產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)第五章-企業(yè)行為

1、第五章 企業(yè)行為1教學(xué)目的與要求： 市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)追求的目標是多種多樣的。為了達到自己的目標，企業(yè)會根據(jù)市場結(jié)構(gòu)狀況采取一定的行為，如定價行為、價格歧視行為、兼并行為等。通過本章的學(xué)習(xí)，學(xué)生要了解有關(guān)的企業(yè)理論，重點掌握掠奪性定價、限制性定價、價格歧視、企業(yè)兼并等企業(yè)行為。教學(xué)重點與難點：教學(xué)重點：企業(yè)理論、價格歧視、企業(yè)兼并教學(xué)難點：價格歧視的福利效應(yīng)2第一節(jié) 企業(yè)理論 一、新古典企業(yè)理論 (一)新古典企業(yè)理論的主要內(nèi)容 在新古典經(jīng)濟學(xué)中，企業(yè)被理解為一個將各種投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的組織，是一個生產(chǎn)函數(shù)，其目標是在既定投入水平下使利潤最大化，或給定產(chǎn)出水平下使成本最小化。 所謂生產(chǎn)函數(shù)(Pr

2、oduction function)是描述在生產(chǎn)技術(shù)狀況給定的條件下，生產(chǎn)要素的投入量與產(chǎn)品的產(chǎn)出量之間的物質(zhì)數(shù)量關(guān)系的函數(shù)式，一般記為 Q=f(x1，xn) 其中，x1，xn表示生產(chǎn)某種產(chǎn)品所需各種生產(chǎn)要素的投入量，Q表示任一數(shù)量的各種生產(chǎn)要素投入品組合在既定生產(chǎn)技術(shù)條件下所能生產(chǎn)出來的該產(chǎn)品的產(chǎn)量。新古典經(jīng)濟學(xué)對企業(yè)行為的分析是在下述兩個前提條件下展開的： 3 1.廠商(Firm)被認為具有經(jīng)濟理性，它們具備有用的信息、精于計算、孜孜不倦地追求利潤最大化目標(即所謂“經(jīng)濟人”假定)； 2.企業(yè)或廠商被看作是在市場經(jīng)濟中業(yè)已存在的、完全有效運轉(zhuǎn)的、為賺取利潤而從事商品生產(chǎn)活動的一個完整的經(jīng)濟

3、單位，它可以是一個個體生產(chǎn)者，也可以是一家規(guī)模巨大的公司。4 （二）對新古典企業(yè)理論的評價 1.積極意義： 在一般意義上強調(diào)技術(shù)的作用，在特定意義上強調(diào)規(guī)模收益作為企業(yè)規(guī)模的重要的決定因素。（哈特，1998） 在完全競爭假設(shè)下，該理論在分析最優(yōu)產(chǎn)量選擇如何隨著投入和產(chǎn)出價格變動而變動方面、在理解一個產(chǎn)業(yè)的整體行為方面、在研究企業(yè)之間策略相互作用的結(jié)構(gòu)方面，也一直是十分有用的（泰勒爾，1997）。 2.不足之處： 將企業(yè)看作一個完全有效的“黑匣子”，忽略了企業(yè)內(nèi)部的激勵問題； 沒有研究企業(yè)內(nèi)部組織關(guān)系； 未能確定企業(yè)的邊界； 無法說明為什么規(guī)模經(jīng)濟必須在企業(yè)內(nèi)部挖掘。5二、現(xiàn)代企業(yè)理論（一）現(xiàn)代

4、企業(yè)理論的形成 科斯于 1937年發(fā)表的著名的企業(yè)的性質(zhì)一文，被公認為是現(xiàn)代企業(yè)理論的開山之作 。 為了克服新古典企業(yè)理論的不足，科斯把交易成本的概念引入經(jīng)濟分析，將生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)納入經(jīng)濟理論，提出并且討論了什么是企業(yè)的基本特征、為什么市場經(jīng)濟中要有企業(yè)存在、為什么企業(yè)的邊界不能擴大到整個經(jīng)濟這樣一些至關(guān)重要的有關(guān)企業(yè)的基本問題。 6 （二）科斯的關(guān)于企業(yè)的觀點 1.市場和企業(yè)是執(zhí)行相同職能因而可以相互替代的配置資源的兩種機制，企業(yè)最顯著的特征就是對價格機制的替代。也就是說，在市場體系中，專業(yè)化的經(jīng)濟活動由“看不見的手”協(xié)調(diào)，分散的資源由價格信號配置。而在企業(yè)內(nèi)部，專業(yè)化的經(jīng)濟活動由“看得見的

5、手”協(xié)調(diào)，分散的資源由行政指令配置。企業(yè)實質(zhì)上是一個小的統(tǒng)制經(jīng)濟，市場體系不應(yīng)該也不能夠排除或消除諸如企業(yè)組織這樣的統(tǒng)制經(jīng)濟，相反它倒是保證了它們只能在比其他企業(yè)或者比市場運行的結(jié)果更有效率的時候才能夠生存下去。 7 2.無論運用市場機制還是運用企業(yè)組織來協(xié)調(diào)生產(chǎn)，都是有成本的。 新古典經(jīng)濟學(xué)假設(shè)在市場交換的過程中不存在交易摩擦，因而也不存在交易成本。而實際情況是市場交換存在著交易摩擦，從而也存在著交易成本。這主要是因為：第一，發(fā)現(xiàn)相關(guān)價格即獲取有關(guān)的市場信息是要支付一定費用的；第二，進行交易談判，簽訂交易契約也要支付一定的費用。83.市場經(jīng)濟中之所以存在企業(yè)的原因在于有些交易在企業(yè)內(nèi)部進行比

6、通過市場所花費的成本要低。原因主要有： 第一，若不存在企業(yè)，各生產(chǎn)要素的所有者通過市場機制進行合作生產(chǎn)，必須簽訂一系列相互交易、合作的契約。而當(dāng)由企業(yè)來組織合作生產(chǎn)時，這一系列契約就被一個契約所替代。這無疑可大大降低交易成本；9 第二，企業(yè)較穩(wěn)定的長期契約可以降低有些重復(fù)交易發(fā)生的頻度，也可以減少不確定性，從而節(jié)省了一部分交易成本； 第三，企業(yè)內(nèi)部契約具有這樣的特征，即生產(chǎn)要素尤其是勞動力的所有者為獲得一定報酬而同意在一定限度內(nèi)服從企業(yè)家的指揮。這就使企業(yè)家有可能指揮其雇用的生產(chǎn)要素在最有價值的用途上運作，從而提高效率，減少生產(chǎn)費用。10 4.市場機制被替代是由于市場交易有成本，企業(yè)沒有無限擴

7、張成世界上只有一家的巨大企業(yè)則是因為企業(yè)組織也有成本。市場與企業(yè)的界限是由以下原則決定的：當(dāng)一個企業(yè)擴張到如此規(guī)模，以至于再多組織一項交易所引起的成本既等于別的企業(yè)組織這項交易的成本、也等于市場機制組織這項交易的成本時，靜態(tài)均衡就實現(xiàn)了，企業(yè)與市場的界線也就劃定了。據(jù)此，也就可以說明動態(tài)因素的效應(yīng)和動態(tài)均衡的實現(xiàn)，從而說明企業(yè)邊界的擴張與收縮 。11 (三)現(xiàn)代企業(yè)理論研究的問題 一是企業(yè)為什么存在，企業(yè)的本質(zhì)是什么，企業(yè)與市場的邊界如何確定； 二是什么是企業(yè)所有權(quán)的最優(yōu)安排，在企業(yè)內(nèi)部，誰是委托人，誰是代理人； 三是委托人與代理人之間的契約如何安排，委托人如何監(jiān)督和控制代理人。12 (四)現(xiàn)

8、代企業(yè)理論的分支： 1.交易成本理論：企業(yè)與市場的關(guān)系 2.委托代理理論：企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及企業(yè)成員之間的代理關(guān)系 3.產(chǎn)權(quán)理論：企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)界定及對效率的影響 三種理論的共同點在于都強調(diào)企業(yè)的契約性、企業(yè)契約的不完備性及由此導(dǎo)致的企業(yè)所有權(quán)的重要性。因此，現(xiàn)代企業(yè)理論也稱作“企業(yè)的契約理論”。13第二節(jié) 企業(yè)的定價行為1非合作策略性定價行為，包括阻止進入定價行為、驅(qū)逐對手定價行為等；3價格協(xié)調(diào)行為，如卡特爾等2價格歧視行為，包括一級價格歧視、二級價格歧視、三級價格歧視企業(yè)定價行為的內(nèi)容14第二節(jié) 企業(yè)的定價行為 進入阻止定價也稱限制性定價，是指寡頭壟斷產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)采取適度降低產(chǎn)品價格，以阻止新

9、企業(yè)的進入而又可使其獲得壟斷利潤的定價行為三個假設(shè)條件實質(zhì)直接目的.阻止新競爭對手的加入.犧牲部分短期利潤而追求長期利潤的最大化原有企業(yè)和潛在進入企業(yè)都謀求長期利潤最大化原有企業(yè)認為，進入企業(yè)會認定進入后原有企業(yè)會維持其 產(chǎn)量，價格會因新企業(yè)增加的產(chǎn)量而下降原有企業(yè)很容易通過串通來制定進入阻止價格一、 進入阻止定價行為(Entry Limit Pricing) 概念 15PP2P1Q1QQ2產(chǎn)業(yè)需求AC剩余需求阻止進入定價第一節(jié) 進入壁壘16市場進入壁壘進入壁壘高，進入阻止定價可以高些；反之，進入壁壘低，進入阻止定價則必須低些。否則，難以達到阻止新企業(yè)進入的預(yù)期目的進入阻止價格的兩個影響因素經(jīng)

10、濟規(guī)模當(dāng)經(jīng)濟規(guī)模是主要的進入壁壘時，產(chǎn)業(yè)內(nèi)原有企業(yè)的定價水平的原則是：使非經(jīng)濟規(guī)模條件下生產(chǎn)的新企業(yè)無利可圖，迫使它們退出市場；適當(dāng)增加產(chǎn)量，減少新企業(yè)可能獲得的市場份額，迫使它們成本上升，從而不得不退出市場17第二節(jié) 企業(yè)的定價行為 掠奪性定價也稱驅(qū)逐競爭對手定價行為。是指一企業(yè)以低于自己生產(chǎn)成本的價格，力圖將其競爭對手擠出市場以及嚇退試圖進入市場的潛在對手，以壟斷市場的行為。兩個假設(shè)條件實質(zhì)直接目的.驅(qū)逐競爭對手并阻止新競爭對手的加入.忍受短期虧損而追求長期利潤的最大化在實行低價格的時期，原有廠商必須有能力承受相當(dāng)?shù)膿p失原有廠商為了保持低價格，必須在低價格水平上滿足所有的需求 二 、掠奪性

11、定價行為(Predatory Pricing) 概念 18掠奪性定價假定某產(chǎn)業(yè)只有兩家企業(yè)：一家為老企業(yè)，是掠奪方；另一家為該產(chǎn)業(yè)的新企業(yè)，兩家企業(yè)的成本函數(shù)完全相同。QQ2Q1Q3產(chǎn)業(yè)需求ACMCPP3P1P2A BO19三、掠奪性定價與阻止進入定價的比較1.掠奪性定價中，原有企業(yè)把價格下降到成本以下,所以原有企業(yè)短期內(nèi)是虧損的。但阻止進入定價中，原有企業(yè)雖然也把價格降低，但是降低后的價格仍然高于成本，也即原有企業(yè)仍然有贏利，只不過是贏利比以前少。2.掠奪性定價并不直接針對那些尚未進入市場的企業(yè)，而主要是為了驅(qū)逐或消滅現(xiàn)有的競爭對手，并對潛在進入者產(chǎn)生恐嚇效應(yīng),而阻止進入定價主要是針對潛在進

12、入者。3.掠奪性定價中的價格降低并非來自于效率的提高和成本的節(jié)約，而僅是一種策略性行為。20四、掠奪性定價策略成功的條件1.如果兩個企業(yè)是對稱的，即它們具有完全相同的成本曲線，則其中實施掠奪性定價的一方將比對手付出更大的代價。2.對手企業(yè)實施反威脅策略，掠奪性定價策略失效。 3.針對掠奪性企業(yè)的降價，競爭對手可通過事前簽訂長期合約，穩(wěn)定客戶和價格，以及在掠奪期內(nèi)采取適當(dāng)轉(zhuǎn)產(chǎn)或減產(chǎn)的策略，都可以降低掠奪方成功的可能性。4.如果市場具有較強的可競爭性，企業(yè)退出市場無需太大成本，新企業(yè)可以實施“打了就跑”（Hit and Run）的策略，多次進出市場。因此。掠奪性定價的成功，依賴于掠奪方企業(yè)必須具有

13、比競爭對手更明顯的競爭優(yōu)勢（規(guī)模優(yōu)勢，成本優(yōu)勢，技術(shù)優(yōu)勢，品牌優(yōu)勢等）。21第三節(jié) 價格歧視行為一、價格歧視的含義及實現(xiàn)條件（一）價格歧視的含義 價格歧視是指對購買生產(chǎn)成本相同的同一產(chǎn)品的不同購買者收取不同的價格，或?qū)ν毁徺I者的不同購買量收取不同的價格的行為。 22（二）價格歧視的實現(xiàn)條件1.廠商必須擁有一定的市場勢力，否則就不可能對消費者收取高于競爭性價格水平的價格。2.廠商必須了解或者能夠推斷消費者的購買意愿，而各個消費者的購買意愿是不同的，或者，消費者的購買意愿是隨購買量而變化的。3.廠商必須能夠阻止或限制轉(zhuǎn)賣行為。 禁止轉(zhuǎn)賣的措施有服務(wù)、擔(dān)保、摻雜、交易費用、合約補救、垂直一體化、政

14、府干預(yù)。23二、價格歧視的類型 1.一級價格歧視 企業(yè)不僅對每一位顧客，而且對他們購買的每一單位產(chǎn)品都收取不同的價格，該價格等于每位顧客愿意為其購買的每一產(chǎn)品所支付的最高價格。 一級價格歧視攫取了所有購買者全部消費者剩余，因此，也稱為“完全價格歧視”。 24一級價格歧視及福利分析沒有價格歧視時，企業(yè)收取高于邊際成本的單一價格，如圖（a）幅所示。由于一些對物品評價高于邊際成本但卻低于邊際成本等于邊際收益所決定的單一價格的潛在顧客在這種高價格時沒有購買，壟斷引起了無謂損失ABC。但當(dāng)企業(yè)可以實行完全價格歧視時，如（b）幅所示，每位對物品評價大于邊際成本的顧客都買到了物品，并收取了其支付意愿的價格。

15、所有互惠的交易都進行了，沒有無謂損失，市場的全部剩余以利潤的形式歸于壟斷生產(chǎn)者，但是消費者的福利卻小于競爭情形下的福利。25總之，完全價格歧視可以使社會總福利達到最大，能夠帶來帕累托最優(yōu)的有效率的產(chǎn)量，沒有扭曲效率，但是卻影響了分配。26 二、價格歧視的類型 2.二級價格歧視（非線性定價) 所謂二級價格歧視,也稱為非線性定價。是指企業(yè)將同一產(chǎn)品（或服務(wù)）劃分為不同消費量的“區(qū)段”，并對不同區(qū)段索取不同價格的行為。二級價格歧視一般適用于那些易于度量和記錄的勞務(wù),如煤氣、水、電等的出售。 27二級價格歧視及福利分析卡茨（Katz，1983）研究過在非線性定價下的社會福利問題。社會福利與總產(chǎn)量是正相

16、關(guān)的，因此產(chǎn)量的變化可以反映社會福利的變化。一般來說，二級價格歧視最后的總產(chǎn)量可以達到或少于社會最優(yōu)產(chǎn)量，但一般來說，二級價格歧視的產(chǎn)量要優(yōu)于單一壟斷定價的產(chǎn)量，所以二級價格歧視相比于單一壟斷定價的社會總福利更高。但可能等于或略少于完全競爭的福利水平。28二、價格歧視的類型 3.三級價格歧視 企業(yè)把消費者分為有不同需求曲線的兩個或更多組，并將同一商品按不同價格向不同組的消費者銷售。 在三種類型的價格歧視中，三級價格歧視是最常見的一種。如航空公司對商務(wù)旅客與普通旅客的機票收不同的票價等。 29三級價格歧視不同的市場定價或不同消費者定價不同。據(jù)MRA=MRB=MC及可得：三級價格歧視彈性大的市場定

17、低價，彈性小的市場定高價DADBP1P2MCMRAMRBQQP30三級價格歧視及福利分析在三級價格歧視下，消費者付出的比競爭情形下多，而且三級價格歧視下的價格高于邊際成本，其效率不如完全競爭或者完全價格歧視。但與單一價格的壟斷結(jié)果相比，不完全價格歧視可能增進、減少市場總剩余，或使市場總剩余不變，這取決于成本曲線和需求曲線的形狀。惟一肯定的結(jié)論是：價格歧視增加了壟斷利潤否則企業(yè)就選擇對所有顧客收取同樣的價格了。綜上所述，價格歧視如果運用得當(dāng)，對生產(chǎn)者和消費者將是雙贏的。生產(chǎn)者得到盡可能多的利潤；消費者買到想要的商品和服務(wù)。一級價格歧視和二級價格歧視對資源配置效率是顯著改善的，社會總福利等同于或是

18、接近于完全競爭市場的福利水平；三級價格歧視滿足一定的條件也能增進社會總福利。31 一個壟斷廠商有兩個主要銷售地,美國和歐洲,兩地的需求函數(shù)分別為PU=15010QU和PE=24020QE,其中U代表美國,E代表歐洲。廠商的總生產(chǎn)成本為C=200+30（QU+QE）。（1）如果廠商可以在兩地實行價格歧視,那么最佳的價格、產(chǎn)量是多少，總利潤為多少？（2）如果法律禁止價格歧視，那么壟斷廠商的價格、產(chǎn)量和利潤又是多少？32第四節(jié) 企業(yè)的兼并行為 一、企業(yè)兼并的含義 企業(yè)兼并是指在商品經(jīng)濟條件下，兩個或兩個以上的財產(chǎn)獨立或相對獨立的法人，通過市場購買或其他有償轉(zhuǎn)讓的形式，獲取其他企業(yè)法人的資產(chǎn)，從而實現(xiàn)

19、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟行為。33第四節(jié) 企業(yè)兼并行為橫向兼并指同一行業(yè)生產(chǎn)同種產(chǎn)品或提供相同服務(wù)的企業(yè)間的合并動因是追求規(guī)模經(jīng)濟結(jié)果是減少該行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量，擴大企業(yè)規(guī)模，顯著提高新組建企業(yè)的市場集中度。 指同一行業(yè)處在不同生產(chǎn)銷售階段，具有投入產(chǎn)出關(guān)系的企業(yè)間的合并。具有多方面的動因或績效，如降低交易成本、充分利用技術(shù)經(jīng)濟聯(lián)系、降低生產(chǎn)銷售的不確定性、增強市場支配力等指不同行業(yè)生產(chǎn)不同產(chǎn)品的企業(yè)間的合并，是企業(yè)實施多元化經(jīng)營戰(zhàn)略的重要途徑。三種形式（1） 產(chǎn)品擴張型合并（2）市場擴張型合并（3） 純混合型合并動因： （1）利用范圍經(jīng)濟（2）分散風(fēng)險 （3）實現(xiàn)經(jīng)營的長遠目標縱向兼并混合兼并二、企業(yè)兼并

20、的種類34三、橫向并購的福利分析橫向并購擴大了企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模，降低了單位產(chǎn)品成本，提高了效率，形成規(guī)模經(jīng)濟。橫向并購形成賣方集中，增加了賣方施加市場勢力的機會，造成了一定程度的壟斷，導(dǎo)致福利損失。35威廉姆森福利權(quán)衡模型就是通過對比這兩個方面的福利影響來分析橫向并購的效應(yīng)的圖6-1并購前沒有市場勢力 圖6-2并購前就存在市場勢力 A2DP2P1A1C1C2D1Q2Q1A2DP2P1Q2Q1A1C1C236四、企業(yè)兼并的動機1、主兼企業(yè)的動機（1）獲得規(guī)模經(jīng)濟的效益 （2）提高市場競爭力和市場支配力量（3）降低市場進入壁壘 （4）減少資產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險（5）企業(yè)家的成就感和心理滿足2、被兼企業(yè)的動機 （1）減少資產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險 （2