基于互聯(lián)網(wǎng)+的醫(yī)院內(nèi)控系統(tǒng)課件

1、基于互聯(lián)網(wǎng)+的醫(yī)院內(nèi)控系統(tǒng)Internet work目 錄COMPANY建設(shè)歷程01系統(tǒng)簡(jiǎn)介02實(shí)施效果0304心得體會(huì)山東青島中西醫(yī)結(jié)合醫(yī)院簡(jiǎn)介山東省首家中西醫(yī)結(jié)合醫(yī)院，市屬綜合性醫(yī)療機(jī)構(gòu)；三級(jí)甲等中西醫(yī)結(jié)合醫(yī)院；山東中醫(yī)藥大學(xué)教學(xué)醫(yī)院；占地面積34畝，編制床位420張；擁有中西醫(yī)結(jié)合臨床科室22個(gè)，醫(yī)技科室13個(gè)；國(guó)家中醫(yī)重點(diǎn)?？?個(gè)、省中醫(yī)重點(diǎn)專科1個(gè)。明確責(zé)任主體-單位主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位內(nèi)部控制報(bào)告的真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)-部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門業(yè)務(wù)和單位主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)-具體崗位對(duì)本崗位具體業(yè)務(wù)和部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)成立組織架構(gòu)-成立內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組，實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)-成立內(nèi)控辦公室，保障政策落實(shí)-設(shè)置內(nèi)控

2、專員，加強(qiáng)內(nèi)控實(shí)施落實(shí)工作機(jī)制-組織內(nèi)控專題培訓(xùn)-實(shí)施單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估-制定內(nèi)控工作方案完善權(quán)力執(zhí)行-決策、執(zhí)行和監(jiān)督權(quán)相互分離-實(shí)施集體研究、專家論證和技術(shù)咨詢相結(jié)合的議事決策機(jī)制-重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)進(jìn)行集體決策2016.11青島市屬醫(yī)院率先開展TEAM INTRODUCTION00PART內(nèi)控組織體系建設(shè)內(nèi)控體系建設(shè)Construction of Internal Control System00PART資料收集，訪談1梳理業(yè)務(wù)流程2明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)3分析風(fēng)險(xiǎn)4制定控制措施5形成內(nèi)部控制手冊(cè)6梳理完善業(yè)務(wù)流程115個(gè)，其中再造業(yè)務(wù)流程22個(gè)；梳理內(nèi)控制度47個(gè)，其中修訂制度2個(gè)、新增制度7個(gè)；發(fā)現(xiàn)4個(gè)重

3、點(diǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制措施；編纂完成了內(nèi)部控制手冊(cè)和內(nèi)控制度匯編，共35萬(wàn)字。內(nèi)控體系建設(shè)總況00PART內(nèi)控體系建設(shè)總況General situation of internal control system construction單位制度匯編和單位內(nèi)部控制手冊(cè)建設(shè)完成，存在落地難、執(zhí)行難的問(wèn)題內(nèi)控流程崗位職責(zé)內(nèi)控制度風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)控信息管理系統(tǒng)00PART內(nèi)控管理信息系統(tǒng)是內(nèi)控體系建設(shè)成果落地的重要載體系統(tǒng)必要00PART 財(cái)政部關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)控基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)的通知【2016】11號(hào)文中明確提出關(guān)于內(nèi)控管理信息系統(tǒng)的考核要求。目 錄COMPANY建設(shè)歷程01系統(tǒng)簡(jiǎn)介02實(shí)施效果0

4、304心得體會(huì)系統(tǒng)必要00PART設(shè)計(jì)原則00PART將信息技術(shù)與單位內(nèi)部控制工作深度融合，借助信息手段促進(jìn)內(nèi)控流程和內(nèi)控制度得到全面貫徹實(shí)行。合同管理合同審批、合同履約、合同付款、合同歸檔收支管理差旅費(fèi)、招待費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、公務(wù)派車、集中付款、分次付款、其他付款等資產(chǎn)管理資產(chǎn)新增、調(diào)撥、處置等預(yù)算管理預(yù)算編制、預(yù)算匯總、上報(bào)財(cái)政、預(yù)算分解、預(yù)算下達(dá)、預(yù)算調(diào)整、預(yù)算管控、預(yù)算分析項(xiàng)目管理項(xiàng)目立項(xiàng)、過(guò)程管理、驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)采購(gòu)管理政府采購(gòu)、自行采購(gòu)、采購(gòu)驗(yàn)收系統(tǒng)模塊00PART內(nèi)控管理管控方式00PART事中控制事后監(jiān)控事前規(guī)劃經(jīng)費(fèi)收支管理工程項(xiàng)目管理政府采購(gòu)固定資產(chǎn)管理合同管理預(yù)算編審預(yù)算

5、下達(dá)執(zhí)行申請(qǐng)支付審定會(huì)計(jì)核算評(píng)價(jià)預(yù)報(bào)告登錄/首頁(yè)00PART合同管理合同管理內(nèi)控設(shè)計(jì)管控方案00PART1.合同信息化總體方案設(shè)計(jì)選擇預(yù)算指標(biāo)選擇預(yù)算指標(biāo)獲取信息，采購(gòu)可用金額預(yù)審?fù)瓿傻暮贤褌浒负贤犊钚畔⒁褌浒负贤贤狡诟犊钐嵝岩褌浒负贤褌浒负贤瑑?nèi)部預(yù)算采購(gòu)申請(qǐng)合同預(yù)審合同提醒合同備案合同變更合同臺(tái)賬合同支付合同推進(jìn)階段合同結(jié)項(xiàng)（終止）00PART合同審批申請(qǐng)00PART合同審批申請(qǐng)00PART合同履約支出管理00PART財(cái)務(wù)經(jīng)費(fèi)審批制度00PART差旅費(fèi)制度、標(biāo)準(zhǔn)、表單、自動(dòng)計(jì)算、審批單、報(bào)銷單00PART維修費(fèi)申請(qǐng)人申請(qǐng)-不同接單部門-方案-維修結(jié)果-驗(yàn)收-報(bào)銷采購(gòu)管理采購(gòu)管理內(nèi)控

6、設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)框架 采購(gòu)執(zhí)行驗(yàn)收結(jié)算采購(gòu)計(jì)劃預(yù)算管理采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃采購(gòu)需求申請(qǐng)供應(yīng)商選擇與確定采購(gòu)合同簽訂采購(gòu)驗(yàn)收采購(gòu)結(jié)算采購(gòu)統(tǒng)計(jì)分析醫(yī)院發(fā)展計(jì)劃與工作計(jì)劃合同管理資產(chǎn)管理存貨管理支出管理00PART采購(gòu)管理00PART采購(gòu)管理 資產(chǎn)管理00PART資產(chǎn)管理內(nèi)控設(shè)計(jì)-管控方案資產(chǎn)財(cái)務(wù)賬財(cái)會(huì)部門資產(chǎn)實(shí)物賬資產(chǎn)管理部門資產(chǎn)卡片資產(chǎn)使用部門盤點(diǎn)人員崗位分離賬實(shí)、賬卡、賬賬相符定期進(jìn)行資產(chǎn)對(duì)賬與盤點(diǎn)，確保賬實(shí)、賬卡、賬賬相符2.1資產(chǎn)使用方案設(shè)計(jì)00PART資產(chǎn)管理內(nèi)控設(shè)計(jì)-管控方案00PART資產(chǎn)管理內(nèi)控設(shè)計(jì)-管控方案預(yù)算管理00PART預(yù)算管理支出由預(yù)算嚴(yán)格控制每筆業(yè)務(wù)支出都依賴預(yù)算，根據(jù)設(shè)置的不同預(yù)算項(xiàng)

7、目標(biāo)準(zhǔn)對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦和財(cái)務(wù)人員操作進(jìn)行提示、警示或禁止。超出剩余的預(yù)算無(wú)法保存和提交業(yè)務(wù)單據(jù)。預(yù)算管理TEAM INTRODUCTION00PART一 一對(duì)應(yīng),無(wú)預(yù)算事項(xiàng)不支出預(yù)算管理TEAM INTRODUCTION00PART預(yù)算執(zhí)行與調(diào)整目 錄COMPANY建設(shè)歷程01系統(tǒng)簡(jiǎn)介02實(shí)施效果0304心得體會(huì)將業(yè)務(wù)表單納入系統(tǒng)將醫(yī)院內(nèi)控制度所涉及的表單、報(bào)告、日志、函等進(jìn)行了規(guī)范、統(tǒng)一格式化。對(duì)未納入內(nèi)控制度的日常運(yùn)營(yíng)管理流程承載的審批內(nèi)容 “表單化”。00PART1-依據(jù)制度內(nèi)容形成表單取得成效00PART2-流程以表單為載體規(guī)范工作流程預(yù)算管理收支管理采購(gòu)管理統(tǒng)一工作流程單位日常運(yùn)營(yíng)管理資產(chǎn)

8、管理項(xiàng)目管理合同管理取得成效00PART3-流程規(guī)范、固化管理流程內(nèi)控化收支業(yè)務(wù)其他業(yè)務(wù)收入審批“三公”經(jīng)費(fèi)專項(xiàng)資金。政府采購(gòu)資產(chǎn)調(diào)撥。國(guó)家法律和法規(guī)地方性法則內(nèi)部控制手冊(cè)內(nèi)控手冊(cè)實(shí)施細(xì)則內(nèi)控制度內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)要件流程固化所有上線業(yè)務(wù)流程，均按照統(tǒng)一、規(guī)范的流程步驟和節(jié)點(diǎn)審批權(quán)限固化到系統(tǒng)中。流程已經(jīng)發(fā)起，按照固有步驟和權(quán)限流轉(zhuǎn)，不受人為控制和干擾，保證管理不會(huì)出現(xiàn)偏差 。取得成效00PART4-流程流轉(zhuǎn)自動(dòng)化業(yè)務(wù)經(jīng)辦人在線發(fā)起業(yè)務(wù)流程后，按照系統(tǒng)預(yù)先設(shè)置的步驟和條件自動(dòng)在線流轉(zhuǎn)，不能人為選擇或跳過(guò)審批環(huán)節(jié)。取得成效00PART5-流程及時(shí)可視查看經(jīng)辦人和審批人可隨時(shí)查看流程的審批情況，包括已審批環(huán)

9、節(jié)和未審批環(huán)節(jié)，待審批環(huán)節(jié)的審批人。當(dāng)前節(jié)點(diǎn)閃爍提醒取得成效00PART6-審批意見及時(shí)查看經(jīng)辦人和審批人可隨時(shí)查看流程審批意見、審批時(shí)間，對(duì)于二次自動(dòng)審批通過(guò)或自動(dòng)流轉(zhuǎn)通過(guò)的審批保留痕跡。取得成效00PART7-電子簽批 引入個(gè)人數(shù)字認(rèn)證，為每個(gè)審核人提供全國(guó)唯一的電子身份識(shí)別，同時(shí)審核人員簽署意見后系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)生成個(gè)性化簽名，保證線上審批工作的安全、有效、合法。在系統(tǒng)打印業(yè)務(wù)單據(jù)時(shí)簽名自動(dòng)生成，不再需要線下簽字。CA取得成效00PART8-支出由預(yù)算嚴(yán)格控制每筆業(yè)務(wù)支出都依賴預(yù)算，根據(jù)設(shè)置的不同預(yù)算項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦和財(cái)務(wù)人員操作進(jìn)行提示、警示或禁止。取得成效00PART9-制度查看一鍵調(diào)閱

10、取得成效00PART10-移動(dòng)審批取得成效對(duì)單位領(lǐng)導(dǎo)00PART為單位領(lǐng)導(dǎo)提供內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防范的有力手段。及時(shí)掌握單位預(yù)算資金及執(zhí)行情況分事行權(quán)分崗設(shè)權(quán)分級(jí)授權(quán)有效決策避免“盲簽”打造公開、公平的內(nèi)部環(huán)境1234對(duì)財(cái)務(wù)/業(yè)務(wù)部門00PART財(cái)務(wù)部門業(yè)務(wù)部門 主動(dòng)服務(wù)，化解矛盾 “辦好事、不出事” 提升財(cái)務(wù)管理價(jià)值 預(yù)算透明、開支要求明確， 業(yè)務(wù)資金使用及時(shí)掌握 財(cái)權(quán)與事權(quán)相匹配，工作財(cái)力 保障清晰 強(qiáng)化流程控制，減少“被動(dòng)”違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)整體效果00PART通過(guò)內(nèi)控體系建設(shè)及內(nèi)控管理系統(tǒng)實(shí)施 變事后審核為事前管控 變經(jīng)驗(yàn)把關(guān)為規(guī)則管控 變隨意調(diào)劑為程序管控 變財(cái)務(wù)監(jiān)督為全員參與 財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)全面實(shí)時(shí)監(jiān)控合理保證單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和使用有效、財(cái)務(wù)信息真實(shí)完整、有效防范舞弊和預(yù)防腐敗、提高公共服務(wù)的效率和效果。通過(guò)流程化管理、信息化控制，探索建立內(nèi)部控制體系新模式 ，把互聯(lián)網(wǎng)的創(chuàng)新成果與醫(yī)院財(cái)務(wù)管理、業(yè)務(wù)管理深度融合，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步、效率提升和組織變革，為審計(jì)和紀(jì)檢部門提供強(qiáng)有力抓手，貫穿全過(guò)程、全部門、全員，助推快捷、高效的精準(zhǔn)監(jiān)督。 00PART審計(jì)監(jiān)督視角下醫(yī)院財(cái)務(wù)內(nèi)控1、建設(shè)項(xiàng)目管理2、預(yù)算線上編報(bào)5、內(nèi)控人才培養(yǎng)下一步計(jì)劃TEAM INTRODUCTION00PART3、辦公管理流程4、信息公示目 錄COMPANY建設(shè)歷程01系統(tǒng)簡(jiǎn)介02