2022年ISO50001-2018能源管理體系全套管理手冊(cè)及程序文件

1、XX科技股份有限公司文件編號(hào)AL/NYSC-01-2022IS050001-2018能源管理體系 全套文件版本號(hào)A/0生效日期2022. 3. 12022年IS050001-2018能源管理體系全套管理手冊(cè)及程序文件序號(hào)程序文件名稱文件編號(hào)1組織經(jīng)營(yíng)環(huán)境及相關(guān)方控制控制程序AL/NYCX-01-20222風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析評(píng)價(jià)及應(yīng)對(duì)措施控制程序AL/NYCX-02-20223能源評(píng)估控制程序AL/NYCX-03-20224能源績(jī)效參數(shù)控制程序AL/NYCX-04-20225能源基準(zhǔn)、能源目標(biāo)、能源指標(biāo)控制程序AL/NYCX-05-20226監(jiān)視、測(cè)量與分析控制程序AL/NYCX-06-20227人

2、力資源控制程序AL/NYCX-07-20228信息交流控制程序AL/NYCX-08-20229文件控制程序AL/NYCX-09-202210記錄控制程序AL/NYCX-10-202211運(yùn)行控制程序AL/NYCX-11-202212設(shè)計(jì)控制程序AL/NYCX-12-202213能源采購(gòu)控制程序AL/NYCX-13-202214法律法規(guī)及其他要求控制程序AL/NYCX-14-202215合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序AL/NYCX-15-202216內(nèi)部審核控制程序AL/NYCX-16-202217管理評(píng)審控制程序AL/NYCX-17-202218不符合及糾正措施控制程序AL/NYCX-18-202219持

3、續(xù)改進(jìn)控制程序AL/NYCX-19-2022IS050001-2018能源管理體系管理手冊(cè)在后面XX科技股份有限公司文件編號(hào)AL/NYSC-01-2022IS050001-2018能源管理體系 全套文件版本號(hào)A/0生效日期2022. 3. 1IS050001-2018能源管理體系程序文件1組織經(jīng)營(yíng)環(huán)境及相關(guān)方控制程序1目的識(shí)別、監(jiān)視并評(píng)審與公司能源管理體系有關(guān)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境及相關(guān) 方期望或要求確保公司能源管理體系的策劃能實(shí)現(xiàn)預(yù)期的結(jié)果。2.范圍本程序適用內(nèi)外部環(huán)境因素和相關(guān)方期望或要求的識(shí)別和控 制。3 權(quán)責(zé)3.1公司各部門都有責(zé)任識(shí)別和控制與其相關(guān)的內(nèi)外部環(huán)境因素 和相關(guān)方期望或要求；3.2總經(jīng)

4、理助理負(fù)責(zé)對(duì)識(shí)別結(jié)果進(jìn)行整理，并提交管理評(píng)審；3.3總經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)外部環(huán)境因素和相關(guān)方期望或要求在公司內(nèi) 部的落實(shí)和應(yīng)對(duì)。定義內(nèi)部環(huán)境因素：公司價(jià)值觀、企業(yè)文化、人員能力、體系運(yùn)行、 過(guò)程績(jī)效等；外部環(huán)境因素：國(guó)際、國(guó)內(nèi)、地區(qū)和當(dāng)?shù)氐母鞣N法律法規(guī)、技術(shù)、 競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)、文化、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)因素。糾正措施控制流程過(guò)程 順序糾正措施控制流程圖活動(dòng)過(guò)程描述執(zhí)行者審批者依據(jù)表單各部門識(shí)別與其職責(zé) 范圍相關(guān)的內(nèi)外部環(huán) 境因素和相關(guān)方期望 或要求各相關(guān) 部門部門經(jīng) 理歸納整理各部門歸納整理與其 職責(zé)范圍相關(guān)的內(nèi)外 部環(huán)境因素和相關(guān)方 期望或要求各相關(guān) 部門部門經(jīng) 理公司經(jīng)營(yíng) 環(huán)境分析 報(bào)告采取應(yīng)對(duì)措施就分析的結(jié)

5、果制定相 應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，如形成 文件、制定目標(biāo)、傳達(dá) 信息等由各相關(guān)部門對(duì)己制 定好的措施認(rèn)真落實(shí) 執(zhí)行，如傳達(dá)相關(guān)方要 求、資源提供等由總經(jīng)理對(duì)執(zhí)行效果 進(jìn)行確認(rèn)每年定期進(jìn)行更新識(shí) 別，并形成記錄在管理評(píng)審會(huì)議對(duì)相 關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行回顧由總經(jīng)辦對(duì)所有涉及 的資料進(jìn)行統(tǒng)歸檔, 備查各相關(guān)部門經(jīng)部門N/A各相關(guān)部門主總經(jīng)理各相關(guān)部門主各相關(guān) 部門主 管總經(jīng)辦糾正和總經(jīng)理總經(jīng)理N/AN/A預(yù)防措施報(bào)告糾正和預(yù)防措施報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)環(huán)境分析報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)環(huán)境分析報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)環(huán)境分析報(bào)告5.2內(nèi)外部環(huán)境因素識(shí)別4.1. 1在建立與持續(xù)改進(jìn)能源管理體系時(shí)，公司將充分識(shí)別理解并考慮那些與公司的宗旨、戰(zhàn)略方向相關(guān)，并影

6、響公司實(shí) 現(xiàn)能源管理體系EnMS預(yù)期結(jié)果能力的內(nèi)部和外部環(huán)境。4.1.2內(nèi)外部環(huán)境要素識(shí)別與評(píng)估：在每年的管理評(píng)審前，由相 關(guān)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行識(shí)別并評(píng)估其適用性，具體部門及識(shí)別項(xiàng) 目如下：a）管理部：內(nèi)部（公司價(jià)值觀、企業(yè)文化、人員能力、體 系運(yùn)行、過(guò)程能力等），外部（國(guó)際國(guó)內(nèi)形勢(shì)、法律、 競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)、文化、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境等）。b）技術(shù)部：內(nèi)部（能源的性能、能源效率、能源的損耗、 人員能力、知識(shí)、業(yè)績(jī)表現(xiàn)等），外部（法律、技術(shù)、 競(jìng)爭(zhēng)、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境等）。c）銷售部：內(nèi)部（活動(dòng)、服務(wù)、業(yè)績(jī)表現(xiàn)等），外部（法 律、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)、文化、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境等）。管理者代表：內(nèi)部（戰(zhàn)略、知識(shí)、人員能力、

7、業(yè)績(jī)表現(xiàn)等），外 部（社會(huì)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境等）。5. 3相關(guān)方期望或要求識(shí)別與評(píng)估：相關(guān)方包括但不限于顧客、所有者、組織中的成員、供應(yīng)商、 銀行、工會(huì)、合伙人、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)乎或社會(huì)才I體或行業(yè)協(xié)會(huì)。在 每年的管理評(píng)審前，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行識(shí)別并評(píng)估其適 用性,具體部門及識(shí)別項(xiàng)目如下：a）管理者代表：所有者、合伙人、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或社會(huì)團(tuán)體。b）采購(gòu)部：外包加工方、供應(yīng)商、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或社會(huì)團(tuán)體。c）銷售部：顧客、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或社會(huì)團(tuán)體。d）管理部：?jiǎn)T工代表、附近企業(yè)及居民、銀行、工會(huì)、社 會(huì)團(tuán)體。相關(guān)文件6.1無(wú)相關(guān)表單7. 1公司經(jīng)營(yíng)環(huán)境分析報(bào)告7.2糾正和預(yù)防措施報(bào)告2風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析評(píng)價(jià)及應(yīng)對(duì)措施控制程序10目的

8、為建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施，明確包括風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、 風(fēng)險(xiǎn)降低和風(fēng)險(xiǎn)接受在內(nèi)的操作要求，建立全面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理措 施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，并為在質(zhì)量管理體系中納入 和應(yīng)用這些措施及評(píng)價(jià)這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。2.0范圍本程序適用于在公司能源管理體系活動(dòng)中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的方法 及要求的控制提供操作依據(jù)，這些活動(dòng)包括：1組織內(nèi)外部環(huán)境管理過(guò)程存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；2相關(guān)方的需求和愿望管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；3能源因素控制過(guò)程產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；2. 4合規(guī)性義務(wù)管理過(guò)程產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；2. 5能源方針，能源目標(biāo)管理過(guò)程產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；2. 6能源使用設(shè)施管

9、理過(guò)程產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；2. 7糾正措施的執(zhí)行和驗(yàn)證過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；2. 8持續(xù)改進(jìn)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；2.9當(dāng)適用時(shí)，也可適用于對(duì)公司管理過(guò)程中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的控制提 供操作指南。3. 0職責(zé)3.1行政部：負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理所需資源的提供，包括人員資格、必要的培 訓(xùn)、信息獲取等。負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則方針的確定，并按制定 的評(píng)審周期保持對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理的評(píng)審。2品質(zhì)部：負(fù)責(zé)建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)控制程序，并進(jìn)行維護(hù)。負(fù)責(zé)按 本文件所要求的周期組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審，落實(shí)跟進(jìn)風(fēng) 險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估中所采取措施的完成情況并跟進(jìn)落實(shí)措施的有效 性，并編寫風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析報(bào)告，負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 估及應(yīng)

10、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的策劃和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)措施的執(zhí)行和監(jiān)督。3業(yè)務(wù)部：負(fù)責(zé)收集客戶的風(fēng)險(xiǎn)信息及本部門的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，負(fù)責(zé)制定 相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)并落實(shí)執(zhí)行。4各單位：負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估，并制定相應(yīng)的措施以規(guī)避 或者降低風(fēng)險(xiǎn)并落實(shí)執(zhí)行。4.0定義1風(fēng)險(xiǎn)：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn) 的各種不確定性事件。2機(jī)遇：對(duì)企業(yè)有正面影響的條件和事件，包括某些突發(fā)事件等。43風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前或之后（但還沒有結(jié)束），該事件 給各個(gè)方面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行量化評(píng)估的工作。 即，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是量化測(cè)評(píng)某一事件或事物帶來(lái)的影響或損失 的可能程度。44風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的

11、一種方法，是指通過(guò)有計(jì)劃的變 更來(lái)消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可 能給我們?cè)斐傻膿p失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是 釆取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控 制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面。45風(fēng)險(xiǎn)降低：通過(guò)采取措施以達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的效果。一般情況下，若 采取的措施能夠有效的降低所遭受的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)將采取措施的記 錄進(jìn)行保留或者寫入檔進(jìn)行歸檔，以便后期重復(fù)發(fā)生時(shí)作為改 善的依據(jù)。46風(fēng)險(xiǎn)接受：是指企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那 些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)、最適合于自留的風(fēng)險(xiǎn)事 件。4.7內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：

12、企業(yè)內(nèi)部形成的風(fēng)險(xiǎn)，例如戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等。48外部風(fēng)險(xiǎn)：由外部影響因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，例如政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)需求 風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。9風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴(yán)重程度。410風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度：風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率或者概率。11風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)用于評(píng)定是否對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)采取措施，風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)二風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度x風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度。5.0工作內(nèi)容1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理策劃為全面識(shí)別、評(píng)價(jià)和應(yīng)對(duì)各部門在生產(chǎn)和管理活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)和 機(jī)遇，各部門應(yīng)建立識(shí)別和應(yīng)對(duì)的方法，確認(rèn)本部門存在的風(fēng)險(xiǎn)，并 將評(píng)估的結(jié)果記錄在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表。在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和應(yīng)對(duì)過(guò)程中，責(zé)任部門應(yīng)對(duì)可能存在

13、風(fēng)險(xiǎn)的 車間、生產(chǎn)過(guò)程和人員存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行逐一的篩選識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò) 程中應(yīng)識(shí)別包括但不限于以下方面的風(fēng)險(xiǎn)：與能源因素有關(guān)的法律法規(guī)、客戶要求的變更造成的風(fēng)險(xiǎn)；重要能源因素管理過(guò)程中的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)；C.能源耗用設(shè)備管理過(guò)程造成的風(fēng)險(xiǎn)；d產(chǎn)品報(bào)廢，處置產(chǎn)生的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)；產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)階段的設(shè)計(jì)失效風(fēng)險(xiǎn)；管理過(guò)程失效的風(fēng)險(xiǎn)。注：設(shè)計(jì)失效和過(guò)程失效可參考失效模式分析中DFMEA設(shè)計(jì)失效模 式分析和PFMEA過(guò)程失效模式分析的方法對(duì)設(shè)計(jì)和生產(chǎn)過(guò)程存在的風(fēng) 險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，若選用其結(jié)果應(yīng)按要求得到控制。52建立風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)遇管理團(tuán)隊(duì)2. 1建立分風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別活動(dòng)的開展應(yīng)是一次團(tuán)體的活動(dòng)，各部門在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)

14、 別和評(píng)估過(guò)程中應(yīng)通過(guò)集思廣益和有效的分析判斷下進(jìn)行的，在此之 前應(yīng)建立一個(gè)“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組”，管理部應(yīng)通過(guò)授權(quán)，賦予該“風(fēng) 險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組”以下的職責(zé)：組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析和評(píng)估；制定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施并落實(shí)執(zhí)行；編制風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；d組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施效果驗(yàn)證；e在“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組”中，管理部應(yīng)指派一名人員作為該小組 的組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)規(guī)劃和安排風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和應(yīng)對(duì)的控制，并賦予評(píng) 估小組組長(zhǎng)職責(zé)；f策劃并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的管理，并編制風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)策 劃表。2. 2風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)人員的任職要求為確保參與風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別和評(píng)估的人員，其人員資質(zhì)符合要求, 能夠勝任并且參與本部

15、門的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和制定應(yīng)對(duì)相應(yīng)的應(yīng)對(duì) 措施，風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組人員應(yīng)具備以下的能力：a熟悉其所在部門的所有流程；b有一定的組織協(xié)調(diào)能力；熟悉本標(biāo)準(zhǔn)的要求，并依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容策劃風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估。3風(fēng)險(xiǎn)管理策劃評(píng)估小組組長(zhǎng)應(yīng)組織策劃風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃并編制風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇評(píng)價(jià) 與應(yīng)對(duì)策劃表，指導(dǎo)操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的可接受 性準(zhǔn)則規(guī)定，編制風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)策劃表時(shí)，應(yīng)包含但不 限于以下內(nèi)容：策劃的范圍，判定和描述適用于計(jì)劃的設(shè)備壽命周期階段；b職責(zé)和權(quán)限的分配；c.風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的評(píng)審要求；d風(fēng)險(xiǎn)的可接受性準(zhǔn)則，包括危害概率不能估計(jì)時(shí)的可接受風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則;驗(yàn)證活動(dòng)；有關(guān)生產(chǎn)和生產(chǎn)后信息收集和評(píng)審

16、的活動(dòng)。5. 4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度進(jìn)行評(píng)價(jià)，其評(píng)價(jià)的要求應(yīng) 依據(jù)本程序所規(guī)定的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)確認(rèn)，風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度的確認(rèn)用以確定風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，之后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的 措施。5. 4. 1風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度用于評(píng)價(jià)潛在風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損害程度，根據(jù)對(duì)潛在 風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估量化,若潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，其會(huì)導(dǎo)致的各方面的影響以及危 害程度，以下包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后會(huì)導(dǎo)致的危害：a法律法規(guī)、服務(wù)及客戶要求；風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)導(dǎo)致的人身傷害；財(cái)產(chǎn)損失的多少；d是否會(huì)影響正常運(yùn)行；e.對(duì)企業(yè)形象的損害程度。注：在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行嚴(yán)重程度判定時(shí)，推薦擴(kuò)大分析風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危 害層面

17、，以便于更有效的對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)采取措施，以達(dá)到減少或部分 消除風(fēng)險(xiǎn)乃至完全消除的目的。為便于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害程度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行區(qū)分， 風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度分為以下五類：非常嚴(yán)重嚴(yán)重較嚴(yán)重一般輕微下表為依據(jù)定義的風(fēng)險(xiǎn)影響和影響程度的多少進(jìn)行量化，在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，下表作為評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度的準(zhǔn)則：嚴(yán)重程度描述嚴(yán)重等級(jí)法律法規(guī)、服務(wù)及其它要求環(huán)境事故財(cái)產(chǎn)損失（萬(wàn)元）停工/停產(chǎn)企業(yè)形象非常嚴(yán)重違反環(huán)境法 律法規(guī)、國(guó)家 標(biāo)準(zhǔn)、客戶標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境污染不可恢復(fù)財(cái)產(chǎn)損失N10不可恢復(fù)重大國(guó)際、國(guó)內(nèi)影響5嚴(yán)重省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境污染經(jīng)治理需 長(zhǎng)時(shí)間可 以恢復(fù)10V財(cái)產(chǎn)損失$5需較長(zhǎng)時(shí) 間調(diào)整后 才可恢復(fù)省

18、內(nèi)、行業(yè)影響4較嚴(yán)重地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境污染經(jīng)治理需5財(cái)產(chǎn)損失 20.5間歇性恢復(fù)地區(qū)性影響3短時(shí)間可以恢復(fù)一般企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境污染經(jīng)治理很容易恢復(fù)財(cái)產(chǎn)損失0.5可短時(shí)恢復(fù)企業(yè)及周邊范圍2輕微不違反對(duì)環(huán)境無(wú)影響無(wú)損失沒有停工不影響1嚴(yán)重度判定過(guò)程中，當(dāng)多個(gè)因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時(shí)，應(yīng) 遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其嚴(yán) 重度級(jí)別更高時(shí)，依據(jù)嚴(yán)重級(jí)別高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度進(jìn)行判定。 根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級(jí)數(shù)字填入風(fēng)險(xiǎn)與機(jī) 遇評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)策劃表中。5. 4. 2風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評(píng)價(jià)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率，為便于識(shí)別和定義， 將風(fēng)險(xiǎn)頻度定義為5級(jí)，

19、如下所示：極少發(fā)生；很少發(fā)生；c偶爾發(fā)生；有時(shí)發(fā)生;經(jīng)常發(fā)生;通過(guò)對(duì)上述的不確定因素進(jìn)行評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻度，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評(píng)價(jià)以其可能發(fā)生的頻率進(jìn)行量化確認(rèn)作為風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則：發(fā)生頻度定義等級(jí)極少發(fā)生發(fā)生概率W0. 001%1很少發(fā)生0. 001%V發(fā)生概率W0. 1%2偶爾發(fā)生0. 1%發(fā)生概率W1%3有時(shí)發(fā)生1%發(fā)生概率W10%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率$10%5發(fā)生頻度判定過(guò)程中，當(dāng)一個(gè)或多個(gè)因素在判定過(guò)程中其發(fā)生頻 度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè) 或部分因素其發(fā)生較為頻繁時(shí)，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)發(fā) 生度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后

20、，將等級(jí)數(shù)字填入 風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)策劃表中。5.4.3風(fēng)險(xiǎn)探測(cè)度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則:失效發(fā)生的可能性可能的失效率等級(jí)極低：失效不可能發(fā)生W0. 01 個(gè)/1000 件1低：相對(duì)很少發(fā)生的失效0. 5個(gè)/1000件W發(fā)生概率W1個(gè)/1000 件2中等：偶然性發(fā)生1個(gè)/1000件發(fā)生概率W5個(gè)/1000 件3高:經(jīng)常性發(fā)生10個(gè)/1000件W發(fā)生概率W50個(gè)/1000 件4很高:持續(xù)性發(fā)生發(fā)生概率M100個(gè)/1000件5根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的探測(cè)度后，將等級(jí)數(shù)字填入風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇 評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)策劃表中。5. 4. 4風(fēng)險(xiǎn)的可接受準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則是通過(guò)計(jì)算得出的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)來(lái)判定風(fēng)險(xiǎn)是否可接 受，通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重

21、度和風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評(píng)價(jià)后，通過(guò)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)系 數(shù)確定是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取措施。風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的計(jì)算如下公式：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)(RPN)二風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度等級(jí)(S)*風(fēng)險(xiǎn)頻度等級(jí)(0)*風(fēng)險(xiǎn)可探測(cè)度 等級(jí)(D)使用風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù) 達(dá)到一定值時(shí)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取的措施：風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及應(yīng)釆取的措施系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)措施25-125髙風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)15-25一般風(fēng)險(xiǎn)需采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)1-15低風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)較低，當(dāng)采取措施消除風(fēng)險(xiǎn)引起的成本比風(fēng)險(xiǎn)本身引起的損失較大時(shí)，接受風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方式應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行篩選，當(dāng)潛在的風(fēng)險(xiǎn)可有效 的采取規(guī)避措施進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，確認(rèn)

22、風(fēng)險(xiǎn)規(guī) 避措施并予以執(zhí)行，直至部分消除或完全消除風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)尚無(wú)可行方案 進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)采取有效的風(fēng)險(xiǎn)降低措施，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的 影響。下表為識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)后，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的判定應(yīng)急應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn) 應(yīng)對(duì)措施對(duì)照表：發(fā)生頻 度 嚴(yán)重度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時(shí)發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴(yán)重一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)較嚴(yán)重低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)一般低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)輕微低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程中，應(yīng)保持風(fēng)險(xiǎn)措施的方案和實(shí) 施結(jié)果的跟進(jìn)應(yīng)記錄，記錄的保持依據(jù)記錄控制程序執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn) 分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

23、措施的詳細(xì)內(nèi)容應(yīng)記錄在風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)策 劃表中，便于后續(xù)的查閱和跟進(jìn)。5. 5風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)各實(shí)施部門應(yīng)對(duì)所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估的結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采 取措施，從而達(dá)到降低或消除風(fēng)險(xiǎn)的目的，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方法包括：風(fēng)險(xiǎn)接受；風(fēng)險(xiǎn)降低；c風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險(xiǎn)，在無(wú)法消除或暫 無(wú)有效的方法或者采取消除風(fēng)險(xiǎn)的方法的成本高出風(fēng)險(xiǎn)存在時(shí)造成損 失時(shí)，再選擇采取降低風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)接受的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法。5. 5. 1風(fēng)險(xiǎn)接受是指企業(yè)本身承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造 成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)可釆取接受風(fēng)險(xiǎn) 的方法：采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來(lái)的成本遠(yuǎn)超出潛

24、在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí);造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)；c既無(wú)有效的風(fēng)險(xiǎn)降低的措施，又無(wú)有效的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法時(shí)；d.按本檔要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)低于5的低風(fēng)險(xiǎn)。5. 5. 2風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)降低即采取措施降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損壞或損失，風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 估實(shí)施單位應(yīng)制定的詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)降低措施降低風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況 時(shí)，可釆取風(fēng)險(xiǎn)降低方法：采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來(lái)的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；b無(wú)法消除風(fēng)險(xiǎn)或暫無(wú)有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為15至25之間 的一般性風(fēng)險(xiǎn)。5. 5. 3風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指通過(guò)有計(jì)劃的變更來(lái)消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，

25、保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們 所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們?cè)斐傻膿p失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī) 率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括 事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面。5. 5. 4風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估活動(dòng)是用于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并綜合考慮對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的 有效措施，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)過(guò)高時(shí)應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)，以 減少風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害或損失。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施部門應(yīng)制定詳細(xì)有效的 措施并予以執(zhí)行，在制定措施時(shí)，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實(shí)的；制定的措施應(yīng)落實(shí)到個(gè)人，每個(gè)人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確；應(yīng)指派一名負(fù)責(zé)人為措

26、施的執(zhí)行進(jìn)度和效果進(jìn)行跟進(jìn)，確保采取的 措施被有效的落實(shí)。5. 6風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審品管部應(yīng)按制定的周期組織實(shí)施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審，以驗(yàn)證其有效性。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審應(yīng)包含以下方面的內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別是否有效且完善；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的完成情況和進(jìn)度；對(duì)服務(wù)和服務(wù)的符合性和顧客滿意度的潛在影響。5. 6. 1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審的策劃風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審應(yīng)每年度至少實(shí)施一次評(píng)審，以驗(yàn)證其有效性。 當(dāng)出現(xiàn)以下情況是，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)增加風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審的次數(shù)：a與能源管理體系有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求有變化時(shí)；b組織機(jī)構(gòu)、服務(wù)范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時(shí);C.發(fā)生重大能源事故或相關(guān)方投訴連續(xù)發(fā)生時(shí)；第三方認(rèn)證審核前或

27、其它認(rèn)為有管理評(píng)審需要時(shí)；其它情況需要時(shí)。5. 6. 2風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審的實(shí)施5. 6. 2. 1實(shí)施前的準(zhǔn)備在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審會(huì)議之前，各部門應(yīng)整理本部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇 分析的數(shù)據(jù)，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的內(nèi)容以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì) 所采取措施的結(jié)果等記錄進(jìn)行匯總分析。5. 5. 2. 2風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)是的實(shí)施品管部按策劃的要求組織個(gè)部門實(shí)施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審，運(yùn)營(yíng) 部應(yīng)保留評(píng)審的記錄以及評(píng)審所確定的決議，包括后續(xù)的改善機(jī)會(huì)。 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審應(yīng)形成包含但不限于以下方面的內(nèi)容：a風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)；剩余風(fēng)險(xiǎn)分析及改進(jìn)措施。7記錄保存參見記錄控制程序。0相關(guān)文件6.1記錄控制程序7. 0相關(guān)記

28、錄7. 1風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)策劃表7. 2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告3能源識(shí)別評(píng)價(jià)控制程序一、目的持續(xù)識(shí)別公司用能單位活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中存在的能源因素，并進(jìn) 行評(píng)價(jià)且確定出重要能源因素，對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)管理和控制。二、適用范圍適用于公司各用能單位活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中的能源因素的識(shí)別、評(píng) 價(jià)及控制。三、職責(zé)1、能源管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)重要能源因素的審核、批準(zhǔn)。2、各部門/單位負(fù)責(zé)本部門/單位的能源因素的識(shí)別與更新。3、環(huán)保科技中心負(fù)責(zé)組織對(duì)能源因素進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，確定重要能 源因素，對(duì)能源因素和確定出的重要能源因素進(jìn)行匯總與更新。四、工作程序能源因素的識(shí)別1、能源因素的識(shí)別范圍：對(duì)能源流轉(zhuǎn)全過(guò)程分專業(yè)、分系統(tǒng)進(jìn)行識(shí)別，并

29、細(xì)化用能系統(tǒng) 及其過(guò)程和環(huán)節(jié)的能源消耗，包括已納入計(jì)劃的或新開發(fā)的產(chǎn)品、服 務(wù)和活動(dòng)。對(duì)能源消耗過(guò)程的識(shí)別包括耗能設(shè)備的現(xiàn)狀分析、匹配情況、 能源利用時(shí)間和改造創(chuàng)新等。包括礦井設(shè)計(jì)，煤炭的開釆與加工、運(yùn)輸、貯存，能源采購(gòu)，用能設(shè)備的采購(gòu)、維修，生產(chǎn)服務(wù)，煤質(zhì)管理等全過(guò)程的識(shí)別。2、能源因素的識(shí)別步驟各用能單位按照本單位耗能狀況，分系統(tǒng)進(jìn)行能源因素識(shí)別，并 對(duì)能源因素進(jìn)行能源消耗種類、能源管理現(xiàn)狀、能源優(yōu)化和改進(jìn)等方 面進(jìn)行詳細(xì)分析，最后對(duì)其是否屬于重要能源因素進(jìn)行定性、定量評(píng) 價(jià)，及時(shí)報(bào)送環(huán)保科技中心。環(huán)保科技中心對(duì)各單位識(shí)別的能源因素調(diào)查表進(jìn)行匯總。組織有 關(guān)人員采取現(xiàn)場(chǎng)觀察、查閱文件和記錄

30、、專家咨詢等形式予以確認(rèn)。 當(dāng)法律、法規(guī)有明確或潛在的要求，組織活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)及相關(guān)方 要求發(fā)生變化時(shí)，對(duì)能源因素及時(shí)更新。3、能源因素的識(shí)別方法對(duì)于能源因素的識(shí)別按系統(tǒng)、能源種類、流程和環(huán)節(jié)等方法相結(jié) 合的方式進(jìn)行識(shí)別。系統(tǒng)劃分法：各用能單位根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際分專業(yè)、分系統(tǒng)對(duì)能源利用 情況進(jìn)行分類辨識(shí)。能源種類劃分法：根據(jù)能源種類的不同進(jìn)行劃分，可以劃分為用煤 炭、蒸汽、電能、水能和用油等。這種劃分不是絕對(duì)的，各用能系統(tǒng) 互相存在交叉，某一用能環(huán)節(jié)可能存在多系統(tǒng)共用的情況。流程劃分法：根據(jù)生產(chǎn)流程，劃分為各個(gè)生產(chǎn)工序、輔助、附屬和 其它用能過(guò)程進(jìn)行識(shí)別，每一個(gè)過(guò)程當(dāng)中的能源消耗種類可能是單一 的

31、也可能是多種形式，可能是節(jié)能的因素也可能是多耗能因素。環(huán)節(jié)劃分法：根據(jù)各類能源在流轉(zhuǎn)過(guò)程中的方向，將其劃分為購(gòu)入 儲(chǔ)存、加工轉(zhuǎn)換、輸送分配、最終使用、余熱余能回收再利用等環(huán)節(jié)。每個(gè)環(huán)節(jié)可根據(jù)用能單位的實(shí)際情況劃分為若干過(guò)程、環(huán)節(jié)。重要能源因素的確定1、定性評(píng)價(jià)法對(duì)違反相關(guān)能源法律、法規(guī)和其他要求的直接判斷確定為重要能 源因素。針對(duì)已劃分的系統(tǒng)、過(guò)程、環(huán)節(jié)，采用簡(jiǎn)單調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)觀察、經(jīng)驗(yàn)分析等方法，各用能單位將節(jié)能潛力大、耗能量較大的能源因素 直接判斷確定為重要能源因素。根據(jù)我礦實(shí)際，大型用能設(shè)備、重點(diǎn) 耗能工序、能源利用監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)異常指標(biāo)的環(huán)節(jié)等都應(yīng)納入重要能源因 素中。重點(diǎn)用能設(shè)備操作人員的節(jié)能

32、意識(shí)不強(qiáng)應(yīng)直接判定為重要能源 因素。煤炭資源回收率達(dá)不到國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)直接判定為重要能源因素。2、定量評(píng)價(jià)法我礦各用能單位根據(jù)常用的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則對(duì)能源因素進(jìn)行打分評(píng)價(jià)，確定出重要能源因素。A、法律法規(guī)符合性：能源利用符合法律法規(guī)要求得1分；基本符 合法律法規(guī)要求得3分；不符合法律法規(guī)要求得5分。B、能源狀況合理性：針對(duì)設(shè)備選型、運(yùn)轉(zhuǎn)、運(yùn)行過(guò)程環(huán)節(jié)等方面 的合理性，合理得1分，基本合理得3分，不合理得5分。C、影響耗能頻次：偶爾耗能得1分，間斷耗能得3分，持續(xù)耗能得5分。D、能源利用影響范圍：影響較小得1分，局部影響得3分，系統(tǒng) 全局影響得5分。E、判定重要用能部位或環(huán)節(jié)：以各系統(tǒng)設(shè)備技術(shù)特征、運(yùn)行時(shí)效

33、等為依據(jù)，判定各能源因素相關(guān)用能部位或環(huán)節(jié)的重要性。輕微得1 分，一般得3分，重要得5分。F、用能關(guān)注程度：根據(jù)識(shí)別出的能源因素確認(rèn)該用能環(huán)節(jié)的關(guān)注 程度，略微關(guān)注得1分，一般關(guān)注得3分，非常關(guān)注得5分。G、用能管理制度完善性：管理制度標(biāo)準(zhǔn)完善得1分，不健全得3 分，無(wú)管理制度及標(biāo)準(zhǔn)得5分。H、能源控制難易程度：對(duì)能源因素控制措施的難易程度進(jìn)行分析, 容易控制得1分，適中得3分，困難得5分。I、節(jié)能潛力大?。汗?jié)能潛力5%得1分，5%W節(jié)能潛力W10%得3 分，節(jié)能潛力10%得5分。評(píng)價(jià)打分：K二A+B+C+D+E+F+G+H+I評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：a、當(dāng)K225分時(shí)判斷為重要能源因素。b、當(dāng)A或B或D或

34、E或H或I得分為5分時(shí)判斷為重要能源因 素。各單位按上述方法對(duì)能源因素進(jìn)行打分評(píng)價(jià)，確定出重要能源因 素，編制重要能源因素登記表，報(bào)能源管理負(fù)責(zé)人審批后下發(fā)。重要能源因素控制用能單位通過(guò)定性、定量的方法評(píng)價(jià)出重要能源因素，對(duì)其應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)控制。1、用能單位應(yīng)根據(jù)設(shè)施、設(shè)備正常經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和滿足生產(chǎn)工藝的需 要規(guī)定控制參數(shù)。包括運(yùn)行時(shí)間、溫度、電壓、電流及其他特殊能耗 設(shè)施設(shè)備運(yùn)行參數(shù)（風(fēng)機(jī)風(fēng)量、風(fēng)壓、蒸汽和水的壓力、流量等）。2、重要能源因素相關(guān)的系統(tǒng)、設(shè)施、設(shè)備在其運(yùn)行過(guò)程中，應(yīng)對(duì) 運(yùn)行情況做出點(diǎn)檢記錄、運(yùn)行參數(shù)記錄和檢查檢修記錄。3、判定對(duì)重要能源因素實(shí)施重點(diǎn)控制的方法是否適用，用能單位 定期采

35、取統(tǒng)計(jì)分析、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、會(huì)議討論等方法對(duì)運(yùn)行參數(shù)、控制的 有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。4、在對(duì)重要能源因素進(jìn)行評(píng)價(jià)后，針對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)采取改變控制 方法、文件修改、人員培訓(xùn)以及設(shè)備更新改造等改進(jìn)措施。5、根據(jù)能源利用的不可追溯性和持續(xù)性的特點(diǎn)，各用能單位可采 用及時(shí)監(jiān)控、分析和記錄的形式對(duì)重要能源因素進(jìn)行控制，以便重要 能源利用情況發(fā)生改變時(shí)及時(shí)響應(yīng)并采取措施。能源因素更新1、當(dāng)下列情況發(fā)生時(shí)，應(yīng)重新進(jìn)行識(shí)別評(píng)價(jià)：用能系統(tǒng)變化時(shí)；法律、法規(guī)和其它要求發(fā)生變化時(shí)；外部節(jié)能技術(shù)、設(shè)備或經(jīng)驗(yàn)方法適用時(shí)。用能單位應(yīng)將識(shí)別評(píng)價(jià)結(jié)果形成文件并適時(shí)更新。2、各單位及時(shí)識(shí)別、評(píng)價(jià)、更新本單位能源因素，由環(huán)保科技中心負(fù)責(zé)每年更

36、新匯總一次。3、對(duì)于更新了的能源因素，環(huán)保科技中心應(yīng)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，確定 是否為重要能源因素。能源管理負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員依據(jù)重要能源因素及相關(guān)能源基 準(zhǔn)，制定能源目標(biāo)和指標(biāo)以及能源管理方案。（為記錄的保管能源因素識(shí)別評(píng)價(jià)過(guò)程中的相關(guān)記錄由環(huán)?？萍贾行谋４嬉环?， 有效期限為一年。五、相關(guān)文件目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案控制程序法律、法規(guī)與其它要求獲取和確認(rèn)及合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序六、相關(guān)記錄能源因素識(shí)別表能源因素評(píng)價(jià)表重要能源因素登記表法律、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)清單其它要求清單設(shè)備點(diǎn)檢記錄運(yùn)行參數(shù)記錄檢查檢修記錄4能源績(jī)效參數(shù)控制程序1目的為了加強(qiáng)能源績(jī)效參數(shù)的管理控制工作，建立本程序。2適用范圍本程序適用于公司確定的能

37、源管理體系覆蓋范圍及界限之內(nèi)的組織和區(qū)域。3術(shù)語(yǔ)3.21能源績(jī)效參數(shù)：與能源效率、能源使用、能源消耗有關(guān)的可測(cè)量的結(jié)果。4職責(zé)4.1機(jī)動(dòng)部是能源績(jī)效參數(shù)管理工作的歸口管理部門。其職責(zé)是：1）依據(jù)能源績(jī)效參數(shù)，制定公司能源目標(biāo)與指標(biāo)，評(píng)價(jià)能源績(jī)效；2）建立能源績(jī)效參數(shù)信息庫(kù)；3）制定能源績(jī)效評(píng)價(jià)計(jì)劃和方案；4）指導(dǎo)體系內(nèi)各部門、生產(chǎn)車間開展與能源績(jī)效參數(shù)建立、評(píng)審工作, 并對(duì)實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)價(jià)；4.2各部門、生產(chǎn)廠負(fù)責(zé)本部門、生產(chǎn)車間職責(zé)范圍內(nèi)的能源績(jī)效參數(shù)制定和控制，并定期進(jìn)行評(píng)價(jià)、更新。4.3能源管理者代表負(fù)責(zé)審核、批準(zhǔn)公司的能源績(jī)效參數(shù)。5內(nèi)容5. 1能源績(jī)效參數(shù)5. 1. 1能源績(jī)效參數(shù)的

38、確立績(jī)效參數(shù)的確立是為了正確、全面反映能源管理績(jī)效，是生產(chǎn)中與能源使用、消耗、效率有關(guān)的，可進(jìn)行測(cè)量的參照數(shù)據(jù)。5. 1. 2績(jī)效參數(shù)確立的依據(jù)能源績(jī)效參數(shù)可以不是某類能源介質(zhì)的直接消耗的結(jié)果，但必須是與 能源使用、消耗、效率有關(guān)的，能反映能源管理效果、可測(cè)量的數(shù)據(jù)。5. 1. 3績(jī)效參數(shù)的確認(rèn)范圍參數(shù)的確立部門應(yīng)從生產(chǎn)的實(shí)際中，可測(cè)量的與能源使用、消耗的監(jiān) 測(cè)數(shù)據(jù)中確認(rèn)。5. 1. 4績(jī)效參數(shù)的確認(rèn)過(guò)程1）應(yīng)由部門的基準(zhǔn)制定工作小組承擔(dān)此項(xiàng)任務(wù)；2）可根據(jù)確定的基準(zhǔn)，尋找能源使用、消耗監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)項(xiàng)；3）評(píng)審初步確定的績(jī)效參數(shù)；4）確定績(jī)效參數(shù)項(xiàng)和參數(shù)值；5）填表上報(bào)，批準(zhǔn)后發(fā)布。5. 1. 5

39、績(jī)效參數(shù)的利用1）應(yīng)確定績(jī)效參數(shù)的監(jiān)測(cè)單位或人員，策劃、規(guī)定監(jiān)測(cè)的時(shí)間間隔；2）配備必要的監(jiān)測(cè)裝置；3）實(shí)施監(jiān)測(cè)、分析、評(píng)價(jià)并記錄。5. 1. 6績(jī)效參數(shù)的評(píng)審1）按規(guī)定的時(shí)間、結(jié)合能源績(jī)效的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)對(duì)能源管理的績(jī)效參數(shù)進(jìn)行評(píng)審。適用時(shí)，與基準(zhǔn)進(jìn)行比較。2）經(jīng)評(píng)審的能源績(jī)效參數(shù)未達(dá)到策劃的要求時(shí)應(yīng)分析原因，采取措施、 實(shí)施整改；3）對(duì)確定績(jī)效參數(shù)也應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)環(huán)境的變化適時(shí)評(píng)審其適宜性、有效 性；4）評(píng)審的記錄應(yīng)保存。5.2機(jī)動(dòng)部負(fù)責(zé)建立公司的能源績(jī)效參數(shù)信息庫(kù)。5. 4檢查考核5. 4. 1機(jī)動(dòng)部定期對(duì)能源績(jī)效參數(shù)的制定、實(shí)施進(jìn)彳亍分析評(píng)價(jià)5. 4. 2企管人事部會(huì)同機(jī)動(dòng)部依據(jù)能源考核辦法對(duì)能

40、源績(jī)效參數(shù)的執(zhí) 行情況進(jìn)行考核。6相關(guān)文件能源基準(zhǔn)、能源目標(biāo)、能源指標(biāo)控制程序5能源基準(zhǔn)、能源目標(biāo)、能源指標(biāo)控制程序1目的本程序旨在確定公司的能源管理基準(zhǔn)、目標(biāo)、指標(biāo)，制定 目標(biāo)和指標(biāo)，將目標(biāo)和指標(biāo)分解到各部門，以持續(xù)改善公司能 源利用效率，貫徹能源方針。能源管理基準(zhǔn)、目標(biāo)、指標(biāo)是公司制定能源方針、建立 能源目標(biāo)和指標(biāo)、評(píng)價(jià)能源管理績(jī)效的主要依據(jù)，是對(duì)比分 析測(cè)量能源績(jī)效的趨勢(shì)和變化的基礎(chǔ)，并用來(lái)計(jì)算節(jié)能量。為了設(shè)定能源管理基準(zhǔn)、目標(biāo)、指標(biāo)的確定方法、分層 /分級(jí)管理、評(píng)審等加以明確和規(guī)定，特制訂本程序。2適用范圍本程序適用于公司級(jí)、部門、崗位級(jí)的能源管理基準(zhǔn)、 目標(biāo)、指標(biāo)的設(shè)定。3職責(zé)3.1

41、節(jié)能小組負(fù)責(zé)組織各相關(guān)部門開展能源基準(zhǔn)、目標(biāo)、 指標(biāo)的制定。32各相關(guān)部門參與能源基準(zhǔn)、目標(biāo)、指標(biāo)的制定，并在 本部門加以分解落實(shí)；3生產(chǎn)部負(fù)責(zé)能源目標(biāo)分解和指標(biāo)修訂工作。4能源管理者代表負(fù)責(zé)對(duì)制定的能源基準(zhǔn)、標(biāo)桿、目標(biāo)、指標(biāo)的評(píng)審工作。5總經(jīng)理負(fù)責(zé)能源基準(zhǔn)、標(biāo)桿、目標(biāo)、指標(biāo)的批準(zhǔn)。4能源基準(zhǔn)的確定1確定原則能源管理基準(zhǔn)是公司追蹤和比較能源管理體系持續(xù)改進(jìn) 的基點(diǎn)，要在能源統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)之上建立能源管理基準(zhǔn)。2確定依據(jù)能源評(píng)審報(bào)告；基準(zhǔn)時(shí)間段的能源消耗、能源利用效 率的水平；當(dāng)年的技術(shù)改造、能源結(jié)構(gòu)變化、工藝變化、產(chǎn)品 變化等；公司的其他需進(jìn)行平衡的因素。3能源評(píng)審公司按照能源評(píng)審程序的要求在

42、確定基準(zhǔn)前應(yīng)進(jìn)行一 次能源評(píng)審，在能源消耗指標(biāo)核算時(shí)，選擇一個(gè)基準(zhǔn)時(shí)間段的 能源消耗、能源利用效率的水平，作為比較基準(zhǔn)。能源消耗指 標(biāo)核算時(shí)，但必須剔除基準(zhǔn)時(shí)間段中生產(chǎn)不正常的情況，再結(jié) 合當(dāng)年的技術(shù)改造、能源結(jié)構(gòu)變化、工藝變化、產(chǎn)品變化等情 況進(jìn)行調(diào)整確定。能源評(píng)審結(jié)果形成能源評(píng)審報(bào)告；能源評(píng)審報(bào)告中 應(yīng)確定基準(zhǔn)時(shí)間段的：公司級(jí)基本參數(shù)：發(fā)電量、產(chǎn)值、增加值；公司能耗參數(shù)：總能耗（分能源品種）、綜合能耗、單耗;次級(jí)用能單位基本參數(shù)：中間產(chǎn)品產(chǎn)值、增加值、能源單 耗；次級(jí)用能單位能耗參數(shù)：總能耗（分能源品種）、綜合能 耗、單耗；設(shè)備效率基準(zhǔn)：重點(diǎn)用能設(shè)備、能源加工轉(zhuǎn)換設(shè)備。能源品質(zhì)：外購(gòu)能源關(guān)

43、鍵質(zhì)量特性；4.4基準(zhǔn)確定在能源評(píng)審報(bào)告的基礎(chǔ)上，安全質(zhì)保部和次級(jí)用能單 位根據(jù)責(zé)任劃分，確定能源基準(zhǔn)草案，包括： 公司級(jí)能源基準(zhǔn)草案（格式見附件）； 次級(jí)用能單位能源基準(zhǔn)草案（格式見附件）；由安全質(zhì)保部和次級(jí)用能單位對(duì)確定的基準(zhǔn)的進(jìn)行分析和平 衡，根據(jù)分析和平衡結(jié)果，安全質(zhì)保部和次級(jí)用能單位最終確 定能源管理基準(zhǔn)，報(bào)管代審核，總經(jīng)理審批后執(zhí)行。5基準(zhǔn)調(diào)整當(dāng)出現(xiàn)以下一種或多種情況時(shí)，應(yīng)對(duì)能源基準(zhǔn)進(jìn)行調(diào) 整：能源績(jī)效參數(shù)不再反映公司能源使用和能源消耗時(shí)；過(guò)程、運(yùn)行方式或用能系統(tǒng)發(fā)生重大變化時(shí)；6基準(zhǔn)應(yīng)用能源基準(zhǔn)應(yīng)被相關(guān)部門用于：作為能源績(jī)效參數(shù)設(shè)定的基 線；作為目標(biāo)指標(biāo)設(shè)定的基線；對(duì)比分析測(cè)量能

44、源績(jī)效的趨勢(shì) 和變化；計(jì)算節(jié)能量；5能源目標(biāo)的確定5.1節(jié)能辦公室根據(jù)能源基準(zhǔn)和標(biāo)桿，并依據(jù)公司的能 源方針，制定出能源目標(biāo)，上報(bào)能源管理負(fù)責(zé)人。能源管理負(fù) 責(zé)人組織相關(guān)部門對(duì)能源目標(biāo)的可行性、先進(jìn)性和適宜性進(jìn)行 評(píng)審，評(píng)審合格后報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。52能源目標(biāo)的確定和評(píng)審應(yīng)遵循以下原則：符合法律、法規(guī)及其他要求符合能源方針考慮重要能源因素考慮經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等方面可行性；目標(biāo)應(yīng)具體、便于評(píng)估；指標(biāo)應(yīng)量化，并可測(cè)量。3能源目標(biāo)分解生產(chǎn)部根據(jù)確定的能源目標(biāo)，并結(jié)合各部門的能源因素、 能源品種和數(shù)值、節(jié)能潛力大小等實(shí)際情況，將目標(biāo)進(jìn)一步分 解為指標(biāo)，交由總經(jīng)理批準(zhǔn)，落實(shí)到各部門。4能源指標(biāo)分解各部門根據(jù)分解的

45、指標(biāo)，并結(jié)合工序和班組的能源因素、 能源品種和數(shù)量、節(jié)能潛力大小等實(shí)際情況，將目標(biāo)進(jìn)一步分 解為指標(biāo)，落實(shí)到各工序和班組。5能源目標(biāo)和指標(biāo)及能耗定額的修訂能源目標(biāo)、指標(biāo)能耗定額不能按時(shí)完成或不能正常實(shí)施 時(shí)，生產(chǎn)部會(huì)同有關(guān)部門查明原因，并進(jìn)行分析，對(duì)需修訂的 內(nèi)容提出修訂意見，由原制定部門負(fù)責(zé)修訂，報(bào)能源管理負(fù)責(zé) 人審批后執(zhí)行。需要進(jìn)行重大修訂時(shí)，由能源管理負(fù)責(zé)人報(bào)總 經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行。修訂能源目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案時(shí)，應(yīng)考慮如下情況：能源目標(biāo)指標(biāo)的合理性；法律、法規(guī)及其他要求發(fā)生變化；公司內(nèi)部條件發(fā)生變化，如工藝更新、設(shè)備改造、新項(xiàng) 目投產(chǎn)、能源替代、組織機(jī)構(gòu)發(fā)生變化等；發(fā)生與能源目標(biāo)、指標(biāo)和管

46、理方案有關(guān)的以外事件。6能源基準(zhǔn)、目標(biāo)、指標(biāo)的更新能源目標(biāo)、指標(biāo)完成或管理評(píng)審結(jié)束后，按本程序的規(guī)定 及管理評(píng)審意見制定下一周期的能源基準(zhǔn)、目標(biāo)、指標(biāo)及能耗 定額并重新審核、批準(zhǔn)。編制:審核:批準(zhǔn):日期:參考文件能源管理手冊(cè)能源評(píng)審程序IS050001-2018能源管理體系 要求公司級(jí)能源基準(zhǔn)能源基準(zhǔn)版次：基準(zhǔn)年份：2022年基準(zhǔn)指標(biāo)單位基準(zhǔn)值發(fā)電量KW總產(chǎn)值萬(wàn)元工業(yè)增加值萬(wàn)元核燃料消耗總量t煤消耗總量t油消耗總量t水消耗總量t總能耗噸標(biāo)煤萬(wàn)元產(chǎn)值綜合能耗噸標(biāo)煤/萬(wàn)元萬(wàn)元工業(yè)增加值綜合能耗噸標(biāo)煤/萬(wàn)元產(chǎn)品綜合能耗噸標(biāo)煤/KWH編制審核批準(zhǔn)H期次級(jí)用能單位能源基準(zhǔn)次級(jí)用能單位名稱： 能源基準(zhǔn)版次

47、： 基準(zhǔn)年份：2022年基準(zhǔn)指標(biāo)單位基準(zhǔn)值核燃料消耗總量（適應(yīng)于電廠）MW. D. T 鈾煤消耗總量t油消耗總量t水消耗總量t總能耗噸標(biāo)煤產(chǎn)品綜合能耗（適應(yīng)于電廠）噸標(biāo)煤/kwh系統(tǒng)綜合能耗（適應(yīng)于電廠）噸標(biāo)煤/KWH其他人均辦公能耗公斤標(biāo)煤/人單耗XXXX功率的電機(jī)能效%XXXX功率的電機(jī)能效%XXXX功率的水泵能效%XXXX功率的水泵能效%XXXX功率的風(fēng)機(jī)能效%XX-XX功率的風(fēng)機(jī)能效%Xxx設(shè)備能效%6監(jiān)視、測(cè)量與分析控制程序一、目的及時(shí)準(zhǔn)確獲取各種監(jiān)視和測(cè)量數(shù)據(jù)，確保能源管理體系的有 效運(yùn)行。二、適用范圍適用于公司能源管理體系績(jī)效過(guò)程能力的監(jiān)視測(cè)量和分析， 以及測(cè)量裝置的管理。三、職

48、責(zé)1、節(jié)能小組心負(fù)責(zé)對(duì)體系運(yùn)行的有效性進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，負(fù) 責(zé)全公司監(jiān)視和測(cè)量裝置的校準(zhǔn)和統(tǒng)一管理，負(fù)責(zé)環(huán)保能源法律 法規(guī)符合性評(píng)價(jià)。2、機(jī)電運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)公司電力用能的監(jiān)視和測(cè)量，負(fù)責(zé)委托上 級(jí)部門對(duì)用能系統(tǒng)及設(shè)備進(jìn)行定期檢測(cè)。3、經(jīng)營(yíng)部負(fù)責(zé)礦用油的計(jì)量。4、相關(guān)單位負(fù)責(zé)規(guī)定項(xiàng)目實(shí)施檢測(cè)。四、工作程序?qū)δ茉垂芾眢w系有效運(yùn)行的監(jiān)測(cè)1、節(jié)能中心對(duì)能源管理體系進(jìn)行定期審核，對(duì)存在的問題進(jìn) 行跟蹤，整改驗(yàn)證，對(duì)體系的運(yùn)行狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)。2、最高管理者每年主持管理評(píng)審，對(duì)能源管理方針及體系的 有效性，適宜性，充分性進(jìn)行評(píng)價(jià)。對(duì)目標(biāo)，指標(biāo)管理方案的監(jiān)測(cè)1、目標(biāo)、指標(biāo)管理方案所涉及到的部門或單位，應(yīng)嚴(yán)格按照 計(jì)劃

49、，實(shí)施時(shí)間和措施進(jìn)行實(shí)施。每月進(jìn)行一次自檢，寫出自檢 報(bào)告報(bào)送環(huán)保科技中心。2、節(jié)能小組每季度對(duì)目標(biāo)，指標(biāo)管理方案的實(shí)施情況進(jìn)行一 次監(jiān)測(cè)，檢查情況下發(fā)有關(guān)單位和部門，發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)時(shí)，進(jìn)行 整改。3、當(dāng)有關(guān)單位和部門發(fā)生變更，應(yīng)及時(shí)修訂能源管理方案， 確保方案落實(shí)到相關(guān)部門、崗位。對(duì)過(guò)程的監(jiān)視和檢測(cè)。1、當(dāng)能源因素有重大改變時(shí)，責(zé)任單位必須及時(shí)報(bào)環(huán)?？萍?中心。由環(huán)?？萍贾行囊罁?jù)能源因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)控制程序 做出判斷。2、機(jī)電運(yùn)營(yíng)部、生產(chǎn)技術(shù)部等單位在設(shè)備選型時(shí)，應(yīng)優(yōu)先 釆用高效低耗的設(shè)備，提高能源利用率。3、節(jié)能小組和機(jī)電運(yùn)營(yíng)部不定期對(duì)用能單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)、 檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)下發(fā)整改通知單

50、，限期整改。4、各單位制定能源管理目標(biāo)、指標(biāo)時(shí)，目標(biāo)要具體、指標(biāo)要 量化。5、各用能單位要健全崗位責(zé)任制和操作規(guī)程，操作人員加強(qiáng) 巡視，發(fā)現(xiàn)問題及吋匯報(bào)處理。檢修人員定期檢修和巡回檢查， 確保用能設(shè)備、設(shè)施的正常、高效運(yùn)轉(zhuǎn)。對(duì)法律法規(guī)符合性的監(jiān)測(cè)。節(jié)能小組、機(jī)電運(yùn)營(yíng)部等部門，每年根據(jù)監(jiān)測(cè)的數(shù)據(jù)及體系 運(yùn)行情況，對(duì)法律法規(guī)的符合性進(jìn)行評(píng)審。對(duì)監(jiān)測(cè)所采用的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法等，按應(yīng)用過(guò)程 法律法規(guī)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及第三層文件的要求執(zhí)行。代監(jiān)視和測(cè)量裝置1、監(jiān)視和測(cè)量裝置的配置根據(jù)能源狀況的需求，各相關(guān)單位配置適宜的監(jiān)視和測(cè)量 裝置。新增監(jiān)視和測(cè)量裝置，由公司有關(guān)部門審核報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)批 準(zhǔn)，委托供應(yīng)分部采

51、購(gòu)。監(jiān)視和測(cè)量裝置的領(lǐng)取，由使用單位填寫領(lǐng)料單，經(jīng)營(yíng)管 理部審批蓋章后，到供應(yīng)分部領(lǐng)取。領(lǐng)取后，到節(jié)能小組進(jìn)行登記入帳，確定檢定周期，定期 檢定。2、監(jiān)視和測(cè)量裝置分類管理環(huán)?？萍贾行母鶕?jù)監(jiān)視和測(cè)量裝置在生產(chǎn)過(guò)程中所起的作 用，依次分為強(qiáng)檢和非強(qiáng)檢兩類，并建立臺(tái)帳，標(biāo)明合格證書號(hào)、 設(shè)備名稱、規(guī)格型號(hào)、廠家、編號(hào)、檢定周期、測(cè)量范圍、精度 等級(jí)、檢定部門等。3、監(jiān)視和測(cè)量裝置的標(biāo)識(shí)監(jiān)視和測(cè)量裝置必須張貼標(biāo)明檢定狀態(tài)的合格標(biāo)識(shí)，并保存合格證書。標(biāo)識(shí)粘貼。4、監(jiān)視和測(cè)量裝置的周期校準(zhǔn)或檢定公司標(biāo)準(zhǔn)器、強(qiáng)檢監(jiān)視和測(cè)量裝置依據(jù)檢定規(guī)程要求，確 認(rèn)檢定周期；無(wú)上級(jí)檢定規(guī)程要求的，依據(jù)公司制定的自校標(biāo)準(zhǔn)/

52、 辦法確認(rèn)檢定周期。在用監(jiān)視和測(cè)量裝置按其使用性質(zhì)和強(qiáng)檢、非強(qiáng)檢分類管 理辦法確定確認(rèn)檢定周期。當(dāng)周檢合格率多次低于95%時(shí)，要適當(dāng)調(diào)整確認(rèn)間隔。使用中，發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測(cè)量裝置失準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)將失準(zhǔn)情況 向環(huán)?？萍贾行膮R報(bào)，由環(huán)?？萍贾行呢?fù)責(zé)聯(lián)系有資質(zhì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行 維修。對(duì)監(jiān)視和測(cè)量裝置的搬運(yùn)、貯存和調(diào)整，按計(jì)量器具使 用保養(yǎng)制度和計(jì)量器具周檢制度執(zhí)行。(七)運(yùn)行控制監(jiān)測(cè)1、各責(zé)任單位對(duì)所需監(jiān)測(cè)和測(cè)量的參數(shù)、指標(biāo)及頻率實(shí)施控 制。2、節(jié)能小組對(duì)全礦計(jì)量檢測(cè)設(shè)備、儀表等檢測(cè)，執(zhí)行計(jì)量 器具周檢制度和計(jì)量器具使用保養(yǎng)制度。3、過(guò)程控制的監(jiān)測(cè)，條件具備的，由相關(guān)單位按監(jiān)測(cè)規(guī)范實(shí) 施監(jiān)測(cè)；條件不具備的，委托具備

53、資格單位監(jiān)測(cè)。4、相關(guān)單位對(duì)能源行為的關(guān)鍵特性，按相應(yīng)的監(jiān)測(cè)頻率進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，并填寫監(jiān)測(cè)記錄。5、對(duì)相關(guān)方要求監(jiān)測(cè)的項(xiàng)目（1）所監(jiān)測(cè)的設(shè)備、材料與礦井監(jiān)測(cè)的設(shè)備、材料的控制要求 一致。（2）相關(guān)方的資質(zhì)必須符合法律、法規(guī)和礦井能源管理體系的 要求。（A）對(duì)用能設(shè)備的檢測(cè)測(cè)量1、總公司每年對(duì)特定設(shè)備性能測(cè)定一次，記錄相關(guān)數(shù)據(jù)，出 具檢測(cè)報(bào)告。2、各用能相關(guān)單位，對(duì)本單位用能設(shè)備的運(yùn)行數(shù)據(jù)進(jìn)行監(jiān)測(cè) 并記錄，確保用能設(shè)備正常運(yùn)行，發(fā)揮最佳狀態(tài)。（加監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)應(yīng)在監(jiān)測(cè)完后出具監(jiān)測(cè)記錄、報(bào)告（或證件），并 由負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)的部門或單位建檔保存。（十）對(duì)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)和信息整理分析繼續(xù)尋找節(jié)能潛力。1、各相關(guān)單位應(yīng)及

54、時(shí)建立能源統(tǒng)計(jì)制度，根據(jù)各用能單位的 自身情況建立統(tǒng)計(jì)報(bào)表和分析制度。2、各相關(guān)單位定期評(píng)價(jià)主要用能系統(tǒng)、過(guò)程、環(huán)節(jié)及重要能 源因素的運(yùn)行情況，衡量能源管理績(jī)效并識(shí)別出持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)。3、各相關(guān)單位將評(píng)價(jià)結(jié)果上報(bào)環(huán)?？萍贾行摹＃?）節(jié)能中心、機(jī)電運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)對(duì)各種監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果及 有效性進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)監(jiān)測(cè)結(jié)果達(dá)不到規(guī)定要求的單位及吋下 達(dá)糾正和預(yù)防措施通知單，具體要求執(zhí)行不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序。五、相關(guān)文件采購(gòu)管理控制程序計(jì)量管理辦法持續(xù)改進(jìn)控制程序內(nèi)部審核控制程序能源管理控制程序計(jì)量器具周檢制度計(jì)量器具使用保養(yǎng)制度六、記錄監(jiān)視和測(cè)量的相關(guān)記錄7人力資源控制程序一、目的為了明確各層次

55、員工的能力、意識(shí)要求，對(duì)全體員工要進(jìn)行分層 次的培訓(xùn)，使其具備相應(yīng)的節(jié)能意識(shí)和能力，滿足能源管理體系運(yùn)行 的需要，特制定本程序。二、適用范圍適用于公司全體員工能力、意識(shí)的確定及教育和培訓(xùn)。三、職責(zé)1、人力資源部負(fù)責(zé)編制能源管理崗位任職要求，并對(duì)各部門 工作人員能力和意識(shí)進(jìn)行確認(rèn)。2、環(huán)保科技中心負(fù)責(zé)制定礦井節(jié)能培訓(xùn)、內(nèi)審員培訓(xùn)計(jì)劃和考核 制度，并對(duì)各部門的落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。3、各部門按培訓(xùn)計(jì)劃要求組織實(shí)施。四、工作程序培訓(xùn)的需求對(duì)礦井全體工作人員進(jìn)行節(jié)能意識(shí)教育。對(duì)不同層次的工作人員， 還應(yīng)進(jìn)行以下教育與培訓(xùn)：1、對(duì)高層管理者，應(yīng)提高其節(jié)約資源作為基本國(guó)策的認(rèn)識(shí)，獲得 其對(duì)礦井能源方針的承

56、諾，并保持與能源方針的一致性；了解有關(guān)的 能源法律、法規(guī)，了解重要能源因素及目標(biāo)、指標(biāo)。2、對(duì)中層管理者（各部門主管），應(yīng)進(jìn)一步提高能源知識(shí)、能源 法律法規(guī)、能源管理體系的了解，掌握本部門在能源管理體系中的職 責(zé)，具有檢查與評(píng)審的有關(guān)知識(shí)。3、對(duì)體系中關(guān)鍵崗位人員（重點(diǎn)用能設(shè)備操作崗位人員），應(yīng)通 過(guò)培訓(xùn)使其認(rèn)識(shí)到符合能源方針和能源管理體系的重要性，以及偏離 規(guī)定運(yùn)行程序的潛在后果，還應(yīng)對(duì)其工作中實(shí)際的或潛在的重要能源 因素及改進(jìn)個(gè)人工作所帶來(lái)的節(jié)能效益進(jìn)行培訓(xùn)。關(guān)鍵崗位人員定期 參加政府有關(guān)部門舉辦的節(jié)能培訓(xùn)，必須持證上崗。4、對(duì)能源管理體系內(nèi)審員，不斷提高能源管理體系 要求標(biāo) 準(zhǔn)、能源法律

57、法規(guī)、能源管理體系文件的了解，并進(jìn)行礦井能源因素 識(shí)別、評(píng)價(jià)及能源管理體系審核、法律法規(guī)等知識(shí)的重點(diǎn)培訓(xùn)。5、對(duì)一般工作人員及新進(jìn)工作人員，主要培訓(xùn)能源方針、目標(biāo)、 指標(biāo)及能源管理標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)知識(shí)。培訓(xùn)計(jì)劃的制定1、每年年底，人力資源部按照礦統(tǒng)一要求，結(jié)合礦井實(shí)際，會(huì)同 環(huán)?？萍贾行闹贫ㄏ乱荒甓鹊V井能源培訓(xùn)計(jì)劃，報(bào)能源管理負(fù)責(zé)人審 批后下達(dá)到各部門。2、各部門執(zhí)行礦年度能源培訓(xùn)計(jì)劃，若有特殊需求，則結(jié)合本 部門實(shí)際制訂部門培訓(xùn)計(jì)劃，在與礦培訓(xùn)時(shí)間不沖突的情況下執(zhí)行。培訓(xùn)的實(shí)施1、各部門根據(jù)能源培訓(xùn)計(jì)劃，組織培訓(xùn)對(duì)象進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)并考 核，作好培訓(xùn)記錄。凡缺席參加培訓(xùn)的，應(yīng)及時(shí)安排補(bǔ)訓(xùn)。2、除采用

58、集中培訓(xùn)外，還可利用報(bào)紙、廣播、宣傳欄、內(nèi)部刊物 或資料等形式開展培訓(xùn)。培訓(xùn)教師可由各部門根據(jù)需要指派內(nèi)部人員 或聘請(qǐng)外部人員擔(dān)當(dāng)。3、能源管理體系內(nèi)審員，必須由具有資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行培訓(xùn)。由環(huán) ?？萍贾行慕y(tǒng)一組織。4、對(duì)于換崗人員和新進(jìn)員工，各部門應(yīng)及時(shí)對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)， 以便他們適應(yīng)新崗位的工作要求。5、在能源管理體系文件發(fā)生較大變化時(shí)，包括獲取到新的或修改 的能源法律法規(guī)時(shí)，各部門應(yīng)及時(shí)根據(jù)變化情況進(jìn)行培訓(xùn)；當(dāng)?shù)V下屬 各部門職能或行政活動(dòng)發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)由相應(yīng)的專業(yè)歸口管理部門負(fù) 責(zé)組織崗位培訓(xùn)，以確保工作人員及時(shí)適應(yīng)崗位新的工作要求。6、黨群工作部和環(huán)保科技中心每年組織節(jié)能宣傳周期間的各類

59、宣 傳活動(dòng)，動(dòng)員全體員工廣泛參與節(jié)能公益活動(dòng)。同時(shí)支持新聞、科技、 文化、教育等各種公眾組織開展有益于社會(huì)的節(jié)能宣傳活動(dòng)，為他們 的活動(dòng)提供方便。培訓(xùn)的認(rèn)定1、高層和中層管理者的能源培訓(xùn)，由人力資源部會(huì)同環(huán)保科技中 心根據(jù)培訓(xùn)情況予以認(rèn)定。2、各部門組織的能源培訓(xùn)，由各部門根據(jù)培訓(xùn)情況或考核結(jié)果予 以認(rèn)定。3、能源管理體系內(nèi)審員的培訓(xùn)，以具有資格的機(jī)構(gòu)核發(fā)的資格證 明為依據(jù)，由環(huán)保科技中心認(rèn)定。4、關(guān)鍵崗位人員節(jié)能培訓(xùn)，由政府有關(guān)部門發(fā)有資格證明的依據(jù), 由人力資源部認(rèn)定。培訓(xùn)的記錄1、組織培訓(xùn)的部門，應(yīng)將每一次培訓(xùn)進(jìn)行記錄，培訓(xùn)結(jié)果在適當(dāng) 范圍予以通報(bào)。2、能源培訓(xùn)的簽到表和有關(guān)資料由認(rèn)定部

60、門保存。五、相關(guān)文件各崗位能源管理人員任職要求學(xué)習(xí)制度六、相關(guān)記錄年度培訓(xùn)計(jì)劃部門培訓(xùn)計(jì)劃簽到表考核結(jié)果8信息交流控制程序一、目的為確保能源管理信息在公司內(nèi)外及時(shí)、暢通、有效的傳輸、交流，特 制定本程序。二、適用范圍適用于公司內(nèi)部上下級(jí)、各部門間以及公司與相關(guān)方（政府機(jī)構(gòu)、能源供方、消費(fèi)者等）之間有關(guān)能源信息的交流。三、職責(zé)1、節(jié)能小組具體負(fù)責(zé)公司能源管理體系運(yùn)行的信息溝通。2、各部門負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)與其它職能部門以及與相關(guān)方之間的信息溝 通。四、工作程序定義1、內(nèi)部信息是指部門間的日常聯(lián)絡(luò)、指令、常規(guī)報(bào)表、各種信息通報(bào)、各部門間的行文等。具體包括：能源方針；法律法規(guī)的執(zhí)行情況；目標(biāo)、指標(biāo)的完成