財務(wù)顧問協(xié)議-并購項(xiàng)目尋找

1、 PAGE PAGE 2財務(wù)顧問協(xié)議甲方：上海XX企業(yè)管理咨詢有限公司 乙方：上海XX企業(yè)管理有限公司 PAGE PAGE 7甲方：上海XX企業(yè)管理咨詢有限公司注冊地址：XX法定代表人：XX乙方：上海XX企業(yè)管理有限公司注冊地址：XX法定代表人：XX鑒于：1、甲方是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的有限公司，并已在奉賢區(qū)市場監(jiān)管局工商行政管理局注冊登記，企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照注冊號為XX；2、乙方是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，并已在XX區(qū)市場監(jiān)管局注冊登記，統(tǒng)一社會信用代碼為XXX； 3、甲方擬協(xié)助XXX通信系統(tǒng)設(shè)備有限公司（以下簡稱“標(biāo)的公司”）尋找收購方。乙方向甲方提供專業(yè)意見，并推薦收購方。4

2、、乙方所推薦的收購方為XX科技集團(tuán)公司及中國空間技術(shù)研究院的下屬上市公司，包括但不限于北京康拓紅外技術(shù)股份有限公司等（以下簡稱“收購方”）。標(biāo)的公司擬向收購方出售股權(quán)（以下簡稱“本次并購”）為了使本次工作順利進(jìn)行，甲乙雙方經(jīng)友好認(rèn)真協(xié)商，達(dá)成協(xié)議如下：一、委托事項(xiàng)甲方委托乙方為本次并購擔(dān)任其項(xiàng)目尋找的顧問，乙方接受委托。在本協(xié)議有效期內(nèi)，未經(jīng)乙方書面同意，甲方不得與其他任何機(jī)構(gòu)簽訂與本協(xié)議類似的協(xié)議、合同或約定。二、甲方權(quán)利義務(wù)1、甲方保證是依法成立并有效存續(xù)的公司，具有簽署本協(xié)議的權(quán)利能力與行為能力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即為對甲方構(gòu)成具有約束力的法律文件；2、甲方保證依本協(xié)議而承擔(dān)的義務(wù)是合法有效

3、的義務(wù)，甲方履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)與其依據(jù)其他協(xié)議或文件而履行的義務(wù)并不沖突，同時與法律法規(guī)亦無任何抵觸；3、按照本次工作的要求，為乙方的財務(wù)顧問工作提供必要的條件和便利；向乙方及時提供并保證乙方有權(quán)了解、查閱、調(diào)取本次工作所需的所有文件、資料及相關(guān)信息；保證所提供文件、資料、信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；4、根據(jù)需要，負(fù)責(zé)聘請律師事務(wù)所、具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，并要求其在乙方的協(xié)調(diào)下參與本次工作；5、指派專人負(fù)責(zé)與乙方進(jìn)行工作對接，具體聯(lián)絡(luò)及協(xié)調(diào)甲方需進(jìn)行的有關(guān)本次工作的各項(xiàng)工作；6、負(fù)責(zé)辦理與本次工作有關(guān)

4、的審批、備案、登記等各類相關(guān)手續(xù)；7、乙方提供的咨詢意見和建議具有專業(yè)性，甲方如未能按乙方建議組織實(shí)施，應(yīng)盡快通知乙方并予以解釋，并且由此產(chǎn)生的相關(guān)責(zé)任由甲方自行承擔(dān)；8、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利義務(wù)。三、乙方權(quán)利義務(wù)1、乙方保證為依法成立并有效存續(xù)，具備簽署本協(xié)議的權(quán)利能力與行為能力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即為對乙方構(gòu)成具有約束力的法律文件；2、乙方保證依本協(xié)議而承擔(dān)的義務(wù)是合法有效的義務(wù)，乙方履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)與其依據(jù)其他協(xié)議或文件而履行的義務(wù)并不沖突，同時與法律法規(guī)亦無任何抵觸；3、乙方選派具有與本次工作相關(guān)的實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)、責(zé)任心強(qiáng)的從業(yè)人員組成項(xiàng)目工作組，具體負(fù)責(zé)本次顧問工作；4、乙方將在其業(yè)

5、務(wù)能力和范圍內(nèi)，完成甲方本次工作5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利義務(wù)。四、費(fèi)用及支付方式1、財務(wù)顧問費(fèi)金額本次乙方為甲方并購提供的顧問服務(wù)所涉及的費(fèi)用：本協(xié)議項(xiàng)下，如本次并購成功，則甲方需向乙方支付交易成功顧問費(fèi)，為甲方從標(biāo)的公司實(shí)際收到的財務(wù)顧問費(fèi)用的40%；2、財務(wù)顧問費(fèi)用支付方式：顧問費(fèi)由甲方在收到每一筆財務(wù)顧問款項(xiàng)后十個工作日內(nèi)支付。五、保密1、協(xié)議雙方對因簽署和履行本協(xié)議而獲得的、與下列各項(xiàng)有關(guān)的信息，負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)：（1）本協(xié)議的各項(xiàng)條款；（2）有關(guān)本協(xié)議的談判；（3）協(xié)議一方提供給對方的涉及提供方專屬的或保密的信息和數(shù)據(jù)，且該信息和數(shù)據(jù)以書面、電子、錄音、錄像等形式（口頭形式除外）

6、提供；2、僅在下列情況下，協(xié)議雙方才可披露上款所述的信息：（1）依法律法規(guī)的規(guī)定；（2）依任何有管轄權(quán)的政府機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織的要求；（3）在收到對方披露的保密信息之時或之前已從對該保密信息無保密義務(wù)的第三方合法知悉該信息；（4）因本次工作的需要，向相關(guān)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)披露，但是在披露前應(yīng)要求該證券服務(wù)機(jī)構(gòu)書面承諾承擔(dān)不低于法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議約定的保密義務(wù)；（5）非因任何一方過錯，而使信息已經(jīng)公開；（6）協(xié)議雙方事先達(dá)成書面認(rèn)可；3、本條款的適用不因本協(xié)議的終止而失效；自其中某項(xiàng)保密信息依法被公開披露、喪失保密性之日，本協(xié)議約定的保密義務(wù)對該信息不再適用；4、法律法規(guī)對證券交易內(nèi)幕信息的

7、保密要求嚴(yán)于本協(xié)議約定的，甲乙雙方均應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息保密要求。六、協(xié)議的變更與解除1、本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方蓋章后生效，有效期為一年，協(xié)議期滿后若雙方均無異議，本協(xié)議有效期以一年為一個周期自動順延； 2、如自本協(xié)議簽署之日起滿一年，非因乙方原因?qū)е录追奖敬喂ぷ魑茨芡瓿傻?，乙方有?quán)解除本協(xié)議，并且不因解除協(xié)議而向甲方承擔(dān)違約責(zé)任；3、除上述情形或法律法規(guī)另有規(guī)定之外，協(xié)議履行期間，一方要求變更或解除協(xié)議的，應(yīng)征得對方的同意，并以書面方式確定。七、不可抗力如發(fā)生地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭等不可抗力事件而不能履行協(xié)議的全部或者部分條款的，免除雙方或一方當(dāng)事人的全部或部分責(zé)任。八、

8、爭議解決履行本協(xié)議而產(chǎn)生或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，協(xié)議雙方應(yīng)首先通過協(xié)商解決。如果當(dāng)事人協(xié)商不能解決，應(yīng)當(dāng)提交北京仲裁委員會，根據(jù)該會申請仲裁時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)在北京，仲裁裁決是終局的，對本協(xié)議的當(dāng)事人具有約束力。十、通知本協(xié)議項(xiàng)下所有通知，均應(yīng)采用書面形式以傳真、郵寄或委派專人送達(dá)，通知一經(jīng)送達(dá)即生效；本協(xié)議各方的有關(guān)地址、郵編、聯(lián)系人、電話及傳真如下：上海XX企業(yè)管理咨詢有限公司地址：X郵編：200135聯(lián)系人：XX傳真：X上海XX企業(yè)管理有限公司X郵編：X聯(lián)系人：XX傳真：X十一、附則1、本協(xié)議所稱法律法規(guī)，包括法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、自律組織的業(yè)務(wù)規(guī)則等所有與本協(xié)議約定事項(xiàng)有關(guān)的具有法定約束力的文件；2、本協(xié)議的修改采用書面形式，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并由雙方蓋章后生效；3、本協(xié)議一式貳份，具有同等的法律效力；協(xié)議雙方各持壹份，其