證券有限責任公司融資融券業(yè)務規(guī)則

1、矮華安證券有限責巴任公司融資融券跋業(yè)務規(guī)則第一章 總則襖第一條搬 為規(guī)范融資融半券交易行為，維拜護證券市場秩序敖，保護投資者的癌合法權益，根據(jù)隘證券公司融資八融券業(yè)務管理辦俺法、證券公拔司融資融券業(yè)務隘內(nèi)部控制指引板、上海證券交般易所融資融券交奧易實施細則、安深圳證券交易奧所融資融券交易熬實施細則、懊中國證券登記結(jié)阿算有限公司融資稗融券登記結(jié)算業(yè)俺務實施細則及盎公司有關規(guī)定，斑制定本規(guī)則。百第二條 按本規(guī)則所稱融資皚融券交易，是指霸投資者向本公司芭提供擔保物、借傲入資金買入上市拔證券或借入上市邦證券并賣出的行盎為。愛第三條 伴在本公司進行的瓣融資融券交易，版適用本規(guī)則。本矮規(guī)則中未規(guī)定的礙，適

2、用上海證般券交易所融資融襖券交易實施細則暗、深圳證券扳交易所融資融券拌交易實施細則白、上海證券交盎易所交易規(guī)則矮、深圳證券交哀易所交易規(guī)則背和其它相關規(guī)定案。隘第二章 定義霸和釋義半第四條邦 除非本業(yè)務規(guī)隘則另有解釋或說斑明，下列詞語或安簡稱具有以下含挨義：（一）賬戶：疤1、客戶信用交吧易擔保證券賬戶八：是指本公司以鞍自己的名義，在叭證券登記結(jié)算機鞍構開立，用于記癌錄投資者委托本叭公司持有、擔保隘本公司因向投資拔者融資融券所生矮債權的證券的賬隘戶。即證券公矮司監(jiān)督管理條例稗中所述伴“阿客戶證券擔保賬懊戶斑”拌。芭2、客戶信用交扮易擔保資金賬戶懊：是指本公司以隘自己的名義，在皚商業(yè)銀行開立，搬用

3、于存放投資者叭交存的、擔保本扒公司因向投資者鞍融資融券所生債拌權的資金賬戶。背即證券公司監(jiān)胺督管理條例中扒所述壩“癌客戶資金擔保賬鞍戶俺”絆。八3、信用證券賬班戶白：是指投資者在柏本公司處開立的柏，用于記載投資阿者委托本公司持壩有的擔保證券明胺細數(shù)據(jù)的實名證白券賬戶，該賬戶般是本公司白“澳客戶信用交易擔唉保證券賬戶奧”敗的二級賬戶。即案證券公司監(jiān)督啊管理條例中所絆述柏“耙客戶授信賬戶盎”班。罷4、信用資金賬鞍戶佰：是指投資者按捌照有關規(guī)定在商哀業(yè)銀行開立的實隘名資金賬戶，作氨為本公司班“敖客戶信用交易擔氨保資金賬戶疤”安的二級賬戶，用哎于記載投資者交扮存的擔保資金的班明細數(shù)據(jù)。鞍“岸信用證券賬

4、戶暗”伴和愛“擺信用資金賬戶擺”把統(tǒng)稱敗“伴信用賬戶襖”熬。即證券公司哀監(jiān)督管理條例壩中所述邦“俺客戶授信賬戶稗”耙。白5、融券專用證艾券賬戶埃：是指本公司以翱自己的名義，在安證券登記結(jié)算機敖構開立的證券賬背戶，用于記錄本捌公司持有的擬向般投資者融出的證百券和投資者歸還岸的證券。伴6、融資專用資扮金賬戶吧：是指本公司以懊自己的名義，在敗商業(yè)銀行開立，百用于存放本公司藹擬向投資者融出絆的資金和投資者藹歸還的資金賬戶哀。傲“阿信用證券賬戶懊”骯和隘“板信用資金賬戶般”耙統(tǒng)稱?！鞍承庞觅~戶傲”捌。藹（二）擔保物：頒是指投資者向本唉公司提交的保證埃金以及投資者融叭資買入的全部證跋券和融券賣出所扳得全部

5、資金以及岸上述資金、證券斑所生的孳息，整哀體作為投資者對芭本公司融資融券澳所生債務的擔保唉物。笆（三）融資與融敖券交易：是指投懊資者向本公司提把供擔保物，向本案公司申請借入資班金買入上市證券敗或借入上市證券骯并賣出，本公司安在辦理投資者與挨證券登記結(jié)算機盎構結(jié)算時，為投芭資者墊付資金或哀墊付證券，完成扳證券交易的行為按。挨（四）標的證券爸：是指交易所公爸布并由本公司確柏認，投資者可融百入資金買入的證鞍券和可對投資者凹融出的證券。斑（五）保證金：啊是指投資者向本翱公司融入資金或伴證券時，本公司熬向投資者收取的盎一定比例的資金澳，保證金可以本傲公司認可的證券骯充抵，投資者以白本公司認可的證礙券充抵

6、保證金須絆按照本公司公布壩的可充抵保證金罷折算率計算保證吧金金額。拌可充抵保證金證凹券是指在證券交芭易所規(guī)定的可充礙抵保證金證券范霸圍內(nèi)，根據(jù)市場骯情況確定本公司癌的可充抵保證金斑證券的名單，并襖在本公司網(wǎng)站和邦營業(yè)場所內(nèi)公示擺。扳可充抵保證金折奧算率是指在證券骯交易所規(guī)定的可鞍充抵保證金證券澳折算率范圍內(nèi)，愛根據(jù)市場情況確敖定本公司的可充骯抵保證金的折算骯率，并在本公司俺網(wǎng)站和營業(yè)場所案內(nèi)公示。版 骯（六）保證金比擺例：分為融資保捌證金比例、融券巴保證金比例和標吧的證券保證金比邦例和融券保證金笆上浮比例。本公俺司辦可以按照不同標敖的證券的折算率凹等因素相應地確背定和調(diào)整其融資八、融券保證金比

7、版例敖。氨融資保證金比例絆：是指投資者融矮資買入證券時交皚付的保證金與融唉資金額的比例，翱其計算公式為：暗融資保證金比例耙保證金/（融愛資買入證券數(shù)量叭板買入價格）佰巴100%；俺融券保證金比例鞍：是指投資者融案券賣出時交付的絆保證金與融券金癌額的比例，其計暗算公式為：融券笆保證金比例保把證金/（融券賣扮出證券數(shù)量敖白賣出價格）鞍芭100%；伴標的證券保證金澳比例：是指本公芭司公布的根據(jù)標版的證券的折算率案確定的每個標的哎證券的保證金比跋例，包括標的證般券融資買入保證爸金比例和標的證稗券融券賣出保證瓣金比例。計算公搬式為：按單一標的證券融瓣資買入保證金比礙例=1+本公司耙公布的融資保證佰金比例

8、-標的證霸券的折算率斑單一標的證券融癌券賣出保證金比拔例1本公司鞍公布的融券保證扳金比例標的證斑券折算率+融券唉保證金上浮比例埃。其中融券保證邦金上浮比例由本安公司確定。暗融券保證金上浮翱比例是指投資者靶融券賣出時，本昂公司在標的證券班融券賣出保證金半比例的基礎上調(diào)案高部分。業(yè)務開拔展初期本公司融拜券保證金上浮比澳例暫定為10%耙。板（七）邦保證金可用余額笆：是指投資者用凹于充抵保證金的霸現(xiàn)金、證券市值礙及融資融券交易矮產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折熬算后形成的保證俺金總額，減去投瓣資者未了結(jié)融資佰融券交易已占用翱保證金和相關利唉息、費用的余額岸。哀其計算公式為：艾保證金可用余額翱現(xiàn)金+佰壩（充抵保證金的疤證

9、券市值靶半折算率）+吧般（融資買入證翱券市值融資買挨入金額）礙按折算率霸唉（融券賣出金背額融券賣出證拌券市值）壩鞍折算率哎佰融券賣出金額哀吧融資買入證券金埃額岸笆融資保證金比例扮俺盎融券賣出證券市佰值拔哎融券保證金比例扒利息及費用。藹 唉 公式中爸，融券賣出金額背=融券賣出證券八的數(shù)量疤案賣出價格；融券瓣賣出證券市值=百融券賣出證券數(shù)把量板白市價；融券賣出奧證券數(shù)量指融券罷賣出后尚未償還岸的證券數(shù)量；捌岸（融資買入證扒券市值融資買辦入金額）矮敗折算率、鞍安（融券賣出金唉額融券賣出證擺券市值）隘皚折算率中的折扮算率是指融資買版入、融券賣出證俺券對應的折算率澳，當融資買入證按券市值低于融資擺買入金

10、額或融券跋賣出證券市值高伴于融券賣出金額伴時，折算率按1疤00計算；耙（八）維持擔保邦比例：是指投資胺者信用賬戶內(nèi)擔案保物價值與其融搬資融券債務之間拌的比例，其計算隘公式為：維持擔阿保比例=（現(xiàn)金昂+信用證券賬戶板內(nèi)證券市值）/奧(融資買入金額靶+融券賣出證券啊數(shù)量壩伴市價利息及費癌用總和)。芭（九）關注線、罷警戒線、平倉線邦：關注線是指1哀50%的維持擔盎保比例（試點期跋間暫定），當投俺資者信用賬戶維敖持擔保比例低于笆警戒線或平倉線艾后，其追加保證哀金或減少負債須半達到的維持擔保癌比例。關注線的扳維持擔保比例由鞍本公司確定、更哎改和公布。警戒半線是指140%安的維持擔保比例擺（試點期間暫定稗

11、），低于該比例佰本公司當日向投啊資者發(fā)出警示通耙知，要求追加擔叭保物；平倉線是唉指130%的維八持擔保比例（試骯點期間暫定），埃本公司當日向投翱資者發(fā)出補倉通背知，要求投資者癌及時追加擔保物岸。本公司有權根扳據(jù)交易所的規(guī)定哎或市場變化情況愛對關注線、警戒按線、平倉線進行藹調(diào)整。融資融券斑交易中投資者是霸否達到關注線、瓣警戒線、平倉線藹以該交易日收盤案時數(shù)據(jù)為準。盎（十）取保維持敗擔保比例：是指艾不低于300拜的維持擔保比例半。隘（十一）足額追扮加擔保物：是指半當投資者信用賬盎戶當日日終清算哎后維持擔保比例唉低于警戒線或平頒倉線時，投資者懊應在本公司規(guī)定氨的期限內(nèi)通過轉(zhuǎn)盎入資金、轉(zhuǎn)入可巴充抵保證

12、金證券耙或自行平倉等方敖式，使其信用賬斑戶維持擔保比例安達到150%，胺未在本公司規(guī)定靶時間內(nèi)追加或未礙足額追加會被本壩公司強制平倉。辦（十二）賣券還吧款：是指投資者背通過信用賬戶申氨報賣券，結(jié)算時百賣出證券所得資班金直接劃轉(zhuǎn)至本埃公司融資專用資芭金賬戶的一種還絆款方式。傲（十三）直接還靶款：是指投資者芭通過信用賬戶中拔的現(xiàn)金，直接償啊還本公司融資負斑債的一種還款方八式。扮（十四）買券還斑券: 是指投資拌者通過信用賬戶斑申報買券，結(jié)算案時買入證券直接百劃轉(zhuǎn)至本公司融扳資專用證券賬戶俺的一種還券方式挨。斑（十五）直接還絆券：是指投資者版通過信用賬戶中背與其融券證券相矮同的證券申報還把券，結(jié)算時其

13、證伴券直接劃轉(zhuǎn)至本安公司融券專用證扮券賬戶一種還券翱方式。絆（十六）強制平耙倉：是指當投資昂者未能按規(guī)定補拜足擔保物或減少哀負債或者到期未襖償還融資融券債胺務或發(fā)生合同約俺定的其他需要強唉制平倉的情形時扮，本公司對投資凹者信用賬戶內(nèi)資把金和證券予以處板置的行為。愛（十七）標的證扮券：是指本公司愛在證券交易所公藹布的標的證券范皚圍內(nèi)確定，融入啊資金可買入的證霸券和可融出賣出按的證券。凹（十八）授信額白度：是指本公司班根據(jù)對投資者的佰征信情況及信用爸評級結(jié)果，并依把據(jù)投資者提交的矮擔保物情況，確班定投資者可向本襖公司融資買入或凹融券賣出的金額靶上限。授信額度拜分為最高授信額骯度和實際授信額昂度，伴

14、投資者的實際授俺信額度不可超過巴最高授信額度。岸（十九）最高授絆信額度：是指本瓣公司根據(jù)投資者敗申請和其信用等巴級，按照投資者阿金融總資產(chǎn)的二扳分之一或證券賬襖戶資產(chǎn)額孰低的阿原則確定的投資扒者授信額度上限敗。哀最高授信額度=柏金融總資產(chǎn)的5版0%或證券賬戶埃資產(chǎn)的100%靶 孰低額鞍（二十）實際授絆信額度：是指依爸據(jù)投資者提交的挨擔保物價值、白按保證金比例、芭投資者信用等級拜確定的實際授信巴額度系數(shù)計算所懊得熬投資者融資融券骯實際可用的額度耙。拜實際授信額度=板（信用賬戶中擔白保資金+可充抵敖保證金的證券敗骯折算率）/保證頒金比例吧案信用等級確定的阿授信額度系數(shù)暗（二十一）固定奧融資融券額度

15、（奧試點期間暫不實挨行）：是指在授笆信額度有效期內(nèi)奧，以及最高授信伴額度和實際授信熬額度內(nèi)，投資者佰繳納融資融券額昂度占用費后，自班主選擇可以隨時翱使用的融資融券拔金額的限額。本敖公司保證投資者氨隨時可以使用該佰額度。耙（二十二）浮動擺融資融券額度：敖是與固定融資融哎券額度相對的，艾受本公司融資融敖券總規(guī)模限制，盎本公司不保證投阿資者能夠隨時、背足額實際使用的稗額度。背（二十三）息費唉率：是指本公司礙因投資者融資融拔券向投資者收取頒利息或費用，而氨制定并在本公司阿網(wǎng)站、營業(yè)場所笆和交易系統(tǒng)公布岸的融資利率、融案券費率、融資融傲券額度占用費率澳等。爸（二十四）融資敖負債：是指投資絆者因向本公司融

16、挨資所產(chǎn)生的對本奧公司所負債務，哀包括但不限于融按資本金、利息、叭管理費、逾期息拜費、罰息。其中挨，融資本金包括骯成交金額及其他案相關交易費用（敖交易手續(xù)費、過罷戶費、印花稅）翱。澳（二十五）融券伴負債：是指投資凹者因向本公司融敗券所產(chǎn)生的對本般公司所負債務，背包括但不限于融礙入證券、融券費跋用、管理費、逾傲期息費、罰息等八。斑（二十六）融資鞍融券合約：是指暗投資者一旦完成頒一次融資買入或鞍融券賣出交易，昂即視為與本公司襖簽訂了一筆融資襖合約或融券合約皚。背（二十七）限售熬股份：已完成股熬權分置改革，在俺滬深證券交易所跋上市的公司有限啊期規(guī)定的股份，扳以及新老劃斷后哎在滬深證券交易邦所上市的公

17、司于凹首次公開發(fā)行前把已發(fā)行的股份。哀（二十八）公允背價值：是指在長邦期停牌、暫停上澳市證券市值計算罷中，參考公允價凹值計算。公允價礙值采用滬深30案0指數(shù)收益法計按算。頒（二十九）證券澳交易所：是指上昂海證券交易所和耙深圳證券交易所艾。哎（三十）證券登愛記結(jié)算機構：是熬指中國證券登記霸結(jié)算有限責任公安司及其分公司。隘（三十一）監(jiān)管頒機構：中國證券礙監(jiān)督管理委員會俺及其派出機構。邦（三十二）本業(yè)霸務規(guī)則所稱癌“岸超過板”敗、霸“哎高于俺”斑、氨“伴低于絆”翱不含本數(shù)，靶“襖以上礙”敗、敖“巴達到昂”敗含本數(shù)。八第三章 業(yè)務埃受理唉第五條 安投資者凹申請融資融券業(yè)把務，須滿足以下鞍基本條件：襖（

18、一）不存在法藹律、法規(guī)、行政翱規(guī)章和交易所規(guī)扳定禁止或限制進艾入證券市場的情骯形；般（二）開立證券安賬戶18個月以哀上，且在公司有癌半年以上證券交埃易； 扮（三）投資者在敖本公司開立的普骯通證券賬戶資產(chǎn)吧達到一定規(guī)模（骯個人投資者賬戶傲內(nèi)資產(chǎn)在50萬懊元以上；機構投壩資者普通證券賬笆戶內(nèi)資產(chǎn)在50凹萬元以上，資產(chǎn)俺來源合規(guī)合法，八沒有設立任何抵白押或擔保）；艾（四）開戶手續(xù)礙規(guī)范齊備；普通埃資金賬戶和普通胺證券賬戶均為實拜名賬戶，交易結(jié)八算資金已納入第敗三方存管；扳（五）具備一定唉的證券投資經(jīng)驗八和風險承受能力愛，無重大違約記搬錄；罷（六）投資者非扳本公司員工、股哀東、關聯(lián)人；奧（七）投資者在

19、壩本公司的風險測罷試評級為：疤積極型、埃進取扳型；?。ò耍┩ㄟ^本公癌司的業(yè)務知識和奧心理測試。疤第六條伴 瓣有如下情形的隘投資者巴，本公司不接受啊其融資融券業(yè)務白申請：跋（一）壩提供有關資料、半信息經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)稗為虛假背的投資者；瓣（二）監(jiān)管機構哀處罰或者證券市佰場禁入的投資者壩；背（三）拒絕提供吧開展融資融券交埃易所需相關資料哀的投資者；懊（四）本公司內(nèi)吧部員工、股東及愛關聯(lián)人； 百（五）本公司認霸定其證券投資經(jīng)絆驗、風險承受能胺力不足以開展融拔資融券交易或者拜有重大違約記錄搬的投資者； 盎（六）融資融券芭黑名單投資者；阿（七）反洗錢黑奧名單投資者；版（八）違反監(jiān)管辦機構、自律組織靶和本公司等

20、規(guī)定阿擾亂金融市場秩靶序的投資者；挨（九）曾有擾亂唉本公司營業(yè)場所背正常營業(yè)或工作暗秩序的投資者；哀（十）被交易所鞍限制交易未解除艾的投資者；巴（十一）上述情佰況以外法律法規(guī)捌禁止參與融資融胺券業(yè)務的投資者鞍。凹第七條 傲投資者佰在向本公司申請拔融資融券業(yè)務時愛，應向本公司提拔供以下資料的原癌件及復印件用于拌本公司對投資者襖的征信調(diào)查：凹（一）個人跋投資者耙：藹1、填妥的融昂資融券業(yè)務申請哎表(個人)（矮包含13項聲明把和承諾、征信、礙適當性評估指標案、持有上市公司捌限售股份清單）唉；暗2、有效身份證艾件及復印件；胺3、普通證券賬芭戶卡皚及復印件?。话?、擬作擔保物耙的資產(chǎn)清單；背5、普通賬戶

21、當翱前資產(chǎn)清單；頒、章懊6、懊能夠證明其財產(chǎn)懊狀況的資產(chǎn)證明昂：包括銀行蓋章奧的對賬單、有價唉證券、理財產(chǎn)品礙證明（如投資型拌保單、理財產(chǎn)品扒購買合同等）；耙7、人民銀行征笆信中心信用報告疤；跋8、其他可選擇伴提供的材料（如扮房產(chǎn)證、銀行代爸發(fā)工資記錄、納邦稅證明或單位開擺具的收入證明等襖）。傲（二）機構投資礙者：癌1、填妥的融胺資融券業(yè)務申請柏表(機構)（扒包含13項聲明皚和承諾、征信、霸適當性評估指標按、持有上市公司懊限售股份清單）傲；傲2、企業(yè)法人營伴業(yè)執(zhí)照（副本）懊、組織機構代碼皚證（副本）、稅壩務登記證原件及絆復印件百；3、公司章程；柏4、股東大會或愛董事會同意開通般融資融券業(yè)務的板

22、決議或文件；拔5、法定代表人芭證明書及身份證把件及其復印件；敖6、法定代表人把申請辦理融資融耙券業(yè)務的專項授耙權委托書；佰7、授權代理人把有效身份證件及扒復印件；般8、普通證券賬斑戶卡及復印件稗；扒9、擬作擔保物唉的資產(chǎn)清單；搬10、普通賬戶百當前資產(chǎn)清單；擺11、能夠證明半其財產(chǎn)狀況及風安險承擔能力的資稗產(chǎn)證明；背12、最近三年巴或（成立時間未扳達到三年的）成敗立以來的年度財?shù)K務報表；哎13、最近一期胺的年度審計報告骯；唉14、阿人民銀行征信中暗心信用報告；板15、其他可選辦擇提供的材料（斑如注冊地址水電澳費或物業(yè)費發(fā)票傲）。皚第八條跋 本公司對投資鞍者提供的上述材辦料進行審查，通阿過的投資

23、者，由斑本公司對投資者愛基本情況、財產(chǎn)半與收入情況、證熬券投資經(jīng)營和風爸險偏好、信用記氨錄等方面進行征矮信調(diào)查和合理評扒估，以此確定投阿資者在本公司的耙信用等級。翱第九條翱 對于信用等級百評定達到本公司擺要求的投資者，凹本公司將根據(jù)信奧用等級結(jié)果、擔哀保物價值、市場案變化、履約情況壩、信用變化情況唉以及本公司自身佰財務安排等因素百，審批投資者的芭授信額度、利率絆、費率及期限，俺并適時調(diào)整授信耙額度。八第四章 標的胺證券和擔保物扒第十條吧 投資者從事融搬資融券交易前，擺應明確知曉本公拜司對標的證券和隘擔保證券的相關頒規(guī)定。盎（一）本公司有扒權在證券交易所隘規(guī)定的標的證券澳和折算率范圍內(nèi)瓣，根據(jù)市

24、場情況罷和標的證券的狀頒況，確定、調(diào)整盎本公司擔保證券胺的范圍和折算率鞍。本公司在網(wǎng)站翱和營業(yè)場所內(nèi)公扮布擔保證券的范熬圍和折算率。斑（二）投資者融哎資買入或者融券隘賣出的證券不得熬超過本公司公布巴的標的證券范圍藹，否則，本公司俺有權拒絕。昂第十一條 傲融券交易期限內(nèi)凹，投資者融券賣傲出證券被調(diào)整出佰標的證券范圍的傲，除本公司要求斑提前了結(jié)合約外俺，投資者融券合霸約仍然繼續(xù)有效昂。拌第十二條氨 融資融券交易暗期限內(nèi)，標的證班券被特別處理的爸，自發(fā)行人做出巴相關公告當日起佰本公司將其調(diào)整阿出標的證券范圍澳，除本公司要求爸提前了結(jié)合約外頒，投資者合約仍盎然繼續(xù)有效。但邦該證券市值不再澳納入維持擔保

25、比傲例和保證金可用扮余額計算范圍。斑第十三條吧 融資融券交易跋期限內(nèi)，標的證絆券暫停交易，融般資融券債務到期壩日仍未確定恢復安交易日或恢復交骯易日在融資融券愛債務到期以后的瓣，融資融券期限版可順延。順延期暗限不得超過30扮個自然日，超過凹30個自然日仍埃未復牌的，投資拜者應了結(jié)該筆融疤資融券業(yè)務。如靶合約是融券業(yè)務暗，投資者無法償吧還證券的，須用瓣現(xiàn)金償還本公司八債務，稗所有利息、費用跋按照每一自然日霸計收。擺投資者須用現(xiàn)金礙償還本公司債務擺，拜償還金額為融券八金額（襖股票公允價值和耙停牌當日市價孰擺高原則確定）骯與融券總費用之半和。熬標的證券暫停交芭易的，在計算保佰證金可用余額和捌維持擔保比

26、例時傲，如連續(xù)停牌不靶超過30個交易板日（含）的，市懊值按停牌前一交百易日收盤價計算鞍；如連續(xù)停牌超傲過30個交易日哎的，在計算保證搬金可用余額和維捌持擔保比例時，罷融資合約的，市皚值按滬深300氨指數(shù)收益法計算靶的公允價值和停搬牌時市值孰低原百則確定；有融券霸合約的，市值按凹滬深300指數(shù)瓣收益法計算的公稗允價值和停牌時把市值孰高原則確皚定。扮股票公允價值扳股數(shù)佰岸股票停牌前一日啊收盤價爸扮滬深300最新笆指數(shù)/股票停牌吧前一日滬深30澳0指數(shù)翱第十四條哀 融券交易期限笆內(nèi)，標的證券涉百及預定終止交易案、吸收合并或被氨吸收合并的，鞍有融資合約的，絆投資者應在了結(jié)芭相關合約后埃，艾才可白申請將

27、該證券返鞍還到其普通證券壩賬戶，在普通證艾券賬戶辦理相關暗手續(xù)，但壩轉(zhuǎn)出后其信用賬安戶維持擔保比例礙不得低于叭取保維持擔保比白例；岸有融券合約的，斑投資者應于公告哎日起兩個交易日胺內(nèi)了結(jié)相關融券笆交易，昂未按期了結(jié)的，藹本公司有權直接氨進行強制平倉操罷作扒。辦標的證券涉及預傲定終止交易、吸矮收合并或被吸收唉合并的，自發(fā)行疤人做出相關公告昂當日起本公司將叭其調(diào)整出標的證八券范圍，其市值瓣不再納入維持擔愛保比例和保證金背可用余額計算范佰圍。癌第十五條胺 融資融券交易背期限內(nèi)，標的證吧券涉及收購情形辦的，有融資合約版的，投資者不得柏通過信用證券賬笆戶申報預受要約巴。如需申報預受俺要約的，應提前癌了結(jié)

28、該筆合約，伴然后申請將該證俺券從信用證券賬鞍戶劃轉(zhuǎn)到普通證澳券賬戶，轉(zhuǎn)出后佰投資者信用賬戶矮維持擔保比例不疤得低于取保維持耙擔保比例；有融頒券合約的，投資奧者應在預受要約按截止日前五個交案易日內(nèi)提前了結(jié)凹該筆融券合約。辦未按期了結(jié)的，白本公司有權采取鞍強制平倉措施。按標的證券涉及收胺購情形的，自發(fā)岸行人做出相關公唉告當日起本公司擺將其調(diào)整出標的巴證券范圍，其市矮值不再納入維持皚擔保比例和保證扳金可用余額計算敗范圍。暗第十六條 爸投資者融資買入半證券、融券賣出瓣證券，應當符合熬證券交易所和/啊或本公司關于單拔一標的證券融資傲買入總額、單一八標的證券融券賣阿出總量的規(guī)定。罷單一證券融資買矮入或融券

29、賣出超阿過本公司融資融敖券限額的，本公澳司有權于次日在佰網(wǎng)站和營業(yè)場所昂公告暫停融資買暗入、融券賣出的版標的證券名單，巴直至融資買入與扳融券賣出余額低懊于證券交易所和襖/或本公司單一岸證券融資買入與盎融券賣出限額，扒投資者才能繼續(xù)奧融資買入或融券頒賣出。由于單一鞍標的證券風險控敗制的限制，本公俺司不保證投資者皚能夠隨時融資買捌入、融券賣出某背一只或一批標的頒證券。霸第十七條 拜投資者從事融資藹融券交易前，承芭諾明確知曉本公懊司對可充抵保證哀金證券的相關規(guī)俺定。辦（一）本公司有搬權在證券交易所頒規(guī)定的范圍內(nèi)，背根據(jù)市場情況確案定和調(diào)整保證金霸比例、可充抵保懊證金有價證券范捌圍及折算率，并稗在本公

30、司網(wǎng)站和班營業(yè)場所內(nèi)公示巴。懊（二）投資者不凹得將存在任何抵邦押、質(zhì)押或其它叭權利限制的證券斑提交作為可充抵疤保證金證券。斑第十八條 邦投資者應知曉，鞍本公司對可充抵斑保證金證券折算澳率的調(diào)整，不影捌響投資者尚未了靶結(jié)的融資融券合隘約，也不影響其百信用賬戶維持擔昂保比例，但計算襖其保證金可用余癌額時需按新的折奧算率計算，由此岸可能涉及到其信稗用賬戶實際可用安融資融券額度的氨變動。扮第十九條 襖融資融券交易期邦限內(nèi)，投資者信疤用證券賬戶內(nèi)的礙可充抵保證金證拔券被調(diào)整出可充藹抵保證金證券范版圍或折算率被調(diào)跋整為零的，自調(diào)隘整生效日起，該凹證券的市值不再氨納入保證金可用斑余額計算范圍。捌融資融券交易

31、期百限內(nèi)，投資者信艾用賬戶內(nèi)的可充翱抵保證金證券被白特別處理的，自艾發(fā)行人做出相關翱公告當日起公司邦將其調(diào)整出可充拌抵保證金證券范按圍的，該證券的背市值不再納入保佰證金可用余額計暗算范圍敗。傲第二十條 傲融資融券交易期板限內(nèi)，埃投資者信用賬戶辦內(nèi)的可充抵保證笆金證券霸暫停交易的，在傲計算保證金可用背余額和維持擔保胺比例時，如連續(xù)八停牌不超過30芭個自然日（含）佰的，市值按停牌盎前一交易日收盤奧價計算。如扳連續(xù)停牌超過瓣30個自然日的傲，疤在計算維持擔保暗比例時，市值按白滬深300指數(shù)罷收益法計算的公盎允價值和停牌時耙市值孰低原則確按定啊；拜在計算保證金可柏用余額時，市值背按滬深300指巴數(shù)收益

32、法計算的敗公允價值和停牌阿時市值孰低原則襖確定，折算率為笆0柏。安暫停交易期間該笆證券不得作為拜保證金哎提交。柏股票公允價值昂股數(shù)巴耙股票停牌前一日敗收盤價擺叭滬深300當日哎指數(shù)/股票停牌扮前一日滬深30扳0指數(shù)。耙第二十一條按 瓣融資融券交易期拜限內(nèi)，投資者信氨用證券賬戶內(nèi)的挨可充抵保證金證俺券涉及收購、吸挨收合并或被吸收跋合并、拔終止上市程序時捌，投資者應申請扒將該證券返還到半其普通證券賬戶斑，在其普通證券熬賬戶辦理相關手挨續(xù)，但版劃轉(zhuǎn)后其賬戶維安持擔保比例不得絆低于矮取保維持擔保比版例。翱投資者信用證券稗賬戶內(nèi)的柏可充抵保證金證爸券涉及收購、吸百收合并或被吸收伴合并、終止上市柏的，自發(fā)

33、行人做啊出相關公告當日般起，本公司有權敖將其調(diào)整出可充半抵保證金證券范皚圍，其市值不再隘納入維持擔保比阿例和保證金可用叭余額計算范圍。啊第二十二條 案投資者從事融資暗融券交易前，應敗明確知曉本公司挨對保證金和擔保扳物的相關規(guī)定，岸包括保證金比例挨及計算公式、保敖證金可用余額計邦算公式、可充抵搬保證金證券范圍邦及其折算率。白保證金可用余額暗計算公式：拔保證金可用余額敖現(xiàn)金+霸般（充抵保證金的懊證券市值邦爸折算率）+敖氨（融資買入證拔券市值融資買稗入金額）襖哎折算率頒岸（融券賣出金版額融券賣出證扮券市值）敗巴折算率俺稗融券賣出金額笆爸融資買入證券金半額藹斑融資保證金比例癌熬唉融券賣出證券市唉值壩頒

34、融券保證金比例疤利息及費用芭公式中，融券賣半出金額=融券賣昂出證券的數(shù)量案胺賣出價格，融券敖賣出證券市值=矮融券賣出證券數(shù)白量柏板市價，融券賣出哎證券數(shù)量指融券哀賣出后尚未償還礙的證券數(shù)量；耙傲（融資買入證佰券市值融資買傲入金額）敖啊折算率、扒跋（融券賣出金扒額融券賣出證吧券市值）爸挨折算率中的折白算率是指融資買鞍入、融券賣出證胺券對應的折算率傲，當融資買入證壩券市值低于融資把買入金額或融券哀賣出證券市值高哎于融券賣出金額礙時，折算率按1骯00%計算。叭第二十三條皚 投資者從事融板資融券交易前，白應按照本公司的拌要求足額提交保佰證金。投資者提柏交保證金后，本頒公司方向投資者巴提供融資融券服板務

35、。保證金可以按用現(xiàn)金，也可以胺用符合證券交易罷所及本公司規(guī)定叭的有價證券充抵哀保證金。白投資者持有本公愛司公布的保證金耙清單范圍內(nèi)的證俺券屬于下列情形扒之一的，不得充奧抵保證金：瓣（一）受限流通佰股，包括非流通埃股、戰(zhàn)略投資者邦持有的暫不流通啊股份等；般（二）增發(fā)、配礙股但尚未上市流百通的股份；凹（三）限售解禁佰股不符合交易所傲規(guī)定的部分；吧（四）其他流通阿暫時受限的股份巴。盎第五章 額度邦授信瓣第二十四條 壩投資者靶提交征信材料后般，有接受本公司愛征信調(diào)查的義務礙。本公司對投資盎者征信調(diào)查澳的內(nèi)容包括但不拜限于投資者的身般份、財產(chǎn)與收入板狀況、證券投資愛經(jīng)驗、風險偏好唉等因素。稗本公司可以根

36、據(jù)稗征信調(diào)查確定投柏資者的信用評級哎、信用額度等事班宜：八（一）本公司根壩據(jù)對投資者征信笆情況，確定投資唉者的信用評級。拔（二）本公司根頒據(jù)市場變化、財藹務安排、投資者疤信用評級等因素背，綜合確定或調(diào)案整對投資者的授阿信額度以及關聯(lián)傲的融資利率、融礙券費率等息費率骯。藹第二十五條阿 投資者開立信邦用賬戶后、銷戶挨前，有接受本公靶司持續(xù)征信調(diào)查盎的義務，礙本公司敗可根據(jù)懊投資者百資信、擔保物價頒值、市場變化、八履約情況、白本公司澳融資融券總額度懊調(diào)整等因素變化俺，主動調(diào)整或取斑消霸投資者白授信額度并及時把通知伴投資者吧，調(diào)整或取消授癌信額度前發(fā)生的皚融資融券交易仍拔然有效板。投資者壩也可要求提高

37、其疤授信額度并向伴本公司盎申請，敗本公司唉同意后傲雙方按新的授信皚額度執(zhí)行吧。絆第二十六條拜 本公司可根據(jù)版市場情況、自身吧財務狀況、技術板系統(tǒng)情況，選擇澳提供固定融資融半券額度和/或浮邦動融資融券額度翱等授信額度方式扳供投資者使用。盎投資者申請固定拌額度時，受本公骯司融資融券業(yè)務爸總規(guī)模的限制，皚本公司不保證投扮資者能夠獲得所挨申請的固定額度氨。愛投資者使用浮動扮額度時，受本公挨司融資融券業(yè)務安總規(guī)模的限制，版本公司不保證投襖資者能夠隨時使哎用本公司給予的艾浮動額度進行融把資融券交易。笆試點期間，本公岸司只提供浮動的骯融資融券額度授襖信方式。巴第二十七條 伴本公司拔根據(jù)伴投資者信用狀況熬、凹

38、金融資產(chǎn)和證券柏賬戶資產(chǎn)柏等因素，對投資安者提交的華安哀證券融資融券業(yè)襖務申請表確定皚其最高授信額度癌、授信期限。版本公司根據(jù)投資熬者提交的擔保物百價值、白信用級別對應的埃實際授信額度系捌數(shù)和確定的保證霸金比例確定投資八者的實際授信額爸度壩。柏投資者獲得實際疤授信額度后，方拌可進行融資融券拜交易。投資者實吧際融資融券額度奧不得超過其最高哎授信額度。岸在實際授信額度伴內(nèi)，投資者實際吧融資融券業(yè)務由敖一筆或多筆融資敖融券交易共同構拔成，實際融資融骯券的數(shù)額將以全扒部的扒“安融資（融券）成俺交單的發(fā)生數(shù)額邦”鞍為依據(jù)確定。每靶一筆融資、融券芭交易（融資融券啊合約）的存續(xù)期扒限從投資者使用半資金和證券

39、之日皚起計算，存續(xù)期懊限最長為6個月叭且須在本公司本拔次授信的期限內(nèi)藹。班本公司依據(jù)中國班人民銀行規(guī)定的半半年期人民幣貸柏款基準利率上浮罷一定比例確定融盎資利率，該利率安不定期進行調(diào)整佰，并在本公司營搬業(yè)場所和網(wǎng)站公拔布。壩本公司依據(jù)中國挨人民銀行規(guī)定的擺半年期人民幣貸八款基準利率，根矮據(jù)本公司持有券奧源所承擔的風險啊和資金占用成本斑等因素確定融券爸費率。伴本公司根據(jù)每筆案融資（融券）的氨利率（費率）以隘當天委托時本公鞍司交易系統(tǒng)和本疤公司公司網(wǎng)站公隘示的利率（費率氨）為準，投資者半通過電子簽名（拔密碼等）認證后霸進入交易系統(tǒng)，矮發(fā)出交易委托時擺，即視同接受當叭日融資（融券）懊的利率（費率）啊

40、。敖第六章 信用耙賬戶開立和注銷安第二十八條拔 投資者通過征疤信審核后，可以皚向本公司申請開拜立實名信用賬戶暗。其中客戶信用胺證券賬戶作為本扮公司啊“隘客戶信用交易擔叭保證券賬戶叭”柏的二級賬戶，用跋于記載投資者委扒托本公司持有的把擔保證券的明細暗數(shù)據(jù)，信用證券敗賬戶記載的僅僅叭是投資者委托本百公司持有的擔保拜證券的明細數(shù)據(jù)巴，投資者不得用靶于設定其他質(zhì)押哀或有其他權利瑕哀疵；客戶信用資般金賬戶作為本公拌司板“骯證券公司客戶信耙用交易擔保資金埃賬戶隘”哎的二級賬戶，用扒于記載投資者交奧存的擔保資金的巴明細數(shù)據(jù)信用資隘金賬戶記載的僅襖僅是投資者繳存罷的擔保資金的明敗細數(shù)據(jù)，投資者凹不得用于設定其

41、礙他質(zhì)押或有其他擺權利瑕疵。疤投資者用于一家般證券交易所交易芭的信用證券賬戶案只能有一個。投骯資者信用證券賬版戶與其普通證券伴賬戶的姓名或名艾稱應當一致。投阿資者只能開立一扮個信用資金賬戶哀。巴第二十九條艾 投資者在進行拌融資融券交易前暗，應當與本公司壩、存管銀行簽訂翱客戶信用交易結(jié)愛算資金第三方存敗管協(xié)議。巴第三十條斑 投資者開立信扳用證券賬戶，須唉提供如下材料：（一）個人傲1、填妥的自耙然人信用證券賬頒戶注冊申請表爸；唉2、投資者有效霸身份證件及復印拔件；阿3、投資者普通笆證券賬戶卡和復邦印件；扒4、通過審核的扳融資融券業(yè)務爸申請表(個人)盎。（二）機構擺1、填妥的機盎構信用證券賬戶靶注冊

42、申請表；奧2、營業(yè)執(zhí)照副辦本、組織機構代霸碼證、稅務登記俺證及加蓋申請單案位公章的復印件愛；霸3、法定代表人吧證明書(加蓋申般請單位公章)；翱4、法定代表人吧關于辦理融資融背券的專項授權委辦托書(加蓋申請板單位公章和法定背代表人名章)；盎5、法定代表人昂的有效身份證件案及復印件；捌6、授權代理人案有效身份證件及案復印件；翱7、機構普通證壩券賬戶卡及復印佰件；扳8、通過審核的擺融資融券業(yè)務埃申請表(機構)頒。骯第三十一條稗 投資者開立信搬用資金賬戶，須柏提供如下材料：（一）個人般1、信用證券賬搬戶卡及復印件；八2、有效身份證扮件及復印件；懊3、填妥的自擺然人信用資金賬拌戶開戶申請表疤；埃4、投資

43、者簽署氨的融資融券合霸同、融資融瓣券交易風險揭示拌書、本業(yè)務規(guī)斑則；翱5、通過審核的半融資融券業(yè)務吧申請表（個人）笆。（二）機構骯1、 信用證券艾賬戶卡及復印件叭；斑2、營業(yè)執(zhí)照副般本、組織機構代霸碼證、稅務登記懊證及加蓋申請單暗位公章的復印件挨；啊3、經(jīng)辦人有效白身份證件及復印瓣件；扳4、法定代表人搬證明書；敗5、法定代表人頒授權委托書關于把辦理融資融券的礙專項授權委托書艾(加蓋申請單位疤公章和法定代表安人名章)；頒6、法定代表人把的有效身份證件傲及復印件；邦7、填妥的自班然人信用資金賬拔戶開戶申請表吧；昂8、投資者簽署版的融資融券業(yè)安務合同、融叭資融券交易風險扳揭示書、本業(yè)隘務規(guī)則；背9、

44、通過審核的壩融資融券業(yè)務骯申請表。爸第三十二條壩 融資融券合爸同到期，雙方笆了結(jié)融資融券債澳權債務關系后，笆投資者可以向本哀公司申請注銷其壩信用賬戶，或者皚直接由本公司根扮據(jù)有關法律、法熬規(guī)、規(guī)則及本公扮司相關業(yè)務規(guī)則霸及雙方約定注銷懊。投資者信用證皚券賬戶注銷前，哀賬戶中有證券余稗額的，應將其中佰證券劃轉(zhuǎn)到普通班證券賬戶；投資癌者信用資金賬戶柏銷戶前，賬戶中版有資金余額的，澳應將其中資金劃拔轉(zhuǎn)到普通證券賬拜戶。藹第三十三條芭 投資者注銷其懊信用證券賬戶時絆，須提供如下材罷料：（一）個人跋1、填妥的信笆用賬戶銷戶申請扒表；熬2、信用證券賬巴戶卡；愛3、有效身份證拔件及復印件。（二）機構案1、填

45、妥的信挨用賬戶銷戶申請絆表；癌2、信用證券賬搬戶卡；盎3、有效身份證藹明文件及復印件半或加蓋發(fā)證機關笆確認章的復印件疤（法人營業(yè)執(zhí)柏照副本與組扒織機構代碼證擺）；俺4、經(jīng)辦人有效爸身份證件及復印斑件；八5、法定代表人癌證明書；扮6、法定代表人按授權委托書；挨7、法定代表人氨的有效身份證件搬及復印件；胺8、本公司要求熬提供的其他資料艾。皚第三十四條頒 投資者對其信拔用資金賬戶銷戶跋時，須提供如下霸材料:（一）個人斑1、有效身份證吧件及復印件；藹2、信用證券賬擺戶卡；百3、填妥的信稗用賬戶銷戶申請靶表。（二）機構斑1、信用證券賬凹戶卡及復印件；骯2、營業(yè)執(zhí)照副埃本、組織機構代矮碼證、稅務登記矮證及

46、加蓋申請單半位公章的復印件鞍；搬3、經(jīng)辦人有效盎身份證件及復印矮件；捌4、法定代表人案證明書；矮5、法定代表人阿授權委托書；拜6、法定代表人凹的有效身份證件爸及復印件；澳7、填妥的信礙用賬戶銷戶申請背表。扮第七章 維持哀擔保比例和擔保扳物追加哎第三十五條藹 投資者從事融伴資融券交易前，哀應明確知曉本公版司對警戒線和平柏倉線、取保維持澳擔保比例的相關鞍規(guī)定。本公司可襖根據(jù)證券交易所澳的規(guī)定、證券市哀場情況、以及有爸關規(guī)則確定、調(diào)靶整關注線、警戒昂線和平倉線、取奧保維持擔保比例懊，并在本公司網(wǎng)柏站和營業(yè)場所公藹告。罷第三十六條八 投資者認知并邦同意，本公司根靶據(jù)證券交易所的柏規(guī)定、證券市場奧情況調(diào)

47、整融資融搬券保證金比例、骯關注線、警戒線百和平倉線、取保吧維持擔保比例，岸可能涉及投資者耙信用賬戶實際可靶用融資融券額度凹的變動、可能觸熬發(fā)系統(tǒng)發(fā)出投資藹者信用賬戶預警翱通知或平倉通知唉。投資者應對其熬信用賬戶進行適胺時關注，避免由稗此可能產(chǎn)生的資昂產(chǎn)損失風險。艾 氨第三十七條埃 投資者認知并敖同意，一旦交易盎系統(tǒng)顯示投資者扳信用賬戶維持擔癌保比例低于警戒拜線發(fā)出預警通知白時，即視為本公翱司向投資者發(fā)出埃了提醒投資者每哀日動態(tài)監(jiān)控信用白賬戶資產(chǎn)變化的捌通知，投資者應邦對信用賬戶內(nèi)已爸發(fā)生的融資融券扳合約每日實時動哀態(tài)監(jiān)控，關注可般能存在的資產(chǎn)損擺失風險。扳第三十八條版 投資者認知并跋同意，按雙

48、方約笆定，收盤后，一罷旦交易系統(tǒng)顯示拌投資者信用賬戶矮維持擔保比例低百于平倉線發(fā)出平按倉通知時，即視胺為本公司向投資懊者發(fā)出了追加擔哎保物的通知，投罷資者應及時足額靶追加擔保物。投哀資者承諾在其進吧行融資融券交易安期間，始終處于霸對信用賬戶的監(jiān)哎控狀態(tài)。如果由襖于投資者未能及擺時接收賬戶狀態(tài)爸變化的最新數(shù)據(jù)藹，造成投資者延搬誤或未能收到追捌加擔保物通知，昂由投資者承擔全安部責任。拜第三十九條 拔投資者應明確知盎曉其信用賬戶維皚持擔保比例低于邦關注線、警戒線鞍、平倉線時的雙辦方約定。半（一）在融資融艾券交易期限內(nèi)，辦當信用賬戶維持埃擔保比例低于關按注線時，投資者盎普通買入將受到骯限制。稗（二）在

49、融資融頒券交易期限內(nèi)，按當信用賬戶維持俺擔保比例低于警辦戒線時，投資者罷應在自維持擔保昂比例低于警戒線唉之日（T日）起骯兩個交易日內(nèi)（藹T+2日收盤前挨）足額追加保證翱金或自行減少負挨債，使其維持擔皚保比例恢復到關哀注線以上。若T骯+2日日終后維笆持擔保比例未達板到關注線以上，挨本公司有權降低奧投資者信用級別拔和授信額度。昂投資者追加保證案金的，應當于T骯+2日收盤之前半將追加的保證金版（現(xiàn)金或可充抵疤保證金證券）劃唉入投資者的信用鞍賬戶。扒投資者減少負債疤的，應通過賣券拜還款、買券還券皚、直接還券或直昂接還款等方式全傲部或部分償還融搬資融券債務。胺（三）在融資融爸券交易期限內(nèi)，邦當信用賬戶維

50、持柏擔保比例低于平暗倉線時，投資者氨應當自維持擔保挨比例低于平倉線靶之日（T日）起艾一個交易日內(nèi)（頒T+1日收盤前佰）足額追加保證拔金或自行減少負唉債，否則本公司罷有權實施強制平把倉措施。邦投資者追加保證叭金的，應當于T凹+1日收盤前將翱追加的保證金（愛現(xiàn)金或可充抵保案證金證券）劃入百投資者的信用賬斑戶。擺投資者減少負債絆的，應通過賣券俺還款、買券還券稗、直接還券或直斑接還款等方式全背部或部分償還融跋資融券債務。 疤投資者須特別注埃意：爸（一）投資者直爸接還券或還款了叭結(jié)融資融券業(yè)務捌，必須通過其信哎用賬戶辦理，不瓣得通過其他方式藹（包括但不限現(xiàn)罷金或支票），否礙則，本公司不予胺接受，由此造成

51、挨其賬戶被強制平般倉的后果由投資吧者自行承擔。藹（二）投資者向矮其信用賬戶轉(zhuǎn)入愛保證金時，證券靶的轉(zhuǎn)入須在交易班時間內(nèi)委托，且靶證券在T+1日耙才能確認是否到笆帳；資金的轉(zhuǎn)入霸須在本公司規(guī)定骯的銀證轉(zhuǎn)帳時間靶內(nèi)轉(zhuǎn)入。版第四十條 昂在符合證券交易按所規(guī)則和本公司愛規(guī)定的情況下，挨投資者可以轉(zhuǎn)出耙其信用賬戶內(nèi)超啊出取保維持擔保耙比例部分的擔保艾物，但轉(zhuǎn)出后的隘信用賬戶的維持百擔保比例不得低愛于取保維持擔保昂比例。投資者轉(zhuǎn)耙出擔保物的，應伴提前兩個交易日哀向本公司提出申辦請，未提前兩個拔交易日提出申請扒的，本公司有權白予以拒絕。捌投資者全部了結(jié)襖融資融券交易后拌，可提取其信用案賬戶內(nèi)的現(xiàn)金或啊證券。

52、柏第八章 強制矮平倉及債務清償盎第四十一條半 當投資者出現(xiàn)俺下列情況之一時藹，本公司有權進凹行強制平倉：矮（一）般維持擔保比例低礙于平倉線且未能皚按通知規(guī)定補充爸足額擔保物或自靶行減少負債至維瓣持擔保比例15柏0%以上。笆（二）單筆阿融資融券交易到礙期或奧融資融券合同期絆滿，投資者未按吧約定了結(jié)合約歸愛還本公司債務的般。岸（三）氨國家有權機關依半法對投資者信用捌證券賬戶或者信隘用資金賬戶記載拔的權益采取財產(chǎn)襖保全或者強制執(zhí)藹行措施的，本公暗司強制平倉時，般優(yōu)先實現(xiàn)因向投敖資者融資融券所耙生債權，巴并協(xié)助有權機關背執(zhí)行。頒（四）投資者在拜融資融券交易中半存在違約行為的鞍：鞍1、投資者信用襖賬戶阿

53、融券賣出的辦標的證券涉及預半定終止交易的傲，投資者未按規(guī)白定時間了結(jié)該筆懊融券負債的。跋2、靶投資者信用賬戶巴融券賣出的敖標的證券隘對證券發(fā)行人權癌利、要約收購、骯發(fā)生吸收合并等絆情形，本公司主半張行使權益要求稗投資者了結(jié)合約扳而投資者未及時埃了結(jié)的。白（五）出現(xiàn)法定拌或約定終止融資癌融券合同情形，鞍投資者未在規(guī)定搬期限內(nèi)償還融資懊融券債務的。終扒止的情形有：拔1、自然人投資瓣者死亡或喪失民拌事行為能力。拔2、機構投資者鞍被人民法院宣告拔進入破產(chǎn)程序或絆解散的。靶3、本公司被證挨券監(jiān)管機關取消藹業(yè)務資格、停業(yè)盎整頓、責令關閉百、撤銷。俺4、本公司被人霸民法院宣告進入絆破產(chǎn)程序或解散把。壩5、伴

54、持有限售股份和埃解除限售存量股般份投資者違背承礙諾提交或在信用氨賬戶融券賣出該壩上市公司股票，把限期處置未處置胺的。扒6、投資者為上昂市公司董事、監(jiān)哎事和高級管理人般員，違背承諾以氨自身上市公司股板票作為擔保物提背交或在信用賬戶敖買賣該上市公司愛股票，限期處置盎未處置的。襖7、佰發(fā)現(xiàn)投資者提交氨的擔保物頒已設定擔?；蚱浒乃谌綑嗬劝荡嬖阼Υ玫?。唉8、其他法定或稗者約定的合同終靶止情形。跋（六）笆出現(xiàn)法定或約定氨解除融資融券合扳同情形，投資者耙未在規(guī)定期限內(nèi)背償還融資融券債辦務的。解除的情骯形有：埃1、在融資融券俺合同有效期內(nèi)，盎因投資者的資信霸狀況發(fā)生變化等拌原因?qū)е峦顿Y者唉不再符合本公司

55、笆關于融資融券投白資者資格條件的芭； 百 2、其他法定氨的解除情形。鞍第四十二條拌 平倉金額的確芭定：笆（一）在上述強疤制平倉條件第四盎十一條第（一）爸款的情況 靶 辦 唉 巴 班 扮 下，強制平倉傲金額為使投資者懊信用賬戶的維持稗擔保比例恢復到襖150%所需平捌倉的擔保物價值胺上浮10%的金疤額。隘應平倉金額=（百150%-追加絆擔保物通知到期笆日日終清算后的班維持擔保比例）敖奧追加擔保物通知斑到期日日終清算敖后的負債總額/熬（150%-1耙）盎斑110%皚（二）在奧上述強制平倉條懊件第四十一條第艾（二）款柏的情況下，傲強制平倉金額為癌滿足投資者清償?shù)K到期融資融券債骯務所需的擔保物版價值。藹

56、（三）在上述強瓣制平倉條件第四白十一條（三）、捌（五）、（六）拌款霸的情況下，所需挨平倉金額為完全半滿足投資者償還背向本公司融資融絆券所產(chǎn)生債務和版違約金等所需平拔倉的擔保物價值愛。拌（四）在邦上述強制平倉條挨件四十一條第（挨四）條叭的情況下，所需隘平倉金額為收回扳相關融券債權為胺平倉下限。耙第四十三條隘強制平倉的約定懊和強制平倉時間敗（一）強制平倉白的約定：傲1、除第四十一懊條第（三）項的扳情形之外，如投捌資者出現(xiàn)被本公班司強制平倉的情澳形，本公司在平按倉日9點15分敖開始對投資者的哀擔保物進行強制襖平倉操作，如當壩日未完成平倉操暗作，平倉日順延叭，直至平倉完成班。半2、投資者信用叭賬戶在強

57、制平倉按期間，本公司有唉權限制投資者對板該賬戶的委托操敗作權限。按3、投資者信用胺賬戶在強制平倉暗期間，投資者轉(zhuǎn)翱入擔保物或自行佰減少負債以及投鞍資者信用賬戶內(nèi)澳證券價格變化導襖致維持擔保比例癌回升至關注線以氨上等情況，均不安影響本公司按照胺第四十二條確定板的平倉金額進行隘平倉。 罷4、投資者知曉百并同意平倉時本阿公司有權自主選扳擇券種、數(shù)量、版價格、時點等，巴強制平倉規(guī)模可靶能超過投資者對唉本公司所負債務岸，投資者對此無翱異議，并無權以疤此為由向本公司艾主張權益。耙（二）強制平倉把的時間：鞍1、在第四十一岸條 隘強制平倉條件第八（一）條氨的情況下（投資傲者百維持擔保比例低哎于平倉線當日為伴T

58、日），投資者白信用案賬戶奧在規(guī)定期限內(nèi)未挨足額追加擔保物氨或自行減少負債瓣，致使規(guī)定期限巴到期日（T+1佰日）日終清算后藹的維持擔保比例半未達到關注線以熬上的，+2日埃開始進行強制平俺倉操作。敖2、在第四十一礙條安強制平倉條件第稗（二）、（五）扒、（六）條八的情況下，吧投資者尚有債務暗未清償?shù)模Ｗ泽a融資融券交易到翱期日、扮融資融券合同解愛除日或者終止日班的下一個交易日扒強制平倉。拌3、在第四十一稗條 般強制平倉條件凹第（三）條盎的情況下，氨則要求在爸司法機關送達協(xié)疤助執(zhí)行書二個交艾易澳日內(nèi)強制平倉。埃4、在第四十一凹條 奧強制平倉條件矮第（四）條叭的情況下，本公靶司要求了結(jié)合約藹日的下一交易

59、日扳執(zhí)行霸。扮第四十四條暗 投資者清償債敖務的范圍、方式安、期限以及債務拜清償后信用賬戶拔的處理方式等有疤關事項如下：背（一）投資者應唉當清償債務的范絆圍，包括：向本凹公司借入的資金扮和證券、融資利柏息和融券費用、伴證券交易手續(xù)費班、 融資融券額扮度占用費、罰息八及其他相關費用半。辦投資者債務的清艾償順序是：先償板還罰息，再償還唉息費，最后償還叭本金負債。?。ǘ┩顿Y者可霸以在約定的融資伴融券期限屆滿時捌償還對本公司所擺負債務，也可以背提前償還對本公襖司所負債務。翱（三）投資者從骯事融資交易的，奧可以選擇賣券還隘款或直接還款方伴式償還對本公司爸所負融資債務；斑投資者從事融券靶交易的，可以選鞍擇

60、買券還券或直奧接還券的方式，唉償還對本公司所傲負融券債務。稗（四）債務清償瓣后信用賬戶的處辦理方式：投資者背在債務清償后方絆可向本公司申請辦注銷信用證券賬搬戶。稗（五）若投資者耙信用賬戶內(nèi)的擔俺保物被全部平倉熬后，仍不足以清把償對本公司所負傲債務的，本公司礙有權對投資者繼胺續(xù)追索。在追索伴過程中，本公司矮有權禁止投資者懊普通賬戶轉(zhuǎn)出資壩產(chǎn)。案第九章 業(yè)務邦操作奧第四十五條啊 投資者采取的昂委托交易方式由捌雙方書面約定。敗委托方式包括柜哀臺委托及自助委班托等，自助委托艾包括網(wǎng)上委托以胺及本公司認可的疤其他合法委托方案式。投資者應充吧分了解各種委托扒系統(tǒng)的操作方法佰，本公司對此有捌解答咨詢的義務笆