《合規(guī)行為準(zhǔn)則》學(xué)習(xí)測試試題及答案

1、合規(guī)行為準(zhǔn)則學(xué)習(xí)測試試題及答案一、單選題1. 以下關(guān)于行為準(zhǔn)則基本原則表述正確的是( ) A公司及全體員工秉持信用、責(zé)任、尊重的核心價(jià)值觀，遵循公平交易原則，信守承諾，尊重政府、股東、員工、商業(yè)合作伙伴等各利益相關(guān)者的利益，誠信經(jīng)營，真誠服務(wù)。B公司致力于在遵守國內(nèi)外適用法律法規(guī)的前提下開展負(fù)責(zé)任的經(jīng)營活動。C全體員工不僅要遵守準(zhǔn)則中的行為要求，還要按照本準(zhǔn)則的精神踐行商業(yè)高道德標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)揚(yáng)與維護(hù)核心價(jià)值觀，促進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā)展。D以上都對。2. 以下關(guān)于信息安全表述正確的是( ) A員工對公司計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)訪問應(yīng)當(dāng)按照權(quán)限控制管理，不得進(jìn)行越權(quán)操作。B員工可根據(jù)自身需求，安裝各類軟件。C員工應(yīng)

2、對公司的信息和數(shù)據(jù)按照規(guī)定進(jìn)行存儲、使用和銷毀，涉密及關(guān)鍵數(shù)據(jù)信息不得在與互聯(lián)網(wǎng)相連的信息系統(tǒng)和信息設(shè)備中存儲、處理和傳遞，可根據(jù)實(shí)際情況，向公司以外的任何組織和個(gè)人透露。D公司及員工可根據(jù)實(shí)際情況將客戶信息和數(shù)據(jù)透露給公司以外的任何組織和個(gè)人。3. 以下關(guān)于節(jié)約能源與環(huán)境保護(hù)表述正確的是( ) A建設(shè)項(xiàng)目未取得排污許可不得啟動運(yùn)行或?qū)嶋H排污，未通過環(huán)評驗(yàn)收不得正式投入。B合作相關(guān)方進(jìn)場服務(wù)時(shí)，最好簽訂環(huán)境保護(hù)協(xié)議，明確雙方環(huán)境保護(hù)責(zé)任。C任何員工可根據(jù)項(xiàng)目需求，更改、拆除或者閑置污染防治設(shè)施。D相關(guān)操作崗位人員在環(huán)保新工藝、新技術(shù)、新設(shè)施（設(shè)備）投入使用前，應(yīng)進(jìn)行專業(yè)技能培訓(xùn)，轉(zhuǎn)崗或離崗6個(gè)

3、月以上重新上崗人員，應(yīng)重新進(jìn)行崗位技能培訓(xùn)，方可上崗。4. 以下關(guān)于安全生產(chǎn)表述正確的是( ) A公司應(yīng)為員工無償提供和更新符合標(biāo)準(zhǔn)的勞動防護(hù)用品，督促、檢查、教育員工正確佩戴和使用。勞動防護(hù)用品可以貨幣或者其他物品替代。B公司及員工可根據(jù)實(shí)際情況停用、拆除安全防護(hù)裝置，不得使用國家和地方政府明令淘汰或者禁止使用的工藝、設(shè)備。C員工應(yīng)當(dāng)接受崗前、轉(zhuǎn)崗、復(fù)工等安全培訓(xùn)，方可上崗；應(yīng)熟悉本崗位的危險(xiǎn)因素及可能造成的職業(yè)傷害，掌握風(fēng)險(xiǎn)辨識與事故隱患的排查能力，具有應(yīng)急自救技能；特種作業(yè)和特種設(shè)備操作人員必須持與工作相對應(yīng)的有效證件上崗。D發(fā)生突發(fā)事件等緊急情況時(shí)，員工應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時(shí)報(bào)告，在保證安全的

4、情況下，做好初步的應(yīng)急處置；不得瞞報(bào)、遲報(bào)、謊報(bào)生產(chǎn)安全事故，積極配合事故調(diào)查。5. 以下關(guān)于反壟斷與公平競爭表述正確的是( ) A公司明確產(chǎn)品或者勞務(wù)的定價(jià)和銷售價(jià)格調(diào)整的權(quán)限、程序與方法，根據(jù)預(yù)期收益、資金周轉(zhuǎn)、市場競爭、法律規(guī)范約束等要求，采取相應(yīng)的價(jià)格策略，防范銷售風(fēng)險(xiǎn)。B如無正當(dāng)理由，不應(yīng)違背購買者的意愿搭售商品、服務(wù)或者附加其他不合理的條件。依法具有獨(dú)占地位的，不應(yīng)限定他人購買其指定的經(jīng)營者的商品或服務(wù)。C公司不得組織或者參與有關(guān)組織、協(xié)會進(jìn)行制定、發(fā)布含有排除、限制競爭內(nèi)容的行業(yè)協(xié)會章程、規(guī)則、決定、通知、備忘錄、標(biāo)準(zhǔn)的活動。D以上都對。6. 以下關(guān)于國際貿(mào)易管制表述正確的是(

5、) A公司及員工可與受制裁國家或地區(qū)和受制裁方進(jìn)行交易。B公司在開展國際貿(mào)易時(shí)，參與貿(mào)易合作的員工無須對供應(yīng)商、客戶進(jìn)行合規(guī)篩查。C員工應(yīng)在開展合作前確保進(jìn)出口申報(bào)單信息準(zhǔn)確、完整，在進(jìn)行交易之前取得必要的許可證。通過代理商購買受管制的物項(xiàng)，無須確保代理商是否獲得了相關(guān)的許可證。D涉及國際貿(mào)易相關(guān)業(yè)務(wù)的員工應(yīng)確保熟悉貿(mào)易管制和海關(guān)等相關(guān)條例，定期追蹤最新的管制信息。7. 以下關(guān)于公司信息披露表述正確的是( ) A公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及內(nèi)幕信息知情人都應(yīng)做好內(nèi)幕信息的保密工作，不得向外界泄露、報(bào)道、傳送有關(guān)公司內(nèi)幕信息。不得利用內(nèi)幕信息為本人、親屬或他人謀利。B公司信息披露必須真實(shí)準(zhǔn)確完

6、整，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布虛假、誤導(dǎo)性信息或發(fā)生重大遺漏。C公司全體員工在接受任何組織與個(gè)人涉及公司情況的采訪、查詢，或者組織大規(guī)模的媒體宣傳與報(bào)道之前，需報(bào)請公司批準(zhǔn)，并把相關(guān)的內(nèi)容和資料提供給公司，確保輿論宣傳口徑一致。對外提供信息資料的內(nèi)容不得早于/超過公司已公開披露信息的范圍。D以上都對。8. 以下關(guān)于利益沖突表述正確的是( ) A員工可自營或者為他人經(jīng)營與其所任職公司同類的營業(yè)，但不得損害公司利益。B員工可在公司關(guān)聯(lián)企業(yè)和與公司有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)投資入股，但不得損害公司利益。C員工不得為了個(gè)人利益直接或間接干擾市場準(zhǔn)入、招標(biāo)投標(biāo)和合同簽訂等，不得指定或授意指定交易對象，也不得向特定關(guān)系

7、人透露招標(biāo)標(biāo)底、內(nèi)幕信息等。D員工親屬在本公司應(yīng)聘或者選拔任用的，本人可參與招聘或選拔過程。9. 以下關(guān)于慈善贊助表述正確的是( ) A任何員工不得以公司名義向不符合捐贈范圍的個(gè)人、組織、政黨捐贈。B任何員工不得利用公司對外捐贈向受贈人或者受益人索要或者收受回扣、傭金、信息費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)等；C所屬企業(yè)及員工不得進(jìn)行任何可能損害公司聲譽(yù)的捐贈。D以上都對。10. 以下關(guān)于合規(guī)咨詢與舉報(bào)表述正確的是( ) A員工有義務(wù)報(bào)告違反或可能違背本準(zhǔn)則及道德規(guī)范的行為。員工應(yīng)及時(shí)報(bào)告不當(dāng)行為和合規(guī)疑慮，便于公司開展對潛在合規(guī)問題的調(diào)查，防止或妥善處理有損公司利益和聲譽(yù)的情形。B公司不允許匿名舉報(bào)，鼓勵實(shí)名舉報(bào)，

8、以便公司更好地開展調(diào)查。C員工發(fā)現(xiàn)不當(dāng)行為和合規(guī)疑慮時(shí)，只能向法律合規(guī)部門或者紀(jì)檢監(jiān)察部門咨詢與報(bào)告。D公司禁止對誠實(shí)善意報(bào)告違規(guī)或涉嫌違規(guī)行為的員工實(shí)施恐嚇、施加不良影響或報(bào)復(fù)。但報(bào)復(fù)或意圖報(bào)復(fù)舉報(bào)人的員工不會受到紀(jì)律處分。二、多選題1. 合規(guī)要求來自于我們在開展業(yè)務(wù)中需遵守以下哪些內(nèi)容( )A外部適用法律、法規(guī)；B行業(yè)規(guī)范；C內(nèi)部規(guī)章制度；D公司認(rèn)同的高標(biāo)準(zhǔn)道德規(guī)范。2. 以下關(guān)于管理者責(zé)任表述正確的是( )A公司各級管理人員要體現(xiàn)擔(dān)當(dāng)精神，以身作則，以最高標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范自身的行為，帶動全員誠信合規(guī)。B向員工說明日常業(yè)務(wù)中誠信與合規(guī)的重要性，以及工作中適用的法律法規(guī)和準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定。C指導(dǎo)并監(jiān)督

9、員工遵守本準(zhǔn)則的要求，同時(shí)采取必要的措施以防止出現(xiàn)違反法律法規(guī)和本準(zhǔn)則規(guī)定的行為，切實(shí)履行預(yù)防、發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對合規(guī)問題的管理責(zé)任。D管理者自身有責(zé)任知悉并理解本準(zhǔn)則，并在日常工作中遵循本準(zhǔn)則。3. 以下關(guān)于公司工作氛圍表述正確的是( )A公司針對不同性別、年齡、地區(qū)、種族、膚色、宗教和身體狀況人群制定了不同制度。B公司堅(jiān)決杜絕童工和強(qiáng)制勞動等其他非法用工現(xiàn)象。C公司對員工的表現(xiàn)客觀評價(jià)，保障員工享有平等的勞動權(quán)利和履行勞動義務(wù)。D公司為每位員工創(chuàng)造平等的職業(yè)發(fā)展機(jī)會，對滿足崗位要求、具備任職能力的員工進(jìn)行公平任用。4. 以下關(guān)于公司資產(chǎn)使用表述正確的是( )A員工不得擅自占有、使用及故意損壞、浪費(fèi)

10、公司資產(chǎn)。B員工不得違反規(guī)定擅自購置、抵入及處置公司的資產(chǎn)。C員工未經(jīng)公司批準(zhǔn)，不得利用公司的資產(chǎn)、信息、業(yè)務(wù)關(guān)系等資源及不得利用職權(quán)發(fā)展個(gè)人業(yè)務(wù)或?yàn)閭€(gè)人及第三方謀利。D員工可利用公司資產(chǎn)對外提供擔(dān)保。5. 以下關(guān)于反洗錢表述正確的是( )A 公司與境外收付、調(diào)度資金應(yīng)當(dāng)保證資金合法來源與流向，并符合國家有關(guān)外匯管理的規(guī)定。B 員工應(yīng)遵守公司財(cái)務(wù)制度和流程，不接受不符合規(guī)定的資金付款。C 對外付款時(shí)，對資金用途和資金流向進(jìn)行審核監(jiān)督，警惕可疑付款方式。D 不向非交易賬戶以及非正常賬戶付款。6. 以下關(guān)于反腐敗與反商業(yè)賄賂表述正確的是( )A公司嚴(yán)格禁止員工因商業(yè)目的通過任何形式向商業(yè)合作伙伴、

11、政府官員提供、給予或承諾給予賄賂，以影響官方行為或獲取不當(dāng)利益。B公司禁止任何員工在商業(yè)活動中收受、索取他人賄賂，不得從商業(yè)合作伙伴處獲得不當(dāng)利益。C員工不得為配偶、子女等親屬及其他特定關(guān)系人從商業(yè)合作伙伴處獲得不當(dāng)利益，包括但不限于金錢或其他任何有價(jià)物品或服務(wù)等。D員工不得利用職權(quán)或者職務(wù)上的影響，為本人配偶、子女等親屬及其他特定關(guān)系人的經(jīng)營活動提供便利、謀取利益。7. 以下關(guān)于商業(yè)合作伙伴管理表述正確的是( )A公司應(yīng)對商業(yè)合作伙伴開展合規(guī)審查，根據(jù)調(diào)查結(jié)果等對商業(yè)合作伙伴的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行分類，無須采取相應(yīng)的合規(guī)管控措施。B員工應(yīng)避免有可能影響商業(yè)合作伙伴選擇的任何形式的偏袒行為，嚴(yán)格按

12、照公司關(guān)于商業(yè)合作伙伴的準(zhǔn)入管理規(guī)定選擇商業(yè)合作伙伴。C公司應(yīng)誠信履行與商業(yè)合作伙伴之間的合同義務(wù)，并在遵守有關(guān)保護(hù)商業(yè)合作伙伴的法律法規(guī)及正常商業(yè)慣例的基礎(chǔ)上開展合作。D公司應(yīng)依法妥善處理與商業(yè)合作伙伴間產(chǎn)生的糾紛或爭議，保留相關(guān)證據(jù)，及時(shí)、正當(dāng)行使權(quán)利，維護(hù)公司利益。8. 以下關(guān)于禮品與招待表述正確的是( )A員工不得用公款和公司禮品進(jìn)行與公司業(yè)務(wù)無關(guān)的招待或其他活動。B公務(wù)外出禁止以各種名義和方式變相旅游，禁止違反規(guī)定到風(fēng)景名勝區(qū)舉辦會議和活動。不得以任何形式轉(zhuǎn)嫁接待費(fèi)用，嚴(yán)禁以會議考察和學(xué)習(xí)培訓(xùn)等名義列支公務(wù)接待費(fèi)用。C因開展商務(wù)合作需要贈送禮品和業(yè)務(wù)招待的，禮品應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)要

13、求和公司規(guī)定，以宣傳企業(yè)形象、展示企業(yè)文化為主要內(nèi)容，不得贈送禮金，但可贈送各種有價(jià)證券、支付憑證等；業(yè)務(wù)招待應(yīng)本著節(jié)儉、合理、必須的原則，不講排場、不鋪張浪費(fèi)，不得突破標(biāo)準(zhǔn)。D員工不得向與公司有業(yè)務(wù)往來或爭取與公司開展業(yè)務(wù)的個(gè)人或組織索要禮品、不合規(guī)的招待或優(yōu)待。9. 以下關(guān)于社區(qū)關(guān)系表述正確的是( )A所有員工都應(yīng)尊重公司經(jīng)營所在地的文化、禮儀和商業(yè)習(xí)俗。B注重文化互容，不斷增進(jìn)與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的交流。C員工努力促進(jìn)當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)、公司經(jīng)營發(fā)展及業(yè)務(wù)活動的理解與支持。D積極參加當(dāng)?shù)氐墓婊顒印?0. 以下關(guān)于員工合規(guī)承諾書中員工承諾的內(nèi)容表述正確的是( )A 遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)范性文件，遵循行業(yè)

14、監(jiān)管要求，嚴(yán)格按照公司規(guī)章制度及管理規(guī)范開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動，依規(guī)履職，恪盡職守。B 堅(jiān)持廉潔自律、誠實(shí)守信，遵守社會公德和職業(yè)道德，尊重社會公序良俗，秉公辦事，積極維護(hù)公司聲譽(yù)與形象。C 積極參加合規(guī)培訓(xùn)，增強(qiáng)合規(guī)意識，踐行公司合規(guī)文化，不斷提升依規(guī)履職能力。D 如發(fā)現(xiàn)違反法律法規(guī)、準(zhǔn)則及公司規(guī)章制度的行為，通過相關(guān)途徑向公司報(bào)告。三、判斷題1.全體員工不僅要準(zhǔn)確理解本準(zhǔn)則，無須理解本準(zhǔn)則所體現(xiàn)的原則與精神。 對錯2.行為準(zhǔn)則僅適用于公司及全體員工，不包括代表公司行使權(quán)利及履行義務(wù)的第三方。 對錯3.公司與員工簽訂勞動合同時(shí)，員工應(yīng)自行了解工作過程中或工作內(nèi)容變更可能產(chǎn)生的職業(yè)健康危害。 對錯4

15、.員工不得在工作場所或任何與工作有關(guān)的環(huán)境中酗酒、賭博及有任何程度的暴力行為。 對錯5.公司各級管理人員、關(guān)鍵重點(diǎn)崗位人員在職期間或離職后不得泄漏公司的任何保密信息，不得從事任何不正當(dāng)使用公司保密信息的行為。離崗離職時(shí)，接受脫密期保密管理，應(yīng)及時(shí)將所有與公司經(jīng)營活動有關(guān)的文件、記錄或材料（包括工作筆記和復(fù)印的資料、電子文檔等）歸還給公司。 對錯6. 員工可在產(chǎn)品宣傳中適當(dāng)使用夸張性用語、極限用語等。 對錯7. 任何員工未經(jīng)公司授權(quán)或批準(zhǔn)不得擅自以任何形式對外發(fā)布公司相關(guān)信息。如就涉及經(jīng)濟(jì)、行業(yè)等專業(yè)性問題，發(fā)表意見或看法，且有關(guān)信息不涉及公司時(shí)，應(yīng)特別標(biāo)注“所有觀點(diǎn)僅代表個(gè)人看法”。 對錯8. 員工在與商業(yè)合作伙伴業(yè)務(wù)交往過程中，無須告知公司反腐敗與反商業(yè)賄賂規(guī)定。 對錯9. 任何員工不得以未經(jīng)批準(zhǔn)