核電控制閥公司企業(yè)流程風(fēng)險管理【參考】

1、泓域/核電控制閥公司企業(yè)流程風(fēng)險管理核電控制閥公司企業(yè)流程風(fēng)險管理xxx有限責(zé)任公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc110662011 一、 流程風(fēng)險的識別和評估 PAGEREF _Toc110662011 h 3 HYPERLINK l _Toc110662012 二、 企業(yè)業(yè)務(wù)流程管理 PAGEREF _Toc110662012 h 5 HYPERLINK l _Toc110662013 三、 運營風(fēng)險管理的一般程序 PAGEREF _Toc110662013 h 7 HYPERLINK l _Toc110662014 四、 運營風(fēng)險管理理論與實務(wù)的發(fā)

2、展 PAGEREF _Toc110662014 h 10 HYPERLINK l _Toc110662015 五、 內(nèi)部技術(shù)風(fēng)險的特征 PAGEREF _Toc110662015 h 11 HYPERLINK l _Toc110662016 六、 信息系統(tǒng)風(fēng)險及其管理 PAGEREF _Toc110662016 h 12 HYPERLINK l _Toc110662017 七、 公司概況 PAGEREF _Toc110662017 h 13 HYPERLINK l _Toc110662018 公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc110662018 h 14 HYPERLINK

3、l _Toc110662019 公司合并利潤表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc110662019 h 14 HYPERLINK l _Toc110662020 八、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc110662020 h 15 HYPERLINK l _Toc110662021 九、 控制閥產(chǎn)品的特點 PAGEREF _Toc110662021 h 18 HYPERLINK l _Toc110662022 十、 必要性分析 PAGEREF _Toc110662022 h 20 HYPERLINK l _Toc110662023 十一、 組織機(jī)構(gòu)、人力資源分析 PAGEREF _Toc1

4、10662023 h 20 HYPERLINK l _Toc110662024 勞動定員一覽表 PAGEREF _Toc110662024 h 21 HYPERLINK l _Toc110662025 十二、 法人治理結(jié)構(gòu) PAGEREF _Toc110662025 h 22流程風(fēng)險的識別和評估可用于流程風(fēng)險分析的方法很多，本書介紹4種適用于流程風(fēng)險分析與評估的方法：風(fēng)險清單識別法、流程圖法、風(fēng)險矩陣評估法和內(nèi)部威脅分析法。（一）風(fēng)險清單識別法風(fēng)險清單識別法是指根據(jù)事先設(shè)計好的清單（或表格，問卷），根據(jù)了解的情況或請相關(guān)人員逐一回答或補(bǔ)充清單所列示的內(nèi)容。這樣的清單應(yīng)詳細(xì)列示企業(yè)經(jīng)營流程中可能

5、面臨的各種風(fēng)險因素。由于強(qiáng)調(diào)完整性，所以清單可能會很長。風(fēng)險管理者根據(jù)風(fēng)險清單的填寫內(nèi)容，構(gòu)建特定企業(yè)風(fēng)險管理的框架，并據(jù)以評估特定企業(yè)特定流程風(fēng)險管理的有效性，尋找可供改進(jìn)的途徑。（二）流程圖法流程圖是指用表示有一定含義的符號和圖形來反映一個單位或組織的內(nèi)部業(yè)務(wù)在該組織內(nèi)部有序流動的圖表。它可以用來描述系統(tǒng)內(nèi)各單位、人員之間業(yè)務(wù)關(guān)系、作業(yè)順序以及管理信息的流向。流程圖有不同的畫法。繪制良好的業(yè)務(wù)流程圖，可以直觀地表現(xiàn)某項業(yè)務(wù)在單位或組織內(nèi)部執(zhí)行的情況。一張流程圖的核心內(nèi)容可由3部分構(gòu)成。（1）流程目標(biāo)。流程目標(biāo)是對業(yè)務(wù)流程所要達(dá)到目的的明確闡述。（2）流程活動。流程活動反映了在流程中為達(dá)到流

6、程目標(biāo)而采取的個別行動和步驟。業(yè)務(wù)流程中的業(yè)務(wù)活動種類繁多，包括決策制定、信息收集、信息處理和溝通、流程監(jiān)控及改進(jìn)實施行為等。大多數(shù)業(yè)務(wù)流程包含很多活動，而這些活動又由更具體的步驟構(gòu)成。（3）業(yè)務(wù)流程中的信息流。也就是在業(yè)務(wù)進(jìn)行的過程中，何種信息以何種形式在內(nèi)部流動，或者傳遞到單位外部。（三）風(fēng)險矩陣評估法風(fēng)險矩陣評估法是評估運營風(fēng)險的常見辦法。它是采用風(fēng)險矩陣分析表，對影響風(fēng)險的因素進(jìn)行識別的一種結(jié)構(gòu)性方法。通過風(fēng)險矩陣對流程風(fēng)險的潛在影響進(jìn)行評估，是一種操作簡單且將定性分析與定量分析相結(jié)合的方法，可以將風(fēng)險清晰、直觀地顯示出來，識別出哪一種風(fēng)險的影響最為關(guān)鍵，同時風(fēng)險矩陣還可以對整體風(fēng)險給

7、出綜合評價?；陲L(fēng)險矩陣的流程風(fēng)險評估方法體系主要由風(fēng)險矩陣設(shè)計、風(fēng)險等級的確定、風(fēng)險因素重要性排序、指標(biāo)重要性權(quán)重的確定、總體風(fēng)險水平評價等內(nèi)容組成。（四）內(nèi)部威脅分析法內(nèi)部威脅分析的目的是評價流程風(fēng)險對組織的影響。它可分為4個關(guān)鍵步驟。（1）識別流程風(fēng)險源。（2）確定流程控制所涉及的控制活動。流程控制指企業(yè)管理層設(shè)計的用于處理各種流程風(fēng)險的控制活動。需要關(guān)注的是，雖然一種控制活動可能降低多種風(fēng)險，但是流程控制活動往往傾向于關(guān)注流程中的某一特定風(fēng)險。（3）設(shè)計評價指標(biāo)體系。企業(yè)可以設(shè)計評價指標(biāo)體系作為評價流程風(fēng)險是否構(gòu)成直接威脅的基礎(chǔ)。這首先需要確定應(yīng)當(dāng)監(jiān)控哪些評價指標(biāo)，然后將這些指標(biāo)與特定

8、風(fēng)險聯(lián)系起來，并判斷這些風(fēng)險是否可能產(chǎn)生負(fù)面影響。（4）評估流程風(fēng)險。該工作可分為以下3步。評估風(fēng)險造成負(fù)面影響的可能性及影響程度。評價指標(biāo)和風(fēng)險分析相結(jié)合。識別高風(fēng)險領(lǐng)域。企業(yè)業(yè)務(wù)流程管理自20世紀(jì)90年代初，企業(yè)業(yè)務(wù)流程管理概念由美國的兩位管理學(xué)專家首次正式提出后，迅速引起全球范圍內(nèi)的重視。業(yè)務(wù)流程管理按照其變革的程度可分為3個層次：業(yè)務(wù)流程的建立、業(yè)務(wù)流程的優(yōu)化和業(yè)務(wù)流程的重組。這3個不同層次的變革分別適用于不同階段和管理基礎(chǔ)的企業(yè)。（一）業(yè)務(wù)流程的建立在企業(yè)建立初期，由于企業(yè)生存的壓力，管理者普遍關(guān)注市場和銷售，對流程和制度不重視，運作基本靠員工的經(jīng)驗和一些簡單的制度，企業(yè)的成功往往取

9、決于企業(yè)主的個人能力和一些偶然的機(jī)會，比如擁有該行業(yè)成功所需要的特定資源。處于這個層次的企業(yè)，在解決了生存問題，開始走向規(guī)?；臅r候，面臨著從人治向法治的轉(zhuǎn)變。這個時候的企業(yè)通常會出現(xiàn)組織結(jié)構(gòu)不健全，機(jī)構(gòu)因人設(shè)崗，權(quán)責(zé)不清和沒有系統(tǒng)性的制度流程等問題。企業(yè)的運作基本上依賴于人的經(jīng)驗和慣性，經(jīng)常會發(fā)生越級指揮事件，同時會表現(xiàn)出高度集權(quán)的特點。此時，流程風(fēng)險處于最高程度，如果不能及早建立起基本的流程和規(guī)范，如業(yè)務(wù)運作流程、作業(yè)指引、崗位說明書、人力資源管理體系等，企業(yè)可能迅速地由盛轉(zhuǎn)衰。我國許多民營企業(yè)，例如，“愛多VCD”就是此類問題的典型案例。（二）業(yè)務(wù)流程的優(yōu)化隨著規(guī)模的擴(kuò)大，企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)

10、日漸龐大，職責(zé)分工越來越細(xì)。此時，企業(yè)官僚化程度也在隨著增加，流程風(fēng)險的主要表現(xiàn)是效率低下。這個時候的企業(yè)，通常會出現(xiàn)部門間合作不暢，跨部門流程工作效率低下，決策時間長，雖制定有系統(tǒng)性的制度流程，但沒有達(dá)到精細(xì)化的程度，且制度流程執(zhí)行不到位。為應(yīng)對此種情況，企業(yè)通常可采用的方法是先對現(xiàn)有流程的績效進(jìn)行評估，識別缺失的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和需要改善的環(huán)節(jié)，然后通過對現(xiàn)有流程的簡化、整合、增加、調(diào)整等方式來提升流程效率，還可以通過明確流程責(zé)任人的形式來監(jiān)督流程的整體表現(xiàn)，從而減少部門間責(zé)任推諉等問題。（三）業(yè)務(wù)流程的重組這個時候往往是公司的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期，企業(yè)的流程本身并沒有很多的問題，但是往往不能適應(yīng)新的戰(zhàn)略，

11、因而需要對流程進(jìn)行根本性的變革。為了盡可能地減少重組過程中，以及重組后業(yè)務(wù)流程管理的風(fēng)險，企業(yè)需要全面評估業(yè)務(wù)流程，并根據(jù)戰(zhàn)略需要對流程進(jìn)行重新設(shè)計以適應(yīng)公司的要求。業(yè)務(wù)流程重組往往伴隨著IT系統(tǒng)的實施、重大的組織變革和業(yè)務(wù)模式的變革。運營風(fēng)險管理的一般程序運營風(fēng)險管理的程序需根據(jù)企業(yè)運營過程的特點建立，需要對企業(yè)內(nèi)部的運營活動過程進(jìn)行全面的控制和監(jiān)督。（一）運營風(fēng)險的識別識別企業(yè)運營風(fēng)險因素，可以遵循的一個思路是：首先，分析和研究企業(yè)運營活動的特點，識別企業(yè)運營系統(tǒng)中的價值創(chuàng)造流程，確立企業(yè)運營系統(tǒng)的核心流程；其次，通過對價值鏈模型的分析建立基于價值鏈的企業(yè)運營風(fēng)險因素模型；再次，通過對企業(yè)

12、運營活動中的價值創(chuàng)造過程的分析，確立企業(yè)風(fēng)險因素的管理指標(biāo)體系，建立基于價值鏈的企業(yè)運營風(fēng)險因素指標(biāo)分解模型。收集與運營風(fēng)險相關(guān)信息的渠道可分為外部渠道和內(nèi)部渠道。外部渠道有：行業(yè)信息網(wǎng)絡(luò)平臺、行業(yè)與專業(yè)機(jī)構(gòu)的報告與調(diào)研或其他溝通平臺、重大安全環(huán)保事件案例和金融衍生產(chǎn)品風(fēng)險管理案例等。內(nèi)部渠道有企業(yè)內(nèi)部與市場策略制定、采購、銷售、售后服務(wù)、生產(chǎn)等相關(guān)的工作流程和管理制度；企業(yè)重大運營風(fēng)險事件案例；對現(xiàn)有流程制度的監(jiān)管機(jī)制與報告；企業(yè)信息系統(tǒng)的管理與監(jiān)控等。（二）運營風(fēng)險的評估識別風(fēng)險源后，需要對所收集的信息進(jìn)行整理、分析和綜合評估，為衡量運營風(fēng)險管理提供更科學(xué)的依據(jù)。其中，對相關(guān)風(fēng)險管理的現(xiàn)狀

13、和能力的評價，應(yīng)當(dāng)檢查其是否合理、適當(dāng)。然后確定企業(yè)運營風(fēng)險因素指標(biāo)體系，對運營系統(tǒng)的核心流程進(jìn)行風(fēng)險評估。一般可通過確定控制目標(biāo)、定位數(shù)據(jù)來源、區(qū)分管理周期、確定指標(biāo)權(quán)重的分配、從風(fēng)險性質(zhì)和風(fēng)險影響程度兩個方面制定量化公式和規(guī)則等步驟來設(shè)置風(fēng)險因素指標(biāo)體系，采用控制圖等方法來實現(xiàn)對關(guān)鍵運營風(fēng)險指標(biāo)的有效管理。（三）運營風(fēng)險的應(yīng)對需關(guān)注以下要點。（1）對運營風(fēng)險的不同來源進(jìn)行衡量和排序，確立運營風(fēng)險管理目標(biāo)及相應(yīng)的應(yīng)對方案。為此，需要確定企業(yè)風(fēng)險承受度、風(fēng)險容量表述方法、風(fēng)險容限。在實際執(zhí)行中超出風(fēng)險容限時，立即進(jìn)行風(fēng)險預(yù)警。（2）確立風(fēng)險管理責(zé)任人：在企業(yè)組織結(jié)構(gòu)內(nèi)部引入了運營控制單元的概念

14、，確定每一個OCU的風(fēng)險管理責(zé)任人，負(fù)責(zé)監(jiān)控企業(yè)日常運營過程。一旦發(fā)現(xiàn)問題，及時將相關(guān)信息反饋給OCU管理層，然后監(jiān)督相關(guān)部門對所發(fā)現(xiàn)問題的跟進(jìn)措施，形成一個動態(tài)的、循環(huán)的管理過程。（3）確定運營風(fēng)險管理的應(yīng)對措施：企業(yè)應(yīng)當(dāng)針對每一領(lǐng)域的運營風(fēng)險制定特定的風(fēng)險應(yīng)對措施。每一項風(fēng)險應(yīng)當(dāng)有專人負(fù)責(zé)，并最終落實到管理層和員工身上。各種應(yīng)對措施應(yīng)當(dāng)為執(zhí)行人所理解并真正實施。對風(fēng)險管理責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)賦予其管理職責(zé)范圍內(nèi)風(fēng)險的責(zé)任。在需要的情況下，制定風(fēng)險管理手冊。（4）建立集成化運營風(fēng)險管理信息系統(tǒng)：建立有效溝通渠道傳遞信息，及時反饋，確保運營風(fēng)險管理體系的正常運行。企業(yè)可盡可能地建立集成化運營風(fēng)險管理信

15、息系統(tǒng)，建立清晰明確的風(fēng)險等級和完備的風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，使風(fēng)險管理的過程簡單明了，并實現(xiàn)風(fēng)險信息的集成和共享，提高運營風(fēng)險管理的效果、效率。運營風(fēng)險管理理論與實務(wù)的發(fā)展（一）國外國際上，運營風(fēng)險的理論與實務(wù)的發(fā)展，是隨著金融類機(jī)構(gòu)，尤其是保險業(yè)對風(fēng)險管理關(guān)注的發(fā)展而發(fā)展的。保險是轉(zhuǎn)移企業(yè)運營過程中純風(fēng)險的損失，對保險的管理也就是對運營過程中的風(fēng)險進(jìn)行管理。因而，隨著保險業(yè)對風(fēng)險管理關(guān)注程度的加深，運營風(fēng)險管理的思想也在萌芽。到20世紀(jì)50年代，成本控制制度和內(nèi)部控制制度的發(fā)展極大推動了運營風(fēng)險管理的發(fā)展。20世紀(jì)80年代初，因受債務(wù)危機(jī)的影響，金融業(yè)開始普遍重視對信用風(fēng)險的防范和管理，其結(jié)果是產(chǎn)生了

16、著名的巴塞爾協(xié)議（1988）。該協(xié)議提出了商業(yè)銀行的經(jīng)營規(guī)范，標(biāo)志著運營風(fēng)險管理系統(tǒng)性研究的開始。其后更于2003年提出金融類機(jī)構(gòu)運營風(fēng)險的定義。20世紀(jì)90年代后，在非金融領(lǐng)域中相繼出現(xiàn)嚴(yán)重的風(fēng)險事件（主要由運營風(fēng)險和戰(zhàn)略風(fēng)險造成），不僅降低了企業(yè)的績效，而且給企業(yè)造成了重大損失，運營風(fēng)險管理開始在非金融領(lǐng)域中得到了重視。實體企業(yè)的利益相關(guān)者們發(fā)現(xiàn)這些風(fēng)險因素絕大部分能夠管理卻沒能得到有效管理，風(fēng)險管理逐步向監(jiān)督、管理和控制有關(guān)組織機(jī)構(gòu)的管理流程的方向發(fā)展。運營風(fēng)險管理成為企業(yè)界和學(xué)術(shù)界研究的熱點。其中，2002年7月，美國國會通過薩班斯法案（SOX法案），要求所有在美國上市的公司必須建立和

17、完善內(nèi)控體系以確保提交的財務(wù)報告的正確性，它是對運營風(fēng)險管理的重要推動。而COSO委員會的ERM報告（2004）則是對運營風(fēng)險進(jìn)行控制和應(yīng)對的原則及程序的重要指南。（二）國內(nèi)在國內(nèi)學(xué)術(shù)界，張紀(jì)康企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險管理（1999），張繼焦控制鏈管理：防范客戶風(fēng)險和應(yīng)收賬款風(fēng)險（2003），張云起營銷風(fēng)險管理（2004），高立法等的企業(yè)經(jīng)營管理實務(wù)（2009）等著作均是專門針對企業(yè)運營風(fēng)險進(jìn)行的研究。近年來，我國先后出臺的一些法規(guī)政策，如企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例、內(nèi)部會計控制規(guī)范、商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引、證券公司內(nèi)部控制指引、商業(yè)銀行市場風(fēng)險管理指引（征求意見稿）等，極大地推動了風(fēng)險管理的發(fā)展，為運營

18、風(fēng)險管理的發(fā)展打下了堅實的基礎(chǔ)。在國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引中更是明確提出了構(gòu)建運營風(fēng)險管理的實務(wù)要求。內(nèi)部技術(shù)風(fēng)險的特征1、內(nèi)部技術(shù)風(fēng)險是一種可以管理的風(fēng)險無論是哪一類技術(shù)風(fēng)險，如果管理得當(dāng)，都能將其限制在可容忍的范圍之內(nèi)。例如，技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險。為了保持企業(yè)在技術(shù)上的領(lǐng)先地位，企業(yè)需要投入人力、物力和財力進(jìn)行技術(shù)開發(fā)。如果開發(fā)不成功，則不僅使相關(guān)的投入成了損失，而且使企業(yè)在經(jīng)營上處于困境。為此，企業(yè)必須加強(qiáng)對其的風(fēng)險管理。比如，在對信息系統(tǒng)投資前，進(jìn)行可行性評估，充分權(quán)衡其投入產(chǎn)出；在信息系統(tǒng)使用過程中，加強(qiáng)組織管理，樹立風(fēng)險意識。從而在一定程度上防范和控制風(fēng)險損失的

19、發(fā)生和發(fā)展，使受控的技術(shù)創(chuàng)新活動向預(yù)期目標(biāo)發(fā)展。2、內(nèi)部技術(shù)風(fēng)險是一種動態(tài)風(fēng)險內(nèi)部技術(shù)的開發(fā)或運用過程，是一個動態(tài)的過程。所有的過程都是有目的、有組織地進(jìn)行，每個階段都包含有分析、評價、決策和實施等符合邏輯的理性行為。不同階段呈現(xiàn)不同的風(fēng)險特征。由此決定了技術(shù)風(fēng)險管理過程會受到許多可變因素以及事先難以估測的不確定性因素的作用和影響。這些因素的影響使技術(shù)風(fēng)險管理的結(jié)果具有不確定性。因而需要針對不同特征的風(fēng)險進(jìn)行系統(tǒng)性的考慮，使風(fēng)險處于受監(jiān)測狀態(tài)，以減少風(fēng)險發(fā)生的可能性及降低風(fēng)險可能造成的損失。信息系統(tǒng)風(fēng)險及其管理隨著信息技術(shù)的發(fā)展，企業(yè)借助計算機(jī)系統(tǒng)支持日常經(jīng)營運作和管理越來越廣泛。如使用企業(yè)資

20、源計劃系統(tǒng)、辦公自動化系統(tǒng)、財務(wù)軟件等協(xié)助企業(yè)進(jìn)行信息管理；使用電子郵件，文件服務(wù)器等手段進(jìn)行公司內(nèi)外部信息的傳遞和溝通；利用互聯(lián)網(wǎng)，進(jìn)行網(wǎng)上宣傳、網(wǎng)上調(diào)查等開拓市場；使用客戶關(guān)系管理系統(tǒng)，收集客戶資料，分析客戶需求，制定公司營銷策略等。信息系統(tǒng)包括一般信息系統(tǒng)和應(yīng)用信息系統(tǒng)。信息系統(tǒng)風(fēng)險包括系統(tǒng)的適用性、數(shù)據(jù)的真實性與完整性、系統(tǒng)能力、未經(jīng)授權(quán)的入侵和使用以及各種意外事故中恢復(fù)業(yè)務(wù)運作能力等。企業(yè)在使用上述信息系統(tǒng)過程中會涉及自動化和人工成分。其中，自動化成分涉及信息系統(tǒng)本身的運行風(fēng)險，人工成分涉及信息系統(tǒng)操作風(fēng)險。（1）信息系統(tǒng)運行風(fēng)險。信息系統(tǒng)運行風(fēng)險指系統(tǒng)本身存在的不確定性。例如，信息

21、系統(tǒng)的不穩(wěn)定，信息系統(tǒng)本身設(shè)計中的漏洞等。（2）信息系統(tǒng)操作風(fēng)險。即使信息技術(shù)使自動化控制達(dá)到很高程度，人工因素仍然會存在于各種信息系統(tǒng)當(dāng)中。而人工因素的參與，必然帶來不確定性。例如：在未得到授權(quán)的情況下訪問數(shù)據(jù)，或處理了不正確的數(shù)據(jù)，或?qū)?shù)據(jù)進(jìn)行了不恰當(dāng)?shù)男薷牡?。公司概況（一）公司基本信息1、公司名稱：xxx有限責(zé)任公司2、法定代表人：蔣xx3、注冊資本：1090萬元4、統(tǒng)一社會信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機(jī)關(guān)：xxx市場監(jiān)督管理局6、成立日期：2013-3-267、營業(yè)期限：2013-3-26至無固定期限8、注冊地址：xx市xx區(qū)xx（二）公司主要財務(wù)數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負(fù)債表

22、主要數(shù)據(jù)項目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額4516.493613.193387.37負(fù)債總額1687.041349.631265.28股東權(quán)益合計2829.452263.562122.09公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項目2020年度2019年度2018年度營業(yè)收入9759.767807.817319.82營業(yè)利潤1668.071334.461251.05利潤總額1538.941231.151154.20凈利潤1154.20900.28831.02歸屬于母公司所有者的凈利潤1154.20900.28831.02產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析按照主攻高端、提升低端、轉(zhuǎn)型為先的原則，大力發(fā)展先進(jìn)制

23、造業(yè)，培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，著力提升工業(yè)素質(zhì)和效益，構(gòu)建富有核心競爭力的湖南特色現(xiàn)代工業(yè)體系。（一）打造全國先進(jìn)制造業(yè)基地加快建設(shè)制造強(qiáng)省。全面貫徹落實中國制造2025，加快實施建設(shè)制造強(qiáng)省五年行動計劃，全面推進(jìn)“1274”行動。到2020年，工業(yè)運行質(zhì)量進(jìn)一步提高，12個重點產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入年均增長12%左右，制造業(yè)質(zhì)量競爭力指數(shù)達(dá)85，全員勞動生產(chǎn)率增速達(dá)8%。自主創(chuàng)新水平進(jìn)一步提升，形成12個國家級制造業(yè)創(chuàng)新中心，建成30個左右區(qū)域性和省級制造業(yè)創(chuàng)新中心，突破和掌握一批重點領(lǐng)域關(guān)鍵共性技術(shù)。制造業(yè)向中高端轉(zhuǎn)變步伐進(jìn)一步加快，形成20個標(biāo)志性產(chǎn)業(yè)集群、20個標(biāo)志性產(chǎn)業(yè)基

24、地、50家標(biāo)志性領(lǐng)軍企業(yè)、50個具有較強(qiáng)國際國內(nèi)影響力的標(biāo)志性品牌產(chǎn)品，制造業(yè)核心競爭力不斷增強(qiáng)。大力發(fā)展先進(jìn)裝備制造業(yè)。引導(dǎo)資源集聚，加強(qiáng)技術(shù)改造，改善配套環(huán)境，延伸、擴(kuò)展和提升先進(jìn)裝備制造業(yè)10大重點產(chǎn)業(yè)鏈。實施工業(yè)強(qiáng)基工程，加強(qiáng)核心基礎(chǔ)零部件、先進(jìn)基礎(chǔ)工藝、關(guān)鍵基礎(chǔ)材料和產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)等“四基”的研發(fā)與應(yīng)用，提升裝備制造業(yè)基礎(chǔ)能力。探索智能制造生產(chǎn)方式，發(fā)展智能制造裝備和產(chǎn)品，推進(jìn)制造過程數(shù)字化、智能化和網(wǎng)絡(luò)化，全面提升裝備制造業(yè)企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、管理和服務(wù)水平。加快裝備制造與服務(wù)協(xié)同發(fā)展，培育大規(guī)模個性化定制、遠(yuǎn)程運維等新模式新業(yè)態(tài)。支持有條件大型裝備制造企業(yè)向具備系統(tǒng)總集成、設(shè)備總成套、

25、工程總承包能力的提供商轉(zhuǎn)型。到2020年，先進(jìn)裝備制造業(yè)主營業(yè)務(wù)收入占裝備制造業(yè)的比重超過20%，成為具有國際競爭力的支柱產(chǎn)業(yè)。加快發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。以培育創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)新業(yè)態(tài)為目標(biāo)，建立面向國際國內(nèi)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系，推動新一代信息技術(shù)、生物、綠色低碳、高端裝備、新型材料、數(shù)字創(chuàng)意等新興領(lǐng)域研究開發(fā)和應(yīng)用示范。以培育新興產(chǎn)業(yè)策源地和經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動力為重點，支持建設(shè)高端軌道交通裝備、智能成套裝備、基因檢測技術(shù)、環(huán)境污染治理等新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心，形成一批具有國際競爭力的大企業(yè)和引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)升級的特色新興產(chǎn)業(yè)集群。發(fā)揮新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金作用，支持新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域早中期、初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展。鼓勵民生和基礎(chǔ)設(shè)施

26、重大工程采用創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)。到2020年，全省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值比2015年翻一番，占地區(qū)生產(chǎn)總值比重力爭達(dá)到16%。促進(jìn)軍民融合發(fā)展。大力實施軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略，打造一批軍民融合創(chuàng)新示范區(qū)，增強(qiáng)先進(jìn)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品、基礎(chǔ)設(shè)施等軍民共用的協(xié)調(diào)性，形成全要素、多領(lǐng)域、高效益的軍民融合發(fā)展格局。支持軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展，加快發(fā)展軍民混合所有制經(jīng)濟(jì)。建立國防科技協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，建立軍民兩用技術(shù)開發(fā)中心、省級以上國防重點實驗室和國防工業(yè)中試基地，促進(jìn)軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)化和聯(lián)合攻關(guān)，加強(qiáng)軍民融合產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新和服務(wù)平臺建設(shè)。支持中小企業(yè)發(fā)展。實施中小企業(yè)專精特新發(fā)展專項行動計劃，培育1000家省級專精特新示范企業(yè)。完

27、善中小企業(yè)公共服務(wù)平臺功能。提升創(chuàng)業(yè)基地服務(wù)能力。加強(qiáng)中小企業(yè)信用擔(dān)保體系建設(shè)，破解融資難、融資貴問題。培育領(lǐng)軍人才，壯大企業(yè)家隊伍。（二）推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造提升做深做精原材料工業(yè)。堅持減量化、再利用、資源化原則，加快鋼鐵、有色、建材、石化等行業(yè)技術(shù)升級改造，走出一條高端、精品、特色的原材料工業(yè)發(fā)展道路。推動鋼鐵行業(yè)減量增效和節(jié)能降耗，加快調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，積極發(fā)展電商、物流等新業(yè)態(tài)，提高非鋼業(yè)務(wù)比重。加強(qiáng)有色行業(yè)資源整合和環(huán)保治理，大力發(fā)展精深加工，推動主導(dǎo)產(chǎn)品轉(zhuǎn)換。大力發(fā)展綠色建材產(chǎn)品，擴(kuò)大中高端耐火材料和深加工玻璃規(guī)模，嚴(yán)格控制水泥總量，提升非金屬礦物深加工水平。推進(jìn)煉化一體化，延伸石化深加工

28、產(chǎn)業(yè)鏈，擴(kuò)大精深加工規(guī)模，支持城區(qū)老工業(yè)區(qū)企業(yè)搬遷改造。做優(yōu)做響消費品工業(yè)。以品牌建設(shè)、質(zhì)量安全為重點，引導(dǎo)企業(yè)增強(qiáng)研發(fā)設(shè)計能力，大力發(fā)展本地資源豐富、市場需求旺盛的食品、輕工、紡織等產(chǎn)業(yè)，培育壯大產(chǎn)業(yè)集群，延長產(chǎn)業(yè)鏈條，形成一批在國內(nèi)外有較大影響力和較強(qiáng)競爭力的品牌，不斷提升消費品檔次水平和市場開拓能力?？刂崎y產(chǎn)品的特點1、控制閥原理控制閥主要依據(jù)控制單元輸出的信號，通過執(zhí)行機(jī)構(gòu)改變閥門開度，實現(xiàn)對系統(tǒng)中壓力、流量、流向等工藝參數(shù)的控制以滿足用戶的需求?？刂崎y主要應(yīng)用于石油煉化、化工、發(fā)電、醫(yī)藥、石油天然氣長輸管線、核工業(yè)、航空以及海洋采油等國民經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?？刂崎y的安全、穩(wěn)定、可靠、有效至關(guān)重

29、要，如果控制閥產(chǎn)品質(zhì)量存在缺陷，或者性能不穩(wěn)定，那么整個生產(chǎn)線的運行都會受到影響，嚴(yán)重時甚至可能會威脅到安全生產(chǎn)，給客戶造成重大損失。此外，控制閥屬于下游客戶整體生產(chǎn)設(shè)備的配件，其成本占比相對較小，因此客戶一般會選擇市場中有一定口碑、技術(shù)實力較強(qiáng)、產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定、值得信任的品牌進(jìn)行采購，而不會從控制成本的角度選取產(chǎn)品價格低、質(zhì)量穩(wěn)定性較差的控制閥供應(yīng)商。由此，控制閥生產(chǎn)企業(yè)的品牌效應(yīng)、市場口碑及企業(yè)歷史對市場開拓極為重要。2、控制閥的技術(shù)含量控制閥屬于國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品，其產(chǎn)品設(shè)計及生產(chǎn)制造集電子、機(jī)械、傳感器、材料、軟件、控制、流體動力學(xué)、流體仿真等技術(shù)領(lǐng)域為一體，產(chǎn)品技術(shù)含量較高，行業(yè)整

30、體屬于技術(shù)密集型行業(yè)。目前工業(yè)系統(tǒng)朝著集中化、大型化、一體化的趨勢發(fā)展，這對整體系統(tǒng)的穩(wěn)定性提出了更高的要求。控制閥作為工業(yè)系統(tǒng)中極重要的部件，在嚴(yán)苛的工業(yè)環(huán)境如高溫、高壓、強(qiáng)腐蝕、強(qiáng)輻照等條件下，經(jīng)過數(shù)十萬次的啟閉仍然保持控制閥的防泄漏性、流量調(diào)節(jié)精度性、密閉性及穩(wěn)定性，這對產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)設(shè)計、閥體材料與填充材料的選擇、零部件加工精度、產(chǎn)品試驗檢驗技術(shù)等方面要求極高。經(jīng)過長期的研究、開發(fā)和創(chuàng)新，控制閥的生產(chǎn)制造在結(jié)構(gòu)設(shè)計、閥體材料選擇、零件加工工藝、試驗檢驗技術(shù)等方面已經(jīng)取得了令人矚目的技術(shù)成就。國際先進(jìn)控制閥產(chǎn)品的工作壓力可以從真空到1,000Mpa的超高壓；工作溫度從-269的超低溫到1,4

31、30的高溫；密閉性方面根據(jù)ISO15848標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)可以做到零泄漏；抗腐蝕方面已經(jīng)可以應(yīng)用于絕大多數(shù)工業(yè)氣體和液體環(huán)境。必要性分析1、提升公司核心競爭力項目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，補(bǔ)充流動資金將提高公司應(yīng)對短期流動性壓力的能力，降低公司財務(wù)費用水平，提升公司盈利能力，促進(jìn)公司的進(jìn)一步發(fā)展。同時資金補(bǔ)充流動資金將為公司未來成為國際領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)服務(wù)商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅實支持，提高公司核心競爭力。組織機(jī)構(gòu)、人力資源分析（一）人力資源配置根據(jù)中華人民共和國勞動法的要求，本期工程項目勞動定員是以所需的基本生產(chǎn)工人為基數(shù)，按照生產(chǎn)崗位、勞動定額計算配備相關(guān)人員；依照生產(chǎn)工藝、供應(yīng)保障和經(jīng)營

32、管理的需要，在充分利用企業(yè)人力資源的基礎(chǔ)上，本期工程項目建成投產(chǎn)后招聘人員實行全員聘任合同制；生產(chǎn)車間管理工作人員按一班制配置，操作人員按照“四班三運轉(zhuǎn)”配置定員，每班8小時，根據(jù)xxx有限責(zé)任公司規(guī)劃，達(dá)產(chǎn)年勞動定員156人。勞動定員一覽表序號崗位名稱勞動定員（人）備注1生產(chǎn)操作崗位101正常運營年份2技術(shù)指導(dǎo)崗位163管理工作崗位164質(zhì)量檢測崗位23合計156（二）員工技能培訓(xùn)1、為了得到文化技術(shù)素質(zhì)較高、操作熟練的操作人員和技術(shù)人員，必須高度重視對人員的培訓(xùn)工作，這是提高企業(yè)效益、保證安全生產(chǎn)的重要手段，也是提高企業(yè)管理水平和保證經(jīng)濟(jì)效益的重要環(huán)節(jié)，因此，項目建設(shè)單位應(yīng)選擇國內(nèi)外同類型

33、生產(chǎn)設(shè)備對操作技術(shù)人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其在上崗前熟悉操作，以保證設(shè)備順利開車及安全生產(chǎn)。2、人員培訓(xùn)工作在設(shè)備安裝前完成，以便操作人員能在設(shè)備安裝階段熟悉現(xiàn)場配置和生產(chǎn)工藝流程，并作好單機(jī)試車、聯(lián)動試車和投料試車的各項準(zhǔn)備工作。項目人員的培訓(xùn)工作考慮在國內(nèi)相似工廠進(jìn)行。3、項目建設(shè)單位將對新增各類人員必須進(jìn)行崗前培訓(xùn)和崗位技能培訓(xùn)，上崗人員需經(jīng)所應(yīng)聘崗位和職責(zé)范圍進(jìn)行應(yīng)知應(yīng)會考試，合格后方可上崗。4、新增員工在上崗前，由項目建設(shè)單位培訓(xùn)部門按崗位職責(zé)范圍，統(tǒng)一組織進(jìn)行崗前培訓(xùn)，屆時聘請勞動就業(yè)局講授中華人民共和國勞動法，請消防部門和電力部門講授安全操作知識，同時加強(qiáng)公司經(jīng)營理念綜合培訓(xùn)，教育員工愛

34、崗敬業(yè)，遵紀(jì)守法。5、本期工程項目需進(jìn)行培訓(xùn)的人員主要包括技術(shù)人員、生產(chǎn)操作人員和設(shè)備維修人員；新增人員崗前培訓(xùn)采用集中授課，統(tǒng)一考核的方式，其培訓(xùn)內(nèi)容及程序入廠軍訓(xùn)企業(yè)文化（管理制度）培訓(xùn)法制培訓(xùn)消防、安全培訓(xùn)技術(shù)理論培訓(xùn)（設(shè)備操作程序及原理、加工工藝、檢測方法、設(shè)備維修與保養(yǎng)，各種原材料、輔料、備品零部件的識別及使用方法）ISO9000質(zhì)量管理體系培訓(xùn)考試、考核。6、項目建設(shè)單位將定期對全體員工進(jìn)行法律法規(guī)的宣傳教育，做到教育有計劃、考核有標(biāo)準(zhǔn)、培訓(xùn)制度化，不斷提高員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)，為企業(yè)的發(fā)展奠定良好的人力資源基礎(chǔ)。法人治理結(jié)構(gòu)（一）股東權(quán)利及義務(wù)1、公司召開股東大會、分配股利、清算及從事

35、其他需要確認(rèn)股東身份的行為時，由董事會或股東大會召集人確定股權(quán)登記日，股權(quán)登記日收市后登記在冊的股東為享有相關(guān)權(quán)益的股東。2、公司股東享有下列權(quán)利：（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會，并行使相應(yīng)的表決權(quán)；（3）依法請求人民法院撤銷董事會、股東大會的決議內(nèi)容；（4）對公司的經(jīng)營進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；（5）依照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈與或質(zhì)押其所持有的股份；（6）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告；（7）公司終止或者清算時，按其所持

36、有的股份份額參加公司剩余財產(chǎn)的分配；（8）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（9）單獨或者合計持有公司百分之10以上股份的股東，有向股東大會行使提案的權(quán)利；（10）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權(quán)利。3、股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或者索取資料的，應(yīng)當(dāng)向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書面文件，公司經(jīng)核實股東身份后按照股東的要求予以提供。4、公司股東大會、董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的，股東有權(quán)請求人民法院認(rèn)定無效。股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章程，或者決議內(nèi)容違反本章程的，股東有權(quán)自決議作出之

37、日起_日內(nèi)，請求人民法院撤銷。5、董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)180日以上單獨或合并持有公司1%以上股份的股東有權(quán)書面請求監(jiān)事會向人民法院提起訴訟；監(jiān)事會執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟。監(jiān)事會、董事會收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第

38、一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。6、董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。7、公司股東承擔(dān)下列義務(wù)：（1）遵守法律、行政法規(guī)和本章程；（2）依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金；（3）除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；（4）不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益；公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。（5）法律

39、、行政法規(guī)及本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)。8、持有公司_%以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進(jìn)行質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生當(dāng)日，向公司作出書面報告。9、公司的控股股東、實際控制人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反規(guī)定的，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。公司控股股東及實際控制人對公司和公司社會公眾股股東負(fù)有誠信義務(wù)?？毓晒蓶|應(yīng)嚴(yán)格依法行使出資人的權(quán)利，控股股東不得利用利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資、資金占用、借款擔(dān)保等方式損害公司和社會公眾股股東的合法權(quán)益，不得利用其控制地位損害公司和社會公眾股股東的利益。（二）董事1、公司董事為自然人，有下列情形之一的，不能擔(dān)任公司的董事：（1）無民事

40、行為能力或者限制民事行為能力；（2）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；（3）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；（4）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；（5）個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；（6）法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他內(nèi)容。違反本條規(guī)定選舉、委派董事的，該選舉、委派或者聘任無效。董事在任職期間出現(xiàn)本條情形的

41、，公司解除其職務(wù)。2、董事由股東大會選舉或更換，任期3年。董事任期屆滿，可連選連任。董事在任期屆滿以前，股東大會不能無故解除其職務(wù)。董事任期從就任之日起計算，至本屆董事會任期屆滿時為止。董事任期屆滿未及時改選，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。董事可以由總裁或者其他高級管理人員兼任，但兼任總裁或者其他高級管理人員職務(wù)的董事，總計不得超過公司董事總數(shù)的1/2。3、董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對公司負(fù)有下列忠實義務(wù)：（1）不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)；（2）不得挪用公司資金；（3）不得將公司資產(chǎn)或者資金以

42、其個人名義或者其他個人名義開立賬戶存儲；（4）不得違反本章程的規(guī)定，未經(jīng)股東大會或董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；（5）不得違反本章程的規(guī)定或未經(jīng)股東大會同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；（6）未經(jīng)股東大會同意，不得利用職務(wù)便利，為自己或他人謀取本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機(jī)會，自營或者為他人經(jīng)營與本公司同類的業(yè)務(wù)；（7）不得接受與公司交易的傭金歸為己有；（8）不得擅自披露公司秘密；（9）不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益；（10）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他忠實義務(wù)。董事違反本條規(guī)定所得的收入，應(yīng)當(dāng)歸公司所有；給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。4、董事應(yīng)當(dāng)遵

43、守法律、行政法規(guī)和本章程，對公司負(fù)有下列勤勉義務(wù)：（1）應(yīng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司賦予的權(quán)利，以保證公司的商業(yè)行為符合國家法律、行政法規(guī)以及國家各項經(jīng)濟(jì)政策的要求，商業(yè)活動不超過營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍；（2）應(yīng)公平對待所有股東；（3）及時了解公司業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況；（4）應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認(rèn)意見。保證公司所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整；（5）應(yīng)當(dāng)如實向監(jiān)事會提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會或者監(jiān)事行使職權(quán)；（6）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他勤勉義務(wù)。5、董事連續(xù)兩次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事會會議，視為不能履行職責(zé)，董事會應(yīng)當(dāng)建議股東大會予以撤換。6、董事可

44、以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應(yīng)向董事會提交書面辭職報告。董事會將在2日內(nèi)披露有關(guān)情況。如因董事的辭職導(dǎo)致公司董事會低于法定最低人數(shù)時，或因獨立董事辭職導(dǎo)致獨立董事人數(shù)低于法定比例的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程規(guī)定，履行董事職務(wù)。除前款所列情形外，董事辭職自辭職報告送達(dá)董事會時生效。7、董事辭職生效或者任期屆滿，應(yīng)向董事會辦妥所有移交手續(xù)，其對公司和股東承擔(dān)的忠實義務(wù)，在任期結(jié)束后并不當(dāng)然解除，在24個月內(nèi)仍然有效。但屬于保密內(nèi)容的義務(wù)，在該內(nèi)容成為公開信息前一直有效。其他義務(wù)的持續(xù)期間應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平的原則決定，視事件發(fā)生與離任之間時間的長短，以及與公司的關(guān)系在何種情況和條件下結(jié)束而定。8、未經(jīng)本章程規(guī)定或者董事會的合法授權(quán)，任何董事不得以個人名義代表公司或者董事會行事。董事以其個人名義行事時，在第三方會合理地認(rèn)為該董事在代表公司或者董事會行事的情況下，該董事應(yīng)當(dāng)事先聲明其立場和身份。9、董事執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。10、獨立董事應(yīng)按照法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（三）高級管理人員1、公司設(shè)總經(jīng)理1名，由董事會聘任