技術(shù)市場影響因素的性質(zhì)、作用和政策含義

1、技術(shù)市場影響因素的性質(zhì)、作用和政策含義 內(nèi)容摘要：本文主要探討技術(shù)市場的重要性和性質(zhì)，著重強調(diào)技術(shù)市場的發(fā)展對社會效率的提高有重要作用。筆者從合同的角度看，認為技術(shù)是影響組織變化以及影響技術(shù)交易的因素，同時指出這些因素的政策含義。關鍵詞：技術(shù)市場 技術(shù)轉(zhuǎn)移 合同 組織 隨著第三次產(chǎn)業(yè)革命的興起，技術(shù)市場在20世紀的后20年里迅速的發(fā)展起來。在專利普及前的傳統(tǒng)市場中，交換的對象是有形商品，而一項技術(shù)的買賣只是偶然現(xiàn)象。但是隨著科技的發(fā)展、工業(yè)的進步，技術(shù)本身越來越成為商業(yè)成功的關鍵要素。因此，技術(shù)的買賣隨之增加，交易越來越頻繁。技術(shù)市場就成為重要的研究對象。 技術(shù)市場的產(chǎn)生 傳統(tǒng)理論認為，大企業(yè)

2、由于擁有規(guī)模經(jīng)濟并能控制廣闊的市場，可以在單位產(chǎn)品上降低成本，所以對研發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品有更強的激勵（熊彼特，1932）。這個理論在20世紀80年代之前基本與實際相符，那時候的技術(shù)研發(fā)多數(shù)出現(xiàn)在大企業(yè)內(nèi)部。有能力進行技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)單位通常被大企業(yè)以一體化的形式兼并，為組織內(nèi)部服務。 大企業(yè)進行研發(fā)創(chuàng)新盡管有規(guī)模和市場上的優(yōu)點，但是卻面臨著新技術(shù)得不到充分利用的缺點。大企業(yè)下屬的研發(fā)部門通常有著雄厚的研究創(chuàng)新能力，但是并不能保證每一項有價值的技術(shù)都能在本企業(yè)中得到應用。有些不能被應用的技術(shù)甚至對外部相當有價值并是急需獲得的，而開發(fā)實現(xiàn)這種價值卻不是本企業(yè)的優(yōu)勢，或是沒有被企業(yè)列為發(fā)展戰(zhàn)略。因此，幾

3、乎所有的大企業(yè)都存在新技術(shù)閑置的問題。 而且許多愿意開發(fā)此類新產(chǎn)品的企業(yè)又得不到（或不愿意使用）外部技術(shù)，造成資源錯配。 這樣只能造成大企業(yè)中的研發(fā)部門由于不能保證所有的技術(shù)成果都被轉(zhuǎn)化，因此研發(fā)創(chuàng)新的激勵大大降低。企業(yè)內(nèi)部的激勵不足也是所有一體化組織的通病。激勵問題同樣存在于其他企業(yè)和組織，因為即使企業(yè)有能力開發(fā)新技術(shù)，也可能由于無力運作后期的市場與推廣，而放棄開發(fā)。 因此，解決這個缺點就要求存在一個企業(yè)間可以互通有無的技術(shù)市場。通過市場，企業(yè)可以重新組織資源，發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢，提高效率。技術(shù)市場與其他有形商品交換的市場一樣，是通過交換進行資源配置的制度安排。市場不但能提高經(jīng)濟的配置效率，

4、充分利用已有的技術(shù)，更重要的是市場的存在改變了組織的形式，使得分工從組織內(nèi)部走向組織之間。這樣便促進了一批專業(yè)性很高的小企業(yè)產(chǎn)生。斯密定理認為，分工在組織內(nèi)部的小“市場”里一定會比整個經(jīng)濟的大市場里更加細化，從而提高效率。 影響技術(shù)市場運行的因素與解決方法 影響技術(shù)交易的因素 環(huán)境改變 技術(shù)市場的成立促進了研發(fā)的勞動分工，提高了效率。但是，很多因素影響和阻礙了這一過程，比如認知性因素(cognitive aspect)。在一種環(huán)境下開發(fā)出來的知識和技術(shù)可能并不適用于其它環(huán)境，比如一種有利于提高加工精度的機床設備控制軟件由于改變了操作系統(tǒng)環(huán)境與新環(huán)境不匹配，于是就不能產(chǎn)生預期的效果。這些情況說明

5、，很多技術(shù)是依賴環(huán)境的。在極端的情況下，環(huán)境的改變會使一項技術(shù)毫無價值。即使可以改變環(huán)境，或是改變技術(shù)來適應環(huán)境也要花費大量成本，以至于超過了技術(shù)本身的價值。這樣，技術(shù)的交易就會失敗。 隱秘技術(shù)的轉(zhuǎn)移 所謂的隱秘技術(shù)(Tacit technology)是指那些只可意會不可言傳的技術(shù)。很多訓練有素、經(jīng)驗豐富的一線工人往往掌握了大量的隱秘知識。即使把所有關鍵流程和工藝都獲取到，開始制造一項工藝復雜的新產(chǎn)品也往往很難控制質(zhì)量，這需要一段時間讓工人們邊干邊學，熟練一切過程后產(chǎn)品質(zhì)量才能保持穩(wěn)定。 合同問題 因為知識技術(shù)的交易并沒有固化在有形商品中，因此，很難對這種知識技術(shù)的產(chǎn)權(quán)進行保護。通常情況下，在

6、買方并不知道賣方產(chǎn)品的詳細信息之前是很難做出買還是不買決策的。但是，對于技術(shù)這種商品，一旦買方了解了其全部內(nèi)容以后，買方就等于獲得了這種商品，也就沒有必要付費給賣方了。所以，信息產(chǎn)品的特點就是它能夠無成本的復制，在交易中更容易產(chǎn)生機會主義。 資金約束 資金約束也是阻礙技術(shù)形成，勞動分工的重要因素之一。在現(xiàn)實中往往是有技術(shù)的沒有資金，而有資金的卻又往往沒有技術(shù)。這樣就需要兩方面進行合作，但是由于雙方都怕被套牢(hold-up)，所以合作很難進行。如果合作后技術(shù)成果歸技術(shù)方擁有，由于技術(shù)研發(fā)風險大，出資方擔心研究方會不恰當?shù)氖褂觅Y金，比如投入在并不產(chǎn)生商業(yè)利益的基礎研究上，或開發(fā)出資方不感興趣的技

7、術(shù)；同樣的，如果合作后技術(shù)成果歸出資方擁有，研究方就會失去研究的激勵，從而降低技術(shù)開發(fā)的效率。 解決技術(shù)交易障礙的方法 技術(shù)市場的出現(xiàn)促使勞動分工提高效率。分工在客觀上要求各方能夠很好的合作，由市場傳遞的信息將分工的結(jié)果整合而生產(chǎn)出最終產(chǎn)品。但是，市場從各方收集的信息具有粘性，即不能在分工形成的各個子任務之間充分的流動（von Hippel，1990，1994）。所以正是信息的粘性才導致技術(shù)市場不能良好的運行，分工于是就不能在組織之間展開，因此組織內(nèi)分工往往更早的出現(xiàn)。更深一層追究下去，也正是依賴環(huán)境的技術(shù)導致了信息的粘性(Arora，Gambardella，1994)。由于環(huán)境不同，人們對一

8、項技術(shù)的理解就有差異，因而造成了信息的不對稱。不同結(jié)構(gòu)的信息不能夠相互兼容，于是就會使技術(shù)特別依賴技術(shù)以外的變量，即環(huán)境。 要解決這個問題根本上還是要求人們繼續(xù)深化對自然和科學的認識，在基礎領域中研究得越深，就越可能減少信息的不對稱。另外，要對已經(jīng)成熟的技術(shù)結(jié)構(gòu)化，使之成為對各種領域、各個行業(yè)進行支持的共性技術(shù)(generic technology)。共性技術(shù)為其他領域的發(fā)展提供了統(tǒng)一、標準的平臺，從根本上解決了認知性因素帶來的環(huán)境依賴問題。如微軟的Windows操作系統(tǒng)促進了全球個人電腦的標準化，促進了各個行業(yè)的信息、技術(shù)的交流和分工的發(fā)展。 對于隱秘性技術(shù)的交易，文獻大多數(shù)圍繞著如何設計合

9、同來解決信息不完全和套牢問題。實際上這種交易的困難類似于買賣雙方先交貨還是先付款的問題?，F(xiàn)實中解決此類問題的制度安排有很多，一般長期合同，關系合同以及聲譽機制等為經(jīng)典的解決辦法。除了這些，還有一種“質(zhì)押”(hostage)合同很常見。質(zhì)押要求買方分兩次付款給賣方。假設技術(shù)價值為X，要求買方在一開始付給賣方T1X，然后賣方將隱秘技術(shù)告訴買方，之后買方再支付剩余的X-T1。這里有個前提假設，即技術(shù)分為兩部分，一部分是隱秘技術(shù)，另一部分是與隱秘部分互補（密不可分）的知識，而后部分知識是第三方可證實且受到產(chǎn)權(quán)保護的。當買方獲取隱秘技術(shù)時，由于必須使用對方受法律保護的另一部分技術(shù)，就必須支付剩余款項。因

10、此，受產(chǎn)權(quán)保護的技術(shù)相當于一種質(zhì)押，以保護賣者的權(quán)益。 對于有資金約束下技術(shù)研發(fā)部門如何與出資方合作的問題，一般是在保證研究方一定激勵的條件下，盡可能的減少出資方的套牢。通常的做法是，出資方會從第三方引入額外的資金，如銀行或其他風險投資等，與其共同承擔失敗和套牢的風險。這種做法在保證出資方一定收益和事后討價還價能力的基礎上，最大程度的減少了資金成本風險(Agion，Trole，1994)。并且研究還發(fā)現(xiàn)，當出資方也有資金約束時，技術(shù)研發(fā)工作的外包更常見。 共性技術(shù)對技術(shù)市場的影響 共性技術(shù)的開發(fā)可以有效的緩解認知性因素對技術(shù)交易的阻礙作用。并且共性技術(shù)還是其他技術(shù)進行交易時進行信息交流和評價的

11、平臺。共性技術(shù)的增加給技術(shù)市場帶來的好處有以下兩方面：首先，共性技術(shù)兼容性強，可以應用于不同企業(yè)，甚至不同行業(yè)。這樣，就大大擴大了技術(shù)的市場范圍，加強了生產(chǎn)和轉(zhuǎn)讓技術(shù)的激勵。其次，共性技術(shù)相對于一般專有技術(shù)更容易得到認證，因此產(chǎn)權(quán)相應的就更容易受到法律的保護。這樣，共性技術(shù)的交易在技術(shù)市場中占有重要的地位，并且促進了技術(shù)市場的發(fā)展。 既然共性技術(shù)比專有技術(shù)更符合技術(shù)市場發(fā)展的要求，那么在什么經(jīng)濟結(jié)構(gòu)下企業(yè)愿意投資開發(fā)共性技術(shù)呢？研究認為，一項技術(shù)應用的范圍以及應用技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品的差異化程度兩個因素決定了企業(yè)是否愿意開發(fā)共性技術(shù)。技術(shù)的應用越廣泛，技術(shù)市場化潛在利潤就越高，企業(yè)也就越愿意開發(fā)共性技

12、術(shù)；技術(shù)應用生產(chǎn)產(chǎn)品的差異化越大，每一種細分產(chǎn)品的市場份額越小，這樣生產(chǎn)企業(yè)就越愿意買進技術(shù)而不是開發(fā)，這樣技術(shù)市場的需求就會較大，企業(yè)也就越愿意開發(fā)共性技術(shù)。這種分析應該歸功于Bresnahan和Gambardella的研究，他們的邏輯是：開發(fā)一項專有性技術(shù)需要F的固定投入，而購買一項共性技術(shù)需要每個產(chǎn)品付w單位的費用和d單位的調(diào)整費用。假設市場有N個廠商購買，而每個廠商獲得技術(shù)后生產(chǎn)出的產(chǎn)品有Sn個人購買，這樣N越大共性技術(shù)市場就越大，而Sn越小廠商就越不會付出F的固定成本開發(fā)專有技術(shù)。Rosenberg(1963，1967)通過對美國19世紀鋼鐵及下游附屬如自行車、縫紉機等產(chǎn)業(yè)的研究表明

13、，下游附屬行業(yè)幾乎都要用到切割、鍛造、拋光等中間加工環(huán)節(jié)，而這些中間環(huán)節(jié)幾乎完全相同。這樣，這些中間環(huán)節(jié)的工藝、設計等技術(shù)就獨立出來，形成共性技術(shù)。他還特別指出，共性技術(shù)形成的條件是下游產(chǎn)業(yè)的高度發(fā)展形成廣闊的市場，以及知識的積累使各個行業(yè)所需技術(shù)被吸收、概念化，并生產(chǎn)更精確和有彈性的機器設備。 競爭性技術(shù)對技術(shù)市場的影響 一般考慮的技術(shù)是專有的，不可替代的。但是，有時在技術(shù)市場上交易的技術(shù)并沒有申請專利，只是一種秘訣，這種秘訣可能相同或相似。有時盡管是不同的技術(shù)，并且都申請了專利，但是生產(chǎn)的產(chǎn)品是相互替代的。這樣，技術(shù)之間就是競爭的?？梢韵胂?，競爭性技術(shù)的特許會導致使用技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品相互競爭

14、，降低預期利潤。因此，這種競爭可以應用到技術(shù)市場上，形成競爭型技術(shù)。 Arora和Fosfuri(1998)研究了這個問題，假設（N）是當有N個企業(yè)時每個廠商的古諾利潤，假設其中有一個廠商通過把技術(shù)特許給另一家廠商，其利潤就變成2（N）-（N+1），因為特許授予人享受到特許接受人通過獲得技術(shù)所得到的全部好處，但是當市場上增加了一個競爭對手時，又有本身收入的減少。這種情況在我國各行業(yè)都很常見。引入外資后，德國大眾第一個進入我國，獲取了豐厚的利潤，但是當其他汽車巨頭紛紛在我國設廠后，利潤就逐漸下降，直到與國外持平為止。 所以，競爭性技術(shù)極大的促進了技術(shù)轉(zhuǎn)移和流動，現(xiàn)有的研究有以下幾個結(jié)論：強調(diào)知識

15、產(chǎn)權(quán)降低交易成本，因此應提高技術(shù)交易的范圍。但是，過寬的產(chǎn)權(quán)保護會導致產(chǎn)品差異化的增大，又會降低技術(shù)交易。同樣，重大創(chuàng)新會減少競爭，也會阻礙技術(shù)交易和創(chuàng)新的傳播。對于使產(chǎn)品差異化很小的競爭性技術(shù)，技術(shù)交易的速度會很快。缺乏產(chǎn)品營銷能力的企業(yè)更傾向于對外特許自己的技術(shù)。 分散的知識產(chǎn)權(quán)與專利的產(chǎn)權(quán)保護對技術(shù)市場的影響 一般認為，知識產(chǎn)權(quán)的保護可以促進技術(shù)的轉(zhuǎn)移。但是，在某些情況下，這種保護也造成了技術(shù)交易的障礙。當產(chǎn)品的生產(chǎn)要求集成度高時（比如汽車），產(chǎn)品新功能的開發(fā)可能往往需要很多技術(shù)。而當技術(shù)分散在不同企業(yè)或單位時，困難就產(chǎn)生了：這時需要有一家企業(yè)購買所有的技術(shù)，需要和每一個掌握技術(shù)的企業(yè)討

16、價還價。但是，往往越接近收集齊全所有的技術(shù)時，最后一項技術(shù)的獲得最困難。最后的賣家可以把價格抬得很高，以至于把所有潛在新產(chǎn)品帶來的租金掠奪走。這種多邊套牢現(xiàn)象比雙邊交易的套牢復雜得多。特別是如果大家都預期到這種分散產(chǎn)權(quán)引發(fā)多邊套牢問題時，會普遍執(zhí)行一種“不合作”策略，以至于使技術(shù)交易不可能。企業(yè)應對多邊套牢時的策略表現(xiàn)在：收集所有的技術(shù)時，越是不可能自己開發(fā)，而須依賴買入的技術(shù)時，越應該先買入。技術(shù)產(chǎn)權(quán)越分散，各方投資開發(fā)技術(shù)的激勵就越低。掌握核心技術(shù)的企業(yè)在討價還價的博弈中最可能得到最大份額的租金。 與分散的知識產(chǎn)權(quán)相關的問題是專利的授予。在分散的產(chǎn)權(quán)條件下，專利對技術(shù)的產(chǎn)權(quán)保護影響技術(shù)的交

17、易和轉(zhuǎn)移。 由于一項技術(shù)涉及多項子技術(shù)以及每種子技術(shù)相應的產(chǎn)權(quán)，并且這些子技術(shù)之間是互補的。如果把不同的基礎專利授予不同的企業(yè)，就會人為的造成產(chǎn)權(quán)的分散。所以，應該把緊密聯(lián)系的產(chǎn)權(quán)授予同一個企業(yè)或個人。因此在政策上應該優(yōu)先考慮將相關專利授予同一人。 但是這樣又會產(chǎn)生新問題，把一項技術(shù)的各個子技術(shù)的產(chǎn)權(quán)都授予一個企業(yè)的前提是：這個企業(yè)有能力并且有激勵去開發(fā)所有的子技術(shù)。技術(shù)的開發(fā)是有風險的，一旦企業(yè)得到相關所有技術(shù)產(chǎn)權(quán)的優(yōu)先權(quán)，很可能降低其他企業(yè)研發(fā)相關技術(shù)的激勵，從而延緩新技術(shù)的應用時間，或造成技術(shù)市場上競爭性減弱。另外，過強的知識產(chǎn)權(quán)保護還會使已有的技術(shù)持有人為了延長獲取壟斷利潤的時間，長時

18、間靠專利權(quán)壟斷市場，并拖延新產(chǎn)品的開發(fā)或應用。更有甚者，舊的專利持有人會聲稱其他更新技術(shù)是基于其持有的專利技術(shù)之上才開發(fā)出來的，并要求給予保護，從而阻礙了更新技術(shù)的出現(xiàn)。這樣過強的技術(shù)保護反而違法了保護專利的初衷，損害了全社會的利益。所以，當技術(shù)轉(zhuǎn)讓的交易成本過高時，許多廠商會削減研發(fā)投資，或是注冊一切可能注冊技術(shù)專利，已備日后為他人搶先，或不道德的掠奪他人。因為一項政策不但可引起資源的錯配，還會導致尋租活動。 作為授予專利的公共部門，應了解授予專利對技術(shù)市場的影響。恰當?shù)膶＠麘摲秶M量的窄，這就要求給予專利精確的描述。在美國，注冊專利需要說明此項技術(shù)的使用價值和用途，即可以具體應用到什么領

19、域，以至于生產(chǎn)什么產(chǎn)品。為的就是更精確的定義專利，以防止此專利阻礙后續(xù)創(chuàng)新。另外，對于分散產(chǎn)權(quán)的技術(shù)，政府可以考慮通過類似與拍賣的方式買斷，然后再以補貼或出租的方式把買斷的技術(shù)給某一個企業(yè)使用，以防止多邊套牢的出現(xiàn)。 技術(shù)特征、技術(shù)市場合約方式與企業(yè)組織形式的積極作用 由于信息傳遞需要成本，這種成本與信息傳遞效率負相關：即傳遞效率越低，成本越高。正是因為隱密性技術(shù)和信息傳遞的粘性，技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式會隨之不同，這種不同的制度安排也正是為了降低成本，提高轉(zhuǎn)移效率。 如果技術(shù)如有形商品的數(shù)量以及品質(zhì)容易識別和確認的話，的確可以大大降低交易成本。隨著信息不對稱程度的增加，技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式是由組織外向組織內(nèi)

20、轉(zhuǎn)移。當一項技術(shù)的研發(fā)和應用復雜時，其中存在大量的隱秘性知識，市場交易就面臨著失敗和其他不確定的風險，因此這種技術(shù)往往在大企業(yè)內(nèi)部進行研發(fā)。相反，如果技術(shù)相對簡單、應用方便的話，則市場交易的效率就高。在兩種合約形式之間，還有企業(yè)合作生產(chǎn)、成立合資公司或是技術(shù)聯(lián)盟，這種中間形式的制度安排兼顧了內(nèi)部生產(chǎn)和市場交易兩種情況的優(yōu)點。 對于特別復雜的技術(shù)轉(zhuǎn)移，有時會出現(xiàn)整個企業(yè)的兼并重組。因為一項技術(shù)的掌握、使用以及后續(xù)的開發(fā)能力與初始研發(fā)的整個組織都密不可分。這時讓技術(shù)本身與組織脫離是沒有效率的。因此，現(xiàn)代企業(yè)許多兼并、收購的案例都是實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的手段。所以當技術(shù)復雜時，技術(shù)市場往往解決不了問題，本文

21、一開始提到的一體化就變得更有利，這也就是共性技術(shù)重要的原因。 對不同的行業(yè)，技術(shù)市場的規(guī)模與發(fā)展程度也是不一樣的，原因在于技術(shù)的特點不同。一般來說，基于系統(tǒng)的行業(yè)(軟件、半導體、制藥)與基于實物的行業(yè)(化工、石油、紡織)相比其技術(shù)更容易形成市場。因為后者需要的技術(shù)更零散，不容易在各種技術(shù)中充分的利用分工優(yōu)勢，并且零散的技術(shù)在市場中往往形成離散的多方產(chǎn)權(quán)，加劇套牢問題。因此基于實物的行業(yè)中有實力的往往都是大企業(yè)，而基于系統(tǒng)的行業(yè)中很多小企業(yè)的競爭力也很強。 技術(shù)市場各影響因素的政策含義 獨立的技術(shù)供應商是構(gòu)建技術(shù)市場的微觀結(jié)構(gòu)，可降低其他生產(chǎn)廠商進入壁壘，加劇了競爭，尤其是對中小企業(yè)和發(fā)展中國家的企業(yè)更有利。所以推行共性技術(shù)是促使技術(shù)供應商獨立的重要條件。在政策上，應該致力于培養(yǎng)更多的獨立研究