監(jiān)理工程師考試復習要點

1、第一章 建設工程監(jiān)理制度 第一節(jié) 建設工程監(jiān)理概述 一、建設工程監(jiān)理涵義及性質(zhì)（一）、建設工程監(jiān)理涵義1、 建設工程監(jiān)理概念的定義。 答：建設工程監(jiān)理，是指具有相應資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設單位的委托，根據(jù)法律法規(guī)、工程建設標準、勘察設計文件及合同，在施工階段對建設工程質(zhì)量、造價、進度進行控制，對合同、信息進行管理，對工程建設相關(guān)方的關(guān)系進行協(xié)調(diào)，并履行建設工程安全生產(chǎn)管理法定職責的服務活動。（三控制、兩管理、一協(xié)調(diào)） 2、 業(yè)主的概念。 答：建設單位也稱為業(yè)主、項目法人，是委托監(jiān)理的一方。 3、 建設工程監(jiān)理的行為主體 答：工程監(jiān)理企業(yè)。 4、 建設工程監(jiān)理實施的前提 答：建設工程監(jiān)理的實

2、施需要建設單位的委托和授權(quán)。 5、 建設工程監(jiān)理的依據(jù) 答：工程建設文件，有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范、標準，建設工程監(jiān)理合同和有關(guān)建設工程合同； 6、 建設工程監(jiān)理實施范圍 答：分為監(jiān)理的工程范圍和監(jiān)理的建設階段范圍。監(jiān)理的建設階段范圍目前主要是建設工程施工階段。 （二）、 建設工程監(jiān)理的性質(zhì) 答：服務性、科學性、獨立性和公平性。服務性：在授權(quán)范圍內(nèi)直接服務于委托方，且不具有重大問題的決策權(quán)，也沒有義務服務于被監(jiān)理方。科學性：工程監(jiān)理企業(yè)應當由組織管理能力強、工程建設經(jīng)驗豐富的人員擔任領(lǐng)導；應當有足夠數(shù)量的、有豐富的管理經(jīng)驗和應變能力的監(jiān)理工程師組成的骨干隊伍；要有一套健全的管理制度；要有現(xiàn)代

3、化的管理手段；要掌握先進的管理理論、方法和手段；要積累足夠的技術(shù)、經(jīng)濟資料和數(shù)據(jù)；要有科學的工作態(tài)度和嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L，要實事求是、創(chuàng)造性地開展工作。 獨立性：建筑法規(guī)定，工程監(jiān)理企業(yè)應當根據(jù)建設單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務；建設工程監(jiān)理規(guī)范要求工程監(jiān)理企業(yè)按照“公正、獨立、自主”的原則開展監(jiān)理工作；不得與承包商有隸屬關(guān)系和其他利害關(guān)系；公平性：公平性是社會公認的基本職業(yè)道德準則；在維護建設單位合法權(quán)益的同時，不能損害承包單位的合法權(quán)益。 二、 建設工程監(jiān)理的法律地位和責任（一）建設工程監(jiān)理的法律地位1、明確了強制實施監(jiān)理的范圍1) 國家重點建設工程；國家重點建設工程是指依據(jù)國家重點建設

4、項目管理辦法所確定的對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展有重大影響的骨干項目。 2) 大中型公用事業(yè)工程；（投資額3000萬以上項目） a) 供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目。b) 科技、教育、文化等項目。 c) 體育、旅游、商業(yè)等項目。 d) 衛(wèi)生、社會福利等項目。 e) 其他公用事業(yè)項目。 3) 成片開發(fā)建設的住宅小區(qū)工程；（5萬平方米以上必須監(jiān)理；5萬以下可以監(jiān)理；高層住宅及地基、結(jié)構(gòu)復雜的多層住宅應當實行監(jiān)理。） 4) 利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程； 5) 國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程 a) 項目總投資額在3000萬元以上關(guān)系社會公共利益、公眾安全的下列基礎(chǔ)設施項目： 煤炭、石油

5、、化工、天然氣、電力、新能源等項目。 鐵路、公路、管道、水運、民航以及其他交通運輸業(yè)等項目。 郵政、電信樞紐、通信、信息網(wǎng)絡等項目。 防洪、灌溉、排澇、發(fā)電、引（供）水、灘涂治理、水資源保護、水土保持等水利建設項目。 道路、橋梁、地鐵和輕軌交通、污水排放及處理、垃圾處理、地下管道、公共停車場等城市基礎(chǔ)設施項目。 生態(tài)環(huán)境保護項目。 其他基礎(chǔ)設施項目。 b) 學校、影劇院、體育場館項目。 2、明確了建設單位委托工程監(jiān)理的職責委托具有相應資質(zhì)的監(jiān)理單位、簽訂書面建設工程監(jiān)理合同3、明確了工程監(jiān)理單位的職責在資質(zhì)等級許可的監(jiān)理范圍內(nèi)承擔工程監(jiān)理業(yè)務、選派具備相應資格的總監(jiān)和監(jiān)理工程師進駐施工現(xiàn)場、未

6、經(jīng)監(jiān)理工程師簽字建筑材料、構(gòu)配件和設備不得使用，且施工單位不得進行下道工序的施工。未經(jīng)總監(jiān)簽字業(yè)主不撥付工程款，不進行竣工驗收。工程監(jiān)理單位應當審查施工組織設計中的安全技術(shù)措施或者專項施工方案是否符合工程建設強制性標準。 工程監(jiān)理單位在實施監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應當要求施工單位整改；情況嚴重的，應當要求施工單位暫時停止施工，并及時報告建設單位。施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監(jiān)理單位應當及時向有關(guān)主管部門報告。4、明確了工程監(jiān)理人員的職責監(jiān)理工程師應當按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、巡視和平行檢驗等形式，對建設工程實施監(jiān)理。（二）工程監(jiān)理單位的及監(jiān)理工程師的的法律責任1、

7、工程監(jiān)理單位的法律責任違反本條例規(guī)定，超越本單位資質(zhì)等級承攬工程的允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程的；勘察、設計、施工、工程監(jiān)理單位，責令停止違法行為，對勘察、設計單位或者工程監(jiān)理單位處合同約定的勘察費、設計費或者監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款；對施工單位處工程合同價款2以上4以下的罰款，可以責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書；（條例指：建設工程質(zhì)量管理條例）工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，責令改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收；造成損失的，承擔連帶賠償責任： （1）與建設單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工

8、程質(zhì)量的； （2）將不合格的建設工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設備按照合格簽字的。違反本條例規(guī)定，工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設備供應單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系承擔該項建設工程的監(jiān)理業(yè)務的，責令改正，處5萬元以上10萬元以下的罰款，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收。違反本條例的規(guī)定，工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停業(yè)整頓，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，降低資質(zhì)等級，直至吊銷資質(zhì)證書；造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對直接責任人員，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責任；造成損失的，依法承擔賠償責任：

9、（指建設工程安全生產(chǎn)管理條例）（1）未對施工組織設計中的安全技術(shù)措施或者專項施工方案進行審查的；（2）發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者暫時停止施工的； （3）施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關(guān)主管部門報告的； （4）未依照法律、法規(guī)和工程建設強制性標準實施監(jiān)理的。工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標準，造成重大安全事故的對直接責任人員，處五年以下有期徒刑或拘役，并處罰金；后果特別嚴重的處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。2、監(jiān)理工程師的法律責任 監(jiān)理工程師應過錯造成質(zhì)量事故的，責任停止執(zhí)業(yè)1年，造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年以內(nèi)不予注冊；注冊監(jiān)理工程師未執(zhí)

10、行法律、法規(guī)和工程建設強制性標準的，責令停止執(zhí)業(yè)3個月以上1年以下；情節(jié)嚴重的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注冊；造成重大安全事故的，終身不予注冊；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責任。第二節(jié)、工程建設程序及建設工程監(jiān)理相關(guān)制度工程建設程序（一）策劃決策階段的工作內(nèi)容答：建設程序是一項工程從策劃、決策，、設計、施工，到竣工驗收、投入生產(chǎn)或交付使用的整個建設過程中，應當遵循的內(nèi)在規(guī)律。它包括項目建議書階段、可行性研究階段、設計階段、建設準備階段、施工安裝階段、生產(chǎn)準備階段、竣工驗收階段7個階段。1編報項目建議書（內(nèi)容）（1）項目提出的必要性和依據(jù)（2）產(chǎn)品方案、擬建規(guī)模和建設地點的初步設想（

11、3）資源情況、建設條件、協(xié)作關(guān)系的設備技術(shù)引進國別、廠商的初步分析（4）投資估算、資金籌措及還貸方案設想（5）項目進度安排（6）經(jīng)濟效益和社會效益的初步評估（7）環(huán)境影響的初步評價2編報可行性研究報告進行市場研究，以解決工程項目建設的必要性問題進行工藝技術(shù)方案研究，以解決工程項目建設的技術(shù)可行性問題進行財務和經(jīng)濟分析，以解決工程項目建設的經(jīng)濟合理性問題3投資項目決策管理制度（審批制度）政府投資工程實行審批制；非政府工程實行核準制或等級備案制。（1）政府投資工程。對于采用直接投資和資本金注入方式的政府工程，政府需要從投資決策的角度審批項目的建議書和可研。對于采取投資補助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式的政府

12、投資工程，則只審批資金申請報告。特別重大的工程還應實行專家評議制度（2）非政府投資工程。實行核準制或登記備案制（二）建設實施階段的工作內(nèi)容包括勘察設計、建設準備、施工安裝及竣工驗收，對于生產(chǎn)性工程項目，施工安裝后期還需要進行生產(chǎn)準備工作。1勘察設計包括工程勘察、工程設計（初步設計和施工圖設計）、施工圖設計文件的審查其中初步設計提出的總概算超過可研總投資的10%以上，應說明原因和計算依據(jù)并重新向原審批單位報批設審主要內(nèi)容：1）是否符合工程建設強制性標準；2）地基基礎(chǔ)和主體結(jié)構(gòu)的安全性；3）勘察設計企業(yè)的注冊人員的簽章。4）其他法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定必須審查的內(nèi)容；2建設準備（1）建設準備工作內(nèi)容：

13、1）征地、拆遷和場地平整；2）完成施工“四通”工作；3）組織招標選擇工程監(jiān)理單位、施工單位及設備、材料供應商；4）準備必要的施工圖紙；5）辦理工程質(zhì)量監(jiān)督和施工許可手續(xù)。（2）工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)的辦理，應在領(lǐng)取施工許可證或者開工報告前辦理。應提供：1）施工圖設計文件審查報告和批準書；2）中標通知書和施工、監(jiān)理合同；3）建設單位、施工單位和監(jiān)理單位工程項目的負責人和機構(gòu)組成；4）施組和監(jiān)理規(guī)劃（細則）；5）其他（3）施工許可證的辦理。30萬元以下或300M2以下的建筑工程可以不辦理3施工安裝建設工程具備開工條件并取得施工許可證后才能開始土建工程的施工和機電設備安裝。開工時間的規(guī)定：第一次正式破土開

14、槽的開始日期；不需要開槽的工程，以正式打樁的日期作為開工日期。鐵路、公路、水庫等以開始進行土石方工程施工的日期作為正式開工日期。4生產(chǎn)準備：工作內(nèi)容1）組建生產(chǎn)管理機構(gòu)，制定管理有關(guān)制度和規(guī)定；2）招聘和培訓生產(chǎn)人員，組織生產(chǎn)人員參加設備的安裝、調(diào)試和工程驗收工作；3）落實原材料并組織工裝等制造或訂貨。5竣工驗收：驗收合格之日起即進入工程質(zhì)量保修階段二、建設工程監(jiān)理相關(guān)制度項目法人制、工程監(jiān)理制、工程招標投標制和合同管理制，相互關(guān)聯(lián)、相互支持，（一）建設項目法人責任制的基本內(nèi)容是什么？與建設工程監(jiān)理制的關(guān)系是什 么？ 答：基本內(nèi)容：為了建立投資約束機制，規(guī)范建設單位行為，建設工程應當按政企分開

15、的原則組建項目法人，實行項目法人責任制，即由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務償還和資產(chǎn)保值增值，實行全過程負責的制度。 1項目法人的設立 （新上項目在項目建議書被批準后，項目法人的組建方案需在申報可研時同時提出，項目公司可以使有限責任公司，也可以是股份有限公司）2項目法人的職權(quán)（1）項目董事會的職權(quán)：負責籌措建設資金；審核、上報項目初設和概算文件；審核年度投資計劃；提出項目開工報告；研究解決出現(xiàn)的重大問題；負責提出項目竣工驗收申請報告；審定償還債務計劃并按時償還債務；聘任或解聘項目總經(jīng)理等。（2）項目總經(jīng)理的職權(quán)。組織編制項目初設；組織工程設計、施工監(jiān)理、施工隊伍和設備

16、材料采購的招標工作，編制招標方案、標底和評標標準等；編制并組織實施歸還貸款和其他債務計劃；組織工程建設，負責三控；對單項工程的設計進行局部調(diào)整；根據(jù)董事會授權(quán)處理項目實施中的重大緊急事件；負責生產(chǎn)準備工作和培訓有關(guān)人員；負責試生產(chǎn)；擬定生產(chǎn)經(jīng)營計劃；組織項目后評價，提出項目后評價報告；與建設工程監(jiān)理制的關(guān)系： 一、項目法人責任制是實行建設工程監(jiān)理制的必要條件； 二、建設工程監(jiān)理制是實行法人責任制的基本保障。 （二）工程招標投標制必須進行招標的項目：大型基礎(chǔ)設施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、安全的項目全部或部分使用國有資金投資或國家融資的項目使用國際組織或外國政府貸款、援助資金的項目。1工程招標

17、的具體范圍和規(guī)模（1）關(guān)系社會公共利益、公眾安全的下列基礎(chǔ)設施項目的范圍包括： 煤炭、石油、化工、天然氣、電力、新能源等項目。 鐵路、公路、管道、水運、民航以及其他交通運輸業(yè)等項目。 郵政、電信樞紐、通信、信息網(wǎng)絡等項目。 防洪、灌溉、排澇、發(fā)電、引（供）水、灘涂治理、水資源保護、水土保持等水利建設項目。 道路、橋梁、地鐵和輕軌交通、污水排放及處理、垃圾處理、地下管道、公共停車場等城市基礎(chǔ)設施項目。 生態(tài)環(huán)境保護項目。 其他基礎(chǔ)設施項目。（2）關(guān)系社會公共利益、公眾安全的公用事業(yè)項目的范圍包括：1) 供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目。 2) 科技、教育、文化等項目。 3) 體育、旅游等項目

18、。 4) 衛(wèi)生、社會福利等項目。5）商品住宅，包括經(jīng)濟適用住房。 6) 其他公用事業(yè)項目。（3）使用國有資金投資項目的范圍包括：1）使用各級財政預算資金的項目；2）使用納入財政管理的各種政策性專項建設基金的項目3）使用國有企業(yè)事業(yè)單位自有資金，并且國有資產(chǎn)投資者實際擁有控制權(quán)的項目（4）國家融資項目的范圍包括：1）使用國家發(fā)行債券所籌資金的項目2）使用國家對外借款或者擔保所籌資金的項目3）使用國家政策性貸款的項目4）國家授權(quán)投資主體融資的項目5）國家特許的融資項目（5）使用國際組織或外國政府資金的項目的范圍包括：1）使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等2）使用外國政府及其機構(gòu)貸款資金的項目3）使用國際

19、組織或者外國政府援助資金的項目（6）上述五類項目中必須進行招標的標準1）單項合同估算價在200萬元人民幣以上的2）重要設備、材料等貨物采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上的3）勘察、設計、監(jiān)理等服務的采購，單項合同估算價在50萬元人民幣以上的4）單項合同估算價低于前三項規(guī)定的標準，但項目總投資在3000萬元人民幣以上的工程招標投標制是實行工程監(jiān)理制的重要保證，工程監(jiān)理制是老師工程招標投標制的重要保障。（三）合同管理制 第二章 建設工程監(jiān)理相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范與收費標準第一節(jié) 建設工程監(jiān)理相關(guān)法律、法規(guī)建設工程法律是指由全國人大及其常委會通過的規(guī)范工程建設活動的法律規(guī)范，以國家主席令的形式

20、予以公布。：主要包括建筑許可、建筑工程發(fā)包與承包、建筑工程監(jiān)理、建筑安全生產(chǎn)管理和建筑工程質(zhì)量管理等1建筑許可：包括施工許可和從業(yè)資格1)申請施工許可證應具備的條件：已經(jīng)辦理該建筑工程用地批準手續(xù)取得規(guī)劃許可證需要拆遷的其拆遷進度符合施工要求已經(jīng)確定建筑施工企業(yè)有滿足施工需要的施工圖紙及技術(shù)要求有保證工程質(zhì)量和安全的具體措施建設資金已經(jīng)落實其他2）施工許可的有效期：從業(yè)資格1注冊資本2法定執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)技術(shù)人員3技術(shù)裝備4其他2建筑工程發(fā)包與承包3建筑安全生產(chǎn)管理必須堅持安全第一、預防為主的方針，建立健全安全生產(chǎn)的責任制度和群防群治制度（1）建設單位的安全生產(chǎn)管理。提供地下管線資料，施工企業(yè)應

21、加以保護，其次需要業(yè)主辦理申請批準手續(xù)的情況有：1需要臨時占用規(guī)劃批準以外的場地的2可能破壞道路、管線、電力等公共設施的3需要臨時停水、電、中斷道路交通的4需要進行爆破的5其他（2）建筑施工企業(yè)的安全生產(chǎn)管理。4建筑工程質(zhì)量管理（二）招標投標法的主要內(nèi)容：（三）合同法的主要內(nèi)容：二、行政法規(guī)（一）建設工程質(zhì)量管理條例相關(guān)內(nèi)容（二）建設工程安全生產(chǎn)管理條例相關(guān)內(nèi)容（三）生產(chǎn)事故報告和調(diào)查處理條例相關(guān)內(nèi)容（四）招標投標法實施條例相關(guān)內(nèi)容第二節(jié)建設工程監(jiān)理規(guī)范與收費標準第三章 工程監(jiān)理企業(yè)與注冊監(jiān)理工程師工程監(jiān)理企業(yè)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)等級：綜合資質(zhì)、專業(yè)資質(zhì)、事務所資質(zhì)。其中，專業(yè)資質(zhì)按照工程性質(zhì)和技

22、術(shù)特點劃分為若干工程類別。專業(yè)資質(zhì)分甲、乙，其中，房屋建筑、水利水電、公路和市政公用專業(yè)資質(zhì)可設立丙級。綜合資質(zhì)和事務所資質(zhì)不分級別。 綜合資質(zhì)標準：1注冊資金不少于600萬元；2技術(shù)負責人為注冊監(jiān)理工程師，且具有15年以上工作經(jīng)歷或者具有工程類高級職稱；3具有5個以上工程類別的專業(yè)甲級工程監(jiān)理資質(zhì)；4注冊監(jiān)理工程師不少于60人，造價工程師不少于5人，其他注冊人員合計不少于15人次；5企業(yè)具有完善的組織結(jié)構(gòu)和質(zhì)量管理體系，有健全的技術(shù)、檔案管理制度；6企業(yè)具有必要的工程試驗檢測設備；專業(yè)甲級：1注冊資金不少于300萬元；2技術(shù)負責人為注冊監(jiān)理工程師，且具有15年以上工作經(jīng)歷或者具有工程類高級職

23、稱；3注冊人員合計不少于25人次，注冊造價工程師不少于2人；4近2年內(nèi)獨立監(jiān)理過3個以上相應專業(yè)的二級工程項目；5企業(yè)具有完善的組織結(jié)構(gòu)和質(zhì)量管理體系，有健全的技術(shù)、檔案管理制度；6企業(yè)具有必要的工程試驗檢測設備；專業(yè)乙級：1注冊資金不少于100萬元；2技術(shù)負責人為注冊監(jiān)理工程師，且具有10年以上工作經(jīng)歷；3具有注冊人員合計不少于15人次，其中注冊造價工程師不少于1人；4企業(yè)具有完善的組織結(jié)構(gòu)和質(zhì)量管理體系，有健全的技術(shù)、檔案管理制度；5企業(yè)具有必要的工程試驗檢測設備；專業(yè)丙級：1注冊資金不少于50萬元；2技術(shù)負責人為注冊監(jiān)理工程師，且具有8年以上工作經(jīng)歷；3具有注冊人員合計不少于15人次，其

24、中注冊造價工程師不少于1人；4有必要的質(zhì)量管理體系和規(guī)章制度；5企業(yè)具有必要的工程試驗檢測設備；事務所資質(zhì)標準：1）取得合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照，具有書面合作協(xié)議；2）合伙人中有3名以上注冊監(jiān)理工程師，均有5年以上從事建設工程監(jiān)理的工作經(jīng)歷；3）有固定的工作場所；4）有必要的質(zhì)量管理體系和規(guī)章制度；5）有必要的工程試驗檢測設備；監(jiān)理企業(yè)組織形式：有限責任公司和股份有限公司；有限責任公司的設立條件：50個以下股東出資設立；注冊資本的最低限額為3萬元，但一個法人的為10萬元；董事會其成員313人，監(jiān)事會成員不少于3人股份有限公司：設立可以采取發(fā)起設立和募集設立的方式，設立條件：2人以上200人以下為發(fā)起人

25、，其中半數(shù)在中國境內(nèi)有住所。公司注冊資本，全體發(fā)起人的首次出資額不低于注冊資本的20%，其余2年內(nèi)繳足，投資公司可以在五年內(nèi)繳足。繳足前不得募集股份。采用募集方式的注冊資本為公司登記機關(guān)的實收股本總額注冊資本最低限額為人民幣500萬元三、工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營活動準則： 8字準則：“守法，誠信，公平，科學”。 1) 守法：核定的業(yè)務范圍內(nèi)開展經(jīng)營活動；資質(zhì)證書6個“不得”；（不得“偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、出賣”。）按合同履責；異地活動守法；遵守其他法律、法規(guī)。 2) 誠信：建立和健全企業(yè)信用管理制度：合同管理制度；與業(yè)主合作制度；監(jiān)理服務需求調(diào)查制度；內(nèi)部信用管理責任制度。 3) 公平：既要維

26、護業(yè)主的合法權(quán)益，又不能損害承包商的合法利益，并按合同處理甲乙雙方爭議；必須做到具有良好的職業(yè)道德，實事求是；熟悉合同；提高專業(yè)技術(shù)能力；提高綜合分析判斷問題的能力。 4) 科學：依據(jù)科學的方案（監(jiān)理規(guī)劃），運用科學的手段（各種檢測等），采取科學的方法開展監(jiān)理工作。 第二節(jié)注冊監(jiān)理工程師一、監(jiān)理工程師資格考試和注冊考試方式和管理 答：全國統(tǒng)一考試大綱、統(tǒng)一命題、統(tǒng)一組織、統(tǒng)一時間、閉卷考試、分科記分、統(tǒng)一錄取標準，每年舉行一次，考試所用語言為漢語，對考試合格，由省市自治區(qū)頒發(fā)監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書。 二、 監(jiān)理工程師注冊 答：監(jiān)理工程師注冊分為初始注冊、延續(xù)注冊和變更注冊。二、注冊監(jiān)理工程師執(zhí)

27、業(yè)和繼續(xù)教育1注冊監(jiān)理工程師的權(quán)利：（1）使用稱謂（2）在規(guī)定范圍內(nèi)從事執(zhí)業(yè)活動（3）依據(jù)本人能力從事相應的執(zhí)業(yè)活動（4）保管和使用本人證書（5）對本人執(zhí)業(yè)活動進行解釋和辯護（6）接受繼續(xù)教育（7）獲得報酬（8）對侵犯本人權(quán)利的行為進行申訴2注冊監(jiān)理工程師的義務：（2）遵守法律；（2）履行管理職責、執(zhí)行技術(shù)標準、規(guī)范和章程（3）保證執(zhí)業(yè)活動成果的質(zhì)量，并承擔相應的責任；（4）接受繼續(xù)教育，努力提高執(zhí)業(yè)水準；（5）監(jiān)理文件上簽字、加蓋執(zhí)業(yè)印章；（6）保守秘密；（7）不得涂改、倒賣、出租或其他形式非法轉(zhuǎn)讓注冊證書或執(zhí)業(yè)印章；（8）不得同時在2個或以上單位受聘或執(zhí)業(yè)注冊監(jiān)理工程師的繼續(xù)教育 答：注冊

28、監(jiān)理工程師每一注冊期（3年）應接受96小時繼續(xù)教育，其中必修課和專業(yè)課各為48學時。三、監(jiān)理工程師的職業(yè)道德 答：一、維護國家的榮譽和利益，按照“守法、誠信、公平、科學”的準則執(zhí)業(yè)； 二、執(zhí)行有關(guān)工程建設的法律、法規(guī)、標準、規(guī)范、規(guī)程和制度，履行監(jiān)理合同規(guī)定的義務和責任； 三、努力學習專業(yè)技術(shù)和建設監(jiān)理知識，不斷提高業(yè)務能力和監(jiān)理水平； 四、不得以個人名義承攬監(jiān)理業(yè)務； 五、不同時在兩個或兩個以上監(jiān)理單位注冊和從事監(jiān)理活動，不在政府部門和施工、材料設備的生產(chǎn)供應等單位兼職； 六、不為所監(jiān)理項目指定承包商、建筑構(gòu)配件、設備、材料生產(chǎn)廠家和施工方法； 七、不收受監(jiān)理單位的任何禮金； 八、不泄漏所監(jiān)

29、理工程各方認為需要保密的事項； 九、堅持獨立自主地開展工作。 第四章 建設工程監(jiān)理招投標與合同管理第一節(jié)建設工程監(jiān)理招標方式：公開招標、邀請招標公開招標業(yè)主以招標公告的方式邀請不特定工程監(jiān)理單位參加，國有資金占控股或主導地位必須進行監(jiān)理招標的項目應該采用公開招標，屬于非限制性競爭，優(yōu)點：體現(xiàn)公開、公平、打破壟斷、較大的選擇范圍、降低串標圍標等可能性；缺點：準備招標、預審和評標工作量大、招標費用高2邀請招標：優(yōu)點節(jié)省招標費用和縮短招標時間，但限制了范圍建設工程監(jiān)理招標程序招標準備；發(fā)公告或邀請書；組織資格審查；編制和發(fā)售招標文件；組織踏勘；召開投標預備會；編制和遞交投標文件；開標、評標和定標；簽

30、訂建設工程監(jiān)理合同等建設工程監(jiān)理評標內(nèi)容和方法內(nèi)容：1工程監(jiān)理單位的基本素質(zhì)2工程監(jiān)理人員配備3建設工程監(jiān)理大綱4試驗檢測儀器設備及其應用能力5建設工程監(jiān)理費用報價方法：綜合評標法（定性綜合評估法、定量綜合評估法）第二節(jié) 建設工程監(jiān)理投標工作內(nèi)容和策略投標工作內(nèi)容：投標決策、投標策劃、投標文件編制、參加開標及答辯、標后評估等決策原則：充分衡量自身人員和技術(shù)實力；充分考慮國家政策、建設單位信譽、招標條件、資金落實等；集中優(yōu)勢力量參與一個較大建設工程監(jiān)理投標；對于競爭激烈、風險大或把握不大的項目應主動放棄。投標決策定量分析方法：綜合評價法和決策樹法綜合評價分值最高者作為優(yōu)先投標對象多項目多方案的選

31、擇采用決策樹法進行定量分析（三）投標文件編制原則（1）響應招標文件，保證不被廢標；（2）認真研究招標文件，深入領(lǐng)會招標文件意圖。（3）投標文件要內(nèi)容詳細、層次分明、重點突出。投標文件編制依據(jù)：相關(guān)法律法規(guī)、建設工程監(jiān)理招標文件、企業(yè)現(xiàn)有的設備資源、人力及技術(shù)資源、管理資源監(jiān)理大綱的編制的內(nèi)容：工程概述；監(jiān)理依據(jù)和監(jiān)理工作內(nèi)容；建設工程監(jiān)理實施方案；建設工程監(jiān)理難點、重點及合理化建議編制投標文件的注意事項：（1）實質(zhì)性相應（2）機構(gòu)設置合理突出監(jiān)理人員素質(zhì)；（3）應有類似工程監(jiān)理經(jīng)驗（4）大綱充分體現(xiàn)單位的技術(shù)、管理能力（5）報價符合招標文件及成本利潤測算；（6）投標文件要巧妙回避建設單位的苛刻

32、要求，不給合同履行留下隱患。（四）參加開標及答辯建設工程監(jiān)理投標策略（1）深入分析影響監(jiān)理投標的因素（2）把握和深刻理解招標文件精神（3）選擇有針對性的監(jiān)理投標策略（4）充分重視項目監(jiān)理機構(gòu)的合理設置（5）重視提出合理化建議（6）有效地組織項目監(jiān)理團隊答辯第三節(jié)建設工程監(jiān)理合同管理建設工程監(jiān)理合同是一種委托合同，標的是服務，合同組成：1協(xié)議書2中標通知書3招標文件4專用條件5通用條件6附錄監(jiān)理人員更換的情形：1）嚴重過失行為的2）有違法行為的3）涉嫌犯罪的4）不能勝任崗位職責的5）嚴重違反職業(yè)道德的6）其他第五章建設工程監(jiān)理組織建設工程監(jiān)理委托模式和實施程序 一、 建設工程監(jiān)理委托模式 1、

33、平行承發(fā)包模式條件下的監(jiān)理委托模式 答：兩種模式：一是委托一家監(jiān)理單位監(jiān)理，二是委托多家監(jiān)理單位監(jiān)理。 缺點合同數(shù)量多，合同管理困難；造價控制難度大。優(yōu)點：有利于縮短工期、控制質(zhì)量、廣范圍選擇施工單位。2、施工總承包模式條件下的監(jiān)理委托模式 答：兩種模式：一是委托一家監(jiān)理單位實施全過程的監(jiān)理服務。優(yōu)點：有利于合同管理；總包合同價較早確定，有利于控制工程造價；有利于工程質(zhì)量控制；有利于總進度的協(xié)調(diào)控制；缺點：建設周期長；總承包單位的報價可能較高。 3、 工程總承包模式條件下的監(jiān)理委托模式 答：委托一家監(jiān)理單位提供監(jiān)理服務。優(yōu)點：合同關(guān)系簡單、協(xié)調(diào)工作量?。挥欣诳刂乒こ踢M度（設計和施工的搭接）；

34、有利于工程造價控制；缺點：容易造成合同爭議；合同數(shù)量少但管理難度大招標發(fā)包難度大；選擇工程總包單位的范圍??；工程質(zhì)量控制難度大二、建設工程監(jiān)理實施程序和原則程序：1、組建項目監(jiān)理機構(gòu)2、進一步收集工程監(jiān)理有關(guān)資料。3、編制監(jiān)理規(guī)劃和細則。4規(guī)范化地開展監(jiān)理工作（1）工作的時序性（2）職責分工的嚴密性（3）工作目標的確定性5、參與竣工驗收6、向建設單位提交工程監(jiān)理文件資料。7進行監(jiān)理工作總結(jié)（向建設單位和監(jiān)理單位）原則：1.公平、獨立、誠信、科學的原則2.權(quán)責一致的原則3.總監(jiān)負責制原則4.嚴格監(jiān)理，熱情服務的原則5.綜合效益的原則6.實事求是的原則第二節(jié)項目監(jiān)理機構(gòu)及監(jiān)理人員職責項目監(jiān)理機構(gòu)設

35、計的步驟：1確定項目監(jiān)理機構(gòu)的目標2.確定監(jiān)理工作內(nèi)容3.項目監(jiān)理機構(gòu)組織結(jié)構(gòu)設計4.制定工作流程和信息流程項目監(jiān)理機構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)設計 答：一、選擇組織結(jié)構(gòu)形式； 二、確定管理層次和管理跨度； 三、劃分項目監(jiān)理機構(gòu)部門； 四、制定崗位職責和考核標準； 五、選派監(jiān)理人員。項目監(jiān)理機構(gòu)的組織形式包括：直線制、職能制、直線職能制、矩陣制三、項目監(jiān)理機構(gòu)的人員配備及職責分工 1、 項目監(jiān)理機構(gòu)的人員配備 答：包括合理的專業(yè)結(jié)構(gòu)和合理的技能職務、職稱結(jié)構(gòu)兩方面要求。 2、 項目監(jiān)理機構(gòu)人員數(shù)量的確定 答：一、工程建設強度=投資/工期 二、建設工程復雜程度分為簡單、一般、一般復雜、復雜、很復雜五個等級；

36、三、項目監(jiān)理機構(gòu)人員數(shù)量的確定方法： 1) 項目監(jiān)理人員需要量定額（見教材表5-4）； 2) 確定工程建設強度； 3) 確定工程復雜程度； 4) 根據(jù)工程復雜程度和工程建設強度套用人員需要量定額； 5) 根據(jù)實際情況確定監(jiān)理人員數(shù)量。項目監(jiān)理機構(gòu)各類人員基本職責：總監(jiān)：（1）確定項目機構(gòu)人員及其崗位職責；（2）組織編制監(jiān)理規(guī)劃，審批監(jiān)理實施細則。（3）調(diào)配監(jiān)理人員，檢查監(jiān)理人員工作.（4）組織召開監(jiān)理例會（5）組織審核分包單位資格。（6）組織審查施組、專項施工方案。（7）審查開復工報審表，簽發(fā)工程開工令、暫停令和復工令；（8）組織檢查施工現(xiàn)場質(zhì)量、安全生產(chǎn)管理體系的監(jiān)理及運行情況；（9）組織審

37、核施工單位的付款申請，簽發(fā)工程款支付證書，組織審核竣工結(jié)算；（10）組織審查和處理工程變更；（11）調(diào)解合同爭議、處理工程索賠；（12）組織驗收分部工程，審查工程質(zhì)量檢驗資料；（13）審查施工單位竣工申請，組織工程竣工預驗收，組織編寫工程質(zhì)量評估，參與竣工驗收（14）參與或配合質(zhì)量安全事故的調(diào)查和處理；（12）組織編寫監(jiān)理月報、監(jiān)理工作總結(jié)、組織質(zhì)量監(jiān)理文件資料。不得將以下工作委托給總代：（1）組織編制監(jiān)理規(guī)劃，審批監(jiān)理實施細則（2）調(diào)配監(jiān)理人員，檢查監(jiān)理人員工作（3）組織審查施組、專項施工方案。（4）簽發(fā)工程開工令、暫停令和復工令；（5）簽發(fā)工程款支付證書，組織審核竣工結(jié)算；（6）調(diào)解合同爭

38、議、處理工程索賠；（7）審查施工單位竣工申請，組織工程竣工預驗收，組織編寫工程質(zhì)量評估，參與竣工驗收。（8）參與或配合質(zhì)量安全事故的調(diào)查和處理；專監(jiān)：參與或復核、收集、檢查監(jiān)理員：（1）檢查施工單位投入工程的人力、設備的使用及運行狀況（2）進行見證取樣（3）復核工程計量有關(guān)的數(shù)據(jù)；（4）檢查工序施工結(jié)果（5）發(fā)現(xiàn)問題及時指出并向?qū)１O(jiān)報告第六章監(jiān)理規(guī)劃與監(jiān)理實施細則 建設工程監(jiān)理規(guī)劃的作用 答：一、指導項目監(jiān)理機構(gòu)全面開展監(jiān)理工作的指導性文件； 二、監(jiān)理規(guī)劃是建設監(jiān)理主管機構(gòu)對監(jiān)理單位監(jiān)督管理的依據(jù)； 三、監(jiān)理規(guī)劃是業(yè)主確認監(jiān)理單位履行合同的主要依據(jù)； 四、監(jiān)理規(guī)劃是監(jiān)理單位內(nèi)部考核的依據(jù)和重要

39、的存檔資料。 第二節(jié) 建設工程監(jiān)理規(guī)劃的編寫 建設工程監(jiān)理規(guī)劃編寫的依據(jù)答：1、工程建設方面的法律、法規(guī)； 2、政府部門批準的工程建設文件；3、建設工程監(jiān)理合同； 4、其他建設工程合同； 5、監(jiān)理大綱。 建設工程監(jiān)理規(guī)劃編寫的要求 答：1、基本構(gòu)成內(nèi)容應當力求統(tǒng)一； 2、具體內(nèi)容應具有針對性、指導性和可操作性； 3、項目總監(jiān)理工程師是項目監(jiān)理規(guī)劃編寫的主持人； 4、監(jiān)理規(guī)劃應當把握工程項目運行脈搏； 5、監(jiān)理規(guī)劃應有利于監(jiān)理合同的履行； 6、監(jiān)理規(guī)劃的表達方式應當格式化、標準化； 7、監(jiān)理規(guī)劃應充分考慮時效性。 8. 監(jiān)理規(guī)劃應該經(jīng)過審核批準后方可實施（單位的技術(shù)負責人審批）第三節(jié) 建設工程監(jiān)

40、理規(guī)劃的內(nèi)容及其審核 一、 建設工程監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容 答：1、建設工程的概況； 2、監(jiān)理工作范的范圍、內(nèi)容、目標； 3、監(jiān)理工作依據(jù)； 4、項目監(jiān)理組織形式、人員配備及進退場計劃、監(jiān)理人員崗位職責； 5、監(jiān)理工作制度 6、工程質(zhì)量控制；7工程造價控制；8工程進度控制；9安全生產(chǎn)管理的監(jiān)理工作；10合同信息管理；11組織協(xié)調(diào)12、監(jiān)理設施。 二、 建設工程監(jiān)理規(guī)劃的審核 答：1、監(jiān)理范圍、工作內(nèi)容及監(jiān)理目標的審核； 2、項目監(jiān)理機構(gòu)結(jié)構(gòu)的審核； 3、工作計劃審核； 4、投資、進度、質(zhì)量控制方法和措施的審核； 5、對安全生產(chǎn)管理監(jiān)理工作內(nèi)容的審核6、監(jiān)理工作制度審核。第七章建設工程監(jiān)理工作內(nèi)容和主要

41、方式建設工程監(jiān)理工作內(nèi)容一、目標控制3大目標建設工程監(jiān)理的組織協(xié)調(diào) 一、 建設工程監(jiān)理組織協(xié)調(diào)概述 1、 組織協(xié)調(diào)的概念 答：協(xié)調(diào)就是聯(lián)結(jié)、聯(lián)合、調(diào)和所有的活動及力量，使各方配合得適當，其目的是促使各協(xié)同一致，以實現(xiàn)預定目標。建設工程協(xié)調(diào)分三大類：人員/人員界面、系統(tǒng)/系統(tǒng)界面和系統(tǒng)/環(huán)境界面。 2、 組織協(xié)調(diào)的范圍和層次 答：范圍分為系統(tǒng)內(nèi)部協(xié)調(diào)和系統(tǒng)外部協(xié)調(diào)。系統(tǒng)外部協(xié)調(diào)又分為近外層協(xié)調(diào)和遠外層協(xié)調(diào)。近外層協(xié)調(diào)和遠外層協(xié)調(diào)的主要區(qū)別是，建設工程與近外導關(guān)聯(lián)單位一般都有合同關(guān)系，而與外層關(guān)聯(lián)單位一般沒有合同關(guān)系。 二、 項目監(jiān)理機構(gòu)組織協(xié)調(diào)的工作內(nèi)容 答：一、項目監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部協(xié)調(diào) 二、與業(yè)主

42、的協(xié)調(diào) 三、與承包商協(xié)調(diào) 四、與設計單位的協(xié)調(diào) 五、與政府部門及其他單位的協(xié)調(diào) 三、 建設工程監(jiān)理組織協(xié)調(diào)的方法 答：會議協(xié)調(diào)法、交談協(xié)調(diào)法、書面協(xié)調(diào)法、訪問協(xié)調(diào)法、情況介紹法。 第八章建設工程監(jiān)理文件資料管理建設工程監(jiān)理基本表式分為三大類，A類表-監(jiān)理單位用表（8個）；B類表-施工單位報審、報驗用表（14個）；C類表-通用表（3個）第九章項目管理服務 三、 建設工程風險與風險管理 1、 建設工程風險的基本特點 答：一、建設工程風險大； 二、參與工程建設的各方均有風險，但各方的風險不盡相同。 2、 風險管理的過程 答：包括風險識別、風險評價、風險對策決策、實施決策、檢查五方面內(nèi)容。 3、 風險

43、管理的目標 答：一、實際投資不超過計劃投資； 二、實際工期不超過計劃工期； 三、實際質(zhì)量滿足預期的質(zhì)量要求； 四、建設過程安全。 4、 建設工程項目風險與風險管理的關(guān)系 答：一、風險管理是項目管理體系理論的一個部分； 二、風險管理是為目標控制服務的。 第二節(jié) 建設工程風險識別 一、 建設工程風險的識別 1、 風險識別的特點 答：個別性、主觀性、復雜性、不確定性。 2、 風險識別的原則 答：一、由粗及細，由細及粗； 二、嚴格界定風險內(nèi)涵并考慮風險因素之間的相關(guān)性； 三、先懷疑，后排除； 四、懷疑與確認并重； 五、必要時可作實驗論證。 二、 風險識別的過程 答：建設工程的風險識別往往是通過對經(jīng)驗數(shù)

44、據(jù)的分析、風險調(diào)查、專家咨詢以及實驗論證等方式，在對建設工程進行多維分解的過程中，認識工程風險，建立工程風險清單。在建設工程風險識別的過程中，核心工作是“建設工程風險分解”和“識別建設工程風險因素、風險事件及后果”。 三、 建設工程風險的分解的途徑 答：目標維、時間維、結(jié)構(gòu)維、因素維。 四、 風險識別的方法 答：專家調(diào)查法、財務報表法、流程圖法、初始清單法、經(jīng)驗數(shù)據(jù)法、風險調(diào)查法。 第三節(jié) 建設工程內(nèi)附評估 一、 風險評價的作用 答：一、更準確地認識風險； 二、保證目標規(guī)劃的合理性和計劃的可行性； 三、合理選擇風險對策，形成最佳風險對策組合。 二、 風險量函數(shù) 答：一、風險量是指各種風險量化的

45、結(jié)果，其數(shù)值大小取決于各種風險發(fā)生的概率及潛在損失。 二、R=f (p，q)或R = pi qi,，其中R表示風險量，p表示風險概率，q 表示潛在損失； 三、等風險量曲線：不同等風險量曲線所表示的風險量與其離原點的距離成正比，即距原點走近，風險越??；反之，則風險越大。 三、 風險損失的衡量 答：風險損失的衡量就是定量確定風險損失值的大小。建設工程的風險損失包括投資風險、進度風險、質(zhì)量風險和安全風險4個方面。 四、 風險概率的衡量的方法 答：相對比較法和概率分布法。一般而言，相對比較法的主要依據(jù)是主觀概率，而概率分布法的結(jié)果則接近真實概率。 五、 風險評價 答：風險量的大小分為5個等級：VL（很

46、?。?、L（?。（中等）、H（大）、VH（很大）。 第四節(jié) 建設工程風險對策 一、 風險回避 答：風險回避是一種必要的、有葉甚至是最佳的風險對策，但應當承認的是，風險回避也是一種消極的風險對策。 二、 損失控制 1、 損失控制的概念 答：損失控制是一種主動、積極的風險決策。損失控制可分為預防損失和減少損失兩個方面的工作。 2、 損失控制的依據(jù)和代價 答：依據(jù)是定量風險評價的結(jié)果，代價包括費用和時間兩個方面。 3、 損失控制計劃系統(tǒng) 答：包括預防計算、災難計劃和應急計劃3部分組成。 三、 風險自留 1、 風險自留的類型 答：非計劃性風險自留和計劃性風險自留。 2、 非計劃性風險自留和導致非計劃性風險自留的主要原因 答：由于風險管理人員沒有意識到建設工程某些風險的存在，或都不曾有意識地采取有效措施，以致風險發(fā)生后只好自己承擔。這樣的風險自留就是非計劃性的和被動的。導致非計劃性風險自留的原因有： 一、缺乏風險意識； 二、風險識別有識； 三、風險評價失誤； 四、風險決策延誤； 五、風險決策實施延誤。 3、 計劃性風險自留 答：計劃性風險自留是主動的、有意識的、有計劃的選擇，是風險管理人員在經(jīng)過正確的風險識別和風險評