股份公司信息披露內(nèi)控制度

1、股份公司信息披露內(nèi)掌握度1總那么依據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)上市公司信息披露的要求和上市公司治 理準(zhǔn)那么、深圳證券交易所股票上市規(guī)章，以及公司章程規(guī)定，為法律規(guī)范公 司信息披露行為，確保信息真實(shí)、精確、完整、準(zhǔn)時(shí)，特制定本制度。本制度所指信息主要包括：公司依法公開(kāi)對(duì)外發(fā)布的定期報(bào)告，包括季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告；公司依法公開(kāi)對(duì)外發(fā)布的臨時(shí)報(bào)告，包括股東大會(huì)決議公告、董事會(huì)決議公告、 監(jiān)事會(huì)決議公告、收購(gòu)、出售資產(chǎn)公告、關(guān)聯(lián)交易公告、補(bǔ)充公告、整改公告和其他 重大事項(xiàng)公告等；以及深圳證券交易所認(rèn)為需要披露的其他事項(xiàng)；公司發(fā)行新股刊登的招股說(shuō)明書(shū)、配股刊登的配股說(shuō)明書(shū)、股票上市公告書(shū)和 發(fā)

2、行可轉(zhuǎn)債公告書(shū)；公司向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)南京特派辦、深圳證券交易所、 無(wú)錫市國(guó)有資產(chǎn)管理辦公室、無(wú)錫市上市公司辦公室或其他有關(guān)政府部門(mén)報(bào)送的可能 對(duì)公司股票價(jià)格產(chǎn)生重大影響的報(bào)告、請(qǐng)示等文件；新聞媒體關(guān)于公司重大決策和經(jīng)營(yíng)狀況的報(bào)道。董事會(huì)秘書(shū)是公司信息披露的詳細(xì)執(zhí)行人和與深圳證券交易所的指定聯(lián)絡(luò) 人，協(xié)調(diào)和組織公司的信息披露事項(xiàng)，包括健全和完善信息披露制度，確保公司真實(shí)、 精確、完整、準(zhǔn)時(shí)地進(jìn)行信息披露。2信息披露的基本原那么公司應(yīng)履行以下信息披露的基本義務(wù)：公司應(yīng)準(zhǔn)時(shí)披露全部對(duì)公司股票價(jià)格可能產(chǎn)生重大影響的信息，并在第一時(shí)間 報(bào)送深圳證券交易所；在公司的信息公開(kāi)披露前，本公

3、司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他知情人員 有責(zé)任確保將該信息的知情者掌握在最小范圍內(nèi)；確保信息披露的內(nèi)容真實(shí)、精確、完整、準(zhǔn)時(shí)，沒(méi)有虛假、嚴(yán)峻誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得泄漏內(nèi)幕信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或 協(xié)作他人操縱證券交易價(jià)格。公司各部門(mén)按行業(yè)管理要求向上級(jí)主管部門(mén)報(bào)送的報(bào)表、材料等信息，相關(guān) 職能部門(mén)應(yīng)切實(shí)履行信息保密義務(wù)，防止在公司公開(kāi)信息披露前泄露。職能部門(mén)認(rèn)為 報(bào)送的信息較難保密的，應(yīng)同時(shí)報(bào)董事會(huì)秘書(shū)，由董事會(huì)秘書(shū)依據(jù)有關(guān)信息披露的規(guī) 定打算是否向全部股東披露。公司應(yīng)公開(kāi)披露的信息，如需在其他公共傳媒披露的，不得先于指定報(bào)紙和指定 網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布會(huì)

4、或答記者問(wèn)等形式代替公司的正式公告。3信息披露的審批程序3.1公開(kāi)信息披露的內(nèi)部審批程序：公開(kāi)信息披露的信息文稿均由董事會(huì)秘書(shū)撰稿或?qū)徍耍欢聲?huì)秘書(shū)應(yīng)按有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在履行法定審批程序后披 露定期報(bào)告和股東大會(huì)決議、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議；董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)履行以下審批手續(xù)后方可公開(kāi)披露除股東大會(huì)決議、董事會(huì)決議、 監(jiān)事會(huì)決議以外的臨時(shí)報(bào)告：.1以董事會(huì)名義發(fā)布的臨時(shí)報(bào)告應(yīng)提交董事長(zhǎng)審核簽字；.2以監(jiān)事會(huì)名義發(fā)布的臨時(shí)報(bào)告應(yīng)提交監(jiān)事會(huì)主席審核簽字；.3在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，總經(jīng)理有權(quán)審批的經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)需公開(kāi)披露的，該事項(xiàng)的公 告應(yīng)先提交總經(jīng)理審核，再提交董事長(zhǎng)審核批準(zhǔn)，并以公司名

5、義發(fā)布；.4董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，全資子公司總經(jīng)理有權(quán)審批的經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)需公開(kāi)披露的，該 事項(xiàng)的公告應(yīng)先提交全資子公司總經(jīng)理審核簽字，再提交公司總經(jīng)理審核同意，最終 提交公司董事長(zhǎng)審核批準(zhǔn)，并以公司名義發(fā)布；.5控股子公司、參股子公司的重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)需公開(kāi)披露的，該事項(xiàng)的公告應(yīng)先提 交公司派出的該控股公司董事長(zhǎng)或該參股公司董事審核簽字，再提交公司總經(jīng)理審核 同意，最終提交公司董事長(zhǎng)審核批準(zhǔn)，并以公司名義發(fā)布。公司向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)南京特派辦、深圳證券交易所、 無(wú)錫市國(guó)有資產(chǎn)管理辦公室、無(wú)錫市上市公司辦公室或其他有關(guān)政府部門(mén)遞交的報(bào) 告、請(qǐng)示等文件和在新聞媒體上登載的涉及公司重大決策和經(jīng)

6、濟(jì)數(shù)據(jù)的宣揚(yáng)性信息文 稿應(yīng)提交公司總經(jīng)理或董事長(zhǎng)最終簽發(fā)。4定期報(bào)告的披露4.1公司應(yīng)按公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)章的內(nèi)容與格式公開(kāi)披露的 定期報(bào)告：季度報(bào)告：公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度前三個(gè)月、九個(gè)月結(jié)束后的三十日內(nèi)編制完 成季度報(bào)告，在公司的指定報(bào)紙上刊載季度報(bào)告正文，在公司的指定網(wǎng)站上刊載季度 報(bào)告全文（包括正文及附錄），但第一季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度年度報(bào)告;半年度報(bào)告：公司應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前六個(gè)月結(jié)束后二個(gè)月內(nèi)編制完成半年 度報(bào)告，在公司的指定報(bào)紙上刊登半年度報(bào)告摘要，在公司的指定網(wǎng)站上登載半年度 報(bào)告全文；年度報(bào)告：公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)編制完成年度報(bào)告，

7、在 公司的指定報(bào)紙上披露年度報(bào)告摘要，同時(shí)在公司的指定網(wǎng)站上披露其全文。5主要臨時(shí)報(bào)告的披露5.1應(yīng)公開(kāi)披露的臨時(shí)報(bào)告事項(xiàng)：關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)：.1關(guān)聯(lián)交易是指公司及公司控股子公司與公司的關(guān)聯(lián)人發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù) 的事項(xiàng)，包括但不限于以下事項(xiàng)：a購(gòu)買(mǎi)或銷(xiāo)售商品；b購(gòu)買(mǎi)或銷(xiāo)售除商品以外的其他資產(chǎn)；c供應(yīng)或接受勞務(wù)；d 代理；e租賃；f供應(yīng)資金（包括以現(xiàn)金或?qū)嵨镄问剑?；g擔(dān)保；h管理方面的合同；i討 論與開(kāi)發(fā)工程的轉(zhuǎn)移；j許可合同；k贈(zèng)與；1債務(wù)重組；m非貨幣性交易；n關(guān)聯(lián) 雙方共同投資；。深圳證券交易所認(rèn)為應(yīng)屬于關(guān)聯(lián)交易的其他事項(xiàng)。.2當(dāng)關(guān)聯(lián)交易金額到達(dá)如下標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)向董事會(huì)秘書(shū)準(zhǔn)時(shí)報(bào)告：a關(guān)聯(lián)交易金

8、額到達(dá)300萬(wàn)元以上時(shí)；b與關(guān)聯(lián)人就同一標(biāo)的或與同一關(guān)聯(lián)人在 連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)到達(dá)300萬(wàn)元以上時(shí)。.3公司及公司持有50%以上股份的控股子公司遵照上述標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；公司的參股 公司以其交易標(biāo)的乘以公司參股比例或合同分紅比例后的數(shù)額比照上述標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。重大事項(xiàng).1重大事項(xiàng)包括但不限于：a收購(gòu)、出售資產(chǎn)；b重大擔(dān)保事項(xiàng)；c重要合同：借貸、托付經(jīng)營(yíng)、托付理財(cái)、 贈(zèng)與、承包、租賃等；d大額銀行退票；e重大經(jīng)營(yíng)性或非經(jīng)營(yíng)性虧損；f患病重大 損失；g重大投資行為；h可能依法擔(dān)當(dāng)?shù)馁r償責(zé)任；i重大行政懲罰；j重大仲裁、 訴訟事項(xiàng)。.2重大事項(xiàng)到達(dá)或在連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)到達(dá)如下標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)準(zhǔn)時(shí)向董事會(huì)秘書(shū)報(bào)告：a所

9、涉資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)值的10%以上；b發(fā)生的凈利潤(rùn)或虧損的肯定值（按上年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告）占公司最近一期經(jīng) 審計(jì)的上一年度凈利潤(rùn)或虧損肯定值的10%以上，且肯定金額在100萬(wàn)元以上；c所涉交易金額（擔(dān)當(dāng)債務(wù)、費(fèi)用等一并計(jì)算）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)總 額10%以上。.3公司及公司持有50%以上股份的控股子公司遵照上述標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；公司參股子 公司按所涉金額乘以參股比例后的數(shù)額比照上述標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。其他重要事項(xiàng).1其他重要事項(xiàng)包括但不限于：a公司章程、注冊(cè)地址、注冊(cè)資本、名稱的變更；b經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；c訂立上述.l.c項(xiàng)以外的重要合同；d發(fā)生重大債務(wù)或未清償?shù)狡趥鶆?wù)；e變更募

10、集資金投資工程；f直接或間接持有另一上市公司發(fā)行在外的一般股5%以上；g持有公司5%以上股份的股東，其持有的股份增減變化到達(dá)5%以上；h公司第一大股東發(fā)生變更；i公司董事長(zhǎng)、三分之一董事或總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；j生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重要變化，包括全部或主要業(yè)務(wù)停頓、生產(chǎn)資料選購(gòu)、產(chǎn)品 銷(xiāo)售方式或渠道發(fā)生重大變化；k減資、合并、分立、解散或申請(qǐng)破產(chǎn)的打算；1新的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策可能對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生顯著影響；m更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；n股東大會(huì)、董事會(huì)決議依法被法院撤銷(xiāo)；o法院裁定禁止對(duì)公司有掌握權(quán)股東轉(zhuǎn)讓其所持上市公司股票；p持有公司5%以上股份的股東所持股份被質(zhì)押；q公司進(jìn)入破產(chǎn)、清算狀態(tài)；

11、r公司估計(jì)消失資不抵債；s獲悉主要債務(wù)人消失資不抵債或進(jìn)入破產(chǎn)程序，公司對(duì)相應(yīng)的債權(quán)未提取足額 壞帳預(yù)備的；t因涉嫌違反證券法規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查或正受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)懲罰的（公司就違 規(guī)事項(xiàng)公告時(shí)，應(yīng)事先報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)）；u接受證券監(jiān)管部門(mén)專(zhuān)項(xiàng)檢查和巡回檢查后的整改方案；V董事會(huì)估計(jì)公司業(yè)績(jī)與其披露過(guò)的盈利猜想有重大差異時(shí)，而且導(dǎo)致該差異的 因素尚未披露的；W公司股票交易發(fā)生特別波動(dòng)時(shí)；X在任何公共傳播媒介中消失的消息可能對(duì)公司股票的市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影 響時(shí)；.2公司發(fā)生以上其他重大事項(xiàng)時(shí)，公司持有50%以上股份的控股子公司發(fā)生以 上c、d、f、j、k、g、r s事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)準(zhǔn)時(shí)報(bào)告董事會(huì)秘書(shū)。6

12、責(zé)任與懲罰公司有關(guān)部門(mén)應(yīng)向董事會(huì)秘書(shū)供應(yīng)信息披露所需的資料和信息。公司作出重 大打算之前，應(yīng)從信息披露角度征詢董事會(huì)秘書(shū)意見(jiàn)。公司各部門(mén)（包括各分公司）、各子公司發(fā)生符合本制度第九條規(guī)定事項(xiàng)時(shí)，需 按以下時(shí)點(diǎn)準(zhǔn)時(shí)向董事會(huì)秘書(shū)報(bào)告，董事會(huì)秘書(shū)依據(jù)深圳證券交易所股票上市規(guī)章 的有關(guān)規(guī)定，準(zhǔn)時(shí)公開(kāi)披露：事項(xiàng)發(fā)生后的第一時(shí)間；公司與有關(guān)當(dāng)事人有實(shí)質(zhì)性的接觸，或該事項(xiàng)有實(shí)質(zhì)性進(jìn)展時(shí)；公司與有關(guān)當(dāng)事人簽署合同時(shí)，或該合同發(fā)生重大變更、中止或者解除、終止 時(shí)；事項(xiàng)獲有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)或已披露的事項(xiàng)被有關(guān)部門(mén)拒絕時(shí)；事項(xiàng)實(shí)施完畢時(shí)。公司各部門(mén)（包括各分公司）、各子公司在報(bào)告本制度第九條規(guī)定事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)附 上以下文件：

13、所涉事項(xiàng)的合同書(shū)；董事會(huì)決議（或有權(quán)打算的有關(guān)書(shū)面文件）；所涉事項(xiàng)的政府批文；所涉資產(chǎn)的財(cái)務(wù)報(bào)表；中介機(jī)構(gòu)對(duì)所涉資產(chǎn)的意見(jiàn)書(shū)（評(píng)估報(bào)告或?qū)徲?jì)報(bào)告）。公司本部各部門(mén)（包括各分公司）、各子公司當(dāng)發(fā)生符合本制度第九條規(guī)定事項(xiàng) 時(shí)，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)準(zhǔn)時(shí)報(bào)告董事會(huì)秘書(shū)，同時(shí)供應(yīng)相關(guān)材料。公司本部各部門(mén)（包括各分公司）、各子公司按公開(kāi)信息披露要求所供應(yīng)的經(jīng) 營(yíng)、財(cái)務(wù)等信息應(yīng)按公司制度履行相應(yīng)的審批手續(xù)，確保信息的真實(shí)性、精確 性和完整性。公司各部門(mén)由部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)信息披露工作，全資子公司、控股子公司應(yīng)指 定專(zhuān)人負(fù)責(zé)信息披露工作，參股子公司的有關(guān)信息披露工作歸由公司投資部門(mén)負(fù)責(zé)。公司各部門(mén)（包括各分公司）、各子公司發(fā)生本制度第九條規(guī)定事項(xiàng)而未報(bào)告 的，造成公司信息披露不準(zhǔn)時(shí)而消失重大錯(cuò)誤或疏漏，給公司或投資者造成損失的， 公司將對(duì)相關(guān)的責(zé)任人賜予行政及經(jīng)濟(jì)處分。凡違反本制度擅自披露信息的，公司將對(duì)相關(guān)的責(zé)任人按泄露公司機(jī)密賜予 行政及經(jīng)濟(jì)處分，并且有權(quán)視情形追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。信息披露不精確給公司或投資者造成損失的，公司將對(duì)相關(guān)的審核責(zé)任人賜予行政及經(jīng)濟(jì)處分.并且有權(quán)視情形追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。不能查 明造成錯(cuò)