私募基金股權(quán)投資協(xié)議-對賭上市

1、合同編號：【】北京XXXX投資中心（有限合伙）(作為受讓方）與北京XXXX集團(tuán)有限公司(作為轉(zhuǎn)讓方）關(guān)于北京XXXX商業(yè)控股有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議本股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（“本協(xié)議”）由下列兩方于年月日在北京市朝陽區(qū)簽署：(1)北京XXXX投資中心（有限合伙），其注冊地址為,法定代表人為（“甲方”）；(2)北京XXXX集團(tuán)有限公司，注冊地址為，法定代表人為（“乙方”）；鑒于：(1)乙方持有北京XXXX商業(yè)控股有限公司（下稱“XXXX”）%的股權(quán)；(2)乙方有意向甲方轉(zhuǎn)讓其持有XXXX%的股權(quán)，甲方亦有意從乙方受讓該股權(quán)。為此，各方經(jīng)友好協(xié)商，就上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜達(dá)成本協(xié)議。第1條 定義在本協(xié)議

2、中，除非文中另有規(guī)定，下列詞語具有如下含義：“XXXX”是指乙方投資設(shè)立的北京XXXX商業(yè)控股有限公司，其工商注冊號為XXX,注冊地址為XXX。XXXX的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件作為本協(xié)議附件一。“產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)”是指任何期權(quán)，或有權(quán)得到抵押、質(zhì)押、留置、轉(zhuǎn)讓、擔(dān)保、所有權(quán)保留、優(yōu)先權(quán)、信托安排，或其他具有與設(shè)定擔(dān)保相同或相似效果的協(xié)議或安排?！罢鲁獭笔侵赣梢曳胶炗啿⒂诠ど叹值怯泜浒傅墓菊鲁獭！皹?biāo)的股權(quán)”是指乙方所持有的占XXXX注冊資本%的股權(quán)?！敖桓钊铡笔侵冈诒緟f(xié)議規(guī)定的全部先決條件已經(jīng)滿足的前提下，由甲方確定的在年月日或之前的任何一個工作日?！肮ど叹帧笔侵肛?fù)責(zé)辦理XXXX的工商登記注冊事務(wù)的工商行政管

3、理局。“各方”是指甲方、乙方；“一方”是指甲方和乙方中的任意一方。1.1在本協(xié)議中，除非上下文另有規(guī)定，（1)凡提及本協(xié)議應(yīng)包括對本協(xié)議的修訂或補(bǔ)充的文件；（2)凡提及條、款和附件是指本協(xié)議的條、款和附件；（3)本協(xié)議的目錄和條款的標(biāo)題僅為查閱方便而設(shè)置，不應(yīng)構(gòu)成對本協(xié)議的任何解釋，不對標(biāo)題之下的內(nèi)容及其范圍有任何限定。第2條 股權(quán)轉(zhuǎn)讓在遵守本協(xié)議的條款和條件的前提下，乙方同意向甲方轉(zhuǎn)讓，而甲方同意自乙方受讓標(biāo)的股權(quán)以及標(biāo)的股權(quán)所代表的乙方在XXXX的一切權(quán)利、權(quán)益和義務(wù)。轉(zhuǎn)讓期限為一年。第3條 交割在本協(xié)議規(guī)定的全部先決條件已經(jīng)滿足的前提下，甲方應(yīng)至少提前10個工作日將其確定的交割日的具體日

4、期通知乙方和丙方。在交割日當(dāng)天或之前，乙方應(yīng)辦理并完成以下的股權(quán)過戶手續(xù)：(1)促使XXXX在其股東名冊上將甲方登記為標(biāo)的股權(quán)的所有權(quán)人，并同時注銷乙方%的股權(quán)登記；(2)促使XXXX向甲方遞交一份出資證明書，表明甲方是標(biāo)的股權(quán)的持有人；(3)經(jīng)工商查詢，甲方已被工商局合法登記為XXXX股權(quán)的持有人，甲方已取得變更后的工商營業(yè)執(zhí)照；(4)XXXX經(jīng)營團(tuán)隊將XXXX的所有印章及重要文件（包括公司公章、財務(wù)章、業(yè)務(wù)章（如有）和合同專用章、印鑒卡、網(wǎng)銀密匙、股東名冊、股東會和董事會會議紀(jì)要，以及XXXX營業(yè)執(zhí)照和銀行開戶許可證、組織機(jī)構(gòu)代碼證，貸款卡原件、在政府部門登記備案的許可、證照、資質(zhì)和權(quán)屬證

5、明文件的正本/副本、資產(chǎn)清單、土地使用權(quán)證、用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、預(yù)售許可證等政府批復(fù)文件、項目有關(guān)的技術(shù)資料等）登記造冊，編制監(jiān)管清單，由甲方指派人員在場核驗查收共管。第4條 價格及支付4.1乙方同意將其現(xiàn)持有的XXXX%的股權(quán)，以人民幣元的價格轉(zhuǎn)讓予甲方；4.2在本協(xié)議第5.1.1和第5.1.2款項下的先決條件已滿足的前提下，甲方應(yīng)自交割日起10個工作日內(nèi)支付乙方股權(quán)轉(zhuǎn)讓款人民幣元；轉(zhuǎn)讓方式為：現(xiàn)金/銀行轉(zhuǎn)賬開戶銀行：賬戶名：賬號：4.3乙方承諾在收到標(biāo)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款后1個工作日內(nèi)向甲方出具收到股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的確認(rèn)函。4.4如因標(biāo)的股權(quán)的轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生的任何稅費，均由乙方予以承擔(dān)。甲方如

6、被相關(guān)稅務(wù)機(jī)關(guān)就標(biāo)的股權(quán)的轉(zhuǎn)讓要求繳納任何稅費，乙方予以承擔(dān)，如甲方先予墊付，則乙方應(yīng)在甲方墊付之日起5個工作日內(nèi)予以全額補(bǔ)償。4.5如甲方未按本協(xié)議第4.2、4.3條的約定支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，則本協(xié)議終止。各方互不承擔(dān)任何違約責(zé)任。XXXX已交付給甲方的任何文件、物品或印鑒等，甲方均應(yīng)在本協(xié)議終止之日起15個工作內(nèi)日交還，并無條件配合XXXX或相關(guān)方辦理%股權(quán)回轉(zhuǎn)給乙方的工商登記手續(xù)，內(nèi)容包括但不限于簽署相關(guān)文件出具相關(guān)聲明等。第5條估值調(diào)整機(jī)制如果XXXX實現(xiàn)的凈利潤低于甲方的投資收益預(yù)期，則XXXX初始估值將根據(jù)實際【凈利潤/凈資產(chǎn)】進(jìn)行調(diào)整并按期分配甲方滿意的投資收益，乙方同意對甲方因上述

7、估值調(diào)整而承擔(dān)的損失承擔(dān)無限連帶責(zé)任。第6條 境內(nèi)首次公開發(fā)行股票并上市6.1“境內(nèi)首次公開發(fā)行股票并上市”指在中國境內(nèi)的證券交易所，如主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行的首次公開招股。6.2XXXX應(yīng)努力在年月日前實現(xiàn)公司在境內(nèi)首次公開發(fā)行股票并上市。否則，甲方有權(quán)要求乙方購回甲方所擁有的公司股權(quán)。贖回價格應(yīng)為甲方投資價格的100%并加上26%的年回報率。第7條先決條件7.1交割的先決條件為：(1)乙方就本協(xié)議項下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓已獲得其股東會及其他所有必要的外部及內(nèi)部批準(zhǔn)；(2)乙方簽署并向工商局提交標(biāo)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓過戶的變更登記申請文件、獲得工商局的受理并已取得變更后的工商營業(yè)執(zhí)照。7.2截至當(dāng)天，甲乙雙方

8、確認(rèn)，在全部先決條件被滿足以前，甲方無義務(wù)確定交割日并與乙方進(jìn)行交割，亦無義務(wù)向乙方支付轉(zhuǎn)股價款。第8條 聲明和保證8.1每一方特此向本協(xié)議他方聲明和保證：(1)其擁有充分的行為能力、權(quán)力和授權(quán)（包括必要的政府批準(zhǔn)）簽署和履行本協(xié)議；(2)從本協(xié)議簽署之日起，本協(xié)議將對該方具有法律約束力；(3)該方并不存在尚未了結(jié)的訴訟、仲裁或其他法律或政府程序，并不存在對該方履行其在本協(xié)議項下的義務(wù)構(gòu)成威脅或影響的訴訟、仲裁或其他法律或政府程序；及(4)其已簽署一切所需的文件并已采取一切所需的行動，以實現(xiàn)標(biāo)的股權(quán)的轉(zhuǎn)讓。8.2乙方特此向甲方聲明和保證：(1)乙方是標(biāo)的股權(quán)的合法所有人，而且標(biāo)的股權(quán)不存在任何

9、產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)，也不存在產(chǎn)生任何產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)的協(xié)議，也沒有人有權(quán)提出任何產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)的權(quán)利；(2)乙方已合法地履行向XXXX繳付全部注冊資本出資的義務(wù)；(3)乙方向甲方提供的所有有關(guān)XXXX的文件均是真實、準(zhǔn)確和完整的；8.3XXXX的會計報表均依據(jù)中國通常適用的會計準(zhǔn)則制作，并且已根據(jù)有關(guān)的法律和法規(guī)的規(guī)定對所有現(xiàn)有的及或有的債務(wù)責(zé)任及資本性承擔(dān)作了適當(dāng)?shù)臏?zhǔn)備或披露；8.4XXXX的會計報表均真實公允地反映了XXXX到報表基準(zhǔn)日止的財務(wù)狀況，并按照有關(guān)法律和法規(guī)的要求，完整準(zhǔn)確的紀(jì)錄了XXXX的資產(chǎn)及其所有經(jīng)營活動，除了已以書面形式向甲方披露的業(yè)務(wù)之外，XXXX沒有經(jīng)營其他業(yè)務(wù)；8.5XXXX對其業(yè)務(wù)、財

10、產(chǎn)和權(quán)益擁有良好的所有權(quán)，擁有全部的授權(quán)和權(quán)力處置其財產(chǎn)和權(quán)益。在其任何財產(chǎn)和權(quán)益上均不存在任何產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)；不存在導(dǎo)致或產(chǎn)生任何產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)的任何協(xié)議或承諾，也沒有任何人有權(quán)提出任何產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)的權(quán)利主張；8.6XXXX已經(jīng)獲得了擁有其財產(chǎn)和享受其權(quán)益所必需的所有登記及批準(zhǔn)，不論是政府的或公司的，并且沒有跡象表明為繼續(xù)擁有上述財產(chǎn)和/或享受上述權(quán)益尚需獲得任何中國政府或任何第三方的同意，或需要向中國政府或任何第三方支付任何款項或費用；8.7不存在任何會對XXXX對其財產(chǎn)和權(quán)益的所有權(quán)產(chǎn)生負(fù)面影響的事實，并且XXXX已獲得并完整地保存了與其擁有的財產(chǎn)和權(quán)益有關(guān)的所有產(chǎn)權(quán)文件和其他相關(guān)文件；8.8XXXX擁

11、有的土地使用權(quán)和/或房屋所有權(quán)處于良好的合法存續(xù)狀態(tài)，不存在任何的違法情況，因此而產(chǎn)生的租金、稅費和其他款項（如果有）均已經(jīng)付清，并且所有與此有關(guān)的協(xié)議、條款、義務(wù)、條件和約定都已經(jīng)充分并且合法地被保存和履行；8.9除了從正常商業(yè)活動產(chǎn)生并已在會計記錄中披露以外，XXXX沒有其他的負(fù)債或債務(wù)，其負(fù)債的借款條件都符合正常的商業(yè)借款條件或比其更優(yōu)惠；8.10截止到交割日，除了在其會計記錄中所列的債務(wù)之外，XXXX不存在其他重大的責(zé)任，包括任何實際存在的、或有的稅賦責(zé)任或在擔(dān)保、賠償或保證安排或協(xié)議項下的任何責(zé)任；8.11XXXX未收到任何與借款或具有借款性質(zhì)的其他協(xié)議有關(guān)的還款通知，亦未出現(xiàn)任何與

12、借款或具有借款性質(zhì)的其他協(xié)議有關(guān)的違約事項；8.12XXXX已經(jīng)按照有關(guān)公司登記機(jī)關(guān)或其他任何有關(guān)機(jī)關(guān)的要求，依時將所有的報告、決議、申報單或其他要求遞交的文件以適當(dāng)?shù)男问较蚱溥f交、登記或備案；8.13所有由XXXX的股東會和董事會通過的決議均已經(jīng)合法準(zhǔn)確地記錄在各自的記錄上，不存在未被記錄的決議；8.14XXXX一貫遵守任何對其適用的稅收法規(guī)的規(guī)定，并且根據(jù)該法規(guī)規(guī)定保存了所有相應(yīng)的稅收記錄和文件；8.15XXXX每年的稅收申報單已經(jīng)依照中國有關(guān)稅收法規(guī)的要求及時地被提交；并且所有稅收申報單在所有重要的方面都是適當(dāng)?shù)暮蜏?zhǔn)確的；8.16XXXX未作出超出其日常經(jīng)營所必需的委托或進(jìn)行過任何超出其

13、日常經(jīng)營所必需的特定的授權(quán)（包括銀行的委托），也未通過協(xié)議或安排的方式授予某個人任何代理權(quán)；8.17XXXX的任何業(yè)務(wù)或財產(chǎn)均未被任何接管人接管，沒有任何以XXXX為被告或者第三人的，并將對其經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的未決訴訟；8.18沒有任何要求終止或解散XXXX的請求，亦未作出或通過任何關(guān)于清算或解散XXXX的決議，XXXX不存在有關(guān)法規(guī)所指的已經(jīng)停止支付、資不抵債的情形；8.19XXXX的經(jīng)營不會侵犯其他人的任何知識產(chǎn)權(quán)，并已經(jīng)按照相關(guān)的許可協(xié)議支付了所有應(yīng)付的版稅或費用；8.20除了已經(jīng)披露的關(guān)聯(lián)交易之外，在XXXX與其關(guān)聯(lián)公司之間不存在其他的協(xié)議或安排；8.21XXXX已經(jīng)對所有的業(yè)務(wù)和財產(chǎn)

14、按照中國通常類似業(yè)務(wù)的習(xí)慣做法和險別辦理了保險：(1)該保險應(yīng)包括XXXX在開展業(yè)務(wù)或擁有類似財產(chǎn)過程中可能引起的所有風(fēng)險；(2)該保險應(yīng)包含了對于其財產(chǎn)或其業(yè)務(wù)的全部重置價值；(3)該保險的承保人為一家有良好聲譽(yù)的保險公司。8.22XXXX在成立后遵守并履行了其有義務(wù)遵守或其受約束的所有法律、法規(guī)、政府規(guī)章、合同、協(xié)議及其他法律文件的規(guī)定，并未有對其任何的違反；8.23XXXX已經(jīng)按照有關(guān)公司登記機(jī)關(guān)或其他任何有關(guān)機(jī)關(guān)的要求，依時將所有的報告、決議、申報單或其他要求遞交的文件以適當(dāng)?shù)男问较蚱溥f交、登記或備案；8.24XXXX的雇員的聘用及其雇傭條件符合中國法律、法規(guī)的規(guī)定；8.25XXXX在

15、本協(xié)議簽署之日至交割日期間：(1)除了已經(jīng)在本協(xié)議中披露的分配或派息，沒有宣布或發(fā)放過任何股息或進(jìn)行過其他分配；(2)直開展并將繼續(xù)正常的業(yè)務(wù)經(jīng)營；(3)其財務(wù)狀況未發(fā)生任何重大的負(fù)面變更；(4)其有形資產(chǎn)凈值未曾發(fā)生過任何重大減損；(5)其債務(wù)及或有責(zé)任未發(fā)生過任何重大的變化；(6)均未簽署過任何導(dǎo)致或?qū)?dǎo)致XXXX對其稅賦負(fù)有責(zé)任的交易（或者即使有或可能會有這樣的交易，那么該稅賦也應(yīng)被免除、減讓、扣減或抵扣）；(7)未簽署過正常業(yè)務(wù)以外的合同或協(xié)議。(8)乙方和丙方于交割日再次向甲方作出如上述第6.2款規(guī)定的聲明和保證。6.26每一方應(yīng)對因違反其聲明和保證而發(fā)生的任何損失、損害賠償和索賠

16、負(fù)責(zé)，并使本協(xié)議他方免受上述損失、損害賠償和索賠的損害。第9條 生效及終止本協(xié)議自各方授權(quán)代表簽署之日起生效。本協(xié)議于下列情況下終止：(1)各方一致同意提前終止本協(xié)議；(2)一方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定解除本協(xié)議；(3)因不可抗力事件致使本協(xié)議無法履行的狀況持續(xù)達(dá)到六個月；(4)一方嚴(yán)重違約或違反其所作的聲明和保證，并且在非違約方發(fā)出書面要求補(bǔ)救通知后三十天內(nèi)未能采取有效的補(bǔ)救措施，非違約方終止本協(xié)議；或(5)本協(xié)議其他條款和適用法律規(guī)定的其他終止情況。第10條 不可抗力“不可抗力”是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。10.1.1因不可抗力導(dǎo)致一方不能履行或不能完全履行本協(xié)議項下有關(guān)義務(wù)時，遭受

17、不可抗力的一方不就此承擔(dān)違約責(zé)任。但遭受不可抗力的一方應(yīng)于不可抗力發(fā)生后15日內(nèi)將情況告知他方，并提供不可抗力發(fā)生地公證機(jī)構(gòu)的證明。10.1.2在不可抗力影響消除后的合理時間內(nèi)，遭受不可抗力的一方或各方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。第11條 違約及違約責(zé)任除本協(xié)議另有約定外，任何一方若違反本協(xié)議的任何規(guī)定，違約方收到守約方發(fā)出的具體說明違約情況的書面通知后，應(yīng)在三十日內(nèi)糾正該違約行為并通知守約方，并且違約方應(yīng)賠償守約方因此而遭受的一切損失。第12條 爭議的解決12.1.1與本協(xié)議有關(guān)的或因履行本協(xié)議而產(chǎn)生的任何爭議，各方應(yīng)首先盡一切合理努力，通過友好協(xié)商的方式加以解決。12.1.2如果各方不能以友好方式

18、解決爭議，任何一方可以將爭議提交仲裁地位于北京的北京仲裁委員會裁決。第13條 其他事項適用法律:本協(xié)議適用中國法律并依中國法律解釋。版本沖突：各方在此確認(rèn)，就本協(xié)議項下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜，若本協(xié)議各方為辦理標(biāo)的股權(quán)工商登記變更手續(xù)應(yīng)工商登記機(jī)關(guān)的要求就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜另行簽署相關(guān)協(xié)議、文件的，該等協(xié)議、文件僅用于辦理工商變更登記，不構(gòu)成對本協(xié)議的任何補(bǔ)充或修改，各方的權(quán)利義務(wù)仍按照本協(xié)議的約定執(zhí)行。不棄權(quán):一方不行使或延遲行使本協(xié)議項下任何一項權(quán)利或違約救濟(jì)，均不應(yīng)構(gòu)成其對該等權(quán)利或違約救濟(jì)的放棄；一方一次行使或部分行使本協(xié)議項下的任何權(quán)利或違約救濟(jì)，也不排除其再次或進(jìn)一步行使該等權(quán)利或違約救濟(jì)或行使

19、任何其他權(quán)利或違約救濟(jì)。一方根據(jù)本協(xié)議作出的棄權(quán)可附帶該方認(rèn)為合適的任何條件。任何棄權(quán)僅于該次并僅對獲得棄權(quán)的某一事項有效。修訂原則:除非經(jīng)本協(xié)議各方的書面同意，本協(xié)議不得修改或變更；本協(xié)議未盡事宜，各方可以通過簽訂書面協(xié)議加以補(bǔ)充；本協(xié)議的任何上述修改、變更、補(bǔ)充以及本協(xié)議的任何附件，構(gòu)成本協(xié)議不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有相同的法律效力。本協(xié)議各方應(yīng)對本協(xié)議中與法律沖突以至無法實行的規(guī)定進(jìn)行修訂，使其得以與法律一致以便順利實行。但修訂部分應(yīng)與各方的初衷一致。解釋:本協(xié)議系各方友好合作的體現(xiàn)。本協(xié)議各方對本協(xié)議享有同等的解釋權(quán)。完整性:本協(xié)議包含協(xié)議的全部內(nèi)容。本協(xié)議簽訂之前各方所達(dá)成的口頭或書面的承諾或條款，如與本協(xié)議有沖突的均被視為無效?？煞中?本協(xié)議是可分的，本協(xié)議任一具體條款的無效或不具有可執(zhí)行性不應(yīng)影響