證券交易預(yù)測試題及解析

1、.：.；證券買賣預(yù)測試題及解析單項選擇題1.單個集合資產(chǎn)管理方案投資于資產(chǎn)托管機構(gòu)所發(fā)行的證券的資金，不得超越該集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)凈值的。A.1%B.2%C.3%D.5%2. HYPERLINK 1000zq/HP/Test1226/ 證券公司該當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、買賣記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保管期限不得少于年。A.5B.10C.15D.203.以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的制止行為，不正確的選項是 。A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)展買賣B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)展不用要的買賣C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)

2、混合操作D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額4.證券公司未經(jīng)同意，用多個客戶的資產(chǎn)進(jìn)展集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目的產(chǎn)品的，按照的規(guī)定，對直接擔(dān)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資歷或者證券從業(yè)資歷，并處以的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.3萬元以上5萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上15萬元以下5.以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是 。A.集合性B.投資范圍有限定性和非限定性之分C.綜合性D.經(jīng)過專門賬戶運營運作6.充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時該當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)展折算，其中折算率最高的是。A.上證180指數(shù)成分股股票

3、B.買賣所買賣型開放式指數(shù)基金C.國債D.深證100指數(shù)成分股股票7.機構(gòu)客戶懇求開立信譽證券賬戶和信譽資金賬戶時，應(yīng)向證券公司提交的資料不包括。A.加蓋公章的預(yù)留印鑒卡B.公用于信譽買賣的銀行卡C.填妥并加蓋機構(gòu)公章的“信譽證券賬戶開戶懇求表、“信譽資金賬戶開戶懇求表D.銀行及機構(gòu)蓋章的客戶信譽資金存管協(xié)議8.證券公司在向客戶融資、融券前簽署的融資融券業(yè)務(wù)合同中證券公司信息不含。A.法定代表人B.聯(lián)絡(luò)方式C.公司營業(yè)執(zhí)照/個人身份證件號碼D.住所9.融資公用賬戶用于 。A.記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券B.記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債務(wù)的

4、證券C.存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金D.存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債務(wù)的資金10.全國銀行問債券質(zhì)押式回購期限最長為 天。A.90B.180C.360D.36511.銀行間債券市場債券買斷式回購的期限由買賣雙方確定，但最長不得超越 天。A.30B.61C.91D.18212. 是指在債券質(zhì)押式回購買賣中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。A.正回購方B.賣出回購方C.資金融入方D.融券方13.深圳證券買賣所現(xiàn)有實行規(guī)范券制度的債券質(zhì)押式回購種類有 個。A.8B.9C.10D.1114.以下選項中，不具有結(jié)算代理人資歷的金融機構(gòu)的是 。A.外資商業(yè)銀行B.國有獨

5、資商業(yè)銀行C.股份制商業(yè)銀行D.煙臺住房儲蓄銀行15.按照中國結(jié)算上海分公司的清算和交收方式，交收系統(tǒng)根據(jù)備付金賬戶當(dāng)日業(yè)務(wù)終了時的賬戶余額、當(dāng)日實收付和最低備付限額，計算該賬戶的可用余額。T+1日可用余額等于 。A.賬戶余額-T+0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額-凍結(jié)金額-最低備付限額B.賬戶余額+T+1應(yīng)收應(yīng)付資金凈額-凍結(jié)金額-最低備付限額C.賬戶余額+T+0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額+凍結(jié)金額-最低備付限額D.賬戶余額+T+0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額-凍結(jié)金額-最低備付限額16.根據(jù)的規(guī)定，債券回購買賣按 進(jìn)展申報。A.證券公司賬戶B.證券公司席位C.投資者資金賬戶D.投資者證券賬戶17.規(guī)定，每 收市后，中國結(jié)算公

6、司根據(jù)規(guī)范券折算率計算公式，計算滬、深證券買賣所掛牌買賣債券種類在下一個有買賣安排的星期分別適用的規(guī)范券折算率。A.星期二B.星期三C.星期四D.星期五18.按照，規(guī)范券折算率計算公式中的動搖率，與 有關(guān)。A.上期最高收盤價和上期最低收盤價B.本期最高收盤價和本期最低收盤價C.上期開盤價和上期收盤價D.上期收盤價和本期開盤價19.T+3滾動交收適用于 。A.A股B.基金C.債券D.B股20.以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)及賬戶體系概述的說法，錯誤的選項是 。A.投資者在融資融券業(yè)務(wù)當(dāng)中，涉及向證券公司借人證券或款項，需求向證券公司提交相應(yīng)的擔(dān)保物B.客戶向證券公司融資買入證券時，客戶需事先向證券公司交納

7、一定的保證金，該保證金必需是現(xiàn)金C.將一切客戶融資買入的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶信譽買賣擔(dān)保證券賬戶中，并將該賬戶內(nèi)的證券定義為信托財富，由證券公司名義一切D.在證券公司自行維護(hù)投資者信譽證券賬戶的根底上，由中國結(jié)算公司維護(hù)投資者信譽證券賬戶記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用答案及解析1.【答案】C【解析】 HYPERLINK 1000zq/HP/Test1226/ 證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，該當(dāng)事先獲得客戶的贊同，事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶，同時向證券買賣所報告。單個集合資產(chǎn)管理方案投資于前述證券的

8、資金，不得超越該集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)凈值的3%。 2.【答案】D【解析】汪券公司該當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、買賣記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，保管期限不得少于20年，任何人不得隱匿、偽造、篡改或銷毀。 3.【答案】A【解析】A項制止行為應(yīng)為“自營業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)展買賣，損害客戶利益。 4.【答案】C【解析】證券公司未經(jīng)同意，用多個客戶的資產(chǎn)進(jìn)展集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目的產(chǎn)品的，按照第二百一十九條的規(guī)定處分，即責(zé)令矯正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得缺乏30萬元的，處以30萬元以上60萬元

9、以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令封鎖。對直接擔(dān)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資歷或者證券從業(yè)資歷，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。 5.【答案】C【解析】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是：集合性，即證券公司與客戶是“一對多；投資范圍有限定性和非限定性之分；客戶資產(chǎn)必需進(jìn)展托管；經(jīng)過專門賬戶運營運作。 6.【答案】C【解析】沖抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時該當(dāng)以證券市值按以下折算率進(jìn)展折算：上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超越70%，其他股票折算率最高不超越65%；買賣所買賣型開放式指數(shù)基金折算率最高不超越90%；國債折算率最高不超越95%；其他上市

10、證券投資基金和債券折算率最高不超越80%。 7.【答案】B【解析】機構(gòu)客戶懇求開立信譽證券賬戶和信譽資金賬戶時，應(yīng)向證券公司提交的資料包括：營業(yè)執(zhí)照副本等有效身份證明文件原件及復(fù)印件；法定代表人證明書原件及加蓋公章的法定代表人身份證明復(fù)印件；法定代表人授權(quán)書；授權(quán)經(jīng)辦人身份證明原件及復(fù)印件；加蓋公章的預(yù)留印鑒卡；機構(gòu)普通資金賬戶卡或開戶協(xié)議原件、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件；填妥并加蓋機構(gòu)公章的“信譽證券賬戶開戶懇求表、“信譽資金賬戶開戶懇求表；加蓋銀行章的公用于信譽買賣的銀行賬戶； 銀行及機構(gòu)蓋章的客戶信譽資金存管協(xié)議。B項屬于個人客戶需求提交的資料。 8.【答案】C【解析】C項屬于客戶需求載

11、明的信息之一。 9.【答案】C【解析】A項為融券公用賬戶記錄的內(nèi)容；B項為客戶信譽買賣擔(dān)保證券賬戶記錄的內(nèi)容；D項為客戶信譽買賣擔(dān)保資金賬戶記錄的內(nèi)容。 10.【答案】D【解析】全國銀行間債券質(zhì)押式回購期限最長為365天?；刭徠陂g，買賣雙方不得動用質(zhì)押的債券?；刭彽狡趹?yīng)按照合同商定全額返還回購項下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系，不得以任何方式展期。 11.【答案】C【解析】買斷式回購的期限由買賣雙方確定，但最長不得超越91天。買賣雙方不得以任何方式延伸回購期限。 12.【答案】D【解析】在債券質(zhì)押式回購買賣中，融資方正回購方、賣出回購方、資金融入方是指在債券回購買賣中融入資金、出質(zhì)債券的一方；融券方逆

12、回購方、買入返售方、資金融出方是指在債券回購買賣中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。13.【答案】D【解析】深圳證券買賣所現(xiàn)有質(zhì)押式國債回購種類有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天等11個回購種類。 14.【答案】A【解析】目前，具有結(jié)算代理人資歷的金融機構(gòu)主要有各國有獨資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、煙臺住房儲蓄銀行恒豐銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。15.【答案】D【解析】可用余額的計算公式為：如可用余額小于零，結(jié)算參與人必需在T+1交收前補足差額；可用余額大于零時，即為該賬戶當(dāng)前可以劃出的最大金額。 16.【答案】D【解析】根據(jù)的規(guī)定，債券回購買賣

13、按投資者證券賬戶進(jìn)展申報，結(jié)算參與人該當(dāng)以證券賬戶為單位向中國結(jié)算公司申報提交或轉(zhuǎn)回質(zhì)押券。17.【答案】B【解析】規(guī)定，對已在證券買賣所上市的、可用以進(jìn)展回購買賣的國債、企業(yè)債和其他債券，由中國結(jié)算公司在每星期三收市后根據(jù)規(guī)范券折算率計算公式，計算滬、深證券買賣所掛牌買賣債券種類該星期新上市的債券除外在下一個有買賣安排的星期有買賣安排的星期指該星期至少有1個買賣日未休市分別適用的規(guī)范券折算率。 18.【答案】A【解析】動搖率的計算公式為：動搖率=上期最高收盤價一上期最低收盤價“上期最高收盤價+上期最低收盤價2。 19.【答案】D【解析】ABC三項屬于T+1滾動交收。 20.【答案】B 【解析

14、】客戶向證券公司融資買人證券時，客戶需事先向證券公司交納一定的保證金可以是現(xiàn)金，也可以用有價證券充抵，同時將融資買人的證券作為對證券公司的擔(dān)保物。多項選擇題1.按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的商定，資產(chǎn)托管機構(gòu)該當(dāng)履行的職責(zé)包括。 A.平安保管客戶委托資產(chǎn) B.辦理資金收付事項 C.監(jiān)視證券公司投資行為 D.管理客戶委托資產(chǎn)2.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，制止的行為有 。 A.挪用客戶資產(chǎn) B.利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)展內(nèi)幕買賣、支配證券價錢 C.將集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)用于能夠承當(dāng)連帶責(zé)任的投資 D.對客戶投資收益或者賠償投資損失做出承諾 3.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有以下 情形之一的，

15、責(zé)令矯正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得缺乏3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接擔(dān)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其任職資歷或者證券從業(yè)資歷。1分 A.未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券買賣所備案 B.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財富與收入情況、證券投資閱歷和風(fēng)險偏好 C.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)那么和合同內(nèi)容，并以書面方式向其提示投資風(fēng)險 D.未按照規(guī)定與客戶簽署業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽署的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款 4.星球證券公

16、司辦理集合資產(chǎn)業(yè)務(wù)，以下各項是該公司2021年的投資方案，其中違反規(guī)定的是 。 A.將集合管理方案資產(chǎn)用于為他人提供擔(dān)保，從中獲取報酬 B.將集合管理方案資產(chǎn)用于銀行抵押，獲取銀行貸款，擴展公司規(guī)模 C.將自有財富用于資金拆借 D.將集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)為另一證券公司提供保證 5.集合資產(chǎn)管理合同由 共同簽署。 A.證券公司 B.資產(chǎn)托管機構(gòu) C.單個客戶 D.證券買賣所 6.以下關(guān)于客戶開戶、提交擔(dān)保品與授信的說法，正確的有 。 A.客戶只能開立1個信譽資金賬戶 B.客戶信譽資金賬戶是證券公司客戶信譽買賣擔(dān)保資金賬戶的一級賬戶 C.證券公司向客戶融資，只能運用融資公用資金賬戶內(nèi)的資金 D.證

17、券公司向客戶融券，只能運用融券公用證券賬戶內(nèi)的證券 7.以下各項符合融資融券買賣普通規(guī)那么的有 。1分 A.未了結(jié)相關(guān)融券買賣前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用 B.客戶信譽證券賬戶不得買人或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和買賣所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得用于從事買賣所債券回購買賣 C.客戶未能按期交足擔(dān)保物或者到期未歸還融資融券債務(wù)的，證券公司該當(dāng)根據(jù)商定采取強迫平倉措施，處分客戶擔(dān)保物，缺乏部分可以向客戶追索 D.證券公司根據(jù)與客戶的商定采取強迫平倉措施的，應(yīng)按照買賣所規(guī)定的格式申報強迫平倉指令8.證券公司該當(dāng)在每一月份終了后10個任務(wù)日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券買賣所書面報告

18、當(dāng)月的情況。 A.強迫平倉的客戶數(shù)量 B.強迫平倉的買賣金額 C.有關(guān)風(fēng)險控制目的值 D.融資融券業(yè)務(wù)盈虧情況 9.開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原那么有 。 A.必需經(jīng)證監(jiān)會同意 B.證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行集中一致管理 C.證券公司該當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分別 D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺該當(dāng)相互分別、相互制約10.融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括 。 A.登記結(jié)算機構(gòu)的監(jiān)管 B.客戶信譽資金存管銀行的監(jiān)管 C.客戶查詢 D.買賣所的監(jiān)管11.全國銀行同業(yè)拆借中心公告買賣券種

19、的 。 A.買賣價錢 B.掛牌日 C.摘牌日D.停牌日 12.國債買斷式回購的買賣主體限于 。 A.A賬戶 B.B賬戶 C.C賬戶 D.D賬戶13.在全國銀行間債券市場的債券回購中，非金融機構(gòu)只能委托結(jié)算代理人開展 業(yè)務(wù)。 A.現(xiàn)券買賣 B.債券登記 C.逆回購 D.債券托管14.在全國銀行間債券市場，債券回購成交合同應(yīng)采取書面方式，其書面方式包括全國銀行問同業(yè)拆借中心買賣系統(tǒng)生成的等。 A.成交單 B.電報 C.電傳 D.15.以下關(guān)于買斷式回購對債券買賣方式的創(chuàng)新作用的闡明，正確的有 。1分 A.買斷式回購可以使大量回購債券不被凍結(jié)，突破了質(zhì)押式回購在流動性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了

20、債券的利用效率，可以滿足金融市場流動性管理的需求 B.對正回購方而言，由于回購協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金要求，所以正回購方可以利用融入的資金建立一個具有杠桿作用的證券遠(yuǎn)期多頭 C.假設(shè)將買斷式回購、現(xiàn)券買賣、質(zhì)押式回購以及其他遠(yuǎn)期買賣新種類等金融工具配合操作，可以組合產(chǎn)生一系列新的買賣方式，滿足投資者債券構(gòu)造調(diào)整、躲避利率風(fēng)險等要求 D.對于逆回購方來說，不僅可以防止由于正回購方到期拒付資金而給逆回購方帶來損失，而且逆回購方還可以利用回購“買斷的債券進(jìn)展相應(yīng)的躲避利率風(fēng)險和套 利的操作 16.T+1滾動交收目前適用于我國的 買賣等。 A.A股 B.B股 C.基金 D.債券 17.能成為中

21、國結(jié)算上海分公司的普通結(jié)算會員的有 。 A.上海證券買賣所B股經(jīng)紀(jì)商資歷的證券運營機構(gòu) B.B股的境外代理商 C.證券公司 D.B股托管銀行 18.最低結(jié)算備付金限額計算公式中的“上月證券買入金額包括 。 A.在證券買賣所上市買賣的A股的二級市場買入金額 B.買斷式回購到期購回金額 C.未來新增的、采用凈額結(jié)算的證券種類的二級市場買入金額 D.債券回購初始融出資金金額和到期購回金額 19.以下關(guān)于合格境外機構(gòu)投資者的結(jié)算方法的說法中，正確的有 。1分A.合格投資者委托證券公司達(dá)成的買賣，由其托管人作為結(jié)算參與人承當(dāng)交收責(zé)任 B.普通情況下，合格投資者托管人資金交收賬戶的指定收款賬戶必需同時在中

22、國證監(jiān)會和國家外匯管理局備案 C.在清算交收過程中，如出現(xiàn)資金交收違約和證券交收違約，中國結(jié)算公司將按照貨銀對付原那么加以處置 D.托管人作為承當(dāng)合格投資者證券買賣清算交收責(zé)任的結(jié)算參與人，與其他結(jié)算參與人一樣需求開立資金交收賬戶 20.以下關(guān)于權(quán)證清算交收的說法中，正確的有 。1分A.權(quán)證買賣和行權(quán)的證券、資金最終交收時點均為T日16：O0B.對于權(quán)證買賣和權(quán)證行權(quán)，中國結(jié)算深圳分公司均按貨銀對付原那么辦理相關(guān)結(jié)算 C.對于權(quán)證買賣，中國結(jié)算深圳分公司作為共同對手方，實行T+1日擔(dān)保交收T日為買賣日D.結(jié)算參與人和發(fā)行人應(yīng)保證在最終交收時點有足額資金和足量證券用于T日權(quán)證買賣和行權(quán)的交收答案

23、及解析1.【答案】ABC【解析】第十六條規(guī)定，客戶委托資產(chǎn)該當(dāng)交由依法可以從事客戶買賣結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。資產(chǎn)托管機構(gòu)該當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的商定，履行平安保管客戶委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)視證券公司投資行為等職責(zé)。2.【答案】ABD【解析】C項應(yīng)為：將集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)用于能夠承當(dāng)無限責(zé)任的投資。 3.【答案】ABCD【解析】除ABCD四項外，符合題干要求的情形還有：未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度；引薦的產(chǎn)品或者效力與所了解的客戶情況不相順應(yīng)。 4.【答案】ABD【解析】第四

24、十二條規(guī)定，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，該當(dāng)遵守以下規(guī)定：不得將集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途；不得將集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)用于能夠承當(dāng)無限責(zé)任的投資。 5.【答案】ABC【解析】集合資產(chǎn)管理合同該當(dāng)對集合資產(chǎn)管理方案開場運作的條件和日期、資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責(zé)、托管方式與托管費用、客戶資產(chǎn)凈值的估算、投資收益確實認(rèn)與分派等事項做出商定，該當(dāng)對客戶參與和退出集合資產(chǎn)管理方案的時間、方式、價錢、程序等事項做出明確商定。集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)與單個客戶三方簽署。6.【答案】ACD【解析】B項客戶信譽資金賬戶是證券公司客戶信譽買賣擔(dān)保資金賬戶的二級賬

25、戶。 7.【答案】ABCD【解析】除ABCD四項外，融資融券買賣普通規(guī)那么還有：客戶賣出信譽證券賬戶內(nèi)證券所得價款，須先歸還其融資欠款；證券公司接受客戶融資融券買賣委托，該當(dāng)按照買賣所規(guī)定的格式申報；融資買入、融券賣出的申報數(shù)量該當(dāng)為100股份或其整數(shù)倍；融券賣出的申報價錢不得低于該證券的最新成交價；當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的，申報價錢禾得低于其前收盤價，低于上述價錢的申報為無效申報；客戶融資買人證券后，可經(jīng)過賣券還款或直接還款的方式向證券公司歸還融入資金；客戶融券賣出后，可經(jīng)過買券還券或直接還券的方式向證券公司歸還融人證券。 8.【答案】ABCD【解析】證券公司該當(dāng)在每一月份終了后10個任務(wù)日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券買賣所書面報告當(dāng)月的以下情況：融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量；對全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額；客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量；強迫平倉的客戶數(shù)量、強迫平倉的買賣金額；有關(guān)風(fēng)險控制目的值；融資融券業(yè)務(wù)盈虧情況；要求報告的其他信息。 9.【答案】ABCD【解析】除ABCD四項外，開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原那么還有：證券公司向客戶融資，該當(dāng)運用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，該當(dāng)運用自有證券或者依法獲得處分權(quán)的