供應(yīng)商認(rèn)證指南第2版 9

1、供應(yīng)商認(rèn)證指南Manual of Supplier Certification第2版更新日期：2004年2月28日第一章前言DG控股集團(tuán)（以下簡稱DG ）的“供應(yīng)商認(rèn)證”（以下簡稱SC）計(jì)劃的基是。弓全球供應(yīng)鏈聯(lián)盟戰(zhàn)略，該計(jì)劃的目的是為了確保 DGJW購及委托加工的零部件產(chǎn)品符合其標(biāo)準(zhǔn)，并致力于在與供應(yīng)商日益加強(qiáng)的合作中實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展。弓的供應(yīng)商認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)涵蓋質(zhì)成本,交貨期,服務(wù),技術(shù)保密,遵守國瞄關(guān)法律規(guī)定，以及DG或其指派的第三方 SC審核員之審核權(quán)等，SC審核員的責(zé)任是確保制造商以符合DG供商標(biāo)準(zhǔn)的方式來制造產(chǎn)鼠除了為。弓規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，SC計(jì)劃還枷下宗旨：讓供應(yīng)商清楚了解DG供商選擇標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)文

2、件核實(shí)管理實(shí)務(wù)，選擇符合 DG發(fā)展要求的供應(yīng)商合作伙伴與供應(yīng)商形成戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系，在合作中共同提高，共同發(fā)展從。弓全球供應(yīng)鏈聯(lián)盟戰(zhàn)略 出發(fā)，該指南條款會不定期修改K N .ESBSfflao Hi巖.I-.SMHmsswKS的wllffi9.MiUHSslsl、slsmsa-F h I&.s.SVKmMssao sgp am、WYS輯m3.DG根據(jù)確認(rèn)的審核計(jì)劃安排相應(yīng)現(xiàn)場審核，對供應(yīng)商質(zhì)量能力（包括DG供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)符合能力,質(zhì)量能力）進(jìn)行評估，者發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)將書面通知供應(yīng)商，對于綠色,橙色等級供應(yīng)商可安排樣件生產(chǎn)計(jì)肌4.存在不符合項(xiàng)，質(zhì)量能力為橙色,灰色等級的供應(yīng)商須安排跟進(jìn)復(fù)審，并應(yīng)與復(fù)審申請

3、一起提交糾正行動計(jì)劃，DG會在2個(gè)工作日內(nèi)安排跟進(jìn)復(fù)審計(jì)劃，弁根據(jù)實(shí)際情況酌情收取復(fù)審費(fèi)用。5.根據(jù)現(xiàn)場審核樣件質(zhì)量對不符合項(xiàng)糾正情況以及價(jià)格核定結(jié)果授予DG認(rèn)證供應(yīng)商資格，在認(rèn)證前供應(yīng) 商須與DG簽質(zhì)量協(xié)議與供貨協(xié)議。6.認(rèn)證后，DG將進(jìn)行月度動態(tài)考核，以促進(jìn)供應(yīng)商持續(xù)改善自身的綜合能力；如認(rèn)為有必要，DG將在每年的認(rèn)證到期前后一個(gè)月內(nèi)通知供應(yīng)商進(jìn)行年度復(fù)審，以證明其具有保持認(rèn)證資格的能力，該年度復(fù)審是免費(fèi)的，但如果產(chǎn)生了跟進(jìn)復(fù)審，將根據(jù)實(shí)際情況酌情收取復(fù)審費(fèi)用，著不進(jìn)行年度復(fù)審，則供應(yīng)商的認(rèn)證資格順延。7.對于未進(jìn)行現(xiàn)場審核的供應(yīng)商將安排試用程序，試用批次為合格樣件外3個(gè)批次，。弓根據(jù)試用

4、情況決定供應(yīng)商認(rèn)證資格的授予。8.已獲得DG供應(yīng)商認(rèn)證資格的供應(yīng)商著擴(kuò)大認(rèn)證的供應(yīng)產(chǎn)品范圍，須提交增項(xiàng)申請，增項(xiàng)審核程序?qū)⒏鶕?jù)供應(yīng)商的動態(tài)考評酌情減免。第四章申請凡具備以下基本條件的法人單位，均可向DG物資管理部提出SC認(rèn)證申請:有生產(chǎn)DG所需產(chǎn)品/服務(wù)相應(yīng)的生產(chǎn)能力，技術(shù)能力，品質(zhì)保證能力，穩(wěn)定的經(jīng)營場所,執(zhí)業(yè)資格（如營業(yè)執(zhí)照.代理證書等）。具備DG所需產(chǎn)品/服務(wù)相應(yīng)的各種設(shè)備資源，有一定的經(jīng)理基礎(chǔ)。3.了解并接S DG供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)認(rèn)證計(jì)劃。4.非DG雇員（特別是中高層管理者）直系親屬。第五章初步審核DG采購代表根據(jù)供應(yīng)商提交的SC認(rèn)證申請對供應(yīng)商進(jìn)行初步審核，審SC認(rèn)證小組同意，可在核

5、價(jià)程序后直接提供樣件，在樣件檢驗(yàn)合格后進(jìn)入試用程序，核范圍以認(rèn)證申請內(nèi)容為準(zhǔn)，但可根據(jù)實(shí)際情況酌情擴(kuò)大審核的范氤 初審合 格后，SC認(rèn)證小組將在4個(gè)工作日內(nèi)將SC認(rèn)證現(xiàn)場審核計(jì)劃書面通知供應(yīng) 商進(jìn)行確認(rèn)。特殊情況，供應(yīng)商可在認(rèn)證申請中標(biāo)明申請免除現(xiàn)場審核，但須經(jīng)試用批次為樣件外3個(gè)批次，。弓根據(jù)試用情況決定供應(yīng)商認(rèn)證資格的授予。相關(guān)SC認(rèn)證現(xiàn)場審核范圍詳見冊 B “供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)“與冊 C “瞄商 質(zhì)能力評估報(bào)告”。需要指出的是，DG會不斷地評估和更新其審核的相關(guān)項(xiàng)目清單。附錄 中 所列的項(xiàng)目并非全部，相反的，它只是為了讓供應(yīng)商對DG如何看待不符合 其供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)問題有一個(gè)基本的了解，該清單將

6、會不時(shí)地被更新和修 正。第六章SC認(rèn)證現(xiàn)場審核程序首次會議審核員到達(dá)供 應(yīng)商工廠后，首先與 工廠管理人員見面，并由工廠管理人 員安排首次會 議，會議參加人員應(yīng) 是與本次審核相關(guān)人員；審核員將通 報(bào)審核計(jì)劃及審核要求，并由工廠管理人員安排相關(guān)協(xié)助人員。2.現(xiàn)場審核會議結(jié)束后，審核員將按照 DG供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)及供應(yīng)商質(zhì)能力評估報(bào)告的相關(guān)項(xiàng)目進(jìn) 行現(xiàn)場審核。通常，:在現(xiàn)場審核時(shí)工廠高級管理層應(yīng)盡量回避，但應(yīng)保 證審核涉及相關(guān)部門的配合，以使審核員 可用最有效率的 方式進(jìn)行審核，現(xiàn)場審核的時(shí)間視工廠的規(guī)模大小而總 在審核中，審 核員將要求工廠提供相關(guān)質(zhì)量與價(jià)格能力 等方面的記錄文 件。末次會議審核結(jié)束后將

7、由工廠管理人員安排 末次會議，審核記錄與審核結(jié)果將在 會議上通報(bào)，審核員將與工廠管理層討論不符合項(xiàng)，同時(shí)要求其制訂詳 細(xì)的糾正行動計(jì)劃。最后，審核員 會留下一份簽名的現(xiàn) 場審核記錄（包括不 符合項(xiàng)）給工廠 管理人員保存?，F(xiàn)場審核結(jié)果評級根據(jù)現(xiàn)場審核結(jié)果，審核員對其評級標(biāo)準(zhǔn)如下：綠色符合DG供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量能力評估在80分以上（含80分）無大不符合項(xiàng)獲得綠色等級的工廠可立即安排樣件生產(chǎn)計(jì)劃 橙色a. 符合 DG供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量能力評估在60分以上（含60分）獲得橙色等級的工廠可安排樣件生產(chǎn)計(jì)劃，但須根據(jù)不符合項(xiàng)制訂糾正行動計(jì)劃，并在審核后15天內(nèi)提交DG的SC認(rèn)證審核小組，在改善完成后工廠須及時(shí)（不

8、能超過30天，特殊情況除外）通知 SC認(rèn)證審核小組安排跟進(jìn)復(fù)審。若沒有做到，工廠將被評為“不合格”?；疑?DG供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量能力評估在40分以上（含40分）獲得灰色等級的工廠不能立即安排樣件生產(chǎn)計(jì)劃，須根據(jù)不符合項(xiàng)制訂糾正行動計(jì)劃，并在審核后15天內(nèi)提交DG的SC認(rèn)證審核小組，在改善完成后工廠須及時(shí)（不能超過30天,特殊情況除外）通知SC認(rèn)證審核小組安排跟進(jìn)復(fù)審，者沒有做到，工廠將被評為“不合格。不合格a.工廠拒絕審核員進(jìn)行現(xiàn)場審核質(zhì)能力評估在40分以下工廠連續(xù)收到2個(gè)灰色評估結(jié)果工廠沒有在期限內(nèi)根據(jù)評估結(jié)果提交糾正行動計(jì)劃工廠沒有及時(shí)知SC認(rèn)證審核小組安排跟進(jìn)復(fù)審供應(yīng)商動態(tài)評估時(shí)獲得紅牌

9、標(biāo)記評為“不合格”的工廠目前不能成為DG的供應(yīng)商，現(xiàn)有未完成訂單將自動被取消，可在全面改進(jìn)后重新申請，但要承擔(dān)相應(yīng)的審核費(fèi) 用。黑色違反國家有關(guān)法律,賄賂 DG有關(guān)人員,違反保密協(xié)議有關(guān)規(guī)定等DG供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)的工廠將獲得黑色等級，將被永久取消申請資格，現(xiàn)有未完成訂單將自動被取消，同時(shí)DG保留要求其賠償相關(guān)損失的權(quán)利。第七章價(jià)格核定程序1.供應(yīng)商須在通過現(xiàn)場審核及樣件檢驗(yàn)合格后（未進(jìn)行現(xiàn)場審核的在樣件檢驗(yàn)合格后）一周內(nèi)，將該零部件的核算清單（附件。）或產(chǎn)品報(bào)價(jià)單提交DG的SC認(rèn)證小組進(jìn)行零部件價(jià)格核定。SC認(rèn)證小組在隨后4個(gè)工作日內(nèi)將價(jià)格核定結(jié)果通知供應(yīng)商確認(rèn)。供應(yīng)商對核定后的價(jià)格有異議時(shí)，成書面

10、提出理由，雙方協(xié)商最后確認(rèn)。第八章簽定相關(guān)協(xié)議通過現(xiàn)場審核.樣件檢驗(yàn)以及價(jià)格核定的供應(yīng)商將授予DG認(rèn)證供應(yīng)商資格，在認(rèn)證前供應(yīng)商須與 DG簽質(zhì)量協(xié)議（見附件 丘）與供貨協(xié)議（見附件F）。第九章認(rèn)證后須知1.動態(tài)評估認(rèn)證后，DG將對供應(yīng)商進(jìn)行月度動態(tài)評估，以促進(jìn)供應(yīng)商保持認(rèn) 證時(shí)的質(zhì)能力，并持續(xù)改善自身的質(zhì)量能力動態(tài)評估報(bào)告詳見 附件 G.動態(tài)評估的結(jié)果分為如下四種標(biāo)記：優(yōu)秀連續(xù)3個(gè)月動態(tài)評估大于80分（含80分）的供應(yīng)商將獲得優(yōu)秀 標(biāo)記，連續(xù)2次獲得優(yōu)秀標(biāo)記的供應(yīng)商將進(jìn)入授予DG 級供應(yīng)商程序.達(dá)標(biāo)沒有連續(xù)3個(gè)月動態(tài)評估大于80分（含80分）且單月動態(tài)評估 不小于70分的供應(yīng)商將獲得達(dá)標(biāo)標(biāo)記。

11、 黃牌連續(xù)2次或累計(jì)3次單月動態(tài)評估小于70分的供應(yīng)商將獲得黃 牌標(biāo)記，同時(shí)如下措施將生效：停止新產(chǎn)品試樣供應(yīng)商須在接到黃牌標(biāo)記后15天內(nèi)向DG品質(zhì)推進(jìn)部提交糾正行動計(jì)劃，在改善完成后供應(yīng)商須及時(shí)（通常不超過30天，特殊情況除外）通知 DG品質(zhì)推進(jìn)部進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。若沒有做到， 供應(yīng)商將獲得紅牌標(biāo)記?？s小供貨比例降低付款比例或延期付款連續(xù)2次或累計(jì)3次獲得黃牌標(biāo)記的供應(yīng)商將獲得紅牌標(biāo)記，同 時(shí)供應(yīng)商進(jìn)入“不合格”等級，認(rèn)證資格將被注銷，現(xiàn)有未完成 訂單將自動被取消。2.年度復(fù)審如認(rèn)為有必要，DG將在每年的認(rèn)證到期前后一個(gè)月內(nèi)通知供應(yīng)商 進(jìn)行年度復(fù)審，以證明其具有保持認(rèn)證資格的能力，該年度復(fù)審是 免費(fèi)的，但如果產(chǎn)生了跟進(jìn)復(fù)審，將根據(jù)實(shí)際情況酌情收取復(fù)審費(fèi) 用。若不進(jìn)行年度復(fù) 審，則供應(yīng)商的認(rèn)證資格順延。3. DG星級供應(yīng)商三星供應(yīng)商連續(xù)2次獲得優(yōu)秀標(biāo)記的供應(yīng)商將被授予 DG三星供應(yīng)商，同時(shí)事有如下權(quán)利：a.對開發(fā)的新產(chǎn)品或變型產(chǎn)品有優(yōu)先供貨權(quán)b.提高付款比例，在原有基礎(chǔ)增加5%-15%c.增加計(jì)劃供應(yīng)數(shù)量比例20%-50%應(yīng)數(shù)d.在DG網(wǎng)站公示表彰五星供應(yīng)商連續(xù)2次獲得DG三星供應(yīng)商將被授予 DG五星供應(yīng)商，同時(shí)享有如下權(quán)利：a.對開發(fā)的新產(chǎn)品或變型產(chǎn)品有優(yōu)先供貨權(quán)b.提高付款比例，在原有基礎(chǔ)增加 15%-40%增加計(jì)劃供應(yīng)數(shù)量比例 50%-80%應(yīng)數(shù)d.可申請與DG簽訂質(zhì)