以管理經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度

1、-. z.以管理經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度 分析企業(yè)中價(jià)格競爭的最優(yōu)化 王強(qiáng) 3013212102 公共事業(yè)管理專業(yè)摘要:在行業(yè)構(gòu)造分析和行業(yè)組織分析的根底上，利用市場供給與需求理論及價(jià)格彈性理論，將行業(yè)中企業(yè)間的競爭與5大因素聯(lián)系在一起，提出了企業(yè)價(jià)格競爭模型及其循環(huán)迭代的求解方法。盡管以往一些為人們所熟知的模型可以通過價(jià)格彈性或市場份額來暗示競爭的存在，但在系統(tǒng)檢驗(yàn)競爭方面均存在一定的局限。本文探討價(jià)格競爭模型及其求解方法，旨在提供一種能夠系統(tǒng)檢測企業(yè)間競爭的定量工具。由于這種工具的構(gòu)造比擬復(fù)雜，而且要求新型數(shù)據(jù)和描述模型的支持，所以企業(yè)廣泛應(yīng)用這一工具還需要一個(gè)過程。盡管價(jià)格競爭模型目前還超前于企業(yè)的

2、實(shí)踐，但這種模型和方法在技術(shù)上是可行的，而且具有巨大的潛在應(yīng)用價(jià)值。論文的根本主旨就是要將行業(yè)構(gòu)造模型的定性分析和行業(yè)組織模型的定量分析有機(jī)地結(jié)合在一起，從而轉(zhuǎn)化為企業(yè)競爭的決策支持土具，實(shí)現(xiàn)數(shù)學(xué)模型的系統(tǒng)數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)。關(guān)鍵詞:企業(yè)競爭;數(shù)學(xué)模型;最優(yōu)化在市場競爭中，所謂企業(yè)競爭優(yōu)勢，是指企業(yè)在產(chǎn)出規(guī)模、組織構(gòu)造、勞動(dòng)效率、品牌、產(chǎn)品質(zhì)量、信譽(yù)、新產(chǎn)品開發(fā)以及管理和營銷技術(shù)等方面所具有的各種有利條件。企業(yè)競爭優(yōu)勢是這些有利條件有利構(gòu)成的整體，是企業(yè)競爭力形成的根底和前提條件。這里所指的企業(yè)競爭力，是指企業(yè)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和銷售產(chǎn)品和勞務(wù)，參與市場競爭的綜合能力。一、 行業(yè)構(gòu)造分析馬契爾波特的行業(yè)構(gòu)造分析

3、對決定行業(yè)吸引力和企業(yè)潛在獲利性的主要競爭因素進(jìn)展了系統(tǒng)的評(píng)價(jià)，其后續(xù)的企業(yè)供給鏈研究提醒了一個(gè)企業(yè)在其所處行業(yè)中的競爭地位決定于企業(yè)在怎樣的水平上整合供給鏈的各項(xiàng)活動(dòng). 馬契爾波特的 5 大競爭因素是：1行業(yè)中的現(xiàn)有企業(yè)間的競爭；2供給商的討價(jià)還價(jià)能力；3購置者的討價(jià)還價(jià)能力；4來自替代產(chǎn)品或效勞的威脅；5來自新參加者的威脅。這 5 大競爭因素及其它影響行業(yè)構(gòu)造的關(guān)鍵因素間的系統(tǒng)組合如圖 1 所示，這些主要競爭因素決定著行業(yè)中個(gè)別企業(yè)獲得超額利潤的能力. 超額利潤的實(shí)現(xiàn)取決于企業(yè)這 5 大競爭因素的絕對和相對優(yōu)勢，這些絕對和相對優(yōu)勢隨行業(yè)的不同而不同，而且處于不斷的變化之中. 獲利的潛能與在

4、此行業(yè)的企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品是兩回事，它不因產(chǎn)品的大小、新舊或科技含量的上下而大或小. 例如，制藥行業(yè)因這 5 大競爭因素都比擬弱，歷來就有許多競爭者同時(shí)獲得行業(yè)超額回報(bào)的歷史. 首先，巨大的進(jìn)入壁壘，使新參加者望而卻步；其次，制藥企業(yè)的縱向整合，使來自有較強(qiáng)討價(jià)還價(jià)能力供給商的威脅減少；再次，專利藥品幾乎沒有來自替代品的威脅，非專利藥品也可以通過保護(hù)市場份額的廣告宣傳和其它一些促銷活動(dòng)來免除來自替代品的威脅；最后，購置者的討價(jià)還價(jià)能力更是微乎其微. 制藥行業(yè)在競爭中的主導(dǎo)地位，對醫(yī)療管理組織和政府機(jī)構(gòu)控制醫(yī)療衛(wèi)生本錢不僅僅是一種威脅，如果處理不當(dāng)甚至?xí)且环N災(zāi)難. 由于篇幅的限制，我們不可能對圖

5、 1 中的每一因素進(jìn)展討論，其實(shí)它們中的大局部在我們所熟知的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、采購批量、價(jià)格彈性等模型中已有所討論. 更一般地講，為開發(fā)基于馬契爾波特競爭因素的系統(tǒng)數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的決策支持模型，必須做好兩方面的工作. 首先，必須開發(fā)行業(yè)構(gòu)造因素的描述性數(shù)據(jù)和模型，以作為支持管理決策最優(yōu)化模型的輸入. 例如，供給商和購置者的轉(zhuǎn)移本錢是多少？或者是如何提供替代原料及其獲得本錢是多少？這些問題的答案除了對構(gòu)建和優(yōu)化行業(yè)分析標(biāo)準(zhǔn)模型是不可缺少的以外，還對企業(yè)高級(jí)管理者具有重要的價(jià)值.二、市場競爭經(jīng)濟(jì)市場經(jīng)濟(jì)是競爭經(jīng)濟(jì)。競爭，是市場經(jīng)濟(jì)的原則，大魚吃小魚，快魚吃慢魚，追求的是總體經(jīng)濟(jì)效率。但是，競爭優(yōu)勢是一個(gè)不斷移動(dòng)

6、的靶子。前通用汽車總裁史隆Alfred Sloan說，在競爭劇烈的時(shí)代中，企業(yè)找尋不到高枕無憂的休息處。這意味著競爭氣候的多變化深深地影響著企業(yè)策略。面對劇烈競爭的市場，企業(yè)追尋成功的根底常常是遵循以下8個(gè)看似矛盾的悖論，這些原則說明了新時(shí)代企業(yè)保持優(yōu)勢的應(yīng)變法則：1、企業(yè)須勇于超越自己原有的優(yōu)勢。在講究速度的時(shí)代，優(yōu)勢稍縱即逝，這說明了強(qiáng)權(quán)企業(yè)的敵人是自己，唯有跟自己賽跑，保持不斷的創(chuàng)新，才能確保在贏者圈。2、市場進(jìn)入障礙只有得到競爭對手的認(rèn)可才能算是優(yōu)勢。市場里沒有銅墻鐵壁，企業(yè)無法阻止競爭對手進(jìn)入市場，除非對手不想進(jìn)來。在這個(gè)對手總是環(huán)伺而且趁機(jī)挑戰(zhàn)的環(huán)境下，競爭門檻并不是自己說了算，創(chuàng)

7、新和科技的突破常是影響優(yōu)勢的所在。3、變革和創(chuàng)新是面對環(huán)境變遷的主調(diào)和常態(tài)。競合一書布藍(lán)登堡和奈爾巴夫指出：企業(yè)應(yīng)將競賽視為一種持續(xù)的過程，而不是威脅。相對地，為了有效地競爭，不合常理的行動(dòng)會(huì)使競爭者望而卻步，因?yàn)樗麄兒ε鲁瑥?qiáng)企業(yè)會(huì)跟他們一拼到底。 4、規(guī)劃并不能長遠(yuǎn)，需要?jiǎng)討B(tài)的戰(zhàn)略強(qiáng)化優(yōu)勢。成功并非依靠靜態(tài)不變的長期策略，而是需要建立一系列的短期優(yōu)勢，并在動(dòng)態(tài)的應(yīng)變過程中調(diào)整戰(zhàn)略。因此，聯(lián)合利華公司董事長費(fèi)哲羅Niall Fitzgerald指出，真正的贏家不會(huì)按照既定的游戲規(guī)則，他們假設(shè)不是改變游戲規(guī)則就是想方法制定規(guī)則。 5、攻敵之短可能是個(gè)錯(cuò)誤，揚(yáng)己之長才能強(qiáng)化優(yōu)勢。攻敵之短的方法已在

8、對手的預(yù)料之中，競爭對手會(huì)不斷地改善缺點(diǎn)或強(qiáng)化弱點(diǎn)，轉(zhuǎn)劣勢為優(yōu)勢。揚(yáng)己之長的策略，不管強(qiáng)化優(yōu)勢還是延伸優(yōu)勢到其他領(lǐng)域的長線作戰(zhàn)，諸如從核心擴(kuò)的多角化策略，才是強(qiáng)權(quán)企業(yè)的成長之道。6、競爭就是要制勝，但競爭卻使制勝愈加困難。優(yōu)勢企業(yè)的策略是，只有進(jìn)展愈演愈烈的競爭，否則就會(huì)在競爭中被淘汰出局。 7、策略應(yīng)多元化且復(fù)雜莫測。競爭圍和速度使得市場環(huán)境越來越復(fù)雜，諸如對抗性越來越強(qiáng)、變化越來越快、優(yōu)勢的持續(xù)性越來越短，這些因素使得競爭常常取決于一套有系統(tǒng)的策略行動(dòng)。因此，一招半式的策略顯得過于薄弱，缺乏以應(yīng)付復(fù)雜的環(huán)境變化，一個(gè)多元、動(dòng)態(tài)而周密的策略和行動(dòng)的組合，才能掙脫無計(jì)可施的困境。8、策略通常是

9、和時(shí)間與空間競賽。競爭策略的有效性不僅取決于速度，更重要的是，預(yù)測競爭對手的反響和能力。三、 價(jià)格競爭模型及其求解方法設(shè)想這樣一個(gè)行業(yè)，它由 n 個(gè)生產(chǎn)、銷售單一產(chǎn)品的企業(yè)構(gòu)成，產(chǎn)品銷往 k 個(gè)目標(biāo)市場，企業(yè)間的競爭表現(xiàn)為單一產(chǎn)品的價(jià)格競爭. 生產(chǎn)、分銷、銷售林木產(chǎn)品、石油化工產(chǎn)品的行業(yè)，可以近似認(rèn)為是符合此特征的行業(yè).圖 2 描述了一種循環(huán)式的行業(yè)競爭均衡計(jì)算方案. 讓代表產(chǎn)品在第 k 個(gè)市場上的初始試驗(yàn)價(jià)格，其相應(yīng)的市場反響需求量為。設(shè)產(chǎn)品的市場需求量與市場價(jià)格之間的關(guān)系是一個(gè)的數(shù)學(xué)函數(shù)，稱其為市場需求函數(shù)，它具有這樣的性質(zhì)，即市場需求隨市場價(jià)格的上漲而減少. 讓 p = (p1, p2,

10、L, pk ) 代表空間分布市場的價(jià)格向量，價(jià)格向量一旦確定，企業(yè) i 將依最大凈收益來決定自己向市場 k 所提供的產(chǎn)品供給量 ，這一表述反映企業(yè) i 將依據(jù)產(chǎn)品在全部市場上的價(jià)格來確定向市場 k 所提供產(chǎn)品的多少. 企業(yè)的最大凈收益可通過構(gòu)造和求解以凈收益為目標(biāo)函數(shù)的最優(yōu)化模型來實(shí)現(xiàn)。代表 n 家企業(yè)向市場 k 所提供的產(chǎn)品總量. 如果對于每一個(gè)市場 k 都有 ，就稱該行業(yè)實(shí)現(xiàn)了在價(jià)格向量 p的市場均衡. 對于該行業(yè)中的任何一家企業(yè)而言，均衡點(diǎn)的計(jì)算對于企業(yè)開展戰(zhàn)略的制定或收購、兼并的評(píng)估都是大有益處的. 既然均衡點(diǎn)的計(jì)算如此重要，因此我們必須首先答復(fù)如下 3 個(gè)問題：1在什么條件下均衡點(diǎn)存

11、在？2如果均衡點(diǎn)存在，它是否唯一？3如果均衡點(diǎn)存在，如何來計(jì)算均衡點(diǎn)？簡單說，如果追求企業(yè)凈收益最大化的最優(yōu)化模型是線性規(guī)劃模型、凸的非線性規(guī)劃模型或市場需求函數(shù)是價(jià)格的嚴(yán)格遞減函數(shù)，均衡點(diǎn)存在且唯一. 存在性對于建立一套計(jì)算方案來講是重要的前提，而唯一性對于確保計(jì)算結(jié)果的非異議是不可缺少的.圖 2 所顯示的計(jì)算方案暗含了均衡點(diǎn)存在且唯一的假設(shè)，現(xiàn)在讓我們來討論在均衡點(diǎn)不存在的情況下，如何循環(huán)計(jì)算試驗(yàn)價(jià)格. 對每一個(gè)市場 k 計(jì)算其總供給與總需求的差，即因市場未處于均衡狀態(tài)，所以至少存在一個(gè) 為非零，選擇一個(gè)權(quán)數(shù) ( 0) ，對每一個(gè)市場 k 根據(jù)式進(jìn)展價(jià)風(fēng)格整. 根據(jù)的定義可知，當(dāng)市場 k

12、上總需求大于總供給時(shí)，試驗(yàn)價(jià)格將增加；相反，試驗(yàn)價(jià)格 將減少，但始終保持非負(fù). 因此，當(dāng)求解企業(yè)最優(yōu)化模型時(shí)，如果市場 k 上總需求大于總供給，企業(yè)很可能由于較高的價(jià)格而增加向市場 k 的產(chǎn)品投放；同時(shí)，當(dāng)我們再次計(jì)算市場 k 上的總需求時(shí)，總需求會(huì)由于較高的價(jià)格有所下降. 如果市場 k 上總供給大于總需求，將發(fā)生相反方向的變化. 通過認(rèn)真選擇權(quán)數(shù) ，我們可以期望循環(huán)式的計(jì)算結(jié)果會(huì)一步步接近市場的均衡點(diǎn). 如果需求函數(shù)和供給函數(shù)具有良好的數(shù)學(xué)特性，通過選擇適宜的權(quán)數(shù) 序列，上述循環(huán)式算法雖然是一種近視搜索法，但它完全可以收斂于市場的實(shí)際均衡點(diǎn). 四、 模型的案例演示考慮一個(gè)只有 2 家競爭企業(yè)

13、所組成的行業(yè)，這 2 家企業(yè)在 8 個(gè)目標(biāo)市場上銷售它們唯一的一種產(chǎn)品. 第一家企業(yè)是 FIRST 公司，它有 2 個(gè)生產(chǎn)廠，分別坐落在省的市和省的市，年生產(chǎn)能力分別為 20000 噸和 15000 噸；第二家企業(yè)是 SECOND 公司，它只有 1個(gè)生產(chǎn)廠，坐落在*壯族自治區(qū)的市，年生產(chǎn)能力為 25000 噸. 各廠家的生產(chǎn)本錢函數(shù)由固定本錢 FC 和變動(dòng)本錢構(gòu)成； Cv 是生產(chǎn)的單位變動(dòng)本錢，假設(shè)它在 3 個(gè)規(guī)模區(qū)間里取3 個(gè)不同的值. 各廠家生產(chǎn)的固定本錢及在不同規(guī)模區(qū)間里的單位變動(dòng)本錢如表 1 所示. 其中M1、 M 2 、 M 3 為三個(gè)規(guī)模區(qū)間的臨界點(diǎn)。生產(chǎn)本錢上的差異反映了各廠家在

14、歷史、原料、勞動(dòng)力以及其它生產(chǎn)要素上的不同. 運(yùn)輸本錢對制定企業(yè)供給鏈戰(zhàn)略有著重要的影響，因?yàn)樵撔袠I(yè)的運(yùn)輸本錢在本錢構(gòu)成中占有20%25%的比重. 假設(shè)兩家企業(yè)產(chǎn)品的運(yùn)輸噸公里本錢均為 0.20 元，各廠家到各市場的運(yùn)輸距離如表 2 所示.假設(shè)該例各市場的需求函數(shù)均為線性函數(shù)，記為 d = a b p ，這里 p是單位產(chǎn)品的價(jià)格，d是在價(jià)格為 p時(shí)下一年度的需求量. 通過統(tǒng)計(jì)分析歷史數(shù)據(jù)，得到需求參數(shù) a 、b 的取值，如表3 所示. 從 b 取值的大小可以看出各市場具有不同的價(jià)格彈性.假設(shè)這兩家企業(yè)圍繞市場所展開的競爭完全是價(jià)格競爭. 價(jià)格向量一定，對應(yīng)的各市場需求便隨之確定了，給定一個(gè)下一

15、年度的市場價(jià)格向量，企業(yè)即可在不考慮競爭對手的情況下，通過建立線性規(guī)劃最優(yōu)化模型來確定產(chǎn)量和向各市場的供給量，以使自身凈收益最大. 對于FIRST 公司，它要在不超出各市場需求的前提下，使和兩廠的利潤之和最大；SECOND公司只有 1 個(gè)生產(chǎn)廠問題相對簡單一些. 由于兩家公司各自優(yōu)化各自的產(chǎn)量和銷售方案，因此難免會(huì)在一些市場上出現(xiàn)供大于求，而在另一些市場上出現(xiàn)供不應(yīng)求. 供大于求的市場，商品價(jià)格會(huì)發(fā)生一定幅度的下降，從而使該市場的需求上升、供給下降，需求與供給趨于均衡；供不應(yīng)求的市場，商品價(jià)格會(huì)發(fā)生一定幅度的上升，從而使該市場的需求下降、供給上升，需求與供給也趨于均衡. 假設(shè)采用表 4 第一行

16、所示的初始價(jià)格向量，價(jià)風(fēng)格整權(quán)數(shù) 取為 0.00001，則初始的市場狀態(tài)可見表 4 的第二至第五行. 經(jīng)歷 15 次循環(huán)所得到的市場近似均衡狀態(tài)如表 5所示：在表 5 中，、和 4 個(gè)市場由 FIRST 公司提供效勞，而 SECOND 公司對、 4 個(gè)市場提供效勞. 在所有的 8 個(gè)市場上，兩家公司均可以通過改變各自的供給數(shù)量來滿足特定價(jià)格下的特定需求數(shù)量，從而實(shí)現(xiàn)完全的市場均衡. 由于競爭所產(chǎn)生的均衡策略，使 FIRST 公司的凈收益比該價(jià)格下無競爭的最優(yōu)策略下降了 1.1%；使SECOND 公司的凈收益比該價(jià)格下的無競爭最優(yōu)策略下降了 1.4%.對于任何一個(gè)產(chǎn)業(yè)而言，策略執(zhí)行不能夠只鎖住一

17、個(gè)定點(diǎn)，而是不斷的移動(dòng)并且走在趨勢之前。適應(yīng)環(huán)境的變化，經(jīng)營策略的更新，是企業(yè)保持領(lǐng)先的關(guān)鍵。因此，競爭優(yōu)勢遭遇到了理論悖論：如果競爭優(yōu)勢是一種靜態(tài)、固化的能力，則在現(xiàn)實(shí)中就會(huì)出現(xiàn)這樣的情況：公司憑借令對手難以復(fù)制的能力確實(shí)能在一段時(shí)間獲得強(qiáng)大的競爭優(yōu)勢，但也正是這種競爭優(yōu)勢讓公司形成路徑依賴，公司的創(chuàng)新能力在競爭優(yōu)勢庇護(hù)下逐漸衰減，核心能力硬化。當(dāng)環(huán)境發(fā)生巨變時(shí)，公司因難以應(yīng)對而猝然倒下。這就是說，競爭優(yōu)勢本身具有一種阻止公司進(jìn)一步尋找核心能力的傾向。如果競爭優(yōu)勢是一種動(dòng)態(tài)、彈性、持續(xù)改善的能力，則這種能力還叫不叫競爭優(yōu)勢？一味放大概念的結(jié)果只能讓概念本身失去了原創(chuàng)的意義?；氐轿恼麻_頭提到的

18、伊卡洛斯悖論。由于組織慣例往往是過去產(chǎn)生良好業(yè)績的有效行為方式的總結(jié)，其制度化防止了企業(yè)重新尋找適應(yīng)方式的本錢，但以長遠(yuǎn)的眼光來看，也必然導(dǎo)致組織僵化。當(dāng)環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，過去的經(jīng)歷和習(xí)慣成為一種桎梏，阻礙企業(yè)對自身做出及時(shí)調(diào)整，從而導(dǎo)致企業(yè)的失敗。這種效應(yīng)稱為伊卡洛斯悖論。20世紀(jì)后期，哈佛大學(xué)的邁克爾波特發(fā)現(xiàn)很多企業(yè)在瘋狂擴(kuò)、廣泛進(jìn)展產(chǎn)業(yè)布局的同時(shí)，忘記了一項(xiàng)最根本的任務(wù)什么才是企業(yè)的競爭優(yōu)勢。大局部企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者都被這樣一種假象所迷惑：自己企業(yè)的利潤率是和產(chǎn)業(yè)的整體利潤水平成正比的。比方，當(dāng)互聯(lián)網(wǎng)成為了一個(gè)用鼠標(biāo)點(diǎn)擊美元的產(chǎn)業(yè)時(shí)，大家都會(huì)拼命擠進(jìn)去；當(dāng)加工制造業(yè)隨著產(chǎn)業(yè)競爭對手的互相壓價(jià)無利

19、可圖時(shí)，就會(huì)發(fā)現(xiàn)哀鴻遍野。于是，波特在自己賴以成名的競爭力模型的根底上，開場追本溯源，將企業(yè)的管理問題放回到了原點(diǎn)：探尋組織的競爭優(yōu)勢。管理經(jīng)濟(jì)學(xué)目前在我國依然處于引進(jìn)吸收階段。因此，當(dāng)我們談到所謂管理經(jīng)濟(jì)學(xué)體系時(shí)，只能分析比擬在中國有較大影響的兩本管理經(jīng)濟(jì)學(xué)名著的體系構(gòu)造。一本是由美國德克薩斯大學(xué)教授莉拉J特魯特和戴爾B特魯特夫婦合著的現(xiàn)代美國管理經(jīng)濟(jì)學(xué)。該書是這兩位教授的力作，深受各界歡送，既被譽(yù)為當(dāng)代企業(yè)家的理論根基和成功的鑰匙，又幾乎為所有美國大學(xué)作為教材使用。另一本是美國威斯康星大學(xué)教授詹姆斯L帕帕斯和弗羅里達(dá)大學(xué)教授尤金F布里格姆合著的大學(xué)教科書管理經(jīng)濟(jì)學(xué)，這也是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)界公認(rèn)的

20、一種好教材?，F(xiàn)代美國管理經(jīng)濟(jì)學(xué)運(yùn)用現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)理論和投入產(chǎn)出、計(jì)量經(jīng)濟(jì)、工程評(píng)估、線性規(guī)劃、控制論、概率論、對策論、彈性分析和邊際分析等現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析方法，以企業(yè)利潤的最大化為主線，以企業(yè)最優(yōu)決策為重點(diǎn)，描述了企業(yè)及其環(huán)境，論述了本錢、收益和利潤的構(gòu)成、變化規(guī)律及其相互關(guān)系，闡述了在各種類型的市場環(huán)境下，使企業(yè)利潤最大化的定量分析技術(shù)和決策技術(shù)。有人總結(jié)過鴻海-這種全球化辦公平臺(tái)的辦事效率：美國的研發(fā)中心下班后，可以將設(shè)計(jì)交接給開場上班的中國或大陸的設(shè)計(jì)工程師，以接力的方式繼續(xù)完成設(shè)計(jì)。鴻海具備了全球24小時(shí)的遠(yuǎn)程互動(dòng)設(shè)計(jì)能力，每一個(gè)小時(shí)都在研發(fā)。亞洲和美國的工程師可以在24小時(shí)之合作開發(fā)出令喬布斯這樣的美學(xué)魔鬼都滿意的產(chǎn)品。于是，鴻海有了日不落帝國 的美譽(yù)。需要強(qiáng)調(diào)的是，通過人為的價(jià)格控制可以使供給與需求趨于