證券從業(yè)資格考試題庫《證券交易》歷年真題單選題_第1頁
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文檔簡介

1、證券從業(yè)資格考試題庫證券交易歷年真題單選題一、單選題(每題0.5分,共30分,以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分。)1. 交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固收益證券交易,下列說法不正確的是( )。A.交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出B.當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出C.一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的,可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券D.交易申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券帳戶內(nèi)可交易余額2.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中,( )負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。A.證券公司B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券交易所2. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營業(yè)務(wù)的

2、委托申報(bào)時(shí)的原則是( )。A.時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先B.時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先C.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先D.價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先3. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的( )。A.投資銀行業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.自營業(yè)務(wù)4. 客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí),向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括( )。A.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明 B.住址證明C.已在營業(yè)部開立的客戶信用證券帳戶 D.融資融券擔(dān)保品證明5. 深圳證券交易所證券投資基金的過戶費(fèi)為( )。A.0 B.成交金額的1.5 C.成交金額的1 D.成交金額的0.56. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)( )不負(fù)保密義務(wù)。

3、A.客戶買賣股票的原因和依據(jù) B.客戶股東賬戶中的庫存證券種類C.客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量 D.客戶資金賬戶中的資金余額7. 上海證券交易所規(guī)定,首次上市股票上市首日,其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其A.發(fā)行人計(jì)算的開盤參考價(jià) B.主承銷商計(jì)算出的開盤參考價(jià)C.發(fā)行價(jià) D.集合競價(jià)8. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定,上市公司披露定期報(bào)告,臨時(shí)公告例行停牌后從當(dāng)日( )起恢復(fù)交易。A.11:00B.10:30C.13:00D.10:009. 根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定,在其接受的市價(jià)申報(bào)類型中,對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指( )。A.以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格,如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依

4、次成交能夠使其完全成交的,則依次成交,否則申報(bào)全部自動(dòng)撤銷。B.以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格,如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交,未成交部分自動(dòng)撤銷。C.以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格D.以對(duì)手價(jià)格為成交價(jià)格,與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交,未成交部分自動(dòng)撤銷。10. 滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的( )。A.3 B.2.5 C.2 D.2.811. 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查,對(duì)違反有關(guān)規(guī)定的證券公司進(jìn)行處罰。中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公

5、司的處罰措施中不包括( )。A.撤銷證券公司證券營業(yè)許可證B.暫停從事證券業(yè)務(wù)C.記過D.罰款12. 上海證券交易所于( )正式開業(yè)。A.1991年7月B.1991年2月C.1990年11月D.1990年12月13. 以下尚未公開的信息中,( )不屬于內(nèi)幕信息。A.上市公司發(fā)生重大債務(wù) B.上市公司收購的有關(guān)方案C.上市公司25%的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng) D.上市公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定14. 在國外,新股競價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)通過指標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價(jià)格,并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式,也可以稱為( )。A.分銷購買方式B.包銷購買方式C.承銷購買方式D.招標(biāo)購買方式15. 2002年發(fā)

6、布的全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則規(guī)定,全國銀行間債券市場回購期限最短為( ),最長為( )。A.7天 4個(gè)月B.1天 4個(gè)月C.1天 1年D.7天 1年16. 全國銀行間債券市場回購期限( )。A.不含首次交收日,不含到期交收日 B.不含首次交收日,含到期交收日C.含首次交收日,不含到期交收日 D.含首次交收日,含到期交收日17. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形時(shí),深圳證券交易所將終止其股票交易。A.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的,在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于3000萬股B.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的,在其后180個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬股C.因成交

7、量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的,在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬股D.連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi),公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股18. 中國結(jié)算公司深圳分公司對(duì)于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證,在( )對(duì)到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)處理。A.權(quán)證到期日前1個(gè)工作日內(nèi)B.權(quán)證到期后的1個(gè)工作日內(nèi)C.權(quán)證到期后的3個(gè)工作日內(nèi)D.權(quán)證到期日19. 執(zhí)照規(guī)定,證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為A.正常交易日15:00-15:30 B.正常交易日13:00-15:00C.正常交易日14:57-15:00 D.正常交易日15

8、:00-15:1520. 在我國,根據(jù)市場情況,有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是( )。A.證券登記結(jié)算公司B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)21. 證券是用來證明( )有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。A.證券發(fā)行人B.證券承銷商C.證券持有人D.證券托管人22. 信用交易是指投資者通過交付保證金取得( )信用而進(jìn)行的交易。A.證券交易所B.經(jīng)紀(jì)人C.證券登記結(jié)算公司D.投資者保護(hù)基金23. 在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中,投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由( )負(fù)責(zé)維護(hù)。A.存管銀行B.登記結(jié)算公司C.證券交易所D.證券公司24. 新中國證券交易市場的建立始于( )。A.1988年B.1986年C.1

9、990年D.1992年25. 證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是( )。A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C.非定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)26. 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中,每筆委托股份數(shù)量一般為( )以上。A.5萬股B.3萬股C.2萬股D.1萬股27. 在債券回購業(yè)務(wù)結(jié)算中,結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫的,融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補(bǔ)充提交或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押欠庫的,從該交易日起(含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金的計(jì)算公式為( )。A.違約金=質(zhì)押券欠庫量1B.違約金=質(zhì)押券欠庫量違約天數(shù)C.違約金=質(zhì)

10、押券欠庫量等額金額1D.違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額違約天數(shù)違約金比例28. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后( )內(nèi),向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。A.7日B.5日C.10日D.3日29. 某股票派息,每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元,除息日前收盤價(jià)為10元,其除息報(bào)價(jià)是A.9.89元B.11.10元C.8.90元D.10.11元30. 根據(jù)上海證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則的規(guī)定,A股大宗交易單筆買賣最低限額為A.數(shù)量不低于10萬股,或者交易金額不低于100萬元人民幣B.交易金額不低于500萬元人民幣C.數(shù)量不低于50萬股,或者交易金額不低于300

11、萬元人民幣D.交易金額不低于100萬元人民幣31. ETF是一種( )。A.保本型基金B(yǎng).債券型基金C.貨幣型基金D.指數(shù)型基金33. ( )指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。A.虛擬未匹配量B.虛擬匹配剩余量C.虛擬匹配量D.虛擬開盤參考價(jià)格34. 在做市商市場,證券交易的買價(jià)由( )給出,證券交易的賣價(jià)由( )報(bào)出。A.做市商 投資者B.做市商 做市商C.投資者 投資者D.投資者 做市商35. 根據(jù)深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法和上海證券交易所滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法的規(guī)定,( )應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。A.發(fā)行人B.主承銷商C.證券經(jīng)營結(jié)算公司D.證券交易所36.

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