產(chǎn)業(yè)組織研究綜述-壟斷競爭與規(guī)制

1、產(chǎn)業(yè)組織研究綜述：壟斷、競爭與規(guī)制況偉大 博士中國社科院財貿(mào)所城市與房地產(chǎn)經(jīng)濟(jì)研究室8/13/20221產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)主要內(nèi)容幾個基本概念及其關(guān)系競爭及完全競爭理論壟斷及壟斷理論規(guī)制與規(guī)制理論8/13/20222產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)一、幾個基本概念及其關(guān)系產(chǎn)業(yè)組織產(chǎn)業(yè)組織理論及其與壟斷、競爭之間的關(guān)系產(chǎn)業(yè)組織理論與相關(guān)學(xué)科之間的關(guān)系“產(chǎn)業(yè)”與“市場”之間的關(guān)系8/13/20223產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)1、產(chǎn)業(yè)組織(Industrial Organization) Tirole（1988）將產(chǎn)業(yè)組織定義為對市場運(yùn)行的研究，特別是不完全競爭市場運(yùn)行的研究。Clarkson and Miller（1982）將產(chǎn)業(yè)組織理解為市

2、場為何以現(xiàn)有的形式組織起來，以及這種組織又是如何影響市場運(yùn)行的。一種普遍接受的定義為：提供同一或具有密切替代關(guān)系商品的生產(chǎn)者之間的壟斷競爭關(guān)系。換言之，產(chǎn)業(yè)組織主要是對市場中企業(yè)的壟斷與競爭關(guān)系進(jìn)行具體描述和說明。8/13/20224產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)2、產(chǎn)業(yè)組織理論及其與壟斷、競爭之間的關(guān)系產(chǎn)業(yè)組織理論：研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間競爭與壟斷關(guān)系的應(yīng)用經(jīng)濟(jì)理論。它是研究在產(chǎn)業(yè)給定的條件下，如何在產(chǎn)業(yè)內(nèi)配置資源，形成最佳市場結(jié)構(gòu)、達(dá)到最佳市場績效的問題。其核心在于尋求最有利于資源合理配置的市場秩序。關(guān)系：壟斷與競爭是產(chǎn)業(yè)組織理論的核心，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)歷來關(guān)注的主題。8/13/20225產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)3、產(chǎn)業(yè)組織理論與

3、相關(guān)學(xué)科之間的關(guān)系產(chǎn)業(yè)組織理論宏觀經(jīng)濟(jì)理論： 經(jīng)濟(jì)周期理論 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論 產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論 收入分配理論國際經(jīng)濟(jì)理論： 國際貿(mào)易理論 直接投資理論（FDI）企業(yè)組織理論： 企業(yè)形態(tài)理論 事業(yè)形態(tài)理論 經(jīng)營戰(zhàn)略理論公共政策理論： 產(chǎn)業(yè)政策 反壟斷政策： 規(guī)制政策8/13/20226產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)4、“產(chǎn)業(yè)”與“市場”之間的關(guān)系產(chǎn)業(yè)組織中“產(chǎn)業(yè)”是指生產(chǎn)同一或具有密切替代關(guān)系商品的企業(yè)在同一市場的集合（楊治，1985）。因此，此處“產(chǎn)業(yè)”的概念類似于“市場”的概念。只有具有上述特征的企業(yè)，彼此間才會發(fā)生競爭與壟斷關(guān)系。因此，產(chǎn)業(yè)組織“產(chǎn)業(yè)”的劃分服從一定的分析目的。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中“產(chǎn)業(yè)”是按企業(yè)所使用不同的原

4、材料、生產(chǎn)工藝、方法、產(chǎn)品用途和功能未標(biāo)準(zhǔn)來劃分的。例如，一、二、三產(chǎn)業(yè)的劃分。8/13/20227產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)二、競爭與完全競爭理論亞當(dāng)斯密（1776）“看不見的手”的“自由竟?fàn)帯崩碚?。帕累托?896）認(rèn)為，完全競爭是實現(xiàn)帕累托最優(yōu)的經(jīng)典性條件。瓦爾拉斯（1954）提出了一般均衡分析。阿羅-德布魯標(biāo)準(zhǔn)完全競爭模型。完全競爭模型假設(shè)的嚴(yán)格性和非現(xiàn)實性?！榜R歇爾困境（Marshalls Dilemma）”.斯拉法（1926）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)實際上介于壟斷與競爭的中間地帶。薩繆爾森（1981）指出，現(xiàn)實世界絕大部分屬于不完全競爭領(lǐng)域?？死耍?940）提出了“有效競爭（workable competit

5、ion）”概念。8/13/20228產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)三、壟斷及壟斷理論不完全競爭理論：Chamberlin and Robinson (1933)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論（TIO）：哈佛學(xué)派與芝加哥學(xué)派新的產(chǎn)業(yè)組織理論（NIO）雙寡頭壟斷模型：Cournot 模型與Betrand 模型壟斷時序博弈模型：Stakerberg 模型與價格領(lǐng)導(dǎo)模型價格合謀模型：Sweezy（1942）折彎的需求曲線進(jìn)退壁壘模型：限制性定價模型(limited pricing model)與掠奪性定價模型(predatory pricing model)“可競爭市場理論（Theory of contestable market）”

6、產(chǎn)品差別分析（the analysis of product differentiation）不確定性分析（the analysis of uncertainty）TIO與NIO之間的關(guān)系8/13/20229產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)1、不完全競爭理論（imperfect competition theory）19101930年間，Cartel、Trusts and Syndicate等壟斷組織的發(fā)展，使西方許多產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)具有壟斷和寡占（Oligopoly）特征。Chamberlin（ 1933）的壟斷競爭理論：據(jù)壟斷程度的強(qiáng)弱，對完全競爭與完全壟斷之間的市場結(jié)構(gòu)做了絕妙的分類。Robinson（1933

7、）的不完全競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)：對不完全競爭的各種特征進(jìn)行了總結(jié)。pQPQ完全競爭不完全競爭P=AR=MR=AC=MCMRARACMCp0p08/13/202210產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)2、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論（TIO）：哈佛學(xué)派三個基本概念哈佛學(xué)派芝加哥學(xué)派8/13/202211產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)2-1 三個基本概念市場結(jié)構(gòu)(market structure)市場行為(market conduct)市場績效(market performance)8/13/202212產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)2-1-1 市場結(jié)構(gòu)市場結(jié)構(gòu)是指市場主體之間的壟斷競爭關(guān)系形成的結(jié)構(gòu)形態(tài)。市場結(jié)構(gòu)一般是指賣方之間壟斷競爭關(guān)系形成的結(jié)構(gòu)形態(tài)。通常，市場結(jié)構(gòu)分為完全競

8、爭、完全壟斷、寡頭壟斷、壟斷競爭四種典型形態(tài)。8/13/202213產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)2-1-2 市場行為市場行為是指廠商為謀取更多的利潤和更高的市場份額爾采取的戰(zhàn)略性行為或行動。也即，廠商做出決策的行為和如何實施決策的行為。市場行為主要包括：定價行為（獨(dú)自定價、還是與其他廠商合謀定價）、廣告、研究與開發(fā)、產(chǎn)品差異、產(chǎn)品質(zhì)量、并購（M&A）以及如何遏制競爭對手（包括潛在競爭對手）等策略。8/13/202214產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)2-1-3 市場績效市場績效是指在一定的市場結(jié)構(gòu)下，一定的廠商行為使某一產(chǎn)業(yè)在價格、產(chǎn)量、成本、利潤、產(chǎn)品質(zhì)量、品種以及技術(shù)進(jìn)步等方面所達(dá)到的狀態(tài)。也即，廠商的經(jīng)營是否增加了社會福利，是

9、否滿足了消費(fèi)者的需求。也就是說，廠商是否提高了生產(chǎn)效率、實現(xiàn)了資源配置效率；是否生產(chǎn)滿足社會需要的產(chǎn)品，是否生產(chǎn)滿足社會需要的數(shù)量。8/13/202215產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)2-2 哈佛學(xué)派Mason(1939)進(jìn)一步闡明了產(chǎn)業(yè)組織的體系和研究方向。Bain（1959）在產(chǎn)業(yè)組織一書中，對產(chǎn)業(yè)組織理論進(jìn)行了系統(tǒng)化，形成了TIO體系。其理論特征為SCP分析范式。采用橫截面數(shù)據(jù)對某個特定產(chǎn)業(yè)進(jìn)行實證分析。對影響市場結(jié)構(gòu)的市場集中、進(jìn)入壁壘、產(chǎn)品差異化、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等因素的研究。特別是對市場結(jié)構(gòu)與市場績效進(jìn)行關(guān)聯(lián)分析。Schler（1970）在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)績效一書中，基于市場行為（價格形成、廣告、研發(fā)）來研究市

10、場結(jié)構(gòu)與市場績效之間的問題。哈佛學(xué)派的分析范式或分析框架：S C P哈佛學(xué)派分析不足：由于工業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)不健全、個別產(chǎn)業(yè)的案例資料難以取得，其實證研究成果未得到應(yīng)有的評價。產(chǎn)業(yè)組織政策：指向市場結(jié)構(gòu)。8/13/202216產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)2-3 傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論（TIO）：芝加哥學(xué)派芝加哥學(xué)派：反哈佛學(xué)派（20世紀(jì)60年代以來）Stigler(1968)在產(chǎn)業(yè)組織中所關(guān)注的問題是，市場集中的結(jié)果是否提高了效率，而不像哈佛學(xué)派那樣只看是否損害了競爭。Brozen(1982)也認(rèn)為，兼并未必反競爭，高利潤率并不一定是反競爭使然，完全可能是高效率的結(jié)果。Demsetz(1973)也認(rèn)為，市場集中度較高產(chǎn)業(yè)部

11、門的高利潤率完全可能是生產(chǎn)效率高的結(jié)果，而非壟斷的結(jié)果。芝加哥學(xué)派：理論學(xué)派、效率學(xué)派芝加哥學(xué)派的分析框架：P C S8/13/202217產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)3、新的產(chǎn)業(yè)組織理論（NIO）NIO的特征：理論產(chǎn)業(yè)組織理論（20世紀(jì)70年代以來）。 博弈論、數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)等理論分析方法的引入。NIO的主要內(nèi)容 （1）利用博弈論分析壟斷與寡占以及在位企業(yè)與新進(jìn)入企業(yè)之間的戰(zhàn)略行為分析；（2）產(chǎn)品差異化的分析；（3）可競爭性市場理論；（4）不確定性條件下的研究開發(fā)行為分析；（5）國際性寡占與競爭政策的分析；等等。8/13/202218產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)4、雙寡頭壟斷模型Cournot 模型（1838）Betr

12、and 模型（1883）8/13/202219產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)4-1 Cournot 模型（1838）法國學(xué)者Cournot（1838）最早建立了市場容量確定、產(chǎn)品同質(zhì)、非合謀的雙寡頭壟斷模型。（1）需求函數(shù)：（2）市場價格：（3）企業(yè)1利潤最大化問題（4）反應(yīng)函數(shù)（reaction function）(5) Cournot均衡8/13/202220產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)4-2 Betrand 模型（1883）（1）需求函數(shù)：（3）企業(yè)1的利潤函數(shù)（2）成本函數(shù)：假設(shè)固定成本為00 0 = 0(4) Betrand 均衡8/13/202221產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)5、壟斷時序博弈模型Stakerberg 模型價格領(lǐng)導(dǎo)模型8

13、/13/202222產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)5-1 Stakerberg 模型（1934）（1）追隨者（企業(yè)2）的反應(yīng)函數(shù)（2）領(lǐng)導(dǎo)者（企業(yè)1）的反應(yīng)函數(shù)8/13/202223產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)5-2 價格領(lǐng)導(dǎo)模型 （1）追隨者的問題（2）領(lǐng)導(dǎo)者的問題（3）市場均衡第一步，由 確定 ；第二步，由 求出領(lǐng)導(dǎo)者所面臨的剩余需求曲線；第三步，由剩余需求曲線以及 來確定領(lǐng)導(dǎo)者的均衡產(chǎn)量 ； 第四步，由第三步，求出領(lǐng)導(dǎo)者的價格水平 。8/13/202224產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)6、價格合謀模型：（1）價格合謀模型（2）均衡條件（3） Sweezy（1942）折彎的需求曲線MC8/13/202225產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)7、進(jìn)退壁壘模型進(jìn)入壁壘的定義

14、進(jìn)入壁壘類型限制性定價模型(limited pricing model)掠奪性定價模型(predatory pricing model)8/13/202226產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)7-1 什么是進(jìn)入壁壘？Bain（1956）認(rèn)為進(jìn)入壁壘是“和潛在的進(jìn)入者相比，市場中現(xiàn)有企業(yè)所享有的優(yōu)勢”。按此定義，貝恩（1956）提出了4種進(jìn)入壁壘：絕對成本優(yōu)勢、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差別優(yōu)勢、資本優(yōu)勢。Stigler （1968）將進(jìn)入壁壘定義為“一個新進(jìn)入者必須承擔(dān)，而在位廠商不必承擔(dān)的成本”。如專利，為了同擁有專利的在位廠商競爭，一個潛在的進(jìn)入者要么發(fā)明出近似的專利，要么從在位廠商那里購買使用許可，而這兩者都需要新進(jìn)入者承

15、擔(dān)成本。由于在位廠商對專利的使用具有排他權(quán)，它就能夠阻止進(jìn)入?？梢?，斯蒂格勒的定義更窄一些。斯氏認(rèn)為貝恩的定義過于寬泛，不是很嚴(yán)謹(jǐn)。 8/13/202227產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)7-2 進(jìn)入壁壘的類型行政性進(jìn)入壁壘：執(zhí)照、牌照、許可證、專利。經(jīng)濟(jì)性進(jìn)入壁壘：規(guī)模經(jīng)濟(jì)、絕對成本優(yōu)勢、 產(chǎn)品差別優(yōu)勢、資本優(yōu)勢。8/13/202228產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)7-3 限制性定價模型(limited pricing model)Spence and Dixit(1979,1980)將序貫競爭的Stackberg模型視為一種序貫生產(chǎn)能力的競爭。雖然供求關(guān)系在短期中決定了市場價格，在長期，企業(yè)通過生產(chǎn)能力的積累來展開競爭，在位企業(yè)積

16、累了大量的生產(chǎn)能力，并由此制定一個低價，以限制進(jìn)入。Milgrom and Roberts(1982)提出了“限制性定價模型”。該模型是說，在位企業(yè)可以維持一個低價以阻礙進(jìn)入。該模型是建立在在位者與進(jìn)入者信息不對稱的基礎(chǔ)之上的。在位者制定一個低價并非由于他具有大規(guī)模的生產(chǎn)能力，而是由于他試圖傳遞市場需求較低或其MC較低的信息，從而告訴進(jìn)入者自己是低成本的，進(jìn)入是無利可圖的。8/13/202229產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)7-4 掠奪性定價模型(predatory pricing model)Salop and Shapiro(1980),Roberts(1986)將“限制性定價模型”拓展為“掠奪性定價模型”。

17、即，壟斷性企業(yè)通過制定一個不可思議的低價，以誘使其他企業(yè)退出。Kreps、Wilson、Milgrom and Roberts(1982)又將單一市場模型拓展為多個市場的“掠奪性定價模型”。即，壟斷者既可以在一個市場采取“掠奪性定價”，也可以在多個不同市場采取“掠奪性定價”。8/13/202230產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)8、可競爭市場理論（Theory of contestable market）Baumol Panzar and Willing(1982)提出了“可競爭市場理論”，他們認(rèn)為，決定市場進(jìn)入壁壘與退出壁壘的因素僅僅是沉淀成本（sunk cost）的大小。只要沉淀成本為零，就能夠?qū)崿F(xiàn)競爭均衡。換

18、言之，只要企業(yè)進(jìn)退自由，即使市場上只有少數(shù)幾家企業(yè)，也能實現(xiàn)競爭均衡。“可競爭市場理論”的三個特征：沉淀成本為零、hit-and-run 的市場、可持續(xù)性（Sustainability）的市場。理論貢獻(xiàn)：強(qiáng)調(diào)退出壁壘以及沉淀成本的重要性。競爭政策：進(jìn)入壁壘與退出壁壘。理論缺陷：（1）將進(jìn)入壁壘僅局限于沉淀成本，忽視Bain的4個進(jìn)入壁壘，是很不現(xiàn)實的；（2）在位企業(yè)對新進(jìn)入者不采取的假定，不符合現(xiàn)實。在位企業(yè)對小企業(yè)可以容忍，但對大企業(yè)就不能置之不理。（3）若沉淀成本不為零，存在戰(zhàn)略性抑制行為，可競爭市場理論的基本命題很難成立。8/13/202231產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)9、產(chǎn)品差別分析（ analysi

19、s of product differentiation）產(chǎn)品差別的分類：垂直差別（產(chǎn)品質(zhì)量不同所形成的差別）和水平差別（適應(yīng)消費(fèi)者偏好而形成的差別）。位置差別：Hotelling(1929)模型。 a b 01 企業(yè)1消費(fèi)者i企業(yè)2 x1-xHotelling “線形城市”模型（1929）8/13/202232產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)10、不確定性分析（the analysis of uncertainty）生產(chǎn)者與消費(fèi)者掌握成本與需求的全部信息為前提進(jìn)行分析研究。這不符合現(xiàn)實。20世紀(jì)70年代后期，以生產(chǎn)者與消費(fèi)者對成本與信息所掌握的程度，用01的概率表示，進(jìn)而對不確定性下的企業(yè)和消費(fèi)者的行為進(jìn)行分析。

20、Gupta and Stiglitz(1980)對研發(fā)行為的研究；Schmalensee and Willig(1989)對企業(yè)行為的動態(tài)分析。8/13/202233產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)11、TIO與NIO之間的關(guān)系TIO強(qiáng)調(diào)實證分析，提出了“可驗證的假說”。NIO強(qiáng)調(diào)理論分析，提出了分析的嚴(yán)謹(jǐn)性和邏輯性。TIO與NIO的融合。8/13/202234產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)四、規(guī)制與規(guī)制理論規(guī)制的定義規(guī)制理論（）：規(guī)制的公共利益理論規(guī)制理論（）：規(guī)制的利益集團(tuán)理論規(guī)制失敗與規(guī)制的替代方式8/13/202235產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)1、什么是規(guī)制？規(guī)制就是政府制定一個游戲規(guī)則，市場參與者只能在這種游戲規(guī)則下活動。Kahn （197

21、0）對公用事業(yè)的規(guī)制下了如下定義：“對該種產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)及經(jīng)濟(jì)績效的主要方面的直接的政府規(guī)定。如進(jìn)入控制、價格決定、服務(wù)條件及質(zhì)量的規(guī)定以及在合理條件下服務(wù)所有客戶時應(yīng)盡義務(wù)的規(guī)定?！盨hepherd and Wilcox （1979）將規(guī)制視為“規(guī)制者的所作所為”。Joskow and Noll （1981）全面總結(jié)了價格與進(jìn)入的規(guī)制，以及對環(huán)境、健康、就業(yè)安全及產(chǎn)品質(zhì)量的規(guī)制。他們從政治、行政程序的角度強(qiáng)調(diào)了規(guī)制的立法與官僚理論的重要性。在他們眼里，規(guī)制是由行政機(jī)構(gòu)制定并執(zhí)行的直接干預(yù)市場配置機(jī)制或間接改變企業(yè)和消費(fèi)者供需決策的一般規(guī)則或特殊行為。Stigler （1971）從實證的角度對規(guī)制

22、下了一個經(jīng)典性的定義：“作為一種規(guī)則（rule），規(guī)制是產(chǎn)業(yè)所需并主要為其利益所設(shè)計和操作的?！痹谒故峡磥?，規(guī)制受利益集團(tuán)或產(chǎn)業(yè)集團(tuán)所左右。因此，規(guī)制的過程可以看作是由生產(chǎn)者、消費(fèi)者與政府的討價還價來界定的一種博弈。8/13/202236產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)2、規(guī)制理論（）：規(guī)制的公共利益理論理論的起源理論的應(yīng)用理論的假設(shè)前提理論的缺陷與批評8/13/202237產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)2-1 理論的起源市場缺陷（Market imperfection）或市場失?。∕arket Failure）：現(xiàn)代福利經(jīng)濟(jì)學(xué)市場失敗的原因：壟斷、外部性、公共產(chǎn)品、信息不完全與不對稱。市場失敗的后果：資源配置效率和社會福利無法達(dá)到最

23、優(yōu)（Kahn，1970；Schmalensee，1979；Breyer，1982；植草益，1992； Feldstein，1972a，1972b；Peltzman，1976 ）。 8/13/202238產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)2-2 理論的應(yīng)用在自然壟斷行業(yè)，為避免壟斷者提高價格損害消費(fèi)者福利，政府就應(yīng)該實行價格規(guī)制。針對具有“公共產(chǎn)品”性質(zhì)的公共部門和公用事業(yè)的規(guī)制（Kahn，1970；Shepherd and Wilcox，1979；Joskow and Noll，1981）。這些行業(yè)包括電力、管道運(yùn)輸、通訊、交通（公路貨運(yùn)、鐵路、航空）等。針對“外部性”的規(guī)制。如有關(guān)環(huán)境污染的規(guī)制（Baumol &O

24、ates，1975，1979）。針對“信息不完全和不對稱”的規(guī)制。如對產(chǎn)品質(zhì)量和作業(yè)場所安全的規(guī)制（Viscusi，1979，1983）。反托拉斯政策。8/13/202239產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)2-3 理論的假設(shè)前提市場是不完善、有缺陷的，若放任自流，就會降低資源配置效率和社會福利。政府規(guī)制是對效率和社會福利做出的無成本、有效和仁慈的反應(yīng)。 8/13/202240產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)2-4 理論的缺陷與批評規(guī)制的成本可能很高。規(guī)制可能導(dǎo)致無效率。由于規(guī)制者也是在信息不完全、不對稱的情況下工作的。政府也不一定是仁慈的。因為政府官員也可能是自私的。綜上所述，市場失敗僅僅是規(guī)制的必要條件，而非充分條件。8/13/202

25、241產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)3、規(guī)制理論（）：規(guī)制的利益集團(tuán)理論理論的起源理論的應(yīng)用理論的假設(shè)前提理論的缺陷與批評8/13/202242產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)3-1 理論的起源與公共利益理論從規(guī)范的角度來解釋規(guī)制起源不同，利益集團(tuán)理論主要是從實證的角度來解釋規(guī)制的形成。后者通常將規(guī)制理解為規(guī)制者（Regulator）與市場參與者之間互動（博弈）的結(jié)果。換言之，規(guī)制是規(guī)制者、消費(fèi)者集團(tuán)、生產(chǎn)者集團(tuán)之間討價還價的結(jié)果。這些實證研究試圖解釋規(guī)制是如何產(chǎn)生的，規(guī)制者為何會尋求多種目標(biāo)（Stigler，1971，1974，1975；Posner，1974，1975； Joskow and Noll，1981；Noll and

26、Owen，1983）。 8/13/202243產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)3-2 理論的應(yīng)用Stigler （1971）認(rèn)為，規(guī)制是產(chǎn)業(yè)所需并為其利益服務(wù)而設(shè)計和實施的。Posner（1974）對此作了補(bǔ)充，認(rèn)為國家的強(qiáng)制力為產(chǎn)業(yè)卡特爾提供了一種更為有效的工具。 Posner （1975）又證明壟斷造成的福利損失與總的壟斷租金相等，而不僅僅是傳統(tǒng)福利三角形。Peltzman （1976）發(fā)展了一個規(guī)制的政治或立法模型。在該模型中，立法者在權(quán)衡消費(fèi)者集團(tuán)和生產(chǎn)者集團(tuán)力量對比的基礎(chǔ)上，做出規(guī)制決策以使他們所期望的選票最大化。利益集團(tuán)理論又被拓展為兩種理論形式。一種是俘獲理論（反政府規(guī)制運(yùn)動），另一種是公共選擇理論（政府失敗理論）。俘獲理論認(rèn)為，規(guī)制是被利益集團(tuán)俘獲的結(jié)果。因此，政府規(guī)制與其說是為社會公共利益，不如說是為特殊利益集團(tuán)服務(wù)。這一理論導(dǎo)致了反政府規(guī)制傾向。公共選擇理論是將政治家、官僚、選民等視為“經(jīng)濟(jì)人”，分析他們在政治市場上對公共政策的選擇過程。公共選擇理論指出，政治