認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理手冊(cè)

1、認(rèn)證機(jī)構(gòu)治理方法解釋第一章總則條款條款要求認(rèn)監(jiān)委釋義1為加強(qiáng)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督治理，規(guī)范認(rèn)證活動(dòng)，提高認(rèn)證有效性，依照中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例（以下簡(jiǎn)稱認(rèn)證認(rèn)可條例）等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本方法。釋義本條屬于立法目的的規(guī)定。本方法是依照認(rèn)證認(rèn)可條例等有關(guān)法律法規(guī)制定，以國(guó)家質(zhì)檢總局局長(zhǎng)令形式公布，是認(rèn)證認(rèn)可條例的配套的方法，是對(duì)認(rèn)證認(rèn)可條例細(xì)化和相關(guān)條款的進(jìn)一步明確，其法律效力屬于部門制定的行政規(guī)章。中華人民共和國(guó)立法法規(guī)定了法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的制定程序。法律由全國(guó)人大制定，行政規(guī)章由國(guó)務(wù)院制定，部門規(guī)章由國(guó)務(wù)院各部門依照法律和國(guó)務(wù)院的行政法規(guī)，在權(quán)限范圍內(nèi)制定；部門規(guī)章規(guī)定的

2、事項(xiàng)屬于執(zhí)行法律或者國(guó)務(wù)院的行政法規(guī)的事項(xiàng)。2本方法所稱認(rèn)證機(jī)構(gòu)是指依法經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立，獨(dú)立從事產(chǎn)品、服務(wù)和治理體系符合標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求的合格評(píng)定活動(dòng)，并具有法人資格的證明機(jī)構(gòu)。釋義本條是關(guān)于認(rèn)證機(jī)構(gòu)的定義。認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須是依法經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的具有法人資格的法律實(shí)體，對(duì)其所有認(rèn)證活動(dòng)獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。認(rèn)證機(jī)構(gòu)的性質(zhì)是既獨(dú)立于產(chǎn)品生產(chǎn)方或提供方（第一方），又獨(dú)立于產(chǎn)品的采購(gòu)方或使用方（第二方）之外的第三方，不得與上述兩方存在利益關(guān)系。認(rèn)證機(jī)構(gòu)的動(dòng)作方式是依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范要求，按照規(guī)定的程序，對(duì)產(chǎn)品、服務(wù)和治理體系進(jìn)行符合性技術(shù)評(píng)定的活動(dòng)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)出具的認(rèn)證結(jié)論屬于認(rèn)證性文件。具有民事法律效力。因此

3、，認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須獨(dú)立開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng) ，在整個(gè)認(rèn)證活動(dòng)過(guò)程中幸免受到來(lái)自各方面，包括商業(yè)、財(cái)政或是其他利益方的干擾。3在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事認(rèn)證活動(dòng)，以及對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督治理，適用本方法。釋義本條規(guī)定了本方法的調(diào)整對(duì)象、地域管轄和適用范圍。調(diào)整對(duì)象是從事活動(dòng)以及對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，地域管轄規(guī)定在中華人民共和國(guó)境內(nèi)。凡在中國(guó)境內(nèi)從事認(rèn)證活動(dòng)和開(kāi)展對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)管活動(dòng)，都適用于本方法。4國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局（以下簡(jiǎn)稱國(guó)家質(zhì)檢總局）統(tǒng)一負(fù)責(zé)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督治理工作。國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督治理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱國(guó)家認(rèn)監(jiān)委）負(fù)責(zé)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的設(shè)立和相關(guān)審批及其從業(yè)活動(dòng)的監(jiān)督治理工作。省、自治區(qū)、直轄市人民政府質(zhì)量技術(shù)監(jiān)

4、督部門（以下簡(jiǎn)稱省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門）和直屬出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱直屬檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)）依照本方法的規(guī)定，按照職責(zé)分工負(fù)責(zé)所轄區(qū)域內(nèi)認(rèn)證活動(dòng)的監(jiān)督治理工作。釋義本條是對(duì)認(rèn)證工作治理體制的制定。關(guān)于認(rèn)證機(jī)構(gòu)的行政監(jiān)督治理分為三個(gè)層次，即國(guó)家質(zhì)檢總局、國(guó)家認(rèn)監(jiān)委和地點(diǎn)認(rèn)證監(jiān)管部門。本方法規(guī)定的監(jiān)督治理是指國(guó)家質(zhì)檢總局、國(guó)家認(rèn)監(jiān)委和地點(diǎn)認(rèn)證監(jiān)管部門對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)證活動(dòng)和認(rèn)證行為進(jìn)行規(guī)劃、協(xié)調(diào)、審查、批準(zhǔn)、督促、檢查、指導(dǎo)、獎(jiǎng)勵(lì)和處罰等行政行為的總稱。對(duì)認(rèn)證從業(yè)活動(dòng)監(jiān)督治理的目標(biāo)，一是依照認(rèn)證認(rèn)可條列和國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可的方針、政策促進(jìn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)合法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作和健康進(jìn)展，維護(hù)公眾和市場(chǎng)對(duì)認(rèn)證的公信力和信

5、心；二是保證公平、公正和良好的市場(chǎng)環(huán)境，保證認(rèn)證機(jī)構(gòu)工作質(zhì)量，提高認(rèn)證有效性和認(rèn)證行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力。5認(rèn)證機(jī)構(gòu)從事認(rèn)證活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循公正公開(kāi)、客觀獨(dú)立、老實(shí)信用的原則，維護(hù)社會(huì)信用體系。釋義本條規(guī)定了認(rèn)證機(jī)構(gòu)從事認(rèn)證活動(dòng)應(yīng)該遵循的原則。公正即公平正義，是指認(rèn)證機(jī)構(gòu)的方針和程序應(yīng)是非卑視性的，其所有認(rèn)證人員和所開(kāi)展的認(rèn)證活動(dòng)應(yīng)該遵守國(guó)家法律法規(guī)要求和行業(yè)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，保持正義和中立，不帶有任何偏見(jiàn)，嚴(yán)格執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)技術(shù)規(guī)范。公開(kāi)即透明或不加隱蔽，是指認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)證活動(dòng)和認(rèn)證結(jié)果除依法應(yīng)當(dāng)保密的以外都應(yīng)該透明和公開(kāi)。一是認(rèn)證機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)、治理要求、業(yè)務(wù)范圍等信息應(yīng)該公開(kāi)；二是實(shí)施認(rèn)證的依據(jù)、規(guī)范、規(guī)則和

6、相關(guān)要求應(yīng)該公開(kāi)；三是認(rèn)證實(shí)施過(guò)程和結(jié)果應(yīng)該公開(kāi)?？陀^即存在、真實(shí)、活動(dòng)、聯(lián)系和不依靠，是指認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范開(kāi)展認(rèn)證評(píng)價(jià)要基于事實(shí)，反映和發(fā)覺(jué)被認(rèn)證方的活動(dòng)、相互聯(lián)系及存在問(wèn)題的真實(shí)性，不依靠于主觀意識(shí)加以推斷。獨(dú)立即依靠自己的力量做事，是指認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)首先應(yīng)該對(duì)機(jī)構(gòu)自身的能力做出評(píng)價(jià)，其次關(guān)于認(rèn)證實(shí)施依據(jù)自身能力予以保證，第三關(guān)于認(rèn)證結(jié)果應(yīng)自己作出推斷，不受任何壓力和干擾。老實(shí)即真老實(shí)在，是指認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證人員以真誠(chéng)的心情，實(shí)在的態(tài)度，善意的做法對(duì)待認(rèn)證活動(dòng)和相關(guān)方；遵法律、講道德、守規(guī)范、不跋扈、不欺詐。信用即相信采納，是指認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過(guò)科學(xué)的手段、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)淖黠L(fēng)、規(guī)范的程序、

7、專業(yè)的人員、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)和可靠的結(jié)果證明機(jī)構(gòu)實(shí)施認(rèn)證活動(dòng)的能力，提高公信力，以取得社會(huì)信任和對(duì)認(rèn)證結(jié)果的同意與采信。公正公開(kāi)、客觀獨(dú)立、老實(shí)信用是認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循和遵守的差不多原則，在認(rèn)證活動(dòng)中這三項(xiàng)原則是一個(gè)有機(jī)的統(tǒng)一體，公正公開(kāi)是實(shí)現(xiàn)客觀獨(dú)立的前提，客觀獨(dú)立是建立老實(shí)信用的基礎(chǔ)。6認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其人員對(duì)其從業(yè)活動(dòng)中所知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)。釋義本條是保密性條款。規(guī)定了認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其人員對(duì)其從業(yè)活動(dòng)中所知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)其從事認(rèn)證活動(dòng)時(shí)獲得或產(chǎn)生的所有信息的治理負(fù)責(zé)。開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)時(shí)因被認(rèn)證方性質(zhì)的不同，認(rèn)證審核時(shí)勢(shì)必會(huì)接觸到涉及秘密的

8、信息。如屬于國(guó)家秘密性質(zhì)的信息，認(rèn)證機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)處理涉及國(guó)家秘密的信息。如屬于商業(yè)或者技術(shù)秘密的信息，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)事先與被認(rèn)證方有所約定對(duì)這類信息所采取的愛(ài)護(hù)措施。除客戶自己公開(kāi)的或機(jī)構(gòu)與客戶之間商定（如為應(yīng)對(duì)投訴）的信息外，所有其他信息均應(yīng)視為專有信息或保密信息。認(rèn)證機(jī)構(gòu)擬向公眾公開(kāi)涉及客戶相關(guān)信息時(shí)，應(yīng)提早通知客戶；關(guān)于有關(guān)特定產(chǎn)品或供方的客戶在沒(méi)有通過(guò)客戶書(shū)面同意的情況下，不應(yīng)透露給第三方。當(dāng)法律或授權(quán)的合同安排要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供保密信息時(shí)，除法律限制外，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將擬提供的信息提早通知有關(guān)客戶或個(gè)人。目前認(rèn)證的領(lǐng)域在不斷擴(kuò)大，涉足的范圍越來(lái)越廣，保密性要求就越來(lái)越高，在開(kāi)

9、展特定領(lǐng)域認(rèn)證業(yè)務(wù)時(shí)（如：涉及信息及安全的認(rèn)證業(yè)務(wù)），對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)及認(rèn)證人員提出保密性要求；認(rèn)證機(jī)構(gòu)自身為了規(guī)避因保密問(wèn)題而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)也要關(guān)于機(jī)構(gòu)和人員從事相關(guān)認(rèn)證活動(dòng)應(yīng)遵守的保密義務(wù)作出規(guī)定。第二章 設(shè)立與審批7設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)，并依法取得法人資格后，方可從事批準(zhǔn)范圍內(nèi)的認(rèn)證活動(dòng)。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得從事認(rèn)證活動(dòng)。釋義本條是對(duì)設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施批準(zhǔn)的規(guī)定。一是不管設(shè)立的認(rèn)證機(jī)構(gòu)屬于何種投資性質(zhì)和經(jīng)濟(jì)屬性，必須通過(guò)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委的批準(zhǔn)。二是認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)是一個(gè)能對(duì)其行為負(fù)責(zé)的法律實(shí)體或法律實(shí)體中的一個(gè)明確組成部分。設(shè)立的認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須依法取得法人資格。法人資格有三種形式：企業(yè)法人，

10、在工商治理機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，具有企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；事業(yè)單位法人由政府機(jī)構(gòu)編制治理部門批準(zhǔn)，具有事業(yè)單位法人證書(shū)；社團(tuán)法人，在民政部門登記注冊(cè)，具有社會(huì)團(tuán)體法人登記證書(shū)。三是未經(jīng)批準(zhǔn)不得開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)，不管機(jī)構(gòu)冠以何種名稱，能夠從定義、法律地位、機(jī)構(gòu)屬性和運(yùn)作方式推斷其開(kāi)展的活動(dòng)是否屬于認(rèn)證活動(dòng)；不管實(shí)施主體是否屬于中國(guó)公民、法人或其他組織，未經(jīng)批準(zhǔn)都不得從事認(rèn)證活動(dòng)；如有開(kāi)展屬于嚴(yán)峻違法行為。8設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有固定的辦公場(chǎng)所和必備設(shè)施；（二）具有符合認(rèn)證認(rèn)可要求的章程和治理制度；屬于認(rèn)證新領(lǐng)域的，還應(yīng)當(dāng)具有可行性研究報(bào)告；（三）注冊(cè)資本不得少于人民幣300萬(wàn)元；出資人符合國(guó)

11、家有關(guān)法律法規(guī)以及相關(guān)規(guī)定要求，并提供相關(guān)資信證明；（四）具有10名以上相應(yīng)領(lǐng)域執(zhí)業(yè)資格和能力的專職認(rèn)證人員；（五）認(rèn)證機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理（主任）和治理者代表（以下統(tǒng)稱高級(jí)治理人員）應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)以及國(guó)家質(zhì)檢總局、國(guó)家認(rèn)監(jiān)委相關(guān)規(guī)定要求，具備履行職務(wù)所必需的治理能力；（六）其他法律法規(guī)規(guī)定的條件。從事產(chǎn)品認(rèn)證活動(dòng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，還應(yīng)當(dāng)具備與從事相關(guān)產(chǎn)品認(rèn)證活動(dòng)相適應(yīng)的檢測(cè)、檢查等技術(shù)能力。處罰依據(jù)：第四十六條處罰依據(jù)：第五十三條（一）釋義本條是對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立條件的規(guī)定。一、具有固定的辦公場(chǎng)所是指必須是符合工商治理部門規(guī)定的商業(yè)辦公場(chǎng)所，不同意以住宅作為認(rèn)證機(jī)構(gòu)的固定辦公場(chǎng)所；該場(chǎng)所是將

12、要登記在認(rèn)證機(jī)構(gòu)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照中的住宅，同時(shí)該場(chǎng)所能夠集中容納滿足認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)工作量相適應(yīng)的功能部門和人員。必備設(shè)施是指開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)所必須的工作設(shè)施包括檔案保管設(shè)施、認(rèn)證業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、證書(shū)印制設(shè)施、認(rèn)證人員培訓(xùn)設(shè)施以及工作人員的桌椅、文件柜、電腦、電話等差不多辦公設(shè)施；屬于產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)需具備產(chǎn)品儲(chǔ)存室，必要時(shí)還需具備檢測(cè)產(chǎn)品的實(shí)驗(yàn)室。二、符合認(rèn)證認(rèn)可要求的章程和治理制度是指認(rèn)證機(jī)構(gòu)作為法人開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)其機(jī)構(gòu)的章程在符合公司法相關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，還應(yīng)符合認(rèn)證認(rèn)可的相關(guān)要求，包括組織架構(gòu)應(yīng)該符合GB/T 27021合格評(píng)定治理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求或GB/T 27065合格評(píng)定產(chǎn)品認(rèn)證通用

13、要求的相關(guān)要求；運(yùn)作機(jī)制要符合公正性、公信力和無(wú)利益沖突的原則；業(yè)務(wù)運(yùn)作要具備與開(kāi)展業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)規(guī)范；治理制度包括用于規(guī)范認(rèn)證機(jī)構(gòu)及認(rèn)證行為的工作制度、質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)和相應(yīng)的記錄表格等。認(rèn)證新領(lǐng)域可行性研究報(bào)告的差不多內(nèi)容應(yīng)該包含認(rèn)證依據(jù)、認(rèn)證規(guī)則、國(guó)家相關(guān)政策及法律法規(guī)的要求、市場(chǎng)分析、技術(shù)能力分析、人力資源配備、國(guó)內(nèi)外認(rèn)證現(xiàn)狀等。作為擬新設(shè)立的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，應(yīng)該對(duì)擬開(kāi)展認(rèn)證的領(lǐng)域有完整的了解，具有進(jìn)入相應(yīng)領(lǐng)域開(kāi)展認(rèn)證的優(yōu)勢(shì)，應(yīng)該具有完整的開(kāi)展相應(yīng)領(lǐng)域認(rèn)證業(yè)務(wù)的可行性報(bào)告。三、300萬(wàn)元是認(rèn)證機(jī)構(gòu)的法定注冊(cè)資本最低限額，應(yīng)為出資者實(shí)繳的貨幣資本，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立機(jī)構(gòu)和機(jī)

14、構(gòu)到期換證時(shí)，應(yīng)提交法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明。認(rèn)證機(jī)構(gòu)的出資者要提供相關(guān)資信證明，同時(shí)應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)以及相關(guān)規(guī)定要求。一是由于認(rèn)證機(jī)構(gòu)公正性的性質(zhì)，需要出資者不能對(duì)認(rèn)證業(yè)務(wù)的公正性、獨(dú)立性產(chǎn)生沖突或阻礙。法人出資者不應(yīng)是認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)以及相關(guān)競(jìng)爭(zhēng)性較強(qiáng)行業(yè)的企業(yè)。自然人出資者應(yīng)具有一定的認(rèn)證認(rèn)可工作經(jīng)歷，原則上不應(yīng)是上述企業(yè)投資者或擔(dān)任高級(jí)治理人員，但不能是認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)的投資者或擔(dān)任高級(jí)治理人員。自然人投資者個(gè)人資信良好，沒(méi)有不良記錄。二是出資者的資信證明是指由金融或是公正機(jī)構(gòu)出具的，對(duì)出資者資金和信用的評(píng)價(jià)或評(píng)定的證明文件。三是出資者要符合其他法律法規(guī)的要求，如依照公司

15、法相關(guān)規(guī)定，公司投資者不得成為對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任出資者。四、專職認(rèn)證人員是指以認(rèn)證活動(dòng)作為唯一本職工作，與認(rèn)證機(jī)構(gòu)簽訂符合中華人民共和國(guó)合同法（以下簡(jiǎn)稱勞動(dòng)合同法）規(guī)定的勞動(dòng)合同，并固定在該機(jī)構(gòu)工作的正式人員。關(guān)于上述人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)還應(yīng)按照社會(huì)保險(xiǎn)法規(guī)定，為認(rèn)證人員辦理社會(huì)保險(xiǎn)手續(xù)。換句話講，專職人員也確實(shí)是指其全部收入和社會(huì)保障都由認(rèn)證機(jī)構(gòu)承擔(dān)的人員。認(rèn)證人員屬于非中國(guó)內(nèi)地居民的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)還要為其辦理臺(tái)港澳人員就業(yè)證或外國(guó)人就業(yè)證作為專職人員的證明。執(zhí)業(yè)資格和能力是指在國(guó)家尚未開(kāi)展認(rèn)證人員執(zhí)業(yè)資格制度前，證明人員能力的依據(jù)是取得中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)相應(yīng)領(lǐng)域的認(rèn)證人員注冊(cè)資格。國(guó)家開(kāi)展認(rèn)證

16、人員執(zhí)業(yè)資格制度后為必須同時(shí)取得國(guó)家執(zhí)業(yè)資格和認(rèn)證注冊(cè)資格。領(lǐng)域劃分原則：每個(gè)大類治理體系認(rèn)證各為一個(gè)領(lǐng)域，服務(wù)認(rèn)證和產(chǎn)品認(rèn)證各為一個(gè)領(lǐng)域。大類治理體系是按概念劃分的，如質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、食品安全、危害分析與關(guān)鍵操縱點(diǎn)、良好生產(chǎn)規(guī)范、信息安全、供應(yīng)鏈安全、能源、信息技術(shù)服務(wù)等等。一名專職認(rèn)證人員有兩個(gè)以上注冊(cè)審核員資格時(shí)，能夠同時(shí)擔(dān)任相應(yīng)的兩個(gè)以上領(lǐng)域的專職認(rèn)證人員。五、高級(jí)治理人員是指包括認(rèn)證機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理（主任）和治理者代表在內(nèi)的機(jī)構(gòu)治理者。高級(jí)治理人員首先應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，認(rèn)證機(jī)構(gòu)作為企業(yè)法人要符合公司法要求。在公司法中關(guān)于高級(jí)治理有相應(yīng)的規(guī)定，而且管轄人員的范圍比

17、本條規(guī)定的寬泛；本條款規(guī)定的認(rèn)證機(jī)構(gòu)高級(jí)治理人員還要遵守國(guó)家質(zhì)檢總局和國(guó)家認(rèn)監(jiān)委的規(guī)定要求。高級(jí)治理人員履行職務(wù)具備的治理能力包括具備一定的企業(yè)治理知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)，對(duì)認(rèn)證認(rèn)可工作熟悉程度和工作經(jīng)歷、對(duì)認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)規(guī)范知曉程度等方面。有下列情形之一的，不得擔(dān)任認(rèn)證機(jī)構(gòu)的高級(jí)治理人員：（1）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；（2）因犯罪曾經(jīng)被判處刑罰；（3）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；（4）曾經(jīng)擔(dān)任因違法被撤銷認(rèn)證機(jī)構(gòu)的高級(jí)治理人員，或是擔(dān)任被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人；（5）個(gè)人

18、所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；（6）其他不適宜擔(dān)任高級(jí)治理人員的情形。六、隨著進(jìn)展，當(dāng)其他法律法規(guī)關(guān)于認(rèn)證機(jī)構(gòu)或是認(rèn)證行為有要求時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須還應(yīng)滿足相關(guān)法律法規(guī)的要求。產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)該具備的技術(shù)能力包括：（1）掌握認(rèn)證的產(chǎn)品范圍的分類標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)的產(chǎn)品品質(zhì)或規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)。（2）具有與認(rèn)證的產(chǎn)品范圍及產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求相適應(yīng)的產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則。（3）包括初始試驗(yàn)、對(duì)供方質(zhì)量治理體系的評(píng)審、后續(xù)監(jiān)督以及工廠和市場(chǎng)抽樣檢驗(yàn)的認(rèn)證方案。（4）具有能夠檢測(cè)認(rèn)證相關(guān)產(chǎn)品所需的實(shí)驗(yàn)室；實(shí)驗(yàn)室具有資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)，資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)確定的檢測(cè)范圍應(yīng)該涵蓋認(rèn)證的產(chǎn)品范圍內(nèi)相關(guān)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的品質(zhì)或規(guī)格要求。（5）如認(rèn)證所需實(shí)驗(yàn)室不是認(rèn)

19、證機(jī)構(gòu)自有，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)該與擁有實(shí)驗(yàn)室的法人簽訂分包檢測(cè)協(xié)議。9外方投資者在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)除應(yīng)當(dāng)具備本方法第八條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求：（一）外方投資者為在中國(guó)境外具有3年以上相應(yīng)領(lǐng)域認(rèn)證從業(yè)經(jīng)歷的機(jī)構(gòu)，具有所在國(guó)家或者地區(qū)有關(guān)當(dāng)局的合法登記，無(wú)不良記錄；（二）外方投資者取得其所在國(guó)家或者地區(qū)認(rèn)可機(jī)構(gòu)相應(yīng)領(lǐng)域的認(rèn)可或者有關(guān)當(dāng)局的承認(rèn)；（三）設(shè)立中外合資、合作經(jīng)營(yíng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的中國(guó)合營(yíng)、合作者應(yīng)當(dāng)為經(jīng)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)的具有3年以上認(rèn)證從業(yè)經(jīng)歷的認(rèn)證機(jī)構(gòu)或者依法取得資質(zhì)認(rèn)定的檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室，并無(wú)不良從業(yè)記錄；外方投資者應(yīng)當(dāng)符合本條第一、二項(xiàng)；外方投資者在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)

20、外商投資法律、行政法規(guī)和國(guó)家有關(guān)外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)政策等規(guī)定。處罰依據(jù)：第四十六條 釋義本條是對(duì)外商投資認(rèn)證機(jī)構(gòu)也確實(shí)是境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)在華設(shè)立機(jī)構(gòu)的條件規(guī)定。一、外商投資認(rèn)證機(jī)構(gòu)（包括中外合資認(rèn)證機(jī)構(gòu)、外商獨(dú)資或外商合資認(rèn)證機(jī)構(gòu)）的外方投資者為在中國(guó)境外具有3年以上相應(yīng)領(lǐng)域認(rèn)證從業(yè)經(jīng)歷的機(jī)構(gòu)，因此限定了外方投資者只能是境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)。境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)要獲得所在國(guó)家或者地區(qū)有關(guān)當(dāng)局的合法登記（包括商業(yè)登記證、稅務(wù)登記證等，合法登記證明，且應(yīng)該經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)的公證機(jī)構(gòu)公證，公證證明還需取得中國(guó)相關(guān)使領(lǐng)館的領(lǐng)事認(rèn)證），無(wú)不良記錄要緊指外方投資者沒(méi)有違法經(jīng)營(yíng)記錄，特不是未獲得批準(zhǔn)前在中國(guó)境內(nèi)違法給中國(guó)境內(nèi)企業(yè)

21、頒發(fā)過(guò)認(rèn)證證書(shū)等不良記錄。外商合資認(rèn)證機(jī)構(gòu)只能使用一個(gè)外商投資者的品牌開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)。二、境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)取得了所在國(guó)家或地區(qū)認(rèn)可機(jī)構(gòu)關(guān)于相應(yīng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的認(rèn)可，認(rèn)可的領(lǐng)域應(yīng)該涵蓋外資認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從業(yè)的認(rèn)證領(lǐng)域。沒(méi)有取得認(rèn)可的，需要取得有關(guān)當(dāng)局（政府、國(guó)際組織、行業(yè)組織）承認(rèn)或認(rèn)可。三、關(guān)于中外合資認(rèn)證機(jī)構(gòu)的中方出資者作出了明確規(guī)定，必須是經(jīng)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)的具有3年以上認(rèn)證從業(yè)經(jīng)歷的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，或者是依法取得資質(zhì)認(rèn)定的檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室。除這三種情形外的其他企事業(yè)單位及自然人都不能成為中外合資認(rèn)證機(jī)構(gòu)的中方出資者。中方出資者的認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢查機(jī)構(gòu)或?qū)嶒?yàn)室應(yīng)沒(méi)有因違法違規(guī)而受到行政處罰等不良記錄。中方出資者為多

22、家時(shí)，都必須是認(rèn)證機(jī)構(gòu)或是檢查機(jī)構(gòu)或是實(shí)驗(yàn)室。外商投資認(rèn)證機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)外商投資法律、行政法規(guī)和國(guó)家有關(guān)外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)政策等規(guī)定，包括商務(wù)治理和工商治理機(jī)關(guān)關(guān)于外商投資企業(yè)設(shè)立批準(zhǔn)、登記、投資（股權(quán)）和產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)的政策規(guī)定要求。目前商務(wù)部公布的外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄大體分為鼓舞類、限止類、禁止類，除此之外為同意類。其中進(jìn)出口商品檢驗(yàn)、鑒定、認(rèn)證公司屬于限制類，存在數(shù)量操縱等相關(guān)問(wèn)題。境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)在中國(guó)設(shè)立的認(rèn)證機(jī)構(gòu)所使用的名稱需依照有關(guān)企業(yè)法人登記注冊(cè)的法規(guī)要求，使用中文名稱。中文名稱原則上應(yīng)為境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)的外文譯音或是體現(xiàn)及反映出境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)性質(zhì)、特點(diǎn)、狀況的意思表現(xiàn)。中文名稱確實(shí)是境外認(rèn)

23、證機(jī)構(gòu)在中國(guó)設(shè)立機(jī)構(gòu)名稱的具體體現(xiàn)，而不能誤解成為被批準(zhǔn)了一個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)，承擔(dān)境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)，特不是針對(duì)中外合資、合作成立的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，推斷其是否屬于境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)在中國(guó)設(shè)立的機(jī)構(gòu)，要緊的判不依據(jù)是關(guān)注其認(rèn)證的最終“產(chǎn)品”即認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志的所有權(quán)。所有權(quán)屬于境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)的即判定其境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)在中國(guó)設(shè)立機(jī)構(gòu)。當(dāng)所有權(quán)發(fā)生變化或者不存在時(shí)，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委對(duì)其在中國(guó)設(shè)立的認(rèn)證機(jī)構(gòu)也將做出變化或者是不存在處理。10設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審批程序：（一）設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)人（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)人），應(yīng)當(dāng)向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委提出申請(qǐng)，并提交符合本方法第八條、第九條規(guī)定條件的有效證明文件和材料；（二）國(guó)家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)人提交的申

24、請(qǐng)材料進(jìn)行初步審查，并自收到申請(qǐng)材料之日起5日內(nèi)作出受理或者不予受理申請(qǐng)的書(shū)面決定，對(duì)申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)一次性告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容；（三）國(guó)家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)自受理認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)之日起90日內(nèi)，作出是否批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，向申請(qǐng)人出具認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立通知書(shū)，決定不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知申請(qǐng)人，并講明理由；（四）國(guó)家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)依照需要組織有關(guān)專家對(duì)申請(qǐng)人的認(rèn)證、檢測(cè)等技術(shù)能力進(jìn)行評(píng)審，并書(shū)面告知申請(qǐng)人。專家評(píng)審的時(shí)刻為30日，不計(jì)算在國(guó)家認(rèn)監(jiān)委作出批準(zhǔn)的期限內(nèi)；（五）申請(qǐng)人憑國(guó)家認(rèn)監(jiān)委出具的認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立通知書(shū)，依法辦理有關(guān)登記手續(xù)，憑依法辦理的登記手續(xù)領(lǐng)取認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書(shū)

25、；（六）國(guó)家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公告，并在其網(wǎng)站上公布依法設(shè)立的認(rèn)證機(jī)構(gòu)名錄。國(guó)家認(rèn)監(jiān)委實(shí)施認(rèn)證機(jī)構(gòu)審批工作中應(yīng)當(dāng)遵循資源合理配置、便利高效、公開(kāi)透明的原則。處罰依據(jù)：第四十六條處罰依據(jù)：第五十六條（一）（二）釋義此條是關(guān)于認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)和批準(zhǔn)程序以及批準(zhǔn)原則的規(guī)定。一、設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)人向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委提出申請(qǐng)，提交規(guī)定的有效證明文件和材料。相關(guān)證明包括：企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)、辦公場(chǎng)所、章程和治理制度（包括質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等治理制度文件）、可行性報(bào)告、驗(yàn)資證明、出資人資信證明、股權(quán)及出資比例證明、專職人員證明、高級(jí)治理人員名單、工作履歷及身份證明、檢測(cè)和檢查能力（適用于產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)

26、構(gòu)）、境外機(jī)構(gòu)從業(yè)登記及相關(guān)證明、境外認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可證明、境外有關(guān)當(dāng)局承認(rèn)的證明、中方投資者取得資質(zhì)認(rèn)定的證明等。具體申請(qǐng)要求詳見(jiàn)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委網(wǎng)站了解相關(guān)申請(qǐng)所提交的文件清單和信息。二、國(guó)家認(rèn)監(jiān)委自收到申請(qǐng)材料之日起5日（工作日）內(nèi)作出受理或者不予受理申請(qǐng)的書(shū)面決定。關(guān)于受理的發(fā)給受通知書(shū)，依次日起作為受理的起始日期。關(guān)于不予受理的申請(qǐng)給出理由，目前有兩種，一是申請(qǐng)事項(xiàng)不需要批準(zhǔn)，二是申請(qǐng)事項(xiàng)不由國(guó)家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)。對(duì)申請(qǐng)材料不符合要求的，一次性告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。補(bǔ)正告知的方式為向申請(qǐng)人發(fā)出申請(qǐng)材料補(bǔ)正通知書(shū)。補(bǔ)正的申請(qǐng)材料符合要求的，在5日（工作日）內(nèi)發(fā)出受理通知書(shū)。補(bǔ)正的申請(qǐng)材料不符合

27、補(bǔ)正通知書(shū)要求的，可在補(bǔ)正通知書(shū)要求補(bǔ)正的材料范圍內(nèi)再作一次補(bǔ)正，并以補(bǔ)正通知書(shū)形式告知申請(qǐng)人。三、國(guó)家認(rèn)監(jiān)委自受理申請(qǐng)之日起90日（工作日）內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，向申請(qǐng)人出具認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立通知書(shū)，決定不予批準(zhǔn)的，向申請(qǐng)人發(fā)出不予許可決定書(shū)，并講明不予許可的理由。采納網(wǎng)上審批的，申請(qǐng)人可在審批系統(tǒng)中查看申請(qǐng)及審批進(jìn)展情況。四、國(guó)家認(rèn)監(jiān)委關(guān)于認(rèn)證機(jī)構(gòu)審查采納專家對(duì)能力進(jìn)行評(píng)審和社會(huì)公示社會(huì)監(jiān)督的方式。必要時(shí)專家評(píng)審組還需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。國(guó)家認(rèn)監(jiān)委網(wǎng)上公示和專家評(píng)審的時(shí)刻為30日（工作日），專家評(píng)審和公示的時(shí)刻不計(jì)算在90日（工作日）之內(nèi)。五、通過(guò)批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委，向申請(qǐng)人印發(fā)認(rèn)

28、證機(jī)構(gòu)設(shè)立通知書(shū)；不予批準(zhǔn)的向申請(qǐng)人發(fā)出不予行政許可決定書(shū)。申請(qǐng)人持認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立通知書(shū)到工商治理部門申請(qǐng)公司設(shè)立登記，獲得企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照30日內(nèi)，持營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件和復(fù)印件及當(dāng)次申請(qǐng)審批所涉及的所有專職審核員的專職證明原件和復(fù)印件到國(guó)家認(rèn)監(jiān)委領(lǐng)取認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書(shū)。外商投資認(rèn)證機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)人到商務(wù)部門申請(qǐng)外商投資公司批準(zhǔn)，獲得商務(wù)部門批準(zhǔn)后持認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立通知書(shū)和商務(wù)部門批準(zhǔn)文件到工商治理部門申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。六、國(guó)家認(rèn)監(jiān)委在其網(wǎng)站主頁(yè)的“機(jī)構(gòu)查詢”欄目中公布依法設(shè)立的認(rèn)證機(jī)構(gòu)名錄。國(guó)家認(rèn)監(jiān)委依照國(guó)家區(qū)域進(jìn)展總體戰(zhàn)略相關(guān)要求，服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)進(jìn)展，對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)審批適當(dāng)采取調(diào)控措施。國(guó)家認(rèn)監(jiān)委在認(rèn)證機(jī)構(gòu)審批工作

29、中遵循便利高效、公開(kāi)透明的原則，公開(kāi)所有的審批條件明細(xì)信息和工作程序，采取信息化工具方便申請(qǐng)人、提高審批工作效率。11認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書(shū)有效期為4年。認(rèn)證機(jī)構(gòu)需要連續(xù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書(shū)有效期的，應(yīng)當(dāng)在認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書(shū)有效期屆滿前90日向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委提出申請(qǐng)。國(guó)家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)對(duì)提出連續(xù)申請(qǐng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)按照本方法規(guī)定的設(shè)立條件和審批程序進(jìn)行復(fù)查，并在認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書(shū)有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予連續(xù)的決定。釋義此條是對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書(shū)有效期及連續(xù)有效期的申請(qǐng)及審批的規(guī)定。認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書(shū)是認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得國(guó)家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)從業(yè)的法定資質(zhì)的文書(shū)，從獲批準(zhǔn)設(shè)立起認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書(shū)有效期為連續(xù)四年，有效期屆滿時(shí)認(rèn)證機(jī)構(gòu)可申請(qǐng)連續(xù)批準(zhǔn)書(shū)有效期，

30、獲批準(zhǔn)連續(xù)有效期的批準(zhǔn)書(shū)接著另一個(gè)連續(xù)四年的有效期。批準(zhǔn)書(shū)至少記載一個(gè)認(rèn)證領(lǐng)域的從業(yè)資質(zhì)。假如認(rèn)證機(jī)構(gòu)未能保持任何一個(gè)認(rèn)證領(lǐng)域從業(yè)資質(zhì)，即使批準(zhǔn)書(shū)在有效期內(nèi)也將自然注銷。認(rèn)證機(jī)構(gòu)需要連續(xù)批準(zhǔn)書(shū)有效期應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)書(shū)有效期屆滿前90日向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委提出申請(qǐng)。國(guó)家認(rèn)監(jiān)委參照認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立審批的工作程序?qū)B續(xù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書(shū)有效期的申請(qǐng)進(jìn)行審查并做出是否批準(zhǔn)的決定。12認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立子公司、分公司應(yīng)當(dāng)依照認(rèn)證機(jī)構(gòu)審批程序進(jìn)行，經(jīng)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)，并依法取得公司登記機(jī)關(guān)登記后，方可從事批準(zhǔn)范圍內(nèi)的認(rèn)證活動(dòng)。處罰依據(jù)：第四十八條釋義認(rèn)證機(jī)構(gòu)依照業(yè)務(wù)進(jìn)展需要能夠在總部以外設(shè)立子公司或分公司形式機(jī)構(gòu)（簡(jiǎn)稱分支機(jī)構(gòu)）。在異

31、地開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)，設(shè)立分支機(jī)構(gòu)也需獲得國(guó)家認(rèn)監(jiān)委的批準(zhǔn)，同時(shí)依法取得工商治理部門分支機(jī)構(gòu)的登記后，才能夠從事認(rèn)證活動(dòng)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的設(shè)立申請(qǐng)。國(guó)家認(rèn)監(jiān)委依照認(rèn)證機(jī)構(gòu)審批程序?qū)υO(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審批。認(rèn)證機(jī)構(gòu)持分支機(jī)構(gòu)設(shè)立通知書(shū)到工商治理部門申請(qǐng)子公司或分公司設(shè)立登記，憑子公司的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或分公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照領(lǐng)取認(rèn)證機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書(shū)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立子公司與分公司的區(qū)不在于：一是設(shè)立方式不同。認(rèn)證機(jī)構(gòu)子公司由認(rèn)證機(jī)構(gòu)投資、應(yīng)當(dāng)符合公司法對(duì)公司設(shè)立條件和投資方式的要求，認(rèn)證機(jī)構(gòu)分公司由認(rèn)證機(jī)構(gòu)在其住宅地之外向當(dāng)?shù)毓ど虣C(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，屬于設(shè)立公司分支機(jī)構(gòu)。二是法律地位不同。子公司是獨(dú)

32、立的法人，具有法人資格，以子公司的全部財(cái)產(chǎn)為限對(duì)其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。分公司不具有法人資格，沒(méi)有自己獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)，與總部在財(cái)務(wù)上統(tǒng)一核算，總部以其全部財(cái)產(chǎn)為限對(duì)分公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的債務(wù)承擔(dān)義務(wù)和法律責(zé)任。三是領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照不同。子公司領(lǐng)取的是企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，有法定代表人姓名。分公司領(lǐng)取的是營(yíng)業(yè)執(zhí)照，有負(fù)責(zé)人字樣。因此，作為認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，也從分公司和子公司的角度分不要求。四是認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立的分公司、子公司差不多上以認(rèn)證機(jī)構(gòu)的名義從事認(rèn)證活動(dòng)，頒發(fā)統(tǒng)一的認(rèn)證機(jī)構(gòu)證書(shū)，使用統(tǒng)一的認(rèn)證標(biāo)志和標(biāo)識(shí)。13認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立子公司應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）認(rèn)證機(jī)構(gòu)從業(yè)2年以上，同時(shí)2年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)行

33、為；（二）子公司符合本方法第八條規(guī)定的設(shè)立條件，同時(shí)符合其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定；（三）子公司由認(rèn)證機(jī)構(gòu)全資或者控股。處罰依據(jù)：第四十八條釋義此條規(guī)定了認(rèn)證機(jī)構(gòu)子公司的設(shè)立條件。一、認(rèn)證機(jī)構(gòu)從業(yè)滿2年，且無(wú)違法違規(guī)行為才可設(shè)立子公司。子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。從工商登記的角度，設(shè)立子公司必須嚴(yán)格按照設(shè)立公司的要求依法取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照、辦理相關(guān)手續(xù)后方可營(yíng)業(yè)。二、由于子公司的法律性質(zhì)的緣故，因此認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立子公司也視同設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)一樣，需要符合本方法第八條規(guī)定，履行認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立的審批程序。與一般性企業(yè)設(shè)立子公司的不同在于，認(rèn)證機(jī)構(gòu)的子公司不獨(dú)立簽發(fā)認(rèn)證證書(shū)，認(rèn)證業(yè)務(wù)從屬于認(rèn)證機(jī)構(gòu)，與

34、認(rèn)證機(jī)構(gòu)使用相同的治理操縱體系與程序；在此基礎(chǔ)上，子公司能夠依照子公司的實(shí)際情況制定相關(guān)治理制度。在承擔(dān)責(zé)任方面，由于子公司是獨(dú)立法人，因此子公司獨(dú)立承擔(dān)行政、民事和賠償責(zé)任。子公司存在認(rèn)證違法違規(guī)行為，其行為涉及認(rèn)證活動(dòng)和結(jié)果的，由于子公司不獨(dú)立簽發(fā)認(rèn)證證書(shū)，因此，認(rèn)證機(jī)構(gòu)要承擔(dān)因證書(shū)引發(fā)的連帶責(zé)任。三、從公司運(yùn)作來(lái)講，擁有股份多的股東對(duì)公司事務(wù)具有更大的決定權(quán)。因此，一個(gè)公司假如擁有了另一個(gè)公司50%以上的股份，就能夠?qū)υ摴緦?shí)行實(shí)際操縱。認(rèn)證機(jī)構(gòu)是依靠技術(shù)、人才和信譽(yù)為客戶提供評(píng)價(jià)服務(wù)的一種專門性質(zhì)的公司，設(shè)立子公司認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須控股或全資才能確保對(duì)子公司的實(shí)際操縱，以保證其運(yùn)作與認(rèn)證機(jī)構(gòu)

35、相一致。14認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）認(rèn)證機(jī)構(gòu)從業(yè)2年以上，同時(shí)2年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)行為；（二）分公司具有固定的辦公場(chǎng)所和必備設(shè)施；（三）分公司具有5名以上相應(yīng)領(lǐng)域執(zhí)業(yè)資格和能力的專職認(rèn)證人員；（四）分公司所在地具有獲得本機(jī)構(gòu)認(rèn)證的組織；（五）分公司具有符合認(rèn)證認(rèn)可的相關(guān)治理制度；（六）其他法律法規(guī)規(guī)定的條件。處罰依據(jù)：第四十八條 釋義此條規(guī)定了認(rèn)證機(jī)構(gòu)分公司的設(shè)立條件。一、認(rèn)證機(jī)構(gòu)從業(yè)滿2年且無(wú)違法違規(guī)行為才可設(shè)立子公司。違法行為是指認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)生涉及行政法律責(zé)任或者刑事法律責(zé)任的行為，同時(shí)受到了相應(yīng)政府部門或司法機(jī)構(gòu)的處理。違規(guī)是指認(rèn)證機(jī)構(gòu)在運(yùn)作中盡管沒(méi)有出現(xiàn)違反法律、法規(guī)的情況

36、，然而存在違反部門規(guī)章或是其他有關(guān)認(rèn)證認(rèn)可規(guī)定以及技術(shù)性要求，被行政監(jiān)管部門依據(jù)行政規(guī)章進(jìn)行過(guò)相應(yīng)的處理（如：警告或是罰款）并有記錄記載，屬于違規(guī)行為。二、分公司應(yīng)具有固定的并能夠符合從業(yè)需要的辦公場(chǎng)所和必備設(shè)施，辦公場(chǎng)所和設(shè)施的條件要求與認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立要求的條件相同。應(yīng)該能夠滿足分公司開(kāi)展業(yè)務(wù)的需要。三、分公司從事認(rèn)證活動(dòng)的每個(gè)領(lǐng)域有5名以上具有相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格和能力的專職審核員或檢查員。專職審核員或檢查員能夠是分公司的正式職員，也能夠是認(rèn)證機(jī)構(gòu)的正式職員。但分公司的專職審核員或檢查員不可同時(shí)為認(rèn)證機(jī)構(gòu)的專職認(rèn)證人員。四、分公司所在地具有一定數(shù)量的由本認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證的獲證組織。關(guān)于數(shù)量的原則掌握，東

37、部地區(qū)的分公司所在省內(nèi)有50個(gè)以上的獲證組織；中部地區(qū)和東北地區(qū)的分公司所在省內(nèi)有30個(gè)以上獲證組織；西部地區(qū)的分公司所在省內(nèi)有10個(gè)以上獲證組織。五、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證業(yè)務(wù)治理制度應(yīng)涵蓋分公司，使用統(tǒng)一的治理體系和程序操縱文件，在此基礎(chǔ)上分公司能夠依照自身情況制定相關(guān)治理制度。認(rèn)證機(jī)構(gòu)的分公司沒(méi)有自己的獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，事實(shí)上際占有、使用的財(cái)產(chǎn)是認(rèn)證機(jī)構(gòu)總部財(cái)產(chǎn)的一部分。不具有法人資格，沒(méi)有董事會(huì)的設(shè)立程序與一般上的公司設(shè)立程序不同，設(shè)立分公司只需辦理登記手續(xù)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立的分公司、子公司差不多上以認(rèn)證機(jī)構(gòu)的名義從事認(rèn)證活動(dòng)，頒發(fā)統(tǒng)一的認(rèn)證機(jī)構(gòu)證書(shū)、使用統(tǒng)一的認(rèn)證標(biāo)志和標(biāo)識(shí)。六、認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立分公司、子公

38、司除符合認(rèn)證認(rèn)可條例的要求外，還要符合其他相關(guān)法律法規(guī)的要求，如質(zhì)檢、工商、稅務(wù)、商務(wù)等。15認(rèn)證機(jī)構(gòu)能夠設(shè)立從事批準(zhǔn)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)宣傳和推廣活動(dòng)的辦事機(jī)構(gòu)，并自設(shè)立之日起30日內(nèi)，中資認(rèn)證機(jī)構(gòu)向辦事機(jī)構(gòu)所在地省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門備案；外商投資認(rèn)證機(jī)構(gòu)向辦事機(jī)構(gòu)所在地直屬檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)備案。備案內(nèi)容包括：名稱、地址、負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)范圍、隸屬認(rèn)證機(jī)構(gòu)等。省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和直屬檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公布依法備案的辦事機(jī)構(gòu)名錄，并向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委報(bào)送所轄區(qū)域內(nèi)備案的認(rèn)證機(jī)構(gòu)所屬辦事機(jī)構(gòu)的名錄。處罰依據(jù)：第四十九條釋義此條規(guī)定認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)應(yīng)該向地點(diǎn)認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督治理部門備案。認(rèn)證機(jī)構(gòu)確實(shí)為了業(yè)務(wù)宣傳和推廣活

39、動(dòng)的需要能夠設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)。設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)一是要向地點(diǎn)認(rèn)監(jiān)部門備案，關(guān)于不同性質(zhì)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)（內(nèi)資、外資）明確了備案的地點(diǎn)行政機(jī)關(guān)；二是明確了備案的內(nèi)容；三是地點(diǎn)認(rèn)監(jiān)部門關(guān)于通過(guò)依法備案的辦事機(jī)構(gòu)名錄予以公布；四是為了統(tǒng)一掌握全國(guó)情況地點(diǎn)認(rèn)監(jiān)部門向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委傳送關(guān)于通過(guò)備案的辦事機(jī)構(gòu)信息。16境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)能夠在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立從事其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的宣傳和推廣活動(dòng)的代表機(jī)構(gòu)，并自設(shè)立之日起30日內(nèi)向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委備案。備案內(nèi)容包括：名稱、地址、負(fù)責(zé)人、登記證明文件、國(guó)外認(rèn)可機(jī)構(gòu)證明文件、隸屬認(rèn)證機(jī)構(gòu)等。國(guó)家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)公布依法備案的代表機(jī)構(gòu)名錄。處罰依據(jù)：第五十條釋義此條是境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)需要備案

40、的規(guī)定。一是境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)應(yīng)按照外國(guó)企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)登記治理?xiàng)l例進(jìn)行登記并遵守此條例的規(guī)定。二是境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)的代表機(jī)構(gòu)應(yīng)在取得外國(guó)（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)登記證30日后按照規(guī)定的備案內(nèi)容向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委備案。三是國(guó)家認(rèn)監(jiān)委在網(wǎng)站上公布備案的境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)的代表機(jī)構(gòu)名錄。17認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過(guò)合約方式分包境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)，并承擔(dān)因分包而造成的認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)和相關(guān)責(zé)任。申請(qǐng)從事分包業(yè)務(wù)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)首先取得相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域的從業(yè)批準(zhǔn)。釋義此條是認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)展分包認(rèn)證業(yè)務(wù)需要取得國(guó)家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)的規(guī)定。本條明確分包的定義和范圍。分包是指認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過(guò)合約方式分包境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)的部分

41、認(rèn)證業(yè)務(wù)，這也是為了滿足出口的需要。認(rèn)證業(yè)務(wù)要緊指認(rèn)證審核業(yè)務(wù)，其認(rèn)證證書(shū)批準(zhǔn)、保留、擴(kuò)項(xiàng)、減項(xiàng)、暫停或撤銷仍是境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)的職責(zé)。分包合約應(yīng)明確分包的內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)、利益沖突和保密等內(nèi)容。認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)展分包認(rèn)證業(yè)務(wù)應(yīng)向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展批準(zhǔn)范圍內(nèi)的分包認(rèn)證活動(dòng)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)該向社會(huì)明示所分包境外機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍，幸免出現(xiàn)社會(huì)誤認(rèn)為該機(jī)構(gòu)承擔(dān)了境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)的全部業(yè)務(wù)或是境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)的一部分或代理。申請(qǐng)從事分包業(yè)務(wù)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和專業(yè)能力，并保證遵循相應(yīng)的文件要求。認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)展分包認(rèn)證業(yè)務(wù)應(yīng)遵守認(rèn)證機(jī)構(gòu)治理方法確定的行為規(guī)范，同意地點(diǎn)認(rèn)證監(jiān)督治理部門的監(jiān)督。需要注意的

42、問(wèn)題：（1）境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證業(yè)務(wù)屬于相關(guān)國(guó)際組織、行業(yè)協(xié)會(huì)或是政府部門授權(quán)的業(yè)務(wù)，應(yīng)得到相關(guān)授權(quán)機(jī)構(gòu)的許可或是同意，才可分包相應(yīng)的認(rèn)證業(yè)務(wù)。（2）境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得同時(shí)將認(rèn)證業(yè)務(wù)分包給多家認(rèn)證機(jī)構(gòu)；（3）差不多批準(zhǔn)將業(yè)務(wù)分包給認(rèn)證機(jī)構(gòu)的境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谌A設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)并通過(guò)批準(zhǔn)后，原分包業(yè)務(wù)也將被撤銷；（4）境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)差不多批準(zhǔn)其在華設(shè)立了認(rèn)證機(jī)構(gòu)，境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得再將認(rèn)證業(yè)務(wù)分包給其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)。（5）獲批準(zhǔn)開(kāi)展的分包認(rèn)證業(yè)務(wù)不得向其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)包，認(rèn)證機(jī)構(gòu)之間不同意相互分包認(rèn)證業(yè)務(wù)；（6）關(guān)于分包業(yè)務(wù)的具體條件、審批和監(jiān)管要求，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委另行規(guī)定。18有下列情形之一的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法向國(guó)

43、家認(rèn)監(jiān)委申請(qǐng)辦理相關(guān)變更手續(xù)：（一）認(rèn)證機(jī)構(gòu)縮小批準(zhǔn)業(yè)務(wù)范圍的；（二）認(rèn)證機(jī)構(gòu)變更法人性質(zhì)、股東、注冊(cè)資本的；（三）認(rèn)證機(jī)構(gòu)合并或者分立的；（四）認(rèn)證機(jī)構(gòu)變更名稱、住宅、法定代表人、高級(jí)治理人員的；（五）認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)生其他重大事項(xiàng)變更的。認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)從業(yè)1年以上，同時(shí)1年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)行為。擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍的申請(qǐng)由國(guó)家認(rèn)監(jiān)委參照本方法第十條的規(guī)定予以辦理。處罰依據(jù)：第五十三條（二）處罰依據(jù)：第五十六條（二）（處罰依據(jù)：第四十八條）釋義此條是認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)該申請(qǐng)辦理的變更事項(xiàng)以及擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍的相關(guān)規(guī)定。一、認(rèn)證機(jī)構(gòu)縮小批準(zhǔn)業(yè)務(wù)范圍，需要到國(guó)家認(rèn)監(jiān)委申請(qǐng)辦理業(yè)務(wù)范圍變更；國(guó)家認(rèn)監(jiān)委

44、辦理變更后向申請(qǐng)人換發(fā)變更后的認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書(shū)，同時(shí)變更網(wǎng)上公布的認(rèn)證機(jī)構(gòu)名錄相關(guān)信息。二、認(rèn)證機(jī)構(gòu)變更法人性質(zhì)、股東、注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)，在向工商治理機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記前，應(yīng)先向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委提交相應(yīng)的申請(qǐng)書(shū)。國(guó)家認(rèn)監(jiān)委審查后向申請(qǐng)人發(fā)出是否同意變更的批復(fù)。申請(qǐng)人應(yīng)該按照批復(fù)內(nèi)容向工商治理機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記。獲得新的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或工商治理機(jī)關(guān)確認(rèn)變更的憑證后持營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本或相關(guān)憑證到國(guó)家認(rèn)監(jiān)委換領(lǐng)變更后的認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書(shū)、辦理網(wǎng)上公布的認(rèn)證機(jī)構(gòu)名錄相關(guān)信息的變更。外資認(rèn)證機(jī)構(gòu)變更股東或股權(quán)，在向商務(wù)治理機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更批準(zhǔn)前，應(yīng)先向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委提交相應(yīng)的申請(qǐng)書(shū)。國(guó)家認(rèn)監(jiān)委審批后向申請(qǐng)人簽發(fā)“外商投資認(rèn)證機(jī)

45、構(gòu)變更通知書(shū)”，申請(qǐng)人到商務(wù)和工商治理機(jī)關(guān)辦理相關(guān)變更登記后，持相關(guān)憑證到國(guó)家認(rèn)監(jiān)委辦理網(wǎng)上公布的認(rèn)證機(jī)構(gòu)名錄相關(guān)信息的變更。三、認(rèn)證機(jī)構(gòu)合并，要區(qū)分汲取合并依舊新設(shè)合并。認(rèn)證機(jī)構(gòu)續(xù)存的合并方式只能是汲取合并，即一個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)汲取其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)，被汲取的認(rèn)證機(jī)構(gòu)解散注銷。被汲取合并的認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證業(yè)務(wù)資質(zhì)、從事認(rèn)證業(yè)務(wù)相應(yīng)的治理制度、注冊(cè)資本額及股東、專職認(rèn)證人員等并入汲取合并的認(rèn)證機(jī)構(gòu)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)合并采取新設(shè)合并方式的，由參與合并的認(rèn)證機(jī)構(gòu)共同向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委提交合并報(bào)告。國(guó)家認(rèn)監(jiān)委審查后注銷相應(yīng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，相關(guān)方合并重組后申請(qǐng)?jiān)O(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)，通過(guò)批準(zhǔn)后以新設(shè)立新的認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)四、認(rèn)證機(jī)構(gòu)變更名

46、稱和住宅應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定可先向工商治理機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記，取得工商治理機(jī)關(guān)變更后，持新的營(yíng)業(yè)執(zhí)照向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委申請(qǐng)辦理相應(yīng)變更手續(xù)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)變更法定代表人或高級(jí)治理人員，應(yīng)在征求國(guó)家認(rèn)監(jiān)委對(duì)擬提名人選是否符合相應(yīng)任職條件的意見(jiàn)后，申請(qǐng)辦理相應(yīng)的變更手續(xù)。五、認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)生其他重大事項(xiàng)變更，也應(yīng)事前征求國(guó)家認(rèn)監(jiān)委的意見(jiàn)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立一年以后才可申請(qǐng)擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍。新設(shè)立的認(rèn)證機(jī)構(gòu)需要通過(guò)運(yùn)行實(shí)踐來(lái)增強(qiáng)能力，只有運(yùn)行一段時(shí)刻并證明其差不多具備足夠能力后才可申請(qǐng)擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍。在1年運(yùn)行期間如出現(xiàn)違規(guī)行為，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委將不受理其擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍的申請(qǐng)。對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委按照設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)的相同審批程序進(jìn)

47、行審批，審查的重點(diǎn)是認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否符合所申請(qǐng)的認(rèn)證領(lǐng)域或項(xiàng)目的從業(yè)條件。原則上新設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)只能申請(qǐng)一個(gè)領(lǐng)域的認(rèn)證業(yè)務(wù)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)展暫未列入國(guó)家認(rèn)監(jiān)委行政許可治理范圍內(nèi)的認(rèn)證業(yè)務(wù)，應(yīng)在開(kāi)展該業(yè)務(wù)前將授權(quán)組織、標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)、業(yè)務(wù)適用范圍、市場(chǎng)需求、人員能力要求等向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委備案。（這類業(yè)務(wù)包括ISO16949，F(xiàn)SC森林認(rèn)證，清潔進(jìn)展機(jī)制CDM等等）。國(guó)家認(rèn)監(jiān)委公布認(rèn)證機(jī)構(gòu)備案信息，便于社會(huì)了解和地點(diǎn)認(rèn)監(jiān)部門的日常行政監(jiān)管，關(guān)于未履行相關(guān)手續(xù)或批準(zhǔn)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)自行開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)，屬于未經(jīng)批準(zhǔn)開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)性質(zhì)。第三章 行為規(guī)范19認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公正、獨(dú)立和客觀開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)，建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，對(duì)其認(rèn)證活動(dòng)可能引

48、發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任，采取合理、有效措施，并承擔(dān)相應(yīng)的社會(huì)責(zé)任。認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其子公司、分公司、辦事機(jī)構(gòu)不得與認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)和認(rèn)證托付人在資產(chǎn)、治理或者人員上存在利益關(guān)系。 處罰依據(jù)：第五十四條（四）釋義此條是對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)公開(kāi)性的規(guī)定。一是規(guī)定了認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)的公正、獨(dú)立、客觀的原則。關(guān)于公正、獨(dú)立、客觀，在方法第五條中也有相應(yīng)的原則要求。在行為規(guī)范中進(jìn)一步提出確實(shí)是要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)該把原則要求，通過(guò)建立相應(yīng)的制度加以落實(shí)。二是明確提出了風(fēng)險(xiǎn)防范要求，特不是針對(duì)認(rèn)證活動(dòng)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)該有應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)及引發(fā)的責(zé)任的應(yīng)急預(yù)案和相應(yīng)處置程序，采取有效措施，包括投保相應(yīng)認(rèn)證責(zé)任險(xiǎn)或建立

49、風(fēng)險(xiǎn)儲(chǔ)備金；三是明確了認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的要求，認(rèn)證機(jī)構(gòu)作為獨(dú)立法人和社會(huì)的一部分，履行社會(huì)責(zé)任是法人應(yīng)盡的義務(wù)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)所頒發(fā)的認(rèn)證證書(shū)作為在社會(huì)和市場(chǎng)交易中一種傳遞信任的證明，就要為所發(fā)出的證書(shū)承擔(dān)相應(yīng)的社會(huì)責(zé)任。因此，認(rèn)證機(jī)構(gòu)首先應(yīng)該規(guī)范運(yùn)作，保證認(rèn)證工作質(zhì)量、提高認(rèn)證有效性和公信力這本身確實(shí)是履行社會(huì)責(zé)任。第二，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不能單純追求利益的最大化，不能“唯利是圖”，認(rèn)證機(jī)構(gòu)要穩(wěn)健進(jìn)展，處理好追求短期利益與持續(xù)健康進(jìn)展之間的關(guān)系，著眼于打造“百年老店”，第三，認(rèn)證機(jī)構(gòu)要處理好機(jī)構(gòu)進(jìn)展與職員成長(zhǎng)的關(guān)系，保證職員權(quán)益，為職員實(shí)現(xiàn)自身價(jià)制造條件，這也是構(gòu)建和諧社會(huì)的重要要素。公正性是認(rèn)證機(jī)

50、構(gòu)的首要特性，要保證公正性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)（包括子公司、分公司、辦事機(jī)構(gòu)）與認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)或認(rèn)證托付人不得存在利益關(guān)系是一個(gè)重要因素。如何推斷是否存在利益關(guān)系，能夠從以下幾方面加以識(shí)不。（1）資產(chǎn)利益關(guān)系：認(rèn)證機(jī)構(gòu)不能認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)或認(rèn)證托付人相互投資、融資或資助、贊助；（2）治理利益關(guān)系：認(rèn)證機(jī)構(gòu)的高級(jí)治理人員不能同時(shí)在認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)或認(rèn)證托付人的單位擔(dān)任治理職務(wù)；（3）人員利益關(guān)系：認(rèn)證機(jī)構(gòu)擔(dān)負(fù)治理責(zé)任人員的配偶、子女或者父母，不能是認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)的投資人或是擔(dān)負(fù)治理責(zé)任的人員。其他阻礙公正性的因素還包括關(guān)聯(lián)關(guān)系，有兩種情況：一種情況是認(rèn)證機(jī)構(gòu)屬于一個(gè)較大組織或是較大組織的一部分，要推斷較大組織的性質(zhì)是

51、否與公正性產(chǎn)生沖突。假如產(chǎn)生沖突要采取措施加以幸免。另一種情況是認(rèn)證機(jī)構(gòu)的投資人或要緊股東同時(shí)是其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)要緊投資股東，這些認(rèn)證機(jī)構(gòu)就構(gòu)成關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)，存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，首先自身要作出符合公正性和確保公平競(jìng)爭(zhēng)公開(kāi)承諾，同時(shí)要向社會(huì)披露這些關(guān)聯(lián)關(guān)系；為保證公正性和公平競(jìng)爭(zhēng)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)該盡量幸免或減少認(rèn)證機(jī)構(gòu)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。為保證公正性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得是認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)投資設(shè)立或是屬于認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)的一部分。20認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立保證認(rèn)證活動(dòng)規(guī)范有效的質(zhì)量體系，按照認(rèn)證差不多規(guī)范和認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序?qū)嵤┱J(rèn)證，并做出認(rèn)證結(jié)論。國(guó)家認(rèn)監(jiān)委尚未制定認(rèn)證規(guī)則的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)能夠自行制定認(rèn)證規(guī)則，并報(bào)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委備案。

52、釋義本條屬于認(rèn)證差不多要求規(guī)定。首先，認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)建立確保認(rèn)證活動(dòng)規(guī)范有效的質(zhì)量體系，使得整個(gè)認(rèn)證活動(dòng)和機(jī)構(gòu)運(yùn)作得到有效操縱。其次，認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須按照認(rèn)證差不多規(guī)范和認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序?qū)嵤┱J(rèn)證，并作出結(jié)論。認(rèn)證差不多規(guī)范確實(shí)是指有關(guān)認(rèn)證的法律法規(guī)、部門規(guī)章和以國(guó)家認(rèn)監(jiān)委名義公布實(shí)施的各類認(rèn)證規(guī)范要求和治理方法，如：強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證治理方法、有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證治理方法等。認(rèn)證規(guī)則是以國(guó)家認(rèn)監(jiān)委名義公布的各類實(shí)施認(rèn)證活動(dòng)的專項(xiàng)程序規(guī)定和規(guī)則，如：強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則、食品安全治理體系認(rèn)證規(guī)則等。國(guó)家認(rèn)監(jiān)委未制定公布的認(rèn)證規(guī)則要緊是針對(duì)產(chǎn)品認(rèn)證的規(guī)則，不適用認(rèn)證新領(lǐng)域。認(rèn)證機(jī)構(gòu)依照國(guó)家認(rèn)監(jiān)委公

53、布的認(rèn)證技術(shù)規(guī)范治理方法進(jìn)行自行制定的認(rèn)證規(guī)則備案工作。屬于認(rèn)證新領(lǐng)域的按照認(rèn)證認(rèn)可條例第十八條規(guī)定辦理。21認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)網(wǎng)站或者以其他形式公布其認(rèn)證范圍、認(rèn)證規(guī)則、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)以及其設(shè)立的子公司、分公司和辦事機(jī)構(gòu)的名稱、業(yè)務(wù)范圍、地址等信息內(nèi)容，并保證信息內(nèi)容真實(shí)、有效。處罰依據(jù)：第五十三條（四）處罰依據(jù)：第五十四條（七）釋義本條屬于認(rèn)證機(jī)構(gòu)公開(kāi)相關(guān)信息的規(guī)定要求。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)該通過(guò)規(guī)范的形式公開(kāi)與認(rèn)證有關(guān)的差不多信息，并保證信息內(nèi)容真實(shí)、有效。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保證提供給顧客或市場(chǎng)的信息（包括廣告）的準(zhǔn)確性，且便于申請(qǐng)人、相關(guān)方和政府獵取或知曉，同時(shí)不能存在虛假宣傳，不產(chǎn)生誤導(dǎo)的，或是不符合事實(shí)的夸

54、大宣傳。假如所有信息源自不同的渠道，如以書(shū)面印刷或電子方式或兩種方式的結(jié)合，關(guān)于相同內(nèi)容的信息，應(yīng)該保持信息的一致性和可追溯性，幸免出現(xiàn)不同來(lái)源信息之間存在矛盾。22認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其分公司、子公司同時(shí)開(kāi)展活動(dòng)時(shí)，除應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)規(guī)定的責(zé)任義務(wù)外，還應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：（一）認(rèn)證機(jī)構(gòu)在工商注冊(cè)登記的地址，為核心辦公場(chǎng)所，統(tǒng)一公布和報(bào)送認(rèn)證信息。（二）認(rèn)證機(jī)構(gòu)有多個(gè)辦公場(chǎng)所開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保所有辦公場(chǎng)所采納相同質(zhì)量治理體系和程序，操縱所有人員和認(rèn)證過(guò)程。處罰依據(jù)：第五十三條（四）處罰依據(jù)：第五十四條（七）處罰依據(jù)：第五十五條（三）釋義本條屬因此對(duì)機(jī)構(gòu)治理唯一性和一致性要求的規(guī)定。一、認(rèn)證機(jī)構(gòu)在工

55、商注冊(cè)登記的地址應(yīng)該是該機(jī)構(gòu)實(shí)際運(yùn)作，并實(shí)施治理的唯一操縱機(jī)關(guān)和核心辦公場(chǎng)所，該場(chǎng)所的人員負(fù)責(zé)操縱認(rèn)證實(shí)施和做出認(rèn)證決定，同時(shí)代表認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)與國(guó)家認(rèn)監(jiān)委聯(lián)系，統(tǒng)一對(duì)外公布和報(bào)送認(rèn)證信息。注冊(cè)登記地址要與核心辦公場(chǎng)所的地址相一致。關(guān)于外資機(jī)構(gòu)而言，境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)合并與重組的情況越來(lái)越多。一種情況是由于境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)總部全部或是部分的合并重組，導(dǎo)致這些機(jī)構(gòu)合并重組前在中國(guó)差不多批準(zhǔn)設(shè)立了外資機(jī)構(gòu)，需要重新整合；另一種情況是境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)為集團(tuán)企業(yè)，由于歷史緣故此前通過(guò)批準(zhǔn)在華設(shè)立了其外方投資主體隸屬于集團(tuán)不同公司，使用同一名稱2家或以上的外資認(rèn)證機(jī)構(gòu)。這兩種情況下，實(shí)際上在中國(guó)的運(yùn)作形式為同一境外認(rèn)證

56、機(jī)構(gòu)主體，存在2個(gè)或以上工商注冊(cè)登記地址，為分場(chǎng)所辦公的運(yùn)作形式。因此，關(guān)于上述2種情況，要明確其中一個(gè)為治理操縱機(jī)關(guān)和核心辦公場(chǎng)所（或中國(guó)總部），其他應(yīng)以為子公司或分公司的形式存在。二、認(rèn)證機(jī)構(gòu)隨著進(jìn)展其設(shè)立初期的辦公場(chǎng)所存在場(chǎng)地不足的情況，有在其他地點(diǎn)設(shè)立辦公場(chǎng)所的情況。另外，產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)多存在治理辦公場(chǎng)所與實(shí)驗(yàn)室分處不同地點(diǎn)，既多辦公場(chǎng)所的情況（包括認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其分公司、子公司）。當(dāng)存在多場(chǎng)所辦公時(shí)，首先應(yīng)該符合明確核心治理操縱場(chǎng)所的要求；其次應(yīng)能夠證明確保所有辦公場(chǎng)所采納相同的治理體系、程序和對(duì)所有辦公場(chǎng)所的人員和認(rèn)證過(guò)程都得了操縱；第三應(yīng)能夠確保在不同辦公場(chǎng)所工作的人員都了解認(rèn)證機(jī)構(gòu)的

57、治理體系和程序，同時(shí)使用認(rèn)證機(jī)構(gòu)公布的治理體系文件開(kāi)展工作。23認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全認(rèn)證人員治理制度，定期對(duì)認(rèn)證人員的能力進(jìn)行培訓(xùn)和評(píng)價(jià)，保證認(rèn)證人員的能力持續(xù)符合要求，并確保認(rèn)證審核過(guò)程中具備合理數(shù)量的專職認(rèn)證人員和技術(shù)專家。認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得聘任或者使用國(guó)家法律法規(guī)禁止從事認(rèn)證活動(dòng)的人員。處罰依據(jù)：第五十五條（一）釋義本條屬于對(duì)人員的治理規(guī)定。一是認(rèn)證機(jī)構(gòu)要制定認(rèn)證人員治理制度，通過(guò)制度對(duì)本機(jī)構(gòu)的人力資源包括專職人員和兼職人員進(jìn)行治理，向每個(gè)人員明確其義務(wù)、責(zé)任和權(quán)利的范圍和限度；二是認(rèn)證人員治理制度中要明確對(duì)認(rèn)證人員的能力評(píng)價(jià)和培訓(xùn)要求以及評(píng)價(jià)、培訓(xùn)的周期，以確保所有人員具備有足夠的能力來(lái)處理

58、不同類型和領(lǐng)域認(rèn)證審核項(xiàng)目以及勝任認(rèn)證所具備的知識(shí)與要求。為了保證知識(shí)與要求的及時(shí)更新，認(rèn)證機(jī)構(gòu)還應(yīng)為認(rèn)證人員制定接著教育、專業(yè)再進(jìn)展打算和組織相關(guān)培訓(xùn)；三是認(rèn)證機(jī)構(gòu)要制定制度，規(guī)定每項(xiàng)認(rèn)證任務(wù)實(shí)施時(shí)，如何合理安排并調(diào)配足夠數(shù)量的認(rèn)證人員（審核員/檢察員），技術(shù)專家去覆蓋所有認(rèn)證活動(dòng)；應(yīng)確保認(rèn)證人員和技術(shù)專家了解認(rèn)證認(rèn)可法律法規(guī)要求，熟悉認(rèn)證過(guò)程要求、審核方法和其它有關(guān)要求。同時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)還應(yīng)該依照認(rèn)證項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度和認(rèn)證人員使用頻率，通過(guò)一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序考核認(rèn)證人員的表現(xiàn)，依據(jù)表現(xiàn)分析認(rèn)證人員的勝任能力，關(guān)于不符合要求的人員作出進(jìn)一步培訓(xùn)或是其它安排。本條強(qiáng)調(diào)的是認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保認(rèn)證審核中具備

59、合理數(shù)量的專職認(rèn)證人員。也確實(shí)是講每個(gè)認(rèn)證審核組都應(yīng)配備合理數(shù)量的專職認(rèn)證人員（最低要求每個(gè)審核組至少有一名專職人員，實(shí)習(xí)專職人員加上技術(shù)專家是不被同意的），這是從保證認(rèn)證質(zhì)量和認(rèn)證有效性以及強(qiáng)化認(rèn)證機(jī)構(gòu)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)角度提出的硬性要求。專職人員要符合關(guān)于進(jìn)一步明確認(rèn)證機(jī)構(gòu)專職認(rèn)證人員符合法定條件要求的通知（國(guó)認(rèn)可【2009】51號(hào)）規(guī)定的條件和要求。認(rèn)證機(jī)構(gòu)聘用人員時(shí)也需要制定禁止性要求，不得聘用有違反法律規(guī)定、違反認(rèn)證人員執(zhí)業(yè)或注冊(cè)規(guī)定、違反職業(yè)道德和正在同意行政處罰的人員到認(rèn)證機(jī)構(gòu)從業(yè)。24認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)認(rèn)證托付人托付認(rèn)證的領(lǐng)域、產(chǎn)品和內(nèi)容是否符合相關(guān)法律法規(guī)以及其法人資格等資質(zhì)情況進(jìn)行核實(shí)

60、，依照認(rèn)證托付人的規(guī)模、性質(zhì)和組織及產(chǎn)品的復(fù)雜程度，對(duì)認(rèn)證全過(guò)程進(jìn)行策劃，制定具體實(shí)施、檢測(cè)、檢查和監(jiān)督等方案，并委派具有相應(yīng)能力的認(rèn)證人員和技術(shù)專家實(shí)施認(rèn)證。處罰依據(jù)：第五十四條（三）（五）處罰依據(jù)：第五十五條（二）（三）釋義本條對(duì)認(rèn)證實(shí)施進(jìn)行了規(guī)定。認(rèn)證機(jī)構(gòu)受理認(rèn)證業(yè)務(wù)時(shí)，首先應(yīng)對(duì)認(rèn)證托付人托付認(rèn)證的領(lǐng)域、產(chǎn)品和內(nèi)容符合法律法規(guī)要求，具有相應(yīng)法規(guī)要求的資質(zhì)，（如3C、許可證、開(kāi)工證等）情況進(jìn)行審查，這是開(kāi)展認(rèn)證的前提條件和必要要求。認(rèn)證機(jī)構(gòu)在受理申請(qǐng)時(shí)還應(yīng)該對(duì)申請(qǐng)人其他有關(guān)信息以進(jìn)行審查，向申請(qǐng)人明確包括認(rèn)證要求、涉及法律法規(guī)要求和雙方權(quán)利與義務(wù)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)要針對(duì)托付人的實(shí)際情況進(jìn)行認(rèn)證全過(guò)