2022年ISO50001-2018能源管理體系全套管理手冊及程序文件

1、XX科技股份有限公司文件編號AL/NYSC-01-2022IS050001-2018能源管理體系 全套文件版本號A/0生效日期2022. 3. 12022年IS050001-2018能源管理體系全套管理手冊及程序文件序號程序文件名稱文件編號1組織經(jīng)營環(huán)境及相關(guān)方控制控制程序AL/NYCX-01-20222風(fēng)險和機(jī)遇分析評價及應(yīng)對措施控制程序AL/NYCX-02-20223能源評估控制程序AL/NYCX-03-20224能源績效參數(shù)控制程序AL/NYCX-04-20225能源基準(zhǔn)、能源目標(biāo)、能源指標(biāo)控制程序AL/NYCX-05-20226監(jiān)視、測量與分析控制程序AL/NYCX-06-20227人

2、力資源控制程序AL/NYCX-07-20228信息交流控制程序AL/NYCX-08-20229文件控制程序AL/NYCX-09-202210記錄控制程序AL/NYCX-10-202211運行控制程序AL/NYCX-11-202212設(shè)計控制程序AL/NYCX-12-202213能源采購控制程序AL/NYCX-13-202214法律法規(guī)及其他要求控制程序AL/NYCX-14-202215合規(guī)性評價控制程序AL/NYCX-15-202216內(nèi)部審核控制程序AL/NYCX-16-202217管理評審控制程序AL/NYCX-17-202218不符合及糾正措施控制程序AL/NYCX-18-202219持

3、續(xù)改進(jìn)控制程序AL/NYCX-19-2022IS050001-2018能源管理體系管理手冊在后面XX科技股份有限公司文件編號AL/NYSC-01-2022IS050001-2018能源管理體系 全套文件版本號A/0生效日期2022. 3. 1IS050001-2018能源管理體系程序文件1組織經(jīng)營環(huán)境及相關(guān)方控制程序1目的識別、監(jiān)視并評審與公司能源管理體系有關(guān)的經(jīng)營環(huán)境及相關(guān) 方期望或要求確保公司能源管理體系的策劃能實現(xiàn)預(yù)期的結(jié)果。2.范圍本程序適用內(nèi)外部環(huán)境因素和相關(guān)方期望或要求的識別和控 制。3 權(quán)責(zé)3.1公司各部門都有責(zé)任識別和控制與其相關(guān)的內(nèi)外部環(huán)境因素 和相關(guān)方期望或要求；3.2總經(jīng)

4、理助理負(fù)責(zé)對識別結(jié)果進(jìn)行整理，并提交管理評審；3.3總經(jīng)理負(fù)責(zé)對內(nèi)外部環(huán)境因素和相關(guān)方期望或要求在公司內(nèi) 部的落實和應(yīng)對。定義內(nèi)部環(huán)境因素：公司價值觀、企業(yè)文化、人員能力、體系運行、 過程績效等；外部環(huán)境因素：國際、國內(nèi)、地區(qū)和當(dāng)?shù)氐母鞣N法律法規(guī)、技術(shù)、 競爭、市場、文化、社會和經(jīng)濟(jì)因素。糾正措施控制流程過程 順序糾正措施控制流程圖活動過程描述執(zhí)行者審批者依據(jù)表單各部門識別與其職責(zé) 范圍相關(guān)的內(nèi)外部環(huán) 境因素和相關(guān)方期望 或要求各相關(guān) 部門部門經(jīng) 理歸納整理各部門歸納整理與其 職責(zé)范圍相關(guān)的內(nèi)外 部環(huán)境因素和相關(guān)方 期望或要求各相關(guān) 部門部門經(jīng) 理公司經(jīng)營 環(huán)境分析 報告采取應(yīng)對措施就分析的結(jié)

5、果制定相 應(yīng)的應(yīng)對措施，如形成 文件、制定目標(biāo)、傳達(dá) 信息等由各相關(guān)部門對己制 定好的措施認(rèn)真落實 執(zhí)行，如傳達(dá)相關(guān)方要 求、資源提供等由總經(jīng)理對執(zhí)行效果 進(jìn)行確認(rèn)每年定期進(jìn)行更新識 別，并形成記錄在管理評審會議對相 關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行回顧由總經(jīng)辦對所有涉及 的資料進(jìn)行統(tǒng)歸檔, 備查各相關(guān)部門經(jīng)部門N/A各相關(guān)部門主總經(jīng)理各相關(guān)部門主各相關(guān) 部門主 管總經(jīng)辦糾正和總經(jīng)理總經(jīng)理N/AN/A預(yù)防措施報告糾正和預(yù)防措施報告公司經(jīng)營環(huán)境分析報告公司經(jīng)營環(huán)境分析報告公司經(jīng)營環(huán)境分析報告5.2內(nèi)外部環(huán)境因素識別4.1. 1在建立與持續(xù)改進(jìn)能源管理體系時，公司將充分識別理解并考慮那些與公司的宗旨、戰(zhàn)略方向相關(guān)，并影

6、響公司實 現(xiàn)能源管理體系EnMS預(yù)期結(jié)果能力的內(nèi)部和外部環(huán)境。4.1.2內(nèi)外部環(huán)境要素識別與評估：在每年的管理評審前，由相 關(guān)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行識別并評估其適用性，具體部門及識別項 目如下：a）管理部：內(nèi)部（公司價值觀、企業(yè)文化、人員能力、體 系運行、過程能力等），外部（國際國內(nèi)形勢、法律、 競爭、市場、文化、社會和經(jīng)濟(jì)環(huán)境等）。b）技術(shù)部：內(nèi)部（能源的性能、能源效率、能源的損耗、 人員能力、知識、業(yè)績表現(xiàn)等），外部（法律、技術(shù)、 競爭、社會和經(jīng)濟(jì)環(huán)境等）。c）銷售部：內(nèi)部（活動、服務(wù)、業(yè)績表現(xiàn)等），外部（法 律、技術(shù)、競爭、市場、文化、社會和經(jīng)濟(jì)環(huán)境等）。管理者代表：內(nèi)部（戰(zhàn)略、知識、人員能力、

7、業(yè)績表現(xiàn)等），外 部（社會和經(jīng)濟(jì)環(huán)境等）。5. 3相關(guān)方期望或要求識別與評估：相關(guān)方包括但不限于顧客、所有者、組織中的成員、供應(yīng)商、 銀行、工會、合伙人、競爭對乎或社會才I體或行業(yè)協(xié)會。在 每年的管理評審前，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行識別并評估其適 用性,具體部門及識別項目如下：a）管理者代表：所有者、合伙人、競爭對手或社會團(tuán)體。b）采購部：外包加工方、供應(yīng)商、競爭對手或社會團(tuán)體。c）銷售部：顧客、競爭對手或社會團(tuán)體。d）管理部：員工代表、附近企業(yè)及居民、銀行、工會、社 會團(tuán)體。相關(guān)文件6.1無相關(guān)表單7. 1公司經(jīng)營環(huán)境分析報告7.2糾正和預(yù)防措施報告2風(fēng)險和機(jī)遇分析評價及應(yīng)對措施控制程序10目的

8、為建立風(fēng)險和機(jī)遇的應(yīng)對措施，明確包括風(fēng)險應(yīng)對措施風(fēng)險規(guī)避、 風(fēng)險降低和風(fēng)險接受在內(nèi)的操作要求，建立全面的風(fēng)險和機(jī)遇管理措 施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強抗風(fēng)險能力，并為在質(zhì)量管理體系中納入 和應(yīng)用這些措施及評價這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。2.0范圍本程序適用于在公司能源管理體系活動中應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的方法 及要求的控制提供操作依據(jù)，這些活動包括：1組織內(nèi)外部環(huán)境管理過程存在的風(fēng)險和機(jī)遇管理；2相關(guān)方的需求和愿望管理過程的風(fēng)險和機(jī)遇管理；3能源因素控制過程產(chǎn)生的風(fēng)險和機(jī)遇管理；2. 4合規(guī)性義務(wù)管理過程產(chǎn)生的風(fēng)險和機(jī)遇管理；2. 5能源方針，能源目標(biāo)管理過程產(chǎn)生的風(fēng)險和機(jī)遇管理；2. 6能源使用設(shè)施管

9、理過程產(chǎn)生的風(fēng)險和機(jī)遇管理；2. 7糾正措施的執(zhí)行和驗證過程的風(fēng)險和機(jī)遇管理；2. 8持續(xù)改進(jìn)過程的風(fēng)險和機(jī)遇管理；2.9當(dāng)適用時，也可適用于對公司管理過程中應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的控制提 供操作指南。3. 0職責(zé)3.1行政部：負(fù)責(zé)風(fēng)險管理所需資源的提供，包括人員資格、必要的培 訓(xùn)、信息獲取等。負(fù)責(zé)風(fēng)險可接受準(zhǔn)則方針的確定，并按制定 的評審周期保持對風(fēng)險和機(jī)遇管理的評審。2品質(zhì)部：負(fù)責(zé)建立風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對控制程序，并進(jìn)行維護(hù)。負(fù)責(zé)按 本文件所要求的周期組織實施風(fēng)險和機(jī)遇的評審，落實跟進(jìn)風(fēng) 險和機(jī)遇評估中所采取措施的完成情況并跟進(jìn)落實措施的有效 性，并編寫風(fēng)險和機(jī)遇評估分析報告，負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險評 估及應(yīng)

10、對風(fēng)險的策劃和應(yīng)對風(fēng)險措施的執(zhí)行和監(jiān)督。3業(yè)務(wù)部：負(fù)責(zé)收集客戶的風(fēng)險信息及本部門的風(fēng)險識別，負(fù)責(zé)制定 相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險并落實執(zhí)行。4各單位：負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險和機(jī)遇評估，并制定相應(yīng)的措施以規(guī)避 或者降低風(fēng)險并落實執(zhí)行。4.0定義1風(fēng)險：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實現(xiàn) 的各種不確定性事件。2機(jī)遇：對企業(yè)有正面影響的條件和事件，包括某些突發(fā)事件等。43風(fēng)險評估：在風(fēng)險事件發(fā)生之前或之后（但還沒有結(jié)束），該事件 給各個方面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行量化評估的工作。 即，風(fēng)險評估就是量化測評某一事件或事物帶來的影響或損失 的可能程度。44風(fēng)險規(guī)避：風(fēng)險規(guī)避是風(fēng)險應(yīng)對的

11、一種方法，是指通過有計劃的變 更來消除風(fēng)險或風(fēng)險發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險的影響。風(fēng)險規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險可 能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是 釆取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控 制、事后補救兩個方面。45風(fēng)險降低：通過采取措施以達(dá)到降低風(fēng)險的效果。一般情況下，若 采取的措施能夠有效的降低所遭受的風(fēng)險，應(yīng)將采取措施的記 錄進(jìn)行保留或者寫入檔進(jìn)行歸檔，以便后期重復(fù)發(fā)生時作為改 善的依據(jù)。46風(fēng)險接受：是指企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險造成的損失。風(fēng)險接受一般適用于那 些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險、最適合于自留的風(fēng)險事 件。4.7內(nèi)部風(fēng)險：

12、企業(yè)內(nèi)部形成的風(fēng)險，例如戰(zhàn)略決策風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、 財務(wù)風(fēng)險、管理風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險等。48外部風(fēng)險：由外部影響因素導(dǎo)致的風(fēng)險，例如政策風(fēng)險、市場需求 風(fēng)險和業(yè)務(wù)風(fēng)險等。9風(fēng)險嚴(yán)重度：風(fēng)險發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴(yán)重程度。410風(fēng)險發(fā)生頻度：風(fēng)險出現(xiàn)的頻率或者概率。11風(fēng)險系數(shù)：風(fēng)險系數(shù)用于評定是否對已識別的風(fēng)險采取措施，風(fēng)險系數(shù)二風(fēng)險嚴(yán)重度x風(fēng)險發(fā)生頻度。5.0工作內(nèi)容1風(fēng)險和機(jī)遇管理策劃為全面識別、評價和應(yīng)對各部門在生產(chǎn)和管理活動中存在的風(fēng)險和 機(jī)遇，各部門應(yīng)建立識別和應(yīng)對的方法，確認(rèn)本部門存在的風(fēng)險，并 將評估的結(jié)果記錄在風(fēng)險和機(jī)遇評估分析表。在風(fēng)險和機(jī)遇的識別和應(yīng)對過程中，責(zé)任部門應(yīng)對可能存在

13、風(fēng)險的 車間、生產(chǎn)過程和人員存在的風(fēng)險進(jìn)行逐一的篩選識別，風(fēng)險識別過 程中應(yīng)識別包括但不限于以下方面的風(fēng)險：與能源因素有關(guān)的法律法規(guī)、客戶要求的變更造成的風(fēng)險；重要能源因素管理過程中的環(huán)境風(fēng)險；C.能源耗用設(shè)備管理過程造成的風(fēng)險；d產(chǎn)品報廢，處置產(chǎn)生的環(huán)境風(fēng)險；產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)階段的設(shè)計失效風(fēng)險；管理過程失效的風(fēng)險。注：設(shè)計失效和過程失效可參考失效模式分析中DFMEA設(shè)計失效模 式分析和PFMEA過程失效模式分析的方法對設(shè)計和生產(chǎn)過程存在的風(fēng) 險進(jìn)行評估，若選用其結(jié)果應(yīng)按要求得到控制。52建立風(fēng)險/機(jī)遇管理團(tuán)隊2. 1建立分風(fēng)險和機(jī)遇評估小組風(fēng)險識別活動的開展應(yīng)是一次團(tuán)體的活動，各部門在進(jìn)行風(fēng)險識

14、 別和評估過程中應(yīng)通過集思廣益和有效的分析判斷下進(jìn)行的，在此之 前應(yīng)建立一個“風(fēng)險和機(jī)遇評估小組”，管理部應(yīng)通過授權(quán)，賦予該“風(fēng) 險和機(jī)遇評估小組”以下的職責(zé)：組織實施風(fēng)險和機(jī)遇分析和評估；制定風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對措施并落實執(zhí)行；編制風(fēng)險管理計劃；d組織實施風(fēng)險應(yīng)對措施的實施效果驗證；e在“風(fēng)險和機(jī)遇評估小組”中，管理部應(yīng)指派一名人員作為該小組 的組長，負(fù)責(zé)規(guī)劃和安排風(fēng)險和機(jī)遇的識別和應(yīng)對的控制，并賦予評 估小組組長職責(zé)；f策劃并實施風(fēng)險和機(jī)遇的管理，并編制風(fēng)險與機(jī)遇評價與應(yīng)對策 劃表。2. 2風(fēng)險管理團(tuán)隊人員的任職要求為確保參與風(fēng)險和機(jī)遇識別和評估的人員，其人員資質(zhì)符合要求, 能夠勝任并且參與本部

15、門的風(fēng)險和機(jī)遇的識別和制定應(yīng)對相應(yīng)的應(yīng)對 措施，風(fēng)險和機(jī)遇評估小組人員應(yīng)具備以下的能力：a熟悉其所在部門的所有流程；b有一定的組織協(xié)調(diào)能力；熟悉本標(biāo)準(zhǔn)的要求，并依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容策劃風(fēng)險分析和評估。3風(fēng)險管理策劃評估小組組長應(yīng)組織策劃風(fēng)險管理計劃并編制風(fēng)險與機(jī)遇評價 與應(yīng)對策劃表，指導(dǎo)操作風(fēng)險識別和風(fēng)險評估，以及對風(fēng)險的可接受 性準(zhǔn)則規(guī)定，編制風(fēng)險與機(jī)遇評價與應(yīng)對策劃表時，應(yīng)包含但不 限于以下內(nèi)容：策劃的范圍，判定和描述適用于計劃的設(shè)備壽命周期階段；b職責(zé)和權(quán)限的分配；c.風(fēng)險管理活動的評審要求；d風(fēng)險的可接受性準(zhǔn)則，包括危害概率不能估計時的可接受風(fēng)險準(zhǔn)則;驗證活動；有關(guān)生產(chǎn)和生產(chǎn)后信息收集和評審

16、的活動。5. 4風(fēng)險評估對已識別的風(fēng)險的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度進(jìn)行評價，其評價的要求應(yīng) 依據(jù)本程序所規(guī)定的評價準(zhǔn)則進(jìn)行評價確認(rèn)，風(fēng)險的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度的確認(rèn)用以確定風(fēng)險系數(shù)，之后根據(jù)風(fēng)險系數(shù)確定對風(fēng)險應(yīng)采取的 措施。5. 4. 1風(fēng)險的嚴(yán)重程度評價準(zhǔn)則風(fēng)險嚴(yán)重度用于評價潛在風(fēng)險可能造成的損害程度，根據(jù)對潛在 風(fēng)險的評估量化,若潛在風(fēng)險發(fā)生后，其會導(dǎo)致的各方面的影響以及危 害程度，以下包括但不限于風(fēng)險產(chǎn)生后會導(dǎo)致的危害：a法律法規(guī)、服務(wù)及客戶要求；風(fēng)險發(fā)生時導(dǎo)致的人身傷害；財產(chǎn)損失的多少；d是否會影響正常運行；e.對企業(yè)形象的損害程度。注：在對風(fēng)險進(jìn)行嚴(yán)重程度判定時，推薦擴(kuò)大分析風(fēng)險所帶來的危 害層面

17、，以便于更有效的對潛在的風(fēng)險采取措施，以達(dá)到減少或部分 消除風(fēng)險乃至完全消除的目的。為便于識別風(fēng)險所帶來的危害程度，對風(fēng)險的嚴(yán)重程度進(jìn)行區(qū)分， 風(fēng)險嚴(yán)重度分為以下五類：非常嚴(yán)重嚴(yán)重較嚴(yán)重一般輕微下表為依據(jù)定義的風(fēng)險影響和影響程度的多少進(jìn)行量化，在對風(fēng)險的嚴(yán)重程度進(jìn)行評價時，下表作為評價風(fēng)險嚴(yán)重度的準(zhǔn)則：嚴(yán)重程度描述嚴(yán)重等級法律法規(guī)、服務(wù)及其它要求環(huán)境事故財產(chǎn)損失（萬元）停工/停產(chǎn)企業(yè)形象非常嚴(yán)重違反環(huán)境法 律法規(guī)、國家 標(biāo)準(zhǔn)、客戶標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境污染不可恢復(fù)財產(chǎn)損失N10不可恢復(fù)重大國際、國內(nèi)影響5嚴(yán)重省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境污染經(jīng)治理需 長時間可 以恢復(fù)10V財產(chǎn)損失$5需較長時 間調(diào)整后 才可恢復(fù)省

18、內(nèi)、行業(yè)影響4較嚴(yán)重地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境污染經(jīng)治理需5財產(chǎn)損失 20.5間歇性恢復(fù)地區(qū)性影響3短時間可以恢復(fù)一般企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境污染經(jīng)治理很容易恢復(fù)財產(chǎn)損失0.5可短時恢復(fù)企業(yè)及周邊范圍2輕微不違反對環(huán)境無影響無損失沒有停工不影響1嚴(yán)重度判定過程中，當(dāng)多個因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時，應(yīng) 遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個因素中僅其中一個或部分因素其嚴(yán) 重度級別更高時，依據(jù)嚴(yán)重級別高的因素作為風(fēng)險嚴(yán)重度進(jìn)行判定。 根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級數(shù)字填入風(fēng)險與機(jī) 遇評價與應(yīng)對策劃表中。5. 4. 2風(fēng)險的發(fā)生頻率評價準(zhǔn)則風(fēng)險的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險出現(xiàn)的頻率，為便于識別和定義， 將風(fēng)險頻度定義為5級，

19、如下所示：極少發(fā)生；很少發(fā)生；c偶爾發(fā)生；有時發(fā)生;經(jīng)常發(fā)生;通過對上述的不確定因素進(jìn)行評價風(fēng)險發(fā)生的頻度，風(fēng)險的發(fā)生頻率的評價以其可能發(fā)生的頻率進(jìn)行量化確認(rèn)作為風(fēng)險的發(fā)生頻率的評價準(zhǔn)則：發(fā)生頻度定義等級極少發(fā)生發(fā)生概率W0. 001%1很少發(fā)生0. 001%V發(fā)生概率W0. 1%2偶爾發(fā)生0. 1%發(fā)生概率W1%3有時發(fā)生1%發(fā)生概率W10%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率$10%5發(fā)生頻度判定過程中，當(dāng)一個或多個因素在判定過程中其發(fā)生頻 度不一致時，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個因素中僅其中一個 或部分因素其發(fā)生較為頻繁時，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風(fēng)險發(fā) 生度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險的嚴(yán)重度后

20、，將等級數(shù)字填入 風(fēng)險與機(jī)遇評價與應(yīng)對策劃表中。5.4.3風(fēng)險探測度評價準(zhǔn)則:失效發(fā)生的可能性可能的失效率等級極低：失效不可能發(fā)生W0. 01 個/1000 件1低：相對很少發(fā)生的失效0. 5個/1000件W發(fā)生概率W1個/1000 件2中等：偶然性發(fā)生1個/1000件發(fā)生概率W5個/1000 件3高:經(jīng)常性發(fā)生10個/1000件W發(fā)生概率W50個/1000 件4很高:持續(xù)性發(fā)生發(fā)生概率M100個/1000件5根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險的探測度后，將等級數(shù)字填入風(fēng)險與機(jī)遇 評價與應(yīng)對策劃表中。5. 4. 4風(fēng)險的可接受準(zhǔn)則風(fēng)險可接受準(zhǔn)則是通過計算得出的風(fēng)險系數(shù)來判定風(fēng)險是否可接 受，通過對風(fēng)險的嚴(yán)重

21、度和風(fēng)險的發(fā)生頻率評價后，通過計算風(fēng)險系 數(shù)確定是否對風(fēng)險采取措施。風(fēng)險系數(shù)的計算如下公式：風(fēng)險系數(shù)(RPN)二風(fēng)險嚴(yán)重度等級(S)*風(fēng)險頻度等級(0)*風(fēng)險可探測度 等級(D)使用風(fēng)險系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險風(fēng)險系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險系數(shù) 達(dá)到一定值時應(yīng)對風(fēng)險采取的措施：風(fēng)險風(fēng)險等級及應(yīng)釆取的措施系數(shù)風(fēng)險等級風(fēng)險措施25-125髙風(fēng)險應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險15-25一般風(fēng)險需采取措施降低風(fēng)險1-15低風(fēng)險風(fēng)險較低，當(dāng)采取措施消除風(fēng)險引起的成本比風(fēng)險本身引起的損失較大時，接受風(fēng)險風(fēng)險的應(yīng)對方式應(yīng)根據(jù)實際情況進(jìn)行篩選，當(dāng)潛在的風(fēng)險可有效 的采取規(guī)避措施進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險時，應(yīng)制定風(fēng)險規(guī)避方案，確認(rèn)

22、風(fēng)險規(guī) 避措施并予以執(zhí)行，直至部分消除或完全消除風(fēng)險。當(dāng)尚無可行方案 進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險時，應(yīng)采取有效的風(fēng)險降低措施，降低潛在風(fēng)險所帶來的 影響。下表為識別風(fēng)險系數(shù)后，對風(fēng)險等級的判定應(yīng)急應(yīng)采取的風(fēng)險 應(yīng)對措施對照表：發(fā)生頻 度 嚴(yán)重度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴(yán)重一般風(fēng)險一般風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險嚴(yán)重低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險較嚴(yán)重低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險高風(fēng)險一般低風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險輕微低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險在進(jìn)行風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對過程中，應(yīng)保持風(fēng)險措施的方案和實 施結(jié)果的跟進(jìn)應(yīng)記錄，記錄的保持依據(jù)記錄控制程序執(zhí)行，風(fēng)險 分析和風(fēng)險應(yīng)對

23、措施的詳細(xì)內(nèi)容應(yīng)記錄在風(fēng)險與機(jī)遇評價與應(yīng)對策 劃表中，便于后續(xù)的查閱和跟進(jìn)。5. 5風(fēng)險應(yīng)對各實施部門應(yīng)對所識別的風(fēng)險進(jìn)行評估，根據(jù)評估的結(jié)果對風(fēng)險采 取措施，從而達(dá)到降低或消除風(fēng)險的目的，風(fēng)險應(yīng)對的方法包括：風(fēng)險接受；風(fēng)險降低；c風(fēng)險規(guī)避。對風(fēng)險所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險，在無法消除或暫 無有效的方法或者采取消除風(fēng)險的方法的成本高出風(fēng)險存在時造成損 失時，再選擇采取降低風(fēng)險或者風(fēng)險接受的風(fēng)險應(yīng)對方法。5. 5. 1風(fēng)險接受是指企業(yè)本身承擔(dān)風(fēng)險造成的損失。風(fēng)險接受一般適用于那些造 成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時可釆取接受風(fēng)險 的方法：采取風(fēng)險規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛

24、在風(fēng)險所造成的損失時;造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險；c既無有效的風(fēng)險降低的措施，又無有效的規(guī)避風(fēng)險的方法時；d.按本檔要求的風(fēng)險評估準(zhǔn)則中計算得出風(fēng)險系數(shù)低于5的低風(fēng)險。5. 5. 2風(fēng)險降低風(fēng)險降低即采取措施降低潛在風(fēng)險所帶來的損壞或損失，風(fēng)險評 估實施單位應(yīng)制定的詳細(xì)的風(fēng)險降低措施降低風(fēng)險，當(dāng)出現(xiàn)以下情況 時，可釆取風(fēng)險降低方法：采取風(fēng)險規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險所造成的損失時；b無法消除風(fēng)險或暫無有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險時；按本文件要求的風(fēng)險評估準(zhǔn)則中計算得出風(fēng)險系數(shù)為15至25之間 的一般性風(fēng)險。5. 5. 3風(fēng)險規(guī)避風(fēng)險規(guī)避是指通過有計劃的變更來消除風(fēng)險或風(fēng)險發(fā)生的條件，

25、保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險的影響。風(fēng)險規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險，我們 所要規(guī)避的是風(fēng)險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī) 率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括 事先控制、事后補救兩個方面。5. 5. 4風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進(jìn)風(fēng)險識別和評估活動是用于識別風(fēng)險并綜合考慮對風(fēng)險應(yīng)采取的 有效措施，當(dāng)風(fēng)險系數(shù)過高時應(yīng)采取風(fēng)險進(jìn)行規(guī)避或者降低風(fēng)險，以 減少風(fēng)險所帶來的危害或損失。風(fēng)險評估實施部門應(yīng)制定詳細(xì)有效的 措施并予以執(zhí)行，在制定措施時，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實的；制定的措施應(yīng)落實到個人，每個人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確；應(yīng)指派一名負(fù)責(zé)人為措

26、施的執(zhí)行進(jìn)度和效果進(jìn)行跟進(jìn)，確保采取的 措施被有效的落實。5. 6風(fēng)險和機(jī)遇的評審品管部應(yīng)按制定的周期組織實施對風(fēng)險和機(jī)遇的評審，以驗證其有效性。風(fēng)險和機(jī)遇的評審應(yīng)包含以下方面的內(nèi)容：風(fēng)險和機(jī)遇的識別是否有效且完善；風(fēng)險應(yīng)對措施的完成情況和進(jìn)度；對服務(wù)和服務(wù)的符合性和顧客滿意度的潛在影響。5. 6. 1風(fēng)險和機(jī)遇評審的策劃風(fēng)險和機(jī)遇評審應(yīng)每年度至少實施一次評審，以驗證其有效性。 當(dāng)出現(xiàn)以下情況是，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)增加風(fēng)險和風(fēng)險評審的次數(shù)：a與能源管理體系有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求有變化時；b組織機(jī)構(gòu)、服務(wù)范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時;C.發(fā)生重大能源事故或相關(guān)方投訴連續(xù)發(fā)生時；第三方認(rèn)證審核前或

27、其它認(rèn)為有管理評審需要時；其它情況需要時。5. 6. 2風(fēng)險和機(jī)遇評審的實施5. 6. 2. 1實施前的準(zhǔn)備在風(fēng)險和機(jī)遇評審會議之前，各部門應(yīng)整理本部門對風(fēng)險和機(jī)遇 分析的數(shù)據(jù)，包括風(fēng)險識別風(fēng)險評估和風(fēng)險應(yīng)對的內(nèi)容以及風(fēng)險應(yīng)對 所采取措施的結(jié)果等記錄進(jìn)行匯總分析。5. 5. 2. 2風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)是的實施品管部按策劃的要求組織個部門實施對風(fēng)險和機(jī)遇的評審，運營 部應(yīng)保留評審的記錄以及評審所確定的決議，包括后續(xù)的改善機(jī)會。 風(fēng)險和機(jī)遇的評審應(yīng)形成包含但不限于以下方面的內(nèi)容：a風(fēng)險評估報告；持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會；剩余風(fēng)險分析及改進(jìn)措施。7記錄保存參見記錄控制程序。0相關(guān)文件6.1記錄控制程序7. 0相關(guān)記

28、錄7. 1風(fēng)險與機(jī)遇評價與應(yīng)對策劃表7. 2風(fēng)險評估報告3能源識別評價控制程序一、目的持續(xù)識別公司用能單位活動、產(chǎn)品和服務(wù)中存在的能源因素，并進(jìn) 行評價且確定出重要能源因素，對其進(jìn)行相應(yīng)管理和控制。二、適用范圍適用于公司各用能單位活動、產(chǎn)品和服務(wù)中的能源因素的識別、評 價及控制。三、職責(zé)1、能源管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)重要能源因素的審核、批準(zhǔn)。2、各部門/單位負(fù)責(zé)本部門/單位的能源因素的識別與更新。3、環(huán)?？萍贾行呢?fù)責(zé)組織對能源因素進(jìn)行綜合評價，確定重要能 源因素，對能源因素和確定出的重要能源因素進(jìn)行匯總與更新。四、工作程序能源因素的識別1、能源因素的識別范圍：對能源流轉(zhuǎn)全過程分專業(yè)、分系統(tǒng)進(jìn)行識別，并

29、細(xì)化用能系統(tǒng) 及其過程和環(huán)節(jié)的能源消耗，包括已納入計劃的或新開發(fā)的產(chǎn)品、服 務(wù)和活動。對能源消耗過程的識別包括耗能設(shè)備的現(xiàn)狀分析、匹配情況、 能源利用時間和改造創(chuàng)新等。包括礦井設(shè)計，煤炭的開釆與加工、運輸、貯存，能源采購，用能設(shè)備的采購、維修，生產(chǎn)服務(wù)，煤質(zhì)管理等全過程的識別。2、能源因素的識別步驟各用能單位按照本單位耗能狀況，分系統(tǒng)進(jìn)行能源因素識別，并 對能源因素進(jìn)行能源消耗種類、能源管理現(xiàn)狀、能源優(yōu)化和改進(jìn)等方 面進(jìn)行詳細(xì)分析，最后對其是否屬于重要能源因素進(jìn)行定性、定量評 價，及時報送環(huán)?？萍贾行摹－h(huán)?？萍贾行膶Ω鲉挝蛔R別的能源因素調(diào)查表進(jìn)行匯總。組織有 關(guān)人員采取現(xiàn)場觀察、查閱文件和記錄

30、、專家咨詢等形式予以確認(rèn)。 當(dāng)法律、法規(guī)有明確或潛在的要求，組織活動、產(chǎn)品、服務(wù)及相關(guān)方 要求發(fā)生變化時，對能源因素及時更新。3、能源因素的識別方法對于能源因素的識別按系統(tǒng)、能源種類、流程和環(huán)節(jié)等方法相結(jié) 合的方式進(jìn)行識別。系統(tǒng)劃分法：各用能單位根據(jù)現(xiàn)場實際分專業(yè)、分系統(tǒng)對能源利用 情況進(jìn)行分類辨識。能源種類劃分法：根據(jù)能源種類的不同進(jìn)行劃分，可以劃分為用煤 炭、蒸汽、電能、水能和用油等。這種劃分不是絕對的，各用能系統(tǒng) 互相存在交叉，某一用能環(huán)節(jié)可能存在多系統(tǒng)共用的情況。流程劃分法：根據(jù)生產(chǎn)流程，劃分為各個生產(chǎn)工序、輔助、附屬和 其它用能過程進(jìn)行識別，每一個過程當(dāng)中的能源消耗種類可能是單一 的

31、也可能是多種形式，可能是節(jié)能的因素也可能是多耗能因素。環(huán)節(jié)劃分法：根據(jù)各類能源在流轉(zhuǎn)過程中的方向，將其劃分為購入 儲存、加工轉(zhuǎn)換、輸送分配、最終使用、余熱余能回收再利用等環(huán)節(jié)。每個環(huán)節(jié)可根據(jù)用能單位的實際情況劃分為若干過程、環(huán)節(jié)。重要能源因素的確定1、定性評價法對違反相關(guān)能源法律、法規(guī)和其他要求的直接判斷確定為重要能 源因素。針對已劃分的系統(tǒng)、過程、環(huán)節(jié)，采用簡單調(diào)查、現(xiàn)場觀察、經(jīng)驗分析等方法，各用能單位將節(jié)能潛力大、耗能量較大的能源因素 直接判斷確定為重要能源因素。根據(jù)我礦實際，大型用能設(shè)備、重點 耗能工序、能源利用監(jiān)測發(fā)現(xiàn)異常指標(biāo)的環(huán)節(jié)等都應(yīng)納入重要能源因 素中。重點用能設(shè)備操作人員的節(jié)能

32、意識不強應(yīng)直接判定為重要能源 因素。煤炭資源回收率達(dá)不到國家標(biāo)準(zhǔn)直接判定為重要能源因素。2、定量評價法我礦各用能單位根據(jù)常用的評價準(zhǔn)則對能源因素進(jìn)行打分評價，確定出重要能源因素。A、法律法規(guī)符合性：能源利用符合法律法規(guī)要求得1分；基本符 合法律法規(guī)要求得3分；不符合法律法規(guī)要求得5分。B、能源狀況合理性：針對設(shè)備選型、運轉(zhuǎn)、運行過程環(huán)節(jié)等方面 的合理性，合理得1分，基本合理得3分，不合理得5分。C、影響耗能頻次：偶爾耗能得1分，間斷耗能得3分，持續(xù)耗能得5分。D、能源利用影響范圍：影響較小得1分，局部影響得3分，系統(tǒng) 全局影響得5分。E、判定重要用能部位或環(huán)節(jié)：以各系統(tǒng)設(shè)備技術(shù)特征、運行時效

33、等為依據(jù)，判定各能源因素相關(guān)用能部位或環(huán)節(jié)的重要性。輕微得1 分，一般得3分，重要得5分。F、用能關(guān)注程度：根據(jù)識別出的能源因素確認(rèn)該用能環(huán)節(jié)的關(guān)注 程度，略微關(guān)注得1分，一般關(guān)注得3分，非常關(guān)注得5分。G、用能管理制度完善性：管理制度標(biāo)準(zhǔn)完善得1分，不健全得3 分，無管理制度及標(biāo)準(zhǔn)得5分。H、能源控制難易程度：對能源因素控制措施的難易程度進(jìn)行分析, 容易控制得1分，適中得3分，困難得5分。I、節(jié)能潛力大?。汗?jié)能潛力5%得1分，5%W節(jié)能潛力W10%得3 分，節(jié)能潛力10%得5分。評價打分：K二A+B+C+D+E+F+G+H+I評價標(biāo)準(zhǔn)：a、當(dāng)K225分時判斷為重要能源因素。b、當(dāng)A或B或D或

34、E或H或I得分為5分時判斷為重要能源因 素。各單位按上述方法對能源因素進(jìn)行打分評價，確定出重要能源因 素，編制重要能源因素登記表，報能源管理負(fù)責(zé)人審批后下發(fā)。重要能源因素控制用能單位通過定性、定量的方法評價出重要能源因素，對其應(yīng)進(jìn)行重點控制。1、用能單位應(yīng)根據(jù)設(shè)施、設(shè)備正常經(jīng)濟(jì)運行和滿足生產(chǎn)工藝的需 要規(guī)定控制參數(shù)。包括運行時間、溫度、電壓、電流及其他特殊能耗 設(shè)施設(shè)備運行參數(shù)（風(fēng)機(jī)風(fēng)量、風(fēng)壓、蒸汽和水的壓力、流量等）。2、重要能源因素相關(guān)的系統(tǒng)、設(shè)施、設(shè)備在其運行過程中，應(yīng)對 運行情況做出點檢記錄、運行參數(shù)記錄和檢查檢修記錄。3、判定對重要能源因素實施重點控制的方法是否適用，用能單位 定期采

35、取統(tǒng)計分析、現(xiàn)場調(diào)查、會議討論等方法對運行參數(shù)、控制的 有效性進(jìn)行評價。4、在對重要能源因素進(jìn)行評價后，針對評價結(jié)果應(yīng)采取改變控制 方法、文件修改、人員培訓(xùn)以及設(shè)備更新改造等改進(jìn)措施。5、根據(jù)能源利用的不可追溯性和持續(xù)性的特點，各用能單位可采 用及時監(jiān)控、分析和記錄的形式對重要能源因素進(jìn)行控制，以便重要 能源利用情況發(fā)生改變時及時響應(yīng)并采取措施。能源因素更新1、當(dāng)下列情況發(fā)生時，應(yīng)重新進(jìn)行識別評價：用能系統(tǒng)變化時；法律、法規(guī)和其它要求發(fā)生變化時；外部節(jié)能技術(shù)、設(shè)備或經(jīng)驗方法適用時。用能單位應(yīng)將識別評價結(jié)果形成文件并適時更新。2、各單位及時識別、評價、更新本單位能源因素，由環(huán)?？萍贾行呢?fù)責(zé)每年更

36、新匯總一次。3、對于更新了的能源因素，環(huán)保科技中心應(yīng)進(jìn)行綜合評價，確定 是否為重要能源因素。能源管理負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員依據(jù)重要能源因素及相關(guān)能源基 準(zhǔn)，制定能源目標(biāo)和指標(biāo)以及能源管理方案。（為記錄的保管能源因素識別評價過程中的相關(guān)記錄由環(huán)?？萍贾行谋４嬉环?， 有效期限為一年。五、相關(guān)文件目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案控制程序法律、法規(guī)與其它要求獲取和確認(rèn)及合規(guī)性評價控制程序六、相關(guān)記錄能源因素識別表能源因素評價表重要能源因素登記表法律、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)清單其它要求清單設(shè)備點檢記錄運行參數(shù)記錄檢查檢修記錄4能源績效參數(shù)控制程序1目的為了加強能源績效參數(shù)的管理控制工作，建立本程序。2適用范圍本程序適用于公司確定的能

37、源管理體系覆蓋范圍及界限之內(nèi)的組織和區(qū)域。3術(shù)語3.21能源績效參數(shù)：與能源效率、能源使用、能源消耗有關(guān)的可測量的結(jié)果。4職責(zé)4.1機(jī)動部是能源績效參數(shù)管理工作的歸口管理部門。其職責(zé)是：1）依據(jù)能源績效參數(shù)，制定公司能源目標(biāo)與指標(biāo)，評價能源績效；2）建立能源績效參數(shù)信息庫；3）制定能源績效評價計劃和方案；4）指導(dǎo)體系內(nèi)各部門、生產(chǎn)車間開展與能源績效參數(shù)建立、評審工作, 并對實施效果進(jìn)行評價；4.2各部門、生產(chǎn)廠負(fù)責(zé)本部門、生產(chǎn)車間職責(zé)范圍內(nèi)的能源績效參數(shù)制定和控制，并定期進(jìn)行評價、更新。4.3能源管理者代表負(fù)責(zé)審核、批準(zhǔn)公司的能源績效參數(shù)。5內(nèi)容5. 1能源績效參數(shù)5. 1. 1能源績效參數(shù)的

38、確立績效參數(shù)的確立是為了正確、全面反映能源管理績效，是生產(chǎn)中與能源使用、消耗、效率有關(guān)的，可進(jìn)行測量的參照數(shù)據(jù)。5. 1. 2績效參數(shù)確立的依據(jù)能源績效參數(shù)可以不是某類能源介質(zhì)的直接消耗的結(jié)果，但必須是與 能源使用、消耗、效率有關(guān)的，能反映能源管理效果、可測量的數(shù)據(jù)。5. 1. 3績效參數(shù)的確認(rèn)范圍參數(shù)的確立部門應(yīng)從生產(chǎn)的實際中，可測量的與能源使用、消耗的監(jiān) 測數(shù)據(jù)中確認(rèn)。5. 1. 4績效參數(shù)的確認(rèn)過程1）應(yīng)由部門的基準(zhǔn)制定工作小組承擔(dān)此項任務(wù)；2）可根據(jù)確定的基準(zhǔn)，尋找能源使用、消耗監(jiān)測數(shù)據(jù)項；3）評審初步確定的績效參數(shù)；4）確定績效參數(shù)項和參數(shù)值；5）填表上報，批準(zhǔn)后發(fā)布。5. 1. 5

39、績效參數(shù)的利用1）應(yīng)確定績效參數(shù)的監(jiān)測單位或人員，策劃、規(guī)定監(jiān)測的時間間隔；2）配備必要的監(jiān)測裝置；3）實施監(jiān)測、分析、評價并記錄。5. 1. 6績效參數(shù)的評審1）按規(guī)定的時間、結(jié)合能源績效的監(jiān)測數(shù)據(jù)對能源管理的績效參數(shù)進(jìn)行評審。適用時，與基準(zhǔn)進(jìn)行比較。2）經(jīng)評審的能源績效參數(shù)未達(dá)到策劃的要求時應(yīng)分析原因，采取措施、 實施整改；3）對確定績效參數(shù)也應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)環(huán)境的變化適時評審其適宜性、有效 性；4）評審的記錄應(yīng)保存。5.2機(jī)動部負(fù)責(zé)建立公司的能源績效參數(shù)信息庫。5. 4檢查考核5. 4. 1機(jī)動部定期對能源績效參數(shù)的制定、實施進(jìn)彳亍分析評價5. 4. 2企管人事部會同機(jī)動部依據(jù)能源考核辦法對能

40、源績效參數(shù)的執(zhí) 行情況進(jìn)行考核。6相關(guān)文件能源基準(zhǔn)、能源目標(biāo)、能源指標(biāo)控制程序5能源基準(zhǔn)、能源目標(biāo)、能源指標(biāo)控制程序1目的本程序旨在確定公司的能源管理基準(zhǔn)、目標(biāo)、指標(biāo)，制定 目標(biāo)和指標(biāo)，將目標(biāo)和指標(biāo)分解到各部門，以持續(xù)改善公司能 源利用效率，貫徹能源方針。能源管理基準(zhǔn)、目標(biāo)、指標(biāo)是公司制定能源方針、建立 能源目標(biāo)和指標(biāo)、評價能源管理績效的主要依據(jù)，是對比分 析測量能源績效的趨勢和變化的基礎(chǔ)，并用來計算節(jié)能量。為了設(shè)定能源管理基準(zhǔn)、目標(biāo)、指標(biāo)的確定方法、分層 /分級管理、評審等加以明確和規(guī)定，特制訂本程序。2適用范圍本程序適用于公司級、部門、崗位級的能源管理基準(zhǔn)、 目標(biāo)、指標(biāo)的設(shè)定。3職責(zé)3.1

41、節(jié)能小組負(fù)責(zé)組織各相關(guān)部門開展能源基準(zhǔn)、目標(biāo)、 指標(biāo)的制定。32各相關(guān)部門參與能源基準(zhǔn)、目標(biāo)、指標(biāo)的制定，并在 本部門加以分解落實；3生產(chǎn)部負(fù)責(zé)能源目標(biāo)分解和指標(biāo)修訂工作。4能源管理者代表負(fù)責(zé)對制定的能源基準(zhǔn)、標(biāo)桿、目標(biāo)、指標(biāo)的評審工作。5總經(jīng)理負(fù)責(zé)能源基準(zhǔn)、標(biāo)桿、目標(biāo)、指標(biāo)的批準(zhǔn)。4能源基準(zhǔn)的確定1確定原則能源管理基準(zhǔn)是公司追蹤和比較能源管理體系持續(xù)改進(jìn) 的基點，要在能源統(tǒng)計數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)之上建立能源管理基準(zhǔn)。2確定依據(jù)能源評審報告；基準(zhǔn)時間段的能源消耗、能源利用效 率的水平；當(dāng)年的技術(shù)改造、能源結(jié)構(gòu)變化、工藝變化、產(chǎn)品 變化等；公司的其他需進(jìn)行平衡的因素。3能源評審公司按照能源評審程序的要求在

42、確定基準(zhǔn)前應(yīng)進(jìn)行一 次能源評審，在能源消耗指標(biāo)核算時，選擇一個基準(zhǔn)時間段的 能源消耗、能源利用效率的水平，作為比較基準(zhǔn)。能源消耗指 標(biāo)核算時，但必須剔除基準(zhǔn)時間段中生產(chǎn)不正常的情況，再結(jié) 合當(dāng)年的技術(shù)改造、能源結(jié)構(gòu)變化、工藝變化、產(chǎn)品變化等情 況進(jìn)行調(diào)整確定。能源評審結(jié)果形成能源評審報告；能源評審報告中 應(yīng)確定基準(zhǔn)時間段的：公司級基本參數(shù)：發(fā)電量、產(chǎn)值、增加值；公司能耗參數(shù)：總能耗（分能源品種）、綜合能耗、單耗;次級用能單位基本參數(shù)：中間產(chǎn)品產(chǎn)值、增加值、能源單 耗；次級用能單位能耗參數(shù)：總能耗（分能源品種）、綜合能 耗、單耗；設(shè)備效率基準(zhǔn)：重點用能設(shè)備、能源加工轉(zhuǎn)換設(shè)備。能源品質(zhì)：外購能源關(guān)

43、鍵質(zhì)量特性；4.4基準(zhǔn)確定在能源評審報告的基礎(chǔ)上，安全質(zhì)保部和次級用能單 位根據(jù)責(zé)任劃分，確定能源基準(zhǔn)草案，包括： 公司級能源基準(zhǔn)草案（格式見附件）； 次級用能單位能源基準(zhǔn)草案（格式見附件）；由安全質(zhì)保部和次級用能單位對確定的基準(zhǔn)的進(jìn)行分析和平 衡，根據(jù)分析和平衡結(jié)果，安全質(zhì)保部和次級用能單位最終確 定能源管理基準(zhǔn)，報管代審核，總經(jīng)理審批后執(zhí)行。5基準(zhǔn)調(diào)整當(dāng)出現(xiàn)以下一種或多種情況時，應(yīng)對能源基準(zhǔn)進(jìn)行調(diào) 整：能源績效參數(shù)不再反映公司能源使用和能源消耗時；過程、運行方式或用能系統(tǒng)發(fā)生重大變化時；6基準(zhǔn)應(yīng)用能源基準(zhǔn)應(yīng)被相關(guān)部門用于：作為能源績效參數(shù)設(shè)定的基 線；作為目標(biāo)指標(biāo)設(shè)定的基線；對比分析測量能

44、源績效的趨勢 和變化；計算節(jié)能量；5能源目標(biāo)的確定5.1節(jié)能辦公室根據(jù)能源基準(zhǔn)和標(biāo)桿，并依據(jù)公司的能 源方針，制定出能源目標(biāo)，上報能源管理負(fù)責(zé)人。能源管理負(fù) 責(zé)人組織相關(guān)部門對能源目標(biāo)的可行性、先進(jìn)性和適宜性進(jìn)行 評審，評審合格后報總經(jīng)理批準(zhǔn)。52能源目標(biāo)的確定和評審應(yīng)遵循以下原則：符合法律、法規(guī)及其他要求符合能源方針考慮重要能源因素考慮經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等方面可行性；目標(biāo)應(yīng)具體、便于評估；指標(biāo)應(yīng)量化，并可測量。3能源目標(biāo)分解生產(chǎn)部根據(jù)確定的能源目標(biāo)，并結(jié)合各部門的能源因素、 能源品種和數(shù)值、節(jié)能潛力大小等實際情況，將目標(biāo)進(jìn)一步分 解為指標(biāo)，交由總經(jīng)理批準(zhǔn)，落實到各部門。4能源指標(biāo)分解各部門根據(jù)分解的

45、指標(biāo)，并結(jié)合工序和班組的能源因素、 能源品種和數(shù)量、節(jié)能潛力大小等實際情況，將目標(biāo)進(jìn)一步分 解為指標(biāo)，落實到各工序和班組。5能源目標(biāo)和指標(biāo)及能耗定額的修訂能源目標(biāo)、指標(biāo)能耗定額不能按時完成或不能正常實施 時，生產(chǎn)部會同有關(guān)部門查明原因，并進(jìn)行分析，對需修訂的 內(nèi)容提出修訂意見，由原制定部門負(fù)責(zé)修訂，報能源管理負(fù)責(zé) 人審批后執(zhí)行。需要進(jìn)行重大修訂時，由能源管理負(fù)責(zé)人報總 經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行。修訂能源目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案時，應(yīng)考慮如下情況：能源目標(biāo)指標(biāo)的合理性；法律、法規(guī)及其他要求發(fā)生變化；公司內(nèi)部條件發(fā)生變化，如工藝更新、設(shè)備改造、新項 目投產(chǎn)、能源替代、組織機(jī)構(gòu)發(fā)生變化等；發(fā)生與能源目標(biāo)、指標(biāo)和管

46、理方案有關(guān)的以外事件。6能源基準(zhǔn)、目標(biāo)、指標(biāo)的更新能源目標(biāo)、指標(biāo)完成或管理評審結(jié)束后，按本程序的規(guī)定 及管理評審意見制定下一周期的能源基準(zhǔn)、目標(biāo)、指標(biāo)及能耗 定額并重新審核、批準(zhǔn)。編制:審核:批準(zhǔn):日期:參考文件能源管理手冊能源評審程序IS050001-2018能源管理體系 要求公司級能源基準(zhǔn)能源基準(zhǔn)版次：基準(zhǔn)年份：2022年基準(zhǔn)指標(biāo)單位基準(zhǔn)值發(fā)電量KW總產(chǎn)值萬元工業(yè)增加值萬元核燃料消耗總量t煤消耗總量t油消耗總量t水消耗總量t總能耗噸標(biāo)煤萬元產(chǎn)值綜合能耗噸標(biāo)煤/萬元萬元工業(yè)增加值綜合能耗噸標(biāo)煤/萬元產(chǎn)品綜合能耗噸標(biāo)煤/KWH編制審核批準(zhǔn)H期次級用能單位能源基準(zhǔn)次級用能單位名稱： 能源基準(zhǔn)版次

47、： 基準(zhǔn)年份：2022年基準(zhǔn)指標(biāo)單位基準(zhǔn)值核燃料消耗總量（適應(yīng)于電廠）MW. D. T 鈾煤消耗總量t油消耗總量t水消耗總量t總能耗噸標(biāo)煤產(chǎn)品綜合能耗（適應(yīng)于電廠）噸標(biāo)煤/kwh系統(tǒng)綜合能耗（適應(yīng)于電廠）噸標(biāo)煤/KWH其他人均辦公能耗公斤標(biāo)煤/人單耗XXXX功率的電機(jī)能效%XXXX功率的電機(jī)能效%XXXX功率的水泵能效%XXXX功率的水泵能效%XXXX功率的風(fēng)機(jī)能效%XX-XX功率的風(fēng)機(jī)能效%Xxx設(shè)備能效%6監(jiān)視、測量與分析控制程序一、目的及時準(zhǔn)確獲取各種監(jiān)視和測量數(shù)據(jù)，確保能源管理體系的有 效運行。二、適用范圍適用于公司能源管理體系績效過程能力的監(jiān)視測量和分析， 以及測量裝置的管理。三、職

48、責(zé)1、節(jié)能小組心負(fù)責(zé)對體系運行的有效性進(jìn)行監(jiān)視和測量，負(fù) 責(zé)全公司監(jiān)視和測量裝置的校準(zhǔn)和統(tǒng)一管理，負(fù)責(zé)環(huán)保能源法律 法規(guī)符合性評價。2、機(jī)電運營部負(fù)責(zé)公司電力用能的監(jiān)視和測量，負(fù)責(zé)委托上 級部門對用能系統(tǒng)及設(shè)備進(jìn)行定期檢測。3、經(jīng)營部負(fù)責(zé)礦用油的計量。4、相關(guān)單位負(fù)責(zé)規(guī)定項目實施檢測。四、工作程序?qū)δ茉垂芾眢w系有效運行的監(jiān)測1、節(jié)能中心對能源管理體系進(jìn)行定期審核，對存在的問題進(jìn) 行跟蹤，整改驗證，對體系的運行狀況進(jìn)行評價。2、最高管理者每年主持管理評審，對能源管理方針及體系的 有效性，適宜性，充分性進(jìn)行評價。對目標(biāo)，指標(biāo)管理方案的監(jiān)測1、目標(biāo)、指標(biāo)管理方案所涉及到的部門或單位，應(yīng)嚴(yán)格按照 計劃

49、，實施時間和措施進(jìn)行實施。每月進(jìn)行一次自檢，寫出自檢 報告報送環(huán)保科技中心。2、節(jié)能小組每季度對目標(biāo)，指標(biāo)管理方案的實施情況進(jìn)行一 次監(jiān)測，檢查情況下發(fā)有關(guān)單位和部門，發(fā)現(xiàn)不符合項時，進(jìn)行 整改。3、當(dāng)有關(guān)單位和部門發(fā)生變更，應(yīng)及時修訂能源管理方案， 確保方案落實到相關(guān)部門、崗位。對過程的監(jiān)視和檢測。1、當(dāng)能源因素有重大改變時，責(zé)任單位必須及時報環(huán)?？萍?中心。由環(huán)保科技中心依據(jù)能源因素的識別與評價控制程序 做出判斷。2、機(jī)電運營部、生產(chǎn)技術(shù)部等單位在設(shè)備選型時，應(yīng)優(yōu)先 釆用高效低耗的設(shè)備，提高能源利用率。3、節(jié)能小組和機(jī)電運營部不定期對用能單位進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)測、 檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時下發(fā)整改通知單

50、，限期整改。4、各單位制定能源管理目標(biāo)、指標(biāo)時，目標(biāo)要具體、指標(biāo)要 量化。5、各用能單位要健全崗位責(zé)任制和操作規(guī)程，操作人員加強 巡視，發(fā)現(xiàn)問題及吋匯報處理。檢修人員定期檢修和巡回檢查， 確保用能設(shè)備、設(shè)施的正常、高效運轉(zhuǎn)。對法律法規(guī)符合性的監(jiān)測。節(jié)能小組、機(jī)電運營部等部門，每年根據(jù)監(jiān)測的數(shù)據(jù)及體系 運行情況，對法律法規(guī)的符合性進(jìn)行評審。對監(jiān)測所采用的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法等，按應(yīng)用過程 法律法規(guī)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及第三層文件的要求執(zhí)行。代監(jiān)視和測量裝置1、監(jiān)視和測量裝置的配置根據(jù)能源狀況的需求，各相關(guān)單位配置適宜的監(jiān)視和測量 裝置。新增監(jiān)視和測量裝置，由公司有關(guān)部門審核報分管領(lǐng)導(dǎo)批 準(zhǔn)，委托供應(yīng)分部采

51、購。監(jiān)視和測量裝置的領(lǐng)取，由使用單位填寫領(lǐng)料單，經(jīng)營管 理部審批蓋章后，到供應(yīng)分部領(lǐng)取。領(lǐng)取后，到節(jié)能小組進(jìn)行登記入帳，確定檢定周期，定期 檢定。2、監(jiān)視和測量裝置分類管理環(huán)?？萍贾行母鶕?jù)監(jiān)視和測量裝置在生產(chǎn)過程中所起的作 用，依次分為強檢和非強檢兩類，并建立臺帳，標(biāo)明合格證書號、 設(shè)備名稱、規(guī)格型號、廠家、編號、檢定周期、測量范圍、精度 等級、檢定部門等。3、監(jiān)視和測量裝置的標(biāo)識監(jiān)視和測量裝置必須張貼標(biāo)明檢定狀態(tài)的合格標(biāo)識，并保存合格證書。標(biāo)識粘貼。4、監(jiān)視和測量裝置的周期校準(zhǔn)或檢定公司標(biāo)準(zhǔn)器、強檢監(jiān)視和測量裝置依據(jù)檢定規(guī)程要求，確 認(rèn)檢定周期；無上級檢定規(guī)程要求的，依據(jù)公司制定的自校標(biāo)準(zhǔn)/

52、 辦法確認(rèn)檢定周期。在用監(jiān)視和測量裝置按其使用性質(zhì)和強檢、非強檢分類管 理辦法確定確認(rèn)檢定周期。當(dāng)周檢合格率多次低于95%時，要適當(dāng)調(diào)整確認(rèn)間隔。使用中，發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測量裝置失準(zhǔn)時，應(yīng)及時將失準(zhǔn)情況 向環(huán)?？萍贾行膮R報，由環(huán)?？萍贾行呢?fù)責(zé)聯(lián)系有資質(zhì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行 維修。對監(jiān)視和測量裝置的搬運、貯存和調(diào)整，按計量器具使 用保養(yǎng)制度和計量器具周檢制度執(zhí)行。(七)運行控制監(jiān)測1、各責(zé)任單位對所需監(jiān)測和測量的參數(shù)、指標(biāo)及頻率實施控 制。2、節(jié)能小組對全礦計量檢測設(shè)備、儀表等檢測，執(zhí)行計量 器具周檢制度和計量器具使用保養(yǎng)制度。3、過程控制的監(jiān)測，條件具備的，由相關(guān)單位按監(jiān)測規(guī)范實 施監(jiān)測；條件不具備的，委托具備

53、資格單位監(jiān)測。4、相關(guān)單位對能源行為的關(guān)鍵特性，按相應(yīng)的監(jiān)測頻率進(jìn)行監(jiān)視和測量，并填寫監(jiān)測記錄。5、對相關(guān)方要求監(jiān)測的項目（1）所監(jiān)測的設(shè)備、材料與礦井監(jiān)測的設(shè)備、材料的控制要求 一致。（2）相關(guān)方的資質(zhì)必須符合法律、法規(guī)和礦井能源管理體系的 要求。（A）對用能設(shè)備的檢測測量1、總公司每年對特定設(shè)備性能測定一次，記錄相關(guān)數(shù)據(jù)，出 具檢測報告。2、各用能相關(guān)單位，對本單位用能設(shè)備的運行數(shù)據(jù)進(jìn)行監(jiān)測 并記錄，確保用能設(shè)備正常運行，發(fā)揮最佳狀態(tài)。（加監(jiān)測數(shù)據(jù)應(yīng)在監(jiān)測完后出具監(jiān)測記錄、報告（或證件），并 由負(fù)責(zé)監(jiān)測的部門或單位建檔保存。（十）對監(jiān)測數(shù)據(jù)和信息整理分析繼續(xù)尋找節(jié)能潛力。1、各相關(guān)單位應(yīng)及

54、時建立能源統(tǒng)計制度，根據(jù)各用能單位的 自身情況建立統(tǒng)計報表和分析制度。2、各相關(guān)單位定期評價主要用能系統(tǒng)、過程、環(huán)節(jié)及重要能 源因素的運行情況，衡量能源管理績效并識別出持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會。3、各相關(guān)單位將評價結(jié)果上報環(huán)?？萍贾行?。（4）節(jié)能中心、機(jī)電運營部負(fù)責(zé)對各種監(jiān)視和測量的結(jié)果及 有效性進(jìn)行監(jiān)督檢查，對監(jiān)測結(jié)果達(dá)不到規(guī)定要求的單位及吋下 達(dá)糾正和預(yù)防措施通知單，具體要求執(zhí)行不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序。五、相關(guān)文件采購管理控制程序計量管理辦法持續(xù)改進(jìn)控制程序內(nèi)部審核控制程序能源管理控制程序計量器具周檢制度計量器具使用保養(yǎng)制度六、記錄監(jiān)視和測量的相關(guān)記錄7人力資源控制程序一、目的為了明確各層次

55、員工的能力、意識要求，對全體員工要進(jìn)行分層 次的培訓(xùn)，使其具備相應(yīng)的節(jié)能意識和能力，滿足能源管理體系運行 的需要，特制定本程序。二、適用范圍適用于公司全體員工能力、意識的確定及教育和培訓(xùn)。三、職責(zé)1、人力資源部負(fù)責(zé)編制能源管理崗位任職要求，并對各部門 工作人員能力和意識進(jìn)行確認(rèn)。2、環(huán)?？萍贾行呢?fù)責(zé)制定礦井節(jié)能培訓(xùn)、內(nèi)審員培訓(xùn)計劃和考核 制度，并對各部門的落實情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。3、各部門按培訓(xùn)計劃要求組織實施。四、工作程序培訓(xùn)的需求對礦井全體工作人員進(jìn)行節(jié)能意識教育。對不同層次的工作人員， 還應(yīng)進(jìn)行以下教育與培訓(xùn)：1、對高層管理者，應(yīng)提高其節(jié)約資源作為基本國策的認(rèn)識，獲得 其對礦井能源方針的承

56、諾，并保持與能源方針的一致性；了解有關(guān)的 能源法律、法規(guī)，了解重要能源因素及目標(biāo)、指標(biāo)。2、對中層管理者（各部門主管），應(yīng)進(jìn)一步提高能源知識、能源 法律法規(guī)、能源管理體系的了解，掌握本部門在能源管理體系中的職 責(zé)，具有檢查與評審的有關(guān)知識。3、對體系中關(guān)鍵崗位人員（重點用能設(shè)備操作崗位人員），應(yīng)通 過培訓(xùn)使其認(rèn)識到符合能源方針和能源管理體系的重要性，以及偏離 規(guī)定運行程序的潛在后果，還應(yīng)對其工作中實際的或潛在的重要能源 因素及改進(jìn)個人工作所帶來的節(jié)能效益進(jìn)行培訓(xùn)。關(guān)鍵崗位人員定期 參加政府有關(guān)部門舉辦的節(jié)能培訓(xùn)，必須持證上崗。4、對能源管理體系內(nèi)審員，不斷提高能源管理體系 要求標(biāo) 準(zhǔn)、能源法律

57、法規(guī)、能源管理體系文件的了解，并進(jìn)行礦井能源因素 識別、評價及能源管理體系審核、法律法規(guī)等知識的重點培訓(xùn)。5、對一般工作人員及新進(jìn)工作人員，主要培訓(xùn)能源方針、目標(biāo)、 指標(biāo)及能源管理標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)知識。培訓(xùn)計劃的制定1、每年年底，人力資源部按照礦統(tǒng)一要求，結(jié)合礦井實際，會同 環(huán)保科技中心制定下一年度礦井能源培訓(xùn)計劃，報能源管理負(fù)責(zé)人審 批后下達(dá)到各部門。2、各部門執(zhí)行礦年度能源培訓(xùn)計劃，若有特殊需求，則結(jié)合本 部門實際制訂部門培訓(xùn)計劃，在與礦培訓(xùn)時間不沖突的情況下執(zhí)行。培訓(xùn)的實施1、各部門根據(jù)能源培訓(xùn)計劃，組織培訓(xùn)對象進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)并考 核，作好培訓(xùn)記錄。凡缺席參加培訓(xùn)的，應(yīng)及時安排補訓(xùn)。2、除采用

58、集中培訓(xùn)外，還可利用報紙、廣播、宣傳欄、內(nèi)部刊物 或資料等形式開展培訓(xùn)。培訓(xùn)教師可由各部門根據(jù)需要指派內(nèi)部人員 或聘請外部人員擔(dān)當(dāng)。3、能源管理體系內(nèi)審員，必須由具有資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行培訓(xùn)。由環(huán) ?？萍贾行慕y(tǒng)一組織。4、對于換崗人員和新進(jìn)員工，各部門應(yīng)及時對其進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)， 以便他們適應(yīng)新崗位的工作要求。5、在能源管理體系文件發(fā)生較大變化時，包括獲取到新的或修改 的能源法律法規(guī)時，各部門應(yīng)及時根據(jù)變化情況進(jìn)行培訓(xùn)；當(dāng)?shù)V下屬 各部門職能或行政活動發(fā)生變化時，應(yīng)由相應(yīng)的專業(yè)歸口管理部門負(fù) 責(zé)組織崗位培訓(xùn)，以確保工作人員及時適應(yīng)崗位新的工作要求。6、黨群工作部和環(huán)?？萍贾行拿磕杲M織節(jié)能宣傳周期間的各類

59、宣 傳活動，動員全體員工廣泛參與節(jié)能公益活動。同時支持新聞、科技、 文化、教育等各種公眾組織開展有益于社會的節(jié)能宣傳活動，為他們 的活動提供方便。培訓(xùn)的認(rèn)定1、高層和中層管理者的能源培訓(xùn)，由人力資源部會同環(huán)?？萍贾?心根據(jù)培訓(xùn)情況予以認(rèn)定。2、各部門組織的能源培訓(xùn)，由各部門根據(jù)培訓(xùn)情況或考核結(jié)果予 以認(rèn)定。3、能源管理體系內(nèi)審員的培訓(xùn)，以具有資格的機(jī)構(gòu)核發(fā)的資格證 明為依據(jù)，由環(huán)?？萍贾行恼J(rèn)定。4、關(guān)鍵崗位人員節(jié)能培訓(xùn)，由政府有關(guān)部門發(fā)有資格證明的依據(jù), 由人力資源部認(rèn)定。培訓(xùn)的記錄1、組織培訓(xùn)的部門，應(yīng)將每一次培訓(xùn)進(jìn)行記錄，培訓(xùn)結(jié)果在適當(dāng) 范圍予以通報。2、能源培訓(xùn)的簽到表和有關(guān)資料由認(rèn)定部

60、門保存。五、相關(guān)文件各崗位能源管理人員任職要求學(xué)習(xí)制度六、相關(guān)記錄年度培訓(xùn)計劃部門培訓(xùn)計劃簽到表考核結(jié)果8信息交流控制程序一、目的為確保能源管理信息在公司內(nèi)外及時、暢通、有效的傳輸、交流，特 制定本程序。二、適用范圍適用于公司內(nèi)部上下級、各部門間以及公司與相關(guān)方（政府機(jī)構(gòu)、能源供方、消費者等）之間有關(guān)能源信息的交流。三、職責(zé)1、節(jié)能小組具體負(fù)責(zé)公司能源管理體系運行的信息溝通。2、各部門負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)與其它職能部門以及與相關(guān)方之間的信息溝 通。四、工作程序定義1、內(nèi)部信息是指部門間的日常聯(lián)絡(luò)、指令、常規(guī)報表、各種信息通報、各部門間的行文等。具體包括：能源方針；法律法規(guī)的執(zhí)行情況；目標(biāo)、指標(biāo)的完成