證券市場基礎(chǔ)知識第8章練習(xí)

1、市場法律制度與監(jiān)督管理分離版一、單項(xiàng)選1.20051027日第十屆A.2006121 B.200611C.200651D.2006101法于( )機(jī)構(gòu)造損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處( )市場法律制度與監(jiān)督管理分離版一、單項(xiàng)選1.20051027日第十屆A.2006121 B.200611C.200651D.2006101法于( )機(jī)構(gòu)造損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處( )有A.2B.3C.5D.133.招股說明書的有效期為( )A.12B.9C.6D.3登記結(jié)算公司，自不少( )億元5.( )的6.由( )業(yè)結(jié)算制度根據(jù))的原則設(shè)計A.B.付)金金額 1以上 5以下罰金A.3B.5C.5D.37

2、在( )。10.下面不屬于國目標(biāo)的是( )的B.)金金額 1以上 5以下罰金A.3B.5C.5D.37在( )。10.下面不屬于國目標(biāo)的是( )的B.段不包括( )或者拘役，并處或者單金金額)的罰金513.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供A.3B.3C.3D.5，處( )14.20( )億股以上的、參與報價的詢價對50。持有期限不少于( )總量的( )4數(shù)量的( )券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿14.20( )億股以上的、參與報價的詢價對50。持有期限不少于( )總量的( )4數(shù)量的( )券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿)年的創(chuàng)新試點(diǎn)公司方可申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)19.2008423( )和的A.采取( )A

3、.3353715公司傭金收人的一定比例預(yù)先提取，并由( )A.B.、)納起( )日內(nèi)，向中國 業(yè)。24.之日起( )A.1B.2C.3D.425.下列不屬市場行為的是( )A.3353715公司傭金收人的一定比例預(yù)先提取，并由( )A.B.、)納起( )日內(nèi)，向中國 業(yè)。24.之日起( )A.1B.2C.3D.425.下列不屬市場行為的是( )，交交26.取業(yè)從業(yè)資格，符合( )條件的，可以通的。法第一百三十二條規(guī)定的情D.327.被中業(yè)的業(yè)可在( )A.2B.3C.4D.528.，但限制的期限一般不得超過( )30.者業(yè)的從業(yè)資格，并處以( )A.3B.310C.10D.1531.下面不屬交

4、易所的主要職能的是( )D.327.被中業(yè)的業(yè)可在( )A.2B.3C.4D.528.，但限制的期限一般不得超過( )30.者業(yè)的從業(yè)資格，并處以( )A.3B.310C.10D.1531.下面不屬交易所的主要職能的是( )交易的正常進(jìn)行時32.下列各項(xiàng)不信息的是( )B.33.中自1991年成立以來，共召開( )次會員大會34.( )A.( )B.投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括( )業(yè)的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)公司風(fēng)險，參公司風(fēng)險處置工公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起。)個月內(nèi)、該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處( )1534.( )A.( )B.投資者保護(hù)基金公

5、司的職責(zé)不包括( )業(yè)的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)公司風(fēng)險，參公司風(fēng)險處置工公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起。)個月內(nèi)、該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處( )1539.A.10萬30B.30萬60C.20萬60D.20萬50招攬承銷業(yè)務(wù)的，給予警告、沒收違法所得，可以并處( ) ( )年以下有期 、11041.( )的從變更聘用機(jī)構(gòu)的新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后( )日內(nèi)向中業(yè) ( )年以下有期 、11041.( )的從變更聘用機(jī)構(gòu)的新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后( )日內(nèi)向中業(yè)43.保薦機(jī)構(gòu)出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或令改正，給予警告、沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收

6、入( )A.1B.13C.15D.544.不從經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)公司應(yīng)在每季后( )個工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和事先核定的比例投資者保護(hù)基金的對外開A.3B.13C.15D.5單處或者并處警告、( )B.交易所達(dá)成的多交易均采取( )方式47.39個月結(jié)束后的( )A.2B.4C.1D.248.從員給予警告，并處以( )A.110B.3B.交易所達(dá)成的多交易均采取( )方式47.39個月結(jié)束后的( )A.2B.4C.1D.248.從員給予警告，并處以( )A.110B.310C.30D.33030萬元的，處以( )A.10100B.30100C.30300D.50300二選擇的自律管理包括( )業(yè)公司融資

7、融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法中債權(quán)擔(dān)保規(guī)定的闡述，錯誤的有( )A.公司風(fēng)險處置條例的基本原則是( )交易正常運(yùn)行，促業(yè)健康發(fā)民企法，完的公司風(fēng)險處置條例規(guī)定的主要風(fēng)險處置措施有( )A.措施的描述，正確的是( )告要公司以及與其有關(guān)( )A.公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制的規(guī)定包括( )交易民、債券罪，( )。5 年以下有期3C.l10金金額 1以上民企法，完的公司風(fēng)險處置條例規(guī)定的主要風(fēng)險處置措施有( )A.措施的描述，正確的是( )告要公司以及與其有關(guān)( )A.公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制的規(guī)定包括( )交易民、債券罪，( )。5 年以下有期3C.l10金金額 1以上 5以下罰220萬元以下罰金的是( )罪的

8、是( )。 B.和其他直接責(zé)完善了現(xiàn)行的詢價制度，下面關(guān)于詢價制度敘述正確的是( )A.12.下面屬于公司監(jiān)督管理?xiàng)l例中公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是( )B.的等行13.中業(yè)的自律管理職能包括( )的是( )。 B.和其他直接責(zé)完善了現(xiàn)行的詢價制度，下面關(guān)于詢價制度敘述正確的是( )A.12.下面屬于公司監(jiān)督管理?xiàng)l例中公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是( )B.的等行13.中業(yè)的自律管理職能包括( )投資者保護(hù)基金的來源是( )B.公司，按其營業(yè)收入的 0.55繳納基時，申購凍的利息收制度，并報送)中登記結(jié)可以運(yùn)用于( )。17.下面選項(xiàng)中，不屬投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義的是( )A.等業(yè)和18.下面屬于業(yè)從

9、的是( )和業(yè)業(yè)務(wù)的管和業(yè)誠信信息的用途包括( )對有進(jìn)行任職資格審核的依A.業(yè)業(yè)可以運(yùn)用于( )。17.下面選項(xiàng)中，不屬投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義的是( )A.等業(yè)和18.下面屬于業(yè)從的是( )和業(yè)業(yè)務(wù)的管和業(yè)誠信信息的用途包括( )對有進(jìn)行任職資格審核的依A.業(yè)業(yè)的意義是( )的原則是( )A.段有( )機(jī)構(gòu)包括( )。24.信息披露制度的意義包括( )B.客戶行為包括( )26.新權(quán)力包括( )B.(27.基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從特行為有( )28.中A.業(yè)的自律管理包括( )機(jī)構(gòu)包括( )。24.信息披露制度的意義包括( )B.客戶行為包括( )26.新權(quán)力包括( )B.

10、(27.基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從特行為有( )28.中A.業(yè)的自律管理包括( )公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件是( )33 30.公司融資融券試點(diǎn)管理辦法中對權(quán)益處理的敘述，正確的是( )券在內(nèi)31.中B.市場實(shí)施監(jiān)督管理中可以履行的職責(zé)有( )、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管公司投資基金管理公司登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管業(yè)市場監(jiān)督管理法律、行的行為進(jìn)行查32.下面關(guān)于信息披露制度的闡述，錯誤的是( )。 、33.當(dāng)上市公司出現(xiàn)( )情況時交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司A.行為有( )的一般性行為包括)、的30.公司融資融券試點(diǎn)管理辦法中對權(quán)益處理的敘述，正確的是( )券在內(nèi)3

11、1.中B.市場實(shí)施監(jiān)督管理中可以履行的職責(zé)有( )、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管公司投資基金管理公司登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管業(yè)市場監(jiān)督管理法律、行的行為進(jìn)行查32.下面關(guān)于信息披露制度的闡述，錯誤的是( )。 、33.當(dāng)上市公司出現(xiàn)( )情況時交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司A.行為有( )的一般性行為包括)、的36.市場禁入規(guī)定對有下列( )的B.的 取的的“三公”原則指的是( )A.的重點(diǎn)內(nèi)容是( )36.市場禁入規(guī)定對有下列( )的B.的 取的的“三公”原則指的是( )A.的重點(diǎn)內(nèi)容是( )( )交易所申請相中及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的41.上市公司信息披露的主要內(nèi)容有(

12、)。 告交易所報送記載( )。的43.簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)包括( )交易所交易的日B.20的44.下面屬于我登記結(jié)算制度的是( )三、判斷、()對錯的、社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益。 ( )錯投市場的健康發(fā)展。 ( )對錯( 對錯交易所報送記載( )。的43.簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)包括( )交易所交易的日B.20的44.下面屬于我登記結(jié)算制度的是( )三、判斷、()對錯的、社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益。 ( )錯投市場的健康發(fā)展。 ( )對錯( 對錯影響的信息，均應(yīng)予以披露。 ( )對錯6.6核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計算。 ( )對錯地位。 ( )對錯償能力或者個人

13、提、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的，處7年以下有處罰金。 ( )對錯9.4。 ( )對錯律和行。( 對錯11.首次公配售選擇權(quán)(綠鞋)( )對錯價格以上的全部有效申購進(jìn)行同比例配售。 ( )對錯13.主承銷商應(yīng)當(dāng)在詢價時向詢價對象提供投資價。 ( )究對錯犯處以刑罰。( )對錯犯地位。 ( )對錯償能力或者個人提、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的，處7年以下有處罰金。 ( )對錯9.4。 ( )對錯律和行。( 對錯11.首次公配售選擇權(quán)(綠鞋)( )對錯價格以上的全部有效申購進(jìn)行同比例配售。 ( )對錯13.主承銷商應(yīng)當(dāng)在詢價時向詢價對象提供投資價。 ( )究對錯犯處以刑罰。( )對錯犯105錯或者拘役。

14、( )( 對交易所擅自運(yùn)用客和其他直接責(zé)錯17.首次公的比例，從而提高公眾投資者的中簽率。 ( )對錯下申購與網(wǎng)上申購不得同步進(jìn)行。 ( )對錯19.首次公價格。 ( )對錯20.所有詢價對象均( )對錯21.公0( )4對錯22.融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的的融資融券交易并公告。 ( )對錯賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。 ( )對錯24.客戶融資買下申購與網(wǎng)上申購不得同步進(jìn)行。 ( )對錯19.首次公價格。 ( )對錯20.所有詢價對象均( )對錯21.公0( )4對錯22.融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交

15、易的的融資融券交易并公告。 ( )對錯賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。 ( )對錯24.客戶融資買人或者融券賣出融券的期限順延。 ( )對錯25.對客戶信用交易擔(dān)的，券對人的權(quán)利。 ( )錯關(guān)信息。 ( )對錯27.國家)是(對錯28.推對核準(zhǔn)制的重要基礎(chǔ)是中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé)。 )錯1212( )對錯30.創(chuàng)業(yè)板市場應(yīng)當(dāng)建立與投資者風(fēng)險承受能力相適應(yīng)的投資者準(zhǔn)入制度向投資者充分提示投資險。 ( )對錯31.被采職務(wù)。 ( )對錯32.對經(jīng)營機(jī)構(gòu)( 是法“三公”原則中公開原則的具體要求和反映對錯33.信息披露的主體不僅包者。 ( )對錯對的是制。 ( )錯35.信息。 ( )對錯( 對

16、錯37.中對( 業(yè)業(yè)。錯對錯30.創(chuàng)業(yè)板市場應(yīng)當(dāng)建立與投資者風(fēng)險承受能力相適應(yīng)的投資者準(zhǔn)入制度向投資者充分提示投資險。 ( )對錯31.被采職務(wù)。 ( )對錯32.對經(jīng)營機(jī)構(gòu)( 是法“三公”原則中公開原則的具體要求和反映對錯33.信息披露的主體不僅包者。 ( )對錯對的是制。 ( )錯35.信息。 ( )對錯( 對錯37.中對( 業(yè)業(yè)。錯30萬元以下的罰款。 ( )39.獲得損害賠償。 ( )錯對和或者全面檢查.業(yè)。 ( )對錯41.有投資者發(fā)出收購該公有關(guān)信息。 ( )對錯42.取對，3 年不( )錯43.中業(yè)錯業(yè)申請復(fù)議。 ( )對44.從業(yè)業(yè)給予從 的處罰；對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元

17、以下罰款。 ( )對錯對錯( )46.已披露330日公告一次進(jìn)展情況，商至完成交付或者過戶。 ( )對錯者對業(yè)錯交易行為。 ( )48.從；當(dāng)無法避免時，應(yīng)為確?？蛻衾娑鵂奚鼈€人利益。 ( )對錯49.保薦機(jī)構(gòu)出具有虛假記載、誤導(dǎo)性對錯42.取對，3 年不( )錯43.中業(yè)錯業(yè)申請復(fù)議。 ( )對44.從業(yè)業(yè)給予從 的處罰；對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。 ( )對錯對錯( )46.已披露330日公告一次進(jìn)展情況，商至完成交付或者過戶。 ( )對錯者對業(yè)錯交易行為。 ( )48.從；當(dāng)無法避免時，應(yīng)為確保客戶利益而犧牲個人利益。 ( )對錯49.保薦機(jī)構(gòu)出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或1

18、030( )對錯( 對錯對兩種方式。 ( )錯52.從。( )30業(yè)對錯53.我對結(jié)算采用分級結(jié)算制度。( )錯采取多邊全額結(jié)算方式。( )對錯和交易、交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。( 對錯56.貨銀對付原則結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，違約交收風(fēng)險降低到最低程度。( )對錯【P32010084256【P32810084257【P34110084258【P37710084259對錯53.我對結(jié)算采用分級結(jié)算制度。( )錯采取多邊全額結(jié)算方式。( )對錯和交易、交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。( 對錯56.貨銀對付原則結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，違約交收風(fēng)險降低到最低程度。( )對錯【P32010084256【P328100842

19、57【P34110084258【P37710084259【P37710084260【P37810084261【P37810084262【P32810084263【P33710084264【P34710084265【P34710084266【P32810084267【P37810084261【P37810084262【P32810084263【P33710084264【P34710084265【P34710084266【P32810084267【P32810084268【P336【答10084269【P337【答10084270【P337【答10084271【P337【答10084272【P33

20、7【答10084273【P331【答10084274【答10084269【P337【答10084270【P337【答10084271【P337【答10084272【P337【答10084273【P331【答10084274【P343【答10084275【P364【答10084276【P364【答10084277【P374【答10084278【P351【答10084279【P354【答10084280【P373【答10084281【P375【答10084282【P349【答【P374【答10084278【P351【答10084279【P354【答10084280【P373【答10084281【P

21、375【答10084282【P349【答10084283【P358【答10084284【P329【答10084285【P353【答10084286【】：參P35510084287【】：參P37010084288【】：參P37510084289【】：參P34610084290【】：參P36510084291【】：參P351【】：參P35510084287【】：參P37010084288【】：參P37510084289【】：參P34610084290【】：參P36510084291【】：參P35110084292【】：參P32910084293【】：參P35110084294【】：參P329100

22、84295【P36210084296【P37410084297【P35210084298【P36410084299【P37510084300【P37910084301【P36010084302【P36210084296【P37410084297【P35210084298【P36410084299【P37510084300【P37910084301【P36010084302【P35610084303【P35410084304二【選擇】：參P37110084305【】：參P33910084306【】：參P33410084307【】：參P33410084308【】：參P332100843091008

23、4304二【選擇】：參P37110084305【】：參P33910084306【】：參P33410084307【】：參P33410084308【】：參P33210084309【】：參P34110084310【】：參P33210084311【】：參P32810084312【P328【答10084313【P329【答10084314【P336【答10084315【P331【答10084316【P371【答10084317【P364【答【P328【答10084313【P329【答10084314【P336【答10084315【P331【答10084316【P371【答10084317【P364【答1

24、0084318【P365【答10084319【P364【答10084320【P345【答10084321【】：參P38010084322【】：參P37610084323【】：參P34510084324【】：參P34610084325【】：參P34710084326【】：參P348【】：參P38010084322【】：參P37610084323【】：參P34510084324【】：參P34610084325【】：參P34710084326【】：參P34810084327【】：參P35710084328【】：參P35410084329【】：參P36710084330【P38410084331【P3

25、7210084332【P33810084333【P33910084334【P34910084335【P35610084336【P37010084337【P38410084331【P37210084332【P33810084333【P33910084334【P34910084335【P35610084336【P37010084337【P38310084338【P383【答10084339【P343【答10084340【P344【答10084341【P346【答10084342【P350【答10084343【P360【答10084344【答10084339【P343【答10084340【P344【

26、答10084341【P346【答10084342【P350【答10084343【P360【答10084344【P359【答10084345【P351【答10084346【P350【答10084347【P37910084348三、判斷【P32310084349【P32010084350【P32510084351【P34410084352【P34110084353【P34110084354【P35710084355【P37910084348三、判斷【P32310084349【P32010084350【P32510084351【P34410084352【P34110084353【P341100843

27、54【P35710084355【P32810084356【P35110084357【P33510084358【P33610084359【P33710084360【P33610084361【P32710084362【P32910084363【P33010084364【P35110084357【P33510084358【P33610084359【P33710084360【P33610084361【P32710084362【P32910084363【P33010084364【P337【答10084365【P336【答10084366【P336【答10084367【P336【答10084368【P337【答10084369【P340【答10084370【答10084365【P336【答10