公司投資管理制度(5篇)

1、第PAGE21頁共NUMPAGES21頁公司投資管理制度_公司項目投資管理制度第一章總則第一條為規(guī)范項目投資運作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實現(xiàn)投資決策的科學(xué)化、規(guī)范化、程序化，特制定本制度。第二條公司及各成員企業(yè)在進行各項目投資時，均須遵守本制度。第三條公司及各成員企業(yè)的重大投資項目應(yīng)由行政辦公會議決定可行性方案申報公司董事會審議。董事會批準(zhǔn)項目，由投資單位總經(jīng)理或項目負責(zé)人組織實施。第四條所有投資項目在報批立項之前，有關(guān)人員應(yīng)負有保密責(zé)任。第二章項目的初選與分析第五條各投資項目的選擇應(yīng)以公司的戰(zhàn)略方針和十年規(guī)劃為依據(jù)，符合國家或國際產(chǎn)業(yè)導(dǎo)和公司投資結(jié)構(gòu)平衡政策。第六條投資項目的選

2、擇應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查并提供準(zhǔn)確、詳細資料及分析，以確保資料內(nèi)容的可靠和有效。第七條投資項目的建議書和可行性研究報告由擬定的投資主體編寫并交公司投資管理部初審，不得越級上報。第三章項目的審批與立項第八條投資項目的審批權(quán)限，由公司總經(jīng)理審批后報公司董事會審批立項。第九條所有投資項目，由公司投資管理部在原項目建議書、可行性報告及實施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見，報公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核，然后按項目審批權(quán)限呈總經(jīng)理或行政辦公會議直到董事會會議，進行復(fù)審或全面論證。第十條由公司總經(jīng)理主持項目論證會，對項目的合法性、前期工作內(nèi)容的完整性、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、財務(wù)預(yù)算的可行性及項目規(guī)模、時機等因素進行實地考察，或聘請專家小

3、組對項目進行專業(yè)性的科學(xué)論證，以加強對項目的深入認識和了解，確保項目投資的可靠和可行。經(jīng)充分論證后，凡達到立項要求的重大項目，由行政辦公會議或董事會審批立項。第四章項目的組織與實施第十一條實行項目經(jīng)理負責(zé)制。各投資項目負責(zé)人由實施單位的總經(jīng)理委派，委派人對總經(jīng)理負責(zé)；公司投資管理部對項目建設(shè)進行歸口管理，并對項目建設(shè)過程進行跟蹤調(diào)查、分析和監(jiān)督。第十二條各投資項目的業(yè)務(wù)班子由項目負責(zé)人負責(zé)組建，報實施單位總經(jīng)理核準(zhǔn)；項目經(jīng)理對項目的實施情況負完全責(zé)任。第十三條投資項目的變更，包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動使用、規(guī)模擴大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應(yīng)報審批核準(zhǔn)。第十四條由項目負責(zé)人書

4、面報告投資項目變更理由，按報批程序及權(quán)限報送公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定，重大的變更應(yīng)參照立項程序予以確認。第十五條項目負責(zé)人在實施項目運作期內(nèi)因工作變動，應(yīng)主動做好善后工作，如屬公司內(nèi)部調(diào)動，則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個人原因離職給公司造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)追究其個人責(zé)任。第十六條投資項目的中止或結(jié)束。項目負責(zé)人及相應(yīng)機構(gòu)應(yīng)及時總結(jié)清理項目情況，并以書面形式報至公司，經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)手續(xù)。第五章考核與獎懲第十七條項目投產(chǎn)運行后，效益良好，對立項部門和個人、建設(shè)部門和個人追加獎勵。第十八條實行項目責(zé)任追究制度。對在項目建議書或可行性研究報告編寫過程中弄虛作假、敷衍塞責(zé)給公司造成損失的

5、，將視情節(jié)給予撤職、降級、扣發(fā)工資、獎金等處理。第六章附則第十九條未盡事宜由公司投資管理部提出具體辦法，交公司行政辦公會議議研究決定。第二十條本制度自頒布之日起實施。公司投資管理制度（二）第一條第二條第三條第四條第五條第六條公司投資管理制度第一章總則根據(jù)公司章程的規(guī)定，結(jié)合公司的主營業(yè)務(wù)和公司發(fā)展規(guī)劃的要求，特制定本制度，以規(guī)范公司投資管理的原則、程序和方法。公司投資發(fā)展部是負責(zé)公司日常投資信息調(diào)研、項目評估開發(fā)及投資項目管理的主要職能部門，在公司的各項活動中處于中心和優(yōu)先發(fā)展的地位。它在公司總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，與公司研究部和財務(wù)部等相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門協(xié)調(diào)合作，從事公司的日常投資經(jīng)營管理工作。投資發(fā)

6、展部在具體業(yè)務(wù)活動中有尋求各部門給予協(xié)助和支持的橫向協(xié)調(diào)的權(quán)力。為了提高公司投資管理的效率，在投資管理業(yè)務(wù)的運行過程中，各部門應(yīng)按照公司業(yè)務(wù)經(jīng)營流程，協(xié)調(diào)一致，進行規(guī)范化操作，對投資發(fā)展部的工作給予優(yōu)先支持。第二章投資信息研究投資信息調(diào)研是公司投資項目決策的重要依據(jù)。投資發(fā)展部應(yīng)遵循公司章程有關(guān)公司經(jīng)營范圍的規(guī)定，結(jié)合公司發(fā)展規(guī)劃和年度經(jīng)營計劃，持續(xù)地、系統(tǒng)地、科學(xué)地、高效地開展信息調(diào)研工作。投資信息調(diào)研以高新科技行業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施、房地產(chǎn)業(yè)、環(huán)保業(yè)、制藥業(yè)、新興第三產(chǎn)業(yè)和中介機構(gòu)為主要對象，但不限于這些行業(yè)。凡是符合市場經(jīng)濟規(guī)律和國家行業(yè)政策、具有市場潛力、投資收益可靠、適合本公司投資開發(fā)的行業(yè)

7、，都可以列為調(diào)研對象。投資發(fā)展部的信息調(diào)研工作應(yīng)在研究部的直接支持下進行。投資發(fā)展部的投資信息調(diào)研應(yīng)以國家宏觀經(jīng)濟政策、行業(yè)市場、投資機會為背景，圍繞具體投資項目進行，重點是以市場需求發(fā)展為方向的具體項目對象的微觀調(diào)研分析，包括經(jīng)濟分析和技術(shù)分析。第七條第八條第九條第十條第十一條第十二條第十三條第十四條研究部的投資信息調(diào)研主要是國家法律政策和地方法規(guī)，行業(yè)法律制約因素以及行業(yè)的宏觀經(jīng)濟研究，包括行業(yè)宏觀專題研究，為投資開發(fā)部的研究論證提供宏觀分析的基礎(chǔ)和支持。投資信息調(diào)研在公司信息工作中占優(yōu)先地位。公司在相關(guān)工作安排以及在硬件、軟件的配置上，應(yīng)優(yōu)先滿足投資信息調(diào)研的要求。投資信息調(diào)研是公司日常

8、性和持久性的工作，應(yīng)當(dāng)做到制度化、規(guī)范化，走在投資決策工作的前列，為公司董事會決策及時提供全面、科學(xué)的基礎(chǔ)材料和相關(guān)背景。一般性投資調(diào)研信息以_個工作日為單位，而專題性的大型調(diào)研以月為單位，定期向公司領(lǐng)導(dǎo)提出調(diào)研報告。除了特殊情況外，超過此時限且無基本結(jié)論意見的調(diào)研屬于無效調(diào)研，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無效調(diào)研的責(zé)任。調(diào)研信息的成果應(yīng)以文字形式固定下來，呈送公司總經(jīng)理審閱。投資發(fā)展部每月應(yīng)完成不少于兩個一般性投資調(diào)研信息項目，每季不少于一個專題性大型調(diào)研項目。研究部的調(diào)研任務(wù)可以隨需要而定?？偨?jīng)理就投資項目的調(diào)研結(jié)果作出指示的，由投資發(fā)展部立案，著手正式評估的準(zhǔn)備工作。對投資信息調(diào)研作出重大貢獻的，調(diào)研

9、成果對公司投資決策有重大支持價值的，公司應(yīng)對當(dāng)事人給予以獎勵。第三章項目評估項目評估工作在組織上是公司內(nèi)部跨部門性質(zhì)的業(yè)務(wù)運作，必須在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，以投資發(fā)展部為核心，研究部研究人員、財務(wù)部金融人員給予配合支持，實現(xiàn)公司內(nèi)部資源的充分共享，以集體的智慧完成評估工作。項目評估又是需要公司內(nèi)外部合作運行的工作，除了公司集體智慧之外，還需要借助于公司外部的信息資源、智力資源和技術(shù)資源等，以保證項目論證的全面性、科學(xué)性和可靠性。第十五條第十六條第十七條第十八條第十九條第二十條第二十一條第二十二條第二十三條項目評估應(yīng)該注意公司的人力資源成本、時間成本、資金成本和其它各種投入的成本控制，因此應(yīng)加強有關(guān)員

10、工對項目初期鑒別能力的培養(yǎng)，避免被信息牽著鼻子走的現(xiàn)象，注重選擇確有評估價值的潛在項目進行評估，追求項目評估的合理成功率。項目評估應(yīng)注意做到多個項目同時交叉進行，注意項目評估的連續(xù)性和不間斷性，不能由于一個項目而耽誤眾多潛在項目的進行。項目評估在工作程序上應(yīng)按照公司業(yè)務(wù)經(jīng)營流程中的程序，遵守實事求是和科學(xué)分析的原則，根據(jù)經(jīng)濟管理學(xué)中投資運作的一般原理，結(jié)合行業(yè)、項目、地區(qū)等特點進行。項目評估必須在市場、資金、技術(shù)、人員配置等方面對項目進行全面分析，結(jié)合考慮公司的經(jīng)營方針、能力和條件，論證項目投資的可行性。項目評估必須事實清楚、論點明確，對項目市場前景、采用的投資方式、選點方案、形成生產(chǎn)和經(jīng)營的

11、能力、滿足市場需要的水平、產(chǎn)生的經(jīng)濟效益、限制性條件以及風(fēng)險對策等方面做出多種方案比較，并提出說明選定最佳方案的事實和理由。一般來說，應(yīng)該按順序提出上、中、下三種方案，分別闡述其利弊，供公司決策時參考。項目評估應(yīng)由公司員工為主負責(zé)，調(diào)配人員時應(yīng)在公司內(nèi)部充分挖潛。當(dāng)公司內(nèi)部不具備人力、技術(shù)條件的，由投資發(fā)展部提出從外部聘任專業(yè)顧問的意見，報請公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。應(yīng)當(dāng)根據(jù)開發(fā)項目的門類難易程度，根據(jù)國內(nèi)外通行的做法，分別編制評估工作管理辦法，用以指導(dǎo)重大項目的評估開發(fā)。應(yīng)在嚴(yán)格按照科學(xué)程序和堅持評估質(zhì)量的基礎(chǔ)上，講究評估工作的時效，根據(jù)不同的人力資源狀況，對不同的評估項目規(guī)定出時限。一般來講，小型項

12、目的評估不超過兩個星期，中型項目的評估不超過一個月，大型項目的評估不超過兩個月，特大型項目評估的時限酌情而定。項目的重新評估，在時限上不應(yīng)超過首次評估時限的一半。項目評估人員應(yīng)對項目評估所采用的程序、方法以及評估所得出第二十四條第二十五條第二十六條第二十七條第二十八條第二十九條的結(jié)論負主要責(zé)任。凡是由于不按照程序、不遵守科學(xué)而造成評估失實，給公司發(fā)展帶來損失的，公司應(yīng)對其給予處罰。評估工作出色、給公司發(fā)展作出突出貢獻的項目評估人員，公司應(yīng)予獎勵。第四章項目的運作管理項目評估經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)立項后，公司應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，采用項目經(jīng)理制，成立項目管理小組，及時制定項目開發(fā)和經(jīng)營計劃書。項目開發(fā)經(jīng)營計

13、劃書除一般性編制要求外，編制時應(yīng)當(dāng)就項目開發(fā)經(jīng)營的政策性風(fēng)險、不可抗力影響、經(jīng)營性風(fēng)險及其它特殊風(fēng)險作出預(yù)測，提出應(yīng)變防范事項的特別說明。項目開發(fā)經(jīng)營采用公司獨資、公司控股及參股合作等經(jīng)營方式，組織形式采用有限責(zé)任公司，基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域為有限責(zé)任的項目公司，并由其承擔(dān)經(jīng)營責(zé)任。編制開發(fā)經(jīng)營計劃書時應(yīng)就具體開發(fā)項目的經(jīng)營方式和組織性質(zhì)，提出相應(yīng)的經(jīng)營管理方案。投資發(fā)展部應(yīng)當(dāng)在正式立項前，對公司尚在調(diào)研期間但已通過開發(fā)預(yù)案的項目，按行業(yè)要求，分別擬定經(jīng)營管理預(yù)案，存檔備用。投資發(fā)展部擔(dān)負項目在建期間的監(jiān)督任務(wù)，適時對項目施工進度、工程質(zhì)量等進行監(jiān)控，并實行定期監(jiān)察會審，向總經(jīng)理提出監(jiān)察報告。投資項目竣

14、工投產(chǎn)或運營后，投資發(fā)展部的監(jiān)管任務(wù)結(jié)束。此時，投資發(fā)展部應(yīng)會同公司財務(wù)部編制項目結(jié)案報告書，呈送公司總經(jīng)理審查后，方可結(jié)案。報告書應(yīng)就開發(fā)準(zhǔn)備、預(yù)案選定、立項開發(fā)管理、開發(fā)結(jié)果和經(jīng)驗教訓(xùn)等提出詳盡說明，并應(yīng)當(dāng)就項目開發(fā)涉及的帶由規(guī)律性的問題作出專門闡述，以形成公司項目開發(fā)和運作的經(jīng)驗。第五章項目融資第三十條公司開發(fā)項目經(jīng)過董事會決策后，應(yīng)根據(jù)公司章程的有關(guān)規(guī)定及公司年度經(jīng)營計劃的要求，制訂融資計劃。第三十一條公司融資的初步框架應(yīng)在項目論證的過程中由公司財務(wù)部為主會第三十二條第三十三條第三十四條第三十五條第三十六條第三十七條第三十八條同投資發(fā)展部提出，是項目評估的一部分。項目投資決策后，財務(wù)部

15、應(yīng)按照有關(guān)政策和規(guī)定編制切實可行的、可操作的項目融資計劃書。融資計劃書應(yīng)當(dāng)充分說明風(fēng)險情況和防范要求。項目融資應(yīng)根據(jù)公司的實力和融資能力作出科學(xué)安排，以商業(yè)票據(jù)、商業(yè)貸款、租賃融資等為基本方式，盡可能采用項目公司和子公司為債權(quán)人的非公司負債型的融資方針，實行穩(wěn)健的負債經(jīng)營。融資計劃書還應(yīng)就融資方式、融資數(shù)量、時間要求、融資費用、債務(wù)會計處理、融資法律結(jié)構(gòu)、融資的信用保證結(jié)構(gòu)作出多個方案，供公司董事會在決策時選擇。項目融資應(yīng)充分考慮公司投資結(jié)構(gòu)，如：投資的行業(yè)結(jié)構(gòu)、投資回報的回收時間期限結(jié)構(gòu)、投資的規(guī)模結(jié)構(gòu)、投資的收益時序結(jié)構(gòu)、投資資金來源結(jié)構(gòu)、投資資金成本機構(gòu)等。項目融資計劃書由財務(wù)部起草、財

16、務(wù)部會同投資發(fā)展部會商并簽字后，呈送公司總經(jīng)理審閱后，報請董事會審批。生效后的融資計劃由財務(wù)部在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，根據(jù)項目的施工進度和質(zhì)量監(jiān)理報告，嚴(yán)格按章實施。公司財務(wù)部負責(zé)融資對象的調(diào)研和公關(guān)工作以及因融資所需要的公司資產(chǎn)評估工作。第六章項目投資綜合小組的管理在項目的前期以及運作過程中一般會涉及到項目論證評估小組和項目綜合小組的建立，對于項目投資中這種小組的工作必須建立健全的管理制度。項目投資過程中小組管理的基本原則首先是遵照公司運作流程中項目運作的基本原則，除此之外，還應(yīng)該遵循下列各項條款的規(guī)公司投資管理制度（三）公司股權(quán)投資管理辦法第一章總則第一條為適應(yīng)公司(以下簡稱“公司”)戰(zhàn)略發(fā)展的

17、需要，加強投資與股權(quán)管理，降低風(fēng)險，提高效益，切實維護股東利益，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)規(guī)章制度，制訂本辦法。第二條本辦法適用于集團公司及其下屬公司。第三條本辦法所指投資包括權(quán)益性投資和非權(quán)益性投資。權(quán)益性投資是指投資主體通過讓渡貨幣資產(chǎn)、非貨幣資產(chǎn)取得被投資企業(yè)股權(quán)，享有權(quán)益并承擔(dān)責(zé)任的行為；或與其他合作方合資組建新公司以及通過收購、兼并、重組等方式形成新的股權(quán)的投資行為。具體分為：(一)新設(shè)投資。包括：單獨出資成立獨資公司；與其他境內(nèi)境外投資者共同出資設(shè)立合資、合作公司。(二)新增投資。包括：通過股權(quán)收購，資產(chǎn)或債權(quán)置換，投資入股等方式，對業(yè)已存在，但原來沒有投資關(guān)系的公司投資關(guān)系的

18、公司出資。(三)追加投資。包括：通過股權(quán)收購，資產(chǎn)或債權(quán)置換，增加出資等方式，對業(yè)已存在，但原來有投資關(guān)系的公司增加出資。非權(quán)益性投資主要包括項目的新建、改建、擴建和小型基建等。第四條集團公司對股權(quán)投資統(tǒng)一管理。集團公司負責(zé)制定股權(quán)投資管理制度。第五條投資活動必須符合集團公司的發(fā)展規(guī)劃，以主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、核心業(yè)務(wù)為主，以經(jīng)濟效益為中心，明確并落實出資者和經(jīng)營者的責(zé)任。第六條集團公司要強化投資的計劃和預(yù)算管理。集團公司在年底前匯總編制下一年度投資計劃和預(yù)算，并報總經(jīng)理辦公會審議，董事會審批。預(yù)算內(nèi)投資由集團公司按計劃執(zhí)行，嚴(yán)格控制預(yù)算外投資。第七條股權(quán)管理要依法正確行使和履行股東的權(quán)利和義務(wù)，以股東財

19、富最大化為目標(biāo)，實現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值，全面維護股東利益。第二章投資原則及方向第八條股權(quán)投資應(yīng)遵循以下原則：(一)投資主體應(yīng)具備投資資格(原則上只有集團公司具有投資資格)。(二)投資活動必須符合國家相關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策。(三)投資活動必須符合集團公司的戰(zhàn)略目標(biāo)和核心業(yè)務(wù)發(fā)展要求。(四)投資活動必須進行充分的可行性研究論證，履行規(guī)范的決策程序。(五)投資活動必須達到合理的收益水平，有嚴(yán)格的風(fēng)險防范措施。第九條投資活動應(yīng)遵循以下方向：按照擬投資項目與公司核心產(chǎn)業(yè)相關(guān)程度，分為核心類項目和輔助類項目。核心類項目，指屬于公司主營業(yè)務(wù)范圍和公司發(fā)展戰(zhàn)略密切相關(guān)的投資項目。包括：生物質(zhì)發(fā)電項目，其他有穩(wěn)定投

20、資回報的生物質(zhì)資源的開發(fā)利用項目。輔助類項目，指核心類投資以外的，對公司發(fā)展有支持作用的投資項目。包括：與核心類項目關(guān)聯(lián)度較高的上下游產(chǎn)業(yè)鏈開發(fā)項目，生物質(zhì)燃料灰渣的開發(fā)利用，生物質(zhì)燃料供應(yīng)，可再生能源相關(guān)政策和技術(shù)咨詢服務(wù)項目，其他經(jīng)營風(fēng)險可控的增值項目。第三章投資決策管理第十條集團公司的股權(quán)投資項目，由集團公司各相關(guān)職能部門提出投資意向，提出可行性研究報告。集團公司財務(wù)部會同有關(guān)部門進行研究,提出初步方案；通過初審的報告，提交總經(jīng)理辦公會審議后，再履行董事會決策或由董事會授權(quán)公司經(jīng)營班子進行決策。第十一條可行性研究報告是項目投資決策的重要依據(jù)，其編制必須實事求是。相關(guān)職能部門按擬投資項目的

21、特點及外圍環(huán)境制訂相應(yīng)的項目投資申請報告的格式，具體編寫要求包括但不限于以下內(nèi)容：(一)項目介紹。包括項目地址，建設(shè)規(guī)模，項目總投資，資本金比例，政府的有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和優(yōu)惠條件等。(二)市場情況分析。包括分析市場需求和競爭環(huán)境，預(yù)測產(chǎn)品進入市場的前景、銷量與競爭力，原料等資源供應(yīng)狀況等。(三)技術(shù)論證。包括技術(shù)上是否先進可行，生產(chǎn)工藝流程，技術(shù)力量是否有足夠保證等。(四)投、融資方案。包括具體的資金籌措方案，各投資方的股權(quán)比例等。(五)經(jīng)濟效益分析。包括盈虧平衡分析，敏感性分析，財務(wù)經(jīng)濟評價，社會效益評價等。(六)風(fēng)險分析及對策。包括對可能出現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)政策風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、資金風(fēng)險等的說明，并具體提

22、出應(yīng)對方案及措施。(七)結(jié)論。第十二條上報董事會決策時，需包括但不限于以下材料：(一)項目投資的可行性研究。(二)金融機構(gòu)貸款意向資料。(三)投資合作方的基本情況和資質(zhì)文件。(四)投資意向書(與當(dāng)?shù)卣蛲顿Y合作方)。(五)法律顧問出示的法律意見。(六)可能涉及的其他材料。第十三條研究后認為可行的項目，由財務(wù)部報集團公司總經(jīng)理辦公會討論通過，報上級公司審核，董事會批準(zhǔn)。第十四條集團公司批準(zhǔn)實施的投資項目，由相關(guān)職能部門或成立項目經(jīng)理部負責(zé)組織實施。第十五條權(quán)益性投資要明確投資各方的權(quán)利、義務(wù)，實行項目法人責(zé)任制，保證合作方資本金足額到位。第十六條所有投資項目都要執(zhí)行先申請、后談判，先審查、后簽

23、字的程序。第十七條原則上不允許合作方以非貨幣方式投資，確有需要的，應(yīng)經(jīng)公司決策機構(gòu)研究通過后，報董事會批準(zhǔn)，依公司法規(guī)定執(zhí)行。用于出資的非貨幣資產(chǎn)，需經(jīng)聘請雙方認可的社會中介機構(gòu)進行資產(chǎn)評估，并出具評估報告。第十八條非生產(chǎn)性車輛購置由集團公司統(tǒng)一辦理。非經(jīng)批準(zhǔn)，下屬公司不允許購置。第十九條投資項目立項后納入集團公司發(fā)展規(guī)劃和年度預(yù)算管理。第二十條未經(jīng)集團公司、各單位的董事會或股東會批準(zhǔn)的項目，不得擅自簽訂具有法律效力的有關(guān)文件。第四章股權(quán)管理第二十一條集團公司派出的代表股東行使相應(yīng)權(quán)利或參與所派往公司的管理與運營的人員，即委派人員，要依據(jù)公司法等國家有關(guān)法規(guī)和公司章程，負責(zé)全面維護集團公司的利

24、益，貫徹執(zhí)行集團公司的有關(guān)決定。第二十二條集團公司應(yīng)明確一名領(lǐng)導(dǎo)分管股權(quán)管理工作，指定專門部門和專人具體負責(zé)該項工作，建立被投資企業(yè)信息定期報告制度。公司投資管理制度（四）第一章總則第一條為了規(guī)范本公司項目投資運作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化，使本公司在競爭激烈的市場經(jīng)濟條件下，穩(wěn)健發(fā)展，贏取良好的社會效益和經(jīng)濟效益，特制定本制度，公司投資管理制度。第二條本公司及屬下各單位在進行各項目投資時，均須遵守本制度。第三條本公司及屬下各單位的重大投資項目由總經(jīng)理辦公室和董事會審議決定，由總經(jīng)理和各項目經(jīng)理負責(zé)_實施。第四條本公司項目投資管理的職能

25、部門為公司投資發(fā)展部(以下簡稱投資部)，其職責(zé)范圍另文規(guī)定。第二章項目的初選與分析第五條各投資項目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長遠規(guī)劃為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡，以實現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。第六條各投資項目的選擇均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究，并提供準(zhǔn)確、詳細資料及分析，以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實性和有效性。項目分析內(nèi)容包括：、市場狀況分析；、投資回報率；、投資風(fēng)險(政治風(fēng)險、匯率風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、購買力風(fēng)險)；、投資流動性；、投資占用時間；、投資管理難度；、稅收優(yōu)惠條件；、對實際資產(chǎn)和經(jīng)營控制的能力；、投資的預(yù)期成本；10、投資項目的籌資能力；11、投資的外部環(huán)境及社會法律

26、約束。凡合作投資項目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷售、原料等方面無控制權(quán)的，原則上不予考慮。由公司進行的必要股權(quán)投資可不在此例。第七條各投資項目依所掌握的有關(guān)資料并進行初步實地考察和調(diào)查研究后，由投資項目提出單位(下屬公司或公司投資部)提出項目建議，并編制可行性報告及實施方案，按審批程序及權(quán)限報送公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核?？偛恐鞴茴I(lǐng)導(dǎo)對投資單位報送的報告經(jīng)調(diào)研后認為可行的，應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會議審定。對暫時不考慮的項目，最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù)，并將有關(guān)資料編入備選項目存檔。第三章項目的審批與立項第八條投資項目的審批權(quán)限。_萬元以下的項目，由公司主管副總經(jīng)理審批；_萬元以上_萬元以下

27、的項目，由主管副總經(jīng)理提出意見報總經(jīng)理審批；_萬元以上，_萬元以下的項目，由總經(jīng)理辦公室審批；_萬元以上項目，由董事會審批。第九條凡投資_萬元以上的項目均列為重大投資項目，應(yīng)由公司投資部在原項目建議書、可行性報告及實施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見，報公司主管副總經(jīng)理審核后按項目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會，進行復(fù)審或全面論證。第十條總經(jīng)理辦公室對重大項目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，財務(wù)預(yù)算的可行性及項目規(guī)模、時機等因素均應(yīng)進行全面審核，管理制度公司投資管理制度。必要時，可指派專人對項目再次進行實地考察，或聘請專家論證小組對項目進行專業(yè)性的科學(xué)論證，以加強對項目的深

28、入認識和了解，確保項目投資的可靠和可行。經(jīng)充分論證后，凡達到立項要求的重大投資項目，由總經(jīng)理辦公室或董事會簽署予以確立。第十一條投資項目確立后，凡確定為公司直接實施的項目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟合同書及辦理相關(guān)手續(xù)；凡確定為二級單位實施的項目，由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟合同書及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人所簽定之合同，均視無效。第十二條各投資項目負責(zé)人由實施單位的總經(jīng)理委派，并對總經(jīng)理負責(zé)。第十三條各投資項目的業(yè)務(wù)班子由項目負責(zé)人負責(zé)組閣，報實施單位總經(jīng)理核準(zhǔn)。項目負責(zé)人還應(yīng)與本公司或二級單位簽定經(jīng)濟責(zé)任合同書，明確責(zé)、權(quán)、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度

29、確定完整的經(jīng)濟指標(biāo)和合理的利潤基數(shù)與比例。第四章項目的_與實施第十四條各投資項目應(yīng)根據(jù)形式的不同，具體落實_實施工作：、屬于公司全資項目，由總經(jīng)理委派項目負責(zé)人及_業(yè)務(wù)班子，進行項目的實施工作，設(shè)立辦事機構(gòu)，制定員工責(zé)任制、生產(chǎn)經(jīng)營計劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運作措施等。同時認真執(zhí)行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規(guī)定，建立和健全項目財務(wù)管理制度。財務(wù)主管由公司總部委派，對本公司負責(zé)，并接受本公司的財務(wù)檢查，同時每月應(yīng)以報表形式將本月經(jīng)營運作情況上報公司總部。、屬于投資項目控股的，按全資投資項目進行_實施；非控股的，則本著加快資金回收的原則，委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作，展開工作，并

30、通過董事會施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營管理，確保利益如期回收。第五章項目的運作與管理第十五條項目的運作管理原則上由公司分管項目投資的副總經(jīng)理及項目負責(zé)人負責(zé)。并由本公司采取總量控制、財務(wù)監(jiān)督、業(yè)績考核的管理方式進行管理，項目負責(zé)人對主管副總經(jīng)理負責(zé)，副總經(jīng)理對總經(jīng)理負責(zé)。第十六條各項目在完成工商注冊登記及辦理完相關(guān)法定手續(xù)成為獨立法人進入正常運作后，屬公司全資項目或控股項目，納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理；屬二級企業(yè)投資的項目，由二級企業(yè)進行管理。同時接受公司各職能部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)性管理。協(xié)調(diào)及指導(dǎo)性管理的內(nèi)容包括：合并會計報表，財務(wù)監(jiān)督控制；年度經(jīng)濟責(zé)任目標(biāo)的落實、檢查和考核；企業(yè)管理考評

31、；經(jīng)營班子的任免；例行或?qū)ｍ棇徲嫷?。第十七條凡公司持股及合作開發(fā)項目未列入會計報表合并的，應(yīng)通過委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作，并通過被投資企業(yè)的董事會及股東會貫徹公司意圖，掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營情況，維護公司權(quán)益；委派的業(yè)務(wù)人員應(yīng)于每季度(最長不超過半年)向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營情況的書面報告，年度應(yīng)隨附董事會及股東大會相關(guān)資料。因故無委派人員的，由公司投資部代表公司按上述要求進行必要的跟蹤管理。第十八條公司全資及控股項目的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為企業(yè)管理部；持股及合作企業(yè)(未列入合并會計報表部分)的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為公司投資部。第十九條對于貿(mào)易及證券投

32、資項目則采用專門的投資程序和保障、監(jiān)控制度，具體辦法另定第六章項目的變更與結(jié)束第二十條投資項目的變更，包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動使用、規(guī)模擴大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合_訂等，均應(yīng)報公司總部審批核準(zhǔn)。第二十一條投資項目變更，由項目負責(zé)人書面報告變更理由，按報批程序及權(quán)限報送總部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定，重大的變更應(yīng)參照立項程序予以確認。第二十二條項目負責(zé)人在實施項目運作期內(nèi)因工作變動，應(yīng)主動做好善后工作，如屬公司內(nèi)部調(diào)動，則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個人卸任或離職，必須承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟損失，違者，所造成之后果，應(yīng)追究其個人責(zé)任。第二十三條投資項目的中止或結(jié)束，項目負責(zé)人及相應(yīng)機構(gòu)應(yīng)及時總結(jié)清理，并

33、以書面報告公司公司。屬全資及控股項目，由公司企管部負責(zé)匯總整理，經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)；屬持股或合作項目由投資部負責(zé)匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定后，責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)。如有待決問題，項目負責(zé)人必須負責(zé)徹底清潔，不得久拖推諉。第七章附則第二十四條本制度于頒布之日起實施。公司投資管理制度（五）第一章總則第一條為了規(guī)范本公司項目投資運作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化，使本公司在競爭激烈的市場經(jīng)濟條件下，文秘資源網(wǎng)穩(wěn)健發(fā)展，贏取良好的社會效益和經(jīng)濟效益，特制定本制度。第二條本公司及屬下各單位在進行各項目投資時，均須遵守本制

34、度。第三條本公司及屬下各單位的重大投資項目由總經(jīng)理辦公室和董事會審議決定，由總經(jīng)理和各項目經(jīng)理負責(zé)_實施。第二章項目的初選與分析第五條各投資項目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長遠規(guī)劃為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡，以實現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。第六條各投資項目的選擇均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究，并提供準(zhǔn)確、詳細資料及分析，以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實性和有效性。項目分析內(nèi)容包括：、市場狀況分析；、投資回報率；、投資風(fēng)險(政治風(fēng)險、匯率風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、購買力風(fēng)險)；、投資流動性；、投資占用時間；、投資管理難度；、稅收優(yōu)惠條件；、對實際資產(chǎn)和經(jīng)營控制的能力；、投資的預(yù)期成本；10、投資

35、項目的籌資能力；11、投資的外部環(huán)境及社會法律約束。凡合作投資項目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷售、原料等方面無控制權(quán)的，原則上不予考慮。由公司進行的必要股權(quán)投資可不在此例。第七條各投資項目依所掌握的有關(guān)資料并進行初步實地考察和調(diào)查研究后，由投資項目提出單位(下屬公司或公司投資部)提出項目建議，并編制可行性報告及實施方案，按審批程序及權(quán)限報送公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核?？偛恐鞴茴I(lǐng)導(dǎo)對投資單位報送的報告經(jīng)調(diào)研后認為可行的，應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會議審定。對暫時不考慮的項目，最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù)，并將有關(guān)資料編入備選項目存檔。第三章項目的審批與立項第八條投資項目的審批權(quán)限。_萬元以下的項目

36、，由公司主管副總經(jīng)理審批；_萬元以上_萬元以下的項目，由主管副總經(jīng)理提出意見報總經(jīng)理審批；_萬元以上，_萬元以下的項目，由總經(jīng)理辦公室審批；_萬元以上項目，由董事會審批。第九條凡投資_萬元以上的項目均列為重大投資項目，應(yīng)由公司投資部在原項目建議書、可行性報告及實施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見，報公司主管副總經(jīng)理審核后按項目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會，進行復(fù)審或全面論證。第十條總經(jīng)理辦公室對重大項目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，財務(wù)預(yù)算的可行性及項目規(guī)模、時機等因素均應(yīng)進行全面審核。必要時，可指派專人對項目再次進行實地考察，或聘請專家論證小組對項目進行專業(yè)性的科學(xué)論

37、證，以加強對項目的深入認識和了解，確保項目投資的可靠和可行。經(jīng)充分論證后，凡達到立項要求的重大投資項目，由總經(jīng)理辦公室或董事會簽署予以確立。第十一條投資項目確立后，凡確定為公司直接實施的項目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟合同書及辦理相關(guān)手續(xù)；凡確定為二級單位實施的項目，由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟合同書及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人所簽定之合同，均視無效。第十二條各投資項目負責(zé)人由實施單位的總經(jīng)理委派，并對總經(jīng)理負責(zé)。第十三條各投資項目的業(yè)務(wù)班子由項目負責(zé)人負責(zé)組閣，報實施單位總經(jīng)理核準(zhǔn)。項目負責(zé)人還應(yīng)與本公司或二級單位簽定經(jīng)濟責(zé)任合同書，明確責(zé)、權(quán)、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟指標(biāo)和合理的利潤基數(shù)與比例。第四章項目的_與實施第十四條各投資項目應(yīng)根據(jù)形式的不同，具體落實_實施工作：、屬于公司全資項目，由總經(jīng)理委派項目負責(zé)人及_業(yè)務(wù)班子，進行項目的實施工作，設(shè)立辦事機