2022年ISO50001-2018能源管理體系內(nèi)部審核檢查記錄表完整內(nèi)容

1、2022年IS050001-2018能源管理體系內(nèi)部審核檢查記錄表完整內(nèi)容制定審核批準(zhǔn)制定日期2022. 06. 07文件編號版號HR-Q4-007 A/0IS050001-2018能源管理體系內(nèi)部審核檢查表審核部門管代/總經(jīng)辦審核體系IS050001： 2018能源管理體系審核部門負(fù)責(zé)人審核員審核日期2022年06月07日序號標(biāo)準(zhǔn)條款審核項目及過程審核記錄評價結(jié)果符合不符合4. 1 了解組織及其背景應(yīng)確定與其宗旨有關(guān)的外部和內(nèi)部問題，這些問題影響 其實現(xiàn)EnMS預(yù)期結(jié)果和改進(jìn)其能源性能的能力。有組織環(huán)境分析報告4. 2 了解相關(guān)方的需求和期望確定與能源效益和環(huán)境管理系統(tǒng)有關(guān)的利害關(guān)系方； 這

2、些利害關(guān)系方的相關(guān)要求；通過其EnMS處理哪些確定的需求和期望。有相關(guān)方的需求和期望表4. 3確定能源管理系統(tǒng)的范圍是否明確能源管理體系認(rèn)證范圍?查閱具體相關(guān)要求。能源管理手冊明確認(rèn)證范圍寸14.4能源管理系統(tǒng)對能源管理體系的整體策劃，如職責(zé)分配、構(gòu)架、與節(jié) 能工作結(jié)合等。能源管理手冊明確能源體系的策劃，有各部門各崗位的職責(zé)說明書，有能源組織架構(gòu)圖組織是否建立能源管理體系文件?并能有效實施？是溝通體系運行情況：制度要求執(zhí)行情況、執(zhí)行中的成效 與存在的問題。25. 1最高管理者與最高管理層溝通其對能源管理體系、節(jié)能工作的認(rèn)識 和定位。管理層對節(jié)能環(huán)保減排非常重視與最高管理層溝通公司節(jié)能管理分管領(lǐng)

3、導(dǎo)/管理者代表 的任命，公司各級節(jié)能管理機(jī)構(gòu)與人員。冇任命書與最高管理層溝通公司對能源管理體系、節(jié)能具體措施 的人力資源安排、資金安排、其他資源支持情況。有能源管理資金預(yù)算及投入表與最高管理層溝通如何在內(nèi)部提高全員節(jié)能認(rèn)識、提高 對能源管理的理解和重視。內(nèi)部培訓(xùn)、會議、知識競賽與最高管理層溝通公司節(jié)能目標(biāo)、指針的設(shè)立安排，以 及近期完成情況與思考。有目標(biāo)指標(biāo)管理方案及實施的測量記錄27. 1最高管理者溝通在公司整體發(fā)展規(guī)劃中，能源、能效對于公司發(fā)展 在成本、政策影響等方面的思考。查看管理評審報告輸 出。管理評審報告有輸出公司管理評審的頻次安排？以及上次管理評審的時間與 評審情況？1年一次35.

4、1/5. 3 管理者代表查看“管理者代表”任命書或其他同性質(zhì)檔、管理者代 表職責(zé)界定檔，確定“管理者代表”具體職責(zé)和權(quán)利。職責(zé)明確公司在節(jié)能管理方面的部門和關(guān)鍵人員安排？如：能源管理負(fù)責(zé)人、節(jié)能主管中層、能源管理崗位等。管代、能源小組（組長、組員）溝通節(jié)能管理制度的充分性、有效性、可操作性。目前 是否存在一些問題？管理制度充分有效可行與最高管理者溝通能源管理體系運行情況/節(jié)能管理工 作的安排，以及效果。有一定效果，繼續(xù)投入公司內(nèi)部節(jié)能工作相關(guān)的關(guān)鍵部門有哪些？舉例其中部 門的職責(zé)、作用，以及目前履行職責(zé)情況。設(shè)備管理部及生產(chǎn)部45.2能源方針是否制定能源管理體系能源方針?并得到最高管理層批 準(zhǔn)

5、？有總經(jīng)理審批實施的能源方針溝通能源方針在內(nèi)部傳達(dá)、溝通的方式和效果。文件發(fā)放、公告、宣傳、標(biāo)語，效果良好判斷能源方針的內(nèi)容、內(nèi)涵是否能夠引導(dǎo)公司節(jié)能工作 的開展，并充分支撐公司節(jié)能定位。是756. 1應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的行動是否對認(rèn)證范圍的風(fēng)險及機(jī)遇進(jìn)行識別、評價分析及采取有效的應(yīng)對措施？有風(fēng)險和機(jī)遇的識別評價及應(yīng)對措施表寸66.2總則溝通能源管理策劃安排的想法和策劃結(jié)果。核心包括： 合規(guī)性問題、節(jié)能機(jī)會與節(jié)能方案管理、主要用能環(huán)節(jié) 的識別與控制、目標(biāo)指標(biāo)與考核設(shè)計等。是76.3能源評審查閱能源評審管理檔制度內(nèi)容，了解職責(zé)與管理流程和 具體要求。是溝通能源評審的內(nèi)容、上次的時間、結(jié)果，查閱能源評

6、 審工作形成的各項記錄。0K通能源評審頻次、內(nèi)容。一年一次，輸入內(nèi)容溝通增加能源評審的特殊情況，是否發(fā)生過類似情況， 如有過，是否增加了能源評審。否8&1運行控制是否建立相應(yīng)的文件?并進(jìn)行有效監(jiān)控？是，有效溝通主要用能單元、對能效有重要影響環(huán)節(jié)的管理方法, 查閱識別結(jié)果。0K7抽查典型控制要點，是否納入作業(yè)文件要求。是88.2設(shè)計溝通新改擴(kuò)項目節(jié)能設(shè)計管理要求是抽查記錄驗證管理方法，如：1）固定資產(chǎn)投資節(jié)能評估與審查；2）項目能效管理負(fù)責(zé)人的落實；3）節(jié)能工作建議；4）預(yù)期能效水平和投運后實際能效情況。0K99.3管理評審是否建立相應(yīng)的程序文件?是否規(guī)定管理評審周期？是，一年一次是否有定期進(jìn)行

7、管理評審及規(guī)定評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的?是否按規(guī)定的時間進(jìn)行管理評審？管理評審是否由總經(jīng)理主持？是，總經(jīng)理主持查看管理評審輸入是否包括績效指標(biāo)、內(nèi)審結(jié)果、合規(guī) 性評價、事故調(diào)查報告、糾正措施、上次管評改進(jìn)項等 要求？0K查管理評審計劃、通知、會議發(fā)言數(shù)據(jù)等，驗證其是否 滿足標(biāo)準(zhǔn)要求的內(nèi)容。OK查管理評審報告，是否符合標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容要求；以及溝通 驗證管理評審輸出工作要求的落實情況。yes10. 2持續(xù)改進(jìn)組織應(yīng)不斷改進(jìn)環(huán)境管理體系的適宜性、充分性和有效 性。組織應(yīng)展示持續(xù)的能源性能改進(jìn)。符合IS050001-2018能源管理體系內(nèi)審檢查表審核部門設(shè)備管理部審核體系IS050001： 2018能源

8、管理體系審核部門負(fù)責(zé)人審核員審核日期2022年06月07日序號標(biāo)準(zhǔn)條款審核項目及過程審核記錄評價結(jié)果符合不符合15.2能源方針審核部門是否對公司的能源方針進(jìn)行宣導(dǎo)？相關(guān)人員是否理解？26.2總則是否對能源管理體系進(jìn)行策劃，并形成相應(yīng)的文件？7是否識別各部門節(jié)能機(jī)會與節(jié)能方案管理、主要用能環(huán) 節(jié)的識別與控制、目標(biāo)指標(biāo)與考核設(shè)計等？34.2法律法規(guī)及其他要求查閱節(jié)能法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求管理文件制度內(nèi)容， 了解職責(zé)與管理流程和具體要求。查公司適用節(jié)能法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求清單和文本 管理。V溝通公司節(jié)能法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的獲取管道、頻次，查收集、更新記錄或其他證據(jù)V查各層級節(jié)能法律法規(guī)、標(biāo)

9、準(zhǔn)及其他要求的適用文件、具體要求的識別、評審，以及落實或者融合使用情況。V46.3能源評審查閱能源評審管理文件制度內(nèi)容，了解職責(zé)與管理流程 和具體要求。溝通能源評審的內(nèi)容、上次的時間、結(jié)果，查閱能源評 審工作形成的各項記錄。溝通能源評審頻次、內(nèi)容。7溝通增加能源評審的特殊情況，是否發(fā)生過類似情況， 如有過，是否增加了能源評審。7查閱能源評審期能源消耗數(shù)據(jù)、報表。V溝通公司主要用能系統(tǒng)、用能單元/用能設(shè)備，查閱具 體識別清單。溝通系統(tǒng)或者單元/設(shè)備效率情況。V溝通節(jié)能機(jī)會的識別組織工作（識別評價與排序）、成 果。查閱節(jié)能機(jī)會識別清單。56.5能源基準(zhǔn)溝通能源基準(zhǔn)建立所基于的時間段選擇原則、考慮的

10、其 他因素、修正數(shù)據(jù)情況。溝通基準(zhǔn)的使用方法與作用。溝通能源基準(zhǔn)需要進(jìn)行調(diào)整的具體情況？是否發(fā)生過類 似情況？如有發(fā)生，如何處置，查相關(guān)記錄。寸查現(xiàn)行能源基準(zhǔn)數(shù)據(jù)記錄。66.4能源績效參數(shù)查閱能源能源績效參數(shù)管理文件制度內(nèi)容，了解職責(zé)與 管理流程和具體要求。查閱識別的能源績效參數(shù)記錄。查閱能源績效參數(shù)評審記錄。76.2能源目標(biāo)、指標(biāo) 與管理實施方案溝通能源管理實施方案管理方法。V查能源管理實施方案項目列表，抽查項目數(shù)據(jù)，驗證項 目執(zhí)行情況，如職責(zé)、預(yù)算落實、時間、節(jié)能量等。V87. 5.2總則與能源負(fù)責(zé)人溝通在體系策劃注意那些方面？V查能源管理策劃的資料清單，如文件清單，基準(zhǔn)清單、 目標(biāo)清單、

11、績效清單及對應(yīng)落實情況等。97. 2/7. 3 能力、意識溝通關(guān)鍵崗位的識別與能力管理，抽查關(guān)鍵崗位的任職 要求、能力要求。是否有年度培訓(xùn)計劃？培訓(xùn)計劃內(nèi)容是否包括與能源管理相關(guān)的內(nèi)容？是否按計劃實施并保存好記錄？部門年度能源培訓(xùn)執(zhí)行如何?抽查培訓(xùn)簽到表？抽查年 度計劃與實際達(dá)成情況？部門換崗人員有無進(jìn)行培訓(xùn)？通節(jié)能意識宣傳、能源管理體系要求傳達(dá)、節(jié)能具體工 作要求傳達(dá)的方式方法，并通過一線員工溝通驗證有效 性。107.4信息交流溝通有關(guān)能效、能源管理有關(guān)的內(nèi)部溝通機(jī)制和內(nèi)容。抽查相關(guān)記錄。溝通內(nèi)部節(jié)能激勵政策，可行性建議機(jī)制等。抽查相關(guān) 記錄。溝通節(jié)能相關(guān)外部交流的內(nèi)容和對象等。如有，抽查記

12、 錄。11& 1運行控制溝通主要用能單元、對能效有重要影響環(huán)節(jié)的管理方法, 查閱識別結(jié)果。抽查典型控制要點，是否納入作業(yè)文件要求。寸現(xiàn)場驗證操作、參數(shù)控制、維護(hù)保養(yǎng)、必要的檢查記錄 等內(nèi)容。溝通能源泄漏、供應(yīng)突然中斷情況下的應(yīng)急預(yù)案的制定, 是否考慮了能效因素。如有，抽查應(yīng)急預(yù)案。712& 2設(shè)計溝通新改擴(kuò)項冃節(jié)能設(shè)計管理要求?是否考慮能源績效 改進(jìn)的機(jī)會及運行控制的需要？4抽查記錄驗證管理方法，如：1）固定資產(chǎn)投資節(jié)能評估與審查；2）項目能效管理負(fù)責(zé)人的落實；3）節(jié)能工作建議；4）預(yù)期能效水平和投運后實際能效情況。139. 1/6. 6視、測量與分析查能源統(tǒng)計報表。是否利用能源統(tǒng)計、測量、測

13、試等手 段，匯總、分析用能數(shù)據(jù)？查能源冃標(biāo)指針完成情況報表，以及原因分析和后續(xù)措 施。查新改擴(kuò)、大型設(shè)備釆購，實際運行能效情況，與決策 時預(yù)計能效比較情況。明確了需要監(jiān)視測量的關(guān)鍵特性，編制了監(jiān)視測量計 劃？能源測量計劃以及落實情況?查能源稽核完成情 況？查能源計量器具臺賬，抽查檢定校準(zhǔn)記錄。寸149. 1.2合規(guī)性評價是否定期對適用的法律法規(guī)及相關(guān)要求的符合情況進(jìn)行審核？如果評價結(jié)果不能要求如何處理？y是否有合規(guī)性評價報告？159.2能源管理體系的 內(nèi)部審核是否建立相應(yīng)的程序文件？if是否建立年度審核計劃？是否按內(nèi)審計劃實施？寸內(nèi)部審核是否覆蓋公司所有部門，標(biāo)準(zhǔn)要素是否全部審核到？V審核員是

14、否具有相應(yīng)的資格？V確認(rèn)近期的內(nèi)部審核報告，所有不符合項是否有關(guān)閉？1610. 1不符合/糾正措施抽查針對內(nèi)部審核、日常工作出現(xiàn)不符合情況下，對應(yīng) 措施的實施情況？7是否對不符合項進(jìn)行驗證與關(guān)閉？有相應(yīng)證據(jù)嗎？是否 有未關(guān)閉的不符合項？177.5記錄控制是否根據(jù)需要，建立并保存記錄？有記錄列表的所有記錄，符合記錄控制程序的 要求？相關(guān)活動的記錄是否清楚、標(biāo)識明確且具有可追溯性？7IS050001-2018能源管理體系內(nèi)審檢查表審核部門生產(chǎn)部審核體系IS050001： 2018能源管理體系審核部門負(fù)責(zé)人審核員審核日期2022年06月07日序號標(biāo)準(zhǔn)條款審核項目及過程審核記錄評價結(jié)果符合不符合15.

15、2能源方針審核部門是否對公司的能源方針進(jìn)行宣導(dǎo)？相關(guān)人員是否理解？26.3能源評審查閱能源評審管理文件制度內(nèi)容，了解職責(zé)與管理流程 和具體要求。溝通能源評審的內(nèi)容、上次的時間、結(jié)果，查閱能源評 審工作形成的各項記錄。溝通能源評審頻次、內(nèi)容。溝通增加能源評審的特殊情況，是否發(fā)生過類似情況， 如有過，是否增加了能源評審。查閱能源評審期能源消耗數(shù)據(jù)、報表。溝通部門主要用能系統(tǒng)、用能單元/用能設(shè)備，查閱具 體識別清單。溝通系統(tǒng)或者單元/設(shè)備效率情況。溝通節(jié)能機(jī)會的識別組織工作（識別評價與排序）、成 果。查閱節(jié)能機(jī)會識別清單。736.5能源基準(zhǔn)溝通能源基準(zhǔn)建立所基于的時間段選擇原則、考慮的其 他因素、修

16、正數(shù)據(jù)情況。7溝通基準(zhǔn)的使用方法與作用。溝通能源基準(zhǔn)需要進(jìn)行調(diào)整的具體情況?是否發(fā)生過類 似情況?如有發(fā)生，如何處置，查相關(guān)記錄。查現(xiàn)行能源基準(zhǔn)數(shù)據(jù)記錄。寸46.4能源績效參數(shù)查閱能源能源績效參數(shù)管理文件制度內(nèi)容，了解職責(zé)與 管理流程和具體要求。查閱識別的能源績效參數(shù)記錄。寸查閱能源績效參數(shù)評審記錄。56.2能源目標(biāo)、指標(biāo) 與管理實施方案溝通能源管理實施方案管理方法。寸查能源管理實施方案項目列表，抽查項目數(shù)據(jù)，驗證項 目執(zhí)行情況，如職責(zé)、預(yù)算落實、時間、節(jié)能量等。67. 5.2總則與生產(chǎn)事業(yè)部能源負(fù)責(zé)人溝通在體系策劃注意那些方 面？7查能源管理策劃的資料清單，如文件清單，基準(zhǔn)清單、 目標(biāo)清單、

17、績效清單及對應(yīng)落實情況等。77. 2/7. 3 能力、意識溝通關(guān)鍵崗位的識別與能力管理，抽查關(guān)鍵崗位的任職 要求、能力要求。是否有年度培訓(xùn)計劃？培訓(xùn)計劃內(nèi)容是否包括與能源管 理體系相關(guān)的內(nèi)容？是否按計劃實施并保存好記錄？部門年度能源培訓(xùn)執(zhí)行如何?抽查培訓(xùn)簽到表？抽查年 度計劃與實際達(dá)成情況？部門換崗人員有無進(jìn)行培訓(xùn)？通節(jié)能意識宣傳、能源管理體系要求傳達(dá)、節(jié)能具體工 作要求傳達(dá)的方式方法，并通過一線員工溝通驗證有效 性。87. 5.3文件控制查看現(xiàn)場作業(yè)文件是否為最新版本，文件是否有通過審 批、修改與更新？現(xiàn)場作業(yè)是否有按照文件要求進(jìn)行？查看現(xiàn)場是否有未受控的文件在使用？9& 1運行控制溝通主要

18、用能設(shè)備、對能效有重要影響環(huán)節(jié)的管理方法, 查閱識別結(jié)果。傳達(dá)準(zhǔn)則至相關(guān)組織及工作人員。寸建立主要能源使用的有效運行和維護(hù)準(zhǔn)則？是否根據(jù)運行準(zhǔn)則運行和維護(hù)設(shè)備、設(shè)施、系統(tǒng)和過程？ 存在的不足現(xiàn)場驗證操作、參數(shù)控制、維護(hù)保養(yǎng)、必要 的檢查記錄等內(nèi)容。（各主要用能工序、設(shè)施分別審核, 與耗能有關(guān)的參數(shù)、控制目標(biāo)或要求、控制的符合性、 控制的效果一-按時段統(tǒng)計）溝通能源泄漏、供應(yīng)突然中斷情況下的應(yīng)急預(yù)案的制定, 是否考慮了能源績效因素。如有，抽査應(yīng)急預(yù)案。寸106. 6/9. 1 監(jiān)視、測量與分 析查能源統(tǒng)計報表。查能源目標(biāo)指針完成情況報表，以及原因分析和后續(xù)措 施。7查能源測量計劃以及落實情況？7

19、現(xiàn)場查能源計量是否配備及狀態(tài)是否良好？配置率是否 滿足GB17167要求，是否有對應(yīng)的檢定標(biāo)識。1110. 1不符合、糾正措施抽查針對內(nèi)部審核、日常工作出現(xiàn)不符合情況下，對應(yīng) 措施的實施情況？是否對不符合項進(jìn)行驗證與關(guān)閉？有相應(yīng)證據(jù)嗎？是否 有未關(guān)閉的不符合項？127.5記錄控制是否根據(jù)需要，建立并保存記錄？有記錄列表的所有記錄，符合記錄控制程序的 要求？相關(guān)活動的記錄是否清楚、標(biāo)識明確且具有可追溯性？IS050001-2018能源管理體系內(nèi)審檢查表審核部門人力資源部審核體系IS050001： 2018能源管理體系審核部門負(fù)責(zé)人審核員審核日期2022年06月07日序號標(biāo)準(zhǔn)條款審核項目及過程審核

20、記錄評價結(jié)果符合不符合15.2能源方針審核部門是否對公司的能源方針進(jìn)行宣導(dǎo)？相關(guān)人員是 否理解？27. 2/7. 3 能力、與意識文件是否規(guī)定了員工的能力要求，如能源管理方面的能 力？查看關(guān)鍵崗位人員的上崗情況？7溝通節(jié)能意識宣傳、能源管理體系要求傳達(dá)、節(jié)能具體 工作要求傳達(dá)的方式方法，并通過培訓(xùn)記錄驗證有效性。是否有年度培訓(xùn)計劃？培訓(xùn)計劃內(nèi)容是否包括與能源相 關(guān)的內(nèi)容？寸部門年度能源培訓(xùn)執(zhí)行如何?抽查培訓(xùn)簽到表？抽查年 度計劃與實際達(dá)成情況？部門換崗人員有無進(jìn)行培訓(xùn)？73&1運行控制建立主要能源使用的有效運行和維護(hù)準(zhǔn)則？是否根據(jù)運行準(zhǔn)則運行和維護(hù)設(shè)備、設(shè)施、系統(tǒng)和過程？傳達(dá)準(zhǔn)則至相關(guān)組織及工作人員47. 5. 1記錄控制能源管理體系相關(guān)記錄是否清晰，且易于識別和檢索？記錄保存期限是否符合法律法規(guī)要求?是否可以追溯？7IS050001-2018能源管理體系內(nèi)審榆杳表審核部門品管/采購/市場/技術(shù)/倉儲部審核體系IS050001： 2018能源管理體系審核部門負(fù)責(zé)人審核員審核日期2022年06月07日序號標(biāo)準(zhǔn)條款審核項目及過程審核記錄評價結(jié)果符合不符合15.2能源方針審核部門是否對公司的能源方針進(jìn)行宣導(dǎo)？相關(guān)人員是 否理解？727.5文件要求是否按照能源管理體系要求建立能源手冊?程序文件?作 業(yè)指導(dǎo)書?能源管理體系文件是否經(jīng)過審批與發(fā)放？7. 2/7. 3 能力