某投資公司法律稽查部審計(jì)專責(zé)職位說明書

1、.木木任務(wù)室 專業(yè)努力于智力產(chǎn)品研發(fā)：.；法律稽查部審計(jì)專責(zé)職位闡明書崗位稱號(hào)審計(jì)專責(zé)崗位編號(hào)所在部門法律稽查部崗位定員直接上級法律稽查部經(jīng)理工資等級直接下級無薪酬類型所轄人員無崗位分析日期18日本職：協(xié)助部門經(jīng)理承當(dāng)審計(jì)任務(wù)職責(zé)與任務(wù)義務(wù)：職責(zé)一職責(zé)表述：擔(dān)任審計(jì)的前期預(yù)備任務(wù)任務(wù)時(shí)間百分比： 5%任務(wù)義務(wù)索取審計(jì)所需的有關(guān)資料，了解審計(jì)對象和審計(jì)內(nèi)容的有關(guān)情況頻次：1次/年制定詳細(xì)的審計(jì)實(shí)施方案并報(bào)請有關(guān)指點(diǎn)審批頻次：1次/年職責(zé)二職責(zé)表述：組織或參與對公司及下屬單位的財(cái)務(wù)預(yù)算、財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)效益的審計(jì)任務(wù)任務(wù)時(shí)間百分比： 40%任務(wù)義務(wù)擔(dān)任辦理審計(jì)立項(xiàng)，確定審計(jì)對象和審計(jì)內(nèi)容，編制審計(jì)工

2、程方案頻次：2次/年組織或參與進(jìn)展審計(jì)調(diào)查，向被審計(jì)單位出示審計(jì)通知書頻次：4次/年進(jìn)展現(xiàn)場調(diào)查，編寫審計(jì)任務(wù)底稿，獲取有價(jià)值的審計(jì)證據(jù)頻次：4次/年對審計(jì)事項(xiàng)實(shí)施審計(jì)后，提出并審定審計(jì)報(bào)告 頻次：2次/年在征求被審計(jì)單位意見后，做出審計(jì)結(jié)論，經(jīng)總經(jīng)理同意后，下達(dá)審計(jì)處置決議頻次：2次/年對有疑義的審計(jì)事項(xiàng)進(jìn)展復(fù)審頻次：1次/年將報(bào)告副本和決議通知被審部門及有關(guān)部門執(zhí)行頻次：2次/年督促被審部門及有關(guān)部門執(zhí)行決議頻次：1次/年職責(zé)三職責(zé)表述：組織或參與對公司所屬單位擔(dān)任人的任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任進(jìn)展審計(jì)評價(jià)任務(wù)時(shí)間百分比：20%任務(wù)義務(wù)擔(dān)任辦理審計(jì)立項(xiàng)，確定審計(jì)對象和內(nèi)容，編制工程審計(jì)方案頻次：1次/年

3、組織或參與進(jìn)展審計(jì)調(diào)查，向被審計(jì)人出示審計(jì)通知書頻次：1次/年進(jìn)展現(xiàn)場調(diào)查，獲取有價(jià)值的審計(jì)證據(jù)，包括離任者個(gè)人的資料、單位的各類財(cái)務(wù)資料、法律訴訟有關(guān)案卷資料、對外擔(dān)保有關(guān)文件、合同、協(xié)議等頻次：1次/年對被審計(jì)人員實(shí)施審計(jì)后，提出并審定審計(jì)報(bào)告頻次：1次/年在征求被審計(jì)人意見后，做出審計(jì)結(jié)論，經(jīng)總經(jīng)理同意后，下達(dá)審計(jì)報(bào)告頻次：1次/年對有疑義的審計(jì)事項(xiàng)進(jìn)展復(fù)審頻次：1次/年將報(bào)告副本和決議通知被審人及有關(guān)部門執(zhí)行頻次：1次/年督促被審人及有關(guān)部門執(zhí)行決議頻次：1次/年職責(zé)四職責(zé)表述：參與對公司投資企業(yè)的審計(jì)監(jiān)視任務(wù)時(shí)間百分比：10%任務(wù)義務(wù)參與對公司投資企業(yè)的財(cái)務(wù)預(yù)算、財(cái)務(wù)收支進(jìn)展審計(jì)立項(xiàng)

4、、調(diào)查和評價(jià)頻次：1次/年參與對公司投資企業(yè)的資產(chǎn)、負(fù)債和損益進(jìn)展審計(jì)立項(xiàng)、調(diào)查和評價(jià)頻次：2次/年參與對公司投資企業(yè)的運(yùn)營管理、內(nèi)部控制制度進(jìn)展審計(jì)評價(jià)頻次：1次/年職責(zé)五職責(zé)表述：擔(dān)任對公司有關(guān)部門的采購過程進(jìn)展比質(zhì)、比價(jià)監(jiān)視任務(wù)時(shí)間百分比：10%任務(wù)義務(wù)協(xié)助監(jiān)視采購部門建立和完善詳細(xì)的采購管理責(zé)任制度頻次：1次/年監(jiān)視采購部門制定和填寫頻次：2次/年監(jiān)視采購部門選擇供應(yīng)單位的過程和情況頻次：2次/年監(jiān)視具備招標(biāo)條件的采購的招標(biāo)過程頻次：2次/年監(jiān)視采購人員采購中的比質(zhì)比價(jià)任務(wù)，包括價(jià)錢審核、有關(guān)單據(jù)抽查審核，質(zhì)量檢驗(yàn)程序?qū)徍说?，對問題及時(shí)提出處置意見并經(jīng)同意后監(jiān)視執(zhí)行頻次：2次/年職責(zé)六

5、職責(zé)表述：匯報(bào)、整理、歸檔所組織或參與的審計(jì)任務(wù)情況任務(wù)時(shí)間百分比：10%任務(wù)義務(wù)在審計(jì)過程中，擔(dān)任匯報(bào)審計(jì)任務(wù)進(jìn)展情況頻次：2次/年撰寫審計(jì)任務(wù)報(bào)告頻次：2次/年擔(dān)任每半年撰寫向公司董事會(huì)提交的有關(guān)公司業(yè)務(wù)運(yùn)營情況的內(nèi)部審計(jì)報(bào)告，并承當(dāng)向人民銀行報(bào)送副本的任務(wù)頻次：2次/年擔(dān)任將所擔(dān)任或參與的審計(jì)任務(wù)文件資料整理、歸檔頻次：1次/年職責(zé)七職責(zé)表述：完成上級交辦的其他任務(wù)任務(wù)時(shí)間百分比：5%權(quán)益：根據(jù)審計(jì)同意書，對被審計(jì)單位會(huì)計(jì)憑證、賬冊、報(bào)表及其他有關(guān)資料的調(diào)閱權(quán)對被審計(jì)單位的運(yùn)營活動(dòng)進(jìn)展評價(jià)、檢查后，提出改良意見與建議的建議權(quán)任務(wù)協(xié)作關(guān)系：內(nèi)部協(xié)調(diào)關(guān)系公司各部門外部協(xié)調(diào)關(guān)系會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)廳任職資歷：教育程度大學(xué)本科及以上學(xué)歷專業(yè)審計(jì)專業(yè)、財(cái)務(wù)專業(yè)、會(huì)計(jì)專業(yè)或其他相關(guān)專業(yè)培訓(xùn)閱歷財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)知識(shí)培訓(xùn)、經(jīng)濟(jì)管理知識(shí)培訓(xùn)、法律法規(guī)知識(shí)培訓(xùn)、稅務(wù)知識(shí)培訓(xùn)、某業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)等閱歷3年以上任務(wù)閱歷，1年以上相關(guān)業(yè)務(wù)崗位任務(wù)閱歷知識(shí)知曉審計(jì)專業(yè)知識(shí)，掌握財(cái)務(wù)知識(shí)、某業(yè)務(wù)知識(shí)，具備企業(yè)管理知識(shí)、法律知識(shí)技藝技巧熟練運(yùn)用辦公軟件，具備良好的口頭表達(dá)才干、寫作才干和組織協(xié)調(diào)才干其它：運(yùn)用工具設(shè)備普通辦公設(shè)備，包括計(jì)算機(jī)，交通及通訊