信拓物流：承諾管理制度

1、證券代碼：834590證券簡稱：信拓物流主辦券商：東吳證券蘇州信拓物流股份有限公司承諾管理制度本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載 誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連 帶法律責(zé)任。審議及表決情況本制度已經(jīng)公司第二屆董事會第七次會議審議通過，尚需要提請股東大會審 議。二、制度的主要內(nèi)容，分章節(jié)列示：蘇州信拓物流股份有限公司承諾管理制度第一條為加強(qiáng)蘇州信拓物流股份有限公司（以下簡稱公司”）控股股東、 實(shí)際控制人及公司有關(guān)主體（以下簡稱“承諾人”）做出的承諾及履行承諾行 為的規(guī)范性，切實(shí)保護(hù)中小投資者合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國公司法

2、、 中華人民共和國證券法、非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法、全國中小 企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則等法律法規(guī)、部門規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則及公 司章程的相關(guān)規(guī)定，并結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度所稱承諾是指公司就重要事項(xiàng)向公眾或者監(jiān)管部門所作的 保證和相關(guān)解決措施；其他信息披露義務(wù)人就重要事項(xiàng)向公司、公眾或者監(jiān)管 部門所作的保證和相關(guān)解決措施。第三條承諾人做出的公開承諾應(yīng)當(dāng)具體、明確、無歧義、具有可操作性， 并符合法律法規(guī)、部門規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則的要求。公司應(yīng)當(dāng)及時將承諾人的承諾 事項(xiàng)單獨(dú)在符合證券法規(guī)定的信息披露平臺的專區(qū)披露。第四條 公開承諾應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:（一）承諾的具體事項(xiàng)；（二）履約方

3、式、履約時限、履約能力分析、履約風(fēng)險(xiǎn)及防范對策、不能 履約時的責(zé)任；（三）履約擔(dān)保安排，包括擔(dān)保方、擔(dān)保方資質(zhì)、擔(dān)保方式、擔(dān)保協(xié)議（函） 主要條款、擔(dān)保責(zé)任等（如有）；（四）違約責(zé)任和聲明；（五）中國證監(jiān)會、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱 “全國股轉(zhuǎn)公司”）要求的其他內(nèi)容。承諾事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)有明確的履約時限，不得使用“盡快”、“時機(jī)成熟”等模 糊性詞語；承諾履行涉及行業(yè)政策限制的，應(yīng)當(dāng)在政策允許的基礎(chǔ)上明確履約 時限。第五條承諾人在作出承諾前應(yīng)分析論證承諾事項(xiàng)的可實(shí)現(xiàn)性，不得承諾根 據(jù)當(dāng)時情況判斷明顯不可能實(shí)現(xiàn)的事項(xiàng)。承諾事項(xiàng)需要主管部門審批的，承諾人應(yīng)明確披露需要取得的審批，并明

4、確如無法取得審批的補(bǔ)救措施。第六條承諾人做出承諾后，應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，嚴(yán)格按照承諾內(nèi)容履行承諾， 不得無故變更承諾內(nèi)容或者不履行承諾。當(dāng)承諾履行條件即將達(dá)到或者已經(jīng)達(dá)到時，承諾人應(yīng)當(dāng)及時通知公司，并 履行承諾和信息披露義務(wù)。公司應(yīng)當(dāng)及時披露承諾事項(xiàng)的履行進(jìn)展情況。公司未履行承諾的，應(yīng)當(dāng)及 時披露原因及相關(guān)當(dāng)事人可能承擔(dān)的法律責(zé)任；相關(guān)信息披露義務(wù)人未履行承 諾的，公司應(yīng)當(dāng)主動詢問，并及時披露原因以及董事會擬采取的措施。第七條相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好信息披露工作，及時告 知公司已發(fā)生或者可能發(fā)生的重大事件，嚴(yán)格履行承諾。相關(guān)信息披露義務(wù)人 通過公司披露信息的，公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。第八條因

5、相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災(zāi)害等自身無法控制的客觀原因 導(dǎo)致承諾無法履行或者無法按期履行的，承諾人應(yīng)當(dāng)及時通知公司并披露相關(guān) 信息。第九條除因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災(zāi)害等自身無法控制的客觀原 因及全國股轉(zhuǎn)公司另有要求的外，承諾已無法履行或者履行承諾不利于維護(hù)公 司權(quán)益的，承諾人應(yīng)當(dāng)充分披露原因，并向公司或者其他股東提出用新承諾替 代原有承諾或者提出豁免履行承諾義務(wù)。上述變更方案應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議，承諾人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)回避表決。 變更方案未經(jīng)股東大會審議通過且承諾到期的，視為未履行承諾。第十條公司應(yīng)在定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)發(fā)生或正在履行中的承諾事項(xiàng) 及進(jìn)展情況。如承諾超期未履行完畢的，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)說明原因及下一步的工作計(jì) 劃。如果沒有已披露承諾事項(xiàng)，公司亦應(yīng)予以說明。第十一條本制度未盡事宜，依照國家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司 章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度與法律、法規(guī)、其他規(guī)范性文件以及公司章 程的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、法規(guī)、其他規(guī)范性文