考博產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)總匯

1、一花一葉二、產(chǎn)業(yè)組織理論的淵源第一節(jié)1、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制與市場(chǎng)秩序競(jìng)爭(zhēng)是商品生產(chǎn)者（交換者）之間進(jìn)行經(jīng)濟(jì)實(shí)力較量和利益爭(zhēng)奪的一種關(guān)系，它使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的內(nèi)在強(qiáng)制成為對(duì)商品生產(chǎn)者的外在強(qiáng)制而得到貫徹。2、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、壟斷與“馬歇爾沖突”“馬歇爾沖突”：大規(guī)模生產(chǎn)能為企業(yè)帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降、市場(chǎng)占有率不斷提高，其結(jié)果必然導(dǎo)致市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中的壟斷因素不斷增強(qiáng)，而壟斷的形成又必然阻礙競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在資源合理配置中所發(fā)揮的作用， 使經(jīng)濟(jì)喪失活力，從而扼殺自由競(jìng)爭(zhēng)。3、斯拉法的不完全競(jìng)爭(zhēng)理論大企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)力的擴(kuò)展具有無(wú)限性。這種無(wú)限性的擴(kuò)張具有對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行壟斷的趨勢(shì)。大企業(yè)是在收益遞增的條件下經(jīng)營(yíng)

2、的。企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模越大， 產(chǎn)品的單位生產(chǎn)成本越低。如果價(jià)格不變，企業(yè)則可能無(wú)限的擴(kuò)大其產(chǎn)量，甚至占領(lǐng)整個(gè)市場(chǎng)。現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)存在著種種影響純粹競(jìng)爭(zhēng)的障礙，這些障礙都能使企業(yè)增加其壟斷實(shí)力。4、張伯倫和羅賓遜夫人的壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論該理論否定了以往要么壟斷、 要么競(jìng)爭(zhēng)這樣極端和互相對(duì)立的觀點(diǎn)，認(rèn)為在人們生存的現(xiàn)實(shí)世界中，通常是各種形式的不同程度的壟斷和不同程度的競(jìng)爭(zhēng)交織并存。第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的形成一、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立1、貝利和米恩斯對(duì)經(jīng)濟(jì)力集中的實(shí)證研究對(duì)股份制的發(fā)展更易于使資金集中到大企業(yè)從而造成經(jīng)濟(jì)力集中、扼殺競(jìng)爭(zhēng)、價(jià)格剛性的問(wèn)題進(jìn)行了較具體的實(shí)證研究，為以后產(chǎn)業(yè)組織理論體系的形成提供了許多有

3、重要參考價(jià)值的 研究。2、勒納等對(duì)壟斷指標(biāo)的研究勒納于1934年在經(jīng)濟(jì)研究評(píng)論雜志上發(fā)表的一篇論文中，比較深入探討了壟斷力的測(cè)量方法及指標(biāo)。貝恩正是在他們研究的基礎(chǔ)上，提出以利潤(rùn)率測(cè)量壟斷度，使壟斷度成為推測(cè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為的主要因素。3、克拉克有效競(jìng)爭(zhēng)概念的提出克拉克認(rèn)為，在不完全競(jìng)爭(zhēng)中，最主要的問(wèn)題是短期均衡和長(zhǎng)期均衡的實(shí)現(xiàn)條件不相協(xié)調(diào)，這種不協(xié)調(diào)反映了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的矛盾。因此探索有效競(jìng)爭(zhēng)條件的出發(fā)點(diǎn)就在于以現(xiàn)實(shí)中產(chǎn)生的條件為基礎(chǔ)，尋找縮小企業(yè)背離程度（這種不協(xié)調(diào)）的方法和手段。所謂有效競(jìng)爭(zhēng)，就是既有利維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用的競(jìng)爭(zhēng)格局。其中，政府的公共政策將成為協(xié)調(diào)兩

4、者關(guān)系的主要方法和手段。4、梅森有效競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)涵和度量標(biāo)準(zhǔn)的研究梅森將以往有關(guān)有效競(jìng)爭(zhēng)的定義和實(shí)現(xiàn)有效競(jìng)爭(zhēng)的條件歸納為兩類(lèi)基本的有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)：一是將能夠維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的形成條件歸納為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)；二是將從市場(chǎng)績(jī)效角度來(lái)判斷競(jìng)爭(zhēng)有效性的標(biāo)準(zhǔn)歸納為市場(chǎng)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)。繼貝恩之后，謝勒進(jìn)一步總結(jié)了有關(guān)市場(chǎng)行為，從而彌補(bǔ)了貝恩產(chǎn)業(yè)組織一書(shū)中對(duì)市場(chǎng) 行為論述的不足。他在1970年出版了產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)績(jī)效 ，在貝恩的基礎(chǔ)上對(duì) SCP分析框架進(jìn)行了 完整系統(tǒng)的闡述，并指出了所謂的產(chǎn)業(yè)基本條件對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為的影響，同時(shí)進(jìn)一步揭示了市場(chǎng)行為對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)基本條件的反饋效應(yīng)。二哈弗學(xué)派哈佛學(xué)派的SCP

5、分析框架1一葉一世界一花一葉1、哈佛學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基本觀點(diǎn)為了獲得理想的市場(chǎng)績(jī)效，最重要的是要通過(guò)公共政策（產(chǎn)業(yè)組織政策）來(lái)調(diào)整和直接改善 不合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)：對(duì)市場(chǎng)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)程度及價(jià)格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場(chǎng)組織的特征。決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的因素：市場(chǎng)集中度、產(chǎn)品差異化程度和進(jìn)入壁壘的高低。貝恩對(duì)進(jìn)入壁壘的定義是，和潛在的進(jìn)入者相比，現(xiàn)存廠商所享有的有利條件，這些條件是通過(guò)現(xiàn)存廠商可以持久地維持高于競(jìng)爭(zhēng)水平的價(jià)格而沒(méi)有導(dǎo)致新廠商的進(jìn)入反映出來(lái)的。如規(guī)模經(jīng)濟(jì)、資本需求量和產(chǎn)品差異等 市場(chǎng)行為：企業(yè)在充分考慮市場(chǎng)的供求條件和與其他企業(yè)的關(guān)系的基礎(chǔ)上，所采取的各種決策行為。 市場(chǎng)績(jī)效：在一定的市

6、場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為條件下市場(chǎng)運(yùn)行的最終經(jīng)濟(jì)效果。產(chǎn)業(yè)組織政策：為了促進(jìn)資源在產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的合理配置以獲得理想的市場(chǎng)績(jī)效，由政府制定用以引導(dǎo)和干預(yù)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和企業(yè)市場(chǎng)行為的政策。2、哈佛學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織政策主張“集中度一利潤(rùn)率” 假說(shuō)：在具有寡占或壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)中，由于存在著少數(shù)企業(yè)間的共謀、協(xié)調(diào)行為以及通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)入壁壘限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，削弱了市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性，其結(jié)果往往是產(chǎn)生超額利潤(rùn)，破壞資源配置效率。美國(guó)傳統(tǒng)一些優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)受到日本和亞洲一些國(guó)家沖擊，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不斷下降大型反托拉斯案件帶來(lái)了巨額的訴訟費(fèi)用芝加哥學(xué)派對(duì)哈佛學(xué)派展開(kāi)了有力批判三、對(duì)SCP范式的批判1、SCP范式是建立在跨部門(mén)的實(shí)證研究上得出

7、的經(jīng)驗(yàn)式結(jié)論，其核心思想是在根本上強(qiáng)調(diào) 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)行為的決定作用，進(jìn)而對(duì)市場(chǎng)績(jī)效產(chǎn)生決定性的影響。2、“集中度一利潤(rùn)率”假說(shuō)直接揭示了以集中度與進(jìn)入壁壘為主要衡量指標(biāo)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與市 場(chǎng)績(jī)效間的經(jīng)驗(yàn)性關(guān)聯(lián)。但是，芝加哥學(xué)派的代表人物斯蒂格勒則對(duì)進(jìn)入壁壘重新進(jìn)行了定義，認(rèn)為進(jìn)入壁壘是一種由新進(jìn)入企業(yè)承擔(dān)而現(xiàn)有企業(yè)無(wú)須承擔(dān)的額外成本，只要和現(xiàn)有的企業(yè)相比，新企業(yè)不遭受成本上的不利，那么進(jìn)入就是自由的。3、SCP范式無(wú)法提供對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中廣泛存在的不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)普遍適用的分析框架。在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下， 廠商面臨著不完全信息， 這為企業(yè)間的策略性相互性影響提供了市場(chǎng) 條件。而SCP范式則通過(guò)對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

8、的判斷來(lái)考察企業(yè)的市場(chǎng)行為，這對(duì)于寡頭競(jìng)爭(zhēng)等不完全競(jìng) 爭(zhēng)市場(chǎng)的分析是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的甚至是無(wú)能為力的。第三節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展一、芝加哥學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織分析理論主要代表人物有：斯蒂格勒、德姆塞茨、布羅曾、波斯納等即使市場(chǎng)中存在著某些壟斷勢(shì)力或不完全競(jìng)爭(zhēng)，只要不存在政府的進(jìn)入規(guī)制，這種不均衡狀態(tài)在現(xiàn)實(shí)中只是暫時(shí)的。高集中度市場(chǎng)中的大企業(yè)必然具有高效率，而產(chǎn)生這種高效率主要在于大規(guī)模生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性、先進(jìn)的技術(shù)和生產(chǎn)設(shè)備、優(yōu)越的產(chǎn)品質(zhì)量和完善的企業(yè)組織和管理等因素。正是由于一些企業(yè)在劇烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中能取得更高的生產(chǎn)效率，所以它們才能獲得高額利潤(rùn)，并進(jìn)而促進(jìn)了企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大和市場(chǎng)集中度的提高，形成以大企業(yè)和

9、高集中度為特征的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。施蒂格勒把進(jìn)入壁壘定義為新進(jìn)入企業(yè)必須負(fù)擔(dān)而市場(chǎng)中的現(xiàn)存企業(yè)不需負(fù)擔(dān)的成本，即新2 一葉一世界一花一葉企業(yè)比老企業(yè)多承擔(dān)的成本。由于除了政府的進(jìn)入規(guī)制以外，真正的進(jìn)入壁壘在實(shí)際中幾乎不存在，因此市場(chǎng)中的現(xiàn)存企業(yè)都面臨著潛在進(jìn)入者的競(jìng)爭(zhēng)壓力芝加哥學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織政策主張一個(gè)政府對(duì)其合意的市場(chǎng)績(jī)效所能夠做的事情，就是不參與，要讓市場(chǎng)力量自動(dòng)起調(diào)節(jié)作 用。他們對(duì)政府在眾多領(lǐng)域的市場(chǎng)干預(yù)政策的必要性持懷疑態(tài)度，認(rèn)為應(yīng)盡可能的減少政府對(duì) 產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的干預(yù)，以擴(kuò)大企業(yè)和私人的自由經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍。他們斷言，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中并不存在哈佛學(xué)派所認(rèn)為的那樣嚴(yán)重的壟斷問(wèn)題；生產(chǎn)日益集中在大企業(yè)

10、手里，有利于提高規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益和生產(chǎn)效率；大公司的高利潤(rùn)完全可能是經(jīng)營(yíng)活動(dòng)高效率的結(jié)果，而與市場(chǎng)壟斷勢(shì)力無(wú)關(guān)。除個(gè)別部門(mén)外，芝加哥學(xué)派在原則上反對(duì)政府以各種形式對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行干預(yù)，反對(duì)哈佛學(xué)派所主張的對(duì)長(zhǎng)期存在的過(guò)度集中的大企業(yè)采取分割政策和實(shí)行嚴(yán)格的兼并控制的做法。他們認(rèn)為，大企業(yè)的形成和生產(chǎn)的集中是通過(guò)企業(yè)內(nèi)部或外部增長(zhǎng)來(lái)實(shí)現(xiàn)的。他們認(rèn)為，大企業(yè)的形成和生產(chǎn)的集中是通過(guò)企業(yè)內(nèi)部或外部增長(zhǎng)來(lái)實(shí)現(xiàn)的 二、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論1982年，鮑莫爾以及帕恩查和偉利格3人在芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上合著并出版了可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論一書(shū)，標(biāo)志著可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論的形成。良好的市場(chǎng)效率和技術(shù)效率等市場(chǎng)績(jī)效，在

11、傳統(tǒng)哈佛學(xué)派的理想的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)以外仍然是可以實(shí)現(xiàn)的，而無(wú)需眾多競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的存在。1、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論的主要觀點(diǎn)可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論是以完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)及沉沒(méi)成本等概念的分析為中心，來(lái)推導(dǎo)可持續(xù)的有效率的產(chǎn)業(yè)組織的基本態(tài)勢(shì)及其內(nèi)生的形成過(guò)程。完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，是指市場(chǎng)內(nèi)的企業(yè)當(dāng)其從該市場(chǎng)退出時(shí)完全不用負(fù)擔(dān)不可回收的沉沒(méi)成本，從而能夠進(jìn)入和退出完全自由的市場(chǎng)。沉沒(méi)成本：企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)所投入的資本，當(dāng)企業(yè)退出該市場(chǎng)時(shí)不能收回的部分。一個(gè)完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的重要標(biāo)志是對(duì)快速進(jìn)入缺乏阻止力。因此，完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下理想的競(jìng)爭(zhēng)，可以作用于所有的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)形態(tài)。市場(chǎng)是否是完全可競(jìng)爭(zhēng)的， 僅僅取決于是否存在沉沒(méi)成本，而與產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)

12、數(shù)量的多少無(wú)關(guān)。在完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，由于沉沒(méi)成本為零，因此潛在的進(jìn)入者為了追求利潤(rùn)會(huì)迅速地進(jìn)入任何一個(gè)具有高額利潤(rùn)的部門(mén)， 并能夠在現(xiàn)存企業(yè)對(duì)進(jìn)入作出反應(yīng)前無(wú)摩擦地快速撤出，而且并不因此耗費(fèi)特別的成本。這種進(jìn)入形式通常被稱(chēng)為打了就跑”策略 (Hit and run entry)。鮑莫爾：即便倏忽易逝的盈利機(jī)會(huì)也不會(huì)被潛在的新進(jìn)入者所忽視，因?yàn)樗茉趦r(jià)格發(fā)生變動(dòng)之前進(jìn)入市場(chǎng)取得收益，然后在氣候變得惡劣時(shí)不付任何代價(jià)地離開(kāi)市場(chǎng)。潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力的存在迫使現(xiàn)存企業(yè)無(wú)論處在何種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)形態(tài)中都只能遵循可維持定價(jià)原則，而完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的均衡，就是在現(xiàn)存企業(yè)的價(jià)格和市場(chǎng)地位的可持續(xù)(Sustainable)條

13、件下達(dá)到的。這時(shí)，有效率的產(chǎn)業(yè)組織成為一種內(nèi)生的結(jié)果。2、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論的政策主張按照可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論，在近似完全的可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，自由放任政策比通常的反托拉斯政策和 政府規(guī)制政策更為有效。在鮑莫爾等人看來(lái)，政府的競(jìng)爭(zhēng)政策與其說(shuō)重視市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，倒不如說(shuō)重視是否存在充分的潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力，而確保潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力存在的關(guān)鍵是要盡可能地降低沉沒(méi)成本。三、產(chǎn)業(yè)組織理論的新奧地利學(xué)派3 一葉一世界一花一葉代表人物：米瑟斯、哈耶克、里奇、阿門(mén)塔諾、羅斯巴德新奧地利學(xué)派對(duì)傳統(tǒng)的哈佛學(xué)派的反壟斷政策基本持批判態(tài)度，和芝加哥學(xué)派一樣也信奉自由主義，贊賞市場(chǎng)有秩序的結(jié)構(gòu)， 但在理解這種結(jié)構(gòu)實(shí)際是怎樣取得時(shí)，又按照自己獨(dú)自的方法

14、論對(duì)市場(chǎng)過(guò)程進(jìn)行剖析的。新奧地利學(xué)派在理解市場(chǎng)時(shí)強(qiáng)調(diào)正在進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)過(guò)程，而不是新古典主義的均衡分析。他們認(rèn)為現(xiàn)代的競(jìng)爭(zhēng)均衡所假設(shè)存在的情況，其實(shí)應(yīng)該是競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程的結(jié)果。在新奧地利學(xué)派看來(lái)， 完全競(jìng)爭(zhēng)理論從各種假設(shè)案件出發(fā)是本末倒置，沒(méi)有對(duì)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程作出任何有用的解釋。哈耶克指出，完全競(jìng)爭(zhēng)概念的問(wèn)題在于它描述了一個(gè)均衡的狀態(tài)，卻不談導(dǎo)致均衡的競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程。這一概念本身是有競(jìng)爭(zhēng)之名而無(wú)競(jìng)爭(zhēng)之實(shí)。四、博弈論在產(chǎn)業(yè)組織理論中的應(yīng)用博弈論方法是20世紀(jì)70年代以后產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要研究方法，可以說(shuō)，產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)過(guò)去幾年來(lái)在理論方面的重大進(jìn)展很大程度上是由于博弈論的廣泛應(yīng)用而取得的 經(jīng)典教材是法國(guó)學(xué)者泰勒爾的產(chǎn)業(yè)

15、組織理論 第三章企業(yè)第一節(jié)現(xiàn)代企業(yè)理論1937年，科斯發(fā)表的企業(yè)的性質(zhì)被認(rèn)為現(xiàn)代企業(yè)理論的開(kāi)山之作。從20世紀(jì)70年代開(kāi)始，科斯開(kāi)創(chuàng)的現(xiàn)代企業(yè)理論主要沿著兩個(gè)分支發(fā)展，一是交易成本理論，著眼點(diǎn)在于企業(yè)與市場(chǎng)的關(guān)系；二是代理理論，側(cè)重于分析企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及企業(yè)成員之間的代理關(guān)系。一、交易費(fèi)用理論該理論的主要代表人物有科斯、威廉姆森、張五常等?？扑苟ɡ恚涸诮灰壮杀緸?的情況下，產(chǎn)權(quán)不論如何界定， 通過(guò)市場(chǎng)交易所達(dá)成的資源配置 都是最優(yōu)的；在交易成本為正值的情況下，產(chǎn)權(quán)的初始配置將是重要的，不同權(quán)利的安排會(huì) 產(chǎn)生不同的效率隊(duì)”生產(chǎn)理論：阿爾欽和德姆塞茨將企業(yè)成員合作的性質(zhì)看成是一種團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)，認(rèn)為企

16、業(yè)不是雇主與雇員的長(zhǎng)期合約，在所有的投入合約中，處于集權(quán)位置的團(tuán)體充當(dāng)代理人，統(tǒng)一使用所有投入， 這種團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)由于利用了專(zhuān)業(yè)化分工的優(yōu)勢(shì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)等因素而具有高效率。由于團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的產(chǎn)品是其成員共同努力的結(jié)果，因而每個(gè)成員的個(gè)人貢獻(xiàn)不可能完全分解與觀測(cè)，這也就不能完全按照個(gè)人工作績(jī)效支付報(bào)酬。在這種情況下，團(tuán)隊(duì)的成員就會(huì)失去積極工作的動(dòng)機(jī)，出現(xiàn)偷懶的行為。 為了減少企業(yè)成員的偷懶行為，企業(yè)就需要由專(zhuān)門(mén)的成員來(lái)監(jiān)督其他成員，而監(jiān)督要花費(fèi)成本。只有在團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)所帶來(lái)的產(chǎn)出增加大于團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的監(jiān)督成本，團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)才會(huì)被采用。商品或生產(chǎn)要素的交易是一組權(quán)利束的交換；產(chǎn)權(quán)制度是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基礎(chǔ)，產(chǎn)權(quán)制度決定了組織

17、的類(lèi)型和形式，也決定了經(jīng)濟(jì)效率的高低；產(chǎn)權(quán)制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)特別是技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生了重要的影響，而后者也是引起產(chǎn)權(quán)制度變遷的基本原因；私有產(chǎn)權(quán)與政府干預(yù)都是可供選擇的產(chǎn)權(quán)制度，選擇的標(biāo)準(zhǔn)取決于能否使交易成本達(dá)到最低；通過(guò)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)交易，一個(gè)私有產(chǎn)權(quán)制度會(huì)產(chǎn)生出非常復(fù)雜、合作效率極高的組織，所以私有產(chǎn)權(quán)的明確界定為有效地尋找最優(yōu)體制奠定了基礎(chǔ)。4一葉一世界一花一葉三、代理理論該理論的主要代表人物有詹森和麥克林、法馬、格羅斯曼和哈特等。代理問(wèn)題產(chǎn)生的原因在于委托人掌握的信息不夠以及人的有限理性。委托人親自謀劃某件事情所帶來(lái)的收益，還不如讓代理人去辦能帶來(lái)更多的收益。人的有限理性和信息不對(duì)稱(chēng)的存在，使得代理人的

18、機(jī)會(huì)主義行為變得越來(lái)越普遍。代理成本由以下三個(gè)部分組成：委托人監(jiān)督成本擔(dān)保成本剩余損失四、企業(yè)能力理論包括下列三層次的含義：第一，以能力為核心來(lái)認(rèn)識(shí)、理解企業(yè)，就其本質(zhì)而言，它也是一個(gè)能力體系。第二，積累、開(kāi)發(fā)和運(yùn)用能力而進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新，決定了企業(yè)可持續(xù)的的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。第三，企業(yè)世界擁有的能力決定企業(yè)的規(guī)模和邊界主要代表人物有彭羅斯、納爾遜和溫特、普哈拉德、哈默等。第四章市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論第一節(jié)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的概念和類(lèi)型二、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的基本類(lèi)型劃分依據(jù)：第一，行業(yè)內(nèi)廠商的數(shù)量及相對(duì)規(guī)模第二，行業(yè)內(nèi)廠商生產(chǎn)的產(chǎn)品的相似性第三，單個(gè)廠商獨(dú)立進(jìn)行經(jīng)營(yíng)決策的能力第四，進(jìn)入與退出壁壘市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的基本類(lèi)型：完全競(jìng)爭(zhēng)

19、的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)完全壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)寡頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)一、市場(chǎng)集中度的含義市場(chǎng)集中度是用于表示在特定產(chǎn)業(yè)或市場(chǎng)中，賣(mài)者或買(mǎi)者具有怎樣的相對(duì)的規(guī)模結(jié)構(gòu)的指標(biāo)赫芬達(dá)爾赫希曼指數(shù)(HHI)基尼系數(shù)建立在洛倫茲曲線的基礎(chǔ)上，等于均等分布線與洛倫茲曲線之間的面積(圖4-1陰影部分的面積)與以均等分布線為斜邊、以橫軸為直角邊構(gòu)成的三角形面積之比，用公式表示為：三、影響市場(chǎng)集中度的因素二、產(chǎn)品差別化的成因1、產(chǎn)品的物理差異2、買(mǎi)方主觀性差異3、附帶服務(wù)的差異4、買(mǎi)方知識(shí)偏差5、銷(xiāo)售地理位置差異6、炫耀性消費(fèi)差異7、特殊銷(xiāo)售活動(dòng)造成的差異三、產(chǎn)品差化與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)5 一葉一世界一花一葉1、產(chǎn)品差別化對(duì)市

20、場(chǎng)結(jié)構(gòu)的直接影響影響市場(chǎng)集中度形成市場(chǎng)進(jìn)入壁壘2、產(chǎn)品差別化對(duì)企業(yè)行為的影響產(chǎn)品差別化影響企業(yè)的價(jià)格行為產(chǎn)品差別的存在使非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)更為強(qiáng)烈3、產(chǎn)品差別化對(duì)市場(chǎng)績(jī)效的影響產(chǎn)品差別化程度對(duì)資源配置效率的影響產(chǎn)品差別改變產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)率的分布產(chǎn)品差別與產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步密切相關(guān)五、不同產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)的產(chǎn)品差異程度1、初級(jí)和中間品行業(yè)2、投資品行業(yè)3、耐用消費(fèi)品行業(yè)4、非耐用消費(fèi)品行業(yè)第四節(jié)進(jìn)入和退出壁壘一、進(jìn)入壁壘指相對(duì)于企圖進(jìn)入的新企業(yè)， 現(xiàn)存企業(yè)所具有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)， 或者說(shuō)是新企業(yè)進(jìn)入所面臨的各 種不利因素。(1)結(jié)構(gòu)性的進(jìn)入壁壘， 又叫做經(jīng)濟(jì)性的進(jìn)入壁壘，產(chǎn)生于欲進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)本身的基本特性，即進(jìn)入某一特定產(chǎn)業(yè)時(shí)遇到

21、的經(jīng)濟(jì)障礙以及克服這些障礙所導(dǎo)致的成本的提高。(2)策略性的進(jìn)入壁壘，又叫做行為性的進(jìn)入壁壘，產(chǎn)生于在位廠商的行為，特別是在位者可以采取行 動(dòng)提高結(jié)構(gòu)性壁壘，或者揚(yáng)言一旦進(jìn)入就采取報(bào)復(fù)行動(dòng)。(3)政府規(guī)制壁壘，專(zhuān)利保護(hù)，政府法律進(jìn)入壁壘的成因規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘絕對(duì)成本壁壘產(chǎn)品差別壁壘必要資本壁壘沉沒(méi)成本壁壘政策法規(guī)壁壘阻止進(jìn)入策略行為退出壁壘企業(yè)在退出某個(gè)行業(yè)市場(chǎng)時(shí)所遇到的阻礙。退出壁壘的成因：資產(chǎn)專(zhuān)用性和沉沒(méi)成本解雇費(fèi)用政策法律的限制體制性退出壁壘第五章市場(chǎng)行為市場(chǎng)行為，是指企業(yè)在市場(chǎng)上為實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)而采取的適應(yīng)市場(chǎng)環(huán)境要求不斷調(diào)整戰(zhàn)略和策略 的行動(dòng)。第一節(jié)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為一、定價(jià)行為6 一葉一世界一花

22、一葉二、廣告行為三、兼并行為(一)寡頭壟斷市場(chǎng)的模型1、古諾模型法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家古諾于 1838年提出的古諾模型通常被作為寡頭理論分析的出發(fā)點(diǎn)古諾模型是一個(gè)只有兩個(gè)寡頭廠商的簡(jiǎn)單模型，該模型也被稱(chēng)為雙頭模型2、伯特蘭德模型法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家伯特蘭德于 1883年建立的假設(shè)：(1)決策變量：價(jià)格(2)各寡頭廠商生產(chǎn)的產(chǎn)品是同質(zhì)的。(3)廠商的成本僅表現(xiàn)為邊際成本且都等于固定數(shù)量的Co(4)市場(chǎng)只存在一個(gè)時(shí)期。(5)寡頭的生產(chǎn)能力不受限制(6)寡頭廠商之間也沒(méi)有正式或非正式的串謀行為。(7)市場(chǎng)的需求為 P=a-bQ結(jié)論：根據(jù)模型的推導(dǎo)，可以得到寡頭市場(chǎng)的均衡價(jià)格為 P=MC,超過(guò)邊際成本的價(jià)格不是均衡價(jià)格

23、；寡頭的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)為 0.伯特蘭德悖論從模型的假定看，至少存在以下方面的問(wèn)題：假定企業(yè)沒(méi)有生產(chǎn)能力的限制假定產(chǎn)品同質(zhì)假定單期博弈3、斯塔克爾伯格模型假定：主導(dǎo)企業(yè)知道跟隨企業(yè)一定會(huì)對(duì)它的產(chǎn)量作出反應(yīng)，因而當(dāng)它在確定產(chǎn)量時(shí)， 把跟隨企業(yè)的反應(yīng)也考慮進(jìn)去了。因此這個(gè)模型也被稱(chēng)為主導(dǎo)企業(yè)模型(二)掠奪性定價(jià)某企業(yè)為了把對(duì)手?jǐn)D出市場(chǎng)而采取降低價(jià)格(甚至低于成本)，并在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手退出市場(chǎng)后再提高價(jià)格的策略。掠奪性定價(jià)有三個(gè)重要的特征：在掠奪性定價(jià)中出現(xiàn)的價(jià)格下降，一般是暫時(shí)性的；在掠奪性定價(jià)中企業(yè)發(fā)動(dòng)暫時(shí)性降價(jià)，實(shí)質(zhì)目的是要縮減供給量；一般情況下，采用掠奪性定價(jià)策略的都是市場(chǎng)上勢(shì)力雄厚的大企業(yè)。(三)限

24、制性定價(jià)1、短期限制性定價(jià)前提假設(shè)：原有企業(yè)和潛在進(jìn)入企業(yè)都謀求長(zhǎng)期利潤(rùn)最大化潛在進(jìn)入者相信， 新企業(yè)進(jìn)入后原有企業(yè)不會(huì)改變它的產(chǎn)量，因此它進(jìn)入以后，行業(yè)的總產(chǎn)量等于它的產(chǎn)量和原有企業(yè)的產(chǎn)量之和，超出需求的供給將導(dǎo)致價(jià)格下降；原有企業(yè)很容易串通起來(lái)采取限制性定價(jià)的行為，并且通常是由占有優(yōu)勢(shì)地位的寡占企業(yè)與其他企業(yè)協(xié)調(diào)，并率先實(shí)施的。7一葉一世界一花一葉? 第六章市場(chǎng)績(jī)效? 一、市場(chǎng)績(jī)效的含義市場(chǎng)績(jī)效指在一定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，由一定的市場(chǎng)行為所形成的某一產(chǎn)業(yè)在價(jià)格、產(chǎn)量、成本、利潤(rùn)、產(chǎn)品質(zhì)量、品種以及技術(shù)進(jìn)步等方面的最終經(jīng)濟(jì)成果。二、市場(chǎng)績(jī)效的衡量指標(biāo)（一）利潤(rùn)率（收益率）指標(biāo)：R=（兀-T）/E式

25、中：R 稅后資本收益率；兀稅前利潤(rùn)；T稅收總額；E自有資本。（二）勒納指數(shù)L= （P-MC） /P其中：P為產(chǎn)品價(jià)格，MC為產(chǎn)品邊際成本（三）貝恩指數(shù)會(huì)計(jì)利潤(rùn)：兀a=（R-C-D）經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)：兀e=兀a-iVR總收益；C當(dāng)期總成本；D折舊；V資本總額；i正常的投資收益率貝恩指數(shù)：B= e e/V（三）貝恩指數(shù)會(huì)計(jì)利潤(rùn)：a a=（R-C-D）經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)：兀e=兀a-iVR總收益；C當(dāng)期總成本；D折舊；V資本總額；i正常的投資收益率貝恩指數(shù)：B= e e/V三、市場(chǎng)績(jī)效的綜合評(píng)價(jià)（一）產(chǎn)業(yè)的資源配置效率1、衡量資源配置效率的直接指標(biāo)：利潤(rùn)率2、產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和資源配置效率3、X非效率指在壟斷企業(yè)的大組

26、織內(nèi)部存在著資源配置的低效率狀態(tài)。大企業(yè)內(nèi)部普遍存在 X非效率的主要原因是：企業(yè)內(nèi)不同集團(tuán)的利益目標(biāo)的不一致。（2）企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大導(dǎo)致組織層次增加、信息溝通的速度和質(zhì)量下降，從而使企業(yè)的管理成本上升、效率下降。（3）壟斷企業(yè)在沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)壓力的條件下，缺乏成本最小化的動(dòng)機(jī)。這樣，就很難避免產(chǎn)生低8 一葉一世界一花一葉效率的選擇和行為。2.產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的衡量(1)用達(dá)到或接近經(jīng)濟(jì)規(guī)模的企業(yè)的產(chǎn)量占整個(gè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)量的比例來(lái)反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的實(shí)現(xiàn)程度；(2)用實(shí)現(xiàn)垂直一體化的企業(yè)的產(chǎn)量占流程各階段產(chǎn)量的比例來(lái)反映經(jīng)濟(jì)規(guī)模的縱向?qū)崿F(xiàn)程度；(3)通過(guò)考察產(chǎn)業(yè)內(nèi)是否存在企業(yè)生產(chǎn)能力的剩余來(lái)反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)規(guī)模能力的

27、利用程度。4.影響產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的主要因素：(1)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)。(2)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。三)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)的發(fā)明、創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移。企業(yè)規(guī)模與技術(shù)進(jìn)步 ：熊彼特等人認(rèn)為，大企業(yè)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的作用最大；謝勒等人的觀點(diǎn)完全相反，他們認(rèn)為小企業(yè)在推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步方面的作用更大。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與技術(shù)進(jìn)步：完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)比完全壟斷企業(yè)有更強(qiáng)的創(chuàng)新動(dòng)力。新技術(shù)在產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)上的擴(kuò)散有三個(gè)階段：初期、中期、晚期。專(zhuān)利與技術(shù)進(jìn)步：專(zhuān)利是政府依法授予企業(yè)或個(gè)人的在一定時(shí)限內(nèi)生產(chǎn)或銷(xiāo)售某種產(chǎn)品，或者使用某種生產(chǎn)過(guò)程或工藝的排他性的權(quán)利。第七章產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)第一節(jié)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)概述一、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的涵義產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)是指產(chǎn)業(yè)間以各種投

28、入品和產(chǎn)出品為連接紐帶的技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。三、投入產(chǎn)出的涵義投入產(chǎn)出的 投入”，是指產(chǎn)品生產(chǎn)所消耗的原材料、燃料、動(dòng)力、固定資產(chǎn)折舊和勞動(dòng)力。 產(chǎn)出”是指產(chǎn)品生產(chǎn)出來(lái)后所分配的去向、流向，即使用方向和數(shù)量，又叫流量，例如用于 生產(chǎn)消費(fèi)、生活消費(fèi)和積累等。第八章產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論發(fā)展第一節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的形成與發(fā)展一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的涵義廣義的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論包括狹義的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論。1、里昂惕夫早在1941年就對(duì)美國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了深入和系統(tǒng)的分析。他的19191929年美國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)一書(shū)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的經(jīng)典之作。2、克拉克在1940年出版的經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件 一書(shū)，總結(jié)出了勞動(dòng)力在三次產(chǎn)業(yè)中的結(jié)構(gòu)變 化與人均

29、國(guó)民收入的提高存在著一定的規(guī)律性。3、劉易斯于1954年發(fā)表了著名論文勞動(dòng)無(wú)限供給條件下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提出了用以解釋發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的理論模型 一一二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)模型； 于1958年出版了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論 一書(shū)，全面分析了影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)因素和非經(jīng)濟(jì)因素。4、錢(qián)納里發(fā)展了柯布一道格拉斯的生產(chǎn)函數(shù)學(xué)說(shuō)，他的研究成果有產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā) 展計(jì)劃研究、發(fā)展的模式、結(jié)構(gòu)變化與發(fā)展政策和工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的比較研究9 一葉一世界一花一葉5、鄧寧對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的研究成果反映在他出版的20世紀(jì)英國(guó)工業(yè)的變化與發(fā)展以及其他關(guān)于工業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)和城市經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的著作中。第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變及其規(guī)律一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變

30、與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在聯(lián)系以美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅默和盧卡斯為代表的增長(zhǎng)理論家，為了克服增長(zhǎng)理論中占主導(dǎo)地位的新古典增長(zhǎng)理論模型的局限性， 研究以?xún)?nèi)生技術(shù)進(jìn)步為核心的新”增長(zhǎng)理論，通過(guò)建立以人力資本為核心的技術(shù)進(jìn)步方程，成功的解釋了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生機(jī)制，發(fā)現(xiàn)人力資本的規(guī)模、生產(chǎn)效率是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素。制度學(xué)派通過(guò)制度的視角對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提出了全新的觀點(diǎn)，他們認(rèn)為資本積累、技術(shù)進(jìn)步等因素與其說(shuō)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因，倒不如說(shuō)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)本身；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本原因是制度的變遷， 一種提供適當(dāng)個(gè)人刺激的有效產(chǎn)權(quán)制度是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素。二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的一般趨勢(shì)* 、 （四）從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的順序看產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低級(jí)向高級(jí)發(fā)展

31、的各階段是難以逾越的，但各階段的發(fā)展過(guò)程可以縮短。從演進(jìn)角度看，后一階段產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是以前一階段產(chǎn)業(yè)充分發(fā)展為基礎(chǔ)的。（五）從資源結(jié)構(gòu)來(lái)看產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變經(jīng)歷了由勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)f資本密集型產(chǎn)業(yè)-知識(shí)技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的演變。（六）從市場(chǎng)導(dǎo)向來(lái)看產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變經(jīng)歷了由封閉型-進(jìn)口替代型-出口導(dǎo)向型-市場(chǎng)全球化的演變。二）配第一克拉克定律隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人均國(guó)民收入水平的提高，勞動(dòng)力首先由第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；接著向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。勞動(dòng)力的分布在第一產(chǎn)業(yè)越來(lái)越少，二三產(chǎn)業(yè)越來(lái)越多。其原因是不同產(chǎn)業(yè)之間在收入上的差異。?（四）里昂惕夫投入產(chǎn)出分析的理論基礎(chǔ)是瓦爾拉的一般均衡理論。這種理論認(rèn)為，資本主義經(jīng)濟(jì)通過(guò)

32、供求關(guān)系和價(jià)格波動(dòng)， 可以自動(dòng)地均衡發(fā)展。 社會(huì)主義國(guó)家引入投入產(chǎn)出分析之后，以分工與協(xié)作、生產(chǎn)勞動(dòng)與非生產(chǎn)勞動(dòng)、勞動(dòng)價(jià)值論、社會(huì)再生產(chǎn)理論為其理論基礎(chǔ)。?（五）劉易斯的二元經(jīng)濟(jì)模型劉易斯模型的目的是為了促進(jìn)不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，動(dòng)力是勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移和城市化。?（六）爾伯特赫希曼在產(chǎn)業(yè)鏈中必然存在一些與其前項(xiàng)產(chǎn)業(yè)和后項(xiàng)產(chǎn)業(yè)在投入產(chǎn)出關(guān)系中關(guān)聯(lián)系數(shù)較大的產(chǎn)業(yè)。這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，對(duì)其前后項(xiàng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有較大的影響，可以促進(jìn)或帶動(dòng)其后項(xiàng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,因而主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)應(yīng)選擇關(guān)聯(lián)強(qiáng)度高的產(chǎn)業(yè)。赫希曼認(rèn)為，增長(zhǎng)在區(qū)際間不均衡現(xiàn)象是不可避免的，核心區(qū)的發(fā)展會(huì)通過(guò)涓滴效應(yīng)在某種程度上帶動(dòng)外圍區(qū)發(fā)展，但同時(shí)，勞動(dòng)力和資本從外圍區(qū)流

33、入核心區(qū)，加強(qiáng)核心區(qū)的發(fā)展， 又起著擴(kuò)大區(qū)域差距的作用，極化效應(yīng)起支配作用。要縮小區(qū)域差距，必須加強(qiáng)政府干預(yù)， 加強(qiáng)對(duì)欠發(fā)達(dá)區(qū)域的援助和扶持。（七）羅斯托主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散效應(yīng)理論和經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)階段論10 一葉一世界一花一葉無(wú)論在任何時(shí)期，甚至在一個(gè)已經(jīng)成熟并繼續(xù)成長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)體系中，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之所以能夠保持，是因?yàn)闉閿?shù)不多的主導(dǎo)部門(mén)迅速擴(kuò)大的結(jié)果，而且這種擴(kuò)大又產(chǎn)生了具有重要意義的對(duì)其他產(chǎn)業(yè)部門(mén)的作用，即產(chǎn)生了主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)散效應(yīng)，包括回顧效應(yīng)、旁側(cè)效應(yīng)和前向效應(yīng)。羅斯托的這些理論被稱(chēng)為羅斯托主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散效應(yīng)理論。 (九)霍夫曼工業(yè)化經(jīng)驗(yàn)法則 工業(yè)化進(jìn)程中，消費(fèi)品部門(mén)的增加值與資本品部門(mén)的增加值的比例，即霍夫

34、曼比例，不斷下降。根據(jù)霍夫曼比例的變化，工業(yè)化 4階段：6 4,消費(fèi)品在制造業(yè)中占統(tǒng)治地位。印度。3.51.5,資本品生產(chǎn)迅猛發(fā)展，但仍低于消費(fèi)品生產(chǎn)。日本、荷蘭、加拿大、澳大利 亞。1 . 5- 0. 5,資本品和消費(fèi)品基本相當(dāng)。美國(guó)、法國(guó)、德國(guó)。1以下。沒(méi)有國(guó)家。技術(shù)水平的不同決定了比較勞動(dòng)生產(chǎn)率的不同，技術(shù)進(jìn)步又引起比較勞動(dòng)生產(chǎn)率的變化。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的動(dòng)力來(lái)自比較生產(chǎn)率的差異，它表現(xiàn)為生產(chǎn)要素從比較生產(chǎn)率低的部門(mén)向比較生產(chǎn)率高的生產(chǎn)部門(mén)轉(zhuǎn)移；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換和升級(jí)主要取決于部門(mén)之間生產(chǎn)率增長(zhǎng)速率的差 異。第九章 優(yōu)化第一節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化概述一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的涵義與主要內(nèi)容二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)三、

35、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的機(jī)理一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的涵義與主要內(nèi)容(一)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的涵義產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是指推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化發(fā)展的過(guò)程。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化過(guò)程就是通過(guò)政府的有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的供給結(jié)構(gòu)和需求 結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置與再配置，來(lái)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高度化發(fā)展。(二)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的內(nèi)容產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的內(nèi)容包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的目標(biāo)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的對(duì)象、 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的措施或手段、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的政策等。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的對(duì)象角度來(lái)說(shuō)，主要包括如下幾個(gè)方面：.供給結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。供給結(jié)構(gòu)是指在一定價(jià)格條件下作為生產(chǎn)要素的資本、勞動(dòng)力、技術(shù)、自然資源等在國(guó)民經(jīng)濟(jì)各產(chǎn)業(yè)間的可以供應(yīng)的比例，以及以這種

36、供給關(guān)系為聯(lián)結(jié)紐帶的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)關(guān)系。.需求結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。需求結(jié)構(gòu)是指在一定的收入水平條件下政府、企業(yè)、家庭或個(gè)人所能承擔(dān)的對(duì)各產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的需求比例，以及以這種需求為聯(lián)結(jié)紐帶的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)關(guān)系。.國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)是指國(guó)民經(jīng)濟(jì)各產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的進(jìn)出口比例，以及以這種進(jìn)出口關(guān)系為聯(lián)結(jié)紐帶的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)關(guān)系。.國(guó)際投資結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。國(guó)際投資包括本國(guó)資本的流出，即本國(guó)企業(yè)在外國(guó)的投資，以及外國(guó)資本的流入，即外國(guó)企業(yè)在本國(guó)的投資。二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)(一)產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)效應(yīng)11 一葉一世界一花一葉產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)效應(yīng)就是指一個(gè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)、產(chǎn)值、技術(shù)等方面的變化通過(guò)它的前向關(guān)聯(lián)關(guān)系和后向關(guān)聯(lián)關(guān)系對(duì)其他產(chǎn)業(yè)部門(mén)產(chǎn)生直

37、接和間接的影響。前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)就是指一個(gè)產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)、產(chǎn)值、技術(shù)等方面的變化引起它前向關(guān)聯(lián)部門(mén)在這些方面的變化，或?qū)е滦录夹g(shù)的出現(xiàn)、新產(chǎn)業(yè)部門(mén)的創(chuàng)建等。后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)就是指一個(gè)產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)、產(chǎn)值、技術(shù)等方面的變化引起它后向關(guān)聯(lián)部門(mén)在這些方面的變化，例如由于該產(chǎn)業(yè)自身對(duì)投入品的需求增加或要求提高而引起提供這些投入 品的供應(yīng)部門(mén)擴(kuò)大投資、提高產(chǎn)品質(zhì)量、完善管理、加快技術(shù)進(jìn)步等變化。(二)產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)散效應(yīng)擴(kuò)散效應(yīng)是指主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門(mén)在各個(gè)歷史間歇的增長(zhǎng)中，不合比例增長(zhǎng)”的作用對(duì)其他關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的影響。具體表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：.回顧效應(yīng)。是指主導(dǎo)部門(mén)的增長(zhǎng)對(duì)那些向自己供應(yīng)投入品的供應(yīng)部門(mén)產(chǎn)生的影響。.旁側(cè)效應(yīng)。是指

38、主導(dǎo)部門(mén)的成長(zhǎng)還會(huì)引起它周?chē)貐^(qū)在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)方面的一系列變化，這 些變化趨向于在廣泛的方面推進(jìn)工業(yè)化進(jìn)程。.前向效應(yīng)。是指主導(dǎo)部門(mén)的成長(zhǎng)誘導(dǎo)了新興工業(yè)部門(mén)、新技術(shù)、新原料、新材料、新能源 的出現(xiàn)，改善了自己供應(yīng)給其他產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的質(zhì)量。三、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的機(jī)理產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的機(jī)理就是通過(guò)四步過(guò)程實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速增長(zhǎng)：.調(diào)整影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的決定因素調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的決定因素就是要調(diào)整供給結(jié)構(gòu)和需求結(jié)構(gòu)，也就是要調(diào)整投入結(jié)構(gòu)和產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，其中包括調(diào)整國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)和國(guó)際投資結(jié)構(gòu)，從而改變產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)發(fā)揮作用.國(guó)民經(jīng)濟(jì)得到持續(xù)快速發(fā)展。第二節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的涵義

39、(一)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的概念產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化主要是指產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)之間協(xié)調(diào)能力的加強(qiáng)和關(guān)聯(lián)水平的提高，它是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化就是要促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)均衡和產(chǎn)業(yè)素質(zhì)的提高。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不協(xié)調(diào)，其主要原因有兩個(gè)：.供給結(jié)構(gòu)的變化不能適應(yīng)需求結(jié)構(gòu)的變化。其表現(xiàn)形式有三種：(1)需求結(jié)構(gòu)變化，供給結(jié)構(gòu)不變，造成供應(yīng)不足。(2)需求結(jié)構(gòu)變化，供給結(jié)構(gòu)的變化滯后，造成供應(yīng)滯后。(3)需求結(jié)構(gòu)變化，供給結(jié)構(gòu)的變化過(guò)度，造成供應(yīng)過(guò)剩。.需求結(jié)構(gòu)的變化不能適應(yīng)供給結(jié)構(gòu)的變化。其表現(xiàn)形式有三種：(1)供給結(jié)構(gòu)變化，需求結(jié)構(gòu)不變，造成需求不足。(2)供給結(jié)構(gòu)變化，需求結(jié)構(gòu)的變化滯后，造成需求滯后。(3)供給結(jié)構(gòu)變化

40、，需求結(jié)構(gòu)的變化過(guò)度，造成需求過(guò)度。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化要解決的問(wèn)題包括：供給結(jié)構(gòu)和需求結(jié)構(gòu)的相互適應(yīng)問(wèn)題；三次產(chǎn)業(yè)以及各產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各部門(mén)之間發(fā)展的協(xié)調(diào)問(wèn)題；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)如何充分發(fā)揮的問(wèn)題。(二)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的內(nèi)容12 一葉一世界一花一葉.看產(chǎn)業(yè)素質(zhì)之間是否協(xié)調(diào)。.看產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系方式是否協(xié)調(diào)。.看各產(chǎn)業(yè)之間的相對(duì)地位是否協(xié)調(diào)。.看供給與需求是否相適應(yīng)。（三）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的客觀要求產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化是經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)增長(zhǎng)的客觀要求。所謂經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)增長(zhǎng)，就是要使經(jīng)濟(jì)在不平衡增長(zhǎng)的過(guò)程中達(dá)到平衡增長(zhǎng)的目的，最終使國(guó)民經(jīng)濟(jì)的各個(gè)部門(mén)得到全面的發(fā)展。在經(jīng)濟(jì)從不平衡增長(zhǎng)向平衡增長(zhǎng)轉(zhuǎn)變的過(guò)程中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的

41、不斷合理化是至關(guān)重要的。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的客觀要求。一般而言，經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)取決于資源（資本、勞動(dòng)力、技術(shù)等）的不斷投入及其有效配置，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理與否在很大程度上決 定了資源配置的效果。二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的基準(zhǔn)（一）關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化基準(zhǔn)的評(píng)說(shuō).國(guó)際基準(zhǔn)。即以錢(qián)納里等人倡導(dǎo)的標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為依據(jù)，來(lái)判斷經(jīng)濟(jì)發(fā)展不同階段上的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是否達(dá)到了合理化。.需求結(jié)構(gòu)基準(zhǔn)。即以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和需求結(jié)構(gòu)相適應(yīng)的程度作為判斷產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是否合理的標(biāo) 準(zhǔn)。.產(chǎn)業(yè)間比例平衡基準(zhǔn)。即以產(chǎn)業(yè)間的比例是否平衡作為判斷產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理與否的標(biāo)準(zhǔn)。.資源標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)資源的合理利用.可持續(xù)標(biāo)準(zhǔn)（二）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的比較與測(cè)定.國(guó)際比較法.影子價(jià)格分析法.需求判