私募基金高管及從業(yè)人員相關要求的規(guī)定

1、精品文檔中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募基金管理人登記須知（2018年12月更新）三、高管人員及其他從業(yè)人員相關要求（一）【高管定義】根據(jù)關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告等的要求，從事私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人/執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)/風控負責人等）均應當取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從| 業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、合規(guī)/風控負責人應當取得基金從業(yè) 資格。各類私募基金管理人的合規(guī) /風控負責人不得從事投資業(yè)務。（二）【資格認定】根

2、據(jù)私募基金登記備案相關問題解答（九）,高管人員通過協(xié)會資格認定委員會認定的基金從業(yè)資格， 僅適用于私募股權(quán)投資基金管理人 （含創(chuàng)業(yè)投資基金管理 人）（三）【競業(yè)禁止】私募基金管理人的從業(yè)人員、出資人應當遵守競業(yè)禁止原則，恪盡職守、勤勉盡責，不應當同時從事與私募業(yè)務可能存在利益沖突的活動。（四）【高管任職要求】根據(jù)私募基金登記備案相關問題解答（十二）,為維護投資者利益，嚴格履行“受人之托、代人理財”義務，防范利益輸送及道德風險，私募基金管理人的 高管人員應當勤勉盡責、恪盡職守，合理分配工作精力， 在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，應當遵守以下要求：1,不得在非關聯(lián)的私募機構(gòu)兼職；

3、2.不得在與私募業(yè)務相沖突業(yè)務的機構(gòu)兼職；3,除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人員原則上不應兼職；若有兼職情形，應當提供兼職合理性相關證明材料（包括但不限于兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象、是否違反競業(yè)禁止規(guī)定等材料），同時兼職高管人員數(shù)量應不高于申請機構(gòu)全部高管人員數(shù)量的1/2 ;.私募基金管理人的兼職高管人員應當合理分配工作精力，協(xié)會將重點關注在多家機構(gòu)兼職的高管人員任職情況；.對于在一年內(nèi)變更 2次以上任職機構(gòu)的私募高管人員，協(xié)會將重點關注其變更原因及誠 信情況；.私募基金管理人的高管人員應當與任職機構(gòu)簽署勞動合同。在私募基金管理人登記、 提交高管人員重大事項變更申請

4、時，應上傳所涉高管的勞動合同及社保證明。已登記機構(gòu)應當按照上述規(guī)定自查私募基金管理人相關高管人員的兼職情況。協(xié)會將按照有關規(guī)定對私募基金管理人高管人員的兼職情況進行核查，逐步要求不符合規(guī)范的機構(gòu)整改。（五）【專業(yè)勝任能力】根據(jù)私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引，從事私募基金管理業(yè)務相關工作人員應具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。負責私募合規(guī)/風控的高管人員，應當獨立地履行對內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆 職導致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應當承擔相關責任。申請機構(gòu)負責投資的高管人員， 應當具備相應的投資能力。1歡血下載精品文檔六）|【員工人數(shù)】|根據(jù)私募投資基金

5、管理人內(nèi)部控制指引申請機構(gòu)員工總?cè)藬?shù)不應低 于5人，申請機構(gòu)的一般員工不得兼職。私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引第十一條 私募基金管理人應當建立有效的人力資源管理制度，健全激勵約束機制，確保 工作人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。私募基金管理人應具備至少 2名高級管理人員。私募基金登記備案相關問題解答（九）問：根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會2016年2月5日發(fā)布的關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告，符合哪些條件的私募基金管理人的高級管理人員可以通過資格認 定委員會認定基金從業(yè)資格？需要提交哪些材料？答：符合下列條件之一的私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級

6、管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認定委員會申請認定基金從業(yè)資格：一、從事私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目；二、擔任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)12年及以上；三、從事經(jīng)濟社會管理工作 12年及以上的高級管理人員；四、在大專院校、研究機構(gòu)從事經(jīng)濟、金融等相關專業(yè)教學研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的。符合上述條件之一的，由所在機構(gòu)或個人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提交以下材料：（一）個人資格認定申請書；（二）個人基本情況登記表；（三）相關證明材料：1、符合上述條件一的，需提交參與項目成功退出證明和兩份行業(yè)知

7、名人士署名的推薦信， 推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方式；2、符合上述條件二的，需提交企業(yè)和個人的相關證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，2歡血下載精品文檔推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方式；3、符合上述條件三的，需提交有關組織部門出具的任職證明；4、符合上述條件四的，需要提交相關資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信 中應附有推薦人職務及聯(lián)系方式。資格認定委員會構(gòu)成及工作機制：資格認定委員會由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會理事（不含非會員理事）、監(jiān)事及私募基金相關專業(yè)委員會委員構(gòu)成。每次從上述委員中隨機抽取七人組 成認定小組，小組成員對申請資格認定的人員以簡單多數(shù)原則表決。參與資格認定的表決

8、人、推薦人及資格認定結(jié)果將通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站的從業(yè)人員信息公示平臺向社會公示。上述申請資格認定的相關材料以電子版形式報送協(xié)會私募高級管理人員資格管理專用郵箱， 郵箱地址：smrygl。問：符合哪些條件的私募基金管理人的高級管理人員只需通過科目一基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范考試可以申請認定基金從業(yè)資格？需要提交哪些材料？答：符合下列條件之一的私募基金管理人的高級管理人員，并通過科目一考試的， 可以申請認定基金從業(yè)資格：一、最近三年從事資產(chǎn)管理相關業(yè)務，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上；二、已通過證券從業(yè)資格（不含證券投資基金和證券發(fā)行與承銷科目）、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特

9、許金融分析師（ CFA等金融相關資格考試，或取得注冊會計師資 格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評估師資格，或擔任上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員等；符合上述條件之一的， 由所在機構(gòu)或個人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提交基金托管人（的托管部門）或基金服務機構(gòu)出具的最近三年的資產(chǎn)管理規(guī)模證明，或相關資格證書或證明。上述申請資格認定的相關材料以電子版的形式通過私募基金登記備案系統(tǒng)資格認定文件上 傳端口報送。的高級管理人員，通過證券從業(yè)資問：私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人） 格考試的哪些科目可以認定基金從業(yè)資格？答：一、根據(jù)關于基金從業(yè)資格考試有關事項的通知（中基協(xié)字2015112號）的規(guī)定，已于20

10、15年12月份之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的證券投資基金科目考試的，需再通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的科目一基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范考試，方可向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。二、已于2015年12月份之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的證券市場基礎 和證券投資基金考試，或通過證券市場基礎和證券發(fā)行與承銷考試的，均可直接向中國證券投3歡血下載精品文檔資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。問：不符合上述三項資格認定條件的私募基金管理人的高級管理人員如何取得基金從業(yè)資格？答：參加中國證券投資基金業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的科目一基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范科目二證券投資基金基礎知識 和科目三股權(quán)投資基

11、金基礎知識（2016年9月份推出）。 參加考試的人員通過科目一和科目二考試，或通過科目一和科目三考試成績合格的，均可申請注冊基金從業(yè)資格。私募基金登記備案相關問題解答（十二）問：私募基金管理人的高級管理人員以及一般從業(yè)人員如何取得基金從業(yè)資格？怎樣進行 基金從業(yè)資格注冊？或者及答：私募基金管理人的高級管理人員基金從業(yè)資格取得方式有通過基金從業(yè)資格考試、 符合一定條件的資格認定等方式，具體請參照私募基金登記備案相關問題解答（九）私募基金登記備案相關問題解答（十一）。私募基金管理人的一般從業(yè)人員需通過基金從業(yè)資格考試取得基金從業(yè)資格?；饛臉I(yè)資格注冊以機構(gòu)統(tǒng)一注冊為主，已在基金行業(yè)機構(gòu)任職的， 應

12、由所在任職機構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）申請基金從業(yè)資格注冊。對于已通過考試但未在基金行業(yè)機構(gòu)任職的，不必找機構(gòu)“掛靠”，可以先由個人直接向協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊，在相關機構(gòu)任職后，由所在任職機構(gòu)向協(xié)會申請變更。協(xié)會從業(yè)人員管理系統(tǒng)正在完善相關功能，預計于 2017年一季度完成系統(tǒng)升級，屆時將全面開放辦理私募基金管理機構(gòu) 的人員從業(yè)資格注冊，具體注冊流程另行通知。根據(jù)關于基金從業(yè)資格考試有關事項的通知（中基協(xié)字2015112號）的有關規(guī)定，對已通過基金從業(yè)資格相關科目考試的，可以在考試通過后的4年內(nèi)向協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。對已通過基金從業(yè)資格相關科目考試超過4年的，在2

13、017年7月1日前認可其考試成績，并可在此時間前按規(guī)定向協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊；對已通過基金從業(yè)資格相關科目考試，但滿4年未注冊基金從業(yè)資格的，在 2017年7月1日之后，向協(xié)會申請基金從 業(yè)資格注冊需重新參加基金從業(yè)資格考試或補齊近兩年的后續(xù)培訓30個學時。問：私募基金從業(yè)人員如何按規(guī)定完成后續(xù)培訓學時？答：私募基金從業(yè)人員應當遵守證券投資基金法及其他各類法律法規(guī)、自律規(guī)則和基本業(yè)務規(guī)范，遵循職業(yè)道德，掌握基金專業(yè)知識，了解創(chuàng)新業(yè)務、理論與技術(shù)前沿，并根據(jù)新 業(yè)務、新形勢及時更新技術(shù)知識和專業(yè)技能，提升其執(zhí)業(yè)勝任能力。按照協(xié)會2016年2月5日發(fā)布的關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項

14、的公告，已經(jīng)取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高級管理人員，每年度需完成15學時的后續(xù)培訓方可維持基金從業(yè)資格。 對在2015年12月31日之前取得基金從業(yè)資格的，需在2016年4歡血下載精品文檔12月31日前完成15個學時的后續(xù)培訓；對在 2015年12月31日之后取得基金從業(yè)資格 的，需自資格取得之日起一年內(nèi)完成15個學時的后續(xù)培訓。對已取得基金從業(yè)資格的私募基金一般從業(yè)人員，也應按照上述規(guī)定每年度完成15學時的后續(xù)培訓。后續(xù)培訓有面授培訓和遠程培訓兩種形式。面授培訓可關注協(xié)會官網(wǎng)或微信公眾號發(fā)布的每年度培訓計劃和每期培訓通知；遠程培訓可登陸遠程培訓系統(tǒng) （ ） 參加學習，機構(gòu)用戶或個人用

15、戶均可通過遠程培訓系統(tǒng)進行注冊、選課、在線支付和課程學習。個人憑有效身份證件注冊并完成相應的培訓學時后，學時信息將被有效記錄，可登陸協(xié)會官網(wǎng)“從業(yè)人員管理一培訓平臺一培訓學時查詢”進行查詢。問：在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，對私募基金管理人的法定代表人、合規(guī)/風控負責人及其他高級管理人員有哪些要求？答：為維護投資者利益，嚴格履行“受人之托、代人理財”義務，防范利益輸送及道德風險， 私募基金管理人的高級管理人員應當勤勉盡責、恪盡職守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，應當遵守以下要求：（一）不得在非關聯(lián)的私募機構(gòu)兼職。（二）在關聯(lián)私募機構(gòu)兼職

16、的，協(xié)會可以要求其說明在關聯(lián)機構(gòu)兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象等，協(xié)會將重點關注在多家關聯(lián)機構(gòu)兼職的高級管理人員履職情況。（三）對于在1年內(nèi)變更2次以上任職機構(gòu)的私募高級管理人員，協(xié)會將重點關注其變更原因及誠信情況。（四）私募基金管理人的高級管理人員應當與任職機構(gòu)簽署勞動合同。 在私募基金管理人登 記及相關高管人員提出變更申請時，應上傳法定代表人、合規(guī) /風控負責人及其他高級管理 人員高管任職相關決議及勞動合同。已登記機構(gòu)應當按照上述規(guī)定自查私募基金管理人相關高級管理人員的兼職情況。 下一步協(xié) 會將按照有關規(guī)定對私募基金管理人高級管理人員的兼職情況進行核查， 要求不符合規(guī)范的 機

17、構(gòu)整改。問：根據(jù)近期媒體報道，個別私募機構(gòu)為完成其登記備案尋找具備基金從業(yè)資格的外部人員 進行“掛靠”，協(xié)會如何評價？答：私募基金行業(yè)的高級管理人員是私募基金行業(yè)的精英，也是重要的自律管理和行業(yè)服務對象。私募基金行業(yè)高級管理人員應充分珍視個人誠信記錄，誠實守信，自覺加強自身誠信約束和自律約束，防范道德風險。個別私募機構(gòu)為完成其登記備案尋找具備基金從業(yè)資格的外部人員進行“掛靠”，這種行為違反了私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）,屬于“在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報送中提供虛假材料和信息”行為。5歡血下載精品文檔根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會紀律處分實施辦法（試行）,針對存在上述情況的個人，一經(jīng)查實，協(xié)會將記入個人誠信檔案，視情節(jié)嚴重程度，采取行業(yè)內(nèi)譴責、加入黑名單、取消其基金從業(yè)資格等紀律處分； 針對存在上述情