公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理新版制度范例

1、公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理措施第一章總則第一條為保障基金運(yùn)營(yíng)和投資業(yè)務(wù)日勺安全運(yùn)作和管理，加強(qiáng)公司及所管理基金 日勺內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理，規(guī)范基金運(yùn)營(yíng)和投資行為，提高風(fēng)險(xiǎn)防備能力，有效防備與 控制基金運(yùn)營(yíng)和投資項(xiàng)目運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)公司章程等法律法規(guī)勺有關(guān)規(guī)定， 特制定本措施。第二條本措施所稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)控制，是指對(duì)基金運(yùn)營(yíng)和項(xiàng)目投資中勺多種投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn) 行 辨認(rèn)、評(píng)估，并在基金運(yùn)營(yíng)、項(xiàng)目管理、項(xiàng)目退出中實(shí)行動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，提 出解決方案。第三條風(fēng)險(xiǎn)控制原則全面性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)覆蓋基金運(yùn)營(yíng)和投資業(yè)務(wù)勺各項(xiàng)工作和各級(jí) 人員，并滲入到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；審慎性原則：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制勺核心是有效防備多種風(fēng)險(xiǎn)，公司部門(mén)

2、組織勺 構(gòu)成、內(nèi)部管理制度勺建立要以防備風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)；獨(dú)立性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制工作應(yīng)保持高度勺獨(dú)立性和權(quán)威性，并貫徹到基金 運(yùn)營(yíng)和業(yè)務(wù)勺各具體環(huán)節(jié)；有效性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)勺規(guī)章，具 有高度勺權(quán)威性，成為所有員工嚴(yán)格遵守勺行動(dòng)指南；執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不能 存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違背規(guī)章勺權(quán)力；適時(shí)性原則：應(yīng)隨著國(guó)家法律法規(guī)、政策制度日勺變化，公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng) 營(yíng)方針、風(fēng)險(xiǎn)管理理念等內(nèi)部環(huán)境勺變化，以及公司業(yè)務(wù)勺發(fā)展，及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控 制制度進(jìn)行相應(yīng)修改和完善； 第二章 風(fēng)險(xiǎn)控制組織體系第四條 風(fēng)險(xiǎn)控制組織體系公司應(yīng)根據(jù)基金運(yùn)營(yíng)、投資業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)

3、特性，將風(fēng)險(xiǎn)控制工作納入公司勺 風(fēng)險(xiǎn)控制體系之中。公司勺風(fēng)險(xiǎn)控制體系共分為五個(gè)層次：董事會(huì)、投資決策 委 員會(huì)、總裁辦公會(huì)、投資管理部、藝術(shù)品數(shù)據(jù)分析及風(fēng)險(xiǎn)控制部(如下簡(jiǎn)稱(chēng)風(fēng) 險(xiǎn) 控制部)。第五條 各層級(jí)勺風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)投資決策委員會(huì)職責(zé)：對(duì)投資項(xiàng)目勺投資和退出作出決策?？偛棉k公會(huì)職責(zé)：對(duì)篩選勺投資項(xiàng)目進(jìn)行初步判斷，對(duì)投資項(xiàng)目立項(xiàng)進(jìn)行決 策， 對(duì)投資項(xiàng)目勺有關(guān)執(zhí)行事項(xiàng)進(jìn)行審議。投資管理部職責(zé)：負(fù)責(zé)基金勺設(shè)立工作，提出基金募集方案、基金解散及清算方 案；負(fù)責(zé)基金具體事務(wù)勺管理，并負(fù)有辨認(rèn)、評(píng)估基金運(yùn)營(yíng)過(guò)程中勺風(fēng)險(xiǎn)隱患和 風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題勺職責(zé)；負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、執(zhí)行、退出過(guò)程中勺風(fēng)險(xiǎn)控制。投資總監(jiān) 作為投

4、資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理勺第一負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)組織部門(mén)內(nèi)部勺風(fēng)險(xiǎn)控制執(zhí)行工作， 并負(fù)有及時(shí)報(bào)告、反饋?lái)?xiàng)目投資過(guò)程中發(fā)現(xiàn)勺風(fēng)險(xiǎn)隱患和風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題勺職責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)控制部職責(zé)：為保證基金和投資業(yè)務(wù)合法、合規(guī)，制定、審查有關(guān)勺管理制 度和業(yè)務(wù)流程；制定、審視投資業(yè)務(wù)勺有關(guān)合同、合同，保證合同勺規(guī)范性和合 法性；監(jiān)督基金和投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程勺執(zhí)行狀況，保證國(guó)家法律、法 規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行；跟蹤基金和投資項(xiàng)目日勺實(shí)行狀況，及時(shí)進(jìn)行 數(shù)據(jù)分析并做出風(fēng)險(xiǎn)提示，每半年提交每一投資項(xiàng)目勺實(shí)行狀況報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)控制 主管副總裁為投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理勺第二負(fù)責(zé)人并分管風(fēng)險(xiǎn)控制部，對(duì)投資項(xiàng)目 上報(bào)總裁辦公會(huì)之前有一票否決權(quán)。第六

5、條審批流程基金事項(xiàng)審批流程：投資管理部初審f風(fēng)險(xiǎn)控制部復(fù)審f總裁辦公會(huì)核審f公 司董事會(huì)審核f基金合伙人大會(huì)審批。投資項(xiàng)目審批流程：投資管理部初審f風(fēng)險(xiǎn)控制部復(fù)審f總裁辦公會(huì)核審f投 資決策委員會(huì)審批。第七條為建立健全內(nèi)控機(jī)制，公司設(shè)立獨(dú)立于項(xiàng)目組勺后臺(tái)管理。綜合管理部負(fù)責(zé)基金和投資項(xiàng)目勺文檔管理、印章管理、人力資源管理、董事會(huì) 和總裁辦公會(huì)勺會(huì)議籌辦，以及有關(guān)會(huì)議資料勺管理等。財(cái)會(huì)管理部負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)勺財(cái)務(wù)核算和資金劃撥，為投資項(xiàng)目分別設(shè)立賬戶(hù)、獨(dú) 立核算、分賬管理。第三章風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)與評(píng)估第八條基金和投資業(yè)務(wù)面臨政策風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī) 風(fēng)險(xiǎn)等多種風(fēng)險(xiǎn)?；疬\(yùn)營(yíng)和投資業(yè)務(wù)過(guò)程

6、中，有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)在職責(zé)范疇內(nèi)對(duì)多種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行必要勺 辨認(rèn)、評(píng)估及分析，履行有關(guān)勺風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)。第九條政策風(fēng)險(xiǎn) 政策風(fēng)險(xiǎn)是基金和投資項(xiàng)目面臨日勺重要風(fēng)險(xiǎn)，并且會(huì)影響基金日勺運(yùn)營(yíng)、投資項(xiàng)目 日勺評(píng)估和退出方案日勺實(shí)行，從而轉(zhuǎn)化為基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和投資失敗風(fēng)險(xiǎn)。投資項(xiàng)目 所屬行業(yè)勺國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃、稅收政策等發(fā)生重大變化導(dǎo)致項(xiàng)目投資前 后技術(shù)、市場(chǎng)、產(chǎn)品、客戶(hù)發(fā)生不利變化，并導(dǎo)致投資項(xiàng)目偏離投資方案、評(píng)估 整體下降，導(dǎo)致無(wú)法退出或虧損退出。第十條合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)基金運(yùn)營(yíng)和項(xiàng)目公司勺各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)必須符合法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，對(duì)法律 法規(guī)等理解有誤、故意違背則將浮現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；基金勺運(yùn)營(yíng)和項(xiàng)目公司勺經(jīng)營(yíng)管 理

7、活動(dòng)必須符合法律法規(guī)、國(guó)家政策勺規(guī)定，對(duì)法律法規(guī)等理解有誤或故意違背 則將浮現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十一條法律風(fēng)險(xiǎn)與基金合伙人、被投資方、合伙方、項(xiàng)目管理人之間勺合同 合同存在缺失，浮現(xiàn)不利于公司勺訴訟風(fēng)險(xiǎn)。第十二條 操作風(fēng)險(xiǎn) 基金運(yùn)營(yíng)涉及基金募集、基金管理、基金解散及清算等環(huán)節(jié)， 在上述環(huán)節(jié)中均存在操作風(fēng)險(xiǎn)。重要為違規(guī)宣傳、管理人員欺詐、資金劃撥差 錯(cuò)等風(fēng)險(xiǎn)。投資業(yè)務(wù)涉及投資項(xiàng)目勺選擇（即項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、初步審查、項(xiàng)目立項(xiàng)、 盡職調(diào)查、投資決策、項(xiàng)目實(shí)行）、投資項(xiàng)目勺管理和項(xiàng)目退出等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)， 在上述每個(gè)環(huán)節(jié)均存在操作風(fēng)險(xiǎn)。重要可以歸納為決策失誤、投資失控、員工 內(nèi)部欺詐、被投資方和合伙方勺外部欺詐、盡職調(diào)查存在缺失、資金劃撥差錯(cuò)、 投資項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理 不善、項(xiàng)目跟蹤缺失、投資項(xiàng)目報(bào)告不暢等風(fēng)險(xiǎn)，其中，決 策失誤、投資失