論職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可要求

1、職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可要求試行)1范圍本文件規(guī)定了職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“認(rèn)證機(jī)構(gòu)”)應(yīng)滿足的差不多要求。適用于全國(guó)職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“認(rèn)可委”)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可及認(rèn)可后的監(jiān)督治理。本文件所包含的全部要求均構(gòu)成了對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的差不多要求。2引用文件ISOIEC導(dǎo)則62：對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)評(píng)審和認(rèn)可的差不多要求1996職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系試行標(biāo)準(zhǔn)19993定義職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系試行標(biāo)準(zhǔn)中的有關(guān)術(shù)語(yǔ)適用于本文件。此外本文件還采納下列定義：31認(rèn)證機(jī)構(gòu)：依照職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系試行標(biāo)準(zhǔn)和體系所要求的其他輔助文件，對(duì)組織的職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系進(jìn)行認(rèn)證的第

2、三方機(jī)構(gòu)。32認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可：認(rèn)可委依據(jù)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的差不多要求，按照認(rèn)可程序?qū)φJ(rèn)證機(jī)構(gòu)所具有的職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系認(rèn)證能力及范圍的承認(rèn)。33職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系認(rèn)證：認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)及程序，對(duì)受審核方的職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系實(shí)施審核，確認(rèn)其符合標(biāo)準(zhǔn)要求而授予其證書(shū)的活動(dòng)。34標(biāo)志：由認(rèn)可或認(rèn)證機(jī)構(gòu)向被認(rèn)可方或被認(rèn)證方發(fā)放的一種標(biāo)識(shí)，以表明受審核方的認(rèn)證體系或職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系符合特定的標(biāo)準(zhǔn)。35認(rèn)證制度：為保證認(rèn)證工作的質(zhì)量及水平而建立的一套程序和治理制度，認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)該制度開(kāi)展審核認(rèn)證以及對(duì)獲證組織的監(jiān)督活動(dòng)。36認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍：認(rèn)證機(jī)構(gòu)經(jīng)認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可的有能力保證的認(rèn)證活動(dòng)范圍。37認(rèn)證評(píng)

3、定：認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)事實(shí)上施的職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系審核工作及受審方的職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系予以評(píng)審，對(duì)受審核方的職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)予以最終確認(rèn)并決定是否準(zhǔn)予認(rèn)證的過(guò)程。4對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求41認(rèn)證機(jī)構(gòu)411總則a)認(rèn)證機(jī)構(gòu)運(yùn)作所遵循的原則和方針以及其治理方式應(yīng)具有公正性，不應(yīng)使用違反本文件的程序來(lái)阻止或阻礙組織的認(rèn)證申請(qǐng)。b)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的服務(wù)應(yīng)向所有的申請(qǐng)組織開(kāi)放，不應(yīng)附加額外的財(cái)務(wù)或其它條件，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不應(yīng)為自身利益而對(duì)某些申請(qǐng)予以?xún)?yōu)先，也不應(yīng)借故拖延申請(qǐng)的受理。c)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)以職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系試行標(biāo)準(zhǔn)或與其職能相關(guān)的引用文件作為審核準(zhǔn)則，實(shí)施職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系審核。d)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在批

4、準(zhǔn)的認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)。e)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)僅在擬認(rèn)證的范圍內(nèi)規(guī)定其認(rèn)證要求、進(jìn)行審核評(píng)定并作出認(rèn)證決定。412組織結(jié)構(gòu)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)能確保其認(rèn)證工作的客觀性、公正性，并滿足以下要求：a)具有明確的法律地位。該機(jī)構(gòu)應(yīng)具有獨(dú)立法人資格，或是獨(dú)立法人資格組織的一部分。它必須在認(rèn)證活動(dòng)中具有充分明確且獨(dú)立的授權(quán)。假如認(rèn)證機(jī)構(gòu)是某一組織的一個(gè)部門(mén)，應(yīng)清晰地界定其與該組織其它部門(mén)之間的關(guān)系，并保證該組織及其它部門(mén)所從事的活動(dòng)不阻礙認(rèn)證工作的客觀性和公正性。b)具有認(rèn)證活動(dòng)的權(quán)限和職責(zé)。c)保證其制定的方針、實(shí)施的審核和所作出的認(rèn)證決定具有公正性。d)組織結(jié)構(gòu)應(yīng)確保其運(yùn)作的公正性，當(dāng)其組織結(jié)構(gòu)發(fā)生

5、重大變更時(shí)應(yīng)向認(rèn)可委通報(bào)。e)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)授權(quán)一個(gè)或多個(gè)委員會(huì)或部門(mén)，執(zhí)行以下職能：1)治理委員會(huì)：負(fù)責(zé)參與制定認(rèn)證制度的方針和原則，并監(jiān)督事實(shí)上施情況。該委員會(huì)應(yīng)由來(lái)自與職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系認(rèn)證過(guò)程有關(guān)的各方代表組成。委員會(huì)的結(jié)構(gòu)應(yīng)保證各方利益均衡，任何一方不處于支配地位。應(yīng)有必要的工作程序及規(guī)則以保證委員會(huì)的決定由各方積極參與制定。治理委員會(huì)負(fù)有監(jiān)督認(rèn)證機(jī)構(gòu)的職能，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向委員會(huì)提供有關(guān)認(rèn)證活動(dòng)信息，委員會(huì)有權(quán)將認(rèn)證機(jī)構(gòu)的不適當(dāng)行為向認(rèn)可委通報(bào)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)執(zhí)行委員會(huì)的決議，并就認(rèn)證工作向該委員會(huì)負(fù)責(zé)。2)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)授權(quán)一個(gè)技術(shù)監(jiān)督及認(rèn)證評(píng)定部門(mén)，負(fù)責(zé)認(rèn)證評(píng)定、確定認(rèn)證的技術(shù)原

6、則并監(jiān)督執(zhí)行。當(dāng)認(rèn)證項(xiàng)目需要時(shí)對(duì)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行解釋并公布。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)制定相應(yīng)的工作規(guī)則保證認(rèn)證評(píng)定及制定技術(shù)原則的工作不受任何商業(yè)、經(jīng)濟(jì)或其他壓力的阻礙。該部門(mén)的工作應(yīng)直接向認(rèn)證機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。3)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)授權(quán)相應(yīng)的部門(mén)負(fù)責(zé)受理認(rèn)證申請(qǐng)，實(shí)施審核與監(jiān)督以及負(fù)責(zé)人事、行政、財(cái)務(wù)治理，處理申訴與投訴等工作。部門(mén)設(shè)置和職權(quán)分配不應(yīng)阻礙審核認(rèn)證的公正性；f)具有有效的質(zhì)量保證體系以保證認(rèn)證活動(dòng)的正常開(kāi)展，并具有區(qū)分認(rèn)證活動(dòng)和本機(jī)構(gòu)從事的其它活動(dòng)的方針和程序。g)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按照認(rèn)證工作的類(lèi)型、范圍和承擔(dān)的工作量配備至少10名專(zhuān)職職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系審核員。審核員必須經(jīng)全國(guó)職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系審核員注冊(cè)

7、委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)注冊(cè)委)注冊(cè)。h)具有穩(wěn)定的財(cái)務(wù)狀況和認(rèn)證制度運(yùn)作所需的資源。i)確保負(fù)有執(zhí)行職責(zé)的治理者和全體人員均不受到任何可能阻礙認(rèn)證結(jié)果的商業(yè)、經(jīng)濟(jì)和其它方面的壓力的阻礙。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保與其有關(guān)的機(jī)構(gòu)或?qū)徍藛T的活動(dòng)不阻礙認(rèn)證活動(dòng)的客觀性、公正性，應(yīng)建立并保持一個(gè)對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)或?qū)徍藛T違反規(guī)定的活動(dòng)進(jìn)行糾正的程序。注：與其有關(guān)的機(jī)構(gòu)指與認(rèn)證機(jī)構(gòu)有共同所有權(quán)、財(cái)務(wù)聯(lián)系或共同治理因素的機(jī)構(gòu)。下同。j)應(yīng)對(duì)其做出的批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫停和撤銷(xiāo)認(rèn)證的決定負(fù)責(zé)，并應(yīng)確保認(rèn)證的評(píng)定不是由執(zhí)行審核的人員做出。k)有能力處理機(jī)構(gòu)運(yùn)作與活動(dòng)中所引發(fā)的責(zé)任問(wèn)題。1)確保與其有關(guān)機(jī)構(gòu)的活動(dòng)不阻礙認(rèn)證的保密性

8、，客觀性和公正性，且不應(yīng)提供：為獲得或保持認(rèn)證的咨詢(xún)服務(wù)；設(shè)計(jì)、實(shí)施或保持職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系的服務(wù)；注：認(rèn)證機(jī)構(gòu)能夠從事下列工作而不構(gòu)成咨詢(xún)或存在潛在利益沖突：-安排有關(guān)認(rèn)證的公開(kāi)信息公布會(huì)；安排并參與與職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系有關(guān)的公開(kāi)教學(xué)及研討活動(dòng)；依據(jù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的規(guī)則在明確限定的次數(shù)和持續(xù)的時(shí)刻內(nèi)進(jìn)行的預(yù)審核，其目的僅為確定是否已做好認(rèn)證預(yù)備；依據(jù)超過(guò)認(rèn)可范圍以外的標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范進(jìn)行的第三方審核。m)認(rèn)證機(jī)構(gòu)所聘用的治理人員或業(yè)務(wù)人員在受聘于該機(jī)構(gòu)前假如為一個(gè)組織提供過(guò)咨詢(xún)服務(wù)，該人員在兩年內(nèi)不得參與對(duì)該組織的認(rèn)證活動(dòng)。n)認(rèn)證機(jī)構(gòu)在咨詢(xún)問(wèn)題上應(yīng)遵循以下要求：認(rèn)證機(jī)構(gòu)和與其有關(guān)的機(jī)構(gòu)均不能參與咨

9、詢(xún)；認(rèn)證機(jī)構(gòu)在對(duì)一個(gè)組織進(jìn)行認(rèn)證時(shí)，也不應(yīng)從事與為該組織提供咨詢(xún)服務(wù)的機(jī)構(gòu)有聯(lián)系的活動(dòng)；假如認(rèn)證機(jī)構(gòu)的上級(jí)機(jī)構(gòu)或該上級(jí)機(jī)構(gòu)的其它部門(mén)在兩年內(nèi)為一個(gè)組織提供過(guò)職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系咨詢(xún)服務(wù)，則認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得對(duì)該組織進(jìn)行認(rèn)證；認(rèn)證機(jī)構(gòu)不應(yīng)為申請(qǐng)認(rèn)證的組織的職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系提供內(nèi)部審核。o)認(rèn)證機(jī)構(gòu)不應(yīng)為在審核和監(jiān)督過(guò)程中所發(fā)覺(jué)的不符合項(xiàng)提供具體糾正措施的建議或解決方法。p)認(rèn)證機(jī)構(gòu)不能以任何方式明示或暗示組織假如同意了某一特定機(jī)構(gòu)的咨詢(xún)、培訓(xùn)服務(wù)，就可；簡(jiǎn)化認(rèn)證程序；容易通過(guò)認(rèn)證；減少認(rèn)證費(fèi)用。413質(zhì)量保證體系a)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的最高治理者應(yīng)制定質(zhì)量方針(包括質(zhì)量目標(biāo)及其對(duì)質(zhì)量的承諾)并將其文件化，同

10、時(shí)應(yīng)保證質(zhì)量方針在各個(gè)層次中得到理解、實(shí)施和保持。b)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)本文件中的有關(guān)要求，依據(jù)其工作類(lèi)型、范圍建立質(zhì)量保證體系并使之有效運(yùn)行。c)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)指定一位可向最高治理者直接匯報(bào)的代表(能夠是負(fù)有其它職責(zé)的人員)并確定其權(quán)限：確保依據(jù)本文件建立、實(shí)施與保持一個(gè)質(zhì)量保證體系；向認(rèn)證機(jī)構(gòu)的治理層匯報(bào)該質(zhì)量保證體系的運(yùn)作情況以便進(jìn)行治理評(píng)審，并提出質(zhì)量保證體系改進(jìn)的建議。d)該質(zhì)量保證體系應(yīng)以質(zhì)量手冊(cè)和相應(yīng)的質(zhì)量程序的形式予以文件化，其中質(zhì)量手冊(cè)至少應(yīng)包含以下幾個(gè)部分：質(zhì)量方針；對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)法律地位的簡(jiǎn)要講明，包括其所屬機(jī)構(gòu)名稱(chēng)以及治理者的姓名；能阻礙認(rèn)證質(zhì)量的最高治理者及其它審核認(rèn)證人員的姓名

11、、資格、經(jīng)歷及權(quán)限；組織機(jī)構(gòu)圖，表明源于最高治理者的各個(gè)組織層次的權(quán)限、職責(zé)和職能分配及其相互關(guān)系，特不是參與認(rèn)證過(guò)程和認(rèn)證決定的委員會(huì)與人員之間的關(guān)系；對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)的描述，包括機(jī)構(gòu)中從事特定工作的委員會(huì)、工作組或人員的詳細(xì)情況及其章程、權(quán)限和程序規(guī)則；治理評(píng)審的方針和程序；包括文件操縱在內(nèi)的治理程序；與質(zhì)量有關(guān)的各業(yè)務(wù)職能及相應(yīng)人員的職責(zé)與工作內(nèi)容，以使每個(gè)人的職責(zé)范圍和權(quán)限為相關(guān)人員所了解；對(duì)本機(jī)構(gòu)人員的錄用和培訓(xùn)及其監(jiān)控程序；處理不符合項(xiàng)的程序和確保采取有效的糾正措施的程序；認(rèn)證實(shí)施過(guò)程中應(yīng)遵循的方針和程序；處理申訴、投訴的方針和程序；為保證認(rèn)證質(zhì)量而進(jìn)行的內(nèi)部審核的程序。414

12、批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫停和撤銷(xiāo)認(rèn)證的條件a)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)規(guī)定批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大和縮小認(rèn)證的條件，以及對(duì)某一組織做出部分或全部暫停或撤銷(xiāo)認(rèn)證決定的條件。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求組織將可能阻礙其職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系認(rèn)證符合性的變動(dòng)及時(shí)通報(bào)給認(rèn)證機(jī)構(gòu)。b)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求組織擁有一個(gè)文件化的符合相應(yīng)的職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系試行標(biāo)準(zhǔn)或其它引用文件的職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系。c)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有文件化的程序，對(duì)以下活動(dòng)進(jìn)行操縱：對(duì)組織的職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系進(jìn)行認(rèn)證審核；定期監(jiān)督和復(fù)評(píng)、檢查并記錄組織對(duì)所有不符合項(xiàng)采取的糾正措施；識(shí)不和記錄組織對(duì)認(rèn)證的錯(cuò)誤宣傳或以誤導(dǎo)的方式使用認(rèn)證信息所產(chǎn)生的不符合項(xiàng)并要求其采取糾正措施；批準(zhǔn)

13、、保持、暫停和撤銷(xiāo)認(rèn)證的決定；擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍等活動(dòng)進(jìn)行操縱；除認(rèn)證有效期屆滿時(shí)的復(fù)評(píng)外，當(dāng)組織出現(xiàn)重大變更可能阻礙組織的活動(dòng)與運(yùn)行時(shí)(例如組織所有權(quán)、人員或設(shè)備的改變等)，或者通過(guò)對(duì)來(lái)自相關(guān)方的信息的分析，表明已獲認(rèn)證的組織不再滿足認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求的時(shí)候，都應(yīng)進(jìn)行復(fù)評(píng)。415內(nèi)部審核和治理評(píng)審a)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有打算和系統(tǒng)地進(jìn)行周期性的覆蓋所有程序的內(nèi)部審核，以檢驗(yàn)其質(zhì)量保證體系的實(shí)施效果和有效性。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保：將審核結(jié)果通知到負(fù)責(zé)被審核部門(mén)的人員；及時(shí)采取有效的糾正措施；記錄審核結(jié)果并予以保存。b)認(rèn)證機(jī)構(gòu)中負(fù)有執(zhí)行職責(zé)的治理者，應(yīng)按規(guī)定的時(shí)刻間隔對(duì)其質(zhì)量保證體系進(jìn)行治理評(píng)審，以確保本機(jī)構(gòu)質(zhì)量

14、保證體系的持續(xù)適用性和有效性。評(píng)審應(yīng)予以記錄并保存。c)當(dāng)認(rèn)可委要求時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向認(rèn)可委提供內(nèi)審和治理評(píng)審記錄。416文件化a)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在一定的時(shí)刻間隔內(nèi)更新以下內(nèi)容，并保證在需要時(shí)可被獵?。赫J(rèn)證機(jī)構(gòu)運(yùn)行權(quán)限的信息；文件化的認(rèn)證制度，包括其批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫停和撤銷(xiāo)認(rèn)證的規(guī)則和程序；審核和認(rèn)證過(guò)程的有關(guān)信息；認(rèn)證機(jī)構(gòu)獵取經(jīng)濟(jì)資助的途徑的講明，以及對(duì)申請(qǐng)方和已獲認(rèn)證組織收取費(fèi)用的一般情況；申請(qǐng)方和已獲認(rèn)證組織的權(quán)利和義務(wù)的講明，包括對(duì)批準(zhǔn)的認(rèn)證以及使用認(rèn)證機(jī)構(gòu)的標(biāo)志進(jìn)行宣傳時(shí)，應(yīng)遵守的各項(xiàng)規(guī)定；處理相關(guān)方的申訴、投訴的程序；已獲認(rèn)證組織的名錄(包括地址和獲準(zhǔn)認(rèn)證的范圍)。b)認(rèn)證機(jī)構(gòu)

15、應(yīng)建立和保持程序，以操縱與認(rèn)證活動(dòng)有關(guān)的所有文件和資料。對(duì)初次起草、補(bǔ)充修訂或更改的所有這些文件，在公布之前均應(yīng)得到具備一定能力并經(jīng)授權(quán)的人員評(píng)審和批準(zhǔn)。應(yīng)保存表明所有文件公布和更改記錄的清單。應(yīng)對(duì)這些文件的分發(fā)加以操縱，以確保認(rèn)證機(jī)構(gòu)的人員或受審核方在需要時(shí)能夠獵取。417記錄a)為適應(yīng)特定工作的需要并符合現(xiàn)行法規(guī)的要求，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并保持記錄制度，表明其認(rèn)證程序得到了有效的實(shí)施，特不是申請(qǐng)表格、審核報(bào)告和其它與認(rèn)證的批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫?；虺蜂N(xiāo)有關(guān)的記錄。記錄的標(biāo)識(shí)、治理和處置應(yīng)能確保過(guò)程的完整性和信息的保密性。記錄至少應(yīng)保存一個(gè)完整的認(rèn)證周期，為相關(guān)方檢查其認(rèn)證活動(dòng)提供證據(jù)。b)

16、認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有保持及獵取記錄的方針和程序。保持記錄的時(shí)刻、程序應(yīng)符合合同、法律或其它要求，包括保密性要求。418保密性a)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)遵守有關(guān)法律法規(guī)的要求作出適當(dāng)?shù)囊?guī)定，確保該機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證活動(dòng)中獵取的信息保密。b)除本文件的規(guī)定之外，未經(jīng)受審核方的書(shū)面許可，不應(yīng)將有關(guān)受審核方的信息透露給第三方。當(dāng)應(yīng)法律要求需將信息提供給第三方時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在法律同意的情況下將所提供的信息通知受審核方。42人員要求421總則a)認(rèn)證機(jī)構(gòu)中從事認(rèn)證工作的人員應(yīng)能勝任本職工作。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)聘用經(jīng)在注冊(cè)委注冊(cè)的職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系審核員從事審核認(rèn)證工作。b)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保存i份本機(jī)構(gòu)從事認(rèn)證工作的所有成員的資格、培訓(xùn)和經(jīng)歷

17、的記錄。c)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將職責(zé)和任務(wù)的最新版本的工作指導(dǎo)書(shū)發(fā)給相應(yīng)的人員。d)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的治理人員(包括人事、行政、業(yè)務(wù)治理及認(rèn)證評(píng)定人員等)應(yīng)有能力從事下列工作：依照顧聘人員的能力、受教育程度、培訓(xùn)、工作經(jīng)歷及注冊(cè)資格等條件選擇審核員、技術(shù)專(zhuān)家和其它治理人員；聘用審核員及其它治理人員并安排必要的培訓(xùn)；對(duì)審核員和技術(shù)專(zhuān)家在審核和評(píng)定過(guò)程中的工作情況(包括現(xiàn)場(chǎng)工作)進(jìn)行考核評(píng)估；決定認(rèn)證的批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫停、撤銷(xiāo)等；按有關(guān)程序規(guī)定處理來(lái)自相關(guān)方的申訴、投訴。422對(duì)審核員的差不多要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)所聘用的審核員應(yīng)為在注冊(cè)委注冊(cè)的職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系審核員，具體要求按職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系審核員注冊(cè)

18、準(zhǔn)則(試行)執(zhí)行。423對(duì)審核組的差不多要求a)審核組的選擇和培訓(xùn)。關(guān)于某一審核項(xiàng)目，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)選擇適宜的審核組。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并運(yùn)行一套程序，對(duì)審核組進(jìn)行選擇和培訓(xùn)，以確保其在下列方面具有相應(yīng)的能力：對(duì)職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解；對(duì)職業(yè)安全衛(wèi)生方面的問(wèn)題的理解；與受審核活動(dòng)有關(guān)的技術(shù)知識(shí)；與職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系相關(guān)的法律、法規(guī)方面的知識(shí)；治理體系審核能力；治理體系知識(shí)。b)審核組成員應(yīng)滿足下列要求(不要求每名審核員滿足全部要求)：1)在以下每一方面，審核組至少應(yīng)有一名審核員滿足認(rèn)證機(jī)構(gòu)的相應(yīng)要求：領(lǐng)導(dǎo)審核組并操縱審核過(guò)程；推斷與職業(yè)安全衛(wèi)生法律、法規(guī)和制度的符合性；熟悉治理體系與審核方法

19、、程序；熟悉危險(xiǎn)辨識(shí)和危險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法；了解專(zhuān)門(mén)行業(yè)的最新技術(shù)知識(shí)。2)審核組成員應(yīng)有以下幾方面的最新知識(shí)：危險(xiǎn)操縱技術(shù)；事故致因分析及事故預(yù)防原理。3)審核組應(yīng)至少配備一名具有專(zhuān)業(yè)能力的人員，以確保審核組理解被審核體系的有關(guān)要求，包括相關(guān)的過(guò)程和操縱。4)審核組應(yīng)有能力依照審核發(fā)覺(jué)追蹤到其職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系中的相關(guān)要素。5)審核組長(zhǎng)除應(yīng)符合職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系審核員要求外，還應(yīng)對(duì)上述方面的能力和技術(shù)全面了解和運(yùn)用，以確保對(duì)審核過(guò)程的領(lǐng)導(dǎo)，包括制定審核的具體打算、對(duì)審核過(guò)程進(jìn)行有效的操縱和治理。審核組長(zhǎng)應(yīng)為審核員以上級(jí)不。6)審核組中的實(shí)習(xí)審核員人數(shù)不應(yīng)超過(guò)審核組成員總數(shù)的1/2，實(shí)習(xí)審核員不能

20、獨(dú)立承擔(dān)審核任務(wù)。c)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向?qū)徍私M提供最新的審核工作指導(dǎo)書(shū)及認(rèn)證安排與程序方面的所有信息。424技術(shù)專(zhuān)家的聘用在認(rèn)證項(xiàng)目有專(zhuān)門(mén)要求時(shí)，可聘請(qǐng)技術(shù)專(zhuān)家參加審核組，補(bǔ)充審核組在專(zhuān)業(yè)能力上的不足，但技術(shù)專(zhuān)家不能單獨(dú)執(zhí)行審核任務(wù)。425認(rèn)證評(píng)定人員的聘用a)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按本文件的有關(guān)要求聘用參與認(rèn)證評(píng)定工作的人員，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保證在認(rèn)證評(píng)定工作過(guò)程中有與認(rèn)證項(xiàng)目相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)評(píng)定人員，并與認(rèn)證評(píng)定人員簽署合同或其他類(lèi)似的文件，要求其承諾遵守本機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)規(guī)定(包括保密制度)。b)認(rèn)證評(píng)定人員應(yīng)有能力依照審核組提交的報(bào)告及有關(guān)審核信息推斷審核工作的有效性并對(duì)受審核方的職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系作出最終評(píng)定。認(rèn)證人

21、員除應(yīng)具備職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系審核經(jīng)驗(yàn)外，還應(yīng)了解認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核認(rèn)證程序與要求。c)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)記錄并保存評(píng)定人員的最新記錄，該記錄包括：姓名和住址；所屬部門(mén)和職位；教育程度和專(zhuān)業(yè)；在認(rèn)證機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的工作經(jīng)歷和相關(guān)培訓(xùn)；最新記錄更新的日期；工作評(píng)價(jià)。4. 3合同評(píng)審與認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍431認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)的合同評(píng)審能力，且通過(guò)合同評(píng)審來(lái)證明其在申請(qǐng)認(rèn)可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)具備足夠的能力與資源。432認(rèn)證機(jī)構(gòu)在對(duì)認(rèn)證項(xiàng)目進(jìn)行合同評(píng)審前，應(yīng)對(duì)認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的所有相關(guān)行業(yè)進(jìn)行典型的危險(xiǎn)和有害因素分析。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)能證明其有能力完成下列活動(dòng)：確定認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍內(nèi)相關(guān)行業(yè)的典型的危險(xiǎn)和有害因素；確定組織的話動(dòng)范圍

22、；確定組織活動(dòng)范圍內(nèi)的重要的危險(xiǎn)和有害因素；確定本機(jī)構(gòu)在認(rèn)證過(guò)程中識(shí)不組織的活動(dòng)、危險(xiǎn)和有害因素所需的能力；確定本機(jī)構(gòu)是否具備所需的其他能力。433認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并運(yùn)行一套程序，以確保了解與受審核方的職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系相關(guān)的最新技術(shù)知識(shí)和法律、法規(guī)的要求。43. 4認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并運(yùn)行一套程序，用來(lái)確定自身應(yīng)具備的在職業(yè)安全衛(wèi)生治理和相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域方面的能力。44認(rèn)證要求的變更認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將擬更改的認(rèn)證要求通知各相關(guān)方，在更改方式確定之前應(yīng)充分考慮相關(guān)方的意見(jiàn)。作出更改決定后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)驗(yàn)證已獲認(rèn)證的組織是否在認(rèn)證機(jī)構(gòu)規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)其程序進(jìn)行了必要的調(diào)整。45申訴與投訴451組織或其他相關(guān)方

23、向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出的申訴與投訴，應(yīng)依照認(rèn)證機(jī)構(gòu)的程序處理。該程序應(yīng)包括下列規(guī)定；受理當(dāng)事人正式提交的與認(rèn)證有關(guān)的申訴、投訴材料；保證申訴、投訴的處理過(guò)程和方式具有公正性和獨(dú)立性；將調(diào)查發(fā)覺(jué)和處理決定及依據(jù)書(shū)面通知當(dāng)事人，并在必要時(shí)通知其它相關(guān)方。452關(guān)于有關(guān)的申訴與投訴，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)采取下列措施：采取適當(dāng)?shù)募m正和預(yù)防措施；組織有關(guān)人員對(duì)糾正和預(yù)防措施的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)；保存所有與認(rèn)證機(jī)構(gòu)有關(guān)的申訴、投訴及其糾正措施情況的記錄。5對(duì)認(rèn)證活動(dòng)的要求51認(rèn)證的申請(qǐng)511認(rèn)證機(jī)構(gòu)向申請(qǐng)方提供的有關(guān)信息a)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)認(rèn)證審核和批準(zhǔn)認(rèn)證的程序進(jìn)行詳細(xì)描述，關(guān)于認(rèn)證要求和獲證組織的權(quán)利和義務(wù)應(yīng)予以文件化，這些文

24、件應(yīng)及時(shí)更新并提供給申請(qǐng)者及獲證組織。b)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求組織：始終遵守認(rèn)證的有關(guān)規(guī)定；對(duì)進(jìn)行認(rèn)證審核、監(jiān)督、復(fù)評(píng)和解決投訴做出必要的安排，包括審查文件、保證能進(jìn)入所有現(xiàn)場(chǎng)、調(diào)閱所有記錄(包括內(nèi)部審核報(bào)告)和訪問(wèn)人員；獲認(rèn)證組織應(yīng)僅就獲準(zhǔn)認(rèn)證的范圍做出聲明；在宣傳認(rèn)證結(jié)果時(shí)不得損害認(rèn)證機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)，不得做使認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)為使人誤解的或未授權(quán)的聲明；當(dāng)認(rèn)證被暫?；虺蜂N(xiāo)后，不得接著進(jìn)行任何涉及認(rèn)證內(nèi)容的廣告宣傳，并按認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求交回所有的認(rèn)證文件；只能用認(rèn)證來(lái)證明其職業(yè)安全治理體系符合特定的標(biāo)準(zhǔn)或其他引用文件，不能用認(rèn)證來(lái)暗示其產(chǎn)品或服務(wù)得到了認(rèn)證機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)；保證不采取誤導(dǎo)的方式使用認(rèn)證文件、標(biāo)志和報(bào)告，

25、或其中任何部分；利用各種宣傳媒體(例如文件、小冊(cè)子或廣告)進(jìn)行認(rèn)證的宣傳時(shí)，應(yīng)遵守認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求。c)當(dāng)申請(qǐng)者提出要求時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向其提供更詳細(xì)的信息。512申請(qǐng)a)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求申請(qǐng)組織填寫(xiě)正式的申請(qǐng)書(shū)，并由申請(qǐng)組織授權(quán)的代表簽字，申請(qǐng)書(shū)或其附件應(yīng)包括：申請(qǐng)認(rèn)證的范圍；申請(qǐng)組織同意遵守認(rèn)證要求、提供審核所需的必要信息。b)在現(xiàn)場(chǎng)審核前，申請(qǐng)者至少應(yīng)提供下列信息：申請(qǐng)組織簡(jiǎn)況，如組織的性質(zhì)、名稱(chēng)、地址、法律地位以及有關(guān)的人員和技術(shù)資源；有關(guān)職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系及其所覆蓋的活動(dòng)的一激信息；對(duì)擬認(rèn)證體系所適用的標(biāo)準(zhǔn)或其他引用文件的講明；職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系手冊(cè)及所需的相關(guān)文件。52審核預(yù)備521

26、在進(jìn)行審核前，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)認(rèn)證的申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審并保存記錄，以確保：認(rèn)證機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)要求規(guī)定明確，形成文件并得到理解；認(rèn)證機(jī)構(gòu)和申請(qǐng)組織間在理解上的分歧已被消除；認(rèn)證機(jī)構(gòu)有能力在擬認(rèn)證的范圍和活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)實(shí)施認(rèn)證并能滿足申請(qǐng)組織的其他具體要求(如申請(qǐng)組織使用的語(yǔ)言等)。522認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)擬定審核活動(dòng)的打算以便作必要的安排。523認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)任命一個(gè)審核組代表認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施文件審核和現(xiàn)場(chǎng)審核。相關(guān)的技術(shù)專(zhuān)家可作為顧問(wèn)參加認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核組，這種技術(shù)專(zhuān)家能夠不是注冊(cè)審核員。524認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)提早將審核組成員的姓名通知受審核方，并征得受審核方的同意。525認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)正式任命審核組并提供一定的工作文件，審核日期及打算應(yīng)

27、得到受審核方的同意。對(duì)審核組的授權(quán)應(yīng)明確界定并通知受審核方。授權(quán)包括審核組有權(quán)要求檢查組織的結(jié)構(gòu)、方針和程序，確認(rèn)其滿足有關(guān)認(rèn)證范圍的要求，并確認(rèn)組織執(zhí)行了該方針和程序，對(duì)組織的職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系能夠給予信任。53審核審核組應(yīng)依據(jù)適用的準(zhǔn)則在確定的范圍內(nèi)審核組織的職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系。5，31認(rèn)證范圍關(guān)于不同性質(zhì)和不同行業(yè)的組織，其職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系認(rèn)證所覆蓋的范圍可按組織要求的表達(dá)方式予以描述，但應(yīng)防止組織遺漏應(yīng)包含在其職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系運(yùn)行中的要素。認(rèn)證范圍應(yīng)涉及受審核方在確定的治理操縱下的特定場(chǎng)所內(nèi)從事的活動(dòng)。認(rèn)證范圍能夠由以下方面確定；a)組織對(duì)擬認(rèn)證的職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系的治理

28、權(quán)限1)本條款所描述的治理權(quán)限應(yīng)滿足以下要求：對(duì)與擬認(rèn)證的職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系相關(guān)的所有危險(xiǎn)、危害因素及其相關(guān)阻礙負(fù)有責(zé)任的治理范圍；有權(quán)決定如何通過(guò)建立組織職業(yè)安全衛(wèi)生目標(biāo)、指標(biāo)以及治理方案來(lái)實(shí)施其職業(yè)安全衛(wèi)生的方針；有權(quán)分配一定的財(cái)力、人力資源進(jìn)行職業(yè)安全衛(wèi)生治理和改進(jìn)。2)組織應(yīng)明確界定投入和產(chǎn)出的責(zé)任界限。3)不能完全包容在職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系范圍內(nèi)的有交叉的服務(wù)或活動(dòng)，應(yīng)在進(jìn)行職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系認(rèn)證時(shí)加以聲明。b)組織的活動(dòng)應(yīng)明確界定認(rèn)證所涉及的活動(dòng)。c)組織的現(xiàn)場(chǎng)1)現(xiàn)場(chǎng)：是有一定的位置且組織能夠操縱的全部區(qū)域。其中包括任何與原材料、副產(chǎn)品、中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品和廢棄材料相關(guān)的存儲(chǔ)

29、區(qū)域和活動(dòng)所需的設(shè)備或基礎(chǔ)設(shè)施。2)多現(xiàn)場(chǎng)：是當(dāng)一個(gè)組織有多個(gè)現(xiàn)場(chǎng)時(shí)，能夠?qū)υ谙嗤卫聿倏v下運(yùn)行的有相似危險(xiǎn)、危害因素的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行抽樣評(píng)審。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立一套程序，以保證抽樣方案的可信度。關(guān)于一個(gè)職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系覆蓋了幾個(gè)類(lèi)似的現(xiàn)場(chǎng)的組織，在下列情況下，其認(rèn)證證書(shū)能夠覆蓋所有這些現(xiàn)場(chǎng)：所有現(xiàn)場(chǎng)在被集中治理與審核的同一職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系下運(yùn)行，歸屬統(tǒng)一的治理評(píng)審；所有現(xiàn)場(chǎng)都已被按內(nèi)審程序進(jìn)行了審核；認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行抽樣審核時(shí)，要考慮樣本的代表性和抽樣的科學(xué)性；對(duì)職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系中包括的專(zhuān)門(mén)重要因素的每一個(gè)現(xiàn)場(chǎng)或經(jīng)營(yíng)單位，應(yīng)在第二時(shí)期審核前進(jìn)行過(guò)現(xiàn)場(chǎng)初審；依照上述要求應(yīng)制定一個(gè)監(jiān)督方案，

30、能夠覆蓋組織的所有現(xiàn)場(chǎng)；若一個(gè)組織的職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系證書(shū)覆蓋了多個(gè)現(xiàn)場(chǎng)，一旦發(fā)覺(jué)不合格，不論是在總部，依舊在一個(gè)單個(gè)現(xiàn)場(chǎng)，其糾正措施程序都應(yīng)適用于證書(shū)所覆蓋的全部場(chǎng)所。d)對(duì)7l臨時(shí)現(xiàn)場(chǎng)(例如建筑現(xiàn)場(chǎng))，不論其現(xiàn)場(chǎng)位置處于何處都應(yīng)受控于組織的職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系之下，其能夠被作為認(rèn)證的樣本進(jìn)行審核，以證明整個(gè)體系運(yùn)行的有效性。e)當(dāng)無(wú)法確定現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域時(shí)例如服務(wù)，認(rèn)證應(yīng)考慮組織總部的話動(dòng)及其服務(wù)的傳遞。在專(zhuān)門(mén)情況下，認(rèn)證機(jī)構(gòu)也能夠僅在組織提供服務(wù)的范圍內(nèi)進(jìn)行認(rèn)證審核。這時(shí)應(yīng)對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的總部與該服務(wù)有關(guān)的部門(mén)進(jìn)行審核。532審核方法認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)組織的職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系進(jìn)行的審核，至少要包括二個(gè)時(shí)

31、期(即第一時(shí)期審核和第二時(shí)期審核)，在專(zhuān)門(mén)情況下可調(diào)整認(rèn)證過(guò)程以適應(yīng)特小型組織的需要。a)第一時(shí)期審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)擁有一套程序，要求受審核方在第二時(shí)期審核開(kāi)始前對(duì)以下各項(xiàng)提供證明：內(nèi)審的過(guò)程已被程序化，內(nèi)審方案和程序有效且具有可操作性；進(jìn)行了治理評(píng)審。1)第一時(shí)期審核的目標(biāo)是：通過(guò)對(duì)組織的職業(yè)安全衛(wèi)生方針、目標(biāo)、危險(xiǎn)、危害因素及阻礙，特不是組織對(duì)審核預(yù)備狀況的了解，以及對(duì)以下各項(xiàng)的評(píng)審，提出第二時(shí)期審核的打算，評(píng)審包括：該職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系包括危險(xiǎn)、危害因素識(shí)不的程序；組織的相關(guān)活動(dòng)都遵守了職業(yè)安全衛(wèi)生法律法規(guī)的要求；職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系的建立能夠?qū)崿F(xiàn)組織的安全衛(wèi)生方針；第二時(shí)期審核開(kāi)始前，組

32、織的職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系實(shí)施方案的合理性已得到證實(shí)；組織的內(nèi)審符合職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求；相關(guān)文件已進(jìn)行了審核。2)在第一時(shí)期審核中，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)該：審核文件、制定審核打算，為下一步的文件審核以及第二時(shí)期審核分配資源，以確保審核組具備必要的能力；收集必要的信息，識(shí)不第二時(shí)期審核中需特不注意的問(wèn)題；向組織提供信息反饋的機(jī)會(huì)；與受審核方協(xié)商并確定第二時(shí)期審核的具體事宜。3)第一時(shí)期審核包括但不僅限于文件審核。認(rèn)證機(jī)構(gòu)和受審核方應(yīng)商定何時(shí)何地進(jìn)行文件審核。4)第一時(shí)期審核時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)至少獲得如下信息：組織的職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系文件；組織及其現(xiàn)場(chǎng)工藝過(guò)程的描述；危險(xiǎn)、危害因素及其阻礙的聲明；達(dá)

33、到持續(xù)改進(jìn)目的的方法；對(duì)適用的職業(yè)安全衛(wèi)生法律法規(guī)進(jìn)行綜合考察；內(nèi)審方案與報(bào)告。5)認(rèn)證機(jī)構(gòu)還應(yīng)使組織了解在第一時(shí)期審核中應(yīng)提供以下的附加信息，同時(shí)可能在第二時(shí)期作更詳細(xì)的檢查。附加信息包括：組織的執(zhí)照或經(jīng)營(yíng)許可證；受審核方的守法記錄二一年內(nèi)的內(nèi)審中所發(fā)覺(jué)的不符合項(xiàng)，及其采取的糾正措施的詳細(xì)記錄；治理評(píng)審的記錄；與職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系相關(guān)的信息的接收和回收記錄。b)第二時(shí)期審核第二時(shí)期審核必須在受審核方的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行。在第一時(shí)期審核發(fā)覺(jué)的基礎(chǔ)上，認(rèn)證機(jī)構(gòu)草擬第二時(shí)期的審核打算。第二時(shí)期審核應(yīng)側(cè)重于受審核方的：危害識(shí)不及分級(jí)；通過(guò)危險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序確定的目標(biāo)和指標(biāo)；按照目標(biāo)和指標(biāo)進(jìn)行的監(jiān)測(cè)、監(jiān)控、報(bào)告和評(píng)

34、審；內(nèi)審和治理評(píng)審；職業(yè)安全衛(wèi)生方針的治理責(zé)任。5. 33審核的重點(diǎn)要素a)內(nèi)審的評(píng)價(jià)第二時(shí)期審核受組織內(nèi)審可信度的阻礙，在第一時(shí)期審核中，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)分析確定內(nèi)審結(jié)果的可信度。內(nèi)審記錄應(yīng)提供全面的材料，以證實(shí)其審核過(guò)程的有效性。審核組可重點(diǎn)通過(guò)查找以下客觀證據(jù)，來(lái)確定內(nèi)審的有效性：內(nèi)審員的能力、經(jīng)驗(yàn)、培訓(xùn)和獨(dú)立性；內(nèi)審程序和方法，特不是內(nèi)審范圍；內(nèi)審依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)資料；組織可使用的內(nèi)審資源；內(nèi)審的組織情況；實(shí)施的檢查和驗(yàn)證；內(nèi)審發(fā)覺(jué)，包括報(bào)告和記錄；對(duì)不符合項(xiàng)的追蹤；糾正措施的及時(shí)性和有效性。b)危害識(shí)不、危險(xiǎn)評(píng)價(jià)和危險(xiǎn)操縱打算的審核1)為了進(jìn)一步證明組織建立并保持危害識(shí)不、危險(xiǎn)評(píng)價(jià)和必

35、要的操縱措施的實(shí)施程序，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮以下因素：組織應(yīng)制定用來(lái)進(jìn)行危害識(shí)不、危險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分級(jí)治理等方面的標(biāo)準(zhǔn)，并為此建立實(shí)施程序；認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)評(píng)價(jià)組織所采納的危害識(shí)不、危險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法及分級(jí)治理的程序是否正確合理，并被保持。2)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確定組織評(píng)價(jià)危害的程序是否正確并被有效運(yùn)行。假如一個(gè)危害被識(shí)不為重要的，就應(yīng)在體系中加以治理和操縱。c)法律、法規(guī)的符合性1)組織有責(zé)任保持和評(píng)價(jià)法律法規(guī)的符合性。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)組織執(zhí)行法律法規(guī)的情況進(jìn)行檢查和抽樣評(píng)審，以證實(shí)組織的職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系在此方面的有效性。2)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)核查組織是否評(píng)價(jià)了法律法規(guī)的符合性，并檢查其對(duì)不符合有關(guān)的法律法規(guī)的情況所采取的措施。

36、3)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立程序，講明認(rèn)證機(jī)構(gòu)在其活動(dòng)中發(fā)覺(jué)了與相關(guān)法律法規(guī)要求的不符合現(xiàn)象時(shí)所采取的具體措施。d)職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系文件1)職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系文件應(yīng)滿足職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系試行標(biāo)準(zhǔn)的要求，并具有可操作性。2)文件應(yīng)描述職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系并明確它與組織運(yùn)行的其他有關(guān)治理體系的關(guān)系。54審核報(bào)告541認(rèn)證機(jī)構(gòu)可制定適合自身要求的報(bào)告程序，但這些程序至少應(yīng)保證：a)在審核組離開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)之前，與組織的治理者進(jìn)行一次會(huì)議，在會(huì)上審核組應(yīng)表明受審核方的職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系是否符合規(guī)定的認(rèn)證要求，并使組織有機(jī)會(huì)對(duì)審核發(fā)覺(jué)及其依據(jù)提出質(zhì)疑。b)審核組要向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交一份審核報(bào)告，包括其審核發(fā)覺(jué)及組織

37、的職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系與認(rèn)證要求的符合性情況的講明。審核報(bào)告應(yīng)包括如下內(nèi)容：審核日期；報(bào)告負(fù)責(zé)人姓名；受審核的所有現(xiàn)場(chǎng)的名稱(chēng)、地址以及被審核的體系因素；審核的范圍及參考標(biāo)準(zhǔn)；審核時(shí)刻的分配情況(包括審核前的預(yù)備、第一、二時(shí)期審核和完成報(bào)告的時(shí)刻)；對(duì)全部審核工作及審核方法的描述；對(duì)組織的職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系中不符合項(xiàng)的闡述，同時(shí)在必要時(shí)可將組織以往的審核結(jié)果與之進(jìn)行對(duì)比；對(duì)不符合項(xiàng)的糾正情況進(jìn)行跟蹤審核的方法；解釋審核報(bào)告與末次會(huì)議上所提供信息的所有差異；審核組向認(rèn)證機(jī)構(gòu)所作的推舉結(jié)論。c)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將評(píng)定結(jié)果報(bào)告提供給受審核方，以明確為符合認(rèn)證要求所需糾正的不符合項(xiàng)。d)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)請(qǐng)受審

38、核方對(duì)報(bào)告提出意見(jiàn)，并要求受審核方講明具體的糾正措施或在規(guī)定的限期內(nèi)打算采取的糾正措施，以糾正審核中發(fā)覺(jué)的不符合項(xiàng)。同時(shí)還應(yīng)通知受審核方是否需要進(jìn)行全部或部分復(fù)審，或在監(jiān)督中驗(yàn)證糾正措施的有效性。542認(rèn)證機(jī)構(gòu)最終出具的審核報(bào)告與54. 1(b)中有差異時(shí)，應(yīng)向受審核方解釋與前者的差異之處。該審核報(bào)告還應(yīng)考慮下列因素：受審核方人員的資歷、經(jīng)驗(yàn)和權(quán)限；組織在其職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系中對(duì)所采納的組織結(jié)構(gòu)和程序的信任度；對(duì)已確認(rèn)的不符合項(xiàng)采取的糾正措施，必要時(shí)還應(yīng)包括對(duì)以往審核中確定的不符合項(xiàng)所采取的糾正措施。55認(rèn)證決定551認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)依照審核報(bào)告及認(rèn)證過(guò)程中收集到的信息進(jìn)行認(rèn)證評(píng)定，做出是否對(duì)組織

39、的職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系給予認(rèn)證的決定。做出認(rèn)證決定的人員不應(yīng)是參加此次審核的人員。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在所有不符合項(xiàng)均已得到糾正，同時(shí)該糾正措施已通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)訪問(wèn)或其它有效的方法驗(yàn)證后，方可批準(zhǔn)認(rèn)證。552認(rèn)證機(jī)構(gòu)在認(rèn)證評(píng)定時(shí)依據(jù)的信息應(yīng)當(dāng)充分可信除了本文件中對(duì)報(bào)告的要求外，這種信息還應(yīng)包括：內(nèi)審的可信程度；針對(duì)其職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系的實(shí)施和有效性所做的總結(jié)，包括正、反兩方面的意見(jiàn)；審核組的結(jié)論。553認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出認(rèn)證決定的部門(mén)，應(yīng)具備一定的經(jīng)驗(yàn)和水平，以便能對(duì)審核過(guò)程和審核組做出的推舉結(jié)論進(jìn)行客觀地評(píng)價(jià)。554認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得將批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫?；虺蜂N(xiāo)認(rèn)證的權(quán)力托付外部機(jī)構(gòu)或人員。555認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向獲得職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系認(rèn)證的組織提供認(rèn)證證書(shū)等文件，認(rèn)證證書(shū)應(yīng)由認(rèn)證機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人簽發(fā)，證書(shū)的格式由認(rèn)可委統(tǒng)一印制并應(yīng)符合認(rèn)可委的有關(guān)要求。認(rèn)證文件應(yīng)對(duì)組織及其認(rèn)證所覆蓋的每一個(gè)現(xiàn)場(chǎng)予以明確，包括：受審核方名稱(chēng)、地址；職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系試行標(biāo)準(zhǔn)和/或依據(jù)的其他正式文件；通過(guò)認(rèn)證的范圍；認(rèn)證的生效期和截止日期。556當(dāng)組織提出更改差不多批準(zhǔn)認(rèn)證范圍的申請(qǐng)時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)予以受理并決定是否批準(zhǔn)更改。56監(jiān)督和復(fù)評(píng)程序561認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)獲認(rèn)證組織的職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系應(yīng)進(jìn)行定期監(jiān)督和復(fù)評(píng)，以保證該治理體系持續(xù)符合認(rèn)證要求。562認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)制定程序，規(guī)定在