(kāi)的1正確2錯(cuò)誤2流動(dòng)性是證券交易的特征之一1正確2錯(cuò)誤3在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時(shí)間是由證券公司和投資者商定的1正確2錯(cuò)誤4證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)時(shí)，可根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定價(jià)格1

32、正確2錯(cuò)誤5證券公司委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券的，屬于操縱市場(chǎng)行為1正確2錯(cuò)誤6證券交易的特征，就表現(xiàn)在通過(guò)證券交易可以及時(shí)獲得收益1正確2錯(cuò)誤7上海證券交易所規(guī)定，回購(gòu)交易的委托數(shù)量必須是10萬(wàn)元整1正確2錯(cuò)誤8認(rèn)股權(quán)證的交易都是在證券交易所進(jìn)行的1正確2錯(cuò)誤9如果發(fā)行人發(fā)生重大投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)決定的信息尚未公開(kāi)，則該信息屬于內(nèi)幕信息1正確2錯(cuò)誤10目前，我國(guó)公開(kāi)發(fā)行的股票均在證券交易所中交易1正確2錯(cuò)誤11證券公司在代理客戶進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由客戶承擔(dān)1正確2錯(cuò)誤12證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物1正確2錯(cuò)誤13客戶的委托指令若未能全部成交，只要當(dāng)日還未收盤(pán)，

33、證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行指令1正確2錯(cuò)誤14回購(gòu)到期日前，客戶應(yīng)將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開(kāi)立的資金賬戶1正確2錯(cuò)誤15證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為1正確2錯(cuò)誤16證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)經(jīng)過(guò)申請(qǐng)籌建和營(yíng)業(yè)兩個(gè)階段1正確2錯(cuò)誤17證券從業(yè)人員可以買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債、基金1正確2錯(cuò)誤18可轉(zhuǎn)換債券是指由股票轉(zhuǎn)換而來(lái)的債券1正確2錯(cuò)誤19證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)的行為屬于操縱市場(chǎng)行為1正確2錯(cuò)誤20證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立；但可以以承包和租賃方式經(jīng)營(yíng)1正確2錯(cuò)誤2

34、1折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格來(lái)加以確定的用現(xiàn)券市場(chǎng)價(jià)格來(lái)確定折算率從理論上來(lái)講比較合理1正確2錯(cuò)誤22證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等幾個(gè)方面1正確2錯(cuò)誤23金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股價(jià)指數(shù)期貨三種1正確2錯(cuò)誤24基金有封閉式與開(kāi)放式之分1正確2錯(cuò)誤25資金透支是交割中的禁止行為1正確2錯(cuò)誤26我國(guó)現(xiàn)有的兩個(gè)證券交易所在剛開(kāi)展債券回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，其品種的設(shè)置就是標(biāo)準(zhǔn)化的1正確2錯(cuò)誤27買(mǎi)賣(mài)基金券是證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中的禁止行為1正確2錯(cuò)誤28證券經(jīng)紀(jì)商可以對(duì)大戶或超級(jí)大戶融資1正確2錯(cuò)誤29收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益，對(duì)于以

35、資融券方面而言是其固定的融資成本1正確2錯(cuò)誤30上海證券交易所目前的回購(gòu)交易品種有六個(gè)1正確2錯(cuò)誤31系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個(gè)方面著手1正確2錯(cuò)誤32從目前我國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)際情況來(lái)看，信用交易主要以融券方式為主1正確2錯(cuò)誤33證券回購(gòu)交易的標(biāo)準(zhǔn)券是一種非虛擬的回購(gòu)綜合債券1正確2錯(cuò)誤34委托人若不如期履行交割手續(xù)，即為違約1正確2錯(cuò)誤35證券公司一旦成為證券交易所會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位1正確2錯(cuò)誤36證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定時(shí)間、條件自主決定其買(mǎi)賣(mài)證券的交易方式1正確2錯(cuò)誤37證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：證券專

36、營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本和不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)1正確2錯(cuò)誤38證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物1正確2錯(cuò)誤39在我國(guó)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立所應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣2億元1正確2錯(cuò)誤40債券回購(gòu)交易的方式與股票交易的方式一致1正確2錯(cuò)誤41從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，是先交割、交收，后清算1正確2錯(cuò)誤42證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，其收益主要來(lái)源于低買(mǎi)高賣(mài)的價(jià)差以及代理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)1正確2錯(cuò)誤43在證券公司資金不足時(shí)，只要保證支付，可以暫時(shí)借用客戶保證金1正確2錯(cuò)誤44在特殊情況下，從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司才可以自主決定是否買(mǎi)入或賣(mài)出某種證券

37、1正確2錯(cuò)誤45信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作1正確2錯(cuò)誤46為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師屬于內(nèi)幕人員1正確2錯(cuò)誤47機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于10米1正確2錯(cuò)誤48以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為1正確2錯(cuò)誤49機(jī)房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于30平方米1正確2錯(cuò)誤50系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫(kù)管理密碼應(yīng)分開(kāi)管理，但可有同一人掌管1正確2錯(cuò)誤51委托單出現(xiàn)上下聯(lián)不一致時(shí)，可按上聯(lián)執(zhí)行委托1正確2錯(cuò)誤52證券回購(gòu)清算的特點(diǎn)是一次清算，二次交易這是由回購(gòu)交易的自身特性所決定的

38、1正確2錯(cuò)誤53作為證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)之一，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為1正確2錯(cuò)誤54投資者出示了股票賬戶卡和資金賬戶卡，證券經(jīng)紀(jì)商就應(yīng)接受委托1正確2錯(cuò)誤55證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范包括事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個(gè)方面1正確2錯(cuò)誤56證券服務(wù)部可以由證券公司和其他機(jī)構(gòu)聯(lián)營(yíng)或委托經(jīng)營(yíng)1正確2錯(cuò)誤57證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立；不得以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)1正確2錯(cuò)誤58印花稅由證券交易的買(mǎi)賣(mài)雙方分別交付1正確2錯(cuò)誤59目前開(kāi)展證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所為滬、深證券交易所及經(jīng)國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的銀行柜臺(tái)

39、交易市場(chǎng)1正確2錯(cuò)誤60證券公司在證券承銷(xiāo)過(guò)程中沒(méi)有自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)1正確2錯(cuò)誤61投資者可以以個(gè)人名義開(kāi)設(shè)法人賬戶1正確2錯(cuò)誤62證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存5年1正確2錯(cuò)誤63證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象是發(fā)出委托指令的客戶1正確2錯(cuò)誤64在債券全價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與應(yīng)計(jì)利息是分解的1正確2錯(cuò)誤65在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人享有權(quán)利，證券經(jīng)紀(jì)商必須盡義務(wù)1正確2錯(cuò)誤66證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)遵循兩個(gè)原則，一是重點(diǎn)防范原則，二是綜合防范原則1正確2錯(cuò)誤67按規(guī)定用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券1正確2錯(cuò)誤68收益的穩(wěn)定性是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一1正確2錯(cuò)誤69與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營(yíng)業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性1正確2錯(cuò)誤70欲申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)制作并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的有關(guān)文件包括：工商行政管理部門(mén)頒發(fā)的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）”、由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程等1正確2錯(cuò)誤證券投資分析2010年證券業(yè)從