投資項(xiàng)目社會評價專題講座

1、投資項(xiàng)目社會評價專題講座（九） 第五講投資項(xiàng)目社會風(fēng)險的識別與規(guī)避群體之間的社會緊張或沖突可能會損害項(xiàng)目目標(biāo)，這一點(diǎn)毫無疑問，正如忽視政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境可以使強(qiáng)大的利益相關(guān)者獲取或者破壞項(xiàng)目利益一樣。盡早識別這些風(fēng)險，并在實(shí)施中對它們進(jìn)行必要監(jiān)測，對于項(xiàng)目的成功至關(guān)重要。一、社會風(fēng)險及其危害在社會風(fēng)險的識別中，項(xiàng)目方案設(shè)計人雖應(yīng)該反復(fù)提出下列問題并試圖找出答案：什么地方可能出現(xiàn)問題，應(yīng)該設(shè)計怎樣的風(fēng)險管理措施應(yīng)對已被識別的風(fēng)險?一旦我們考慮了所有的風(fēng)險以及風(fēng)險管理措施，項(xiàng)目是否還仍然合理？任何項(xiàng)目的社會風(fēng)險都可以被分成五個類別(見下表)。脆弱性風(fēng)險是指項(xiàng)目的實(shí)施可能使利益相關(guān)者越來越多地遭受來自外部

2、因素或當(dāng)?shù)仫L(fēng)險的打擊，特別是脆弱和貧困人口。項(xiàng)目分析人員應(yīng)特別關(guān)注并探討如何管理這種風(fēng)險。項(xiàng)目本身還受到其他四種風(fēng)險的影響。國家風(fēng)險如政治不穩(wěn)定、種族或宗教緊張、暴力沖突和社會軍事化往往超出了單個項(xiàng)目經(jīng)理的控制范圍，必須在項(xiàng)目評估時加以考慮。政治經(jīng)濟(jì)風(fēng)險是那些可能影響項(xiàng)目預(yù)期受益者的風(fēng)險，是項(xiàng)目的間接結(jié)果。損害項(xiàng)目目標(biāo)以及優(yōu)勢群體掌握項(xiàng)目利益是這類風(fēng)險的很好例證。制度風(fēng)險包括不合理的制度安排、薄弱的管理體系、繁雜的管理程序和低能力。最后，還有外在的風(fēng)險，例如地區(qū)沖突或?qū)ι鐣l(fā)展具有重要影響的宏觀經(jīng)濟(jì)變革。表1五類風(fēng)險的常見例子-脆弱性越來越遭受壓力或打擊國家風(fēng)險沖突和暴力，政治不穩(wěn)定，種族和宗

3、教緊張政治經(jīng)濟(jì)風(fēng)險有影響力的利益相關(guān)者掌握項(xiàng)目利益，抑制或者損害項(xiàng)目制度風(fēng)險管理差，技術(shù)和管理能力有限，程序復(fù)雜外在風(fēng)險貿(mào)易條件，地區(qū)沖突，氣候效應(yīng)-社會腐敗有時可能是對項(xiàng)目及其受益者造成損害的主要國家風(fēng)險。項(xiàng)目受益者通過行賄才能獲取本該免費(fèi)提供的服務(wù)，或者躲避責(zé)任和義務(wù)都將損害項(xiàng)目目標(biāo)并加劇脆弱性。家族、婚姻、政治贊助和顧客以及構(gòu)成政府正式框架的其他社會群體之間正常的交換禮物不應(yīng)該被視為賄賂。參與這些交換的人把它當(dāng)成是互惠的社會義務(wù)，不是腐敗。但是在很多情況下，所交換的禮物跨越了種族、階級、社區(qū)和語言的界限之后，就會成為賄賂。政治經(jīng)濟(jì)風(fēng)險也能對項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)造成嚴(yán)重影響。與項(xiàng)目有關(guān)的兩個常見

4、的政治經(jīng)濟(jì)風(fēng)險是社會優(yōu)勢群體掌握項(xiàng)目利益以及利益受到項(xiàng)目目標(biāo)威脅的強(qiáng)大的利益集團(tuán)破壞項(xiàng)目目標(biāo)。例如，水利項(xiàng)目所包含的灌溉管理體制的改革可能遭到擁有土地的優(yōu)勢群體的抵制，因?yàn)樗麄兝矛F(xiàn)有灌溉體系早已占有了過多的水利資源。在很多國家，灌溉改革的方向之一就是強(qiáng)調(diào)成立用水戶協(xié)會，進(jìn)行參與式管理。但在有些情況下，大農(nóng)戶往往能夠控制用水產(chǎn)協(xié)會，以維持其曾經(jīng)擁有的特權(quán)。類似地，如果貿(mào)易商或供銷公司將農(nóng)業(yè)改革的大部分利益內(nèi)部化，那么這些旨在通過私有市場渠道提高農(nóng)民收入的農(nóng)業(yè)改革也可能遭受失敗，使得項(xiàng)目的目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)。在制度方面，為了項(xiàng)目的實(shí)施而成立的新的臨時性實(shí)施機(jī)構(gòu)，其工作人員來自不同職能部門，受過去工作習(xí)

5、慣的影響他們可能不了解或者沒有能力行使新的職能，這時制度風(fēng)險就會出現(xiàn)。和所有其它類型風(fēng)險一樣，了解出現(xiàn)社會制度方面可能的風(fēng)險來源，有利于清除或減少其危害。制度分析和利益相關(guān)者分析對確定社會制度風(fēng)險可能的來源很有價值。掌握或控制與項(xiàng)目有關(guān)的資產(chǎn)或收益，往往會相應(yīng)地增加其社會風(fēng)險，制定有效的規(guī)則，并不總能預(yù)防這些風(fēng)險。在一個深陷沖突的社會體系中，政府往往通過與非政府組織制定契約的形式來運(yùn)行一個社會保障體系項(xiàng)目，但是這些服務(wù)合約往往都授予了與政府同盟的非政府組織。二、社會風(fēng)險的認(rèn)別因?yàn)樨毨丝谌狈芾盹L(fēng)險和應(yīng)對外部打擊的手段和能力，分析社會風(fēng)險的第一步就是評價項(xiàng)目可能會影響的貧困人口的脆弱性。世界銀

6、行的社會保護(hù)署制定了評價風(fēng)險和脆弱性來源的指導(dǎo)原則，他們把脆弱性分解成了一個“風(fēng)險鏈”的三個組成部分：(1)風(fēng)險，即不確定事件；(2)風(fēng)險管理的可選方法，即風(fēng)險應(yīng)對策略；(3)所造成的福利損失后果。指導(dǎo)原則將“脆弱性”定義為“預(yù)期成果的前瞻性狀態(tài)，由風(fēng)險發(fā)生和對風(fēng)險做出反應(yīng)之間的關(guān)系，頻率和時間決定。如果家庭因?yàn)橐粋€打擊而可能被推向事先設(shè)定的福利下限(如貧困)以下(或遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于下限)，那么這個家庭就是脆弱的?！彼麄冎赋龃嗳跣?a)是前瞻性的，定義為未來遭受損失的可能性，與某些福利標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)；(b)一個家庭可以被認(rèn)為對未來福利損失脆弱，這種脆弱性是由不確定事件引起的：(c)脆弱性程度依賴于風(fēng)險的特點(diǎn)

7、以及家庭應(yīng)對風(fēng)險的能力；(d)脆弱性依賴于時間范圍，也就是說一個家庭可能在未來幾個月、幾年的時間段內(nèi)對風(fēng)險脆弱，還要過一段時間才能對風(fēng)險做出反應(yīng)；(e)貧困和接近貧困的人口趨于脆弱，因?yàn)樗麄冊谠馐茱L(fēng)險的情況下獲得資產(chǎn)補(bǔ)償(廣義上的“資產(chǎn)”)的機(jī)會有限，應(yīng)對風(fēng)險的能力有限。項(xiàng)目背景能夠提供很多關(guān)于風(fēng)險的信息。降雨和洪水災(zāi)害的歷史狀況、當(dāng)?shù)厝丝诮】禒顩r的統(tǒng)計數(shù)據(jù)、區(qū)域的社會經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計資料等，都可以提供有關(guān)風(fēng)險的線索。同樣重要的是，要傾聽貧困人口如何談?wù)擄L(fēng)險，因?yàn)樗麄冏盍私飧鞣N情況發(fā)生的可能性。項(xiàng)目對其潛在影響的人口的資產(chǎn)和自我保障機(jī)制的影響也很重要。項(xiàng)目評價人雖首先應(yīng)調(diào)查貧困人口的物質(zhì)資產(chǎn)(以衡量其

8、自我保障的能力)，并調(diào)查其他因素他們的人力資本(教育程度)、獲得多樣化收入的能力、他們與社會網(wǎng)絡(luò)，如互助小組的聯(lián)系、以及他們進(jìn)入信貸市場的機(jī)會等。在存在非自愿移民的項(xiàng)目中，邊緣化農(nóng)民失去土地意味著整個家庭都將處于貧困的危險之中，而對于一個富有的擁有多種財產(chǎn)和收入來源的土地所有者而言，卻不會構(gòu)成風(fēng)險。由于時間因素在決定脆弱性方面很重要(如某人可能病了幾天或幾個月，在其生病的時候如果遭受風(fēng)險，其脆弱性就會明顯增加)，一般的家庭收入調(diào)查往往難以全面反映不同類型家庭的特殊情況。在社會評價中，應(yīng)重視采用諸如關(guān)鍵人物的個別訪談和參與者觀察等方法，在了解脆弱性方面往往能夠發(fā)揮重要的作用。貧困人口常常能夠找到

9、應(yīng)對風(fēng)險的獨(dú)特方法，如進(jìn)行移民、把現(xiàn)金換成珠寶、維護(hù)共用的基礎(chǔ)設(shè)施、通過婚姻擴(kuò)大家庭勢力范圍、加入一些行業(yè)協(xié)會等。當(dāng)面對打擊時，他們還可能選擇賣掉牲口、減少食物消費(fèi)、或者向高利貸借錢等來渡過難關(guān)。前一類“風(fēng)險應(yīng)對”是可持續(xù)的，后一類由于破壞了他們的資產(chǎn)基礎(chǔ)，可能導(dǎo)致加深貧困，從而提高了他們面對下一個風(fēng)險的脆弱性。在一個坐標(biāo)上畫出風(fēng)險出現(xiàn)的可能性以及重要性有助于確定一個特定項(xiàng)目適宜的風(fēng)險管理措施(見圖1)。隨著風(fēng)險靠近圖的右上方，對其進(jìn)行防止和管理就會越來越重要。聚集在右下方向的風(fēng)險很重要，但其發(fā)生的可能性不大，需要制定相應(yīng)的應(yīng)付偶發(fā)事件的計劃。聚集在左上方向的風(fēng)險雖然危害較小，但其發(fā)生的可能性

10、較大。也應(yīng)該加以考慮。圖1社會風(fēng)險評估坐標(biāo)風(fēng)險的可能性-高RRMPK較高RRMPMP一般IRTT低IRTT-圖中各指標(biāo)的含義是：K：淘汰項(xiàng)目方案。放棄原有方案設(shè)計，從頭開始，因?yàn)檫@一方案風(fēng)險高得不可接受。MP：對原有設(shè)計方案進(jìn)行修改。采取行動預(yù)測可能出現(xiàn)的風(fēng)險，修改項(xiàng)目方案或提出彌補(bǔ)缺陷的措施。T；項(xiàng)目將面臨有可能產(chǎn)生負(fù)面影響的社會風(fēng)險。應(yīng)考慮建立績效評價指標(biāo)體系，在已取得成績的基礎(chǔ)上，不斷調(diào)整改善項(xiàng)目實(shí)施方案或及時采取減緩負(fù)面影響的對策措施等。R：對項(xiàng)目方案進(jìn)行仔細(xì)審核并加強(qiáng)風(fēng)險控制。I：可以忽略這些社會風(fēng)險。在社會評價中，可以通過情景分析的方法I幫助政策制定者了解外部戰(zhàn)略環(huán)境變化可能產(chǎn)生的

11、不確定性。和多數(shù)風(fēng)險評估方法一樣，情景分析只有由決策者和利益相關(guān)者代表合作配合，共同進(jìn)行時才最有效。三、社會風(fēng)險的規(guī)避進(jìn)行社會風(fēng)險分析的主要目的是要全面了解目標(biāo)人群和項(xiàng)目潛在觸及的其他群體的風(fēng)險及其脆弱性，并針對這些風(fēng)險和脆弱性制訂相應(yīng)的應(yīng)對策略，通過將傳統(tǒng)的風(fēng)險降低和管理機(jī)制與項(xiàng)目方案設(shè)計和實(shí)施的其它措施相結(jié)合，提高目標(biāo)人群承受風(fēng)險的能力。項(xiàng)目往往面臨不在其控制范圍內(nèi)的風(fēng)險。在這種情況下，項(xiàng)目管理者也許只能通過政策對話的方式來規(guī)避風(fēng)險。例如對于公共衛(wèi)生項(xiàng)目，對很多貧困人口而言，疾病是最常見的壓力，一個顯著的后果就是維持病人家庭生計的風(fēng)險。公共衛(wèi)生政策對大規(guī)模消除風(fēng)險有巨大的多重效應(yīng)。投資項(xiàng)目

12、無法預(yù)防類似颶風(fēng)或戰(zhàn)爭之類的風(fēng)險。同樣，可能的應(yīng)對手段往往屬于政策對話的范疇，特別是關(guān)于社會保障體系的政策對話，如社會保障資金和健康保險政策等。風(fēng)險并不總能被預(yù)測或管理，但是項(xiàng)目分析和決策人員應(yīng)當(dāng)對它們的存在提高警惕。決策者必須考慮在不同的可能的情景下，政策影響會如何不同。投資項(xiàng)目社會評價專題講座（十）(接上)第六講社會評價所需信息的調(diào)查與收集為了進(jìn)行社會評價，通常需要從特定目標(biāo)人群中收集有關(guān)社會信息資料。諸如人口統(tǒng)計資料、收入分配、社會服務(wù)的供應(yīng)程度、人們的宗教信仰、人們對項(xiàng)目的意見和態(tài)度等信息，在項(xiàng)目的整個周期中可能都是需要的。項(xiàng)目周期不同階段社會評價需要回答的問題不同，所需要的信息內(nèi)容也

13、會有所不同。例如在立項(xiàng)階段，社會評價應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注我們可能遇到什么樣的發(fā)展問題，以及什么類型的項(xiàng)目才能克服這些問題。在項(xiàng)目準(zhǔn)備階段，社會評價則應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注為了保證項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，應(yīng)該采用什么樣的項(xiàng)目建設(shè)和實(shí)旌方案等。在項(xiàng)目后評價階段，需要重點(diǎn)檢驗(yàn)項(xiàng)目的預(yù)期社會目標(biāo)是否已經(jīng)得以實(shí)現(xiàn)。因此不同階段的社會評價，所需要的信息不同。一、投資項(xiàng)目社會評價所需信息為了敘述方便，我們將信息分為如下四類：A類：項(xiàng)目方案設(shè)計所需的一般統(tǒng)計信息B類：為確立項(xiàng)目目標(biāo)及實(shí)施框架所需的有關(guān)因果關(guān)系及動態(tài)趨勢的信息c類：項(xiàng)目影響評價所需的基線信息D類：項(xiàng)目監(jiān)督與評價所需的受益者信息投資項(xiàng)目社會評價人員在進(jìn)行社會評價時，應(yīng)根據(jù)不同

14、階段的需要來收集不同類別的信息。一般情況下，項(xiàng)目周期中不同階段的社會評價投入及所需信息有如下關(guān)系(見下表)。二社會信息的調(diào)查與收集方法(一)個別訪談(individualinterviews)。社會信息收集的一個最重要的方法是個別訪淡。與項(xiàng)目的參與者及其它一些重要的信息提供的個別訪談，有助于了解項(xiàng)目必須涉及的生態(tài)、社會、文化、經(jīng)濟(jì)以及其他有關(guān)問題。個別訪談還可以對目標(biāo)人口的觀點(diǎn)、態(tài)度及行為模式等提供較深層次的理解。個別訪談與結(jié)構(gòu)式訪淡-問卷調(diào)查不同，問卷調(diào)查使用正式的問卷，僅限于去尋問給定的問題，而個別訪談則不局限于事先預(yù)定的問題和問題的先后排列順序。個別訪談通常分為三種類型：非正式的會話式訪

15、談；重點(diǎn)問題訪談及半封閉型的訪談。非正式的會話式訪談，可以讓調(diào)查人員在談話主題的選擇上享有充分的靈活性和自由。為了保持非正式訪談的氣氛，調(diào)查者通常很少去記筆記。這種訪談的優(yōu)點(diǎn)是可以涉足較寬的領(lǐng)域，有些內(nèi)容甚至是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人事先都沒有預(yù)料到的。不過，這種訪談也存在幾個缺憾：第一，費(fèi)時間且不易突出重點(diǎn)；第二，從不同人那里得到的信息沒有可比性；第三，在某種程度上來說，這種訪談受調(diào)查者本人的態(tài)度和好惡影響較大。重點(diǎn)問題訪談通常把將要涉及的重點(diǎn)問題用表格列出，以對談話內(nèi)容進(jìn)行方向引導(dǎo)。與非正式訪談相比，這種訪談至少具有兩個優(yōu)點(diǎn)，第一，因?yàn)樗械恼{(diào)查人員都調(diào)查相同的問題，因而收集的資料具有可比性，從而在進(jìn)行

16、分析時，能夠?qū)Σ煌膯栴}進(jìn)行比較與排序。第二，討論始終限定在給定的主題中，因此可以節(jié)省一些時間。結(jié)構(gòu)性，或半封閉式的訪談是個別訪談的最結(jié)構(gòu)化的形式。他們使用一個列有具體的將要提問的問題的問卷。這種會談方式具有以下幾個優(yōu)點(diǎn)：第一，收集到的信息可以較直接地回答項(xiàng)目社會評價中需要給出答案的問題；第二，從不同的被調(diào)查者得到的信息具有可比性；第三，與其他兩種個別訪談形式相比，這種訪談的結(jié)果受會談主持人的個性和溝通技巧的影響不大；第四，這種訪談與其他兩種方式相比，更為迅捷。其缺點(diǎn)是：以這種方式收集到的信息價值的大小受問卷設(shè)計質(zhì)量的影響較大。主持訪談是一項(xiàng)技巧性很強(qiáng)的工作。一個高質(zhì)量的訪談，需要調(diào)查人員具有

17、某些技巧。有很多因素可以影響訪談結(jié)果的質(zhì)量。調(diào)查人員在進(jìn)行訪談時，應(yīng)注意以下幾個方面的問題：第一，初始接觸對于任何類型的訪談都是很重要的。訪談主持人的外表、氣質(zhì)和談話的方式都應(yīng)與訪談的氣氛相稱。訪談的語言應(yīng)該通俗，盡量避免使用行話或不必要的技術(shù)術(shù)語。第二，訪談應(yīng)始于一個一般性的談話話題。一開始可以先提問一些簡單的問題，然后，可以提問越來越復(fù)雜的問題。關(guān)于目前情況的問題先進(jìn)行討淪，有關(guān)過去或未來的問題放在隨后進(jìn)行。第三，提問的方式也很重要。如果提問的方式恰到好處，則有時會使困難的問題易于理解，抽象的問題變得具體，窘迫的問題使被調(diào)查者樂于回答。第四，要得到詳細(xì)、具體或清晰的信息，提問的技巧是相當(dāng)重

18、要的，訪談的成功與否在很大程度上依賴于訪談主持人在不惹惱被調(diào)查人的同時獲取所需信息的能力。第五，正確引導(dǎo)和控制訪談的進(jìn)程，對于讓被調(diào)查者充分表達(dá)自己對所提問題的認(rèn)識和意見很重要，有時，被調(diào)查者會遠(yuǎn)離談?wù)摰闹黝}，這時就需要訪談主持人運(yùn)用適當(dāng)?shù)氖址ò言掝}移回訪談的主題。第六，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)既是一個有心的聽眾，又是一個不偏不倚的觀察者。主持人應(yīng)當(dāng)避免給所討論的話題注進(jìn)自己的態(tài)度和好惡。被調(diào)查人有權(quán)表達(dá)自己的觀點(diǎn)，而調(diào)交人員的職能在于正確引導(dǎo)被調(diào)查人對自己觀點(diǎn)的琳漓表達(dá)。第七，訪談的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)在訪談期間或訪談之后進(jìn)行認(rèn)真的記錄和整理。訪談的內(nèi)容應(yīng)全面地記錄下來。調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)盡可能地把他自己的觀點(diǎn)、反應(yīng)和感

19、覺也系統(tǒng)地記錄下來。在社會各個領(lǐng)域，人們達(dá)成的共識是：訪談的內(nèi)容應(yīng)盡可能快地、完整地整理出來。一般來說，個別訪談所能提供的都是定性的信息，而不是定量的資料。因此，這種信息的收集方法主要服務(wù)于定性的社會評價。(二)小組討論。社會信息可以借助于調(diào)查者與被調(diào)查者之間的討論和交流來獲取。與個別訪談相比，集體討論有以下優(yōu)點(diǎn)：第一，集體討論能使調(diào)查者通過采取既迅速又經(jīng)濟(jì)的方式來收集信息。調(diào)查者可以在兩、三個小時內(nèi)與六至十個人進(jìn)行討論，而個別訪談則可能總共要耗費(fèi)兩、三天的時間來進(jìn)行這些工作。第二，集體討論有時可以減低個別訪談的一些窘境。人們匯集在一起，通?；ハ嗍軐Ψ降母星椤⑶榫w和所關(guān)心事件的影響，使他們能夠

20、暢談他們在個別場合所不愿過多涉及的問題。但是這并不排斥下列情況的出現(xiàn)，即個人在較公開場合，不愿或不希望表達(dá)自己的某些觀點(diǎn)和看法。第三，有些情況下集體討論收集到的信息往往比個別訪談更為精確，因?yàn)槿藗冾檻]如果他們提供不準(zhǔn)確的信息，就會與其他人所提供的信息相互矛盾。按照討論會參與的人數(shù)大小，集體討論可以劃分為兩種類型：社區(qū)會議和專題討論會(focusedgroupdiscussions)。社區(qū)會議是邀請所有社區(qū)和村落人員參加的討論會。專題討論會則只是邀請一些細(xì)心選擇的人員參加(通常由6到10人構(gòu)成)。1、社區(qū)會議。為了從杜區(qū)會議中獲取有用的和可信的信息，需要掌握一些組織社區(qū)會議的重要技巧。第一為了收

21、集系統(tǒng)的、具有可比性的信息，并使討論的重點(diǎn)突出，在會前，應(yīng)該準(zhǔn)備個討論提綱。該提綱不應(yīng)太長，而且不應(yīng)過于死板，提綱中的問題通常不宜超過15個，并且應(yīng)按下列原則構(gòu)造問題：(1)提綱中的語言要通俗易懂，最好避免技術(shù)性的術(shù)語；(2)提綱中的問題應(yīng)能使參加會議的所有人員領(lǐng)會和明白其要旨；(3)政冶問題或文化問題應(yīng)當(dāng)避免涉及。各個社區(qū)和社會都有他們自己的習(xí)慣和禁忌，在構(gòu)造問題時應(yīng)盡量避免涉及敏感話題；(4)重大的、有爭議的問題在綱要中不要涉及。第二，杜區(qū)會議不可能覆蓋項(xiàng)目擬建地的所有社區(qū)或村莊居民。因此，應(yīng)當(dāng)從中細(xì)心地選擇幾個社區(qū)，以使他們能較大程度地代表目標(biāo)人口的意見。通常有兩種社區(qū)選擇方法，一是按照

22、可檢驗(yàn)的目標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)把項(xiàng)目擬建地的所有社區(qū)劃分成幾種類型，然后從每種類型中選擇出一些成員；二是按照專家意見選擇一些有代表性的社區(qū)。第三，社區(qū)會議舉辦的時間和規(guī)模是影響會議成功與否的兩個重要因素。社區(qū)會議的安排不應(yīng)與當(dāng)?shù)孛癖姷墓ぷ飨鄾_突。會議的時間最好安排在大多數(shù)社區(qū)成員比較方便的時候。如果會議的規(guī)模過大，往往難以有效組織。因此，如果會議的參加人員超過30個。則通常應(yīng)把它們分解為幾個小組。第四，杜區(qū)會議可以由一個組織進(jìn)行。但是，如果會議的組織工作是一個由若干人組成的小組負(fù)責(zé)，則效果將更佳。這是因?yàn)榻M成小組的不同成員可以有不同的專業(yè)背景，這將改善從會議上得到的信息的質(zhì)量和深度。組委會的成員應(yīng)當(dāng)盡量給每

23、個參與討論的人員在每個話題的討論上提供一個公正的機(jī)會。第五，會議之后，給個別的談話留下時間和機(jī)會是非常重要的。有時，在會議期間讓每個參與者均能清晰地表述出自己的觀點(diǎn)和意見是困難的。一些會議參與者可能在公眾場合有些緊張，他們往往喜歡在會議結(jié)束后再與調(diào)查人員進(jìn)行交談。另外一些人則是在會議期間因其觀點(diǎn)與前面的人有矛盾，因而不愿進(jìn)行表述或表述的不夠充分。因而，調(diào)查者通過與這些人的交談，通常可以獲得很有用的信息。2、專題討論會。專題討論會的組織程度類似于社區(qū)會議，但是由于討論的規(guī)模相差較大，因而在二者之間還存在著一些差別。第一，為專題討論會準(zhǔn)備的討論提綱要比用于社區(qū)會議的提綱粗略得多。通常只需要一個很短

24、的提要，這種提要只是提醒調(diào)查人員把握住談話的主要話題。第二，要從專題討論會上得到有價值的信息，選擇合適的會議參與者十分重要。挑選會議參與者的最好辦法就是讓那些了解當(dāng)?shù)厍闆r的關(guān)鍵信息員推薦參加會議的人員。如果能選擇到各種不同的人員，則效果會更好。第三，與社區(qū)會議相比，專題討論會的地點(diǎn)、位次安排以及討論時間的長短也是很重要的問題。會議地點(diǎn)和位次安排應(yīng)盡可能使所有的會議參與人員在生理上和心理上都感到舒適。通常，討論的時間不宜超過兩個小時，除非大多數(shù)人意猶未盡，希望延長討論時間。第四，在開始討論主要問題之前，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)先與會議參與者進(jìn)行一些泛泛的議論，以便與他們建立起一種較融洽的關(guān)系。之后，會議的主

25、持人和參加者應(yīng)各自進(jìn)行自我介紹。通常這是在會議主持人就討論會的目的作一簡單的說明之后進(jìn)行的。第五，在重點(diǎn)人員討論會上，主持人應(yīng)當(dāng)最大限度地減低對會議參加人員的壓力，否則，將妨礙持有不同意見的人員對自己觀點(diǎn)的表達(dá)或者敲動他們?nèi)ネ馑麄兯煌獾挠^點(diǎn)。集體壓力產(chǎn)生的原因是復(fù)雜且多變的。會議主持人可以通過鼓勵各個參與者表達(dá)自己的不同見解來降低團(tuán)體的壓力。投資項(xiàng)目社會評價專題講座（十一）投資項(xiàng)目社會評價專題講座（十一）王朝綱 李開孟第六講 社會評價所需信息的調(diào)查與收集(接上期)(三)問卷調(diào)查目標(biāo)人口的社會文化背景資料或信息通常是項(xiàng)目社會評價蠅的一項(xiàng)必要的基礎(chǔ)資料。許多家業(yè)或家付發(fā)展項(xiàng)目的設(shè)計，往往由于

26、缺乏有關(guān)目標(biāo)人口的適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)社會特征方面的資料，因而在社會評價中不得不作出許多假設(shè)前提，這往往導(dǎo)致項(xiàng)目的失敗?；A(chǔ)資料通常有助于改善項(xiàng)目的方案設(shè)計，因?yàn)樗軌蛱峁╊A(yù)計會影響有關(guān)項(xiàng)目社會文化特征方面的可靠信息?；A(chǔ)資料也可以提供有關(guān)社會文化特征變量的基準(zhǔn)性資料(benchmark data)，這些資料通?？捎糜诤饬宽?xiàng)目實(shí)施中和實(shí)施后所產(chǎn)生的影響作用。獲取有關(guān)社會文化基礎(chǔ)資料的常用工具就是進(jìn)行問卷調(diào)查。問卷的設(shè)計對獲得有閃基礎(chǔ)資料是非常重要的。關(guān)于問卷設(shè)計的技巧， 在很多書中都有論述。這里僅重點(diǎn)討論問卷設(shè)計所需遵循的原則和規(guī)定。第一，問卷中的問題可以采取半封閉(open - ended)和全封

27、閉(chosed manner)的形式。半封閉式的問卷設(shè)計，常允許被調(diào)查人員用自己的語言和風(fēng)格回答問題。而全封閉式(closed manner)的問卷，則給被調(diào)查者提供一系列預(yù)先規(guī)定的答案，被調(diào)查者只需色劃出自己認(rèn)為適當(dāng)?shù)倪x項(xiàng)。半封閉式問卷的主要優(yōu)點(diǎn)是對問題的回答是自發(fā)和自由的，被調(diào)查者可以暢所欲主，主要缺點(diǎn)是它使定量分析變得困難起來。相反，全封閉式問卷則是給被調(diào)查人員提供多個選項(xiàng)由其選擇填寫，這在一定程度上對被調(diào)查人充分地表達(dá)自己的見解構(gòu)成一些限制。第二，問卷中的問題盡量避免使用不確定的、歧義性的、互相重疊和技術(shù)性過強(qiáng)的術(shù)語。答案的選擇應(yīng)盡可能地短小。問題的用詞對于獲取準(zhǔn)確的、有價值的信息很

28、重要。如果在問題中出現(xiàn)用詞不當(dāng)，則被調(diào)查可能誤解問題的理解偏離問卷設(shè)計者的原意。第三，導(dǎo)向性的問題也應(yīng)盡可以地避免。導(dǎo)向性的問題是指被調(diào)查者在回答這些問題時，似乎感覺到調(diào)查人可能期望得到某種每件答復(fù)。例如“你同意說你的工作時間不能令人滿意嗎？”及“您對你的工作，諸如工資發(fā)放、工作時間和管理有什么抱怨？”等問題便屬于導(dǎo)向性的問題(leading questions).第四，問題的排序也應(yīng)注意。問題的設(shè)計通常應(yīng)簡單到復(fù)雜，從一般到具體，從容易到困難，從令人舒適的到令人敏感的。開始提出的問題應(yīng)是概括性的、令人悅目和容易回答的。整個問題的排列應(yīng)具有邏輯性和流暢性。第五，對于敏感性問題，應(yīng)注意其位次安排

29、和提出方式，通常應(yīng)在調(diào)查人和被調(diào)查人之間的融洽關(guān)系基本形成之后提出，并且敏感問題應(yīng)當(dāng)談到在與其相關(guān)問題時，相機(jī)提出。如果這些敏感問題不宜于以直接的方式提出，則可以變換方式，以間接和含蓄的方式提出。第六，對于一個新設(shè)計的問卷，應(yīng)當(dāng)先在小范圍內(nèi)進(jìn)行試驗(yàn)，以便在發(fā)出正式問卷調(diào)查之前，能夠發(fā)現(xiàn)問卷中的弱點(diǎn)、模糊性和遺漏。檢測性的試驗(yàn)工作應(yīng)當(dāng)檢查以下內(nèi)容：(1)問題的用詞對于被調(diào)查者而主是否清楚，是否所有的被調(diào)查者對問題意思的理解都相同；(2)句子的結(jié)構(gòu)是否適當(dāng)，它們是太長還是太短，它們是否有不必要的詳細(xì)之處而使被調(diào)查者產(chǎn)生模糊的理解；(3)問題的形式是否合適，如果有半封閉的問題，是否被 調(diào)查者感到變化

30、較大而難于處理，全封閉式中答案的選擇范圍是否適當(dāng)；(4)疑難性問題。有沒有被調(diào)查者感到難以回答的問題；(5)同樣的答案。有沒有這種問題，即所有的被調(diào)查者是否都給出同樣的答案；(6)拒絕率。有沒有這種趨向，即被調(diào)查者拒絕回答個別問題；(7)時間要求。完成問卷需要的最恰當(dāng)時間是多長，被調(diào)查者在最后會否感到厭倦；(8)調(diào)查者的方便程度。調(diào)查者是否發(fā)現(xiàn)一部分問卷比較難操作，是否需要額外的介紹，調(diào)查是否合適；(9)編碼(coding)。給資料編碼有無問題；(10)資料的有用程度。問卷能否最終收集到需要收集的信息。(四)參與觀察參與觀察(participant observation)是一種高效的社會信息

31、收集方法，它要求對一種活動、行為、聯(lián)系、現(xiàn)象、網(wǎng)絡(luò)或項(xiàng)目的進(jìn)程作直接的觀察。這種方法通常與直接觀察、講座和非正式訪談相結(jié)合使用。參與觀察的中心概念是調(diào)查者親自參與所觀察社區(qū)的社會實(shí)踐活動。例如，在關(guān)于地方人民對項(xiàng)目反應(yīng)的調(diào)查中，調(diào)查者變成項(xiàng)目擬建地社區(qū)的一部分，以便真正弄明白當(dāng)?shù)厝税l(fā)對提供給他們的機(jī)會和限制的認(rèn)識和理解，他們自己所計算的從億建項(xiàng)目所采用的技術(shù)中所得到的利益和遭受的損失，他們對項(xiàng)目實(shí)踐機(jī)構(gòu)的態(tài)度和感覺。與其他方法相比，參與觀察有一些顯著的優(yōu)點(diǎn)。第一，一個參與性的觀察者(participant observer)可以觀察到某個現(xiàn)象或過程的全部。第二，參與性觀察有助于揭示行為模式、社

32、會和經(jīng)濟(jì)進(jìn)程，以及那些信息提供者本身也未意識到或不能加以適當(dāng)描述的環(huán)境因素。第三，參與性觀察有助于對農(nóng)村中窮人和其它低層次集團(tuán)的需要、行為模式和環(huán)境條件進(jìn)行了解，而往往這些人不能去明確反映他們所處的困境和面臨的問題。在社會評價中使用采用觀察，應(yīng)遵循以下規(guī)則：第一，在進(jìn)入實(shí)際考察地之前，觀察者應(yīng)當(dāng)制定一個列有主要問題的框架。參與性觀察中的一個慣例是，觀察者在進(jìn)入某個領(lǐng)域之前不應(yīng)當(dāng)有先入之見，以免他們傾向于強(qiáng)調(diào)預(yù)想的變量而忽視其他的因素和條件。觀察者應(yīng)當(dāng)以一種開放思想進(jìn)入實(shí)際觀察地區(qū)，他們對所考察地區(qū)的認(rèn)識應(yīng)當(dāng)是純粹地建立在實(shí)際觀察所獲得的經(jīng)驗(yàn)之上。但是，社會評價往往具有很強(qiáng)的時間約束，信息的收集

33、必須在幾周非幾個月內(nèi)完成。因此，如果對這個考察的地區(qū)缺乏一個初步的框架，那么相當(dāng)多的時間可能化費(fèi)在不相關(guān)信息的收集上。而且進(jìn)一步講，如果有同個觀察者分布于不同的社區(qū)，則他們之間必須共同使用一個經(jīng)協(xié)商同意后統(tǒng)一的框架，否則，不同的觀察者收集到的信息將缺乏可比性。因此，對于觀察活動而言，框架圖是必需的。另外，框架的形成也十分重要。在框架形成之前，觀察者應(yīng)當(dāng)番閱大量的有關(guān)文獻(xiàn)，并與一些關(guān)健信息提供者(key informants)進(jìn)行私人會談。在觀察者使用的框架中，變量的數(shù)目應(yīng)該進(jìn)行限制，只有那些對于調(diào)查來說最切題的變量才可放在框架中。第二，觀察的場所應(yīng)當(dāng)進(jìn)行細(xì)心的選擇，觀察的日程也要進(jìn)行合理的安排

34、。參與性觀察是一項(xiàng)耗時、耗財、又需要重要技巧的活動，因此應(yīng)盡量減少觀察的場所。盡管有時可以把某個觀察場所作為一個具有代表性的場所進(jìn)行觀察，但在實(shí)際中，這種情況應(yīng)盡量避免發(fā)生。通常應(yīng)至少選擇兩個場所進(jìn)行觀察，這樣可以使觀察所得的信息具有可比性，并且可以對兩個場所進(jìn)行觀察，這樣可以使觀察所得的信息具有可比性，并且可以對兩個場所中所得資料的差別進(jìn)行解釋。在參與性觀察的選擇中應(yīng)當(dāng)考慮以下因素：(1)被觀察的現(xiàn)象在所選擇的場所中應(yīng)能出現(xiàn)并且有一定的規(guī)模，以便于觀察活動的進(jìn)行；(2)社區(qū)或組織原意接受參與性觀察人員；(3)觀察者能夠進(jìn)入社區(qū)或組織的正?；顒又小３鲇谡Z言和習(xí)俗的考慮，上述因素可能限制備選觀察

35、場所的數(shù)目。在參與性觀察中，時間因素是比較關(guān)鍵的，因?yàn)楸挥^察事件的發(fā)生往往具有一定的時間要求。時間選擇不當(dāng)，則獲得的信息必然是無價值的。第三，在觀察活動中，觀察者在項(xiàng)目擬建社區(qū)應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)適當(dāng)?shù)穆毮堋?通常有三種選擇：(1)觀察者作為項(xiàng)目擬建社區(qū)的一個成員。這意味著，觀察者將完全溶入社區(qū)或組織的活動、生活或行為中。這在項(xiàng)目涉及的范圍內(nèi)一般是不大可能的；(2)觀察者作為一個純粹意義上的調(diào)查者，對當(dāng)?shù)厝税l(fā)的日常生活以及他們對項(xiàng)目的反應(yīng)進(jìn)行觀察。這種選擇的缺陷是，一旦當(dāng)?shù)厝罕娨庾R到自己被別人觀察時，社區(qū)成員通常很難流露出自己的真實(shí)言行來；(3)介于以上二者之間，觀察者不單純扮演項(xiàng)目所在社區(qū)的普遍成員角色

36、，而是去參與社區(qū)的一些正式或非正式的活動。這應(yīng)當(dāng)是觀察者收集項(xiàng)目社會評價資料時所應(yīng)扮演的角色。第四，觀察者應(yīng)避免兩種偏見：一是調(diào)查人員對被觀察環(huán)境的影響，一是被觀察環(huán)境對調(diào)查人員的影響。這兩種影響都應(yīng)盡可能地壓低到最大限度。調(diào)查者對被觀察環(huán)境的影響可能通過以下步驟予以降低：(1)觀察者在某個地區(qū)應(yīng)盡可能地多停留一些時間，以便他們逐漸被認(rèn)同為某些場所的熟悉面孔并使當(dāng)?shù)厝税l(fā)習(xí)慣于他們的出現(xiàn)和存在；(2)與關(guān)鍵信息提供者的一些座談應(yīng)在一些非正式場合進(jìn)行。在這些場合，人們通常比較懈??；(3)觀察者應(yīng)當(dāng)時常對他們從各種途徑收集到的資料進(jìn)行比較。被觀察環(huán)境對調(diào)查者的影響可以通過以下步驟進(jìn)行消除：(1)觀察

37、者不僅應(yīng)會見那些處于項(xiàng)目活動“中心”的人員，還應(yīng)該與項(xiàng)目活動邊緣的人進(jìn)行座談；(2)觀察者不應(yīng)受限于某些個別人的影響，對問題的思考應(yīng)當(dāng)上升到一定的抽象思維水平；(3)觀察者應(yīng)當(dāng)在心目中始終把握信研究的重點(diǎn)，不應(yīng)為一些分散的事件或有趣的人物而分散精力；(4)隨著時間的推移，觀察者應(yīng)當(dāng)在他的觀點(diǎn)、判斷和感情上反映出一些變化來。本著這個目的，觀察者應(yīng)當(dāng)把自己的印象記錄下來，在多場所的研究中，觀察者還應(yīng)當(dāng)把自己的印象與其他觀察者的印象進(jìn)行對比。(五)運(yùn)用現(xiàn)有資料無論是進(jìn)行短期的參觀考察還是進(jìn)行長期的研究，社會評價人員首先期望的是可以運(yùn)用已有的信息和資料。政府部門、咨詢?nèi)藛T或自愿的組織機(jī)構(gòu)可能有一些有關(guān)

38、種族情況和其它相關(guān)文獻(xiàn)的研究資料。人口普查和政府的有關(guān)統(tǒng)計部門也能夠提供一些相關(guān)的統(tǒng)計資料。社會學(xué)家往往會盡可能地運(yùn)用已有資料，把新資料的收集盡可能地縮小到最低程度。資料需要更新的程度，或有效程度，應(yīng)該予以認(rèn)真的審核。國家統(tǒng)計部門可能會一直從事著資料的更新和收集工作。收集新資料的成本和時間耗費(fèi)是不可避免的，盡管這種耗費(fèi)不象項(xiàng)目計劃者建議訴那么重要。三、社會信息收集的基本程序和步驟調(diào)查與收集社會信息除了采用專門的研究方法之外，還必須遵循一定的研究程序。一般者要經(jīng)歷確定調(diào)查對象、調(diào)查方法設(shè)計、調(diào)查實(shí)施和分析總結(jié)等四大階段。1、確定調(diào)查對象。選定調(diào)查對象似乎是很容易的事，但調(diào)查對象選得是不恰當(dāng)社會評

39、價人員來說至關(guān)重要。2、調(diào)查方法設(shè)計。包括以下步驟：(1)擬定調(diào)查提綱。一是確定調(diào)查項(xiàng)目；二是對假設(shè)中的概念和調(diào)查的項(xiàng)目作出嚴(yán)格的科學(xué)規(guī)定，即設(shè)立一整套社會指標(biāo)作為測量調(diào)查項(xiàng)目的尺度；(2)設(shè)計詳細(xì)的調(diào)查表。調(diào)查表由許多具體的問題組成，這些問題應(yīng)當(dāng)盡量按照邏輯的和便于實(shí)際調(diào)查的順序排列起來。所有問題設(shè)計都要以能夠收集確切的資料為原則。例如語句力求準(zhǔn)確、通俗和簡潔；(3)根據(jù)研究目的、要求以及研究對象范圍等情況，決定研究的方式和方；(4)整個調(diào)查的組織計劃，如研究的時間分配、人員配備、財務(wù)預(yù)算等都要作統(tǒng)籌安排。3、調(diào)查實(shí)施，即資料的收集和整理。在收集資料時除了尊重被調(diào)查者以外，還要掌握以下幾點(diǎn)：

40、(1)按照調(diào)查提綱和調(diào)查表的問題全面地收集資料；(2)注意談話技術(shù)。既要引導(dǎo)被調(diào)查作答，又不能對問題流露出調(diào)查者自己的看法。更不能對答案做出好惡的評價；(3)記錄和使用尋音等工具應(yīng)區(qū)別對象和場合采用靈活方式，應(yīng)以不影響被訪者提供資料為原則；(4)為了克服語言和理解的差異，對關(guān)鍵性的資料在被訪者作答以后，研究者應(yīng)重復(fù)答案以得到對方的確認(rèn)或否定。收集資料是一項(xiàng)十分艱苦復(fù)雜的工作，同時必須 通過搜集資料發(fā)現(xiàn)新的問題，為進(jìn)一步深入調(diào)查作準(zhǔn)備。整理資料則是一種細(xì)致的工作，它要求先要校正資料，遺漏的要補(bǔ)充，錯誤的要改正，這就需要掌握對資料的評估技術(shù)和重訪技術(shù)。其次是按照事先規(guī)定的途徑將資料匯總分類并加以條

41、理化，這就需要掌握簡錄技術(shù)和列表技術(shù)。4、分析總結(jié)。分析總結(jié)階段首先要對初步整理的資料進(jìn)行分析研究。一方面是應(yīng)用統(tǒng)計手段進(jìn)行數(shù)量分析、簡化、顯示和推論總體的各種數(shù)量特征，另一方面則運(yùn)用比較、歸納、推理或統(tǒng)計方法發(fā)現(xiàn)各變量之間的內(nèi)在聯(lián)系，揭示數(shù)量特征和資料本身所反映的意義，最終形成社會調(diào)查報告。(未完待續(xù)) 中交網(wǎng)投資項(xiàng)目社會評價專題講座(十二)第七講項(xiàng)目社會評價與其他評價的聯(lián)系與區(qū)別(接上期)投資項(xiàng)目的可行性研究與咨詢評估涉及不同層次，不同方面的許多問題，例如在國家層次、地區(qū)層次、項(xiàng)目層次上的財務(wù)、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、環(huán)境、政治和社會等方面的問題。為了分析投資項(xiàng)目在不同層次上的不同問題，通常會采用不同

42、的分析評價方法，如財務(wù)評價、經(jīng)濟(jì)評價、環(huán)境影響評價、社會影響評價以及社會評價等。不同評價之間既有聯(lián)系又有區(qū)別。本講將各種項(xiàng)目評價方法的內(nèi)容及應(yīng)用范圍進(jìn)行比較，以便更好地理解社會評價與其他評價的關(guān)系及其在項(xiàng)目決策中作用。一、費(fèi)用-效益分析為簡便起見，這里將財務(wù)分析和經(jīng)濟(jì)分析通稱為費(fèi)用-效益分析，包括財務(wù)費(fèi)用效益分析、經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益風(fēng)險和費(fèi)用效果分析。(一)財務(wù)費(fèi)用-效益分析(FCBA)財務(wù)費(fèi)用-效益分析就是企業(yè)利潤分析，僅考慮項(xiàng)目直接貨幣成本和項(xiàng)目產(chǎn)塵的財務(wù)效益。項(xiàng)目投入物和產(chǎn)出物的現(xiàn)行市場價格被用來計算財務(wù)效益。相關(guān)的、間接的及非貨幣的成本和效益都沒有被考慮到財務(wù)效益中去。貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法是財務(wù)費(fèi)

43、用-效益分析使用的主要方法。它主要用來分析投資項(xiàng)目的財務(wù)可行性，一般通過比較項(xiàng)目的財務(wù)內(nèi)部收益率、財務(wù)凈現(xiàn)值等指標(biāo)來判斷項(xiàng)目的可行性。(二)經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益分析(ECBA)經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益分析的概念由法國JulesDupuit在1844年提出，其實(shí)際運(yùn)用始于1936年美國的洪水控制法令。但由于市場經(jīng)濟(jì)國家對私人投資很少進(jìn)行直接干預(yù)，因此在西方國家僅適用于公共項(xiàng)目。這種項(xiàng)門分析方法要求運(yùn)用影子價格計算項(xiàng)目投入產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)費(fèi)用及效益，通過比較項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率(EIRR)和社會折現(xiàn)率來判斷項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)可行性。經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益分析試圖確定項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)費(fèi)用和效益，這就意味著它試圖處理項(xiàng)目的所有類型的費(fèi)用和效益，即不僅僅

44、包括直接的、貨幣的費(fèi)用和收益，而且包括間接的，非貨幣的、相關(guān)的費(fèi)用和效益，甚至包括各種非經(jīng)濟(jì)的費(fèi)用和效益，并區(qū)別不同層次進(jìn)行分析，如國家層次、地區(qū)層次和項(xiàng)目層次。某些贊用和效益可以量化，但有些只能定性分析，比如無形費(fèi)用和效益就是如此。在可量化的費(fèi)用與效益中，一部分可以用貨幣單位表示，而其它只能以實(shí)物表示(無統(tǒng)一度量標(biāo)準(zhǔn))，因?yàn)榭闪炕馁M(fèi)用與效益中的一部分難于用貨幣價值表現(xiàn)。然而，在無統(tǒng)一度量標(biāo)準(zhǔn)和容易計算貨幣價值的費(fèi)用和效益之間并不存在明確的界線。有時，因?yàn)槭軙r間、預(yù)算或其它因素的限制，一些可量化的費(fèi)用和效益在項(xiàng)目的實(shí)際經(jīng)濟(jì)費(fèi)用-效益分析中可能無法計算。為了了解項(xiàng)目社會費(fèi)用和效益的可量化性，最

45、好這樣來考慮，即列出所有費(fèi)用和效益的“可量化性”的一個色譜，將無形產(chǎn)品、無統(tǒng)一度量標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品和市場產(chǎn)品依次排列出來。無形產(chǎn)品諸如社會進(jìn)步、自由民主、技術(shù)傳播及其它之類的項(xiàng)目效果，所包含的價值往往超越了經(jīng)濟(jì)范圍而且無法以任何價值尺度來衡量；無統(tǒng)一度量標(biāo)準(zhǔn)的因素包括喪失生命，國家防御能力，某些公共服務(wù)產(chǎn)品和一些外部效果，雖然可以被量化，但難于以貨幣單位衡量，如喪失生命很易用數(shù)字來衡量，然而這些量度都難以轉(zhuǎn)化為貨幣價值。對于市場可以自由交易的貨物或服務(wù)，在均衡的市場條件下，其市場價格可直接用來計算項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)費(fèi)用和效益。對于諸如價格扭曲、通貸膨脹、外匯管制以及貿(mào)易保護(hù)等，應(yīng)采用影子價格來計算其經(jīng)濟(jì)價值

46、，以盡可能準(zhǔn)確地反映商品或要素的真正價值或效用的價格。(三)費(fèi)用-效果分析有時用貨幣單位估算某些項(xiàng)目的產(chǎn)出物的影子價格十分困難，而且將項(xiàng)目的許多效果都轉(zhuǎn)換為貨幣價值形式有時幾乎是不可能的，這時應(yīng)采用費(fèi)用效果分析的方法。該方法的實(shí)際應(yīng)用始于美國國家防御規(guī)劃的分析，之后被迅速地推廣到其它公共投資項(xiàng)日的分析中。簡單地說，費(fèi)用-效果分析是一種比較項(xiàng)目的各個可替代方案的費(fèi)用和效果以達(dá)到某些特定目標(biāo)的方法。通常包括以最小的可衡量的貨幣成本以達(dá)到某些特定的需求，或在一個有限的預(yù)算內(nèi)使產(chǎn)出物的某些效果達(dá)到最大。但人們不能指望費(fèi)用效果分析能夠完全解決經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益分析所不能解決的所有難題。每種分析方法都有不足，費(fèi)

47、用效果分析也不例外。有時項(xiàng)目或規(guī)劃的效果太無形，比如軍事威懾只存在于思想中，沒有辦法能夠準(zhǔn)確地衡量一個項(xiàng)目或規(guī)劃的效果。對項(xiàng)目的效果只能作近似的估計，并且這種估計有很強(qiáng)的主觀性。在某種意義上說，費(fèi)用效果分析不是一種科學(xué)的方法，而是一種政策建議，但在政策建議中它引入了科學(xué)的分析。(四)費(fèi)用效益分析的局限性首先，費(fèi)用效益分析在評價項(xiàng)目的持續(xù)性方面顯得無能為力。這種分析方法為項(xiàng)目決策提供了統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，即內(nèi)部收益率(IRR)或費(fèi)用效果比率(CER)，在IRR的計算中，把發(fā)生在較遠(yuǎn)的未來的費(fèi)用和效益貼現(xiàn)后，其現(xiàn)值將會很小，這是假設(shè)最初的資本比遙遠(yuǎn)的將來資本要稀缺得多，不難理解運(yùn)行和維持項(xiàng)目的經(jīng)營資金對項(xiàng)

48、目的持續(xù)性比最初的資本資金的影響要重要得多，然而在費(fèi)用效益分析中無法對其予以體現(xiàn)。其次，費(fèi)用效益分析很難解決項(xiàng)目收益公平分配等問題，Little和Mirrlees(L-M)提出了分別衡量經(jīng)濟(jì)增長和收入分配公平的效率影子價格和收入分配權(quán)重的概念，有關(guān)效率分析和分配分析在UNIDO準(zhǔn)則里已經(jīng)討論了很多。Squire和VandeTak(SVT)在L-M的基礎(chǔ)上對關(guān)于分配權(quán)重的計算方法問題又提出大量見解，然而不幸的是，由于分配權(quán)重計算的復(fù)雜性，在項(xiàng)目分析的實(shí)際工作中很難進(jìn)行分配分析。盡管Powels曾在L-M和SVT(LMST)的基礎(chǔ)上提出了用作公平分配分析的社會影子價格的概念，同樣由于其計算方法太復(fù)

49、雜而無法在實(shí)際中運(yùn)用。第三，估價無形效益和費(fèi)用的困難可能導(dǎo)致放棄好的項(xiàng)目或接受壞的項(xiàng)目。因?yàn)橘M(fèi)用效益分析要求依據(jù)IRR做決策，而IRR的計算僅考慮了可量化的費(fèi)用和效益，如果存在無法量化的重要無形費(fèi)用和效益，就會被排除在凈費(fèi)用效益流量之外，IRR便不能反映項(xiàng)目的實(shí)際效果。第四，經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益分析采用社會貼現(xiàn)率(SDR)作為不同地區(qū)所有投資項(xiàng)目的唯一決策標(biāo)準(zhǔn)，這可能會誤導(dǎo)投資方向。因?yàn)槟承╉?xiàng)目的獲利能力無法與其它項(xiàng)目進(jìn)行比較。例如修筑公路項(xiàng)目就無法和建造鋼鐵廠的項(xiàng)目進(jìn)行比較。通常地，公路項(xiàng)目的IRR比鋼鐵廠的要低，因?yàn)楣讽?xiàng)目的許多效益無法量化。如果對這兩種項(xiàng)目使用同一截止率，結(jié)果勢必是鋼鐵廠項(xiàng)目要

50、優(yōu)于公路項(xiàng)目，并誤導(dǎo)投資方向。費(fèi)用-效益分析方法所存在的上述局限性表明它不能解決擺在人們面的的所有問題，在使用時必須十分謹(jǐn)慎。費(fèi)用效益分析主要是從經(jīng)濟(jì)前景的角度分析投資項(xiàng)目的合理性。經(jīng)濟(jì)問題是投資項(xiàng)目需要關(guān)注的一個重要方面，但并不能代表全部。二、環(huán)境影響評價環(huán)境影響評價(EIA)是項(xiàng)目評價的重要內(nèi)容。1969年，美國制訂的“國家環(huán)境政策法”首次建立了環(huán)境影響評價制度。此后，很多國家參照美國的經(jīng)驗(yàn)建立了本國的環(huán)境影響評價制度，EIA也成為環(huán)境評價的熱門領(lǐng)域。1980年，聯(lián)合同環(huán)境規(guī)劃署工業(yè)環(huán)境辦公室頒布了“工業(yè)環(huán)境影響評價指南”，提出了國際性通用的評價準(zhǔn)則。我國制定的投資項(xiàng)目環(huán)境影響評價法明確規(guī)

51、定了在我國開展環(huán)境影響評價的要求。(一)環(huán)境影響評價的發(fā)展所謂“環(huán)境影響”是指人類的開發(fā)行動可能引起的物理、化學(xué)、生物、文化、社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境系統(tǒng)的任何改變或新的環(huán)境條件的形成。環(huán)境影響評價就是對這些影響事先進(jìn)行識別、預(yù)測和評價，并在評價基礎(chǔ)上提出合理減輕或消除負(fù)面環(huán)境影響的對策，以促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的協(xié)調(diào)。環(huán)境影響評價的結(jié)論是有關(guān)決策的重要依據(jù)。用法律規(guī)定環(huán)境影響評價是一個必須遵守的制度，就叫“環(huán)境影響評價制度”。EIA制度實(shí)施所取得的大量成就引起了聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署的高度重視。1979年聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署巴黎工業(yè)和環(huán)境辦公室發(fā)行了工業(yè)環(huán)境影響和工廠選址的評價指南，指出工業(yè)化是各國政府在它們

52、戰(zhàn)略性的發(fā)展規(guī)劃中不斷增長的一項(xiàng)主要活動，它對人類福利有巨大貢獻(xiàn)。經(jīng)驗(yàn)表明，如在總體規(guī)劃階段就將環(huán)境影響評價納入工業(yè)化的過程中，則持續(xù)的、對環(huán)境無害的發(fā)展是可以達(dá)到的。1987年，世界環(huán)境與發(fā)展委員會編寫的我們共同的未來，1987報告中提出的急行動中，確認(rèn)EIA作為環(huán)境決策的最寶貴和有效工具。1985年6月27日歐共體的一項(xiàng)委員會指令中規(guī)定，12個成員國的各種指定的公共和私人開發(fā)項(xiàng)目都必須進(jìn)行EIA。美國、加拿大、澳大利亞、新西蘭、英國、法國、德國、日本等國在EIA方面的各種技術(shù)、方法和管理信息方面的交流很多，經(jīng)常召開關(guān)于EIA的雙邊或多邊研討會。在發(fā)展中國家，由于其內(nèi)部需求和國際社會的推動，

53、EIA也迅速發(fā)展起來。由于世界各國政治、社會經(jīng)濟(jì)和環(huán)境條件的不同，其EIA程序、方法和技術(shù)大都同中有異。其中，重視公眾對開發(fā)行動環(huán)境影響的意見是重要的共同點(diǎn)之一。(二)環(huán)境影響評價的內(nèi)容環(huán)境影響評價包含了非常廣泛的內(nèi)容，在各國的環(huán)境法規(guī)中都有明確的規(guī)定。由于各國情況不一，評價內(nèi)容也有差別。近年來，隨著人類對環(huán)境統(tǒng)一性和整體性認(rèn)識的提高，對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的普遍關(guān)注，以及包括社會學(xué)在內(nèi)的社會科學(xué)研究的進(jìn)步，環(huán)境影響的社會經(jīng)濟(jì)評價日益受到重視，從而使環(huán)境影響評價更為全面、科學(xué)。環(huán)境影響的社會經(jīng)濟(jì)評價，目的在于全面評估人類開發(fā)行動的經(jīng)濟(jì)效益和社會效果，預(yù)測其對開發(fā)地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)變化的近期和長遠(yuǎn)影響。其

54、社會經(jīng)濟(jì)效益分為社會環(huán)境效益和環(huán)境經(jīng)濟(jì)效益兩個方面。社會環(huán)境效益表現(xiàn)在人體健康水平提高，發(fā)病串降低，壽命延長，勞動和休息條件改善，生態(tài)平衡得以保持，自然景觀和文物古跡得到保護(hù)等等。社會環(huán)境效益以貨幣形式表現(xiàn)時，部分地反映在環(huán)保設(shè)施的總體效益中。環(huán)境經(jīng)濟(jì)效益表現(xiàn)在因減少環(huán)境污染增加生產(chǎn)收益或提供服務(wù)設(shè)施的費(fèi)用等方面。(三)環(huán)境影響評價中的效益-費(fèi)用分析傳統(tǒng)的開發(fā)活動決策只考慮開發(fā)行動主體的效益和開發(fā)行動建設(shè)及運(yùn)行所需的費(fèi)用，而忽視環(huán)境損益部分的分析，因此不能全面反映擬議開發(fā)行動的社會凈效益，往往造成犧牲環(huán)境效益換取開發(fā)行動跟前和局部的經(jīng)濟(jì)效益的后果。實(shí)際上，開發(fā)行動帶來的損益應(yīng)當(dāng)用下式表示：NB

55、=B1十B2ClC2C3其中：NB開發(fā)行動凈效益；B1開發(fā)行動主體的效益；B2環(huán)境改善的效益；C1開發(fā)行動投入的費(fèi)用；C2環(huán)境損害費(fèi)用；C3環(huán)境控制費(fèi)用。對開發(fā)行動的環(huán)境影響進(jìn)行費(fèi)用效益分析，應(yīng)盡可能地將所有影響都轉(zhuǎn)化為貨幣單位進(jìn)行計算分析，以全面評估開發(fā)行動，促進(jìn)開發(fā)行動與環(huán)境保護(hù)之間的協(xié)凋，為環(huán)境決策提供重要依據(jù)。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度講，環(huán)境保護(hù)有關(guān)費(fèi)用可分為內(nèi)部費(fèi)用和外部費(fèi)用兩部分。內(nèi)部費(fèi)用包括環(huán)保措施的基建費(fèi)用和運(yùn)行費(fèi)用。如污水處理廠的投資和運(yùn)行費(fèi)用就屬于內(nèi)部費(fèi)用。外部費(fèi)用應(yīng)從社會、經(jīng)濟(jì)、自然三方面進(jìn)行考慮：(1)社會的：以對社會產(chǎn)生的損失為出發(fā)點(diǎn)。如因污染而致害的賠償費(fèi)、因污染而致病的醫(yī)療

56、費(fèi)、喪失勞動能力補(bǔ)發(fā)的工資和喪葬撫恤費(fèi)等、因工人健康受到損害造成勞動力不足而增加臨時工所增加的工資、生產(chǎn)產(chǎn)量或質(zhì)量下降的損失等等；(2)經(jīng)濟(jì)的：因污染造成經(jīng)濟(jì)上的損失，如因水質(zhì)下降使水處理費(fèi)增加，能耗增加，發(fā)電量減少；農(nóng)業(yè)污灌污染了土地造成農(nóng)業(yè)減產(chǎn)，盲目發(fā)展水利上程造成次生鹽堿化使農(nóng)業(yè)減產(chǎn)，糧食、蔬菜受到污染等；水體污染造成漁業(yè)產(chǎn)量下降；其他如航道淤積影響航運(yùn)，造成運(yùn)輸損失等等(3)自然的：因污染造成生態(tài)破壞，珍稀動植物資源數(shù)量、質(zhì)量下降，對自然資源亂砍濫伐，過量開發(fā)，無代價的丟棄，造成資源枯竭，難于恢復(fù)等等。收益包括貨幣和非貨幣兩種類型。貨幣收益指可以用市場價格直接估值的部分，如建造水庫增加

57、發(fā)電量、供水量以及綜合利用、多種經(jīng)營帶來的收益，水質(zhì)改善使處理費(fèi)用降低，產(chǎn)品質(zhì)量改善以及污水中的肥效使農(nóng)作物產(chǎn)量提高，污水綜合利用及回收，漁業(yè)增產(chǎn)等等；非貨幣效益是指那些不能以貨幣表示的效益，如自然風(fēng)光，娛樂游覽的改善帶來的收益，生態(tài)環(huán)境的改善使益鳥、珍禽棲息地恢復(fù)的收益等等。有些外部費(fèi)用也可以理解為當(dāng)環(huán)境得到改善后的收益。要注意外部費(fèi)用和非貨幣收益的計算不要重復(fù)。目前，國內(nèi)外采用的環(huán)境效益-費(fèi)用方向的計算方法很多，如市場價值法、人力資本法、數(shù)學(xué)模型法、支付意源法、影子價格法、能量成本法等等，應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目的具體情況選用。投資項(xiàng)目社會評價專題講座（十三）投資項(xiàng)目社會評價專題講座（十三）王朝綱 李開

58、孟第七講項(xiàng)目社會評價與其他評價的聯(lián)系與區(qū)別三、社會影響評價（SIA）社會影響評價產(chǎn)生于1969年的美國國家環(huán)境政策法令(NEPA)。NEPA要求編制環(huán)境影響報告(EIA)，來分析美國聯(lián)邦政府投資或?qū)嵤┑乃许?xiàng)目或規(guī)劃在環(huán)境方面的影響，在NEPA中社會環(huán)境包括在環(huán)境概念中，因此社會影響評價被納入了環(huán)境影響報告。按照CarIey和Walkey的觀點(diǎn)，社會環(huán)境可細(xì)分為社會背景和社會條件。社會背景是指自然的或人工的規(guī)劃和過程，它們構(gòu)成社區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施的主要組成部分。社會背景可用變化的社區(qū)經(jīng)濟(jì)、政治、人口統(tǒng)計、環(huán)境和社會文化特征的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和指標(biāo)來描述。社會條件主要指那些感性的或主觀的指標(biāo)。這些指標(biāo)反映與相應(yīng)

59、的社會背景有關(guān)的個人的一般感覺、意愿和滿意程度，并反映社會條件與擬建項(xiàng)目相關(guān)聯(lián)的潛在變化的一致性或是不一致性。NEPA的初始意圖是盡可能地保護(hù)環(huán)境免受來自公共建設(shè)項(xiàng)目和環(huán)境政策的不可彌補(bǔ)的破壞。EIA中SIA的納入將其意圖擴(kuò)展到包括社會單位的保護(hù)，即個人、家庭、機(jī)構(gòu)、鄰居和社區(qū)免受公共活動的不良后果的影響。EIA的目的是保證在決策中對所有效益和費(fèi)用或負(fù)效果都給予考慮，以完成預(yù)定的公共活動。社會影響包括對個人、組織和社區(qū)的影響。對個人的影響主要關(guān)注的是對個人生活質(zhì)量的影響，主要包括：(1)對個人作為有生理需要的生物的影響；(2)對個人作為有心理需要的人的影響；(3)對個人作為有社會需要的朋友或親

60、屬的影響；(4)對個人作為有就業(yè)和生產(chǎn)需要的工作者的影響；(5)對個人作為有商品和勞務(wù)需求的消費(fèi)者的影響；(6)對個人作為希望有吸引力的和諧共處的住處的居民的影響；(7)對個人作為有自由、權(quán)力和政治機(jī)遇需要的公民的影響；(8)對個人作為有交通需要的通勤者和旅游者的影響；(9)對個人作為有智力、文化和精神需要的文明人的影響；（10）對個人作為喜好娛樂、閑暇追求的歡樂者的影響。對組織的社會影響包括：(1)是否有助于或有礙于組織達(dá)到其目標(biāo)；(2)是否政策危及組織的生存；(3)是否政策影響了組織的自主權(quán)。與個人影響和組織影響形成對照的是，社區(qū)影響分析沒有重點(diǎn)。有兩種方式來對待社區(qū)影響，一種方式是將社區(qū)